知识产权中惩罚性赔偿的功能

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 知识产权中惩罚性赔偿的功能 【摘 要】惩罚性赔偿作为一种 不同于补偿性赔偿的制度在我国多部法 律中有所体现。由于知识产权侵权的易 发性和维权困难的特点，惩罚性赔偿对 知识产权保护具有的预防功能、威慑功 能、处罚功能和补偿功能，将惩罚性赔 偿责任引入知识产权侵权责任中，合理 规定其适用的条件将有助于知识产权的 保护。 中国论文网 /5/view-5388586.htm 【关键词】知识产权；惩罚性赔 偿；功能 一、惩罚性赔偿概述 （一）惩罚性赔偿的概念 惩罚性损害赔偿， “也称示范性的 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 赔偿（exemplary damages）或报复性的 赔偿（vindictive damages） ，是指由法庭 所作出的赔偿数额超过实际的损害数额 的赔偿。 ” i 惩罚性赔偿是相对于补偿性 赔偿而言的。 关于惩罚性赔偿的性质，有两种 不同的观点： 一是公法责任说。以大陆法系国 家为代表。大陆法系受到罗马法的影响 严格区分公法和私法。惩罚犯罪和不法 行为，从而维护社会公共利益的法律规 范属于公法的范畴，因此惩罚和制裁不 法行为是公法的职能；相反，对受害人 进行补偿和救济是私法应发挥的作用。 从而，他们认为“ 私法上的责任，即民 事责任是完全补偿性，不具有惩罚性。 ” ii 由于惩罚性赔偿具有的对侵权人的惩 罚职能，所以他们认为其属于公法责任 而不是民事责任。 二是民事责任说。英美法系国家 的多数学者持这种观点，他们认为将惩 罚性赔偿作为民事责任，有利于发挥私 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 法执法的作用，可以补偿国家执法的不 足。iii 当然也有人认为惩罚性赔偿兼具 有私法和公法的性质，从而采取折中说。 （二）我国惩罚性赔偿的立法表 现 我国适用惩罚性赔偿的历史并不 是很长。最早采用惩罚性赔偿规定的是 1994 年 1 月开始施行的消费者权益保 护法第 49 条：针对提供商品或服务 中有欺诈行为的，应消费者的要求而增 加赔偿其受到的损失并将增加的金额确 定为“购买商品的价款或者接受服务的 费用的一倍” 。 此后，在 2003 年 6 月施行的 最高人民法院关于审理商品房买卖合 同纠纷案件适用法律若干问题的解释 第 8 条、第 9 条针对商品房买卖规定了 “承担不超过已付购房款一倍的赔偿责 任”。在 2009 年 6 月施行的 食品安全 法第 96 条规定了“ 还可以向生产者或 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 者销售者要求支付价款十倍的赔偿金”， 这是目前有具体数额规定中倍数最高的 条款。在 2010 年 7 月施行的侵权责 任法第 47 条对产品责任规定了“被侵 权人有权请求相应的惩罚性赔偿”，这 一规定与以前的规定的区别在于其没有 规定具体的倍数而是通过概括性表述？ “相应的”来确定赔偿额。 这些是明确规定承担惩罚性赔偿 的情形，有学者认为也存在没有明确规 定适用惩罚性赔偿但是体现了惩罚性赔 偿精神的地方。 从上述的这些规定可以看出我国 关于惩罚性赔偿的规定主要适用于货物 买卖中；并以明知或者存在欺诈为前提； 对赔偿数额有具体倍数或者概括性规定。 二、惩罚性赔偿对知识产权保护 的功能 惩罚性赔偿能否或者应该纳入知 识产权侵权责任体系中，取决于惩罚性 赔偿对知识产权具有哪些功能和对知识 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 产权保护能起到多大的作用。 （一）知识产权侵权和维权的特 点。由于知识产权本身的特殊性决定了 知识产权侵权和维权不同于一般的民事 权利。 1.知识产权侵犯的易发性和隐蔽 性。知识产权侵权的易发性和隐蔽性发 生的原因，主要来自两方面：一是知识 产权本身的特点，一是科技的进步更加 剧了侵权的易发性和隐蔽性。 知识产权是无形财产权，这一特 征使得“这种标的所有人之外的使用人， 因不慎而侵权的可能性大大高于有形财 产的使用人。 ”iv 也就是侵权人非故意侵 权发生的概率较大，侵权人甚至都没有 意识到自己的行为是侵犯知识产权的行 为。 知识产权的客体无形性特点使得 知识产权的权利人在大多数情况下并不 知道自己的权利已经或正在被侵害，也 就谈不上维权了。这就像郑成思先生介 绍的“对于诸如一张桌子，所有人可以 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 通过占有它而基本上达到保护自己的财 产不受侵害的目的；而对于诸如一项发 明、一部作品或一个商标，所有人基本 上不能通过占有它们而达到保护他们不 受侵害的目的。 ”v 2.知识产权人维权难。除了因为 知识产权侵权行为的易发性和隐蔽性， 从而致使权利人难以维权，还有其他原 因致使权利人难维权或维权成本高昂。 在知识产权中，权利人受到的损失除了 直接损失外，更多的是间接损失（其实 这些间接损失对权利人的价值更大） ， 比如商誉的损害、未来市场竞争能力的 减弱等，而这些数额的确定是相当困难 的，或者说是不可计算的，而这就导致 了获得赔偿的数额比实际的损失要少得 多。甚至出现最后得到的赔偿还不够打 官司的成本。这也是为什么有的权利人 即使发现了侵权也不去主动维权的原因。 （二）惩罚性赔偿对知识产权具 有的功能。知识产权的上述侵权容易维 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 权难的特点对侵犯知识产权所应承担的 民事责任提出了不同于一般侵权的要求。 也就是在强调民事责任的补偿功能的同 时，适当地倾向于对“ 潜在的侵害知识 产权的行为” 的阻止效果？即发挥民事 责任的预防功能。民事责任的预防功能 主要是通过惩罚性赔偿民事责任来实现 的，这就为惩罚性赔偿责任适用于知识 产权侵权提供了土壤。 1.威慑功能。现代经济分析法学 对惩罚性赔偿所做的适度威慑理论阐明 了这一功能。他们认为，惩罚性赔偿是 实现威慑的有效工具，而且威慑应当是 适度的。从经济学的观点来看，对损害 的不完全补偿会使潜在的侵权人对此类 侵害行为采取消极预防而不能有效减少 侵权的发生。只有适用惩罚性赔偿，使 损害与赔偿相当，才能够起到威慑作用。 惩罚性赔偿比补偿性赔偿多出的部分所 体现的是对侵权人和潜在侵权人的一种 威慑。通过适度威慑，使得潜在的侵权 人在心理上产生畏惧而不实施侵犯知识 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 产权的行为。 2.惩罚功能。对此有两种理论， 即报复论和权利论。报复论认为作恶者 该受到惩罚，惩罚的目的在于恢复被破 坏的道德秩序和法律秩序。权利论认为 侵权人侵犯了权利人的权利，而权利是 受到法律保护的，所以为了保护权利， 应该对行为人给予惩罚。惩罚的对象是 侵权人，使得其为自己的行为付出应有 的代价。 3.补偿功能。对补偿性赔偿是否 等同于全面赔偿，学者有不同的意见。 有的认为补偿性赔偿的全部赔偿原则在 实践中难以实现，导致事实上的补偿不 足（而这也是惩罚性赔偿制度得以产生 的经济原因） 。补偿性赔偿导致补偿不 足是因为如下原因：第一，受害人的损 失难以具体计算（尤其是精神损害） ， 从而说补偿性赔偿是对损失的全面赔偿 根本不成立。第二，知识产权的维权成 本高昂和间接损失难以计算导致补偿性 赔偿并不能真正补偿知识产权人。第三， -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 法官在判决赔偿数额时并不仅仅考虑原 告的损失，还经常考虑被告的赔偿能力 以及其他因素，而这往往导致最后的数 额低于原告的实际损失。 而惩罚性赔偿则是一种较全面的 赔偿，旨在赔偿各种不能依补偿性赔偿 获得的那些应该得到的部分，包括因难 以证明而不能得到补偿的精神损害、诉 讼费用、部分间接损失等。 注释： i 王利明.惩罚性赔偿研究J.中国 社会科学，2000（4）. ii