上海2016年证券从业资格《证券投资基金》：内部控制的目标和原则模拟试题

上海 2016 年证券从业资格证券投资基金：内部控制的 目标和原则模拟试题 一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、_是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况 来评价基金经理择时能力的一种方法。 A现金比例变化法 B二次项法 C银行存款比例变化法 D成功概率法 2、股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过的是 _。 A修改公司章程 B增加或减少注册资本的决议 C对发行公司债券做出决议 D公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议 3、采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录， 原因是私募的对象一般是_。 A特定的投资者 B个人投资者 C专业的投资者 D少数的投资者 4、ETF 的汉译名称为_。 A存托凭证 B交易所交易基金 C上市开放式基金 D指数参与份额 5、目前，投资者办理开放式基金份额场外认购、申购和赎回所使用的账户为 _。 A上海人民币普通股票账户 B证券投资基金账户 C中国结算公司上海开放式基金账户 D投资者在证券经纪公司开设的基金账户 6、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起_个交易日内报证券交易所备案。 A1 B2 C3 D5 7、按照 H 股公司上市后的公司治理要求，审核委员会须有至少（）名成员， 并必须全部是非执行董事。 A1 B2 C3 D5 8、针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成 一个_策略。 A期现套利 B跨市套利 CAlpha 套利 D跨品种价差套利 9、证券投资基金在美国被称为_。 A共同基金 B单位信托基金 C集合投资基金 D证券投资信托基金 10、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。 A500 B2000 C3000 D5000 11、根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说 明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（） 。 A招股意向书 B上市公告书 C信息备忘录 D招股说明书摘要 12、资产评估报告的有效期为（）起的一年。 A评估基准日 B评估报告出具日 C评估工作开始日 D评估报告生效日 13、取消了禁止商业银行承销股票的规定的法律是_。 A 国民银行法 B 麦克法顿法 C 格拉斯斯蒂格尔法 D 金融服务现代化法案 14、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现 金流的金融交易是_。 A互换 B期货 C期权 D远期 15、对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排（）主要经 办人。 A一家 B两家 C一家或两家 D多家 16、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安 排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到_时，继续进行收购的，应 当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 A30% B50% C35% D55% 17、在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现 股份的跨市场流通，此种上市方式叫做_。 A两地上市 B第二上市 C二次上市 D重复上市 18、普通股票股东享有的权利有_。 A优先认股权 B公司盈余分配权 C公司经理提名权 D剩余资产分配权 19、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。 A1 B3 C5 D7 20、持有公司_以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 A2% B3% C4% D5% 21、某投资者持有以外币计价的债券，当汇率(直接标价法)上升，其收益会 _。 A降低 B上升 C不变 D上下波动 22、目前我国债券回购交易的报价方式是以_报价。 A百元面值 B1 手债券面值 C每百元资金到期年收益率 D季收益率 23、根据要求，证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务 _。 A代理买卖证券 B代理还本付息 C客户结算资金存取 D代理报关证券 24、以下关于金融衍生工具联动性的说法正确的是（） 。 A无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某 时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出 B金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大 额合约或互换不同的金融工具 C金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动 D金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具 (变量)未来价格(数值)的 预测和判断的准确程度 二、多项选择题（共 24 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、根据_划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A选择权的性质 B合约所规定的履约时间的不同 C金融期权基础资产性质的不同 D协定价格与基础资产市场价格的关系 2、上市公司申请发行新股，必须符合最近_个会计年度连续盈利。扣除非经常 性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以_者作为计算依据。 A2；低 B2 ；高 C3 ；高 D3；低 3、下列情形可以视为公司控制权发生变更的是（） 。 A发行人最近 3 年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大 不确定性的 B发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性 C发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明 D发行人最近 3 年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化 4、基金经营业绩包括_与基金未实现估值增值(减值)两部分，是一个能够全面 反映基金在一定时期内经营成果的指标。 A基金净收益 B基金经营业绩 C损益平准金 D期末可供分配基金收益 5、证券发行方式有_。 A注册制 B审批制 C审核制 D核准制 6、下列属于境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件 有_。 A依法设立且满 2 年 B承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管 C其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和 业绩 D代表处及其所属境外证券经营机构最近 3 年无因重大违法违规行为而受主 管当局处罚的情形 7、基金进行收益分配会导致基金份额净值_。 A上升 B下降 C不变化 D影响不确定 8、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，可分为_。 A一般债券和专项债券 B实物国债和货币国债 C流通国债和非流通国债 D建设国债与特种国债 9、转股期限越长，可转换公司债券的价值_。 A越低 B越高 C先高后低 D不能确定 10、其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性_。 A变大 B围绕原值波动 C不变 D变小 11、在资产评估、财务审计、重组方案等工作完成的基础上，地方企业通过 _，中央企业通过_申请发起设立股份有限公司。_ A证监会派出机构；证监会 B地方政府；国有资产管理公司 C地方政府；行业主管部门 D省、市、自治区政府；行业主管部门 12、限价委托方式的优点是_。 A证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划 B证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投 资计划 C成交迅速且成交率高 D优于市价委托成交 13、关于政府债券论述正确的是_。 A政府债券拥有发达的二级市场 B政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小 C政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券” D政府债券的付息由政府保证，对于投者来说，投资政府债券的收益是最高 的 14、中小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比，体现了_。 A低风险低回报 B低风险高回报 C高风险高回报 D高风险低回报 15、 ”合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代 表处的审批”属于中国证监会内设_的职责。 A市场监管部 B机构监管部 C期货监管部 D基金监管部 16、证券市场具有_的特征。 A价值直接交换的场所 B价值间接交换的场所 C财产权利直接交换的场所 D风险直接交换的场所 17、影响封闭式基金单位价格的直接因素有_。 A资产净值 B基金收益 C市场供求状况 D基金风险 18、招股说明书全文文本的扉页应刊登的内容包括_。 A发行股数 B拟上市的证券交易所 C招股说明书签署日期 D发行股票的类型 19、基金买卖股票时，印花税税率为_。 A1.0 B1.5 C2.0 D2.5 20、下面关于可转换债券的叙述，错误的是_。 A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券 B可转换债券具有双重选择权 C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择 权 D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资 者的收益却没有限制 21、下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是_。 A在资产净值的基础上加一定的手续费 B以资产净值确定 C在资产总值的基础上加一定的手续费 D以资产总值确定 22、恒生流通精选指数系列包括_。 A恒生 50 B恒生中国内地 25 C恒生香港 25 D恒生 100 23、下列证券中，容易受到购买力风险影