专利管理操作指南

专利管理操作指南 一 、 本 部 分 内 容 既 是 一 个 机 构 内 部 专 利 管 理 流程的诠释，又是作为知识产权管理制度中 专利管理制度文本体系的说明。 二 、 本 部 分 内 容 依 照 一 个 机 构 内 部 完 整 的 专 利管理流程设计，把作为实施管理的依据和 准 则 的 规 章 制 度 专 利 管 理 制 度 文 本 与 各 个 执 行文件文本的相瓦联系贯穿到这个流程 之中。 三、机构内部专利管理的具体操作与本管理制度文本的使用如下图所示： Zhuanli 专利管理制度 第一章 总 则 第一条 为促进本单位的技术创新能力，鼓励员工发明创造的积极性，积累专利资产， 充分发挥专 利资产的效益， 根据 知识产权管理制度总体规定 制订本制度。 第二条 本单位的专利管理明确如下目标：在单位内牢固树立专利意识；技术创新与专利管理紧密 结合， 专利管理贯穿研究开发、 生产和经营的全过程。 制订专利战略， 把专利资产的形成和充分利用、 专 利资产效益的发挥列入单位战略的内容之一。 第三条 必要的名词解释： 本规定中所称的专利是指发明专利、实用新型专利、外观设计专利。 本规定中所称的职务发明是指：发明人或设计人主要利用本单位的物质条件所完成的发明创造； 发 明人或设计人在本职工作中做出的发明创造； 发明人履行本单位交付的本职工作之外的任务所做出的发 明创造。 本规定中所称的专利资产是指：专利申请权、专利权。 第二章 专利管理机制 第四条 根据知识产权管理制度总体规定的有关规定，本单位主要负责人(包括正职负责人和 主管副职负责人)主管和统筹单位专利工作。 第五条 本单位的知识产权管理部门是专利管理的执行机构，负责本单位的专利管理宏观调控和多 方协调工作， 该部门同时负责有关专利的法律事务方面的工作。具体负责： (一)专利申请、维持、放弃的确定，职务与非职务发明的审查： (二)专利评价、评估： (三)专利资产运营，包括专利权转让、许可贸易、运用实施，专利作价投资，专利权质押等； (四)制定和落实本单位技术活动中形成的与专利申请相关的技术档案的管理及对技术人员业务活 动的规范； (五)制定和落实涉及专利技术开发权益的流动人员相关活动的规范； (六)落实专利权保护， 包括专利侵权监视、 专利诉讼及专利权边境保护等： (七)收集、研究与本单位有关的专利信息为本单位技术创新、经营管理等相关活动提出对策； (八)落实有关专利的宣传、教育和培训工作： (九)提出修改本专利管理制度的意见、建议并提交决策层； (十)其它的单位专利产权管理事项。 第六条 本单位在基层技术单位(研发项目组、技术创新承担部门或小组殛群体等)及其它必要的基 层工作单位指定兼职专利联络员，由专利联络员配合本单位知识产权管理部门开展发明创造的专利管 理工作。 第七条 在专利管理工作中，必要时可从社会中介机构聘请专业人员帮助本单位开展专利工作，并 对该方面工作实施管理。 第三章 技术创新的专利管理 第八条 本单位强调技术创新对单位发展的重大意义并鼓励各部门和员工积极开展业务范围内 的技术创新。技术创新工作应当与本单位的专利管理紧密结合。 第九条 在技术创新活动立项之前，应当进行专利文献检索。其目的在于避免重复研究，向决策 层提出预立项项目应采取引进、合作或自主研发的建议。 技术创新活动立项申请由技术部门或研发部门向决策层提出后，由知识产权管理部门汇同技术或 研发部门对该技术创新活动涉及的技术领域进行国内的专利文献检索： 必要时还应该进行国际专利检 索。 在分析国内外专利信息的基础上， 提出专利检索报告。根据要求提出能获得最大市场效益的技术 路线和技术解决方案建议。 决策层的立项决策，前款形成的专利检索报告和解决方案建议作为重要依据。 第十条 在研究开发过程中及技术创新项目取得阶段性成果后，知识产权管理 部 门 汇 同 技 术 或 研 发 部 门 对 该 技 术 创 新 活 动 涉 及 的 技 术 领 域 进 行 必 要 的 跟 踪 检索，及时向决策层提出该技术创新活动 的方向性建议。 在 研 究 开 发 完 成 后 知 识 产 权 管 理 部 门 提 供 涉 及 该 技 术 创 新 活 动 的 技 术 领 域 的 全 面 知 识 产 权 分 析 报 告 ， 并 根 据 单 位 的 需 要 提 出 对 于 该 技 术 创 新 活 动 产 生的发明创造的知识产权形式的确立建 议。 第十一条 对于已经成形的技术创新成果，知识产权管理部门应及时做出分析评价，提出该成果 的知识产权确立方式建议。 对 于 已 经 成 形 的 技 术 创 新 成 果 应 该 申 请 专 利 的 ， 及 时 提 出 申 请 。 决 定 提 出 专 利申请的技术创 新成果，应该在提出申请后再进行成果鉴定、科技评价、评估、评奖、产品展览与销售等会导致技术 发明公开丧失新颖性的活动。 对 于 单 位 认 为 有 必 要 采 取 国 防 专 利 形 式 保 护 的 技 术 创 新 成 果 ， 由 决 策 层 决 定， 由知识产权 管理部门提出国防专利申请。 决定采取国防专利形式保护依据 国防专利条例的有关规定。 对 于 有 必 要 向 国 外 申 请 专 利 的 技 术 创 新 成 果 ， 应 当 由 知 识 产 权 管 理 部 门 提 出 建议， 单位决策 层做出决定。 鉴于向国外提出专利申请的费用支出巨大， 周期长久、 获权不确定因素强等原因， 在做出 国外申请决策前应进行论证， 必要时请求 国家知识产权局等有关部门提供意见。 第 十 二 条 对 于 开 发 完 成 的 技 术 创 新 成 果 ， 经 过 论 证 不 适 于 申 请 专 利 的 ， 要 根 据 该 成 果 对 本 单 位 的 作 用 和 意 义 ， 除 从 本 单 位 专 利 战 略 及 经 营 实 际 出 发 需 要公开 的 以 外 ， 应 该 将 其 纳 入 本 单 位 商 业 秘 密 保 护 范 围 内 。 具 体 保 护 措 施 由 商 业秘密管理制度规范。 第 十 二 条 参 与 技 术 创 新 的 有 关 人 员 ， 在 开 发 项 目 进 行 知 识 产 权 确 立 、 特 别 是申请专利 前 应对该技术创新成果承担保密义务。 具体保密规定及措施由 商业秘密管理制度规范。 第四章专利申请的程序 第 十 四 条 作 为 准 备 提 交 专 利 申 请 的 职 务 发 明 ， 提 交 的 依 据 是 本 制 度 第 三 章 之有关规定。 第十五条 专利的国内申请程序： (一)根据本制度第三章之有关规定准备提交专利申请的，由技术创新项目负责人或发明人(设计人)向 知识产权管理部门提出专利申请报告书，并提出申请的时机、种类的建议。 (二)相关技术创瓤成果，由项目负责人或发明人(设计人)起草专利申请文件。 (三)知识产权管理部门协助完成专利申请文件后备案，同时向知识产权主管领导报告； (四)经知识产权主管领导批准后，由知识产权管理部门负责办理专利申请手续。具体申请工作可 委托专利服务机构代理。 第十六条 根据本制度第三章有关规定提交国防专利申请的，程序参照本制度第十五条。其中，申 请国防专利的决策权属于本单位知识产权决策层。 国防专利的所有资料由知识产权管理部门负责管理，做好保密工作。 第十七条 专利的国际申请程序： (一)根据本制度第三章之有关规定需向国外申请专利的项目，由技术创新项目负责人或发明人(设 计人)向知识产权管理部门提出专利国际申请报告： (二)知识产权管理部门向单位决策层汇报，由单位决策层主持，组成单位领导、知识产权管理部 门、技术与研发部门、市场主管部门等参加的评议会，对该成果的国际专利价值进行评估，必要时昕 取该技术创新的项目负责人或发明人(设计人)的汇报。在论证基础上决定是否提交国际专利申请和向 哪些国家申请等具体工作。论证结果与决定必须在本单位有关部门提出专利国际申请报告后一个月内 做出； (三)决定提交专利国际申请的相关技术创新成果，由项目负责人或发明人(设计人)起草专利申请 文件。知识产权管理部门协助起草申请文件具体申请工作可委托专利服务机构代理。 (四)论证后要进行专利国际申请的，知识产权管理部门要按照有关规定及时申请获得政府对申请 人的专利国际申请的基金、专项资金等的支持。 (五)知识产权管理部门负责专利国际申请之后的监督、跟踪事宜。对于申请后产生的各种问题， 随时向单位决策层汇报，具体问题可由知识产权管理部门及时解决。 第五章专利资产的管理 第十八条 对于已经提交的专利申请和已经获权的专利，由知识产权管理部门负责跟踪监控，具体 工作为： (一)需交纳年费或申请维持费的，及时交纳，维持其有效： (二)对拟在法定期限届满前放弃或终止的专利和专利申请予以论证确认，报请单位决策层批准 后，放弃或终止。同时对该专利或专利申请建立档案； (三)监测市场状况，掌握本行业专利申请及授权情况，对有损于本单位权益的他人专利及专利申 请应及时启动相应法律程序； (四)发生被侵权，或者与他方产生专利侵权纠纷或鼻它专利纠纷的，进行综合分析，提出应对措 施。 第十九条 本单位与其它单位签订有关技术开发的合F，或者签订其它在将来履行中可能产生发明 创造的合同时， 应根据合同签定时的情况在合同中明确可能产生的发明创造的专利申请权和专利权的 归属。 到 本 单 位 进 修 学 习 的 临 时 聘 用 人 员 学 习 、 工 作 中 做 出 的 发 明 创 造 的 专 利 申 请 权及专利权归本 单 位 所 有 ； 对 于 在 技 术 合 作 中 的 以 合 作 方 工 作 人 员 为 主 做 出 的 发 明创造的专利申请权及专利权的归属， 依照前款规定。 第 二 十 条 对 于 由 单 位 决 策 层 做 出 的 专 利 对 外 许 可 或 转 让 决 定 ， 由 知 识 产 权 管理部门负责落 实 专 利 资 产 评 估 工 作 。 开 展 专 利 资 产 评 估 应 依 照 国 家 有 关 规 定 委 托符合执业要求的中介机构完成。 第 二 十 一 条 单 位 决 策 层 在 做 出 有 关 技 术 、 设 备 的 引 进 (开 展 技 术 贸 易 )决 策前， 指定知识 产权管理部门分析欲引进技术、 设备的国内外专利信息。 参照专利信息提出引进方案。 第 二 十 二 条 单 位 在 收 购 、 兼 并 时 ， 涉 及 到 对 方 专 利 资 产 的 ， 单 位 决 策 层 在 做出决策前， 指 定知识产权管理部门核实其专利的法律状态， 并与对方协商其专利资产的价值评估的方式、价值等， 以为收购、兼并提出参考意见。 单 位 在 对 外 合 资 、 合 作 时 ， 涉 及 到 自 有 专 利 资 产 的 ， 指 定 知 识 产 权 管 理 部 门 与对方协商自有 专利资产的价值评估的方式、 价值等， 以为合资、 合作提出参考意见。 第 二 十 三 条 单 位 在 建 立 中 外 合 资 、 合 作 企 业 时 ， 外 方 以 技 术 、 设 备 、 产 品 作投资的， 知识 产 权 管 理 部 门 就 所 涉 及 的 专 利 和 相 关 技 术 领 域 进 行 专 利 检 索 和 论 证，提出可利用性的建议，并定期监 视其法律状态。 第 二 十 四 条 本 单 位 定 期 对 专 利 权 及 专 利 申 请 状 况 进 行 统 计 、 评 估 ， 估 算 本 单位专利资产。 根据评估结果将其纳入本单位财会核算管理体系。 前述工作由知识产权管理部门汇同单位财务部门完成。 第 二 十 五 条 知 识 产 权 管 理 部 门 负 责 本 单 位 专 利 保 护 的 市 场 监 视 工 作 ， 知 识 产权管理部门及 时掌握本行业专利申请及授权情况， 对出现的侵权行为， 由知识产权管理部门进行 综 合 分 析 后 提 出 应 对 措 施 建 议 。 采 取 措 施 的 决 定 由 单 位 决 策 层 做出。具体工作由知识产权管理部门落实。 发生其它涉及专利的纠纷的，处理方式依照前款规定。 本 单 位 专 利 权 益 涉 及 海 关 保 护 的 情 况 ， 由 单 位 决 策 层 做 出 决 定 ， 由 知 识产权管理部门按照知 识 产 权 海 关 保 护 条 例 ， 向 海 关 有 关 部 门 申 请 办 理 知 识 产 权 海 关 保 护备案手续。之后的所有具体维权工 作，由知识产权管理部门落实。 第六章 专利工作经费和奖励 第二十六条 本单位在专利管理中发生的费用，包括、但不限于： (一)从专利申请到专利权终止的全过程发生的有关费用； (二)专利技术交易过程中发生的成本(如专利资产评估)； (三)发生专利诉讼情况下产生的有关费用： (四)请求知识产权行政保护产生的费用(如专利海关保护备案等)： (五)本单位专利数据库的建设和更新费用： (六)专利管理工作中发生的其他费用。 第 二 十 七 条 专 利 管 理 费 用 按 照 年 度 拨 付 。 由 知 识 产 权 管 理 部 门 在 每 一 会 计 年度前提出计 划， 由决策层审核批准。 具体财政年度核算按照本单位有关财务核算规定执行。 会 计 年 度 中 发 生 的 专 利 管 理 的 临 时 费 用 ， 如 专 利 国 际 申 请 、 专 利 纠 纷 诉 讼 费 用等， 由知识产权 管理部门提出申请报告， 由决策层审核批准后财务部门划拨。 弟 二 十 八 条 本 单 位 建 立 专 利 专 项 资 金 。 专 利 专 项 资 金 作 为 本 制 度 第 二 十 六 条规定的费用的主要资金渠道。 专利专项资金由财务部门负责管理， 根据本制度第二十七条的规定 拨付给知识产权管理部门。 在 专 利 专 项 资 金 不 足 以 支 付 年 度 专 利 管 理 费 用 时 ， 通 过 其 他 渠 道 补 足 ； 当专利专项资金支 付年 度 专 利 管 理 费 用 后 有 剩 余 或 年 度 专 利 管 理 费 用 有 节 余 的 ， 继 续 作为专利专项资金用于下一年度 专利管理费用。 第 二 十 九 条 专 利 专 项 资 金 的 来 源 ， 主 要 由 单 位 财 政 拨 付 。 在 本 单 位 的 专 利 实施许可、 专 利权转让以及其他从专利资产上获得的收益， 按照交易额的3到5的比例提出，纳入专利专项 资金。 第 三 十 条 对 于 员 工 开 发 或 参 与 开 发 的 技 术 创 新 的 创 造 发 明 等 ， 根 据 其 最 终 确立的知识产 权形式，本单位将按照知识产权创造奖励制度给予奖励。 第 三 十 一 条 本 单 位 员 工 将 其 非 职 务 发 明 创 造 申 请 专 利 ， 本 单 位 予 以 支 持 。需要单位出具证 明的，由单位审查确认后，出具非职务发明证明。 第七章 责任与处罚 第 三 十 二 条 本 单 位 员 工 就 其 做 出 的 发 明 创 造 的 职 务 与 非 职 务 性 质 与 本 单 位 发生争议时， 由单位和员工协商解决。协商不成依照有关法律规定。 第 三 十 三 条 违 反 本 制 度 的 规 定 ， 造 成 专 利 资 产 和 其 他 财 产 损 失 的 ， 以 侵 害 本单位财产按 照本单位有关规定予以处罚。 违反法律的， 本单位将依照法律规定行使权利。 第 三 十 四 条 知 识 产 权 管 理 部 门 玩 忽 职 守 、 履 行 职 责 不 当 或 者 泄 露 秘 密 造成单位损失的， 按照本单位有关规定予以处罚。 违反法律的， 本单位将依照法律规定行使权利。 第八章 附则 第三十五条 本制度由知识产权管理部门解释。 第三十六条 本制度自公布之日起实施。 编号： 技术创新成果专利申请报告书 技术创新项目名称 项目专利检索报告名称 项目专利检索报告编号 项目开发部门 项目开发负责人 项目开发状态： 口立项 口初试成功 口中试 口以申报知识产权形式确认 口开发完成 项目立项名称及编号 项目立项专利检索报告 项目专利检索报告编号 原立项时间 原计划完成时间 专利申请报告提请时间 项目预计完成时间 项目完成的指标或达到的目的简述(与立项目的的比较、专利检索结果对比等)： 项目负责人专利申请建议：建议本项目申请为 口发明 口实用新型 口外观设计 项目负责人建议的专利形式的理由简述： 项目负责人签字： 年 月 日 项目完成参与人员(作为发明人) 知识产权管理部门对项目的评估确认意见： 负责人签字： 年 月 日 知识产权管理部门对项目的专利确认意见： 口发明 口实用新型 口外观设计 技术创新项目专利申请批准意见： 签字： 年 月 日 填写说明 l.本 表 用 于 单 位 内 部 技 术 创 新 工 作 进 行 中 和 完 成 后 对 技 术 创 新 项 目 申 请 国 内 专 利 的 申 请 批 复 2.本表、两大栏由技术创新的主要参与员工填写。 3.根据 专利管理制度 ， 第大栏由技术创新项目的项目负责人填写 如果项目负责人 也是技术创新项目的主要参与者，前三均可由项目负责人填写 第大栏可以在填表时初步确认， 如果没有补充说明， 该栏内容将作为提交专利申请 之 “发明人”依据。 前四大栏内容填写时限根据专利管理制度规定。 前四大栏完成后必须在24小时内交由单位知识产权管理部门。 4.第大栏由单位知识产权管理部门填写。 填写时限根据专利管理制度规定。 填写完成后在24小时内交由单位决策层知识产权负责人。 5.单位决策层知识产权负责人确认时限根据专利管理制度规定。 确认后24小时内交回知识产权管理部。 单位知识产权管理部门持本表24小时内向技术创新项目负责人或主要员工通告 6.专利申请工作或公开工作由单位知识产权管理部门按照有关管理制度落实。 知识产权管理制度实施文件表BB02 编号： 技术创新成果国防专利申请报告书 技术创新项目名称 项目专利检索报告名称 项目专利检索报告编号 项目开发部门 项目开发负责人 项目参与人员(技术方面，全体) 项目开发状态： 口立项 口初试成功 口中试 口以申报知识产权形式确认 口开发完成 原立项名称 原立项编号 原项目专利检索报告名称 原立项时间 原计划完成时间 原项目专利检索报告编号 原项目作为商业秘密保护 之商业秘密档案资料名称 原项目作为商业秘密保护 之商业秘密档案资料编号 专利申请报告提交时间 项目预计完成时间 项目完成参与人员(作为发明人) 项目完成的指标或达到的目的简述(立项目的的比较、专利检索结果对比等)： 项目负责人： 提请为国防专利申请的理由简述(由本项目负责人填写)： 知识产权管理部门对项目的评估确认意见 负责人签字： 年 月 日 技术创新项目国防专利申请批准意见： 签字： 年 月 日 填写说明 l.本 表 用 于 单 位 内 部 技 术 创 新 工 作 进 行 中 和 完 成 后 对 技 术 创 新 项 目 申 请 国 防 专 利 的 申 请 批 复。 2.鉴 于 准 备 申 请 国 防 专 利 的 技 术 创 新 项 目 的 保 密 性 ， 本 表 、 两 大 栏 由 技 术 创 新 的 项 目 负责人填写。也可由单位技术主管填写。 其 中 第 大 栏 最 后 一 小 栏 内 容 可 以是可以在填表时初步确认，如果没有补充说明，该栏 内容将作为提交专利申请之“发明人”依据。 3.第、第太栏填写采用与前两大栏相同的方式。 前四大栏内容填写时限根据专利管理制度规定。 填写完成后必须在24小时内交由单位知识产权管理部门。 4.第大栏由单位知识产权管理部门填写。 填写时限根据专利管理制度规定。 填写完成后在2 4小时内交由单位决策层知识产权负责人。 5.单位决策层知识产权负责人确认时限根据专利管理制度规定。 确认后24小时内交回知识产权管理部门 单位知识产权管理部门持本表24小时内向技术创新项目负责人通告。 6.专利申请工作及保密工作由单位知识产权管理部门按照有关管理制度落实。 知识产权管理实施文件编号: 技术创新成果向国外提出专利申请报告书 技术创新项目名称 项目专利检索报告名称 项目专利检索报告编号 项目国际专利检索报告 检索国别 项目开发部门 项目开发负责人 项目开发状态 口立项 口初试成功 口中试 口以申报知识产权形式确认 口开发完成 项目立项名称及编号 项目立项专利检索报告 项目专利检索报告编号 原立项时问 原计划完成时间 专利申请报告提请时间 项目预计完成时间 项目完成的指标或达到的目的简述(与立项目的的比较、专利检索结果列比等)： 申请国际专利的理由和目标国等简述： 项目负责人签字： 年 月 日 项目完成参与人员(作为专利申请最后确定之发明人)： 知识产权管理部门确认意见： 负责人签字： 年 月 日 知识产权主管领导批准意见： 签字： 年 月 日 填写说明 l.本 表 用 于 单 位 内 部 技 术 创 新 工 作 进 行 中 和 完 成 后 对 技 术 创 新 项 目 向 国 外 申 请 专 利 的 申 请 批复。 2.本表、两大栏由技术创新的主要参与员工或技术创新项目的项目负责人填写。 3.第 大 栏 由 技 术 创 新 项 目 的 项 目 负 责 人 填 写 。 如 果 项 目 负 责 人 也 是 技 术 创 新 项 目 的 主 要 参与者，前四均可由项目负责人填写。 鉴于向国外申请专利涉及企业战略问题， 本表在立项时应该填写， 并交知识产权管理部 门备案 4.第 大 栏 可 以 在 填 表 时 韧 步 确 认 ， 如 果 没 有 补 充 说 明 ， 该 栏 内 客 将 作 为 提 交 专 利 申 请 之 “发明人”依据。 前五大栏内容填写时限根据专利管理制度规定。 前五大栏完成后必须在24小时内交由单位知识产权管理部门。 5.第大栏由单位知识产权管理部门填写。 填写时限根据专利管理制度规定。 填写完成后在24小时内交由单位决策层知识产权负责人。 6.单位决策层知识产权负责人确认时限根据专利管理制度规定。 确认后24小时内交回知识产权管理部门 单位知识产权管理部门持本表24小时内向技术创新项目负责人或主要员工通告。 7.专利申请工作由单位知识产权管理部门按照有关管理制度落实。 知 识 产 权 管 理 制 度 实 施 文 件 编号： 技术创新项目专利检索请求书 技术创新项目名称 技术创新项目来源 项目开发部门 项目开发负责人 项目开发状态： 口立项 口初试成功 口中试 口以申报知识产权形式确认 口开发完成 原项目立项名称及编号 是否有立项专利检索报告 项目专利检索报告编号 原立项时间 原计划完成时间 计划专利申请报告提请时间 项目预计完成时间 提请专利检索 范围 主题词 年限 相关主题 其他 专利检索实施 口由本部门完成 指定联络人 口由知识产权部门 检索期限 保密要求