上海联合产权交易所会员资格管理办法

上海联合产权交易所会员资格管理办法 (沪联产交【2005】 078 号) 第一章 总 则 第一条、为发展产权交易市场，规范产权交易，根据上海市产权交易市场管理办 法和上海联合产权交易所会员代理制实施办法（以下简称会员代理制实施 办法），制定上海联合产权交易所会员资格管理办法（以下简称本管理办 法）。 第二条、本管理办法所称会员是指根据上海联合产权交易所会员资格申请办 法（以下简称会员资格申请办法）提出入会申请，并经本所审核批准的境内 外企事业法人。 本管理办法所称会员资格是指会员接受本所的服务、管理，在本所行使权利、 履行义务所具备的身份和条件。 第三条、本所根据本管理办法对会员资格进行管理，包括会员资格的取得、变 更、转让、中止、恢复及终止等。相关资料按规定输入本所“会员档案式管理信息系 统”。 第二章 会员资格取得 第四条、企事业法人依其经营范围（以营业执照为准，下同）和业务需求，向本所 提出会员资格申请，本所按会员资格申请办法规定，经审核批准为经纪会员、 专业会员、信息会员。 取得经纪会员资格，可以与产权转让方或产权受让方签订产权交易委托代理协议， 依法代理产权转让方或产权受让方在本所从事产权交易业务。 经纪会员资格根据其实际业务范围的不同分为国资经纪会员资格、民资经纪会员资 格、央企会员资格、异地经纪会员资格等。 取得专业会员资格，可以代理清产核资、审计、资产评估、项目招商引资、投资及 投资管理、策划改革改制方案、知识产权保护、出具法律意见书等与产权交易相关 的业务。（涉及许可经营的，凭许可证经营。） 专业会员资格根据其业务范围的不同分为国内专业会员资格与国际专业会员资格。 取得信息会员资格，可以在本所信息网络平台发布、收集信息，可以从事产权交易 信息中介代理业务。 第五条、本所按照不同会员资格进行分类管理。 第三章 会员资格变更 第六条、会员资格变更： 1、会员发生兼并、合并或分立，新设立的法人如承继会员资格，必须向本所提出 申请，经本所核准后，方可承继会员资格。本所将在核准后三个工作日内向上海市 产权交易管理办公室（以下简称市产管办）通报备案。 2、会员发生兼并、合并或分立，一经生效，在新设立的法人提出承继会员资格申 请，报经本所审核期间，原会员资格中止。 3、会员有以下情况之一的，应在十个工作日内向本所书面报告，本所同时记入档 案，并向市产管办备案： （1）法定代表人变更； （2）注册资本总额或股权结构变更； （3）名称、住所、经营范围及联系方式变更； （4）受到政府有关部门处分、处罚； （5）受到政府有关部门表扬、表彰。 第四章 会员资格转让 第七条、会员资格转让： 1、受让方须符合相应会员资格的入会条件。 2、产权经纪从业资质不随经纪会员资格转让，受让方须自身具备相应产权经纪从 业资质。 3、交易保证金不随经纪会员资格转让，受让方须自行足额交付交易保证金。 4、专业会员资格转让，受让方主营业务可以不同于转让方。 5、会员资格转让自会员提交申请材料，报经本所审核期间，该会员资格中止。 6、信息会员资格不可转让。 7、会员资格转让原则上由会员自行寻找出让/受让方，本所不承担会员资格转让义 务。 第八条、具备本所完整会员资格的会员方可提出会员资格转让申请。 央企经纪会员资格不得转让。 异地经纪会员资格入会第一年内不得转让，第二年起，另外交付 20 万元席位费后 方可提出转让申请。 第九条、在提出会员资格转让申请前，会员应结清应付本所的各项费用。 第十条、会员资格转让须提交的材料（一式二份）： （一）转让方须提交的材料： 转让会员资格申请书； 转让方董事会（或股东会）有关转让会员资格的决议； 转让方当年经工商年检的营业执照副本复印件。 （二）受让方须提交的材料： 受让会员资格申请书； 受让方董事会（或股东会）有关受让会员资格的决议； 受让方入会申请材料（参见申请办法）； 本所要求提交的其他材料。 （三）双方须提交的材料： 会员资格转让受让协议（双方签字盖章）。 第十一条、会员资格转让程序： 1、提交会员资格转让书面申请材料； 2、本所收到申请材料后于十个工作日内作出审批决定； 3、审批未通过的，由会员服务部负责退回申请材料； 北京市建国门外大街 18 号嘉华世纪大厦 D 座 601 室 Tel:投拆建议地址：北京市朝阳区建国外大街 18 号嘉华世纪 D 座 6 层 电话4、会员服务部负责向获得批准的申请双方出具申请批复，同时通报市产管办备案； 5、出具正式批复之后的五个工作日内，本所负责终止转让方的会员资格、收回原 会员资格铭牌、证书，办理转让方场内代表退场手续。 第十二条、本所在每年年末向当年受让本所经纪会员资格或专业会员资格的会员颁 发上海联合产权交易所会员证书。 第十三条、本所向市产管办通报备案会员资格转让受让情况，并在本所网站公布。 第五章 会员资格中止 第十四条、会员具有下列情况之一的，本所中止其会员资格： 1、会员不按规定交纳年费； 2、会员不按规定交纳会员席位费； 3、会员不按规定交纳交易保证金； 4、会员不按规定交足、补足会员席位费； 5、会员不按规定交足、补足交易保证金； 6、会员出现 会员代理制实施办法第十三条任何一款违禁情况； 7、会员连续三次不参加本所组织和举办的工作会议、业务培训、专题讲座、沙龙、 公益活动； 8、会员发生本管理办法第六条、第七条中所述情况。 第十五条、会员资格中止期最短为 5 个工作日，最长为 20 个工作日。 第十六条、会员资格中止期间，会员服务部将关闭其产权交易通道；会员不得提出 会员资格转让申请；不得在本所从事产权交易业务。 第十七条、会员如具备提前结束会员资格中止的情由，可书面提出恢复会员资格的 要求，但须经本所批复同意。 第十八条、会员资格被中止或提前结束中止，本所将向市产管办通报备案，并在本 所网站公示。 第六章 会员资格终止 第十九条、会员具有下列情况之一的，本所终止其会员资格： 1、会员资格中止期限结束后，会员仍不交付年费的； 2、会员资格中止期限结束后，会员仍不交付会员席位费的； 3、会员资格中止期限结束后，会员仍不交付交易保证金的； 4、会员资格中止期限结束后，会员仍不交足、补足会员席位费的； 5、会员资格中止期限结束后，会员仍不交足、补足交易保证金的； 6、会员发生 会员代理制实施办法第十三条所列违禁情况，情节严重、性质恶 劣的； 7、会员一年中已经两次受到中止会员资格处罚的（不包括变更中止及转让中止）； 8、会员被工商行政管理部门吊销营业执照的； 9、会员法人资格自然消亡的。 第二十条、会员资格被终止，其此前所交付的费用不予退还。 第二十一条、会员资格被终止，本所将向市产管办通报备案，并在本所网站公布。 第七章 附 则 第二十二条、如本所有不作为或不当作为而损害会员权益的，会员可以提出批评， 可以向有关方面举报。 第二十三条、会员如与本所发生纠纷