不符合原因分析报告--兴远建设

深圳市兴远建设工程有限责任公司 纠正及纠正措施报告 受审核方：深圳市兴远建设工程有限责任公司 对应不符合报告编号：ZWD- 01 审核区域：综合办公室 不符合描述：综合办公室未能提供近一年来来实施合规性评价的证据，不符合公司程序 MP8- 7合规性评价控制程序的要求。 不符合原因分析： 1、对该程序文件合规性评价控制程序的相关要求不熟悉； 采取的纠正/纠正措施方案及相关证据材料清单： 1、组织培训学习合规性评价程序文件，使相关人员了解程序的要求，并按要求执行； 2、由综合办公室依据合规性评价控制程序之条款进行评价，将评价结果合规性评价记录 上报管理者代表审批，并将审批后的合规性评价记录在公司公布。 3、附件：培训签到表 、 合规性评价记录 措施制定：综合办公室 责任人： 完成时间：2009 年 3月 15日 改善确认： 已经改善 - 附证明记录： 未改善 - 下次追查日期： 管理者代表（签名）： 日期：2009 年 3月 16日 深圳市兴远建设工程有限责任公司 纠正及纠正措施报告 受审核方：深圳市兴远建设工程有限责任公司 对应不符合报告编号：YB- 01 审核区域：管理层 不符合描述：查 2009年管理评审资料，未能提供“合规性评价结果”和“环境绩效”的信息输 入，管理评审报告的结论未对各部门的改进建议形成决议。 不符合原因分析： 1、 负责管理评审的人员对管理评审的要求不了解，未进行“合规性评价”和“环境绩效” ，也未 对各部门的改进建议形成决议。 采取的纠正/纠正措施方案及相关证据材料清单： 1、组织相关人员培训，熟悉“管理评审程序”的要求； 2、制定计划，增加合规性评价和环境绩效的评价，并形成“合规性评价结果”和“环境绩效” ； 3、重新编制管理评审报告，对各部门的改进建议形成决议。 4、附件：管理评审补充计划、合规性评价报告、2008 年环境绩效报告、管理评审报告、培训签 到记录 措施制定：总经办 责任人： 完成时间：2009 年 3月 17日 改善确认： 已经改善 - 附证明记录： 未改善 - 下次追查日期： 管理者代表（签名）： 日期：2009 年 3月 18日 深圳市兴远建设工程有限责任公司 纠正及纠正措施报告 受审核方：深圳市兴远建设工程有限责任公司 对应不符合报告编号：YB- 02 审核区域：综合办公室 不符合描述：1、查 2008年 12月内审资料，未能提供审核“工程部”的相关证据； 2、参加内审的人员未能证实具备相应能力。 不符合原因分析： 1、审核员疏忽，审核时未审核工程部，也未审核人员的能力进行确认； 2、 采取的纠正/纠正措施方案及相关证据材料清单： 1、安排具备资格的内审员对工程部补充审核； 2、联系咨询公司,安排内审员培训，使内审人员具备审核能力； 3、附件：工程部审核检查表、内审员培训签到记录、内审员培训证书 措施制定：总经办 责任人： 完成时间：2009 年 3月 07日 改善确认： 已经改善 - 附证明记录： 未改善 - 下次追查日期： 管理者代表（签名）： 日期：2009 年 3月 08日 深圳市兴远建设工程有限责任公司 纠正及纠正措施报告 受审核方：深圳市兴远建设工程有限责任公司 对应不符合报告编号：YB- 03 审核区域：综合办公室 不符合描述：监视和测量管理程序规定综合办每季度应对办公区域进行质量、环境、职业健康 安全管理监督检查。未能提供 2008年第四季度“环境安全管理检查记录” 。 不符合原因分析： 1、相关人员疏忽，08 年第四季度未对办公区域进行质量、环境、职业健康安全管理监督检查。 采取的纠正/纠正措施方案及相关证据材料清单： 1、对相关人员进行“监视和测量管理程序”文件的培训，熟悉相关要求； 2、综合办公室根据文件要求，对办公区域进行 2009年 1季度的质量、环境、职业健康安全管理 监督检查； 3、附件：“监视和测量管理程序”文件培训签到记录，2009 年 1季度的环境安全管理检查记录； 措施制定：总经办 责任人： 完成时间：2009 年 3月 08日 改善确认： 已经改善 - 附证明记录： 未改善 - 下次追查日期： 管理者代表（签名）： 日期：2009 年 3月 08日 深圳市兴远建设工程有限责任公司 纠正及纠正措施报告 受审核方：深圳市兴远建设工程有限责任公司 对应不符合报告编号：SQ- 01 审核区域：龙华清湖小学楼扩建工程项目部 不符合描述：查看有山西晋荣混凝土公司于 2008年 9月 22至 23日期间供应了 C10泵，深圳龙华 清湖沙场提供了 9立方砂子（2008.9.29）但在项目部提供的合格供应商名单中无上述两家供应商。 不符合原因分析： 1、 此两家供应商已是合格供应商，但相关人员疏忽未及时将两家供应商录入合格供应商名单； 采取的纠正/纠正措施方案及相关证据材料清单： 1、 将“山西晋荣混凝土公司” 、 “深圳龙华清湖沙场” 两家供应商的评估资料归入合格供应商资 料中存档，并写入“合格供应商一览表” ； 2、 对照“合格供应商名单”检查合格供应商资料，确保没有遗漏； 3、 对采购员进行采购程序培训，当有新的供应商经评估合格后，必须在合格供应商资料中存档， 并写入“合格供应商一览表； 4、 附件：“山西晋荣混凝土公司”/“深圳龙华清湖沙场” 两家供应商评估表，更新后的“合 格供应商一览表”清单；采购程序培训签到记录 措施制定： 责任人： 完成时间：2009 年 3月 09日 改善确认： 已经改善 - 附证明记录： 未改善 - 下次追查日期： 管理者代表（签名）： 日期：2009 年 3月 10日 深圳市兴远建设工程有限责任公司 纠正及纠正措施报告 受审核方：深圳市兴远建设工程有限责任公司 对应不符合报告编号：QX-1 审核区域：清湖小学项目部 不符合描述：项目部已经开始施工的屋面防水过程为防水卷材（湿法）施工，但项目部提供的 防水施工方案和施工技术交底均未明确防水卷材湿法施工的具体要求。 不符合原因分析： 1、项目部过于依赖经验， 防水施工方案和施工技术交底的内容不全面，不能有效指导施 工。 采取的纠正/纠正措施方案及相关证据材料清单： 1、对防水施工方案进行补充完善，明确防水卷材湿法施工的具体要求； 2、对于后续的屋面防水工程，重新进行书面技术交底； 3、对项目相关人员进行生产和服务提供程序文件培训； 4、附件：修订后的防水施工方案 、防水施工质量技术交底、项目培训签到记录。 措施制定： 责任人： 完成时间：2009 年 3月 10日 改善确认： 已经改善 - 附证明记录： 未改善 - 下次追查日期： 管理者代表（签名）： 日期：2009 年 3月 11日 深圳市兴远建设工程有限责任公司 纠正及纠正措施报告 受审核方：深圳市兴远建设工程有限责任公司 对应不符合报告编号：QX-2 审核区域：清湖小学项目部/鹏城三/四路项目部/综合办公室 不符合描述：1、项目部提供的环境影响因素清单 危险源识别与评价表与实际施工过程 不符，如：清湖小学项目部遗漏桩基施工、防水施工等；鹏城三四路项目部遗漏了路基、花岗岩 路面施工涉及到的环境因素和危险源；2、未能提供 2009年更新（评价）后的办公区域“环境因 素清单”及“危险源清单” 。 不符合原因分析： 1、该项目部对环境影响因素及危险源识别与评价表的识别不仔细，使清湖小学项目 部，鹏城三/四路项目部的环境因素和危险源遗漏。 2、综合办公室人员疏忽，使 2009年更新（评价）后的办公区域“环境因素清单”及“危险 源清单”丢失而无法提供。 采取的纠正/纠正措施方案及相关证据材料清单： 1、 补充清湖小学项目部遗漏的桩基施工、防水施工过程环境因素、危险源，鹏城三四路项目部 路基、花岗岩路面施工过程的环境因素和危险源； 2、 对项目部相关人员进行环境因素及危险源识别培训； 3、 综合办公室重新提交经过审核的 2009年办公区域“环境因素清单”及“危险源清单” ； 4、 附件：清湖小学项目部/鹏城三四路项目部环境因素清单 、 危险源清单 ；综合办公室 2009年对办公区域的环境因素清单及危险源清单 ；项目部培训签到记录 措施制定： 责任人： 完成时间：2009 年 3月 12日 改善确认： 已经改善 - 附证明记录： 未改善 - 下次追查日期： 管理者代表（签名）： 日期：2009 年 3月 12日 深圳市兴远建设工程有限责任公司 纠正及纠正措施报告 受审核方：深圳市兴远建设工程有限责任公司 对应不符合报告编号：QX-3 审核区域：清湖小学项目部/鹏城三/四路项目部 不符合描述：项目部提供的公司统一编制的重大环境因素清单中规定噪声、粉尘等六项重 大环境因素编制管理方案，但实际仅仅编制了两项管理方案。 不符合原因分析： 综合办相关人员疏忽，遗漏了另四项环境因素管理方案。 采取的纠正/纠正