二级企业考评程序

冶金等工贸企业安全生产标准化二级企业考评程序 （三级企业的考评程序参照执行） 一讲课主要依据：三个文件 1关于印发全国冶金等工贸企业安全生产标准化考评办法的通知 （安监总管四201184 号） 2关于印发冶金等工贸企业安全生产标准化建设评审工作管理办 法的通知（安监总管四201187 号） 3 工贸行业企业安全生产标准化建设实施指南（安委办201228 号） 二讲课内容： 顺着考评程序，重点讲解企业申请报告的填报和评审单位评审报 告的编写 *首先明确两个基本要求 1 冶金等工贸企业，是指冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟 草、商贸等工贸企业。即八大行业 2 申请二级企业，应满足以下三个基本条件： (一) 设立有安全生产行政许可的，已取得安全生产行政许可。 关于未实施安全生产许可证情况说明 根 据 安 全 生 产 许 可 证 条 例 规 定 ：对 矿 山 企 业 、建 筑 施 工 企 业 、危 险 化 学 品 、烟 花 爆 竹 、民 用 爆 破 器 材 生 产 等 高 危 企 业 实 行 安 全 生 产 许 可 证 制 度 。我 公 司 为 一 般 性 的 物 流 企 业 ，不 是 高 危 企 业 ，不 属 于 安 全 生 产 许 可 证 制 度 实 施 的 范 围 ，特 此 说 明 。 2 中外运合肥物流有限公司 2014 年 3 月 16 日 *冶金等工贸行业安全监管工作有关问题的复函安监总厅管四函 201443 号 *生产过程中产生的中间产品列入危险化学品名录的冶金等工 贸企业，在进行相关经营活动时，须办理危险化学品经营许可证。* (二)申请企业评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司 未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员企业 80%以上无死亡生 产安全事故；企业死亡人员未超过 1 人。 （三）评审评分大于等于 75 分（集团公司 80%以上的成员企业评审 评分大于等于 75 分）； 三考评程序 1 企业自评、2 申请、3 评审、4 审核与公告、5 颁证和 牌匾 *这五个程序都采取文本资料和网上申报同时进行，全过程信息 化管理 ，企业 省协会 评审机构和省局都是在线开展工作 *具体：企业资料提交给省协会省协会审查报省局核准后 通知评审单位外部评审评审报告报省协会审查经省局核准公告 *一环扣一环，按顺序来，不能越级*申请材料不经过省局核准不 得进入外部评审阶段 1 自评：企业成立自评机构，按照相关评定标准自评，形成自评报 告。企业自评可以邀请专业技术服务机构提供支持。*我省基本采用这 一模式 2 申请：提交以下申请材料： 1 评审申请表; 3 企 业 安 全 生 产 标 准 化 评 审 申 请 申请企业： 填写企业名称加盖企业单位章 申请行业：1 企业主营业务确定 2 八大行业之内 专业：行业所属专业如 C31-311-3110 炼铁类别名称 *印发冶金有 色建材机械轻工纺织烟草商贸行业安全监管分类标准（试行） （2014）29 号 申请性质：初次或延期 等级： 申请日期： 年 月 日 国家安全生产监督管理总局制 4 一、基本情况表 申请企业 地 址 企业性质 按营业执照登记的内容填写*公司类型 安 全 管 理 机 构 员工总数 人 专职安全管理人员 人 特种作业人 员 人 固定资产 万元 主营业务收入 万元 倒班情况 有 没有 倒班人数及 方 式 法 定 代 表 人 电 话 传 真 电 话 传 真联 系 人 手 机 电子信箱 初次评审 延期本次申请 一级 二级 三级 本 次 申 请 前 本 专 业 曾 经 取 得 的 标 准 化 等 级 ： 一级 二级 三级 无 本次申请的专业外，已经取得的企业安全生产标准化专业、等级和时间： 填写取得专业的最高等级 *延期 如果企业是某企业集团的成员单位，请注明企业集团名称： 如 果 已 取 得 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 认 证 证 书 ， 请 注 明 证 书 名 称 和 发 证 机 构 ： 姓名 所在部门 职务/职称 电话 备注 组长 本企 业安 全生 产标 准化 自评 小组 主要 成员 成员 5 二、企业重要信息表 1企业概况：九方面 *主营业务所属行业*经营范围*企业规模（包括职工人数 年产值 伤亡人 数等）*发展过程*组织机构*主营业务产业概况*本企业规模（产量和业务 收入）*在行业中所处地位*安全生产工作特点等 *营业执照 没有营业执照的情况 *企业按照行业专业评定标准自行评定，评审单位按照行业专 业开展评审工作，安监局按照行业专业核准颁证 6 2.近三年本企业重伤、死亡或其他重大生产安全事故和职业病的发生情况： 3.安全管理状况（主要管理措施及主要绩效）： 4.有无特殊危险区域或限制的情况： 三、其他事项表 7 1.企业是否同意遵守评审要求,并能提供评审所必需的真实信息? 是 否 2.企业在提交申请书时 ，应附以下文 件资料：九项 安全生产许可证复印件(未实施安全生产行政许可的行业不需提供) 工商营业执照复印件 安全生产标准化管理制度 清单有没有批准通过 安全生产组织机构及安全管理人员 名录 工厂平面布置图 重大危险源资料 附经过备案的重大危险源登记表复印件 自评报告 自评扣分项目汇总表 评审需要的其他材料 3.企业自评评分： 4.企业自评结论： 法定代表人(签名) ： （申请企业盖章） 年 月 日 5.上级主管单位意见： 负责人(签名) ： （主管单位盖章） 年 月 日 6.安全生产监督管理部门意见： *企业提出申请后，安监部门对企业安全绩效进行考核 负责人(签名) ： （安全监管部门盖章） 年 月 日 3 申请材料经市局同意后，向省协会提出申请，省协会收到企业申 请材料后，在 10 个工作日内完成对申请材料的合规性审查.文件材料 符合要求的，报请省局核准后，通知评审单位评审；文件材料不符合要 求的，通知申请企业并说明理由。 8 4 评审：评审单位收到省协会的申请材料后，应及时与申请企业确 定现场评审时间，并签订技术服务合同，明确评审对象、范围， 两个依 据 1 营业执照*2 看是不是在资质范围内 现场评审时，按照管理、技术、工艺等要求，配足相应的评审人员， 组成评审组。需要指定评审组长，因为标准化是综合评审，要沟通协调， 几个小组既要分工又要协作 ，还要和企业沟通 *现场评审采取首次会议 现场评审 内部会议 末次会议等程序进 行。*可邀请属地安全监管部门派员参加，便监督评审工作，督促企业 整改问题和隐患。 首次会议到末次会议都由评审单位独立完成，确保考评质量，对 评审结果负全责，评审单位评审过程中任何第三方不得介入干预评审 工作*如同三同时 *重点讲解 评审材料编写 指南 p21 外部评审全部结束后，由评审单位主要负责人审核后，评审单位 应向省协会提交评审材料。*六份东西 1 评审报告、2 评审工作总结、3 评审结论原件、4 评审得分表、5 评审人员信息 6 企业整改计划 一评审报告 评审报告应按照有关要求，如实进行编写，包含评审报告表和评 审报告。评审报告应对评审企业概况、评审内容等进行描述：评审企业 概况应包含企业基本情况、年经营收入、主体工艺流程、从业人员数量 等内容；评审内容应表述企业安全生产标准化建设工作的内容、成效， 将每个一级要素进行有针对性的概括描述。举例 P8 9 企 业 安 全 生 产 标 准 化 评 审 报 告 申请企业： 评审单位： 评审行业： 专业： 评审性质： 等级： 评审日期： 年 月 日 至 年 月 日 三个月完成*评审报告的完成时间不包括企业的整改时间 评审报告首页应由评审单位填写名称并盖章。 国家安全生产监督管理总局制 评审报告表 10 评审单位情况 评审单位 单位地址 主 要 负 责 人 电 话 手 机 电 话 传 真联 系 人 手 机 电子信箱 姓 名 单位 /职务/职称 电 话 备注 组长 评审 小组 成员 成员 申请企业情况 申请企业 法 定 代 表 人 电 话 手 机 电 话 传 真联 系 人 手 机 电子信箱 评审结果 评审等级： 一级 二级 三级 评审评分： 评审组长签字： 评审单位负责人签字： (评审单位盖章) 年 月 日 二评审工作总结 评审工作总结包括 1 评审情况概况 P5-6（评审人员情况、评审 依据 评审范围 评审方法 评审程序* 标准就是把国家的法律法规打开 11 了揉碎了编到每一个标准规范里，在企业落地执行，都是规定动作 对标检查 对标整改 对标达标） 、2 资料评审综述、3 现场评审综述、4 其他需说明的问题等内容 三评审结论 评审结论应能体现企业是否通过申请等级的外部评审，*结论三大 项企业不符合评定标准要求的扣分项及建议项。 *雷达表看 P30 *计算公式 标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分即实得分 （标准分 不参与考评内容分数之和即应得分）100 。最后得分采用四舍五入，取 小数点后一位数。 四评审得分表 评审得分表为企业实得分数和扣除分数的汇总表，根据各 评定标准制定。作为附件列入报告，现场活动记录 冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分表 一级 要素 二级 要素 企业达标标准 标 准 分 值 评分方式 自评/评审 描 述 实际 得分 一、目标 建立安全生产目标的管理制 度，明确目标与指标的制定、分 解、实施、考核等环节内容。 4 无该项制度的，不得分； 未以文件形式发布生效的， 不得分；安全生产目标管理 制度缺少制定、分解、实施、 绩效考核等任一环节内容的， 扣 2 分；未能明确相应环节 的责任部门或责任人相 在评分细则中的自评/评审描述列中，应根据评分细则的有关要求，针对 企业实际情况，如实进行得分及扣分点说明、描述，逐条列出。 P93 五评审人员信息 评审人员信息为实际参加外部评审人员基本信息及分工情况，评 审人员应为由相应评审组织单位进行备