云南省2016年《证券市场》之证券市场中介机构考试题

云南省 2016 年证券市场之证券市场中介机构考试题 一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、_是基金托管人尽责的善后阶段。 A签署基金合同 B基金募集 C基金运作阶段 D基金终止阶段 2、首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、 持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披 露到最终的（）为止。 A法人 B实际控制人的上一级单位 C关联人 D国有控股主体或自然人 3、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人 披露年度报告、中期报告之日起（）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟 踪报告。 A5 B7 C15 D30 4、公开募集证券说明书自最后签署之日起_个月内有效。 A3 B6 C12 D18 5、根据上海证券交易所债券交易实施细则的规定，债券质押式回购交易实 行企业债回购交易按_进行申报。 A席位 B证券账户 C资金账户 D公司 6、在我国，国有股权行政管理的专职机构是_。 A国务院 B国有资产管理部门 C国有投资公司 D资产经营公司 7、当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于_。 A动态资产配置策略 B买入并持有策略 C投资组合保险策略 D投资组合策略 8、 关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见 （即“国九条” ）的内 容包括（） 。 A指导思想和任务 B发展资本市场的意义 C健全市场体系，丰富品种 D提高上市公司质量，促进规范运作 9、可转换债券都具有的双层的特征是_。 A债券和股权 B债券和期权 C权证和债权 D股权和期权 10、我国证券公司管理办法规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格 的从业人员应不少于_人。 A50 B30 C15 D10 11、预期收益水平和风险之间存在_关系。 A正相关 B负相关 C非相关 D非线性相关 12、以下说法不正确的是_。 A两个指标变量受第三个指标变量影响而发生的共变关系，也属于相关关系 B相关分析就是对指标变量之间的相关关系的分析 C相关关系是指指标变量之间的不确定的依存关系 D相关关系仅包括因果关系 13、_的分类依据是优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息 以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分享。 A累积优先股票与非累积优先股票 B参与优先股票与非参与优先股票 C可转换优先股票与不可转换优先股票 D可赎回优先股票与不可赎回优先股票 14、_是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权 债务的国债。 A实物国债 B记账式的国债 C储蓄国债 D凭证式国债 15、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额 的_。 A20% B30% C40% D50% 16、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_。 A营业部电脑系统 B交易所电脑主机 C营业部终端处理机 D场内交易员 17、证券交易所具有以下_的特征。 A交易对象限于有价证券 B证券交易管理相对宽松 C有固定的交易场所和交易时间 D一般投资者可以直接进入交易所买卖证券 18、金融期货交易中，双方在对冲或到期交割前，盈利或亏损的程度取决于 _。 A行业形势 B对冲或到期交割的数量 C价格变动的幅度 D对冲或到期交割的价格 19、公司发行境内上市外资股，应当委托经（）认可的（）证券经营机构作为 主承销商或主承销商之一。 A国务院；境内 B中国证监会；境内 C国务院；境外 D中国证监会；境外 20、通常，在金融期权交易中， （）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证 金。 A期权买卖双方均 B期权买卖双方均不 C期权购入者 D无担保期权出售者 21、下列属于深证交易所的综合指数的是_。 A深证成分股指数 B深证 A 股指数 C深证综合指数 D深证 B 股指数 22、目前我国 ETF 认购资金冻结期间利息按_计算。 A企业活期存款利率和实际交易天数 B企业活期存款利率和实际冻结天数 C企业一年期存款利率和实际交易天数 D企业一年期存款利率和实际冻结天数 23、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（）折合相加 而成。 A收益率 B面值 C折现率 D折算率 24、上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本 息的事项。 A1 个工作日 B3 个工作日 C10 个工作 D5 个工作日 25、取消了禁止商业银行承销股票的规定的法律是_。 A 国民银行法 B 麦克法顿法 C 格拉斯斯蒂格尔法 D 金融服务现代化法案 26、技术分析流派对股票价格波动原因的解释是_ A对价格与所反映信息内容偏离的调整 B对价格与价值偏离的调整 C对市场心理平衡状态偏离的调整 D对市场供求均衡状态偏离的调整 二、多项选择题（共 26 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、上市公司发行的可转换公司债券在发行结束_个月后，方可转换为公司股票， 转换期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。 A3 B6 C9 D12 2、提前赎回条款是一种选择权，拥有者是_。 A债券的持有人 B债券的发行人 C债券的合伙人 D债券的中介人 3、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的_。 A上海证券交易所 B深圳证券交易所 C上海股份公所 D上海众业公所 4、A 公司的负债价值为 2000 万元，债务资本成本率 KD 为 10%，权益价值为 1 亿元，同一风险等级中某一无负债公司的权益成本为 15%，A 公司的权益成 本为（） 。 A17% B16.5% C16% D15.5% 5、下面说法正确的是_。 A中央银行提高法定存款准备率会使股票价格上升 B中央银行提高再贴现率会使股票价格上升 C中央银行通过公开市场业务购买大量证券会使股票价格上升 D中央银行放松银根会使股票价格上升 6、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入 X 股票，申报价格和时间如下：甲的 买入价 10.75 元，时间为 13:40；乙的买入价 10.40 元，时间为 13:25；丙的买入 价 10.70 元，时间为 13:25；丁的买入价 10.75 元，时间为 13:38。那么他们交易 的优先顺序应为_。 A丁、甲、丙、乙 B丙、乙、丁、甲 C丁、丙、乙、甲 D丙、丁、乙、甲 7、关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则，下列说法错误的是_。 A客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融 券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第 10 个交易日；融资 融券合同另有约定的，从其约定 B证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、 客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 C证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用 交易担保资金账户 D证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券， 只能使用融券专用证券账户内的证券 8、下列关于上市开放式基金(LOF)的描述不正确的是_。 A可以在场外市场进行基金份额申购、赎回 B可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起 CLOF 必须采用指数基金模式 D深圳证券交易所推出的 LOF 在世界范围内具有首创性 9、股票发行的定价方式，可以采取_。 A协商定价方式 B一般询价方式 C累计投标询价方式 D上网竞价方式 10、下列属于基金管理公司制定内部控制制度的原则是_。 A合法、合规性原则 B全面性原则 C审慎性原则 D适时性原则 11、发行人_在近 3 年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。 A董事 B监事 C高级管理人员 D核心技术人员 12、可转换公司债券发行后，发行公司资产负债不得高于_。 A40 B50 C60 D70 13、NASDAQ 综合指数是按每个公司的_来加权计算的。 A股票成交量 B市场价值 C股票发行量 D流通股数 14、基金托管人的信息披露义务有_。 A将基金契约报中国证监会审核批准 B复核基金年度报告、中期报告、投资组合报告 C复核开放式基金公开说明书 D编制并公告临时报告书，按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并 报中国证监会和中国人民银行 15、投资组合保险策略在股价下降时卖出股票并在上升时买入股票，其支付曲 线为_。 A直线 B凸型曲线 C凹型曲线 D不规则，有时平直有时弯曲 16、作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件有（） 。 A招股说明书 B招股意向书 C上市公告书 D招股说明书摘要 17、CILA 每年举行两次，时间分别是_。 A3 月份 B5 月份 C9 月份 D10 月份 E12 月份 18、依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为 _。 A累积优先股票和非累积优先股票 B参与优先股票和非参与优先股票 C可转换优先股票和不可转换优先股票 D可赎回优先股票和不可赎回优先股票 19、基金销售活动监管所关注的内容主要涉及_。 A销售的基金产品是否经过核准 B销售主体是否具备相应资格 C基金销售过程中是否遵循适用性原则 D基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规，是否充分揭示相关投资 风险 20、证券业协会性质上是一种_。 A证券监督机构 B证券服务机构 C自律性组织 D证券投资人 21、期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和_ 的原则。 A价格优先 B时间优先 C申报顺序优先 D份额大投资者优先 22、系列基金的特点主要表现在_。 A多个基金共用一个基金合同 B子基金独立运作 C子基金之间可以进行相互转换 D以其他基金为投资对象 23、企业在海外募股上市的，通常只对_进行评估。 A机器设备 B无形资产 C物业和机器设备等固定资产 D有形资产 24、制约证券流通性的因素有_。 A证券期限 B利率水平及计算方式 C信用度 D知名度 25、下列关于有效市场的论述中，说法正确的是_。 A在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量 中所隐含的信息，投资