外国语学院权力运行项目风险点及防控措施一览表

外国语学院权力运行项目、风险点及防控措施一览表 风险责任管理 序 号 类 别 权力 运行 项目 政策依据 风险点 风 险 等 级 防控措施 岗位 责任 人 负责 人 管理 人 1 新进人员 1.外国语学院党政联 席议事规则。 2.中国共产党党员领 导干部廉洁从政若干 准则。 1.引进的人员是 否必要。 2.录用过程是否 公开、公正。 3.录用程序是否 符合规定。 1.分管领导于上一年度提出人才引进计划，党政 联席会议讨论 决 定引进计划；将人才引进计划上报人事处审批；根据求职简历或本 学院所物色的人才遴选合适人选，初步确定考察 对象。 2.由人事处牵头，有关部门参与，拟引进人员参加人事处组织 的笔 试；笔试过关后，由本学院领导 、系部 负责人、教务处、人事处、纪 委等部门工作人员组成考察小组，对应聘人员进行面试、 试讲 等多 方面的考察；学院党政联席会议讨论初步确定引进人选；将讨论的 结果反馈人事处。 3.人事处进入进一步的考察程序，并提交校 长审批。 系部 主任 学院 院长 上级 相关 部门 2 师 资 队 伍 建 设 工 作 职称 评审 1.江苏省、淮阴工学 学院关于各类人员职 称评审的相关规定和 要求。 2.外国语学院党政联 席议事规则。 1.岗位设置是否 符合。 2.学科组推荐程 序是否符合规定。 1.职称申报人员提出职称晋升申请，填写相关表格。 2.由二级学院职称初评委进行初步评审、民意 测评，提出申报人员 职称晋升相关建议与意见，并 进行排序上报学校。 3.对拟申报职称晋升人员在学院内进行公示。 4.报学校进一步审核，履行审 批程序并提交学校及上一级 部门审 批。 系部 主任 学院 院长 上级 相关 部门 3 教 学 管理 工作 教师 课务 安排 1.淮阴工学院本科专 业人才培养方案。 2.淮阴工学院本科专 业课程教学大纲。 3.淮阴工学院教师教 学工作规程。 1.授课教师是否 具备授课资格。 2.课务安排时是 否漏开课程。 3.授课教师编制 授课计划时是否 完全符合培养方 1.建立课务的工作责任制：分管教学工作副院长为第一责任人；坚 持各系部主任与任课教师会商；教学副院长和系部主任研究决定； 遇到疑难问题向党政联席会议汇报。如 发生违纪行为，追究责任人 和相关人员的责任。 2.建立课务督查制度：党政主要负责人及分管教学工作副院长接受 关于课务安排的意见和建议，核 查教师反映的课务安排过 程中的 违纪违规行为，如遇重大问题 及时向领导汇报。 系部 主任 学院 教学 副院 长 学院 院长 2 案要求。 外国语学院权力运行项目、风险点及防控措施一览表 风险责任管理 序 号 类 别 权力 运行 项目 政策依据 风险点 风 险 等 级 防控措施 岗位 责任 人 负责 人 管 理 人 4 教 学 管理 工作 教材 征订 1.淮阴工学院教材管理规定。 2.淮阴工学院关于教材征订 的具体规定。 3.淮阴工学院本科专业课程 教学大纲。 1.是否漏订或多订 教材。 2.是否征订了教学 参考资料等非教材。 3.是否因征订者个 人原因征订了不符 合要求的目录外教 材。 1.建立教材征订工作责任制：分管教学工作副院长为第一 责任人；任课教师按“教材选用质量标准”提出征订意向； 各系部主任做好审查工作；教务秘书汇总统一填报订单； 分管教学工作副院长审定并由院长签字。如征 订过程发 生违纪行为，追究责任人和相关人 员的责任。 2.建立教材征订工作的督查制度：党政主要负责人及分管 教学工作副院长接受关于教材征订工作的意见和建议， 核查教师反映的教材征订过程中的违纪违规行为，遇重 大违纪违规问题及时向学校纪委汇报。 系部 主任 学院 教学 副院 长 学院 领导 5 党 建 工 作 组织 发展 1.中国共产党章程。 2.中国共产党发展党员工作 细则（试行）。 3.淮安市大学生党员发展工 作“四票决四公示三测试三审 查”实施办法。 4.中共淮阴工学院委员会关 于授予二级学院党组织行使发 展学生党员审批权的若干规定 1.推荐发展对象时， 是否将优秀的入党 积极分子推上来。 2.民意测评时，是 否能准确反映民意。 3.审批发展对象时， 是否有照顾人情的 现象。 1.建立发展党员工作责任制。二 级党委书记是发展党员 工作第一责任人。党务秘书承担 发展党员的工作，具体 负 责有关材料的审核、报批、归档等工作。 2.建立发展党员工作督查制度。接受学校党委 组织部和 纪委对发展党员工作的监督和检查，并 负责协调处理学 校党委组织部和纪委转来的有关举报、申 诉等事项。凡 师 生意见大、经查实有违规违纪 行为的， 对主要领导及有关 责任人要批评教育，直至追究 责任。 3.建立发展党员工作制度。做到 发展党员到有领导、有目 标、有计划、有步骤、有总结。 支部 书记 二级 党委 书记 二级 党委 会 3 （试行） 4.通过网络、公示栏、意见箱等途径，接受全院师生对发 展党员工作的监督。 4 外国语学院权力运行项目、风险点及防控措施一览表 风险责任管理 序 号 类 别 权力 运行 项目 政策依据 风险点 风 险 等 级 防控措施 岗位责 任人 负 责 人 管理 人 6 办公经费支出 1.外国语学院党政联席议事规则。 2.高等学校财务制度（试行）。 3.学校有关办公经费使用规定。 1.费用使用是否必要。 2.费用使用程序是否符合规 定。 1.先由相关人员根据需要提出资金支出 申请，再由二级学院分管领导签 字后交 学院主要领导签字。 2.使用学科建设经费，须请二 级学院领导 签字；如超出规定额度，则由分管校 长再 签字。 3.在定期向党政联席会议公开账目的同 时，公开经费使用细目。 4.接受全体教职工的监督和质询。 5.定期向教职工通报经费使用情况。 办公室 主任及 相关人 员 学 院 院 长 学院 领导 班子 7 经 费 使 用 管 理 工 作 年终 分配 1.外国语学院党政联席议事规则。 2.淮阴工学院岗位津贴实施办法 3.淮阴工学院教学工作量计算办法。 4.淮阴工学院科研工作量计算办法。 1.分配的原则是否能体现奖 勤罚懒。 2.分配的计算过程是否公开、 公正和合理。 1.分配政策须经党政联席会议审核通过。 2.分配方案须张榜公布。 3.接受全体教职工对工作量特别是补助 工作量数额的监督和质询。 4.报人事处审核备案。 办公室 主任和 教学秘 书 学 院 院 长 学院 领导 班子 5 外国语学院权力运行项目、风险点及防控措施一览表 风险责任管理 序 号 类 别 权力 运行 项目 政策依据 风险点 风 险 等 级 防控措施 岗位 责任 人 负责 人 管理人 8 教学业 务费管 理 1.高等学校财务制度（试行）。 2.淮阴工学院财务预算管理 办法。 3.外国语学院党政联席议事 规则。 1.经费使用是 否必要。 2.经费使用程 序是否合法。 3.经费管理人 是否利用职 权违规使用。 4.经费使用过 程中管理人 是否注意公 平、公正原则。 1.定期向党政联席会议通报经费运行状况。 2.定期向教职工通报经费使用情况。 3.5000 元以上支出须事先向党政联席会议 汇报。 系部主 任或教 学秘书 学院 院长 学院领 导班子 9 经 费 使 用 管 理 工 作 学科建 设经费 及其他 专项建 设经费 管理 1.中国共产党党员领导干部 廉洁从政若干准则。 2.高等学校财务制度（试行）。 3.淮阴工学院财务管理制度 (事业)。 4.淮阴工学院票据管理规定。 1.经费使用是 否必要。 2.经费使用程 序是否合法。 3.学科带头人 是否利用职 权违规使用。 1.经费管理权在学科带头人，相关学院行政 负责人参与管理。 2.学科带头人定期向学科组成员通报经费使 用情况。 3.较大额度支出须有分管校长签字方可报销。 学科带 头人 学院 院长 学院领 导班子 外国语学院权力运行项目、风险点及防控措施一览表 6 风险责任管理 序 号 类 别 权力 运行 项目 政策依据 风险点 风 险 等 级 防控措施 岗位责 任人 负责 人 管理 人 10 发展基金管理 1.外国语学院党 政联席议事规则。 2.中国共产党党 员领导干部廉洁从 政若干准则。 3.高等学校财务制 度（试行）。 4.淮阴工学院财 务管理制度(事业) 。 5.淮阴工学院票 据管理规定。 1.经费使用是否必 要。 2.经费使用程序是 否合法。 3.经费管理人是否 利用职权违规使用。 4.经费使用过程中 经费管理人是否注 意公平、公正原则。 1.定期向党政联席会议通报经费运行状况。 2.定期向教职工通报经费使用情况。 3.5000 元以上支出须事先向党政联席会议汇报。 4.党政领导必须双签字。 办公室 主任和 相关人 员 学院 院长 学院 领导 班子 11 经 费 使 用 管 理 工 作 党费 管理 关于中国共产党 党费收缴、使用和 管理的规定。 1.是否专款专用。 2.经费使用程序是 否合法。 3.经费管理人是否 利用职权违规使用。 1.建立党费管理工作责任制：二级党委书记为第一责任人；确定兼职 组织员具体负责党费的收缴、上 缴与返还经费的管理等工作；返 还 经费的使用坚持二级党委会集体研究决定；如发生违纪行为，追究 主要领导及相关责任人的责任。 2.建立党费管理工作督查制度：设立举报信箱与举报电话，核查并处 理违规违纪行为；并接受学校党委组织部与纪委的督查。 3.2000 元以上支出须事先向二级党委会议汇报和审批。 党务 秘书 二级 党委 书记 二级 党委 会 7 外国语学院权力运行项目、风险点及防控措施一览表 风险责任管理 序 号 类 别 权力 运行 项目 政策依据 风险点 风 险 等 级 防控措施 岗位责 任人 负责 人 管理 人 12 经 费 使 用 管 理 工 作 学工经 费管理 1.外国语学院党 政联席议事规则。 2.中国共产党党 员领导干部廉洁 从政若干准则。 3.高等学校财务制 度（试行）。 4.淮阴工学院财 务管理制度。 5.淮阴工学院票 据管理规定。 1.是否专款专用。 2.经费使用程序是 否合法。 3.经费管理人是否 利用职权违规使用。 4.经费使用过程中 经费管理人是否注 意公平、公正原则。 1.制定并公布学工经费使用计划。 2.定期向二级党委会和学工领导小组会议通报经费运行状况。 3.通报学工经费使用情况时，须公布经费使用细目。 4.接受全体师生的监督和质询。 5.5000 元以上支出需事先向党政联席会议汇报。 分管学生 工作书记 或学工办 主任 二级 党委 书记 二级 学院 领导 班子 13 学 生 管 理 工 作 学生违 纪处分 1.大学生手册关 于学生违纪处分 实施细则。 2.学生手册关于 学生申诉处理暂 行办法。 3.外国语学院党 政联席议事规则。 1.给予学生处分的 事实是否清楚属实。 2.给予学生处分的 程序是否合法。 3.是否给被处分学 生以申诉的渠道与 时间。 1.学生违纪后，指定辅导员对 学生违纪情况及时进行调查 取证。 2.在对学生做出处分决定之前，院学生工作 领导小组组织 听证 会，听取学生或者其代理人的陈述和申辩。 3.记过以下处分由院党政联席会议讨论，并起草 处分决定 报学 生处审核，主管校领导批准后，根据学校授权，学院发文。留校 察看以上处分由院党政联席会议讨论，提出建 议报校学生 处， 处分由校长签发，学校行文。 4.对学生处分的决定书，由学院送交本人并通知家 长， 处分决定 和有关材料归入学校文书档案和学生档案。 5.如学生提出申诉，应弄清事 实，依法适当地作出 处理。 学工办 主任 二级 学院 分管 书记 二级 学院 领导 班子 8 外国语学院权力运行项目、风险点及防控措施一览表 风险责任管理 序 号 类 别 权力 运行 项目 政策依据 风险点 风 险 等 级 防控措施 岗位 责任 人 负责 人 管理 人 14 学生干部管理 1.淮阴工学院大学生 手册。 2.学院相关学生干部管 理规定。 1.是否选拔了品 学兼优的学生做 干部。 2.学生干部确定 过程中是否有照 顾人情的现象。 1.建立学生干部管理工作责任制：二级党委副书记为第一责任人， 团总支、学工办协助工作；严格 执行学校上级部门下发的相关管 理规定和要求；严格执行学院相关学生干部管理规定；学生会、自 律会等学生组织成员由院学生工作领导小组组织公开竞聘产生。 如发生违纪现象追究相关责任人的责任。 2.建立学生干部管理工作督查制度：院学生工作领导小组设立举 报信箱与举报电话，核查并处 理违规违纪行为；并接受学校相关 管理部门的督查。 3.通过网络、公示栏、意见箱等途径，接受师生对该项工作的监督。 团总 支书 记 二级 党委 分管 书记 二级 学院 领导 班子 15 学 生 管 理 工 作 学生困 难补助 1.淮阴工学院大学生 手册关于学生勤工助 学管理办法。 2.淮阴工学院大学生 手册关于家庭经济困 难生认定办法（试行）。 3.外国语学院家庭经济 困难生档案。 1.学生困难补助 相关表格资料是 否有弄虚作假。 2.班主任是否将 学生困难补助过 程进行了公开。 3.学生困难补助 程序是否合法。 4.学生困难补助 1.学生在新学期开学一周向学院提交贫困生建档申请并递交相关 贫困证明材料，院学生工作领导 小组受理学生申请，并 进行 资格 审查，建立贫困生档案。 2.根据学校学生处下发的助学金推荐的通知，召开全体班主任、 辅导员会议传达通知精神，根据上 级管理部门下发的相关 规定和 要求，公布助学金的申请条件和 评定细则。 3.各班级在学生本人申请的基础上开展民意测评，初步确定人选。 4.院学生工作领导小组及时召开学生座谈会，并 对照申请 条件进 班主 任和 辅导 员 学工 办 主任 学生 工作 领导 小组 9 情况是否进行了 公示。 行认定。 5.确定上报名单并进行公示后上报学校审批。 外国语学院权力运行项目、风险点及防控措施一览表 风险责任管理 序 号 类 别 权力运 行项目 政策依据 风险点 风 险 等 级 防控措施 岗位责任 人 负责 人 管理人 16 教职工评 优奖励 1.外国语学院党政联 席议事规则。 2.淮阴工学院年度考 核暂行办法。 3.人事处有关教师奖 励相关文件。 1.教职工奖励评审相关 表格资料是否有弄虚作 假。 2.教职工奖励评审程序 是否合法。 3.教职工奖励情况是否 进行了公示。 1.严格执行教师法及其相关规章制度。 2.严格按照条件进行民主推荐，并 认真组织 民意测评。 3.按照标准对教师进行严格考核。 4.坚持执行党政联席会议集体研究决定。 5.及时向全体教师公示。 办公室主任 和系部主任 学院领 导班子 上级相关 部门 17 思 想 政 治 工 作 学生评先 评优 1.学生评先、评优、提 干工作流程。 2.学生手册关于学 生评比的相关文件。 1.学生评先、评优相关表 格资料是否有弄虚作假。 2.班主任是否将整个评 先、评优过程进行了公开。 3.学生评先、评优程序是 否合法。 4.学生评先、评优情况是 否进行了公示。 1.根据学校相关部门下发的评优通知，及 时 召开全体班主任、辅导员会议 ，传达通知精 神。 2.各班级认真召开主题班会，充分 进行宣传 发动，进行综合测评。 3.学院学生工作领导小组对照评比标准确 定上报人选并在全院公示。 4.公示结束后填写相关表格，并上 报学校学 生处审核。 班主任和辅 导员 学工办 主任 学生工作 领导小组 10 外国语学院权力运行项目、风险点及防控措施一览表 风险责任管理 序 号 类 别 权力运 行项目 政策依据 风险点 风 险 等 级 防控措施 岗位 责任 人 负责 人 管理人 18 教 学 设 备 管 理 工 作 购买仪器 设备 1.外国语学院党政联席议事 规则。 2.淮阴工学院教学实验大型 精密仪器设备管理办法。 3.淮阴工学院财务管理制度 4.淮阴工学院教学仪器设备 管理办法。 5.淮阴工学院固定资产管理 办法。 1.购买的仪器设备是否 必要。 2.经费的支付与报销程 序是否符合财务规定。 3.购买仪器设备的程序 是否合法。 1.实验仪器采购须先由相关教师根据教学 和科研的需要提出购置计划。 2.须经过实验室主任和专业负责人的审核。 3.须经分管教学和实验教学的领导审核， 符合教学计划和人才培养方案的要求。 4.万元以上设备须经党政联席会议讨论通 过。 5.实验仪器采购回来后必须先验收入库入 账再借用。 6.审核后由设备处购买。 实验 主任 学院 分管 院长 学院领 导班子 11 19 实验耗材 采购 1.实验教学计划。2.财务处有关报账程序规定。 1.购买的实