人才中心廉政风险情况分析及措施汇总表

人才中心廉政风险情况分析及措施汇总表： 序号 部门 风险点 廉政风险表现形式 防范措施 1 干部任 用、考 核、评 先方面 风险点 具体表现为不坚持公开、 公正、公平原则，不深入基层 调查，偏听偏信，可能造成失 察失误；泄露相关信息，可能 造成不应有的影响；违反人事 纪律，私下许诺先进称号、评 定职、级 等，可能造成人事管 理不公平、公正的后果。 2 办 公 室 发展党 员风险 点 在发展党员过程中，利用 发展党员的机会，违反组织 发展原则，收受被发展对象 的好处，可能导致党员标准 降低，产 生不廉洁行为。 1、深化防范教育。 充分运用宣传板报、 召开会议等形式，加 强对工作人员的风 险防范教育。 2、全程监督干 部选拔任用工作。深 化干部公开招聘制 度，全程监督干部竞 争上岗工作，提高工 作透明度，确保干部 考察的全面性，建立 干部选拔任用工作 监督机制。 3、严格财务审批。加 强成本费用和公务 消费的控制管理，重 要支出，特别是大额 2 3 购置资 产类风 险点 具体表 现为购 置资产时， 违反政府采购的相关规定采 购物品，可能产生不廉洁行 为。 4 分配资 产 具体表现为分配资产时， 不按实际需要进行分配，受 人情因素干扰或收受好处， 违反规定分配，可能产生不 廉洁行为。 5 固定资 产出库、 处置类 风险点 具体表现为固定资产管理 不到位，录入不及时，可能造 成固定资产丢失,可能产生不 廉洁行为。 6 印章管理 具体表现为印章管理不严， 违规使用印章、印章被盗用、 丢失，可能对单位造成不良 的影响。 资金使用，必须经领 导班子集体研究决 定。加强对大宗物品 购置的管理。 4、建立健全制度。 积极探索建立长效 化、制度化的廉政风 险点防范管理机制。 3 7 入账类 风险点 坐收、坐支、截留收入不入 账，私设 “小金库”； 隐瞒 现金收入，据为己有；监督不 到位，出现结算不清或是公 款私用等现象，导致公共财 产流失，造成集体利益受损 ； 利用财务出纳工作职权，私 自将银行存款转出，挪做他 用，公款私存和其他违规现 象。 8 财 务 处 报销类 风险点 弄虚作假、未经公司主管 财务负责人同意私自报销个 人开支。改动报销凭证，将他 人已报账的凭证金额改大， 骗取现金。在他人已报账的 凭证后插入粘贴支出票据， 增大报销金额，骗取现金。抽 取他人前已报账凭证，重新 报销一次，骗取现金。 1、完善制度，构 建制衡机制。继续推 进“管办分离”，探 索权力分解和制衡 机制，实 行岗位交叉、 钱账分离设置，形成 财务岗位职责分明、 环环相扣的内控管 理运行模式。另外加 强教育，提高免疫力。 1、 2、 3、 2、开展经常性的日 常检查。通过开展制 度执行情况多种方 式的检查，及时发现 问题，对于出现的问 题也能得到及时纠 正。 4、 5、 3、加强监督，把好监 督关。监督财务制度 执行情况，及时检查 纠正日常核算中的 4 9 预算支 出类风 险点 预算支出管理不够规范， 核定的项目经费支出存在随 意性，计 划和控制的严谨性 不强。 不规范事项。 10 人事代理处 个人、 集体存 档的档 案材料 审查。 个人、集体存档的档案材 料审查，不按照国家档案局 3 号令和人发 199882 号文 件之规定办理业务。不按规 定，或是托人情、拉关系等将 不完整的档案材料存入单位。 1、对于不符合规定， 或是托人情、拉关系 等档案材料不完整 的存档个人和单位， 要坚决将其档案退 回原单位，补齐材料 后再办理存档手续。 2、拒绝收取个人或 单位任何形式的礼 品或有价证券。 5 11 档案费 的结算 不按照国家标准和相关 规定按时收取存档费，私自 作减免手续，不及时将数据 录入档案管理系统接受审计 和纪检部门监督。针对国家 规定的可减免费用的人员资 格审查不彻底，相关证明材 料不齐全，没有按程序严格 履行报批手续。 3、严格按照国 家标准和有关规定 按时收取存档费，不 可以私自作减免手 续，并根据财务处的 现金收缴证明及时 将数据录入档案管 理系统接受审计和 监督。针对 国家规定 的可减免费用的人 员资格审查要彻底， 相关证明材料要齐 全并按照程序严格 履行报批手续，做到 每减少一笔费用要 有相应减免依据。 6 12 代办社 会保险 为档案材料不完整人员 办理社会保险的业务。因“关 系户”等各种人情因素而 违规 操作。 4、对于档案材 料不完整人员，本着 对其负责的原则坚 决不予办理社会保 险的业务。 应及时与 其沟通，协助配合存 档人员及时补充档 案材料，确保“ 办理 保险的档案无问题、 档案有问题的无保 险。 ” 13 人事代理处 办公软 件和设 备的采 购 不按照程序上报中心办 公室实行政府采购。不实行 公开招标的形式，不严格履 行审计流程，招投标过程中 可能出现：“吃、拿、卡、要”等 腐败现象。 5、按照程序上报 中心办公室实行政 府采购。如真正需要 在市场买，必须经公 开招标的形式，按照 公开、公平、公正的 原则确定协议供货 单位或软件开发商， 并严格履行审计流 程。 7 14 行政许 可、行 政审批 （证、照） 类风险 点： 主要集中在职业技能鉴定 站的审批建站及文化行业职 业资格定点培训机构的审批， 具体表现为违法运用行政许 可权力对未达到标准的申请 人或单位放松许可条件等。 15 考试题 目保密 主要集中在考评员培训考 试和职业技能鉴定的考核中， 未坚守法纪法规，向当事人 泄漏考试题目，违规操作。 16 考试阅 评类风 险点 主要集中在考试评分过程 中，避免评“ 人情分”。 在公 务活动中，接受馈赠或宴请 ， 可能产生违反法律和纪律规 定的不廉洁行为。 17 人才评价处 人才培训处 分数录 入、证 书核发 擅自修改考生的分数和资 料；违规发放证书。 1、积极参加中心 党委组织的各项政 治理论学习和反腐 败系列教育活动，提 高思想认识，结合自 身实际存在的问题， 敢于直面问题，敢于 揭露问题，打牢拒腐 防变的思想基础。 2、积极参加组织 生活，主动向党组织 汇报思想，接受组织 的监督。 3、加强业务学习， 熟悉掌握各项业务， 严格按照程序和方 法抓好业务落实。 8 18 质量督 导环节 在被督导单位的馈赠或宴 请情况下，不能认真履行职 责，降低 标准，影响和破坏中 心的形象。 19 定点培 训机构 管理 在定点培训机构审批环节。 容易照顾面子，降低标准，甚 至对不符合要求的单位说好 话，出假 证明，为其开绿灯。 20 定点机 构年检 环节 对不符合年检要求的，不 讲原则，不按要求办事，甚至 弄虚作假蒙混过关。 21 形象设 计考试 环节 试题不按要求管理，出现 漏题；判卷不严格，照顾人情； 证书制作发放徇私舞弊。 22 人才评价处 人才培训处 出差费 用环节 不按标准落实出差费用标 准，甚至私自多消费或者多 报发票。 4、明确和落实岗 位责任， 坚持做到细 化、量化和规范化， 在全处营造浓厚的 勤政廉政风气。 5、严格落实财务 制度和报销制度，每 次业务办理和经费 报销要有专门人员 进行核算和审查，对 不符合要求的要坚 决制止。 6、加强与各鉴定 站和定点培训机构 联系，明确中心有关 制度和要求，协助中 心做好监督工作。 9 23 职称评 审方面 不按照程序要求办事，为 亲戚朋友走后门托关系给上 级提要求。不能按要求严格 管理正常的培训工作，不能 很好地落实学员请销假制度。 为亲朋好友或接受某种好处 后泄露考试题目，在组织考 试过程中不能严格考场纪律。 不严格落实保密要求，透漏 评委情况，为参评人员通报 信息。 24 对外交 往和业 务 私自以中心的名义参加社 会活动， 损坏中心形象；接受 吃请和馈赠，为他人或单位 提供无原则的服务。 7、改变工作作风， 适应市场经济需要， 确立为文化人才服 务理念， 树立中心良 好形象。 25 开发交流处 洽谈项 目阶段 从合作洽谈到协议（或合同） 签订阶段，收取合作方给予 的好处，降低对合作方的要 求，牺牲 单位的利益。 1、项目洽谈和协议 （或合同）签订时，必 须有至少两人在场。 2、健全项目实施过 10 26 项目合 作实施 阶段 合作项目实施阶段，收取 合作方给予的好处，对存在 或出现的问题睁一只眼闭一 只眼，对 合作方缺乏监督，牺 牲单位的利益。 27 项目结 束财务 结算阶 段 项目结束时财务结算阶段， 收取合作方给予的好处，为 合作方争取利益，牺牲单位 的利益。 程中的监督、检查机 制，严格按照协议 （或合同）中的条款 执行应尽的义务和 责任。 3、认真履行中心的 财务管理制度；提高 工作人员的思想素 质；把“述廉”作为处 领导述职的一项重 要内容。 28 稿件刊发 在稿件刊发方面，以发稿 为由，向作者私自收取额外 费用或取得其他个人利益回 报。 29 中国京剧杂志社 宣传活 动 在宣传、组织各类活动时， 以杂志社名义向各方合作伙 伴收取个人回报，或克扣、隐 瞒应归杂志社收入的相关费 用。 1、认真学习，提 高认识，加 强思想作 风建设， 树立长期反 腐意识。 2、认真执行中 宣部、国家新闻出版 总署有关规定，抵制 有偿新闻， 严格规范 稿件的刊发程序，不 搞任何非正当交易。 3、杂志社所有 11 30 销售 在销售代理书刊、光盘时 向供货方收取个人利益。 31 结算方 面 在结算有关销售费用时， 制造虚假帐目，挪用或私吞 公款。 人员严格自律，不得 借助杂志社名义为 个人谋取私利。凡外 界赠送杂志社的财 物，个人不得截留， 须上缴杂志社并报 人才中心备案。 32 设备采 购 不考虑中心业务发展及切 实使用，造成设备购置不当