工商局廉政风险点防范管理工作现场会经验交流材料

高点谋划 精细操作 全面开创工商机关廉政风险防范管理工作新局面 平邑县工商行政管理局 （2010 年 7 月 6 日） 去年以来，县工商局立足工商职能，结合工作实际，以查找廉政风 险点为切入点，紧紧围绕“高起点定位、全 过程控制、精细化推进、高效 率落实”的工作思路，着力构建廉政风险 防范管理机制，拓展从源头上 预防腐败的工作领域，努力形成了教育引导、制度约束和监督制衡的合 力，为 完善工商机关惩治和预防腐败体系迈出了坚实步伐，为推进工商 事业发展提供了坚强的政治和纪律保证。 一、围绕“三情绪” ，消除顾虑，廉政风险防范意识“内化于心” 在工作开展初期，干部职工普遍存在“三种情 绪” 。一是“不愿开展”。 主要是嫌麻烦，认为工商机关的本职工作是市场监管和行政执法，廉政 风险防范是纪检部门的事，和自己没有太大关系，干好本职工作就行了。 二是“不敢开展”。主要是害怕把自己置于公众监督之下，担心自己被抓 “小辫子”，出了问题 无法找借口，有所 顾虑。三是“不会开展”。此项工作 程序严格、内容繁多、材料复杂，不深入下去，不仔细研究，根本找不清 头绪，不知道如何开展。 针对上述问题，县局主要采取“讲、学、论 ”的办法，引导系统干部职 工充分认识此项工作的重要意义，明确方式方法，为工作开展打好基础。 “讲”即会议讲。召开廉政风险防范管理工作专题会议，学习传达县纪委 和省、市局有关工作精神和要求，同时，利用各种会议机会，多次强调 廉政风险防范管理工作，使干部职工充分认识到此项工作的重要性，知 2 道如何进行开展。 “学”即集中学。把相关会议、文件精神和上级部门、领 导的要求作为全局政治学习的一项重点内容，组织干部职工进行学习， 引导全体人员牢固树立风险防范意识，做到“规定动作不变形、创新动 作有特色”，推 动工作深入开展。 “论”即大 讨论。开展了“ 风险在身边、如 何来防范”大讨论活动 ，采取撰写心得体会、 签订保证书、制作廉政承诺 桌牌、开辟廉政专栏、设置廉政屏保等方式，提升干部职工对开展这项 工作重要性、必要性和紧迫性的认识，为此项工作的深入开展营造了浓 厚的氛围。上述措施，广大干部职工的思想认识有了根本性转变，深刻 意识到此项工作不仅是“紧箍咒” ，更是“护身符”，由抵触到理解，由理 解到积极参与，由积极参与到热情高涨，有力地推动了此项工作的扎实 开展。 二、突出“四举措” ，精细操作，廉政风险防范管理“固化于制” 为确保此项工作扎实推进，县局加大组织领导力度，成立由局长任 组长的领导小组，先后制订了实施意见、 实施办法，围绕重点部位和 关键环节，精心设计实施步骤，突出“四项举 措” ，推动了此项工作的有 序开展。 一是认真组织排查。按照“找准、查全、挖深 ”的要求，做到个人排查 要“ 准” ，部门排查要 “全” ，重点排查要“深” ，并采取自查与互查相结合、 群众帮与组织审相结合的方式，组织党员干部全面、深入地排查廉政风 险点。具体是：“岗位查”，即每个人员根据自己的岗位职责，对工作职权 行使的每个环节查找可能存在的岗位风险点，填写“个人廉政风险点排 查登记表” 。“单位找”，即各科室所分成内部管理科室所和 执法科室所两 个层面，内部管理科室所查找廉政风险点，执法科室所在查找廉政风险 点的基础上，还要查找监管风险点，全部填写“部门（单位）廉政与监管 风险点排查登记表”。 “条线审”，即个人岗 位排查的风险点，由本单位负 责人审查后，再由分管领导进行审核，各单位排查的风险点，由局主要 3 领导进行审核。 “小组评”，即个人及单位风险点查找完毕后，由领导小组 召开会议，对各单位和各岗位确定的风险点进行认真评议、审定。通过 排查，全局共查找出风险点 234 个，其中廉政风险点 121 个，监管风险 点 113 个，签订“ 科室（单位）廉政风险和防范承 诺书”27 份， “个人廉政监 管风险防范承诺书”198 份。 二是加强风险辨识评估。在认真抓好廉政风险点排查的基础上，对 风险产生的内外因素和具体原因进行分析判断，并从防控的角度，按风 险发生的几率或危害程度实施对风险指数和等级进行评估界定。凡是 容易造成严重违纪违法行为的廉政与监管风险点，而容易被司法机关 追究刑事责任的，均评定为“一级风险” ，由局 领导、纪检监察重点监控； 凡是容易造成一般违纪违法行为的廉政与监管风险点，而容易受到内 部责任追究，被党政纪处分的，均评定为“ 二级风险” ，由局领导、纪检监 察、单 位负责人重点监控；凡是容易造成轻微违规违纪行为的廉政与监 管风险点，而容易受到内部责任追究，被通报批评、诫勉或提醒谈话的， 均评定为“ 三级风险”，由局纪检监察、 单位负责人随时监控。在经过县 局严格审核把关后，将风险点分类登记汇总、建立台帐。 三是科学制订防范措施。首先是，制定了工作规范。针对查找出的 风险点， 围绕行政审批、行政执法、内部管理等方面重点，对各项工作 制度、规范、流程进行了梳理、修订、改善，形成了规范化管理制度汇 编，防止因工作不规范产生廉政和监管的风险。其次是，落实了防控责 任。确定每年开展一次风险点的查找和分析、评定，根据廉政、监管风 险点的分析评定，划分了一、二、三级风险的防范和监控责任人。第三 是，健全了防控机构。在县局党组领导下，成立了由纪检组牵头，监察 室、人事科、财务科、办公室、法制科有关人员为成员的廉政、监管风险 点督察小组，定期对风险点相关人员进行调查了解和戒勉谈话，以及时 发现和纠正苗头性问题。第四是，采取了多种措施。不同的岗位和风险 4 点，有针对性的采取不同的防范措施。比如，针对行政审批岗位的风险 点，督察小组采取每月一次明察暗访，同时不定期开展督察活动，采取 约谈行政相对人、走访新办理行政许可或已办完行政许可的企业等方 式，了解行政审批过程中是否存在问题，对发现的轻微问题下发政务 督察建议书，一般性问题下发政务督察通知书，要求问题单位和个 人限期整改，严重问题提议党组进行岗位轮换或调离，直至给予以行政 处分；针对行政执法岗位的风险点，采取案后回访制度，对已办结案件 进行随机回访，了解处罚程序是否合法、处罚结果是否合理、执法人员 是否文明执法、是否存在不廉洁行为。其他人事工作、财务管理、行政 办公岗位的风险点也都采取了针对性的具体措施。 四是从严责任追究。结合“基层建设年” 、“行政执法规范建设年”、 “加 强党性修养、弘扬优良作风”活动的开展，把此 项工作纳入了系统作风 和效能建设、年度工作目标任务考核和党风廉政建设责任制考核，与干 部评先评优有机结合起来，按照下管一级、上究一级的原则进行了管理 考核，并根据县局行政问责暂行办法、 政务督察办法、 电子监察管理 考核暂行办法，对失察、失管、失教和违规违纪的，严格进行了问责和 责任追究。去年以来，先后处理人员 21 人次，取消了 2 个单位的评先树 优资格。 三、落脚“五工作” ，水到渠成，廉政风险防范工作“外化于行” 此项工作，不仅强化了从源头上治理腐败的力度，而且有力地促进 了工商系统惩防体系建设。具体表现在以下五个方面： 一是监管执法水平得到了提升。通过开展自下而上的廉政风险点 防范排查工作，使系统各单位和广大干部职工对各自的岗位职责和行 使行政权力的整个流程进行认真的梳理，明确了工作程序和环节，强化 了监管执法的过程控制，从而提高了监管执法的规范化水平。 二是廉洁自律意识得到了增强。通过人人查找风险，人人公开风险， 5 人人制订措施，人人参与监督，使系统内的干部职工切实认识到廉政、 监管风险防范不是远不可及、与我无关的事情，而是近在身边，涉及自 身前途和命运的大事情，是现实监管工作的迫切需要，从而增强了主动 接受监督的意识，绷紧了廉洁勤政这根弦。 三是服务工作效能得到了提高。通过廉政风险防范管理，进一步规 范了行政审批的工作过程，避免了行政审批中存在的不廉洁现象，从而 提高了行政效率和质量，优化了发展环境，对促进和保障经济社会又好 又快发展起到良好的推动作用。 四是内外监督机制得到了强化。通过公开廉政、监管风险点和防范 承诺，使干部职工感到压力，也方便了社会各界对工商工作的监督，实 现了“ 自律 ”与“他律” 的互相结合，从而使内、外部的 监督机制作用得到 更大的发挥。 五是整体工作机制得到了完善。通过制订防控措施，不断完善了系 统内部涉及全局决策、干部行为、财务管理和执法规范、业务处理程序、 行政审