北京2015年证券从业《证券交易》之交易行为监督考试题

北京 2015 年证券从业证券交易之交易行为监督考试题 一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、_缺口一般发生在行情趋势的末端，表明股价变动的结束。判断其最简单的 方法就是考察缺口是否会在短期内封闭，并伴随着大的成交量。 A普通 B突破 C持续性 D消耗性 2、固定收益证券交易商为_的，其注册的证券账户应为上海市场 A 股自营证 券账户或交易所认可的其他证券账户。 A证券公司 B基金管理公司 C财务公司 D做市商 3、根据经济学、金融学、投资学的基本原理推导出结论的分析方法称为_。 A技术分析法 B基本分析法 C定性分析法 D定量分析法 4、申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在 世界排名 100 名以内，管理的证券资产不少于_亿美元。 A50 B100 C150 D200 5、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的_。 A法人机构 B行业组织 C事业单位 D非法人机构 6、机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材 料不包括_。 A加盖公章的预留印鉴卡 B专用于信用交易的银行卡 C填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表” 、 “信用资金账户开户 申请表” D银行及机构盖章的客户信用资金存管协议 7、下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的说法，错误的是_。 A一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响 越大 B一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加 收益，因而企业的股票和债券价格将上涨 C汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的流失将使得本国证券 市场需求减少，从而市场价格下跌 D从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将 持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑 8、清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A票面价值 B账面价值 C内在价值 D实际价值 9、在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由_确定。 A交易双方 B中央结算公司 C全国银行同业拆借中心 D中国结算公司 10、以下属于外部信用增级的是_。 A备用信用证 B资产支持证券分层结构 C现金抵押账户 D超额抵押 11、_的买卖价格受市场供求关系的影响。 A开放式基金 B封闭式基金 C契约型基金 D公司型基金 12、关于证券经纪商应承担的义务，下列表述不正确的是_。 A忠实办理受托业务 B如实记录客户资金和证券的变化 C接受全权委托 D坚持为客户保密制度 13、对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是_。 A收益公司债券 B信用公司债券 C保证公司债券 D附认股权证的公司债券 14、在美国发行的外国证券称为_。 A龙债券 B扬基债券 C武士债券 D熊猫债券 15、基金管理公司内部控制的核心是（） ，以审慎经营、防范和化解风险为出发 点。 A明确责任 B权利制衡 C风险控制 D严格授权 16、中国证监会的现场检查包括_。 A机构、体制与人员的检查 B财务处理办法的检查 C规章制度的检查 D机构、制度、人员的检查和业务检查 17、净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行 （）后得出的综合性风险控制指标。 A风险调整 B纳税调整 C负债调整 D资产调整 18、普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资 产分配权的先决条件是_。 A公司解散清算 B公司连续 5 年亏损 C股东大会作出减少公司注册资本的决议 D出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过 19、采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录， 原因是私募的对象一般是_。 A特定的投资者 B个人投资者 C专业的投资者 D少数的投资者 20、根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按_来 确定。 A5 元 B当日市场价格 C当日基金份额净值 D当日市场平均价格 21、内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证 券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未 公开的信息中，除_外，均属于内幕信息。 A公司 2 名监事发生变动 B公司一次性抵押或出售 40%的营业用主要资产 C公司的经营政策或经营范围发生重大变化 D公司的股权结构发生重大变化 22、下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为_。 A普通股 B优先股 C固定收益政府债券 D固定收益金融债券 23、基金管理人应在申购、赎回开放日前（）个工作日在至少一种中国证监会 指定的媒体上刊登公告。 A1 B2 C3 D4 24、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是（） 。 A签署基金合同阶段 B基金募集阶段 C基金运作阶段 D基金终止阶段 二、多项选择题（共 24 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至 少为_亿港元。 A1 B2 C3 D5 2、证券登记结算公司在_日对会员发送预对盘报告。 AT BT+1 CT+2 DT+3 3、以下说法正确的是_。 ALOF 只能在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回 BQDII 基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的 股票、债券等有价证券投资的基金 CETF 、是我国对证券投资基金的一种本土化创新 D交易型开放式指数基金通常又称为交易所交易基金 (LOF)，是一种在交易 所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金 4、影响权证理论价值的主要有_。 A标的股票的价格 B权证的行权价格 C无风险利率 D股价的波动率 5、依据证券法规定，下列说法中符合公开发行的特点的是_。 A向不特定对象发行证券 B向特定对象发行证券累计超过 200 人 C行政法规规定的其他属于公开发行的行为 D向特定对象发行证券累计超过 100 人 6、自 1997 年 6 月起，全国统一同业拆借中心开办_回购业务。 A国债 B企业债 C政策性金融债 D中央银行融资券 7、证券交易所的主要职责有_。 A提供交易场所与设施 B制定交易规则 C监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性 D决定证券交易的价格 8、下列说法错误的是_。 A特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的 B夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉夏普于 1966 年提出的另一个风 险调整衡量指标 C詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收 益率 D詹森指数是由詹森在 CAPM 模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指 标 9、在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的_，也不得低 于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。 A3% B3 C3.5 D3.5% 10、下面属于系统性风险的有_。 A经济政策风险 B企业财务风险 C购买力风险 D汇率风险 11、目前为止，_可以投资 B 股。 A境内自然人 B境内法人 C外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人 D外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人 12、下列各项属于证券业从业人员执业行为准则所称的证券业从业人员的 有_。 A证券公司所有工作人员 B基金管理公司的管理人员和业务人员 C证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员 13、_采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本计量。 A首次发行未上市的股票 B送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票 C发行未上市的债券和权证 D非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限 股票 14、在我国，合格境外机构投资者是指符合合格境外机构投资者境内证券投 资管理办法规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇 管理局额度批准的_以及其他资产管理机构。 A中国境外基金管理机构 B保险公司 C证券公司 D财务公司 15、涉及证券市场的法律、法规分为以下_几个层次。 A由国务院制定并颁布的行政法规 B地方政府制定并颁布的规章制度 C由证券监管部门和相关部门制定的部门规章 D由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的国家法 律 16、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于_人。 A1 B2 C3 D4 17、关于外资股，下列表述正确的有_。 A外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者 B境外上市外资股主要由 H 股、N 股、S 股等构成 CB 股以人民币标明面值 D境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购 18、以下不符合无面额股票特点的是_。 A便于股票分割 B为股票发行价格的确定提供依据 C发行价格灵活 D转让价格灵活 19、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了 大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（） 。 A信托投资公司 B主权财富基金 C证券经营机构 D金融租赁公司 20、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说 法不正确的是_。 A应建立健全经纪业务的实时监控系统 B应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容 C应在营业部采用统一的柜面交易系统 D应建立交易数据安全备份制度 21、证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据 或法律规定不明，应当依据_原则解释法律和处理问题。 A公平 B公正 C诚实信用 D公开 22、基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止_。 A按市价高于配股价的差额估值 B按该股的市价估值 C按配股价估值 D暂不估值 23、在我国的权证交易中，禁止的事项有_。 A禁止证