北京2016年上半年证券从业资格《证券投资基金》：基金行业高管人员监管考试题

北京 2016 年上半年证券从业资格证券投资基金：基金 行业高管人员监管考试题 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、_要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的 某一营业日进行交收。 A滚动交收 B会计日交收 C时点交收 D定期交收 2、根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券 交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。其中，异常交易行 为之一是：_固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手 方的交易。 A2 个 B2 个或 2 个以上 C3 个 D3 个或 3 个以上 3、 前次募集资金使用情况专项报告是上市公司_的必备申请文件。 A公司债券发行 B可转换公司债券发行 C首次公募股票并上市 D新股发行 4、从利率角度分析，_形成了利率下调的稳定预期。 A温和的通货膨胀 B严重的通货膨胀 C恶性通货膨胀 D通货紧缩 5、根据_的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。 A运作方式 B法律形式 C投资对象 D投资目标 6、劳动力人口是指年龄在_具有劳动能力的人的全体。 A18 岁以上 B16 岁以上 C14 岁以上 D以上都不正确 7、_对人民币债券发行利率进行管理。 A中国证监会 B财政部 C中国人民银行 D中国银监会 8、下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是_。 AA 股 BB 股 CH 股 DN 股 9、净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（） 后得出的综合性风险控制指标。 A风险调整 B纳税调整 C负债调整 D资产调整 10、中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的 信息披露义务包括（） 。 A公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况 B最近 3 个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况 C最近 3 个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量 D最近 6 个月公司的对外担保情况 11、金融期货交易实行_和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为 交易对手，基本不用担心交易违约。 A无负债结算制度 B集中交易制度 C限仓制度 D保证金制度 12、投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购全额 基础上，累加认购申报金额为 100 元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过 _。 A99999900 元 B9999900 元 C999999900 元 D10000000 元 13、股东大会是股份公司的_。 A法人代表 B监督机构 C权力机构 D决策执行机构 14、我国证券法规定，收购要约的期限不得_。 A少于 30 日，并不得超过 45 日 B少于 30 日，并不得超过 60 日 C少于 30 日，并不得超过 75 日 D少于 60 日，并不得超过 90 日 15、国际推介的对象主要是_。 A政府机构 B机构投资者 C证券公司 D个人投资者 16、简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在_年的 持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关 注的重点。 A35 B2 3 C1 3 D12 17、下列各项中，属于积极债券组合管理策略的是_。 A应急免疫 B满足单一负债要求的投资组合免疫策略 C多重负债下的组合免疫策略 D多重负债下的现金流量匹配策略 18、统计数据的直接来源是_。 A第二手资料 B年鉴资料 C第一手资料 D报刊资料 19、根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托 的初始资产不得低于_元人民币。 A5000 万 B2000 万 C1000 万 D1 亿 20、在_募集资金可以进行_证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。 A境内；境外 B境内；境内 C境外；境外 D境外；境内 21、以下说法不符合葛兰威尔的“移动平均线八大买卖法则”的是_。 A平均线从下降开始走平，股价从下上穿平均线，为买入信号 B股价连续上升远离平均线，突然下跌，但在平均线附近再度上升，为卖出 信号 C平均线从上升转为盘局或下跌，而股价向下跌破平均线，为卖出信号 D股价向上突破平均线，但又立刻向平均线回跌，此时平均线仍持续下降， 为卖出信号 22、下列各项不属于上市保荐书内容的是_。 A发行人的概况 B申请上市股票的发行情况 C上市费用 D保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明 23、上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。 A股东大会 B董事会 C证券交易所 D经理层 24、资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告，资产评估报告 的有效期为（） 。 A自评估报告日起 1 年 B自评估报告日起 2 年 C自评估基准日起 1 年 D自评估基准日起 2 年 25、趋势线被突破后，这说明_。 A股价会上升 B股价走势将反转 C股价会下降 D股价走势将加速 26、以下属于原生金融工具的是_。 A远期 B期权 C货币 D期货 27、下列关于简单算术股价平均数的说法正确的是_。 A是以样本股每日最高价之和除以样本数 B是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数 C在发生样本股送配股、折股和更换时，会使股价平均数失去真实性 D考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、由于我国人民币实行_项目下的自由兑换和资本项目的严格控制，因此，官 方的人民币汇率不容易受到国际金融市场的冲击。 A投资 B消费 C金融 D贸易 2、在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由_承担。 A投资部 B研究部 C基金运营部 D财务部 3、对发起设立的股份有限公司来说，发起人是公司的_。 A大股东 B少数股东 C控股股东 D全部股东 4、证券营业部电脑管理的内容包括_。 A电脑机型 B电脑容量 C电脑数量 D行情分析系统 5、证券交易所不得直接或者间接从事的事项有_。 A以营利为目的的业务 B新闻出版业 C发布对证券价格进行预测的文字和资料 D安排证券上市 6、按照规定公式，若要计算会员 T 日清算应收（付）金额，可能涉及 _项目。 A派息款 B交易经手费 C印花税 D配股扣款 7、可转换证券由于附有转股的选股权，因此具有不同的价值之分。下列关于可 转换证券价值的说法正确的有_。 A可转换证券有投资价值、转换价值、理论价值及市场价值之分 B可转换证券的投资价值是指当它作为具有转股选择权的一种证券的价值 C可转换证券的转换价值等于标的股票市场价格与转换比例的比值 D可转换证券的市场价值也就是可转换证券的市场价格 8、目前，我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括_。 A一年期定期存款利率 B金融债利率 CShibor D国债回购利率(5 天) 9、作为 ADR 持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向 ADR 持有者 提供的信息和服务包括_。 A解答投资者的询问 B提供 ADR 的市场信息 C提供基础证券发行人的信息 D提供法律、会计、审计等方面的咨询和代理服务 10、资本资产定价模型的有效性问题是指_。 A理论上风险与收益是否具有正相关关系 B是否还有更合理的度量工具用以解释不同证券的收益差别 C现实市场中的风险与收益是否具有正相关关系 D在理想市场中的风险与收益是否具有负相关关系 11、下列可以担任上市公司独立董事的人员是（） 。 A董事长妻子 B持有上市公司已发行股份的 3%的股东 C相关专家 D持有上市公司已发行股份的 15%的股东单位 12、对上市证券认识错误的一项是_。 A开放式基金属于上市证券 B上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意 C上市证券又称挂牌证券 D具有在交易所内公开买卖的资格 13、关于证券的描述，正确的有_。 A各类记载并代表一定权利的法律凭证 B各类证明持有者身份和权利的凭证 C用以证明或设定权利而做成的书面凭证 D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证 14、_不是有价证券的特征。 A期限性 B固定性 C风险性 D收益性 15、分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于 _。 A成熟、稳定 B针对性和固定性 C灵活、多变和应用面广 D步骤的科学性 16、固定收益平台系统中，平台交易采用的方式有_。 A定价交易 B报价交易 C询价交易 D投标交易 17、下列关于股票流动性的叙述，错误的是_ A流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性 B如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强 C在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性 的最重要指标 D价格恢复能力越强，股票的流动性越弱 18、证券投资基金在欧洲一些国家被称为_或_。 A集合投资计划；集合投资信托基金 B集合投资基金；集合投资计划 C单位信托基金；共同基金 D共同基金；证券投资信托基金 19、收购人按照上市公司收购管理办法规定进行要约收购的，对同类股票 的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前_个月收购人取得该种股票所 支付的最高价格。 A3 B4 C5 D6 20、复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差_，调整所花费的交易成本_。 A越小；越低 B越大；越低 C越小；越高 D越大；越高 21、目前我国发行的普通国债有_。 A国库券 B记账式国债 C凭证式国债 D储蓄国债(电子式) 22、我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为 _。 A清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清 偿公司债务 B清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清 偿公司债务 C清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清 偿公司债务 D清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清 偿公司债务 23、与 1998 年证券法相比，2005 年证券法主要修订的内容有_。 A完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量 B加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险 C加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基 金制度 D完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序 24、根据律师事务所从事证券法律业务管理办法对律师事务所从事证券业 务的规定，下列说法正确的有_。 A同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券 公司出具法律意见 B不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见 C不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意 见 D律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，该律师所在律师事 务所可以接受所任职公司的委