各种网络安全设备巡检报告

附录 1：防火墙 巡检表 编号 生产厂商 外部 IP 地址 内部 IP 地址 网关 IP 责任人 物理位置 所在网络 检查日期 检查人 编号 检查内容 结果 检查记录 自身安全性 1 防火墙是否具有专门的配制 管理终端。 是 否 2 是否及时修改防火墙超级管 理员的默认口令。 是 否 3 是否开放了不必要的端口和 服务 是 否 4 是否划分了不同级别的用户， 赋予其不同的权限，至少应 包括系统管理员、审计管理 员等用户角色。 是 否 5 管理员口令是否具有严格的 保管措施。 是 否 运行维护 6 是否具备两个以上的用户身 份，对系统策略和日志进行 维护和管理。 是 否 7 防火墙在网络拓扑图中是否 有明显的标示。 是 否 8 防火墙安全区域的划分是否 明确合理。 是 否 9 防火墙是否明确以何种方式 是 否 接入网络，包括透明模式、 混合模式和路由模式。 10 防火墙是否具有详细的访问 控制列表。 是 否 12 防火墙是否标注了源地址和 目的地址。 是 否 13 防火墙是否标注了允许和拒 绝的动作。 是 否 14 防火墙访问控制策略中是否 出现重复或冲突。 是 否 15 防火墙接口 IP 是否有明确的 标注。 是 否 16 是否对不安全的远程登录进 行控制。 是 否 17 防火墙是否标注 NAT 地址转 换和 MAP 等。 是 否 18 是否将防火墙配置及时保存 并导出。 是 否 19 是否每天有专人查看和分析 防火墙日志，并对高危事件 进行记录。 是 否 20 是否具有完备的日志导出和 报表功能，原则上应每周生 成统计报告。 是 否 21 是否有专门的防火墙监测报 告。 是 否 22 防火墙是否具备双机热备功 能。 是 否 23 管理人员是否为双备份。 是 否 24 是否具有防火墙应急恢复方 案。 是 否 25 是否对防火墙的 CPU、内存 是 否 和硬盘使用情况进行监测。 运行状况 26 是否具有防火墙应用情况报 告。 是 否 27 是否具有防火墙安全管理状 况报告。 是 否 28 是否具有防火墙系统运行监 测报告。 是 否 29 售后服务和技术支持手段是 否完备。 是 否 附录 2：IDS 巡检表 编号 生产厂商 物理位置 所在网络 检查日期 检查人 责任人 编号 检查内容 结果 检查记录 网络部署 1 拓扑图中是否有明确的表示。 是 否 2 是否以旁路方式接入网络。 是 否 3 是否与交换机的镜向端口相 连接。 是 否 探测引擎的安全性 4 是否有专门的管理端对其配 置管理。 是 否 5 管理员口令是否由专人管理。 是 否 6 IDS 网络引擎与管理端的通信 是否安全。 是 否 7 通信是否采用的加密传输方 式。 是 否 8 网络引擎自身是否安全，有 没有开放多余端口。 是 否 日志管理 9 是否对攻击事件生成记录。 是 否 10 是否对攻击事件的危险等级 进行定义。 是 否 11 是否对攻击事件进行归类。 是 否 12 是否能够对日志实时导出。 是 否 13 是否具有日志备份与恢复机 制。 是 否 14 是否能够对日志进行审计查 询。 是 否 15 是否能够对日志进行智能分 析。 是 否 16 是否具有日志定期分析制度。 是 否 17 是否对安全事件进行排序，即 TOP1-TOP10。 是 否 18 是否对安全时间发生的频率进行统计。 是 否 运行维护 19 IDS 是否具备双机热备功能。 是 否 20 是否具有 IDS 应急恢复方案。 是 否 21 IDS 是否与防火墙建立联动机 制。 是 否 22 是否具有 IDS 应用情况报告。 是 否 23 是否具有 IDS 安全管理状况 报告。 是 否 24 售后服务和技术支持手段是 否完备。 是 否 附录 3：防病毒系统 巡检表 编号 生产厂商 物理位置 所在网络 检查日期 检查人 单机 病毒库服务器 责任人 检查细目 编号 检查项目 检查内容 结果 检查记录 1 符合性要求 是否通过了国家相关的认证 2 网络中是否部署了防病毒系统 3 是否部署了网络版的防病毒软件 4 是否部署了病毒库服务器 5 病毒库服务器的命名是否一致 6 部署合理性 防病毒软件的品牌和版本是否统一 7 是否制定了多级病毒库升级策略 8 是否禁止客户端主动连接病毒库服务器 9 病毒库升级 是否定制了病毒库代码更新策略 10 是否定制了病毒查杀策略 11 是否定期对网络中的主机进行病毒扫描 12 病毒查杀 是否定期检测防病毒系统的查杀能力 13 日志记录 防病毒系统对病毒的入侵是否有完整的记录 14 是否对病毒入侵完备的告警机制 15 告警机制 是否能够及时隔离被感染主机或区域 16 应急恢复 是否具有应急恢复手段 附录 4：审计系统巡检表 编号 物理位置 所在网络 外部 IP 地址 内部 IP 地址 网关 IP 域名服务器 IP 操作系统 版本号 CPU 内存 检查日期 检查人 责任人 检查细目 编号 检查 项目 检查内容 结 果 检查 记录 1 审计数据是否包括事件发生的时间、类型、主客体身份和事件结果等 2 是否可以扩充和修改可审计的事件 3 审计 数据 产生 可审计的事件是否可以追溯到用户的身份和级别 4 是否只有授权用户才能查阅审计记录 5 审计 记录 的查 阅 是否能够对审计的数据进行筛选 6 是否有审计数据备份与恢复机制 7 审计 事件 存储 是否有防止审计数据丢失的手段 8 审计系统发出告警后是否可以自动报告安全事件 9 审计 系统 自防 护 系统发生异常后审计是否可以恢复审计到系统终止前的状态 附录 5：服务器巡检表 服务器检查列表（AIX） 编号 生产厂商 物理位置 所在网络 外部 IP 地址 内部 IP 地址 网关 IP 域名服务器 IP 操作系统 版本号 CPU 内存 检查日期 检查人 责任人 编号 检查内容 结果 检查记录 安装和配置 1 系统已经安装了可信计算库 是 否 2 系统的版本大于等于 4.3 是 否 3 系统已经安装了最新的安全补丁 是 否 登录控制 4 设置了登录失败，锁定帐户的次 数 是 否 5 设置了无效登录的终端锁定时间 是 否 6 设置了终端被禁用后，重新启用 的时间 是 否 7 重新设置了登录欢迎信息 是 否 8 系统禁用 X-Window 系统 是 否 用户策略 9 系统禁止 root 用户远程登录 是 否 10 root 的$PATH 环境变量中没有当 前目录. 是 否 11 系统中已经删除了不必要的系统 用户 是 否 12 系统中已经删除了不必要的系统 用户组 是 否 13 强制密码不能是字典中的单词 是 否 14 密码可以重复使用的时间大于等 于 26 周 是 否 15 密码重复使用的次数小于等于 20 次 是 否 16 密码的生命期最大为周 是 否 17 密码过期锁定时间小于等于周 是 否 18 密码中可重复字符的最大数目小 于等于 是 否 19 密码可以被立即修改 是 否 20 密码至少应该包含个字母 是 否 21 密码中至少包括个唯一字符 是 否 22 密码的最小长度是 6 位 是 否 23 root 用户的密码最小长度是位 是 否 24 密码包含的非字母字符数目至少 是 2 是 否 服务安全 25 bootps 已被禁用 是 否 26 系统的小服务已被禁用 是 否 27 cmsd 服务已被禁用 是 否 28 comsat 服务已被禁用 是 否 29 dtspc 服务已被禁用 是 否 30 exec 服务已被禁用 是 否 31 finger 服务已被禁用 是 否 32 ftp 服务已被禁用 是 否 33 imap2 服务已被禁用 是 否 34 klogin 服务已被禁用 是 否 35 kshell 服务已被禁用 是 否 36 login 服务已被禁用 是 否 37 netstat 服务已被禁用 是 否 38 ntalk 和 talk 服务已被禁用 是 否 39 pcnfsd 服务已被禁用 是 否 40 pop3 服务已被禁用 是 否 41 rexd 服务已被禁用 是 否 42 quotad 服务已被禁用 是 否 43 rstatd 服务已被禁用 是 否 44 rusersd 服务已被禁用 是 否 45 rwalld 服务已被禁用 是 否 46 shell 服务已被禁用 是 否 47 spayd 服务已被禁用 是 否 48 systat 服务已被禁用 是 否 49 tftp 服务已被禁用 是 否 50 time 服务已被禁用 是 否 51 ttdbserver 服务已被禁用 是 否 52 uucp 服务已被禁用 是 否 53 CDE 桌面环境已被禁用 是 否 54 lpd 服务已被禁用 是 否 55 nfs 服务已被禁用 是 否 56 portmap 服务已被禁用 是 否 57 sendmail 服务已被禁用 是 否 其他安全设置 58 系统中已经安装了 OpenSSH 代替 telnet 是 否 服务器检查列表（Windows） 编号 生产厂商 物理位置 所在网络 外部 IP 地址 内部 IP 地址 网关 IP 域名服务器 IP 操作系统 版本号 CPU 内存 检查日期 检查人 责任人 编号 检查内容 结果 检查记录 补丁安装情况 1 操作系统是否已经安装相关的补 丁，Windows 2000 为 SP4，Windows XP 为 SP2。 是 否 2 操作系统是否已经安装了全部的HOTFIX。 是 否 3 应用程序是否及时进行补丁的更新，包括 Office 和 IE 等。 是 否 账户策略 4 密码是否符合复杂性要求。 是 否 5 密码长度是否符合要求。 是 否 6 是否设置了密码最长使用期限。 是 否 7 是否设置了帐户锁定阀值。 是 否 8 是否设定了帐户锁定时间。 是 否 9 是否设置了复位帐户锁定计数器。 是 否 10 是否将审核策略更改为成功和失 败。 是 否 11 是否将审核登录事件更改为成功 和失败。 是 否 12 是否将审核对象访问设置为失败。 是 否 安全设置 13 当登录时间用完时自动注销用户 （启用） 。 是 否 14 在挂起会话之前所需的空闲时间 （小于等于 30 分钟） 。 是 否 15 发送未加密的密码到第三方 SMB 服务器:（禁用） 。 是 否 16 允许对所有驱动器和文件夹进行 软盘复制和访问（禁用） 。 是 否 17 故障恢复控制台:允许自动系统 管理级登录（禁用） 。 是 否 18 清除虚拟内存页面文件（启用） 。 是 否 19 允许系统在未登录前关机（禁用） 。 是 否 20 交互式登录：不显示上次的用户 名（启用） 。 是 否 注册表安全 21 抑制 Dr. Watson Crash Dump: HKLMSoftwareMicrosoftDrWa tson CreateCrashDump (REG_DWORD) 0 是 否 22 禁止在任何驱动器上自动运行任 何程序: HKLMSoftware MicrosoftWindowsCurrentVer sionPoliciesExplorerNoDri veTypeAutoRun (REG_DWORD) 255 是 否 23 用星号掩藏任何的口令输入; HKLMSoftwareMicrosoft WindowsCurrentVersionPolic iesNetworkHideSharePwds (REG_DWORD) 1 是 否 24 禁止自动执行系统调试器: HKLMSoftware MicrosoftWindows NTCurrentVersionAeDebugAu to (REG_DWORD) 0 是 否 25 禁止自动登录: HKLMSoftwareMicrosoftWind ows NT CurrentVersionWinlogonAuto AdminLogon (REG_DWORD) 0 是 否 26 禁止在蓝屏后自动启动机器: HKLMSystem CurrentControlSetControlCr ashControlAutoReboot (REG_DWORD) 0 是 否 27 禁止 CD 自动运行: HKLMSystemCurrentControlSe tServicesCDrom Autorun (REG_DWORD) 0 是 否 28 删除服务器上的管理员共享: HKLMSystemCurrentControlSe t ServicesLanmanServerParame tersAutoShareServer (REG_DWORD) 0 是 否 29 源路由欺骗保护: HKLMSystemCurrentControlSe t ServicesTcpipParametersDi sableIPSourceRouting (REG_DWORD) 2 是 否 30 帮助防止碎片包攻击: HKLMSystemCurrentControlSe t ServicesTcpipParametersEn ablePMTUDiscovery (REG_DWORD) 1 是 否 31 管理 keep-alive 时间: HKLMSystemCurrentControlSe tServicesTcpip ParametersKeepAliveTime (REG_DWORD) 300000 是 否 32 防止 SYN Flood 攻击: HKLMSystemCurrentControlSe 是 否 t ServicesTcpipParametersSy nAttackProtect (REG_DWORD) 2 33 SYN 攻击保护-管理 TCP 半开 sockets 的最大数目: HKLMSystemCurrentControlSe tServicesTcpipParameters TcpMaxHalfOpen (REG_DWORD) 100 或 500 是 否 关闭的服务 34 Alerter 禁止 是 否 35 Clipbook 禁止 是 否 36 Computer Browser 禁止 是 否 37 Internet Connection Sharing 禁止 是 否 38 Messenger 禁止 39 Remote Registry Service 禁 止 是 否 40 Routing and Remote Access 禁止 是 否 41 Simple Mail Trasfer Protocol(SMTP) 禁止 是 否 42 Simple Network Management Protocol(SNMP) Service 禁 止 是 否 43 Simple Network Management Protocol(SNMP) Trap 禁止 是 否 44 Telnet 禁止 是 否 45 World Wide Web Publishing Service 禁止 是 否 其他安全设置 46 所有的磁盘卷使用 NTFS 文件系 统。 是 否 47 已经安装第三方个人版防火墙。 是 否 48 已经安装防病毒软件。 是 否 49 防病毒软件的特征码和检查引擎 已经更新到最新。 是 否 50 防病毒软件已设置自动更新。 是 否 附录 6：数据库巡检表 编号 数据库类型 物理位置 所在网络 外部 IP 地址 内部 IP 地址 网关 IP 域名服务器 IP 操作系统 版本号 CPU 内存 检查日期 检查人 责任人 编号 检查内容 结果 检查记录 数据库版本升级 1 是否存在版本过旧，厂商停止 技术支持和发布升级补丁程序。 是 否 安全设置 2 Oracle 是否以 root 权限运行。 是 否 3 Oracle 运行帐户 unask 设置不 合理。 是 否 4 数据库帐户密码以明文方式存 储。 是 否 5 Oracle Listener 和 Oracle Intelligent 进程以 root 帐户运行。 是 否 6 是否设置连接超时参数，否则 连接的客户端会一直等待验证。 是 否 7 是否设置连接过期参数。 是 否 8 是否对数据库远程管理情况下 启用 Intelligent Agent。 是 否 安全使用外部存储过程和 PL/SQL 包。 9 是否安全使用外部存储过程， 外部存储过程使用不当会造成 诸多安全问题。 是 否 10 是否限制访问 PL/SQL 包， UTL_FILE, UTL_SMTP, UTL_TCP, UTL_HTTP, and DBMS_RANDOM PL/SQL 包 可能给数据库和主机系统带来 安全隐患，对这些包的访问应 当严格限制。 是 否 帐户和密码安全设置 11 Oracle DBA 组是否存在未授权 的帐户。 是 否 12 DBA 角色中是否删除缺省帐户。 是 否 13 数据库密码文件安全属性设置 是否合理。 是 否 14 数据库中是否存在未授权的帐 户。 是 否 15 是否设置密码过期时间。 是 否 16 是否启用密码复杂性验证功能。 是 否 17 是否启用登录失败锁定帐户功 能。 是 否 18 应用程序帐户是否被授予 PUBLIC 角色。 是 否 19 是否删除数据库服务器上的演 示帐户。 是 否 20 非系统对象是否存在 SYSTEM 表空间，会影响个数据库服务 器。 安全配置审计功能 21 是否启用审计功能，Oracle 能 够把审计日志记