天津2017年上半年证券从业资格《证券投资分析》：汇率考试试题

天津天津 2017 年上半年证券从业资格年上半年证券从业资格证券投资分析证券投资分析：汇率：汇率 考试试题考试试题 一、单项选择题一、单项选择题 1、在考虑个人所得税时，如果个人债券投资者的税后债务资本所得与相应发行 企业的税后债务资本成本相等，则企业价值_。 A因计税而降低 B因负债而升高 C不受资本结构的影响 D无法比较 2、境外上市外资股以（）标明面值，采取记名股票的形式发行。 A美元 B上市地货币 C港元 D人民币 3、_是指应计收益率每变化 1 个基点时引起的债券价格的绝对变动额。 A麦考莱久期 B基点价格值 C价格变动收益率值 D修正久期 4、次级债务是指由银行发行的，固定期限_，除非银行倒闭或清算不用于弥补 银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行 长期债务。 A不低于 5 年(包括 5 年) B不低于 3 年(包括 3 年) C不低于 5 年(不包括 5 年) D不低于 3 年(不包括 3 年) 5、构建证券组合的原因是_ A降低系统性风险 B降低非系统性风险 C增加系统性收益 D增加非系统性收益 6、融券卖出的申报价格不得低于该证券的_。 A收盘价 B前一日平均收盘价 C最新成交价 D净值 7、证券投资的心理分析流派分析的侧重点主要是_。 A个体心理分析、生存心理分析 B生存心理分析、群体心理分析 C价值心理分析、群体心理分析 D群体心理分析、个体心理分析 8、发行公司首次公开发行股票并上市的，保荐机构持续督导的期间为_。 A1 年 B2 年 C证券上市当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度 D证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度 9、下列各项符合非累积优先股票特点的有_。 A股息分派以年度为界 B股息分派以固定股息率为上限 C股东收入的稳定性高 D公司股息分红的负担轻 10、在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现 股份的跨市场流通，此种上市方式叫做_。 A两地上市 B第二上市 C二次上市 D重复上市 11、企业有下列_行为的，可以不对相关国有资产进行评估。 A整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司 B以非货币资产对外投资 C经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资 产实施无偿划转的国有资产 D合并、分立、破产、解散 12、以下不属于证券经纪业务管理风险的是_。 A客户取款时审核证件不严格 B电脑主机在运行过程中的故障 C客户委托买卖时审核凭证的不慎 D无权或者越权代理 13、关于证券组合管理方法，下列说法中，错误的是_。 A根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被 动管理和主动管理两种类型 B被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均 收益的管理方法 C主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调 整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法 D采用主动管理方法的管理者坚持“买入并长期持有”的投资策略 14、证券经纪商的收入来源是_。 A买卖价差 B佣金 C股利和利息 D税利 15、道氏理论认为，在下列所有价格中最重要的是_。 A开盘价 B收盘价 C最低价 D最高价 16、关于基金法基金的运作与信息披露。下列叙述错误的是_。 A基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例 B基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求 C公开披露的基金信息内容 D封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序 17、小公司的投资组合收益通常（）股票市场的整体表现。 A优于 B劣于 C等同 D可能优于也可能劣于 18、发行人应披露近_年及 1 期关联交易对其财务状况和经营成果的影响。 A1 B2 C3 D4 19、_是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成 交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。 A客户服务 B客户招揽 C客户咨询 D客户反馈 20、_属于资产评估报告正文的内容。 A评估资产的汇总表 B评估方法和计价标准 C评估机构和评估人员资格证明文件的复印件 D评估资产的明细表 21、某公司 2005 度，经营现金净流量为 3400 万元，流动负债为 6000 万元， 长期负债为 3000 万元，其中本期到期长期债务为 580 万元。该公司的现金债务 总额比是_。 A1.13 B0.56 C1.2 D0.38 二、多项选择题二、多项选择题 1、某股份有限公司发行股票 4000 股，交款结束日为 9 月 30 日，当年预计税后 净利润为 6400 万元，公司发行新股前的总股本为 12000 万股，用全面摊薄法计 算的每股净收益为_元。 A0.50 B0.45 C0.40 D0.30 2、基金信息披露的实质性原则包括_。 A真实性原则 B准确性原则 C规范性原则 D及时性原则 3、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的（） 。 A90% B95% C85% D80% 4、基金管理人在遇到_时，有权暂停估值。 A基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业 B占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投 资人的利益，已决定延迟估值 C出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出 售或评估基金资产的 D因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资 产价值 5、下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（） 。 A向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断 B工作人员未核对取款人身份导致客户资金被盗 C操作失误为客户买入非委托人本期的证券 D在审核未严格执行的情况下代客户开立证券账户 6、假如投资者在深圳证券交易所市场做再回购交易，买入 14 天回购品种，到 时这笔交易的回购价格为 100.23 元，则回购年收益率为_。 A6% B7% C8% D9% 7、利率消毒的假设条件是_。 A市场利率期限结构是正向的 B市场利率期限结构是反向的 C市场利率期限结构是水平的 D市场利率期限结构是拱形的 8、董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司_情况确定自营业务规模、 可承受的风险限额等。 A资产、负债 B现金流 C损益 D资本充足 9、在其他条件相同的情况下，选择相关度_的资产能有效地降低投资组合的非 系统风险。 A高 B为正 C为零 D为负数 10、下列各选项中，反映投资收益指标的是_。 A销售净利率 B销售毛利率 C资产净利率 D每股收益 11、在我国，证监会属于_管辖。 A中国人民银行 B国务院 C人大常委会 D国家主席 12、发行人最近 1 年及 1 期内收购兼并其他企业资产，其被收购企业资产总额 或营业收入或净利润超过收购前发行人响应项目（）的，应披露被收购企业收 购前一年利润表。 A10% B20% C30% D40% 13、痞满的治疗原则是 A调理脾胃，温中补虚 B调理脾胃，行气宽胸 C温通心阳 D疏肝解郁 E凋理脾胃，理气消痞 14、利率期货主要是各类固定收益金融工具，其品种主要包括_。 A交叉汇率期货 B股票价格指数期货 C主要参考利率期货 D债券期货 15、上海证券交易所的指定交易制度于_起推行。 A2000 年 4 月 1 日 B1999 年 4 月 1 日 C1998 年 4 月 1 日 D1997 年 4 月 1 日 16、外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，_开始起草招 股说明书草案。 A国际协调人 B会计师 C证券经纪人 D主承销商 17、下表列示了对证券 M 的未来收益率状况的估计，则证券 M 的期望收益率 和标准差分别为_。 A收益率(%) B-20 C30 D概率 E1/2 F1/2 18、债券市场上的交易品种不包括_。 A政府债券 B公司债券 C企业债券 D金融债券 19、下列尚未公开的事项中，属于内幕信息的是_。 A公司的经营方针和经营范围的重大变化 B涉及公司的重大诉讼 C公司的董事、1/4 以上的监事或者经理发生变动 D公司债务担保的重大变更 20、公司改组为上市公司，其使用的