内蒙古2016年证券从业《证券市场》：国际证券市场发展考试试卷

内蒙古 2016 年证券从业证券市场：国际证券市场发展 考试试卷 一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、从利率角度分析，_形成了利率下调的稳定预期。 A温和的通货膨胀 B严重的通货膨胀 C恶性通货膨胀 D通货紧缩 2、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的 债券是_。 A附黄金权证债券 B附债务权证债券 C附货币权证债券 D附权益权证债券 3、股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须 经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 4、_提出套利定价理论。 A威廉姆斯 B罗斯 C马格维茨 D汉密尔顿 5、 （）是日常监管的重点。 A基金准入 B公司治理监管 C内部控制监管 D经营运作监管 6、 （）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产， 由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种 利益共享、风险共担的集合投资方式。 A证券投资基金 B股票 C封闭式基金 D开放式基金 7、收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率_短期债券 收益率。 A等于 B低于 C高于 D不能确定 8、 （）是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上。另外设立两个公 司，原公司的法人地位消失失。 A新设分立 B派生分立 C主动分立 D被动分立 9、根据 ETF 跟踪的指数不同，可以将 ETF 分为_ETF。 A股票型、债券型 B抽样复制型、完全复制型 C股票型、完全复制型 D抽样复制型、债券型 10、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而 _。 A上升 B降低 C不变 D无规律变动 11、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的 _纳入证券投资者保护基金。 A10% B15% C20% D25% 12、完全负相关的证券 A 和证券 B，其中，证券 A 的标准差为 40%，期望收益 为 15%，证券 B 的标准差为 20%，期望收益率为 12%，那么证券组合 25%A+75%B 的标准差为_。 A20% B10% C5% D0 13、某封闭式基金去年亏损 3000 万元，今年实现净利润 5000 万元。不考虑其 他因素，那么 今年此基金至少应分配利润_万元。 A900 B1800 C2700 D4500 14、证券从业人员禁止的行为是_。 A接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务 B以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 C接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 D举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会 15、下列不是证券发行市场上的投资者的是_。 A人民银行 B商业银行 C保险公司 D社会团体 16、根据技术分析理论，不能独立存在的切线是_ A扇形线 B百分比线 C通道线 D速度线 17、 （）是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员 组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投 资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。 A投资决策委员会 B风险控制委员会 C市场营销部门 D基金运营部门 18、股票投资战略中积极管理与消极管理的根本区别在于_。 A投资者的风险承受能力不同 B对市场有效性的判断不同 C是否构造投资组合 D是否采取系统化的投资战略 19、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致 后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日_分前输入交易系统， 由交易所交易系统确认后成交。 A11：25 B13 ：30 C14 ：55 D15：00 20、把公司所得税和个人所得税都包括在内来估算负债杠杆对公司价值的影响 的是（） 。 A米勒模型 B破产成本模型 CMM 模型 D代理成本模型 21、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的_业务。 A政策性 B投融资 C保值 D公开市场操作 22、_可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。 A中国证监会 B证券公司 C证券交易所 D国务院 23、我国证券法规定，上市公司出现以下_情形，由证券交易所决定终止 其股票上市交易。 A公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件 B发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 C公司最近 3 年连续亏损，在其后 1 个年度内未能恢复盈利 D公司有重大违法行为 24、个别证券特有的风险是_。 A操作风险 B系统性风险 C非系统性风险 D管理运作风险 二、多项选择题（共 24 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括 _ A制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性 B规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况 C要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告 D对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查 2、基金管理公司内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合 理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。 A健全性原则 B有效性原则 C相互制约原则 D成本效益原则 3、经纪类证券公司最低注册资本限额为（）元人民币。 A5000 万 B1 亿 C2 亿 D3 亿 4、影响可转换公司债券价值的因素主要有_。 A票面利率 B转股价格 C股票波动率 D转股期限 5、下列各项中能够反映行业自身特征的是_。 A人们的生活习惯 B政府的宏观经济政策 C行业产品的市场结构 D选择行业的方法 6、发行人_在近 3 年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。 A董事 B监事 C高级管理人员 D核心技术人员 7、目前我国金融市场上的私募证券有_。 A信托投资公司发行的集合资金信托计划 B商业银行和证券公司发行的理财计划 C上市公司定向增发方式发行的有价证券 D证券交易所交易基金 8、目前，我国封闭式基金的存续期大多在_年左右。 A5 B10 C15 D20 9、上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次_个工作日予 以公告。 A1 B2 C3 D4 10、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券 种发行量的_。 A10% B15% C20% D25% 11、关于证券投资基本分析与技术分析，下列说法中，正确的有_。 A技术分析法和基本分析法分析股价趋势的基本点是不同的 B基本分析劣于技术分析 C基本分析法很大程度上依赖于经验判断 D技术分析法的基点是事后分析 12、基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。 托管费的来源有_。 A股息 B利息 C基金资产 D投资者缴纳 13、当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时应该_。 A兼顾股东利益和公司利益 B兼顾自身及公司和股东的利益 C兼顾自身利益与股东利益 D以公司和股东利益最大化为行为准则 14、证券公司信用账户涉及的账户有_。 A客户信用交易担保证券账户 B融券专用证券账户 C信用交易证券交收账户 D融券余额专用账户 15、董事会每年应至少召开_次定期会议。 A1 B3 C2 D4 16、无自营资格的证券公司变相从事证券白营业务的，可能受到的处罚不包括 （） 。 A公示处分 B警告 C没收非法所得 D罚款 17、根据分类方法的不同，权证可分为_。 A认股权证与认沽权证 B实物权证与虚拟权证 C股票权证与股权权证 D股本权证与备兑权证 18、证券市场线表明， 系数反映证券或组合对市场变化的敏感性，以下说法 正确的是_。 A当有很大把握预测牛市到来时，应选择那些高 系数的证券或组合。这 些高 系数的证券将成倍地放大市场收益率，带来较高的收益 B当有很大把握预测牛市到来时，应选择那些低 系数的证券或组合。这 些低 系数的证券将成倍地放大市场收益率，带来较高的收益 C在熊市到来之际，应选择那些低 系数的证券或组合，以减少因市场下 跌而造成的损失 D在熊市到来之际，应选择那些高 系数的证券或组合，以减少因市场下 跌而造成的损失 19、关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有_。 A只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证 券 B发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场 上发行证券 C实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的 证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要 D证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充 分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件 20、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为 15 元，每股净利 润为 0.5 元，每股净资产 3 元，其市盈率和市净率分别为_。 A30 和 5 B5 和 30 C7.5 和 5 D7.5 和 30 21、关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确的是_。 A按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令 B在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券 C在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项 D在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券 22、关于战术性资产配置与战略性配置对资产管理人把握资产投资收益变化的 能力要求不同，以下说法正确的是_。 A动态资产配置的风险收益特征与资产管理人对资产类别收益变化的把握能 力密切相关 B如果资产管理人能够准确地预测资产收益变化的趋势，并采取及时有效的 行动，则使用动态资产配置会带来更高的收益 C如果资产管理人不能准确地预测资产收益变化的趋势，或者即使能够准确 预测但不能采取及时有效的行动，则投资收益将劣于准确地预测并把握市场变 化时的情况，甚至很可能会劣于购买并持有最初的市