银行合规建设提升年学习笔记计划表.xls

合合规规建建设设提提升升年年学学习习笔笔记记明明细细表表 1、各金融从业人员（含金融业务局人员、网点全体从业人员）必须每周、每月、每季自评； 2、 营业人员每周、每月、每季由支局长对其进行评价； 3、 支局长、金融业务局人员每周、每月、每季由金融负责人对其进行评价； 4、金融专业负责人每周、每月、每季由主管金融局长进行评价。 学习时间培训内容参加人员备注 2月5日洛邮联【2012】3号（合规建设提升年活动方案）金融业务局人员、支局长、营业员 2月10日各岗位“合规承诺书”的责任目标、承诺内容金融业务局人员、支局长、营业员 2月15日中华人民共和国反洗钱法（一）金融业务局人员、支局长、营业员 2月25日中华人民共和国反洗钱法（二）金融业务局人员、支局长、营业员 3月1日洛邮联20124号文件（自动柜员机管理办法）金融业务局人员、支局长、营业员 3月8日洛邮联20126号文件（合规学习培训方案）金融业务局人员、支局长、营业员 3月15日业务知识培训（星级柜员考试注意、证劵从业考前培训）金融业务局人员、支局长、营业员 3月22日中华人民共和国中国人民银行法（一）金融业务局人员、支局长、营业员 3月29日中华人民共和国中国人民银行法（二）金融业务局人员、支局长、营业员 4月5日银行业监督管理法（一）金融业务局人员、支局长、营业员 4月12日银行业监督管理法（二）金融业务局人员、支局长、营业员 4月19日业务培训金融业务局人员、支局长、营业员 4月26日中国银行业从业人员道德行为公约（一）金融业务局人员、支局长、营业员 5月3日中国银行业从业人员道德行为公约（二）金融业务局人员、支局长、营业员 5月10日金融违法行为处罚办法（一）金融业务局人员、支局长、营业员 5月17日金融违法行为处罚办法（二）金融业务局人员、支局长、营业员 5月24日业务培训金融业务局人员、支局长、营业员 6月1日银行业从业人员职业操守（一）金融业务局人员、支局长、营业员 6月7日银行业从业人员职业操守（二）金融业务局人员、支局长、营业员 6月14日邮政金融案件责任查究规定（一）金融业务局人员、支局长、营业员 6月21日邮政金融案件责任查究规定（二）金融业务局人员、支局长、营业员 6月28日业务培训金融业务局人员、支局长、营业员 7月5日邮政金融从业人员违规行为处理暂行办法（一）金融业务局人员、支局长、营业员 合合规规建建设设提提升升年年学学习习笔笔记记明明细细表表 1、各金融从业人员（含金融业务局人员、网点全体从业人员）必须每周、每月、每季自评； 2、 营业人员每周、每月、每季由支局长对其进行评价； 3、 支局长、金融业务局人员每周、每月、每季由金融负责人对其进行评价； 4、金融专业负责人每周、每月、每季由主管金融局长进行评价。 学习时间培训内容参加人员备注 7月12日邮政金融从业人员违规行为处理暂行办法（二）金融业务局人员、支局长、营业员 7月19日业务培训金融业务局人员、支局长、营业员 7月26日邮政金融资金安全检查规定（一）金融业务局人员、支局长、营业员 8月2日邮政金融资金安全检查规定（二）金融业务局人员、支局长、营业员 8月9日中国邮政储蓄银行有限责任公司合规风险管理办法（一）金融业务局人员、支局长、营业员 8月16日中国邮政储蓄银行有限责任公司合规风险管理办法（二）金融业务局人员、支局长、营业员 8月23日业务培训金融业务局人员、支局长、营业员 8月30日商业银行合规风险管理指引（一）金融业务局人员、支局长、营业员 9月4日商业银行合规风险管理指引（二）金融业务局人员、支局长、营业员 9月13日中国邮政储蓄银行河南省分行业务管理监督检查实施细则（一）金融业务局人员、支局长、营业员 9月20日中国邮政储蓄银行河南省分行业务管理监督检查实施细则（二）金融业务局人员、支局长、营业员 9月27日业务培训金融业务局人员、支局长、营业员 10月4日中国邮政储蓄银行河南省分行“四十个严禁”（一）金融业务局人员、支局长、营业员 10月11日中国邮政储蓄银行河南省分行邮政金融业务违规违纪线索举报奖励办法（一）金融业务局人员、支局长、营业员 10月18日中国邮政储蓄银行河南省分行邮政金融业务违规违纪线索举报奖励办法（二）金融业务局人员、支局长、营业员 10月25日业务知识培训金融业务局人员、支局长、营业员 11月1日中国邮政银行员工守则（一）金融业务局人员、支局长、营业员 11月8日金融机构反洗钱规定（一）金融业务局人员、支局长、营业员 11月15日金融机构反洗钱规定（二）金融业务局人员、支局长、营业员 11月22日业务知识培训金融业务局人员、支局长、营业员 11月29日中国邮政储蓄银行有限责任公司规章制度制动办法（一）金融业务局人员、支局长、营业员 12月6日中国邮政储蓄银行有限责任公司规章制度制动办法（二）金融业务局人员、支局长、营业员 12月13日金融异常情况举报制度）（一）金融业务局人员、支局长、营业员 合合规规建建设设提提升升年年学学习习笔笔记记明明细细表表 1、各金融从业人员（含金融业务局人员、网点全体从业人员）必须每周、每月、每季自评； 2、 营业人员每周、每月、每季由支局长对其进行评价； 3、 支局长、金融业务局人员每周、每月、每季由金融负责人对