西方文论导读课件

西方文论导读 第一讲 俄国形式主义文论 一、俄国形式主义文论概述： 1.产生的背景： a. 俄罗斯的白银时代 1933年，诗人尼奥楚普发表了白银时代的文章，率 先提出这一概念。他把以普希金、茹科夫斯基、莱蒙托夫等 人为代表的诗歌时代称为黄金时代，把经历了十九世纪六十 年散文繁荣之后兴起的现代主义诗人（象征派、未来派、意 象派勃留索夫、马雅克夫斯基、阿赫玛托娃）代表的时代为 白银时代。 文学（主要是诗歌）、戏剧及其它艺术形式获得了一次 大发展。哲学思想、宗教思想与各种社会思潮十分活跃。创 造与标新立异成为时代的主题。 b.对文学理论的全面反思 现实主义的机械思维 象征主义的神秘性。 2.发展状况： 19141915年莫斯科大学文史系七位大学生成立语言学小 组，主要关注诗歌的音律、民间文学，以雅各布逊（18岁）等 人为代表。 1916年彼得堡诗歌语言研究会成立。这一流派更关注文学 问题，尤其是文学的语言风格问题。以什克洛夫斯基（23岁 ）、艾亨姆鲍等人为代表。 1926在，布拉格语言学学会成立（雅各布逊等人）（雅各 布逊二次大战其间流亡美国，在纽约创建语言学小组，并在哈 佛大学和麻省理工学院教授普通语言学。) 1927年3月，什克洛夫斯基作了捍卫社会学方法的报 告。1930年年初，什克洛夫斯基发表学术错误志。“对我 来说，形式主义是一条已经走过的路。” 1960年前后，俄国形式主义者（包括布拉格学派理论家的 著作）才被译介到法语、英语当中，并开始引起西方世界注 意。 1963年，雅各布逊普通语言学论文集法文版问世。 1966年，巴黎太凯尔团体刊出文学理论俄国形式主义文 论选（托多洛夫编，雅各布逊作序） 3.研究方法： 语言学的研究方法: a.内部研究:文学的文学性。把文学与其它事 物加以区分，把文学研究与其它研究加以区分。 （历史学、哲学、社会学、心理学、政治学) 学院派文艺学研究现状：现实主义理论与象征 主义理论（哲学的、宗教的、心理学的、历史的 解释）。 科学性问题 b形式主义。对内容，对所指的完全否 定。 形式主义是一个包含不同意义的概念。现代艺术中的 形式主义的思想根源来自康德。康德把审美设定为一种 人与对象间的无利害、无目的与超功利的自由游戏，认 为“当对象的形式在单纯对它的反省的行为里，被判定 为人作为在这客体的表象中的一个愉快的根据（并不是 由这对象获得的任何概念）时，这对象因而唤做 美。”这种试图排除审美的功利性、目的性等内容的美 学思想被称作形式主义美学观。 十九世纪以后，形式主义也常常用来标注 诸如克罗齐、科林伍德的美学思想、表现 主义、象征主义等艺术流派。克莱夫贝、 荣格等人的艺术观，也在许多时候被称作 形式主义的。其后，二十世纪俄国形式主 义、英美新批评、结构主义的文学理论被 统称为形式主义文学理论。 c.语言分析：音韵、句法、修辞、叙事、语法、词、 语音。 艺术的本质是超感情的。在文学里，血液并不是血 淋淋的，而是和温柔一词押韵，让它进入一种声音结构 和意象结构。（雅各布逊） d.修辞学视角 语法研究与修辞研究的区别 结构主义文学研究在语言观上主要受索绪尔影响，认为 文学语言具有确定性，语言的背后总是隐藏着内在的逻辑与普 遍的规律，文学研究的任务就是对这些内在逻辑与普遍规律进 行揭示；在方法上，20世纪语法研究所遵循的抽象性、系统 性、稳定性、共时性原则受到重视，得到普遍应用；解构主义 的文学理论研究则强调语言建立在能指与所指偏离的基础上， 具有意义的不确定性，任何一个文本的意义都是无限增生的， 因此文学研究的目的就是打破文本统一性的神话，揭示文本的 内在矛盾，发掘文本的新的意义。在研究方法上，解构主义文 学理论更多地受20世纪的修辞学研究，特别是语境理论与话语 理论的影响，强调的是语言的动态性、历时性、不确定性的一 面。因此，某种意义上，我们可以说，结构主义文学研究主要 采用的是语法分析的视角，而解构主义文学研究主要采用的是 修辞阐释的视角。 e.科学主义。 文学作品作为意识之外的现实。 科学主义的研究过程是一个解神秘的过程。 应当从结构的角度去理解它，如同理解一台 机器。（什克洛夫斯基） 对象征主义的反感。 我们和象征派之间发生了冲突，目的是要 从他们手中夺回诗学，使诗学摆脱他们的美学和 哲学主观理论，使诗学重新回到科学地研究事实 的道路上来 语言学自身的传统。 4.主要理论贡献： a.诗歌研究方面： 诗语言与日常语言的区分。 诗的修辞。 b.散文研究方面： 故事时态（间）与叙事时态 客观叙事与主观叙事 文学流派风格的语言学实质：现实主义的语言、素材 安排、技巧的隐蔽。 小说的结构问题（装匣型与串联型） 福尔摩斯的故事以九段的程式展开：开篇的悬念；罪犯的 登场；罪犯的叙述中留下了一些蛛丝马迹；瓦尔松的错误判断 ；到犯罪现场去；刑侦队长的错误方案；空场（福尔摩斯抽烟 或拉小提琴）；意外的结局常常提示出一次犯罪的意图；福尔 摩斯对事件进行通盘分析。（什克洛夫斯基） c.文学本质研究： 文学的文学性问题。 文学与现实世界的关系。 “艺术永远独立于生活，它的颜色从不反映飘扬在 城堡上空的旗帜的颜色。”（什克洛夫斯基） “诗歌性表现在哪里？表现在词使人感觉到是词， 而不只是所指对象的表示者或者情绪的发作，表现在 词和词序、词义及其外部和内部形式，不只是无区别 的现实引指，表现在获得了自身的分量与意义。”（ 雅各布逊） 艺术实际上是游戏性的，并不与固定的意义相联 系。词就是词，首先和主要的是它的音响的经验和物 质性和具体性。无意义词语是任何艺术结构力求达到 的理想境界。（艾亨鲍姆） 形式与内容的关系 d.文学史问题： 所有的艺术品都是作为一个现有模式的比较 物和对照物被创造出来的。一个新的形式不是为 了表达一个新内容，而是为了取代已经丧失其艺 术性的旧形式。（什克洛夫斯基） 文学史发展的内在动力与外在动力 从作品到作品、从风格到风格、从流派到流 派、从结构到结构的演化。（艾亨鲍姆） e.评价： 对传统理论的反拨。（先锋性） 形式主义研究对二十世纪文学理论的巨大启发意义。 就中国当代文学批评而言，社会学批评、意识形态批评、文化 批评是文学批评当中被运用得最多的几种批评方法。这些批评方法有 一个共同特点，就是都是从大处着眼，对文学作品进行宏观审视与评 判。有些时候，也会导致文学批评严重脱离其批评的对象，显得主 观、随意，最终失去文学批评的学术品格。 美国后现代主义文化理论学者杰姆逊曾表达过这样的思想，他认 为对文本的接受是分三个不同的层面的，第一个层面是描述的层面， 即在经验、感知上把握对象，感受它带给写作者的快乐；第二个层面 是分析的层面，即在知识的层面上说明对象的来龙去脉和内在构造， 这个层面要靠技巧、理论和方法打开；第三个层面是价值判断的层面 ，回答的是作品的好与坏、有意义与无意义，激进还是保守。（1） 修辞批评相当于杰姆逊在这里谈论的文本接受的第二个层面，它是属 于第三个层面的社会学批评、意识形态批评、文化批评得以展开的基 础。如果我们承认对文学作品意义的解读是经由对文学文本的语言解 读而实现的话，那么在文学批评过程中，回溯这一意义经由语言产生 的过程，将使批评家对文本意义的阐发显得言之有据，具有说服力。 这是保证文学批评的学术性、客观性的手段之一。相反，没有具体的 文本分析的文学批评可能导致这样的效果：“它或者使结论显得主 观、陡峭，或者会让阐释落入纯粹的形而上的思辨之中；二者也许都 不乏某种深刻的意味，但是对于被批评的文本和期望从批评中有所收 获的人来说，也可能无关痛痒甚至不着边际。” 二、什克洛夫斯基： 什克洛夫斯基 （Viktor Shklovsky， ）1893 1984。苏联文艺学家、作家。俄国形式主义学派的创始人 和领袖之一。彼得堡大学语文系肄业。1914年开始文学研 究工作，与未来派接近。他以赫列勃尼科夫、马雅可夫斯 基等的艺术实践为依据，研究诗歌语言的特点，是俄国“ 诗歌语言研究会”的主要成员。文学理论中形式主义学派 的创始人之一。早期的主要著作是关于散文理论(1925) 。他把语言艺术首先看作是一种词语构造，认为研究文学 理论就是研究词的内部规律性,分析作品时不必重视其思想 内容:“新的形式并不是为了去表现新的内容，而是为了去取 代已经失去了艺术性的旧形式。”30年代以后他意识到形 式主义理论的局限性，逐渐放弃了这套理论，转向对苏联 文学的研究，写有关于高尔基、马雅可夫斯基、肖洛霍夫 等作家的评论文章；对列夫托尔斯泰也有较系统的研究， 撰写了托尔斯泰的小说战争与和平中的资料与风格 、列夫托尔斯泰等专著。 2.日常语言与文学语言的区分： a. 文学的本质美学操作（程序）陌生化 （文学语言何以成为文学语言，文学文本何以成为文学文 本，是俄国形式主义者在接触文学（诗学）问题时首先追问的 一个问题，是其文学理论的切入点。从逻辑上讲，在承认文学 在本质上是语言的前提下，俄国形式主义者必须首先回答：同 样作为语言，文学语言是如何使自己与日常语言，与科学语言 区别开来的？在这一问题上，俄国形式主义者的回答十分明 确。他们说，诗不过是语言的美学操作。） b.日常语言诗歌语言的区分： 日常语言以信息传递（社会功能）为目的，诗的语言不负 载社会信息，只有诗学功能。 日常语言中，所指具有决定性的意义，诗歌语言主要作为 能指而存在。 在文学语言中，表达本身就是目的，意义要么完全被排除 ，成为无意义语言，要么本身只是手段，成为语言游戏的无关 紧要的材料。 诗歌语言往往是日常语言的变形。（陌生化的一个表现方 面。） 2.陌生化： a.陌生化的含义： 日常语言的扭曲、变形。（语法与修辞手 段） 叙述语言的转换。 叙事模式的变化。 b.陌生化的目的： 克服语言对人的自动化状态 增加感觉的难度 延长审美过程。（审美作为感受而不是认 识而存在。感觉过程本身就是审美的目的。） c.对陌生化理论的评价： 陌生化作为文学的本质。 陌生化问题的展开。（戏剧理论、叙事学、 文学的进化史） 陌生化的深层依据：语言的本质；人对世界 的发现。 （布鲁克斯和沃伦认为，人是创造形式的动 物，人是通过创造形式来把握世界的。艺术内容 直接从艺术形式中产生而不是相反。艾略特也认 为艺术的功用就是通过形式的创造把无序的日常 生活变成有序，艺术地诱导出一种现实的秩序 感。这样，形式的创新就不再仅仅是形式的创新 ，而成为人创造与把握世界的途径。在这里，人 获得的是一种创造世界与发现世界的快感。） 三、雅各布逊： 雅各布逊：（18961982）形式主义与结构主义的奠基人。 1918年毕业于莫斯科大学，随后任莫斯科戏剧学院俄语教授 ；1920年移居布拉格，1933年任教于捷克马萨里克大学， 1939年流亡北欧，1940年定居美国并加入美国籍，执教于著 名的哥伦比亚大学。1949年任哈佛大学斯拉夫语文学及普通 语言学教授。其学术经历分为俄国形式主义时期、捷克结构 主义时期及美国结构主义时期。 布拉格学派之父：1926年与穆卡洛夫斯基等创立布拉 格学派，1928年在海牙举行的第一届国际语言学大会上，与 日内瓦学派合作制订了一个结构和功能语言学纲领。把音位 学作为一种模式来分析诗性语言。 1960年之后，又成为巴黎先锋派文学理论社团“太剀 尔”杂志的撰稿人。 2.文学性问题： a.文学学科研究的对象问题。 b.文学理论的越界研究。 c.文学性是同类文学作品普遍运用的构造原则与 表现方法。 诗歌节律则是使语言摆脱自动调节的一种手段 ，它突出的是言语的节拍。这样，诗歌语言就被主观 地分割成一些相等的小节，通过特定的信号，使读者 期待着这一信号在一定的时间后再次出现，从而突出 了这一信号所代表的那个音，这就把一种人为的规整 性强加于口语的节奏，并使之转化为诗歌的节律因 素。这就表明形式确实向语言材料施加了某种暴力。 d.文学性即审美性。（诗性功能） 2.语言行为六要素与六功能： 语境（指称、参照） 说话者（情感）信息（审美、诗） 受话者（意动 ） 接触（交际） 代码 （元语言） 3.隐喻与转喻： 诗名建立在节奏和意象的相似性上，而散文 没有这种构思。毗邻组合是叙述体散文的基本推 进方式：叙述故事时，按相毗邻的原则，从一物 到另一物，遵循因果线索或时空线索。 第二讲：英美新批评 新批评是英美现代文学批评中最有影 响的流派之一，它于二十世纪二十年代在 英国发端，三十年代在美国形成，并于四 五十年代在美国蔚成大势。五十年代后期 ，新批评渐趋衰落，但新批评提倡和实践 的立足文本的语义分析仍不失为文学批评 的基本方法之一，对当今的文学批评尤其 是诗歌批评产生着深远的影响。 一、概述： 1.产生与发展历程： 萌芽期： 1941年，美国学者兰色姆（牛津 大学博士）新批评一书问世。在书中，介绍 并评论了艾略特、瑞恰兹、温特斯等人的文学批 评观点，称他们为新批评家。新批评一词由此而 来。艾略特、瑞恰兹、温特斯等人是被认为是早 期的新批评家。 反浪漫主义立场，主张文学研究的客观 性。（客观对应物，有机整体说，非个人化理论 ） 发展期（南方集团时期）：20-30年代，以 兰色姆为首，在诗刊逃亡者周围聚集了一批 诗人兼评论家，在艾略特的影响下，倡导诗歌的 本体论批评。 全盛期：（耶鲁集团时 期） 二次战后到50年代，以耶鲁 大学为中心，聚集起来一批 理论家，他们是韦勒克、布 鲁克斯、R.P沃伦、韦姆塞特 等人。其批评方法在英美文 学批评界几乎独霸天下，产 生了巨大影响。 衰落期：60-70年代，在 原型批评、结构主义批评的 冲击下，新批评走向沉寂。 此一时期，韦姆塞特、韦勒 克、布鲁克斯、沃伦继续为 新批评进行辩护。 雷纳韦勒克（Ren Wellek 1903年8月22日1995年11月1日） ，出生于维也纳，文学批评家，比 较文学家。1946年任教于耶鲁大 学。在耶鲁大学，创办比较文学系 并任系主任。他与沃伦合著文学 理论，系统化研究文学理论的一 批著作之一。代表作为八卷本现 代文学批评史（1750-1950年。 2.主要批评方法： a.本体论批评： 兰色姆的诗歌本体概念； 韦姆塞特与比尔兹利的意图谬见与感受谬见 意图谬见：作者的意图世界与所表现的世界的区别。 其始是从写诗的推导出批评标准；其终则是传记式批 评与相对主义。 诗与其效果的区别。 感受谬见：其始是从诗的心理效果推出批评标准，其 终则是印相主义与相对主义。 任何一门学问，如果不认为它处于相当隔离的状态 ，如果不将其它所有东西，用现象学的术语学：圈在括号 里，就绝对不会取得什么进展。 韦勒克现代文学批评史 约翰克罗兰色姆（John Crowe Ransom，18881974 ），20世纪著名文艺批评家 ，诗人，文学理论“新批评 ”派领军人物，生前曾长期 担任美国梵德比尔大学文学 教授。 T.S艾略特(Thomas Stearns Eliot， 1888-1965)英国著名现代派诗人和文 艺评论家。有诗集普鲁弗洛克及其 它观察到的事物、诗选、四 个四重奏等。代表作为长诗荒原 他的最主要的文学批评文章有传 统与个人才能（）、批 评的功能诗歌的用诗和 批评的用诗（）， Thomas Stearns Eliot b.文学作品的结构分析： 艾略特的客观对应物的命题及反浪漫主义倾 向。 兰色姆的“构架肌质”理论。 布鲁克斯等的有机结构论。 c.细读法： 新批评作为一种批评实践。 单篇分析。 语义分析的传统。 实证主义。 d.修辞批评： 布鲁克斯、韦姆萨特等人对隐喻、反讽等 修辞格的研究。复义理论。 3.兴起与衰落的原因： a.封闭研究的合理性与局限性。 合理性 局限性：语言的迷宫；精致的瓮；语言的囚牢。 意图与结果的悖谬。 b.对新批评的批评。 新批评在学院中在受欢迎至少有两个原因：首 先，它提供了一种方便的教学方法，以应付数量日益 增加的学生。把一首短诗发给学生们去领悟比开一门 世界伟在小说课当然要省事得多。其次，新批评视诗 为冲突态度的微妙平衡和相反冲动的分开调和，这种 观点对于持有怀疑态度的自由主义知识分子具有深刻 的吸引力，因为这些人已被冷战中那些互相撞击的教 条搞得不知所措。以新批评的方法阅读诗就意味着不 对任何事情做出承诺。换言之，它是政治惰性的秘诀 ，因而也是屈服于政治现状的秘诀。 伊格尔顿20世纪的文学理论） 二、瑞恰兹： 瑞恰兹：（1893-1980）英国人。就学、任教于 剑桥大学，1903年担任美国哈佛大学教授。燕朴荪的老 师。 1.误读的原因： 瑞恰兹的阅读试验 他认为，他的学生(普通读者也一样)在评论这些 隐去作者名字的诗篇时之所以会发生偏差，是由于一系 列障碍造成的。他把这些障碍归纳为十类： (1)难以辨别出诗的明白含义。 (2)缺乏感受诗意和诗形的能力只注意语词系列， 忽略了诗的形式和展开 是理智和情感的结合。 (3)不能形成有效的想象或者干脆胡思乱想而干扰了 对诗的阅读。 (4)不相干的记忆插入。 (6)阅读时过于多愁善感。 (7)阅读时过于压抑自己的感 情。 (8)墨守诗歌的成规或受到宗 教、政治、哲学等方面的偏见的 影响。 (9)“技术预测”，即根据诗歌表 面的技巧细节来判断诗歌。 (10)文学批评的一般先入之见。 结论的价值：正面的，负 面的 瑞恰兹（Ivor Armstrong Richards ，1893 1980）英国著名文艺理论家，批 评家，诗人，新批评派的代表人 物。早年就读于剑桥大学，毕业 后留校担任讲师，1926年晋升研 究员。1939年来到中国清华大学 短期授课。1939年起长期担任美 国哈佛大学教授。瑞恰兹一生著 述颇丰，主要有：美学基础 、意义的意义、文学批 评原理、科学与诗歌、 实用批评、柯勒律治论想象 、修辞哲学等。 2.语境理论： a.什么是语境： 狭义的：上下文之间的联系。 词语的意义总是在上下文之间的关系 中确定的； :部分的意义依赖于整体。 广义的：现实语境、文化语境、历 史语境。广义语境与文化历史批评之间 的联系与区别。 b.意义的确定： 词的意义就是其语境的缺失部分。 诗歌词语的多义性。 意义的排除。 3.诗歌语言与科学语言： 符号与记号； 陈述与拟陈述。 语境指的是某个词、 句或段与它们的上下文的 关系，正是这种上下文确 定了该词、句或段的意 义。在此基础上，瑞恰兹 进一步扩展了语境的范 围。一是当时写作时的话 语语境，二是指文本中的 词语所体现的“表示一组 同时再现的事件的名称” ，这里词语蕴含了历史的 积淀，一个词可能暗含着 一个惊心动魄的事件，或 某种强烈的情感。 三、兰色姆:（1888-1974）美国评论家，诗人。生 于南方的田纳西州。新批评理论的中坚人物。 2.本体论批评： 什么是本体论？（ontology) 本体论批评的含义： a.面对文本。 兰色姆所开列的非本体论批评 (1)批评家阅读文学作品以后的个人感受的记录； (2)作品主要内容的归纳和解释， (3)历史研究，指对一般文学背景、作者生平、作品所涉及的 作者自身的那些内容以及文献书目的校订考证等； (4)语文学研究，如外来语、罕用词语、典故等的研究； (5)道德研究 (6)其它特殊研究，如哈代小说中的地名研究等。 b.文学的深层本体（神秘的存在、本原世界） 从艾略特到兰色姆。 3.构架-肌质理论： 文本的构成。 什么是构架？structure.（说什么） 什么是肌质？textture.诗中不能用散 文转述的部分。（怎么说） 肌质是对一个清晰构架的干扰。 诗的本质在于肌质造成的魅力。 4.后继者的批评： a.布鲁克斯的有机结构论。 一首诗里的种种因素是互相联系的，不象排列在 一个花束上的花朵，倒像与一棵活着的草木的其它部分 相联系的花朵。诗的美在于整支草木的开花，它需要 茎、叶和隐状的根。新批评文集 b.韦勒克关于文学作品的存在方式： 韦勒克从八个层面来研究文学作品的存在方式，它 们分别是：(1)声音层面，包括谐音、节奏和格律，(2)意 义单元，它决定文学作品形式上的语言结构、风格与文 体的规则；(3)意象和隐喻即所有文体风格中可表现诗 的最核心的部分；(4)存在于象征和象征系统中的诗的特 殊“世界”，这可以由意象和隐喻几乎难以觉察地转换 成；(5)由叙述性的小说投射出的世界所提出的有关形式 和技巧的特殊问题；(6)文学类型的性质问题；(7)文学作 品的评价问题；(8)文学史的性质问题。 四、布鲁克斯：（1906-1994）耶鲁大学教授。 1.关于反讽： 古希腊：以似而是或似是而非的方式交谈，对 话双方所处的位置。柏位图对话集中的苏格拉底。 19世纪：克尔凯戈尔反讽的概念：“ 在 更高的意义上，反讽不是指向这个或那个具体存在， 而是指向某个时间或情状下的整个现实它不是这 个或那个现象，而是经验的事例整体。” 新批评理论家 ： 艾略特认为玄学诗是理趣与反讽。 燕朴逊复义7型中的后两种类型。 1942年布布鲁克斯悖论语言 精制的瓮： 悖论是诗歌不可不用的语 言，而且是正合诗歌的语言。 诗人表达的真理只有用悖论语 言来处理。 1948反讽与反讽的诗 定义： 反讽，是承受语境的压力 ，因此它存在于任何时期的诗 中，甚至是抒情诗中。（与张 力说的联系） 反讽的类型：克制陈述、夸大 陈述、正话反说、语体的模 仿。 张力：张力原为物理名词， 由退特引入文学批评中，成为新 批评的重要概念。 所谓张力就 是指诗歌当中由词的字典意义与 延伸意义所产生的相互牵制、相 互依托的关系，诗歌的张力便来 自于词的全部外延与内涵所表现 的各种意义的统一。诗歌应该是 其字典意义与延伸意义的平衡， 字面意思与隐喻意义这两种因素 要同时存在并处于张力的状态。