（企业管理专业论文）企业科技项目合作开发模式评价与选择研究.pdf

西华大学硕士学位论文第1 ii 页 摘要 随着我国加入w t o 和知识经济的发展以及世界经济的一体化，企业面临的内 部和外部环境充满了极大的不确定性，同时，由于技术变革的加快和产品生命 周期的不断缩短，使得我国大多数企业仅依靠模仿创新来提高研发能力变得越 来越困难。因为模仿创新不仅不利于企业自身创新能力的提高，引起知识产权 的纠纷，同时也会让企业陷入“引进落后再引进再落后 的怪圈。 于是，越来越多的企业寻求与外部组织合作，尤其是通过以科技项目为基础进 行合作。因此，加强科技项目合作开发的研究对我国企业具有重要的意义。 本文首先阐述了企业科技项目合作模式的理论基础，归纳了企业科技项目 合作开发可以通过产学研、技术外包和虚拟研发等多种模式来实施，分析了各 种模式的优缺点和宜于应用的条件，为企业科技项目合作开发模式的选择提供 了依据。其中，产学研模式比较典型的有政府推动、政府指令、技术转让和共 建实体等。同时，在有关企业科技项目合作模式开发国内外研究现状分析的基 础上，综合运用经济学、企业管理学等学科知识，以知识联盟、交易费用理论、 协同理论为指导，用比较、分析、归纳、理论研究和实际应用相结合的研究方 法，对企业科技项目合作开发模式进行分析和归纳。在此基础上指出：( 1 ) 对 于企业来说，应根据科技项目的不同特点和科技项目的不同阶段( 基础研究、 应用研究、开发研究、中试、工程制造和商品化阶段) ，选择一种或多种方式作 为其项目开发的主要模式；( 2 ) 根据企业规模选择项目合作开发模式。并对企 业科技项目合作中存在的问题进行了分析，提出应从企业自身和外部环境方面 完善科技项目合作的建议，为企业科技项目的合作模式提供了有益的借鉴。 本文所做的主要工作及创新之处：论文在前人研究的基础上，进一步阐 述了企业科技项目合作的内涵，并通过研究，加深了对企业科技项目合作的本 质理解，为科技项目合作模式及其选择的研究奠定了坚实基础。在相关研究 的基础上对我国企业科技项目合作模式进行了分类整理，提出了完善我国企业 科技项目合作发展模式的若干建议。以企业为主体对科技项目合作模式的选 择准则作了研究，其理论和现实意义在于为合作主体提供了参考准则或参照系， 即对合作模式的选择提供了一个宏观的评判标准。 关键词：企业；科技项目；合作开发模式；评价与选择 西华大学硕士学位论文第1 v 页 a bs t r a c t w i t hc h i n a sa c c e s s i o nt ot h ew t oa n dt h ed e v e l o p m e n to f k n o w l e d g e - b a s e d e c o n o m y ，a sw e l la st h ei n t e g r a t i o no ft h ew o r l de c o n o m y ，e n t e r p r i s e sa r ef a c i n g i n t e r n a la n de x t e r n a le n v i r o n m e n tt h a ti sf u l lo fg r e a tu n c e r t a i n t y ，a tt h es a m et i m e ， b e c a u s eo ft h ea c c e l e r a t i o no ft e c h n o l o g i c a lc h a n g ea n dp r o d u c tl i f ec y c l ec o n t i n u e s t os h o r t e n ，w h i c hm a k e so u rc o u n t r y sm o s te n t e r p r i s e sv e r yd if f i c u l tt oi m p r o v er & d c a p a b i l i t yt h r o u g hi m i t a t i o ni n n o v a t i o no n l y s i n c ei m i t a t i o ni n n o v a t i o ni sn o t c o n d u c i v et oi m p r o v ei n n o v a t i o nc a p a b i l i t ya n da r i s e sf r o mi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y d i s p u t e s ，b u ta l s oa l l o we n t e r p r i s e si n t ot h ec y c l eo f ”i n t r o d u c t i o n - l a g - i n t r o d u c t i o na g a i n - f u r t h e rl a gi i t h u s ，m o r ea n dm o r ee n t e r p r i s e si ss e e k i n g c o o p e r a t i o nw i t he x t e r n a lo r g a n i z a t i o n s ，p a r t i c u l a r l yt h ec o o p e r a t i o nb a s e do l l s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o j e c t t h e r e f o r e ，i ti so fg r e a ts i g n i f i c a n c et oe n h a n c e r e s e a r c ho nt h e c o o p e r a t i o n o fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y p r o j e c t s o nc h i n a s e n t e r p r i s e s f i r s to fa l l ，t h i sp a p e re x p o u n d st h et h e o r e t i c a lb a s i sf o rc o - o p e r a t i o no f e n t e r p r i s e ss & tp r o j e c t s ，b a s e do na n a l y s i s ，c o o p e r a t i o no fe n t e r p r i s e ss c i e n t i f i c a n dt e c h n i c a l p r o j e c t s c a nb er e a l i z e d t h r o u g hs t u d y r e s e a r c h p r o d u c t i o n ， t e c h n o l o g yo u t s o u r c i n ga n dv i r t u a lr & d ，e t c ，a n da n a l y z e st h ea d v a n t a g e sa n d d i s a d v a n t a g e so fv a r i o u sm o d e l sa n dt h ea p p r o p r i a t ea p p l i e dc o n d i t i o n s ，w h i c h p r o v i d et h eb a s i sf o rc o - o p e r a t i o no fe n t e r p r i s e ss & tp r o j e c t s a m o n gt h e m ，t h e s t u d y - r e s e a r c h p r o d u c t i o nm o d e l i n c l u d e st h e g o v e r n m e n t ，t h eg o v e r n m e n t d i r e c t i v e ，t e c h n o l o g yt r a n s f e r ，b u i l da ne n t i t yt o g e t h e ra n ds oo n a tt h es a m et i m e ， b a s e do nt h ea n a l y s i so nc u r r e n ts i t u a t i o n so fa th o m ea n da b r o a dr e s e a r c ho f c o o p e r a t i o nm o d e l so fs & tp r o j e c t s ，g e n e r a l i z i n gc o o p e r a t i o nm o d e l so fs & t p r o j e c t sb yu s eo fe c o n o m i c s ，b u s i n e s sm a n a g e m e n td i s c i p l i n e s ，a n dt h r o u g hu s eo f s t u d ym e t h o d st h a tc o n s i s to fc o m p a r i s o n ，a n a l y s i s ，i n d u c t i o na n dc o m b i n a t i o no f t h e o r e t i c a lr e s e a r c ha n dp r a c t i c a la p p l i c a t i o na n dg u i d e db yk n o w l e d g e - l e a g u e ，t h e t r a n s a c t i o nc o s tt h e o r y , c o o r d i n a t i o nt h e o r y b a s e do i lt h eb a s i sa b o v e ，t h i sa r t i c l ep o i n t e d o u tt h a t ( 1 ) t h ee n t e r p r i s e ss h o u l ds e l e c to n eo rm o r ew a y sa st h em a i nm o d eo fp r o j e c t d e v e l o p m e n t ，a c c o r d i n gt od i f f e r e n tc h a r a c t e r i s t i c sa n dd i f f e r e n ts t a g e s ( b a s i cr e s e a r c h ， 西华大学硕士学位论文第v 页 a p p l i e dr e s e a r c h ， r e s e a r c ha n d d e v e l o p m e n t ，t e s t ， m a n u f a c t u r ea n d c o m m e r c i a l i z a t i o no fs u c hw o r k s ) o fs & tp r o j e c t s ；( 2 ) t h ee n t e r p r i s e ss h o u l dc h o o s e c o - o p e r a t i o nm o d eo fe n t e r p r i s e ss & tp r o j e c t sa c c o r d i n gt ot h e s c a l eo ft h e e n t e r p r i s e a n da n a l y z i n gt h eq u e s t i o n st h a te x i s ti nc o - o p e r a t i o no fe n t e r p r i s e s s & tp r o j e c t s ，p u t t i n gf o r w a r ds o m ep r o p o s a l so fi m p r o v i n gs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y c o o p e r a t i o nf r o mt h ee n t e r p r i s ei t s e l fa n dt h ee x t e r n a le n v i r o n m e n t ，a n dt h e np r o v i d i n ga u s e f u lr e f e r e n c ef o rc o - o p e r a t i o no f e n t e r p r i s e ss & tp r o j e c t s t h em a i nj o b sa n di n n o v a t i o no ft h i sp a p e r ：( d b a s e do np r e v i o u ss t u d i e s ，t h e p a p e rh a se x p o u n d e dt h ec o n n o t a t i o no fe n t e r p r i s es & tp r o j e c tc o o p e r a t i o nf u r t h e r , a n dd e e p e n e dt h en a t u r eo fe n t e r p r i s es & tp r o j e c tc o o p e r a t i o nt h r o u g hr e s e a r c h ， w h i c hl a y sas o l i df o u n d a t i o nf o rs t u d yo fs & tp r o j e c tc o o p e r a t i o na n ds e l e c t i o n ( 爹t h ep a p e rh a sc a r r i e do u tc l a s s i f i c a 七i o na n ds o r t i n gf o ro u rc o u n t r y s m o d eo f e n t e r p r i s es & tp r o j e c tc o o p e r a t i o no nt h eb a s i so f r e l a t e ds t u d y , a n dp u t s f o r w a r ds o m es u g g e s t i o n sf o ri m p r o v i n go u rc o u n t r y sm o d eo fe n t e r p r i s es & t p r o j e c tc o o p e r a t i o n t h ep a p e rh a s s t u d i e ds e l e c t i o nc r i t e r i ao fs & tp r o j e c t c o o p e r a t i o nm o d ew i t he n t e r p r i s e sa st h em a i ns u b j e c t ，i t st h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a l s i g n i f i c a n c el i e si np r o v i d i n gt h er e f e r e n c ec r i t e r i o no rt h ef r a m eo f r e f e r e n c e ，t h a ti s t os a y , i to f f e ro n em a c r o s c o p i cs t a n d a r df o rt h es e l e c t i o no fc o o p e r a t i o nm o d e k e yw o r d s ：e n t e r p r i s e ；s c i e n c e a n dt e c h n o l o g yp r o j e c t s ；c o o p e r a t i o nm o d e l s ； e v a l u a t i o na n ds e l e c t i o n 西华大学硕士学位论文第1 页 声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西华大学或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论 文中作了明确的说明并表示谢意。 本学位论文成果是本人在西华大学读书期间在导师指导下取得的，论文成 果归西华大学所有，特此声明。 作者签名：呀永喜叼年么月p 日 导师签名：彳学芗7 年多月日 西华大学硕士学位论文第1 i 页 西华大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅，西华大学可以将本论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复印 手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书； 2 、不保密口，适用本授权书。 ( 请在以上口内划) 学位论文作者签名：忉芸彦 日期：湖缓多、1 0 争 学 即川 ， 领0 签罗隧0 师 衫狮 导期 指日 西华大学硕士学位论文第1 页 1 绪论 1 1 选题依据 知识经济的迅速发展受到越来越广泛的关注，知识创新为人们提供了认识 和改造世界的新理论、新方法，为人类社会发展进步提供了不竭动力。科学技 术如何尽快地转化为生产力，促进高新技术的商品化、产业化和国际化，已经 成为目前急需解决的一个十分重要的理论与实践课题。正是在此背景下，科技 项目合作越来越受到广泛关注。 在当今的市场经济环境中，企业之间的竞争归根结底是技术的竞争，企业 不创新就会灭亡，就会被市场所淘汰，企业维持长期竞争优势的唯一方法是卓 有成效地进行技术合作，建立自己的核心能力。回顾成功企业的发展历程，从 美国的m i c r o s o f t ，i n t e l ，c i s c o ，到中国的联想、海尔、北大方正，这些世界 著名企业无不将技术合作作为他们长期发展战略的重要组成部分，在他们披荆 斩棘、奋勇争先的背后，合作创新精神和创新意识成为造就成功辉煌的主旋律。 自熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 于1 9 1 2 年首次提出创新概念以来，人们谈到 技术创新，更多的将注意力投向企业的内部。2 0 世纪8 0 年代以来，国际技术领 域出现了一种新的趋势，许多企业开始注意到外部资源在技术创新过程中的重 要性，纷纷加强了与外部组织的联系，这些外部组织包括企业的竞争对手、大 学、科研院所以及政府机构等。企业与外部组织之间建立了一种合作关系，通 过资源共享和优势互补，共同实现技术创新，我们将这种创新方式称之为合作 创新。 合作创新主要集中在新兴技术和高新技术产业，以项目合作进行研究开发 为主要形式。在联合国出版的1 9 9 7 世界投资报告中这样来描述世界医药产 业的合作创新：世界医药产业正在形成以知识为基础的网络式生物制药r & d 联 盟。目前，世界所有大医药公司都同其他医药、生物技术公司或研究机构建立 了r & d 联盟或技术伙伴关系，如史克( s m i t h k l i n ) 公司，1 9 9 5 年在全世界有1 4 0 个联盟，葛兰素( g l a x o ) 公司同年有6 0 多个。许多小一些的生物技术公司，由 于承受不了迅速上升的r & d 成本而在财务上陷入困境，也纷纷加入了联盟的行 列。另外，在世界尤其是半导体、信息技术领域，科技项目合作研究开发的趋 势表现得愈发明显。 西华大学硕士学位论文第2 页 合作创新对企业技术发展和社会技术进步的推动有明显的作用。首先，合 作将分担研究开发成本并分散创新风险，使企业获得研究与开发的规模优势； 其次，合作伙伴间的资源共享和能力互补，将促进知识的流动，使企业获得外 部的能力和技术，提高技术创新能力；再次，通过合作企业可以拓展产品范围， 开发新产品进入新的市场，实现市场的区域化、国际化扩张，这将提高一国企 业在国际上的竞争力。 正因为如此，各国政府对合作创新普遍采取了鼓励的态度，纷纷通过政策、 立法甚至直接参与的方式推动组织间的合作创新行为。例如，美国1 9 8 4 年通过 的“国家合作研究法案 ( n c r a ) 就放松了对垄断的限制，鼓励企业的竞争前期 ( p r e c o m p e t i t i v e ) 技术合作，之后又相继通过了“联邦技术转移法 、“小企 业技术转移法 、“国家合作研究法关于产品合作的修正案”等一系列法案， 为企业的合作创新创造了良好的法律环境。 合作创新的出现彻底改变了传统的内化式创新观念，为技术创新的可持续 发展拓展了广阔的空间。近年来，企业间合作开发已经成为西方发达国家技术 创新的重要组织模式。许多学者认为，创新的企业为了获得成功，必须与上游 或下游企业形成横向或纵向的联系，特别是在技术变化迅速、产业演变剧烈的 部门，技术的不确定性急剧增加，因此更需要经采用合作创新这种灵活的创新 机制来快速响应外部环境的变化。种种迹象表明，当前世界范围内企业与其他 组织之间的关系，己不仅仅局限于纯粹的竞争关系，而是在技术合作基础上的 后续产品市场领域的竞争，合作与竞争的共生已成为社会组织关系的一种典型 模式。 因此，科技项目合作开发作为企业技术创新的载体和基本形式，研究企业 科技项目合作开发的模式，分析企业合作开发模式的选择，对加快企业的科技 创新具有一定的理论意义和实践意义。 1 2 研究的目的和意义 1 2 1 研究目的 随着科学技术的飞速发展，技术变革的加快和产品生命周期的不断缩短， 使得大多数企业仅依靠模仿创新来提高研发能力变得越来越困难。因为模仿创 新不仅不利于企业自身创新能力的提高，引起知识产权的纠纷，同时也会让企 西华大学硕士学位论文第3 页 业陷入“引进落后再引进再落后的怪圈。与此同时，企业从新 开发的产品中获得的收入受到限制，使得企业收回巨大的科研成本难度也越来 越大。于是，越来越多的企业寻求与外部组织合作，尤其是在科研项目的合作， 以获取共同的或互补的技术创新为目标，整合外部优势资源，以突破内部资源 约束，减少建设核心竞争力的时间成本，提高企业科研能力，缩短产品研发周 期。因此，企业科研项目的合作对企业发展有着积极的意义。本文从产学研合 作、虚拟研发和技术外包三个方面，对企业科研项目的合作模式进行探讨，指 出根据企业在不同发展阶段和不同规模，选择适宜的合作开发模式，从而增强 企业研发能力。 1 2 2 研究意义 科技项目合作开发是企业获取核心竞争力的重要途径，是当今世界各国科 技与经济结合的一种重要而又有效的模式。产学研是科技项目合作实现的主要 模式之一。产学研是指在科技与经济一体化过程中，企业与大学及科研单位在 风险共担、互利互惠、优势互补、共同发展的机制下开展的合作。其内容与形 式包括：技术转让、合作研究、共建实体( 研究所、中试基地、科工贸实体、科 技园) 、人才交流与培训、信息交流、设备仪器共用、技术服务与咨询等。 产学研结合是当前我国深化改革开放和现代化建设的迫切需要。一方面， 许多企业由于科技水平和员工素质低导致效益不高、产品质量差、成本较高、 附加值减少，国内外企业之间的竞争骤然加剧，这些企业将面临着严重危机甚 至破产倒闭的危险。产业界迫切需要提高其科技水平和员工素质，势必转向科 技与教育，转向科研单位和高等院校，寻求科技支持。另一方面，作为我国科 技队伍的一支重要力量，高等学校就拥有近百万的科技人员。近年来，高校每 年都承担大约一半左右的国家和地方的自然科学基金课题、科技攻关课题、“8 6 3 计划 课题等。大力推动产学研结合是企业科技项目合作开发，促进科技成果 转化的有效途径之一。促进科技成果的转化，关键就是实现科技与经济的一体 化，使科研成果与国家经济发展的需求相适应。我国目前的科技与经济还存在 着较为严重的脱节现象，科技优势没有很好的转化为经济优势，对经济发展的 贡献也不尽人意。也就是说，我国国民经济的增长主要是靠人力和资金，并未 进入科学技术作为生产力第一因素的时代。若不迅速改变这种科技成果闲置率 西华大学硕士学位论文第4 页 高、转化为商品周期长的状况，我们则很难有真正强大的综合国力和在国际上 的竞争能力，这将严重影响我国的社会主义现代化进程。因此，如何优化资源 配置，发挥科研力量的作用，提升我国的科技竞争力是目前亟需解决的问题。 除了使科研单位的科技力量向企业分流、转移外，还需要促进科研单位、高等 学校的科技人员与产业界的联系与合作。 国内外学者对研发的研究成果有很多，但很少有人关注科技项目合作模式 的应用研究，因此，本文借鉴产学研、技术外包和虚拟研发等模式，融合到企 业科技项目的合作开发模式中，进行分析、总结，探索企业科技项目的合作意 义，为我国企业科技项目的合作模式提供理论参考。 通过对企业科技项目合作模式的分析和研究，为企业提供可以借鉴的科技 项目合作开发模式，以降低企业科技项目研发成本，提高研发效率，增强企业 核心竞争力。 1 3 国内外相关研究评述 1 3 1 国外相关研究评述 从1 7 世纪到1 9 世纪，企业的技术资源除了一部分由技术工人和技师发明 以外，许多新技术和新工艺是通过企业外部交易获得的，即购买技术专利或技 术专利使用的许可。那时候，企业组织内部则没有技术研究与发展的专门机构。 到了1 9 世纪中期，在德国和美国，陆续出现了工业实验室，他们是隶属于 企业的或以企业方式运营的研究发展机构。典型的例子有1 8 7 6 年爱迪生创立的 m e n l o p a r k 实验室。在企业内部设立研发组织，与外部交易相比，不仅成本要 低很多，而且研发项目始终服务于企业经营发展的战略，研发的结果更容易与 生产和市场的要求趋于一致。另外，在新技术和新工艺的使用过程中，需要各 有关环节不断相互沟通、反馈，修正原有的设计方案，在组织内部实现这种交 流自然也容易一些。所以，很多企业都建立了内部的研发机构。 2 0 世纪相继发生的科学革命和技术革命，使得科学和技术的发展方式发生 了根本性的变化，科学领域的基础研究向产业领域的应用研究和发展项目的转 化周期日益缩短。而且，随着技术的集成与研发成本的提高，合作研发成为一 种趋势，技术创新需要企业研发部门与大学、研究所的更为广泛有效及时的合 作。最早的合作研究开发雏形，不少文献认为是1 9 1 7 年始于英国的“研究协会”。 西华大学硕士学位论文第5 页 那时的“研究协会”是以行业为单位，为解决资金和技术上的问题而组建成的 永久联合体，多以企业为参与主体。 1 9 8 0 年以后，企业的研发活动变得越来越外部化，内部的研发活动不再是 企业唯一的来源，研发活动也不再完全依赖自身的力量，而是通过与外部的研 发力量进行各种形式的合作，使得企业间合作研发呈现出迅猛发展的势头， 1 9 8 0 - 一1 9 9 4 年间，全球企业间技术联盟的数量以平均每年1 0 8 的速度增长”。 美国产业研究协会的调查预测显示，美国合作研发组织的数量在1 9 9 3 , 1 9 9 8 年间以每年3 9 - - 5 2 的速度增长。企业向大学研究开发的捐助投资以每年 1 2 - - - - 2 3 的速度增长，且呈逐年递增的趋势。3 。 研发项目的合作对于创新研究也是一个热点问题。s a x b e r g 和s l o c u m ( 1 9 6 8 ) 分析了研发和营销人员个性的区别，认为不同专业和知识背景的个性 不同是导致研发与营销部门不协同的重要原因之一= 3 3 。k a h n ( 1 9 9 6 ) 比较了互动 ( i n t e r a c t i o n ) 和合作( c o l l a b o r a t i o n ) 的异同，认为两者是实现整合的不同方 式，说明企业在创新过程中，应重视相互间的合作，才能取得较好的创新绩效 融 o 更多的学者着重研究企业的研发投资策略。s e g e r s t r o m 等人( 1 9 9 9 ) 认为， 拥有最优产品或生产成本达到最小的企业往往不重视研发合作，只有技术上处 于追随地位的企业才进行研发合作。2 。而b a r r o 等人( 1 9 9 5 ) 则发现，只要产业 中的领先企业具有微弱的研发成本优势，就会使追随企业失去研发动力，进而 寻求研发合作。也有很多学者对企业规模和研发投入的关系进行深入研究障3 。 s o e t e ( 1 9 7 9 ) 研究发现企业研发投入与企业规模正相关 。经济合作与发展组织 ( o e c d ) 1 9 6 7 年对多个国家研发集中度的调查也得到了类似的结论。 1 3 2 国内相关研究评述 我国科技项目的合作模式近年发展比较快，有技术外包、虚拟组织、产学 研等合作模式。研究成果归纳起来有以下几个方面： ( 1 ) 技术外包方面 林菡密( 2 0 0 5 ) 企业信息化中的信息技术外包研究，在微观上分析了 信息技术外包的概念、意义、风险，分析了信息技术外包的主体选择和外包方 式的选择，分析了信息技术外包承包商的选择和承包商之间合同的签订以及对 西华大学硕士学位论文第6 页 承包商的工作过程的管理；宏观上，主要是总结我国信息技术外包地现状，并 对未来做出展望潜1 。 孙琪霞( 2 0 0 7 ) 信息技术外包决策及承包商选择问题研究，在系统思 想和过程管理思想的指导下，主要应用交易成本理论、核心能力理论、企业知 识理论、社会交换理论及b a y e s i a n 理论，采用v e n n 图解法、技术采纳模型及 l o g i t 模型等工具，来研究信息技术外包的三方面问题：如何识别信息技术外 包的对象( 即外包什么) ，如何选择承包商( 即外包给谁) ，采取什么策略可以 促进外包过程的成功( 即外包的成功机制) 汨j 。 ( 2 ) 虚拟研发方面 骆品亮、陆毅、王安宁( 2 0 0 2 ) 认为虚拟研发组织定义分为两类：一是 单个研发组织无形化，即某机构通过网络和通讯技术把自己分散在不同地点的 技术资源联接起来形成的研发组织，如虚拟实验室；二是多个独立企业的研发 资源围绕特定目标，利用计算机网络和通讯工具，以关系契约为基础连接起来 而构成的一个动态研发网络组织，从而可以打破时间和地域限制，实现设备、 人才等资源的互利共享。例。 欧立雄、刘林奇等( 2 0 0 6 ) 首先对基于项目的虚拟研发联盟产生的背景 及其优势进行深入阐述；然后分析了提高虚拟研发联盟技术创新能力所面临的 挑战；并针对现有的挑战，给出了提高虚拟研发联盟技术创新能力的有效措施， 增进管理创新和建立学习型虚拟研发联盟等川。 ( 3 ) 产学研合作方面 张丽立( 1 9 9 8 ) 在产学研合作中企业与高校的全面合作模式探讨一 文中，首次提出“企业与高校全面合作”的概念模式、运行过程模型，并进行 了实例研究比。 连燕华、马晓光( 2 0 0 1 ) 利用统计数据，从合著论文、科技奖励、企业 委托研究和企业购买国内技术等角度对产学研合作的发展态势进行评估，并就 相关问题进行了探讨u 引。 ( 4 ) 对研发的研究主要有：浙江大学创新与研究中心( r c i d ) 的一批学者 在多年理论研究和长期企业现场调研中发现，很多技术创新项目效率不高或没 有实现预期效益，主要不在于技术要素( 如研发、产品与工艺创新等) ，而在于 企业的战略、文化、组织结构与流程、制度( 包括产权、激励制度等) 、市场( 包 西华大学硕士学位论文第7 页 括营销) 等非技术要素与技术要素没有全面协同。在长期从事技术创新管理研 究并总结国内外创新理论与实践经验基础上，r c i d 以许庆瑞教授为首的一批学 者2 0 0 2 年在国际上首次提出了“全面创新管理 的创新管理模式，以求在新时 代条件下丰富发展创新管理理论，并为我国企业适应竞争环境的变化进行科学 有效的全面创新提供理论指导h 制。柴俊武等人( 2 0 0 3 ) 对西安市多家企业的实 证研究表明企业规模与研发投入强度成倒u 形曲线关系。这也表明，在知识经 济时代，企业研发合作已成为国内关注的研究领域。燕山大学的谷力勇在基 于技术战略联盟的合作r & d 机制研究里，从不同的角度对合作研发的机制进 行了研究，主要对水平型两家竞争对手之间的合作研发机制问题，运用博弈论 的方法进行了建模，在此基础上，对技术的外溢系数进行了新的表述，并通过 实例来论证一“。 综上所述，从国内外学者研究成果的总结中，我们可以看出，目前，国外 学者逐渐从对企业内部研究转向更加注重对企业之间以及企业与其他组织的合 作研发；而国内学者的研究多集中在技术外包、虚拟研发和产学研等模式方面， 虽然取得了一定的成果，但是很少有人关注企业科技项目合作模式的研究。因 此，本文从企业科技项目合作模式的应用出发，试图为企业提供可以借鉴的科 技项目合作开发模式。 1 4 研究的主要内容、方法和技术路线 1 4 1 研究的主要内容 本论文主要运用经济学、企业管理学、技术经济学等学科的知识，以知识 联盟、交易费用理论、竞争优势理论、协同理论等理论为指导，采用文献综合 分析法、比较分析法、归纳总结法等研究方法，对企业科技项目合作模式进行 分析，从企业在不同发展阶段和企业规模的角度研究分析企业科技项目合作开 发合作模式的选择，提出企业科技项目存在的不足，并提出针对性建议，为企 业科技项目合作开发提供一些有益的借鉴。 1 4 2 研究的主要方法 本文具体运用的研究方法有： ( 1 ) 理论研究和实际应用相结合的方法 西华大学硕士学位论文第8 页 在对知识联盟、交易费用理论、协同理论分析的基础上，借鉴企业合作开 发研究成果，基于科技项目合作模式的特点，构建企业科技项目合作开发的模 式。 ( 2 ) 比较的方法 这种方法是论文写作的一种常用的方法。在此，比较和借鉴是联系在一起 的，比较的目的就是为了借鉴。本文借鉴国内外已有的研究成果，分析评价企 业合作开发模式，为企业科技项目合作开发模式的选择提供理论依据。 ( 3 ) 归纳与分析的方法 归纳、分析有关企业科技项目合作开发的国内外研究现状，根据企业科技 项目的不同特点选择不同的科技项目合作开发模式。目前科技项目开发模式比 较典型的有政府推动、技术转让、合作开发、共建实体和市场自主化等。 1 4 3 本文结构框图 论文研究的依据、目的和意义 1 l 国内外相关研究评述 上 相关基本理论述评 0 企业科技项目合作开发模式与评价 1 l 企业科技项目合作开发模式的选择 上 对策建议 图1 - 1 本文结构框图 f i g 1 一i c o n f i g u r a b l ef r a m ec h a r to ft h et e x t 西华大学硕士学位论文第9 页 2 相关基础理论述评 本章将对企业科技项目合作开发模式的理论基础进行整理、归纳与总结。 其间涉及到了国内外学术界对于这些理论的历史回顾与总结，从而透析它们的 内涵，给予它们更科学、合理的界定。通过对这些理论的梳理，为后文关于企 业科技项目合作开发模式分析与评价以及模式选择研究提供了较完整的理论基 础。 2 1 知识联盟理论 知识联盟的概念源自贝克尔( b e c k e r ) 和墨菲( m u r p h y ) 对知识分工模型的研 究一1 ，他们将知识生产的累积效果引入劳动分工与经济增长的分析之中，并提出 了知识联盟的概念。随后，中外学者对知识联盟的理解有以下几种： ( 1 ) 知识联盟是指企业为共享知识资源、促进知识流动和创新，与其他企 业或机构通过契约或股权结成的优势互补、风险共担的网络组织。n 铂 ( 2 ) 知识联盟( k n o w l e d g ea 11i a n c e ) 是指企业在实现创新战略目标的过程 中，为共享组织的技术和能力、促进知识流动和创造新知识而与其他企业、大学 和科研院所等组织之间通过各种契约关系或股权而结成的优势互补、风险共担 的有机组织。删知识联盟的主要目标是学习及创造知识。u 钔 ( 3 ) 不同国家或地区的两个或两个以上的企业，为了共同创造新的知识或 进行知识转移而建立的联盟，联盟内的企业是竞争与合作的关系，联盟的目标 是通过合作共同学习和创造知识，提高自身的核心专长和竞争力，达到联盟内 企业“双赢”的结果。心0 1 总之，知识联盟是企业为了获取其它组织的技术和能力，通过联盟的方式， 共同创建新的知识并进行知识的转移，是知识经济时代为适应外部日益激烈的 竞争环境而兴起的一种战略联盟的高级形式，并正逐渐成为联盟合作的主流趋 势。0 1 1 2 2 协同理论 2 0 世纪4 0 年代，美国生物学家贝塔朗菲( b e r t a l a n f f y ) 在其一般系统论 首次将系统作为一个科学体系进行论述。解释系统是由相互制约、相互作用的 一些部分组成的具有某种功能的有机整体口3 。协同学的创始人是德国著名的物 西华大学硕士学位论文第1 0 页 理学家哈肯，哈肯将激光领域的研究和非平衡系统理论方面的成就应用于对自 组织运行机理的解释，并且在1 9 7 0 年首次引入协同学的概念。他认为，“协同 学是关于系统的各部分之间协同工作的学问 。j 2 2 1 国外对协同理论的研究 安索夫将协同理论引入到管理科学中，他认为在进行协同时，首先要分析 在不同业务之间产生协同的可能性，然后再把这些可能性与公司自身各方面的 能力进行对比分析。这里所指产生协同的可能性主要集中在销售、生产和管理 环节上。如当企业的产品使用相同的销售渠道、营销队伍或仓储方式可能产生 协同：当对人员和设备更充分的使用，对日常管理费用的分摊，以及学习发展 周期的同步性和大量采购等可能发生协同；当对厂房、机器设备、安装维修、 原材料以及研究成果等资源进行共享可能发生的协同；以及当一个经营单位里 运用另一个经营单位的管理经验和专门技能可能发生的协同等。 在继安索夫研究基础之上，m i c h a e lp o r t e ( 1 9 8 0 ) 、c k p r a h a l a d ( 1 9 9 0 ) 和 y v e s l d o z ( 1 9 9 0 ) 等学者也对协同的机理进行了研究，重点探讨了协同机会的识 别以及如何创造协同效应等内容。如m i c h a e lp o r t e r ( 1 9 8 0 ) 提出了利用价值链 的方法识别协同机会。引；c k p r a h a l a d 和y v e s l d o z ( 1 9 9 0 ) 提出了用经济利益 与那些不易定量化分析的组织成本和管理成本相比较的方法识别协同机会卫引； c h i s t o p h eb a r t l e t t 和s u m a n t r ag h o s h a l 提出了通过企业之间在业务行为、 技能、信息和知识等方面的共享，实现协同效益的观点矧；j o s e p hl b a d a r a c c o 提出了通过联盟形式实现协同效益；a n d r e wc a m p b e l l 认为，企业首先要通过 成功与失败分析法、标准尺度法和技能部件分析法等方法识别出核心技能，然 后运用“压力强度法保证核心技能在企业其它领域中的传播，最终实现协同 效益。 另外，值得一提的是以切斯特巴纳德( c h e s t e rb a r n a r d ) 为代表的社会系 统学派对管理协同机制研究具有重要的启迪意义。巴纳德注意到个人除非同其 他人在一种相互作用的社会关系中连接起来，否则就不能发挥作用，正式组织 的协作使团体力量能够扩大到个人能做的范围之外心7 = 。他提出任何正式组织的 协作系统都包含了三个基本的要素：协作的意愿、共同的目标和信息的沟通。 在他看来，组织成员愿意提供协作条件的劳动和服务是组织程序所不可缺少的， 西华大学硕士学位论文 第1 1 页 协作的意愿意味着个人自我的控制，交出对自己的控制权，个人行为的非个人 化，其结果是个人的努力结合在一起；没有这种愿望，就不可能将不同的组织 成员的个人行为有机地结合在一起协调组织活动。而共同目标是达成协作意愿 的前提，协作的意愿没有共同的目标是发展不起来的。 2 2 2 国内对协同机制的研究 与国外研究相比，国内以协同学思想和方法研究管理问题还处于初级阶段， 较有影响的研究成果归结如下： 秦书生( 2 0 0 1 ) 研究了现代企业自组织运行的协同机制，提出现代企业的协 同机制表现为各自系统相互协调、配合、相互促进，从而形成系统的有序结构。 认为现代企业协同机制既要重视企业实力、资源、素质等“硬件方面，又重 视企业文化、领导作用、组织结构等“软件方面的控制机制。 韩伯棠( 2 0 0 4 ) 运用协同理论，从核心竞争力与企业广义资源的协同关系的 角度，在理论层面上探讨了企业资源的协同问题，分析了企业核心竞争力和资 源协同之间的关系，提出通过内部资源协同、多角化经营的关联协同和资源外 划的新型资源扩张模式等途径实现协同效应盘1 。 周和荣，李海婴( 2 0 0 3 - 2 0 0 4 ) 从敏捷企业的角度出发，对协同机理进行了研 究，提出了4 区川因素一7 基础的协同模型。 此外，供应链协同( 曹文等，2 0 0 3 ) 。、战略协同( 余庆生等，2 0 0 0 矿”、技 术创新协同( 朱祖平，1 9 9 8 ) 口、高技术产业化协同( 张德闲等，1 9 9 7 ) 羽、物流 协同( 金喜在等，2 0 0 2 ) 出# 和协同商务( 张培吉等，2 0 0 2 ) 眙t 具体层面的研究中也 有关协同机理约探讨。 2 3 交易费用理论 科斯由于首次成功地应用交易成本概念去研究经济制度问题，而开创了新 制度经济学。他在企业的性质( 1 9 3 7 ) 一