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浙江工业大学硕士学位论文 浙江中小企业成长及发展策略研究 浙江中小企业成长及发展策略研究 摘要 改革开放以来，浙江中小企业迅速发展，在浙江经济发展过程中 扮演着越来越重要的角色，成为推动浙江经济社会发展的中坚力量。 但是，随着经济全球化步伐的加快，市场竞争的日益激烈，以及当前 全球经济危机的广泛影响，中小企业面临的形势更为严峻。在这样的 大背景下，中小企业如何正确识别成长过程中的优势和劣势，依靠有 利因素，避开不利因素，顺利度过金融危机，继续实现其健康快速发 展? 这是中小企业需要解决的棘手问题。因此，研究中小企业成长中 的影响因素，通过实证分析其成长过程的有利因素和不利因素，并针 对性地提出发展策略具有理论和现实意义。 本论文从影响因素角度出发，对浙江中小企业成长进行深入分析 研究。首先系统总结和归纳国内外关于中小企业的界定、中小企业成 长及影响因素的相关研究。在相关文献梳理的基础上，构建了以企业 家能力、制造能力、营销能力、创新能力、市场环境、企业资源为成 长要素的分析模型。随后，通过问卷设计调查的形式进行实证研究， 向浙江各地中小企业发放问卷获取相关信息，综合运用描述性统计、 因子分析、相关分析、回归分析等数值方法，描述统计样本的基本情 l 浙江工业大学硕士学位论文浙江中小企业成长及发展策略研究 况，详细分析各成长要素对浙江中小企业成长的影响。最后根据实证 分析结果提出浙江中小企业发展策略。 关键词：中小企业，成长要素，成长绩效，发展策略 浙江工业大学硕士学位论文 浙江中小企业成长及发展策略研究 s t u d yo ng r o w t ha n dd e v e l o p m e n t s t r a t e g yo fs m a i la n dm e d u i m e n t e r p r i s e si nz h e 。a n gp r o c e a b s t r a c t s i n c ec h i n ai m p l e m e n t e dt h er e f o r ma n do p e n i n gu pp o l i c y , s m a l la n dm e d i u m e n t e r p r i s e si nz h e j i a n gh a sb e e nd e v e l o p i n gr a p i d l y , w h i c hp l a ya ni n c r e a s i n g l y i m p o r t a n tr o l ea sam a i n s t a yp o w e ri np r o m o t i n gz h e j i a n g se c o n o m i ca n ds o c i a l d e v e l o p m e n t h o w e v e r , w i t ht h ea c c e l e r a t e dp a c eo fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dt h e i n c r e a s i n g l yf i e r c em a r k e tc o m p e t i t i o n , a sw e l la st h ec u r r e n tg l o b a le c o n o m i cc r i s i s ， t h es i t u a t i o nc o n f r o n t i n gs m e sb e c o m ee v e ng r i m m e r i nt h i sc o n t e x t ，h o wc a ns m e s c o r r e c t l yi d e n t i f yt h es t r e n g t h sa n dw e a k n e s s e sa n dm a k eu s eo fo p p o r t u n i t i e sa n d a v o i dt h r e a t si nt h ep r o c e s so f g r o w t ha n dg e tt h r o u g ht h ef i n a n c i a lc r i s i sa n dc o n t i n u e t oa c h i e v ei t sh e a l t h ya n d r a p i dd e v e l o p m e n t ? t h i si st h et h o r n yp r o b l e mo fs m e st o b ea d d r e s s e d t h e r e f o r e ，i ti so ft h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c et oc o n d u c ta s t u d yo nf a c t o r st h a ta f f e c tt h eg r o w t ho fs m e s ，a n dp u tf o r w a r dt a r g e t e d d e v e l o p m e n ts t r a t e g ya f t e rt h ee m p i r i c a la n a l y s i so ft h ef a v o r a b l ea n du n f a v o r a b l e f a c t o r si nt h e i rg r o w t hp r o c e s s i nt h i sp a p e r , s t a r t i n gf r o mi d e n t i f y i n gw h a tf a c t o r sa f f e c tt h eg r o w t ho fs m e s ， w ec o n d u c ti n - d e e pa n a l y s i so ft h eg r o w t ho fs m e si nz h e j i a n gp r o v i n c e i nt h ef i r s t p l a c e ，w es y s t e m a t i c a l l yr e v i e wa n ds u m m a r i z et h ed e f i n i t i o nf o rs m e sa th o m ea n d a b r o a da n dr e l a t e dr e s e a r c ho fs m e sg r o w t ha n di t si n f l u e n c i n gf a c t o r s b a s e do n r e v i e w i n gr e l e v a n tl i t e r a t u r e ，w eb u i l ta na n a l y s i sm o d e lo fg r o w t hf a c t o r si n c l u d i n g e n t r e p r e n e u r s h i p ，m a n u f a c t u r i n gc a p a b i l i t i e s ，m a r k e t i n gc a p a b i l i t i e s ，i n n o v a t i o n ， m a r k e te n v i r o n m e n t ，a n de n t e r p r i s er e s o u r c e s s u b s e q u e n t l y , w ec a r r i e do u te m p i r i c a l i i i 浙江工业大学硕士学位论文 塑垩! ! ：垒些盛茎垦茎垦茎堕堡壅 r e s e a r c ht h r o u g hq u e s t i o n n a i r e ss u r v e yo fs m e si nz h e j i a n gs m e a n dm a d ea n a l y s i s o fr e l e v a n ti n f o r m a t i o n ，t h e ng a v ead e t a i l e da n a l y s i so ft h ef a c t o r si n f l u e n c i n gt h e s m e sg r o w t hi nz h e j i a n gp r o v i n c eb ym e a n so fd e s c r i p t i v es t a t i s t i c s ，f a c t o ra n a l y s i s ， c o r r e l a t i o na l l a l y s i s r e g r e s s i o na n a l y s i sa n dd e s c r i p t i v es t a t i s t i c so fs a m p l e s f i n a l l y , a c c o r d i n gt or e s u l t so fe m p i r i c a la n a l y s i s ，w ep u tf o r w a r ds u g g e s t i o na n ds t r a t e g yf o r t h es m e sd e v e l o p m e n ti nz h eji a n gp r o v i n c e k e yw o r d s ：s m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s ；g r o w t hf a c t o r s ；g r o w t hp e r f o r m a n c e ； d e v e l o p m e n ts t r a t e g y 浙江工业大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文 不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙江 工业大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的 法律责任。 作者签名：菇多z ， 日期：m 移年二月；日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“ ) 作者签名： 导师签名： 丧 p 衙 日日 f 之，； 月月 2 肛 年年 哆c， 弦 州 期期 日日 浙江工业大学硕士学位论文 浙江中小企业成长及发展策略研究 1 绪论 1 1 论题的引出 众所周知，企业是现代经济社会发展的最基本单位，是目前市场经济的主体， 而数量众多的中小企业是国民经济发展中最为活跃的一只重要力量，中小企业在 解决社会就业问题，形成创新以及促进国民经济发展等方面都发挥着重要的作 用。中小企业与大企业相比，在数量上占有绝对优势，不仅是发达国家，发展中 国家也是如此，数量庞大的中小企业存在于各行各业，也是经济社会发展的一个 普遍而客观存在的现象。此外，中小企业具有经营费用低，市场需求反应灵敏、 管理层级少且管理方式简单等的特性，更加体现了“船小好掉头”的优势，为社 会不断地创造财富。 浙江省是国内知名的中小企业大省，我国中小企业最早发展的地区之一。改 革开放以来，浙江省兴起了民众创办企业的热潮，大量的中小企业蓬勃而迅速发 展。浙江中小企业同样为推动浙江经济发展、增加就业机会，促进工业化和城市 化发展做出了巨大的贡献。有一句话这样说：“搞活了浙江的中小企业就等于搞 活了浙江经济 。可见浙江中小企业是浙江经济社会发展的主力军，也是浙江经 济的活力所在。选取浙江中小企业作为本课题的研究对象，也具有一定的典型意 义。 但是，中小企业普遍存在着低成长率、高死亡率的现象。这个现象不仅在国 内如此，在国外也是一样，所以一直被各界政府和学术界所关心。据美国财富 杂志刊登的有关数据显示：在美国全部的中小企业中，约有6 8 的企业在第一个 5 年内倒闭，1 9 的企业可生存6 - 1 0 年，只有1 3 的企业寿命超过l o 年。另外， 我国也有一些数据显示我国目前中小企业的平均寿命也只有3 - - 5 年，比全球平 均寿命水平低1 3 左右。我国每年有近1 0 0 万家企业倒闭( 不包括个体工商户) ， 中国民私经济的企业死亡率高达7 0 - - 8 0 ( 吕一博，2 0 0 8 ) 。到底是什么原因造 成了中小企业的“死亡率高，寿命时间短 这一现象? 然而在这样一种普遍现象之下，仍然存在这样一小部分中小企业，它们以其 惊人的速度持续且健康成长，最终成为全球知名的大企业。如拥有百年发展历史 的诺基亚公司、最初只不过是一家普普通通的小造纸厂，目前已经成为全球领先 的移动通信公司。再如我国的海尔集团曾经是一家电冰箱小厂，经过二十多年的 发展已经成为了大规模的跨国企业集团，并仍然保持着飞快的速度成长。在这里 又有哪些因素帮助了他们实现长久快速地成长呢? 在中小企业成长的过程中到底哪些因素对其稳定发展有利，促进其成长，又 浙江工业大学硕士学位论文浙江中小企业成长及发展策略研究 有哪些因素阻碍其发展，甚至是让中小企业走向破产、倒闭，这些疑问都成为了 所有中小企业和各界政府所最为关心的问题。所以从影响因素这一角度出发来研 究中小企业成长，有针对性的提出发展策略也是当前一个棘手需要研究的课题。 本课题正是在这样一个大背景下，以浙江中小企业作为研究对象，通过一系列研 究，找出其中的原因，帮助所有中小企业实现更加健康快速的持久发展。 1 2 选题的背景及研究意义 1 2 1 选题的背景 在经济全球化，信息技术突飞猛进以及知识化的时代中，各国的中小企业是 国民经济发展中最活跃的因素，成为推动经济增长的重要动力。随着我国市场经 济体制的不断完善，中小企业发展迅猛。据有关数据统计，截止2 0 0 7 年底，我 国中小企业数量占企业总数的9 9 以上，创造了全国g d p 的6 0 左右，为7 5 以上的城镇人口提供了就业岗位，缴纳的税金占国家税收总量的5 0 。全国有 6 5 的专利，7 5 以上的技术创新和8 0 的研发新产品为中小企业所创立。浙江 省作为国内有名的中小企业大省，其中小企业数量已达到1 1 3 多万家，占全省公 司企业数量的9 9 6 ，解决了1 3 0 0 多万农村人口和城镇下岗职工的就业问题， 数量庞大的中小企业在促进浙江社会经济发展和解决就业方面发挥了重要作用。 从我国“抓大放小 到“抓大扶小 的政策转变也从另一方面肯定了中小企业在 国民经济发展中的地位与作用，所以扶持和发展中小企业已经成为各界政府和学 术界探讨的最热门课题之一。 但是，受美国次贷危机的影响，中国的整个国民经济增速下滑。中小企业面 临的形势非常严峻，具体表现在： 首先，市场需求减弱导致中小企业销售量大幅度地下滑。这是由于全球的金 融危机已经影响到了消费需求，国际国内的市场需求正在萎缩，中小企业的定单 数量减少，退单数量增加，致使中小企业的原材料、半成品、产品的库存增加， 库存资金占用数量大，影响资金的运转。 其次，新劳动法的出台加大中小企业的成本。自2 0 0 8 年1 月1 日起实施的 新劳动合同法在进一部加强劳动者的保护力度同时，也在提升企业在人力资源等 方面的使用和管理成本。那么，如何通过创新，降低其他方面的成本以此抵消增 加的用工成本必将是中小企业面临的一个需要得到解决的棘手问题。 第三、各金融机构防范金融风险，中小企业贷款难。由于中小企业自身规模 小，再者中小企业的信贷信誉不如国有企业好，在全球经济危机的大背景下，银 行提升了对中小企业贷款的壁垒，也就是说中小企业需要付出更高的融资成本才 2 浙江工业大学硕士学位论文浙江中小企业成长及发展策略研究 能获得银行的贷款，这便使许多中小企业资金流转受困，难以向前发展。 第四、原料价格涨跌影响中小企业的利润。2 0 0 8 年原材料价格起伏多变，中 小企业难以适应而且也无法准确把握原材料的价格趋势，致使许多中小企业高价 买进原材料，但无法抬高产品价格来销售产品，中小企业的赢利空间受较大的影 响。 综合上述，中小企业正处于不利的形势下，加上其由于自身规模小，竞争力 弱，抵抗风险能力差等缺陷，自2 0 0 7 年底起，中小企业因经营不善而骤然停业 的不计其数。本文就是在这样的大背景下，以浙江中小企业为例，从影响因素这 角度来研究中小企业成长，并探求能更好地促进中小企业发展的策略，为中小 企业能够顺利度过金融危机，继续实现健康成长提供理论及经验借鉴。 1 2 2 选题的意义 众所周知，中小企业在国民经济发展中一直发挥着积极的作用，如广泛吸纳 就业人员，解决社会的失业问题，优化产业结构，推动我国的技术创新，培养一 大批优秀企业家等等。中小企业的健康成长有利于社会繁荣，有利于人民多样化 需求得到满足，有利于社会主义市场经济制度进一步得到完善以及维护社会的稳 定。然而，当前正处于经济低迷时期，再加上中小企业低成长率、高死亡率这一 特性，众多的中小企业由于自身的缺陷昙花一现般地从辉煌走向衰落，甚至是破 产倒闭。 针对当前的现状，以浙江中小企业为研究对象，从影响因素这一角度研究中 小企业的成长不仅有利于我们掌握中小企业在成长过程中的有利因素和不利因 素，也可以正确引导中小企业如何避开不利因素，把握促进其成长的有利因素， 制定中小企业发展策略，实现可持续的发展。具体来看，研究中小企业成长及发 展策略可以有以下三方面的现实意义： 第一、政府部门可以据此对中小企业的成长做一个整体的判断，制定并落实 支持中小企业成长的相关政策和方针，帮助中小企业在成长过程中剔除不利或阻 碍因素，引导中小企业把握发展机会，提高抗风险能力，度过全球性金融危机， 积极营造一个良好的外部环境，促进中小企业的整体发展。 第二、有助于中小企业可以更详细地了解自身状况，掌握本企业成长过程中 的影响因素，尽量避开不利因素的影响，把握好发展机会，依靠自身优势，提高 中小企业运营的综合能力。 第三、为社会中介、咨询服务等社会服务机构提供大量的实证分析和数据支 持，有利于这些服务机构以中小企业成长为主题在全社会范围内开展有效的中 介、咨询服务，直接或间接地帮助中小企业健康持续成长。 浙江工业大学硕士学位论文浙江中小企业成长及发展策略研究 1 3 研究的基本方法 本论文以浙江中小企业为研究对象，以经济学、管理学等多学科理论为依据， 综合运用经济学、管理学等相关知识，从影响因素这一角度来研究当前中小企业 成长规律，寻找促进中小企业健康成长的有利因素和阻碍其成长的不利因素，帮 助中小企业摆脱当前的经济危机所带来的不利影响，促进中小企业实现持续健康 成长。本论文所采用的研究方法有： 1 、文献调查与分析。全面掌握国内外有关中小企业成长及成长影响因素相 关理论，形成对中小企业成长的内涵，成长影响因素的系统认识。同时，结合相 关的理论成果，构建以企业家能力、创新能力、制造能力、营销能力、企业资源 和市场环境为要素的分析模型，并提出相关假设。 2 、实证分析。为了深入研究中小企业成长的影响因素，使本论文的研究更 具有说服力，结论更具有现实针对性，本文采取了问卷调查这一实证研究方法， 通过对浙江各地的中小企业发放问卷，获取大量的数据，并在此基础上利用s p s s 社会科学统计软件对浙江中小企业成长影响因素进行分析，针对其存在的问题或 困难提出相关发展策略，以实现中小企业的健康持续成长。统计处理方法主要包 括因子分析、相关分析、回归分析等。 1 4 研究的主要内容与研究思路 1 4 1 本论文研究的主要内容 第一部分：绪论。主要包括论题的引出，本课题的研究背景及研究意义，采 用的研究方法和研究思路以及本论文的创新点和难点。 第二部分：文献综述。简要评价和系统总结国内外有关中小企业成长的理论， 主要包括世界各国和地区对中小企业的概念界定；国内外学者关于中小企业成长 研究的理论成果以及他们关于中小企业成长的影响因素相关研究。 第三部分：在文献综述的基础上，构建一个以企业家能力、制造能力、营销 能力、创新能力、市场环境及企业资源为要素的分析模型，并且阐述这些模型要 素选取的原则以及理论分析，针对这些要素进行概念界定，并提出相关假设。 第四部分：通过对浙江各地中小企业发放预先设计的问卷调查表，获取调研 信息。禾i j 用s p s s 软件对获取的数据进行处理分析，分析样本企业的基本特征： 通过信度和效度分析检验数据的一致性和可靠性；采用相关分析来验证企业家能 力、创新能力、市场环境等要素与中小企业成长是否紧密联系；最后运用回归 分析来进一步研究浙江中小企业各成长要素的影响程度。 4 浙江工业大学硕士学位论文浙江中小企业成长及发展策略研究 第五部分：针对实证分析结果研究并制定促进中小企业成长发展的策略。 1 4 2 研究思路 研究的基本思路如下图1 1 所示： 图1 1 本文研究的基本思路 5 浙江工业大学硕士学位论文浙江中小企业成长及发展策略研究 1 5 本文的创新点及难点 1 5 1 创新点 ( 1 ) 现行的中小企业成长影响因素研究还未形成一个一致可行的分析框架， 一般对这方面的研究采用定性研究较多，即便是有采用定量方法进行研究，也都 从财务资本这一角度出发。本文试图通过对现有中小企业成长要素相关研究的梳 理，构建一个以企业家能力、制造能力、营销能力、创新能力、市场环境和企业 资源为要素的分析模型。 ( 2 ) 本文与当前经济萧条这一大背景相结合，通过问卷调查，收集大量数 据，试图研究并得出各要素对当前中小企业成长的影响程度，在其基础上提出中 小企业的发展策略。 1 5 2 难点 ( 1 ) 本文采用的研究方法是实证研究，但是由于部分中小企业成长的影响因 素具有定的模糊性，这给因素的量化工作带来一定的困难，且在数据支持和收 集方面的局限性使得计量研究具有复杂性。 ( 2 ) 本论文里设计的调查问卷中涉及相关的财务数据，难免会造成被调查企 业的管理人员不合作，给实证调查带来更大的困难。 6 浙江工业大学硕士学位论文浙江中小企业成长及发展策略研究 2 文献综述 2 1 中小企业的界定 2 1 1 国外关于中小企业的界定标准 目前，世界各国的经济发展水平不同，即便是同一个国家不同的地区发展水 平也不同，致使中小企业的成长环境大不相同，再者企业发展是一个动态的，复 杂的过程，所以国际上对中小企业的界定还未有一个统一的标准。一般而言，世 界各国对中小企业的界定有两种方法，即定量界定和定性界定。从定量角度来看， 目前世界大多数国家和地区以雇员人数、资产额和销售收入作为划分标准。如美 国小企业管理局一般把雇员人数小于5 0 0 人，营业额每年不到l 亿美元的企业称 为小企业。英国的公司法规定雇员人数小于5 0 人，资产额小于1 4 0 万英镑， 且每年的销售收入小于2 8 0 万英镑的企业称之为小企业；而雇员数为5 0 - _ 2 5 0 人， 资产额为1 4 0 - - 5 6 0 万英镑，且销售收入为2 8 卜1 1 2 0 万英镑的企业为中企业。 欧盟对中小企业的界定是雇员人数不超过2 5 0 人，资产额不超过2 7 0 0 万欧元， 营业额不足4 0 0 0 万欧元；日本的中小企业基本法规定制造采掘业企业如果 员工数小于2 0 0 人，资产额小于3 亿日元为中小企业；如果雇员不足1 0 0 人，资 产额小于1 亿日元的商业批发企业以及雇员人数小于5 0 人，资产额小于0 5 亿 日元的零售企业都被认定为中小企业；韩国对中小企业的界定是：雇员数在3 0 0 人以下或资产额在5 亿韩元以下的制造运输企业；雇员数在5 0 人或资产额在5 亿韩元以下的建筑企业；雇员数在5 0 人以下或资产额在5 0 0 0 万韩元以下的商业、 服务业等企业也被定义为中小企业，此外，批发业人数在5 0 人以下或资产总额 在2 亿韩元以下的企业也是中小企业。新加坡规定固定资产额在5 0 0 万新元以下 的企业为小企业；固定资产额在5 0 0 万新元一i 0 0 0 万新元的企业为中企业。从 定性界定角度来看，主要以独立所有、自主经营和较小的市场经营为标准。但是 由于缺乏数量的界限，难以掌握和核实，只有部分欧美国家才采用定性界定这一 方法，多数国家和地区在实践中依然采用定量方法来界定中小企业。 2 1 2 我国关于中小企业的界定标准 自建国以来，我国关于中小企业的界定和划分标准已经进行了五次调整。第 一次是在2 0 世纪5 0 年代初，国家经贸委规定以企业的雇员数量作为划分企业规 模的标准。第二次是1 9 6 2 年，将企业规模的划分标准由企业雇员数改为固定资 产额。第三次是1 9 7 8 年，国家发展计划委员会发布关于基本建设项目的大中 7 浙江工业大学硕士学位论文浙江中小企业成长及发展策略研究 型企业划分标准的规定，规定了企业规模的划分标准为综合生产能力。第四次 是1 9 8 8 年，对1 9 7 8 年的划分标准进行修改和补充，重新颁布了大中小型工业 企业划分标准( 以下简称为标准) ，该标准根据行业的特征，以生产能 力或产品数量；设备功能或数量；固定资产原值作为企业规模的划分标准，将企 业划分为特大型企业，大型企业( 细分为大一、大二两类) ，中型企业( 细分为 中一、中二两类) 和小型企业。之后，在2 0 0 3 年，为了贯彻实施中小企业促 进法，国家经贸委、国家发展计划委员会、财政部、国家统计局联合制定了大 中小型企业划分标准，该规定根据企业的从业人员数、销售额、资产总额为依 据，并结合行业特点，适用于工业、建筑业、批发业、零售业、交通运输业、邮 政业以及住宿和餐饮业等领域。具体如下表2 1 所示： 表2 1 大中小企划分标准 8 资源来源：万兴亚：中小企业成长原理与方略，人民出版社2 0 0 5 年2 月版，第6 - 7 页 浙江工业大学硕士学位论文浙江中小企业成长及发展策略研究 2 2 中小企业成长理论的相关研究及评述 2 2 1 国外学者关于中小企业成长的研究 1 、基于规模经济的企业成长理论 古典经济学的代表人亚当斯密( 1 7 7 6 ) 在国民财富的性质和原因的研究 中，用分工和规模经济来解释企业成长问题，认为当企业个体生产无法满足由于 市场范围扩大而带来的市场需求时，企业的分工行为也就随之产生，且随着市场 范围的不断扩大而细化，与此同时，劳动生产率也相应地获得提高，企业规模也 随之不断扩大。所以，古典经济学派认为企业作为一种分工组织就是为了获取规 模经济的利益，分工能够能使企业以较低的成本获取更高的利益，且古典经济学 派的研究表明企业成长与分工呈正相关。 之后，这一思想成为新古典经济学研究规模经济理论的主要依据。新古典经 济学的企业成长论认为企业成长的动力是对规模经济和范围经济的追求。该学派 认为企业只是作为一个生产函数，企业成长就是在利润最大化目标既定下，通过 产品价格获得各种生产要素和市场信息，将产量调整到最优的过程。与此同时， 市场会自动地进行一切必要的协调，而企业的管理和决策无足轻重。 2 、基于交易费用的企业成长论 新制度经济学派的创始人罗纳德科斯( 1 9 3 6 ) 在企业的性质一文中指 出，企业在市场上为了达成一笔交易是需要成本的，这种成本称之为交易成本。 科斯认为企业成长就是企业边界扩大的过程，企业成长的动力在于市场的交易费 用。当企业的管理费用与市场的交易费用相等时，企业的规模达到了极限，中小 企业也同样可以达到最佳规模。威廉姆斯( 1 9 7 5 ) 沿着科斯的研究轨迹进一步发 展了企业规模决定论的思想，提出“契约人 这一行为假设，指出由于各种人为 和环境因素的存在，结果导致现实生活中的契约总是不完全的。并从资产专用性、 不确定性和交易效率三个角度定义了交易费用，交易采取何种形式，可以是企业， 市场或是其他，将取决于该形式的交易能够使各种成本之和达到最小，然后将不 同的交易形式与相应的治理结构匹配起来。威廉姆斯在科斯理论的基础上，使交 易理论前进了一大步。 3 、基于生命周期的企业成长理论 剑桥学派的创始人，英国经济学家马歇尔( 18 9 0 ) 仓j 立了企业生命周期这一理 论，认为企业生命周期是指企业诞生、成长、壮大、衰退甚至死亡的过程。并在 其经济学原理中提出，企业的发展犹如生物的进化，必须经历“小规模企业 中小企业大企业 这一过程，而大企业也可能会失去生命力，最终让位 于中小企业。此外，马歇尔还认为中小企业具有三大优点：其一，中小企业也能 9 浙江工业大学硕士学位论文浙江中小企业成长及发展策略研究 从外界获取知识和技能；其二，中小企业的管理协调成本低，其三，中小企业通 过技术创新进行生产经营的能力增强。后来，理论界便从微观层面上进一步发展 了企业生命周期理论( 万兴亚，2 0 0 5 ，p 3 2 ) 。杜瑞格雷纳( 1 9 7 2 ) 根据销售收 入和从业人数确定企业规模，建立了企业必须经历的五个成长阶段模型，分析了 每个成长阶段的危机内容，并提出了相应的管理对策。内奥c 丘吉尔和弗吉 尼亚l 刘易斯( 1 9 8 3 ) 进一步细化了格雷纳五个成长阶段模型，从管理和企 业规模角度出发，建立了一个由创立、生存、摆脱、成长、起飞及资源成熟的五 阶段模型。 4 、基于制度变迁的企业成长理论 美国著名企业史学家钱德勒教授( 1 9 7 7 ) 运用大量的史料分析了现代大型工 商企业的成长历程。他认为，随着运输业和通讯设施不断的发展，当企业的经营 活动跨越各地，且企业的数量足够多时，无形的市场力量将被管理上有形的手所 取代，也就是说支持企业诞生、成长的是一只“看得见的手 ，即由经理层和相 应组织构成的企业管理协调机制。当企业的内部管理成本低于市场的交易费用， 且内部管理的效率高于市场的协调效率，管理层级制也将会相继的建立起来，企 业的规模也将随之而扩大。然而企业制度变迁是随企业经营规模扩张而出现的， 同时又是维持和促进规模扩张的必要条件。与此同时，由于企业成长意味着一部 分原先的市场交易内部化于企业之中，这就需要企业内部的行政协调机制的相应 发达，因此，企业成长的一个重要方面是企业内部组织结构的变革( 李柏洲马 永红和孙立梅，2 0 0 6 ) 。 5 、基于核心能力的企业成长理论 美国经济学家普拉哈德和哈默尔( 1 9 9 0 ) 在哈佛商业评论上发表的核 心竞争力一文中提出了企业的核心能力理论，他将核心能力定义为是组织中累 积性的学识，不但要协调各种生产技能、而且要协调各种资源的分配与组织。核 心能力具有不可模仿性、不可复制以及无法转移等的特性，决定了企业的经营范 围，是企业在成长过程中竞争优势的来源。因而，核心竞争力制约着企业规模的 扩大。后来，皮萨罗和提斯( 1 9 9 2 ) 等人对高新技术企业进行了实证研究，并从 动态能力的角度进一步深化和发展了核心能力理论。 2 2 2 我国学者关于中小企业成长的研究 我国学者关于企业成长理论的起步较晚，从2 0 世纪9 0 年代初才刚刚开始兴 起，在国内企业成长理论研究领域中颇具有代表性的观点有： 南开大学教授李维安( 2 0 0 0 ) 认为企业成长的内在动力是企业价值最大化， 企业不断成长与壮大是企业追求的永恒主题。他指出，知识经济时代的企业活力 性质发生了变化，知识成为体现企业资源的核心要素和影响企业活力的资源基 1 0 浙江工业大学硕士学位论文浙江中小企业成长及发展策略研究 础。知识创新与知识吸收成为企业成长的关键因素，而企业活力评价体系的主要 内容是成长性评价。李维安教授主要从企业盈利能力和发展能力两个方面评价企 业的成长状况，主要以财务指标为主。 我国学者陈佳贵( 1 9 9 5 ) 对企业生命周期理论进行了更全面和深入的研究， 考察了小企业发展到大企业的过程之后，将企业的生命周期划分为：孕育期、求 生存期、高速成长期、成熟期、衰退期和蜕变，并且分析了不同类型的企业在成 长阶段上的各自特点。他认为企业成长不仅是企业量变的过程，表现为经营单位、 职工人数、企业生产线、产品的品种与数量、销售收入等量的扩张、而且也是企 业质变的动态过程，表现为企业采用先进工艺、引进先进技术和装备，改善管理 手段和方法，提供职工的素质等质的成长。 我国学者黎志成( 2 0 0 3 ) 认为企业成长取决于企业在未来一段时期内实现 “量的扩张和“质的提高的能力和潜力，它是指企业成长的促进力( 动力) 和抑制力( 阻力) 的合力所可能产生的推动企业发展的能力，决定了企业发展的 可能性与发展程度。黎志成提出了企业成长函数f ( t ) = o ( t ) x f ( t ) ，( a ( t ) 0 ，伊o ) ， 其中f ( t ) 为企业成长；a ( t ) 为企业成长力与合力之间的函数关系；f ( t ) 为企业合 力，即影响企业成长的各种因素的作用力的矢量和( 李柏洲马永红和孙立梅， 2 0 0 6 ) 。 中国人民大学杨杜教授( 1 9 9 6 ) 在企业成长论一书中指出企业是一个具 有多种资源的不同特性资源的集合体，企业成长是在竞争和企业内部未利用资源 这两种根本推动力下的不断增长的过程。企业成长过程不仅是经营资源的蓄积、 扩张过程，更是其结构调整和特性革新的过程。他将经营数量单纯的增加定义为 量的成长，如利润的增加、人员的增加、销售收入的增加等；将经营的性质、结 构和支配主体的革新定义为质的成长。所以，杨杜教授认为企业的变革能力决定 了企业的成长，企业对环境的适应能力决定了企业变革能力的强弱，而企业的规 模与企业成长没有必然联系。 北京工业大学教授、日本电气通信大学高级访问学者韩福荣等人( 2 0 0 1 ) 进 行了企业仿生学研究，认为成长是企业的最终目标，企业只有一直保持成长，才 能延长寿命。企业成长是企业通过内部系统功能从不成熟走向成熟来实现的，企 业的系统功能体现为各种价值活动，以及这些价值活动之间的互相作用和联系， 通过这种子系统功能使企业的投入资源得以加工和改造，从而组成企业各种产 出。企业成长可以从两个方面阐述，一是质的成长，二是量的成长，质的成长体 现为企业生产工艺和产品技术的创新以及企业的组织创新和变革；量的成长体现 为企业各生产要素和产品数量的扩大，同时也体现在企业组织功能在数量上的增 加。 浙江工业大学硕士学位论文浙江中小企业成长及发展策略研究 2 2 3 中小企业成长理论简评 从国外学者的研究动态来看，基于规模经济的企业成长理论隐含的共同前提 是技术和市场条件是既定的，所有企业都是同质的，这些理论中的企业成长的实 质就是企业调整产量达到最优规模以及最佳生产范围的过程。 基于交易费用的企业成长理论从市场交易费用和管理费用的关系指出了企 业成长的边界，节约市场交易费用是企业成长的动力。但是，一般而言，市场的 发达程度与市场交易费用呈反向关系，也就是说市场越发达，交易费用越低，那 么按照交易费用的企业成长理论说法，在发达的市场中，企业成长的动力应该越 小，这与现实情况是相悖的。 基于生命周期的企业成长理论揭示了企业成长的必然规律，企业与生物体是 一样的，在成长过程随时都要面临来自诸如市场、政策、竞争对手等的机遇和挑 战。因此，需要企业在成长过程中，不断关注外部信息，获取知识，勇于创新， 降低各方面的成本，提高企业自身的运营能力。 基于制度变迁的企业成长理论认为企业内部组织结构的变迁是企业成长的 动力，企业成长强调组织结构管理的重要作用，忽视了规模、技术等因素影响企 业的成长。 基于核心能力的企业成长理论强调了内部资源和企业能力决定着企业的规 模、企业成长的速度及方式。该理论的提出，也曾经使得用知识角度来解释企业 竞争优势来源的观点占据主导地位，但是该理论过分强调企业的内部资源和内部 能力对企业竞争优势的决定作用，忽视了企业外部环境因素诸如市场结构、产业 政策等的影响。 我国关于企业成长理论的研究起步较晚，但是通过短短十几年的研究与探 讨，也取得了巨大的进步。从几个典型的有代表性的企业成长理论来看，我国学 者在归纳国外学者研究理论基础上，将管理素质纳入企业成长理论的研究范围 内，进行了企业生命研究，并且提出了企业成长函数。综合并归纳上述中小企业 成长理论可知，中小企业成长其实是企业在一段时间内，受到各方面影响力的叠 加作用，使企业由小变大，由弱变强的过程。 2 3 国内外关于中小企业成长因素的相关研究 英国约翰霍普金斯大学教授彭罗斯女士( 1 9 5 9 ) 所著的企业成长理论 中，从企业内部资源的有效利用角度提出了大规模增长和质量提高的企业成长 论，并始终以单个企业为研究对象，研究认为生产性资源( 包括物质资源和人力 资源) 是企业成长的基础，而企业的成长取决于生产性服务即企业家服务和管理 服务，限制企业成长的决定因素为管理竞争能力、产品或要素市场以及风险和外 1 2 浙江工业大学硕士学位论文浙江中小企业成长及发展策略研究 部市场的结合。 g m e i l i l e ( 1 9 9 9 ) 从战略的角度来研究中小企业成长的影响因素，他认为管理 实践、所属行业类型、管理者素质、公司目标、公司业务战略等都会对中小企业 的成长产生影响。 英国学者d j s t o r e y ( 1 9 9 4 ) 认为影响中小企业成长的三个关键因素分别是 企业家的个性、中小企业本身的特性、企业发展战略。企业必须将这三个因素合 理的组织起来才能实现企业的快速成长，并揭示了那些成长最快的企业便是那些 企业家相对年轻、有广泛兴趣、具有专业知识的企业，他们将企业战略定位于增 加利润和扩大市场占有率。 g i l l ( 1 9 8 5 ) 通过归纳前人的研究结果，认为对中小企业成长产生正向作用 的影响因素有：具有5 年以上管理经验的管理者；快速反应、控制、集中资源等 能力；低成本或多样化特色；管理者的教育背景；创业前五年的经营成功；对小 企业成长具有负向作用的因素有：资金不足；机遇识别和把握能力弱，市场营销 经验和技能不足；管理能力弱、内部效率低；创业的动力；投资风险过大；不重 视非物质因素等( 邬爱其贾生华和曲波，2 0 0 3 ) 。 c a r d o z or n ( 2 0 0 0 ) 通过对上百家企业进行实证研究，最终得出企业成长 的7 个决定因素，分别是企业家的机遇识别能力，产品市场的选择，企业目标与 风险偏好的统一程度，资源的有效利用，适中的企业规模，成长时机的选择，成 长的期望。此外，企业经营者的广泛社会关系网，企业人才的重要性等等也会对 企业的成长产生影响。 t h o r s t e n 等人( 2 0 0 2 ) 通过对5 4 个国家的企业进行调查研究，分析融资、 法律和腐败对企业成长所产生的影响程度。研究表明融资、法律和腐败对企业成 长构成的影响在很大程度上取决于企业规模大小，中小企业最容易受到融资、法 律等影响。同时，又指出企业在发展中国家成长比在发达国家成长更容易受到融 资、法律制度和腐败的影响。因此，法律制度对企业成长一种特殊的运行机制， 只有在法律制度不断完善的情况下，企业才能健康快速地成长。 k a r ll l l i l d a l l 和g e 唱e e b a n e s e ( 1 9 9 9 ) 从技术、知识的角度出发，通过对不 同产业中企业的技术创新与企业年龄、企业成长关系的研究，分析指出企业的规 模与技术效率成正相关，而企业的年龄与技术效率无相关性，且技术创新与企业 成长呈高度正相关。此外，变化无常的市场环境在不断改变企业竞争基础，只有 掌握了更多的技术创新知识才能有助于企业在激烈的市场竞争中取得最长久的 胜利，因此，技术学习与企业成长密切相关。 我国学者潘镇、鲁明鸿( 2 0 0 5 ) 通过对我国苏州市的4 2 6 家中小企业的问卷 调查，对影响中小企业绩效的因素进行了实证分析。研究发现，有形资源，特别 是资金的可获性、生产设施的利用效率、员工的整体素质等，是目前中小企业成 浙江工业大学硕士学位论文浙江中小企业成长及发展策略研究 长的基础条件，但企业制度改革对绩效改进无明显的促进作用；无形资源，如产 品的质量水平等对中小企业成长有着重要的影响。 吴天乐( 2 0 0 1 ) 在总结国内外大量文献基础之上，从定性角度出发来研究中 小企业成长。他将影响我国中小企业成长的因素归纳为五个方面：一是技术进步 能力弱；二是产权制度不合理，产权流动性差；三是产业选择具有一定的盲目性； 四是管理水平低；五是融资渠道单一、造成企业资金运转困难。 杨松令( 2 0 0 3 ) 利用问卷调查资料对影响我国中小企业成功因素进行实证研 究，结果显示，资本对企业成功与否影响显著；开业年限、行业、业主管理经验 等因素与企业是否成功无显著相关关系。 包宗顺( 2 0 0 4 ) 通过对苏州、无锡、常州市等3 6 0 家中小企业进行的进行调 查问卷，研究结论就是将制约中小企业成长的不利因素归结为五方面：首先是产 品生产方面，行业竞争过于激烈；其次是产品销售推广方面，缺少高素质且有能 力的营销人才，再次是融资问题，尤其是流动资金周转困难；接着是缺少有价值 的商务信息来源；最后在经济体制方面，表现为税收负担过重、政府行为干预太 多，致使成本过高，影响企业的发展空间。 吴业春，王成( 2 0 0 7 ) 以2 0 0 1 - - 2 0 0 4 年上市的中小企业数据为样本，对企 业成长的影响因素进行了实证分析，研究表明以总资产增长率为成长性指标，与 资产总额、长期负债率、短期负债率、第一大股东持股比例正相关、与独立董事 会有一定的相关性。与是否科技企业、管理层激励、企业文化等因素的相关性不 大。 赖淑华( 2 0 0 7 ) 在总结成功中小企业的成长和发展历程基础上，寻找企业成 长的关键因素，构建以企业家、技术创新和发展战略为成长关键因素的模型，分 析三个因素对中小企业成长的不同作用以及它们之间的关系。研究表明企业家是 企业成长的灵