（企业管理专业论文）集群供应链风险管理研究.pdf

哈尔滨理t 人学管理学侈 j 学位论文 集群供应链风险管理研究 摘要 集群供应链是一种新型的企业网络组织形式，近年来随着对其研究的不 断深入，其管理理论在近几年内得到了快速的发展。集群供应链管理模式与 传统单链供应链管理模式相比，具有更多优势，例如能高效率地进行大规模 定制化生产、减少供应链整体的物流成本、提高集群创新能力和结构竞争力、 基于时间的竞争优势能够提高顾客满意度等等。然而，集群供应链与传统供 应链一样，也存在自身弱点。由于集群供应链是建立在集群平台基础上的基 于多个供应链组合的供应链网络，其合作层次和合作企业更加复杂，因此信 息不对称、机会主义行为、道德因素和环境的不确定性等造成了集群供应链 的风险问题。这些风险是客观存在的，并且具有连带性，如果忽视或处理不 当，就可能导致集群供应链合作的失败，给供应链企业乃至整个集群的发展 带来巨大的损失。因此，系统研究集群供应链风险管理方法和策略，对于集 群有效应对其供应链系统中出现的风险问题就十分必要。 本文运用风险管理理论和方法对集群供应链风险进行了研究，全文包括 风险分析、风险确定、风险控制和风险应对四个部分。在风险分析部分，对 集群供应链管理理论和风险管理理论进行了综合分析，在阐明集群供应链风 险的内涵、特点、类别以及来源的基础上，提出集群供应链风险管理框架， 界定其内容、流程和主体。风险确定阶段包括两个部分：风险识别和风险评 估，风险识别部分运用情景分析法和s w o t 分析法识别影响集群供应链运 行中的风险因素的过程；风险评估部分构建了集群供应链风险评价指标体 系，并运用模糊综合评价法和a b c 分类法评测出风险因素对整个集群供应 链稳定性的影响程度。风险控制阶段包括风险预警和风险监控两个部分，首 先在分析风险预警体系功能和结构基础上，设计风险预警方法，从而提出风 险预警体系的工作流程和实施办法；风险监控是监视和控制集群供应链的运 行，分析了风险监控的目的、内容和过程，提出j x l 险监控措施。在风险应对 阶段，研究了风险规避、风险减轻、风险转移$ 1 j ) x t , 险自担四种风险处理方法， 并最终提出集群供应链风险防范策略。本文从集群供应链的特殊性出发，针 对其存在的风险构建了一套系统的供应链风险管理方法，可为集群供应链运 哈尔滨理t 大学管理学硕：j ：学位论文 作提供有效的j x l 险管理方法和手段，同时也为集群有关管理部门制定有关政 策和完善其服务功能提供参考。 关键词集群；供应链；风险管理 哈尔滨理丁大学管理学硕十学位论文 = 詈皇詈= 詈詈詈詈詈詈= = 喜巴詈詈詈詈詈詈詈詈詈詈穹昌暑暑詈皇詈昌皇詈暑暑暑皇暑詈皇= = = = 昌= 皇詈詈穹= 詈暑= 昌! 詈皇= = = 詈! ! 詈詈,-&m一 - - -,- 暑皇 s t u d yo nc l u s t e rs u p p l yc h a i nr i s km a n a g e m e n t a b s t r a c t c l u s t e rs u p p l yc h a i ni san e wt y p eo fe n t e r p r i s en e t w o r ko r g a n i z a t i o nf o r m s ， i nr e c e n ty e a r s ，w i t ht h ed e e p e n i n go fi t sr e s e a r c h ，t h em a n a g e m e n tt h e o r yh a s r a p i d l yd e v e l o p e d c l u s t e rs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n tm o d e lh a sm o r ea d v a n t a g e s t h a nt h et r a d i t i o n a ls i n g l e - c h a i ns u p p l yc h a i nm a n a g e m e n tm o d e l ，s u c ha sc a n e f f i c i e n t l yc a r r yo u tl a r g e s c a l ec u s t o m i z e dp r o d u c t i o n ，r e d u c et h es u p p l yc h a i n o v e r a l ll o g i s t i c sc o s t s ，e n h a n c ei n n o v m i o nc a p a b i l i t ya n ds t r u c t u r eo fc l u s t e r s c o m p e t i t i v e n e s s ，i m p r o v e c u s t o m e rs a t i s f a c t i o n b y t i m e b a s e d c o m p e t i t i v e a d v a n t a g ea n ds oo n h o w e v e r ，c l u s t e rs u p p l yc h a i na l s oh a sw e a k n e s s e sw h i c h a r es a m ew i t ht r a d i t i o n a ls u p p l yc h a i n b e c a u s eo fc l u s t e rs u p p l yc h a i ni sb u i l to n t h eb a s i cp l a t f o r mo nc l u s t e r b a s e dc o m b i n a t i o no fm u l t i p l es u p p l yc h a i ns u p p l y c h a i nn e t w o r k ，i t sc o o p e r a t i o nl e v e la n d c o o p e r a t i v ee n t e r p r i s e s a r em o r e c o m p l e x ，s oa s y m m e t r i ci n f o r m a t i o n ，o p p o r t u n i s t i cb e h a v i o r ，m o r a lf a c t o r sa n d u n c e r t a i n t i e so fe n v i r o n m e n tw o u l dc a u s ec l u s t e rs u p p l yc h a i nr i s k s t h e s er i s k s a r eo b j e c t i v e ，j o i n t l ya n ds e v e r a l l y i fi g n o r e do rn o th a n d l e dp r o p e r l y ，t h e ym a y l e a dt ot h ef a i l u r eo fc l u s t e rs u p p l yc h a i na n db r i n ge n o r m o u sl o s s e st os u p p l y c h a i ne n t e r p r i s e s ，e v e na st h ew h o l ec l u s t e rd e v e l o p m e n t t h e r e f o r e ，s y s t e m a t i c s t u d y i n go nm e t h o d sa n ds t r a t e g i e so fc l u s t e rs u p p l yc h a i nr i s km a n a g e m e n ti s v e r yn e c e s s a r yt oe f f e c t i v e l yd e a lw i t ht h er i s k sf r o ms u p p l yc h a i ns y s t e m si n c l u s t e r t h i sp a p e ru s e st h et h e o r i e sa n dm e t h o d so fr i s km a n a g e m e n tt om a k et h e r e s e a r c ho nc l u s t e rs u p p l yc h a i nr i s k ，a n di n c l u d e sf o u rp a r t s ：r i s ka n a l y s i s ，r i s k i d e n t i f i c a t i o n ，r i s kc o n t r o la n dr i s kr e s p o n s e o nt h es t a g eo fr i s ka n a l y s i s ，t h e r e s e a r c hi n c l u d e sc o m p r e h e n s i v ea n a l y s i so nc l u s t e rs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t t h e o r ya n dr i s km a n a g e m e n tt h e o r y a f t e rt h ea n a l y s i s o ft h ec o n n o t a t i o n ， c h a r a c t e r i s t i c s ，t y p e sa n ds o u r c e so fc l u s t e rs u p p l yc h a i nr i s k ，t h ep a p e rp r o p o s e s t h ec l u s t e rs u p p l yc h a i nr i s km a n a g e m e n tf r a m e w o r ka n dd e f i n i t et h ec o n t e n t ， f l o wa n dm a s t e r r i s ki d e n t i f i c a t i o np h a s ei n c l u d e st w op a r t s ：r i s kr e c o g n i t i o n i i i 哈尔滨理工人学管理学硕j j 学位论文 目 2 奄1 mm mmm 自 a n dr i s ke v a l u a t i o n r i s kr e c o g n i t i o ni st h ep r o c e s st ou s et h em e t h o d so fs c e n e a n a l y s i sa n ds w o ta n a l y s i st oi d e n t i f yt h er i s kf a c t o r sd u r i n gc l u s t e rs u p p l y c h a i no p e r a t i n g ；r i s ke v a l u a t i o ni st ob u i l dt h er i s ke v a l u a t i o ni n d e xs y s t e ma n d u s ef u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm e t h o da n da b cc l a s s i f i c a t i o nm e t h o dt o e v a l u a t er i s kf a c t o r sw h i c hh a v ei m p a c to nt h es t a b i l i t yo ft h e e n t i r ec l u s t e r s u p p l yc h a i n r i s kc o n t r o lp h a s ei n c l u d e st w op a r t s ：r i s ke a r l y w a r n i n ga n dr i s k m o n i t o r i n g b u i l dt h er i s ke a r l y - w a r n i n gm a n a g e m e n ts y s t e m b a s e do nt h e a n a l y s i so fi t sf u n c t i o na n ds t r u c t u r e ，t h ep a p e rd e s i g n st h er i s ke a r l y - w a r n i n g m e t h o d s ，a n df i n a l l yp r o p o s e st h ew o r kf l o wa n dt h ei m p l e m e n t a t i o nm e a s u r e so f t h er i s ke a r l y w a r n i n gs y s t e m ；r i s km o n i t o r i n gi sm o n i t o r i n ga n dc o n t r o l l i n gt h e o p e r a t i o no fc l u s t e rs u p p l yc h a i n a f t e ra n a l y s i so ft h ep u r p o s e ，c o n t e n ta n d p r o c e s so fr i s km o n i t o r i n g ，t h ep a p e rp r o p o s e st h er i s km o n i t o r i n gm e a s u r e s o n t h es t a g eo fr i s kr e s p o n s e ，t h er e s e a r c hi n c l u d e sf o u rr i s kt r e a t m e n tm e t h o d s ：r i s k e l u s i o n ，r i s km i t i g a t i o n ，r i s kt r a n s f e ra n dr i s kb e a r i n g ，a n df i n a l l yp r o p o s et h e c l u s t e rs u p p l yc h a i nr i s kp r e v e n t i o ns t r a t e g i e s p r o c e e d i n gf r o mt h ep a r t i c u l a r i t y o fc l u s t e rs u p p l yc h a i n ，t h ep a p e r , a g a i n s tt h ee x i s t e n c eo fr i s k ，b u i l d sa s y s t e m a t i cm e t h o d o fs c r m t h i sm e t h o dc a n p r o v i d e a ne f f e c t i v er i s k m a n a g e m e n tw a yf o rt h eo p e r a t i n go fc l u s t e rs u p p l yc h a i n i t w i l la l s os u p p l y r e f e r e n c ef o re s t a b l i s h i n gr e l a t i v ep o l i c i e sa n di m p r o v i n gi t ss e r v i c ef u n c t i o n sf o r r e l a t e dm a n a g e m e n td e p a r t m e n t s k e y w o r d sc l u s t e r s u p p l yc h a i n ，r i s km a n a g e m e n t i v 哈尔滨理工大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文集群供应链风险管理研究， 是本人在导师指导下，在哈尔滨理工大学攻读硕士学位期间独立进行研究工 作所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包含他人已发表或 撰写过的研究成果。对本文研究工作做出贡献的个人和集体，均己在文中以 明确方式注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名：矿缪乒辛同期：沙7 年孑月9 日 l 哈尔滨理工大学硕士学位论文使用授权书 集群供应链风险管理研究系本人在哈尔滨理工大学攻读硕士学位期 间在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研究成果归哈尔滨理工大学 所有，本论文的研究内容不得以其它单位的名义发表。本人完全了解哈尔滨 理工大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门提交 论文和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权哈尔滨理工大学可以采 用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文的全部或部分内容。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用授权书。 不保密四。 ( 请在以上相应方框内打) 作者虢瘤厥辛 导师签名： 易喀坦 日期弘。7 年细日 日期：年月p 日 哈尔滨理t 人学管理学硕i j 学位论文 1 1 研究背景 第1 章绪论 随着经济全球化和区域化发展以及竞争的日益激烈，产业集群在资源共享、 高效分工与协作、技术创新等方面与其它组织形式相比具有明显的优势。集群 作为一种复杂的组织形式，由于其具有地理接近和产业相关联等特点，在其内 部存在着不同层面、不同特点的供应链，供应链上企业之间的密切联系和长期 合作有利于提高集群的运行效率，促进集群的发展和升级。实践经验表明：产 业集群在发展过程中，一般都经历了群内产业从较低层次的某个环节沿着供应 链向附加值高的环节的发展，并由此获得了产业的升级和飞跃。例如：在二十 世纪7 0 至8 0 年代，全世界经历了严重的经济萧条，北美和欧洲一些产业集群 却逆势而上，不仅没有出现经济衰退，反而创造了全世界为之瞩目的产业亮点， 专家分析认为，这些产业集群成功的关键在于其完整的供应链及物流配送一体 化所带动的产业升级。 进入2 l 世纪以来，国内外学者对产业集群和供应链管理这两种竞争战略的 有机结合进行了大量的调查、比较分析与研究，认为两者在组织构成和运作模 式上均有相似的特征，并进一步认为两者可以耦合形成新的组织形式。我国学 者黎继子在2 0 0 6 年提出了集群式供应链这种新形式的组织概念，并随着对其研 究的不断深入，其管理理论几年内得到了快速的发展。集群供应链管理模式与 传统单链式供应链管理模式相比，具有更多优势。比如能较具效率的进行大规 模定制化生产、减少供应链整体的物流成本、提高集群创新能力和结构竞争力、 基于时间的竞争优势能够提高顾客满意度等等。 然而，集群供应链并非是完美的系统组织，与传统供应链一样，存在着自 身弱点。由于集群供应链是建立在集群平台基础上的基于多个传统供应链的生 产网络，其合作层次和合作企业较多，其成员企业独立法人的属性同样没变， 每个企业都是一个相对独立的市场竞争单元，因此信息不对称、机会主义行为、 道德因素和环境的不确定性等造成了集群供应链的风险问题。这些风险是客观 存在的，并且具有连带性，如果忽视其存在的风险或处理不当，就可能导致供 应链合作的失败，给供应链企业乃至整个集群的发展带来巨大的损失。由于目 前针对集群供应链风险问题的研究还很少，而集群供应链风险管理又是一项亟 哈尔滨理丁大学管理学硕l ：学位论文 待解决的重要问题，因此，系统研究集群供应链风险管理方法和策略，对于集 群有效应对其供应链系统中出现的风险问题就十分必要。 1 2 研究目的及意义 本文通过分析集群供应链的风险内涵、特点、类型及其产生来源，界定集 群供应链风险管理的内容、流程和主体，设计集群供应链风险的识别和评估方 法，构建集群供应链风险预警体系和监控体系，提出集群供应链风险处理方法 和防范策略，旨在为集群供应链运作提供有效的风险管理方法和手段。本文研 究不仅能够进一步充实和完善当前集群供应链管理的研究，而且还能为集群供 应链企业有效防范和降低风险，从而提高其运作效率和稳定性提供方法和策略 支持，同时也为集群有关管理部门制定有关政策和完善其服务功能提供参考， 对于我国产业集群通过供应链发展和管理进而提高集群运作绩效和可持续发展 能力具有重要理论价值和实际指导意义。 1 3 国内外研究现状 1 3 1 国内外集群供应链研究综述 近年来，对集群供应链的研究主要集中于国内的研究，国外相对较少。而 国内学者对集群供应链的研究角度各异。 1 产业集群和供应链的关系黎继子，刘春玲( 2 0 0 6 ) 从集群式供应链产生 的背景和意义出发，分析了产业集群理论、供应链理论发展与集群式供应链之 间的关系，并在此基础上提出了产业集群和供应链耦合为集群式供应链的概念， 为集群式供应链管理提供了理论依据。李君华，彭玉兰( 2 0 0 6 ) 通过对产业集 群和供应链这两种竞争战略进行比较分析后，认为产业集群和供应链管理具有 相当大的兼容度和互补性，将两者结合在一起，可以最大化地获得分工经济和 规模经济的效果，提高地域专业化和集聚水平，分享全球分工优势1 。邹国胜 ( 2 0 0 7 ) 同样在分析了产业集群和供应链管理的关系基础上，认为两者在具体 运行过程中是相互依存、共同发展的，并提出了在产业集群中应用供应链思想 的相关策略b 1 。陈翠文( 2 0 0 7 ) 分析了供应链管理战略对产业集群发展的促进作 用，并结合我国实际提出了在产业集群中实施供应链管理战略的若干建议1 4 1 。 2 集群供应链概念和表征黎继子，刘春玲( 2 0 0 6 ) 在界定了集群式供应链 哈尔滨理1 二大学管理学硕二卜学位论文 概念的基础上，归纳了集群式供应链的五大表征，即：基于本地一体化的完整 性、基于信任联结方式的根植性、基于单链为基础的多核性、基于时间竞争的 大规模定制性、基于中小企业定位的普遍适用性旧1 。 3 集群供应链联结模式霍佳震，吴群，谌飞龙( 2 0 0 7 ) 通过比较研究供应 链网络与集群供应链网络，对集群供应链网络的结构及类型进行了分析。在此 基础上研究了集群供应链网络的联结模式，提出集群供应链网络共治的参与者、 集群供应链网络共治框架体系及各参与主体在集群供应链共治中的作用分工伸1 。 4 集群供应链竞争力黎继子，刘春玲( 2 0 0 6 ) 总结了集群式供应链主导企 业的核心竞争力所表现的特征：价值优越性、延展性、独特性、不可分割性和 动态性。在此基础上提出了四种培育竞争力具体的运作模式，分别是品牌影响 能力、对市场领悟能力、敏捷的组织结构适应能力以及整合能力。最后做出集 群式供应链的整体竞争力能够得以凸现，要通过培育核心企业的竞争力和建立 高效的协调统筹组织机构的结论1 7 1 。而吴群，谌飞龙( 2 0 0 7 ) 认为集群供应链结 构竞争力表现在：( 1 ) 扩大了分工的网络规模：( 2 ) 基于信息共享的敏捷反应 体制减少了生产中断的风险和库存积压；( 3 ) 区域内专业化分工程度较高；( 4 ) 地理上较为接近：( 5 ) 与节点企业的合作。在此基础上提出了提升集群供应链 结构竞争力的措施【8 1 。 5 集群供应链运作模式常压平，郑宇( 2 0 0 7 ) 认为集群式供应链运作模式 分为4 种：关联型集群式供应链、嵌入型集群式供应链、竞合型集群式供应链 和协同型集群式供应链。并对每一种运作模式的特点和内容进行了研究旧1 。黎继 子，李柏勋( 2 0 0 7 ) 系统阐述了集群式供应链大规模定制化运作的基本框架和 驱动机理等相关理论，并给出详细的集群式供应链大规模定制化生产运作流程 图。并以晋江鞋业产业集群为例进行实证研究，引证了集群式供应链实施大规 模定制化生产运作模式，能为顾客提供柔性、快速、廉价的定制化产品和服务， 从而提高相关产业集群的市场竞争力。 6 集群供应链技术创新黎继子，刘春玲，邹德文( 2 0 0 6 ) 提出集群式供应 链组织衍续( 即产业集群在同一地域形成完整或近乎完整的供应链) 不仅是产 业集群升级的主要途径，也是产业集群及其企业技术创新的潜在机理。并根据 产业集群所表现出来的供应链组织衍续特点，分析了产业集中度( m a r 外部 性) 、集群式供应链组织衍续( j a c o b s 外部性) 与集群技术创新之间的内在联系， 并提出相关的假设。最后以“武汉中国光谷 光电子产业为例，实证研究产 业集中度、集群式供应链组织续衍对产业集群及其企业创新行为的影响n 。余 向平( 2 0 0 7 ) 概括了基于供应链的创新网络的内涵及其运行模式，分析了构建 哈尔滨理t 大学管理学硕上学位论文 基于供应链的技术创新网络的六大优势，最后提出了构建基于供应链的技术创 新网络的若干措施2 1 。 7 集群供应链时基竞争杨瑾，尤建新，蔡依平( 2 0 0 6 ) 认为基于时基竞争 ( t b c ) 的集群供应链系统的本质在于其流程的柔性，就集群供应链系统流程 柔性化机制进行了研究，指出流程柔性化的内涵及其战略孵化器，提出了流程 柔性化需要重新评估供应链的流程、调整流程战略、重构流程结构、变革流程 运作的观点。最后以此为基础，给出了增强集群供应链系统流程柔性的方法“引。 8 集群供应链竞合关系戚桂清，杨锡怀，李森( 2 0 0 6 ) 运用动态重复博弈 理论，分析了集群网络供应链中单链供应链上下游节点间企业，及并行供应链 相同价值链环节点企业间的竞争与合作状态。并给出合作均衡的条件，得出集 群内单链供应链节点间存在着较大的合作空间，而并行供应链相同价值链环节 点间竞争性空间较大、合作较难的结论“引。黎继子，刘春玲( 2 0 0 6 ) 通过分析 集群式供应链的竞合含义，指出集群式供应链的竞合对象主要有参照企业、竞 争对手、替代品生产者等7 种，其竞合方式则主要有单链式供应链的竞合和单 链式供应链的跨链间竞合两种“引。 9 集群供应链库存管理黎继子，李柏勋，刘春玲( 2 0 0 7 ) 采用系统动力学 模拟仿真方法，考虑基于两单链的集群式供应链跨链间库存补充，探讨基于两 单链的集群式供应链库存管理问题的三种策略模型：基于单链库存补充、基于 跨链l 日j 的“单边”库存补充和基于跨链间的“双边”库存补充。认为基于跨链 间的“双边”库存补充策略，在总体库存水平、库存分布的均衡性更优于“单 边”策略：在满意度上，跨链间的“双边”策略比“单边”策略更符合集群式 供应链间的合作“双赢 理念，更具有可操作性，同时跨链间的“双边”库存 补充策略所实现的满意度，比基于单链库存补充所实现的满意度有很大提高引。 黎继子，李柏勋，刘春玲( 2 0 0 7 ) 又以两单链的集群式供应链为背景，考察供 应链零售商的紧急库存补充渠道来自于另一供应链零售商的跨间库存协调问 题。建立了没有单链( 补充链) 约束和存在单链约束条件下的跨链间库存合作 模型。并用系统优化理论来寻求被补充供应链的正常渠道订货量和紧急补充量， 以达到降低库存水平，提高整体利润。最终认为商品零售价格和库存费率较高， 以及订货间隔期短，紧急库存补充价格较低时，有促使集群供应链跨链f 日j 库存 协作的倾向。 1 3 2 国内外供应链风险研究综述 目前，国内外学者关于供应链管理的理论研究已比较成熟，其中对于供应 链风险管理理论的研究也较为丰富。供应链风险管理根据其实施的过程主要可 哈尔滨理工大学管理学硕| - l 学位论文 以分为三个主要步骤：风险的识别、风险的评估、风险的处理防范。 i 国外研究现状国外学者对供应链风险的研究起始于对供应风险的研究。 m e t c h e l l ( 1 9 9 5 ) 认为由于供应链各成员企业中的员工的教育层次、国别等因素 的不同及供应市场的特征影响供应上的不足而带来风险。h a r l a n d 等( 2 0 0 1 ) 则 认为供应风险是指“供应对资源的流入产生负的影响以致公司不能正常运作， 也称投入风险”。g e o r g ea z s i d i s i n 等( 2 0 0 3 ) 描述了供应链的供应风险的特 征和风险因素的类别。其实证研究的数据分析表明供应风险受到供应链采购过 程中共同收益率、市场因素和供应商特征的影响引。 基于供应风险研究的基础，一些学者开始了供应链风险的研究。j a m e su t e j u t t n e r 等( 2 0 0 3 ) 界定了供应链风险的概念，并进一步阐明了供应链风险管理 的研究发展方向。在比较分析了已有的研究供应链脆弱性和供应链风险管理的 文献后，提出企业的供应链风险和供应链风险管理战略n9 1 。c h a r l a n d 等( 2 0 0 3 ) 阐述了风险的含义和类别，从全局视角提出了风险评估和风险管理方法。基于 针对电子产业进行的4 个案例的实证研究，提出针对供应网络风险的风险识别、 评估和管理方法幢训。m o r g a n ( 2 0 0 4 ) 概述供应链风险的4 种来源：政治，经济， 恐怖行动和其它因素。通过调查研究阐明供应链风险管理的内涵和外延，进而 提出企业克服j x l 险的策略| 2 。j u k k ah a l l i k a s 等( 2 0 0 4 ) 提出了供应商网络风险 管理的一般结构，提出了复杂网络环境下供应商网络风险管理的方法，论证了 供应商网络合作给供应链风险管理带来的挑战。结果表明，供应链风险管理是 供应链管理理论的一个重要发展，当供应链成员企业越多，供应链风险水平就 越高，并用一个案例进行了实证心引。s u n i lc h o p i n 等( 2 0 0 4 ) 认为自然灾害、劳 资纠纷、恐怖主义和其它世界性风险会中断或延迟供应链组织中的物料流、信 息流和资金流幢驯。s t a ns m i t h ( 2 0 0 5 ) 将供应链风险从风险的发生可能性和发生 后果的严重性两个方面将风险各划分为5 个级别，从而形成一个共2 5 个方格的 风险评价方阵。然后将企业识别出的风险逐个归类，建议根据评价结果的不同 而采取不同程度的管理方法乜引。g e o r g e a z s i d i s i n 等( 2 0 0 5 ) 提出了供应链持 续计划模型。将从供应链负面影响的角度出发，认为供应链风险管理过程可分 为：( 1 ) 知觉；( 2 ) 预防：( 3 ) 纠正；( 4 ) 知识管理1 2 引。 另外一些学者则主要通过实际调查和国际重大事件等对供应链风险进行研 究。r o d dz o l k o s ( 2 0 0 3 ) 评述了2 0 0 1 年美国的恐怖袭击事件、2 0 0 2 年的西海 岸港口停工事件以及中国的“非典”事件，说明了供应链中断风险对企业的影 响【2 引。m r n ez i e g e n b e i n 等( 2 0 0 4 ) 在阐述了半导体产业是个基于不断变化的市 场需求而呈现产品生命周期短、产品更新换代迅速等现象的产业，存在着机遇 哈尔滨理1 = 人学管理学硕f j j 学位论文 的同时也伴随着很高的风险。在此基础上，对其供应链风险进行识别，提出供 应链决策方法和供应商选择系统来降低其存在的风险。x i a n g h h ag a n 等 ( 2 0 0 4 ) 采用了三个针对协同契约的案例，提出了如何得到帕累托优化方案， 并设计一个契约案例对该方案进行验证。他们同样展示了一个帕累托优化分配 机制模型的案例，并概述了一套程序，以获得帕累托最优方案1 2 引。k e v i n b h e n d r i e k s 等( 2 0 0 4 ) 考察了1 9 8 9 2 0 0 0 年8 2 7 个由于供应链中断风险对长 期股价和产权风险的影响1 2 9 1 。m e gg r e e n ( 2 0 0 5 ) 则通过对财务主管的调查发现， 认为供应链中断风险对公司的收益影响最大。调查表明大约四分之一的财务主 管认为供应链风险是影响公司收益的最高风险，认为其它风险例如机械电子中 断的占到1 2 、自然灾害占到8 、火灾或爆炸占到6 等阳0 。 与定性的研究相比，对供应链风险进行建模或定量的研究相对较少。a n n a n a g u r n e y 等( 2 0 0 4 ) t 0 建了个三层供应链超级网络模型( s u p e rn e t w o r ks t r u c t u r e o f t h es u p p l yc h a i n ) ，包含了制造商、分销商和零售商的三层决策，还同时考虑 了供应风险和需求风险，按照多属性决策进行优化，实现利润最大化，风险最 小化，并推导出了模型的均衡条件，获得了收敛结论1 3 。p e rj a g r e l l 等( 2 0 0 4 ) 利用一个委托代理模型将电信行业的实际运行机制和理想的运行机制进行 对比，并建立一个基于需求不确定、协调能力不断变化和信息不对称情况下三 层供应链模型b 引。p a u lr k l e i n d o r f e r 等( 2 0 0 5 ) 提出风险评估和风险缓解的基 本概念作为供应链风险管理的理论基础，并提取了1 9 9 5 2 0 0 0 年之i 白j 美国化工 产业的丰富的实验数据，针对供应链中断风险设计了风险管理系统”引。 m a n m o h a ns s o d h i 等( 2 0 0 5 ) 提供二个风险管理措施，“需求风险”( d a r ) 与“库存风险 ( i a r ) 和二个线性规划模型管理需求的不确定性。第一个模型 是确定的，另一个模型是随机的。二个模型的补给需求和风险评估值的差距可 用于公司分配不同产品库存和管理需求或库存风险1 。a l e s s a n d r ob r u n 等 ( 2 0 0 6 ) 提出一种用于高级规划和供应链管理的新型信息系统，且通过实验证 明该信息系统不仅影响到经济效益，而且也影响到战略问题m 1 。 2 国内研究现状( 1 ) 供应链风险的识别。张增富( 2 0 0 7 ) 研究了在供应链 环境下供应链成员企业所而临的各种风险的特征和分类，认为其类别主要有管 理风险、合作风险和信息风险三大类。并从企业供应链风险管理所而临的环境 及其运作角度着重分析了今后我国企业供应链风险管理和防范的有效措施”川。 李岚，傅永华( 2 0 0 7 ) 分析了企业存在的供应链风险，将其分为天灾和人祸两 类。以及如何评估供应链风险，并提出了供应链存在的风险的防范措施旧引。晚 春东等( 2 0 0 7 ) 将供应链风险因素整理归纳为系统风险、供应风险、物流风险、 哈尔滨理t 火学管理学硕 ：学位论义 信息风险、财务风险、管理风险、需求风险和环境风险。认为每种风险因素并 非独立存在，而是相互影响、互为根源。其非线性叠加结果将会放大供应链整 体风险水平。因此，必须认识到其存在的风险，只有在明确各种风险产生根源 的基础上，才能恰当地制定、选择和采取有效措施，规避风险，确保供应链整 体绩效稳步提高m 1 。宁钟等( 2 0 0 6 ) 将供应链风险分为自然灾害和人为因索引 致的两大类风险情景。前者主要指洪水、地震、火山爆发、大规模的传染病泛 滥以及其他各种不可抗拒的因索，后者包括独家供应商、信息传递、企业文化、 经济波动、物流配送及其他不可预见的风险等情景。基于各类情景的特点，分 析降低供应链风险的解决方案m 。韩景丰，章建新( 2 0 0 6 ) 应用系统分析方法， 对供应链风险进行系统性识别与划分，从而为供应链环境下风险的识别和制定 与实施供应链风险控制措施打下坚实的基础【4 。桑圣举等( 2 0 0 6 ) 对供应链风 险管理进行全面的分析和系统的总结，将供应链而对的风险划分为合作风险， 信息风险，道德风险，契约风险及外部环境风险等。并指出日前供应链风险管 理研究中存在的问题，提出进一步的研究方向h 。易海燕等( 2 0 0 6 ) 依据供应 链风险的影响因素全面分析了供应链风险的分类，并探讨了供应链风险的特征。 然后通过许多案例重点研究了各种不同供应链风险的管理防范措施【4 引。朱怀意 等( 2 0 0 6 ) 对供应链风险的定义、来源进行了深入探讨，并基于供应链不确定 性分析框架，给出了供应链风险分类的方法，理清了各类供应链风险在供应链 联盟生命周期中的分布，对供应链风险有一个全面、系统的阐述以后，提出有 效防范供应链风险的策略h 引。 ( 2 ) 供应链风险的评估。丁伟东等( 2 0 0 3 ) 在供应链风险的综合评价中采 用模糊风险因素分析法。它结合了模糊评价方法和风险因素分析方法，通过对 供应链各个环节可能导致风险发生的因素进行模糊评价分析，以确定供应链各 个环节风险发生的概率“引。耿雪霏等( 2 0 0 7 ) 根据供应链风险模糊性的特点， 构建了供应链风险的多因素评价指标体系。同时，运用模糊数学的相关理论建 立了多级模糊综合评价模型，对供应链各级风险和供应链整体风险进行综合评 判。最后通过具体实例分析，验证该评价方法的有效性，从而为进一步有效地 进行供应链风险管理提供依据h 引。刘俊娥等( 2 0 0 7 ) 运用风险矩阵来评估供应 链的风险，可以将风险清晰、直观地显示出来，识别出哪一种风险是对供应链 影响最为关键的风险，同时认为风险矩阵还可以对供应链的整体风险给出综合 评价。并提出基于风险矩阵的供应链风险评估方法体系主要由风险矩阵设计、 风险等级的确定、风险因索重要性排序、指标重要性权重的确定、总体风险水 平评价五部分所构成6 。梁海鹏等( 2 0 0 7 ) 建立供应链风险矩阵，并提供了一 哈尔滨理丁人学管理学形ii ：学位论文 种全局供应链风险分级评价方法，最后以一个实例说明了采用此方法进行供应 链风险评价的可行性1 4 7 1 。 ( 3 ) 供应链风险管理。柳键等( 2 0 0 7 ) 对国内外有关供应链风险管理的研 究现状进行评述，包括管理过程的风险识别、评估、计算、管理等方面的内容。 最后对供应链风险管理的未来发展提出几点对策和建议刖。周艳菊等( 2 0 0 6 ) 评述了供应链在风险识别、风险评估和风险管理过程的国内外研究成果，指出 应加强对供应链网络风险的识别研究，定量化的风险评估研究，动态环境下具 有反馈机制的风险管理过程研究等9 1 。祁莉丽等( 2 0 0 7 ) 分析了企业实施供应 链风险管理的意义、现状和存在的问题，提出我国企业实现供应链风险管理的 对策1 。 ( 4 ) 其它视角。秦愚( 2 0 0 7 ) 从供应链合作伙伴角度分析其要面对合作中 的风险，主要包括四种形式：事前风险、事后风险、组织风险、外部风险。并 提出如何防范和化解这些风险的对策旧。邓宁等( 2 0 0 7 ) 从供应链风险的界定 出发，通过对a g e n t 及其理论和有关核心技术的分析，探讨其在供应链风险管 理的应用，基于a g e n t 提出有效地管理供应链风险的框架模式m 1 。李飞飞等 ( 2 0 0 7 ) 基于s c o r 模型对供应链风险进行了分析，认为其风险主要集中在供 应链外部环境，内部运作和合作三个方面。在分析的基础上，提出了如何对供 应链风险进行防范拍引。 1 3 3 国内外集群供应链风险研究综述 虽然集群式供应链的提出开创了供应链研究的新形式，但国内外对其j x l 险 的研究还很缺乏。 我国学者黎继子( 2 0 0 6 ) 对集群式供应链风险的特征和类别进行了分析， 并对集群式供应链风险的识别、评估、处理和监控作了一定的评述【5 引。买军民 ( 2 0 0 7 ) 通过分析集群式供应链的特点与其存在的风险，认为集群式供应链风 险与企业风险不同，不适合采用企业风险管理与控制的方法，并结合企业风险 管理与控制，提出集群式供应链风险管理与控制策略嵋5 1 。李莉( 2 0 0 8 ) 从分析 集群式供应链风险来源入手，建立了影响集群式供应链风险评估的指标体系， 构建了基于模糊熵的集群式供应链风险评估模型旧1 。宁钟( 2 0 0 8 ) 结合金融风 险管理中广泛适用的识别工具：情景分析法和流程图法，对集群式供应链系统 的风险识别方法进行了分析，提出了集群式供应链系统风险管理的相关内容旧7 1 。 哈尔演理t 人学管理学硕l j 学位论文 1 3 4 研究评述 以上众多学者从多个角度对集群供应链进行了深入的研究，例如集群供应 链概念和表征、集群供应链联结模式和集群供应链结构竞争力等，使得集群供 应链管理理论已经取得了快速的发展。而针对风险管理的角度来看，目前多数 学者仅针对传统的供应链风险进行了研究，例如研究供应链风险识别和评估方 法、供应链风险预警体系以及供应链风险防范策略等，也有少数学者已经涉足 产业集群风险，但集群供应链风险领域仍然缺乏系统研究。因此，本文采用战 略管理的研究范式，运用系统分析、风险管理和综合评价等理论和方法，构建 集群供应链风险管理框架，设计风险识别与评估的有关方法和风险预警体系与 监控措旌，提出风险处理手段和防范策略，从丽为集群供应链风险管理提供一 套系统科学的方法和策略支持。 1 4 研究内容和思路 1 4 1 研究内容 1 综述国内外集群供应链、供应链风险和集群供应链风险的研究现状，阐明 集群供应链风险管理研究的必要性。 2 系统分析集群供应链风险的内涵、特征、分类以及来源，设计总体风险管 理框架，明确集群供应链风险管理的内容和流程，界定集群供应链风险管理的 主体。 3 分析集群供应链风险识别的基础信息，明确集群供应链风险识别的基本原 则，运用情景分析法和s w o t 分析法对集群供应链风险进行识别；提出集群供 应链风险评价指标的设计原则，构建集群供应链风险评价指标体系，并运用模 糊综合评价法和a b c 分类法对集群供应链风险指标进行评估。 4 构建集群供应链风险预警体系，设计风险预警