（公共管理专业论文）中国水利技术标准化体制研究.pdf

摘要 随着我国社会主义市场经济体制逐步完善，经济面临结构性调整，需要水利为国家可持续发 展提供支撑。水利技术标准是支撑之一。但是，水利标准化工作仍然存在着不适应新形势的需要， 主要是水利技术标准化管理存在一些问题，如t 各主持部门职能交叉；我国标准与国外标准在强 制性要求方面不够协调；缺少必要的验证科研工作：标准编制经费紧张等 本文在标准化和社会学等相关理论的基础上，应用对比、统计、过程分析等方法，通过与国 外一些发达国家的标准化体制对比分析、水利技术标准化工作中的典型案例及问题分析，从标准 化体制的三个方面( 标准化工作管理体制、标准体制和标准制定和修订管理) ，探讨中国水利技 术标准化体制中存在的问题，提出相应的对策建议： 1 、进一步界定行政管理和技术管理的权、责，形成一条行政管理主线，一条技术支撑辅线 加大政府的引导和监管力度，授权专门机构负责具体工作，鼓励专业机构、社会团体参加标准化 工作，起草标准广泛征求意见。 2 、对涉及国家安全、防止欺诈、保护人身健康或安全、保护动物或植物的生命和健康、保 护环境等方面的标准强制执行，其它标准都推荐执行； 3 、改变标准立项的形式，直接采用企业标准作为国标或行业标准。在短时间内，给予采用 的标准编制单位或个人一定的补助，鼓励从事标准化工作 4 、技术标准中有关技术问题的科研，可结合建设项目和科研项目等进行，在标准制定和修 订立项前就完成。 5 、标准的出版发行引入竞争机制，使出版发行、培训和咨询服务收益向标准编制经费的渠 道回馈，促进标准化工作的良性发展 关键词：水利，标准化，管理，体制 a b s t r a c t s t a n d a r d i z a t i o ni sat e c h n i c a ls u p p o r tt ot h er e a l i z a t i o no fs c i c n a n dt e c h n o l o g yc r e a t i o na n d u p g r a d i n go fi n d u s t r i e s w j l i it h ei m p r o v e m e n to fc h i n a ss y s t e mo fm a r k e te c o n o m ys y s t e m , t h e e c o n o m y i sc o n f r o n t e dw i t hs t n l u t u r a la d j u s t m e n t w a t e rr e s o u r c e ss h o u l dp r o v i d eb a s i cs u p p o r t sf o r s o c i oe c o n o m i cs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t , a n ds t a n d a r d i z a t i o ni sv i e w e da sau s e f u ls u p p o r t h o w e v e r , t h e r ea ns t i l ls o m eu n s o l v e dp r o b l e m ss t i l le x i s ti np r e s e n t t h es t a n d a r d i z a t i o n , e s p e c i a l l ym a n a g e m e n t s y s t e mo fs t a n d a r d i z a t i o n , t h a tw h i c hi s a r ei n c o m p a t i b l ew i t ht h en e ws i t u a t i o n 1 1 i em a n a g e m e n to f w a e r 腭s o u 代) e st e c h n o l o g ys t a n d a r d si st h ek e yi s s u et ot h es t a n d a r d i z a t i o n i ti sa c k n o w l e d g e dt h a tf o r e x a m p l e , t h e r ei sr e s p o a s i b i l i t yo v e r l a pa m o n gd i f f e r e n td e p a r t m e n t s ，i n c o n s i s t e n c yo nr e q u i r e m e n t so f s t a n d a r d si nm a n d a t o r yt e r m sb e t w l ld o m e s t i ca n di n t e m a t i o n a lp r a c t i c e , l e c ko fn e c e s s a r yt h e f u n c t i o n so fm a n a g i n gd e p a r t m e n t sa l eo v e r l a p p e d ；t h er e q u i r e m e n t so fs t a n d a r d si nm a n d a t o r yt e r m s a 把n o te n t i r e l yc o o r d i n a t e db e t w e e no u rc o u n t r ya n df o r e i g nc o u n t r i e s ；b a s i cs c i e n t i f i cr e s e a r c ha n d v e r i f i c a t i o na n dr e s e a m h , a n di n s u f f i c i e n ta l el a c k i n g ；a n dt h ef i n a n c i a ls u p p o r tf u n d sf o rc o m p i l i n g s t a n d a r d sa ”s h o r t o nb a s i so fs t a n d a r d i z a t i o na n ds o c i o l o g yt h e o r y , t h r e em e t h o d si n c l u d i n ga n t i t h e s e s , s t a t i s t i c sa n d o n - c o u r s e - a n a l y s i sa r ee m p l o y e df o rs t u d yi nt h ea r t i c l e a n a l y s i si sf u r t h e rd e v e l o p e db yc o n t r a s tw i t h s t a n d a r d i z a t i o nf r o md e v e l o p e dc o u n t r ya n dc a s es t u d y , o nt h r e e a r e a sa sm a n a g e m e n ts y s t e m , s t a n d a r d i z a t i o ns y s t e m , u p g r a d i n ga n dm o d i f i c a t i o ns y s t e m o nb a s i so fl 量l 碱f i n d i n ga n dm e a s u r ei s f o r m u l a t e da sf o b o w s i nt h i sa r t i c l e c o m p a r a t i v es t u d i e sa r em a d eo nt h ek e yi u a n ds o n 博 c o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n sa r cp u tf o r w a r di nm a n a g a m e n to fs t a n d a r d i z a t i o n ： m a n a g e m e n ts y s t e mo fs t a n d a r d i z a t i o nw o r k s , s t a n d a r d ss y s t e m , a n dm a n a g e m e n to fp r e p a r a t i o na n d r e v i s i o no f s t a n d a r d s ，e t c 1 t oc l a d f ym a k ec l e a rr i g h t sa n dr e s p o n s i b i l i t yo fa d m i n i s t r a t i v e o na n dt e c h n i c a lm a n a g e m e n t ， s ot h a t a st h e r ea r et w ol i n e st of o l l o w ：a d m i n i s t r a t i v em a n a g e m e n t o ni st h em a i no n ea n dt e c h n i c a l s u p p o r ti sa u x i l i a r yo n e t os t r e n g t h e nn t h eg o v e r n m e n t a ll e a d e r s h i pa n ds u p e r v i s i o no f g o v e r n m e n t , t o a u t h o r i z ed e s i g n a t es o m et h es p e c i f i co 曙蛐i z a t i o nf o r t oc o n c 哪et h ew o r k , ，a n dt oe n c o u r a g et h e s p e c i f i ci n s t i t u t i o n s ，s o c i a lg r o u p st ob et a k ep a r ti n i n v o l v e di nt h es t a n d a r d i z a t i o n e e x t e n s i v eo p i n i o n s s h o u l db er e c r u i t a d a r en d a db e f o r ed r a f t i n go u ts t a n d a r d s 2 t h e1 ot h o s es t a n d a r d si n v o l v i n gt h e c o n c e m e ds t a t es e c u r i t y , a n t i s w i n d l e , p r e v e n t i o no f h u m a nh e a l t ho r a n ds a f e t y , p r o t e c t i o no ft h el i f e v e sa n dh c ：a l t ho fa n i m a l sa n dp l a n t , e n v i r o n m e n t p r o t e c t i o n ss h o u l db em a n d a t o r y o t h a r t h et e s to f s t a n d a r d sa r ec 姐b er e c o m m e n d a b l eo n l y 3 t oc h a n g et h ef o r mo fs p e c i f i ce s t a b l i s h m e n to fs t a n d a r d ss e tu p t od i r e c t l yd i r e c t l ya d o p tt h e s t a n d a r d su s e db ye n t e r p r i s e sa sn a t i o n a lo rp r o f e s s i o n a ls e c t o fs t a n d a r d s t op m v j d ep a ys o m e s u b s i d y n n a n c i a ls u p p o r tt of o rt h o s ew h op r e p 黜t h es t a a d a r 瓯s oa s i no r d e rt oe n c o u r a g ee n g a g e m e n t i ns t a n d a r d i z a t i o n 4 1 1 s s c i e n t i f i er e s e a r c h s t o d yo n o ft e c h n i c a li s s u e si nr e l a t e dt ot e c h n i c a ls t a n d a r d si s e n c o u r a g e dt ob ec o n d u c t e dp r i o rt of o r m u l a t i o no rr e v i s i o no fs t a n d a r d , o nc o r n b i n a t i o nw i t hw i l lb e m a d ew i t ht y p i c a lp r o j e c t c o n s t r e c t i o na n dr e s e a r c hp r o j e e t a n ds c i e n t i f i cs t u d yp r o g r a ma n dm o s tb e f i n i s h e db e f o r et h es t a n d a r d sf o r m u l a t e da n dr e v i s e d 。 5 t oi n t r o d u c ec o m p e t i t i o na n dm a r k e ts y s t e mm e c h a n i s mi np u b l i s h i n ga n dd i s t r i b u t i n g , a n dt o r e t o m i n gt h ep r o f i tf r o md i s t r i b u t i n g , t r a i n i n ga n dc o n s u l t i n gs e r v i c e so f s t a n d a r d st ot h o s ew h op a yf u r c o m p i l i n gt h es t a n d a r d s ，s oa st op r o m o t eaf a v o m b l ed e v e l o p m e n to f t h es t a n d a r d i z a t i o n k e yw o r d s ：w a t e rr e s o u r c e s ，s t a n d a r d i z a t i o n tm a n a g e m e n t ，s y s t e m i i 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业大学或其它教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示了谢意。 研究生签名：巧丸月、 肘间：竹易 年，月矽日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等复 制手段保存、汇编学位论文。同意中国农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表、 传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名：何应粤、 时间：泖6 年，月够日 导师签名：磊啦时间：文别年，月乃日 中国农业大学硕士学位论文第一章前占 第一章前言 1 1 标准化体制 1 1 1 标准的含义 我国有句古话：没有规矩，不成方圆这里的“规矩”就是标准，说明了标准的重要性。现在 有一种说法：三流企业卖产品；二流企业卖品牌；一流企业卖标准。从这句话也可见标准的重要 性 远古时代，为了统一交流符号。古人经过漫长的探索，创造了标准化产物一一文字我国古 代统一文字和度量衡等也进行了标准化工作。 西方工业革命后，由于生产的大发展，就出现了生产通用化、标准化的零件，进而制定了标 准。随着标准化工作的发展，出现了标准化组织，以系统理论指导标准化工作。1 9 0 1 年。英国工 程标准化委员会诞生，它是世界上第一个标准化组织，标志着标准化工作进入了新的发展里程 此后不久，荷2 ( 1 9 1 6 年) 、菲律宾( 1 9 1 6 年) 、德国( 1 9 1 7 年) 、美国( 1 9 1 8 年) 等一批国家成立了标 准化组织( 李春田标准化概论( 第四版) 中国人民丈学出版社2 0 0 5 年) 。 随着科技和管理的不断发展，标准化工作发展成为以系统理论为指导的现代标准化工作。 在现代化的多边贸易体系中，标准的规定成为了一种事实上的技术壁垒，标准化工作就显得 尤为重要 w t o 法律体系框架中，对技术法规、标准和合格评定程序作出专门规定的是技术性贸易壁 垒协议，又称为“标准守则”，简称w t o t b t ( t e c h n i c a lb a r r i e ro f t r e a t m e n t ) 协议。要求备成员 国的技术法规、标准和合格评定程序的制定、采用和实施应以有关国际标准为依据。除非它们由 于保护级别不够，气候因素、地理因素和基本技术等原因无效或不适用，或出于国家安全、防止 欺诈、保护人身健康或安全、保护动物或植物的生命和健康、保护环境等，可以变通处理。发展 中国家可以制定和采用某些技术法规、标准和合格评定程序，以保持与其发展需要相适应的本国 技术、生产方法和工艺。 标准是指由公认的机构核准( 认证或认可) ，供共同和反复使用的非强制执行的文件。它为产 品或有关的加工和生产方法提供准则、指南或特性。当它们用于产品加工或生产方法时，标准也 可以包括或仅仅涉及术语、符号、包装、标志或标签的要求 我国的国家标准g b t 3 9 3 5 中的定义为： 标准为在一定的范围内获得最佳秩序，对活动或其结果规定共同的和反复使用的规则、导则 或特性的文件。该文件经协商一致制定并经一个公认机构的批准。标准应以科学、技术和经验的 综合成果为基础，以促进最佳社会效益为目的。 中华人民共和国标准化法规定：国家标准、行业标准分为强制性标准和推荐性标准。 1 1 2 标准化的含义 制定、修订标准是指把对客观对象的要求标准化的工作。 标准化指为在一定的范围内获得最佳秩序，对实际的或潜在的问题制定共同的和重复使用的 规则的活动 中华人民共和国标准化法规定，标准化工作的任务是制定标准、组织实施标准和对标准 的实施进行监督。 1 1 3 标准化体制的含义 标准是要通过标准化工作来完成的，标准化工作有自己的运作过程和机制，形成一个整 体一一标准化体制。 由上可见，标准是文件，标准化是制定、修订标准和实施监督的活动。标准化管理是制定、 修订标准等的过程管理，不是简单的文件管理从一般意义上讲，包括管理主体及职责、管理对 象和标准的制定及修订形式等，是系统性性的，就是标准化体制 标准化体制是标准化活动有效开展的组织上和制度上的保证。它通过规范国家、行业以及企 业之间的关系，明确各自的职能。组织标准化活动的开展它是标准化活动开展的组织方式、管 理方式、和运行方式的总称。一般来说，它包括兰个方面：第一，标准化工作管理体制。明确标 准化工作的分工和责任及权益。第二，标准体制。它明确标准分级和标准性质。第三，标准制定 和修订管理。明确制定、修订标准的具体组织形式( 徐京悦美国标准化体制评价中国标 准化2 0 0 1 年第4 期) 。标准化体制如图卜1 所示： 1 2 研究工作的意义 田i - i 标准他体制母 1 2 1 对我国的意义 标准化工作是随着生产的发展而发展的产生的标准又对生产有规范和促进的作用。单一的 力量毕竟是有限的，标准化工作要靠体制推进的。 国外的标准化工作进展快速就是靠了体制的优势。我国虽然也形成了标准化体制，但与目前 的形势还是有一定的差距。水利技术标准化体制是我国标准化体制的有机组成部分，研究它也是 从一个方面对我国标准化体制的探讨。 1 2 2 对水利的意义 1 、新时期对水利及水利技术标准化工作的要求。改革开放以后，我国的发展进程加快，水利 2 中国农业大学硕十学位论文第一章前苦 水电建设日新月异，一大批工程建设完成，为我国的发展提供了支撑。同时，国家的高速发展也 带来了一系列的问题。如：东部地区是经济发达的地区，同时也是水量丰沛的地区，但经济发展 以后却出现了严重的缺水问题主要是当时发展乡镇企业忽略了对环境的影响，使大量的水被污 染了，出现了水质性缺水。 另外，传统水利重建轻管，对水是重要资源认识不足，总认为人定胜天，导致对人与自然的 和谐相处认识不到位，对人水和谐不够重视。也带来不少问题 产生这些问题的原因，除了观念外，还有技术标准的问题。主要原因在于不是没有标准，就 是有标准执行不严或者不执行，又根本无法监督 这些反映了深层的原因一标准化体制出现了问题 2 、对水利的重要意义。我国要实现持续发展，必须科学治水，使社会发展与环境保护、社 会发展与水资源保护等相协调。从这个意义上说。水利是农业的命脉，水利是中国的命脉 水利行业应与环保行业等密切配合，以新的治水思路科学治水，管好水资源，为国家的持续 发展提供保障为做好这些工作，技术支撑是必要的，技术标准就是技术支撑之一因此，标准 化体制必须符合新时期的需要，以打好牢固的基础。 从这些要求来看，进行水利技术标准化体制研究是非常有意义的。 1 3 我国及水利标准化体制的背景简介 1 3 1 我国标准化体制背景 新中国成立初期，主要套用前苏联等国家的技术标准。随着国家建设的不断进步，积累了不 少经验，标准化上作得到了发展。1 9 7 8 年党的十一届三中全会以后，国务院以国发 1 9 7 9 1 8 9 号文颁布了中华人民共和国标准化管理条例，条例明确指出“在社会主义建设中推行标准化， 是国家的一项重要技术经济政策”，“各类：i ：程建设、环境保护、安全和卫生条件，以及其它 应当统一的技术要求，都必须制定标准，并贯彻执行”。 这以后，各行各业制定了一大批标准，要统一两个以上行业的技术要求都制定了国家标准。 产品国家由国家技术监督局管理，工程建设国家标准由建设部管理，行业标准( 包括产品标准和 工程建设标准) 由各部门管理。 现在，国家标准统一由国家标准化管理委员会管理，行业标准由相应的机构管理。 1 3 2 中国水利技术标准化体制背景 水利也是比较早开展标准化工作的部门。 1 9 5 8 年后，随着我国新安江、三门峡、丹江口、柘溪等一大批大中型水利水电工程的兴建， 在勘测设计方面积累了许多实践经验，为制定我国的水利水电勘测设计标准创造了条件 水利水电规划设计总院( 以下简称“水规总院”) 是水利部管理水利水电勘察设计的事业单位， 主要职能是水利勘察设计的前期管理1 9 8 8 年，水规总院根据国家标准主管部门有关工程建设标 准管理办法，结合行业的实际情况，制定颁布了水利水电勘测设计技术标准工作管理暂行办法 能源部、水利部联合发布了水利水电规划设计院制定的水利水电勘测设计技术标准体系( 能 源技 1 9 8 8 1 1 2 号) ，体系包括规划、勘测、设计、移民和施工等共1 2 8 项标准，为进一步搞好水 利水电勘测设计技术标准化工作打下了有利的基础 3 中国农业人学硕上学位论文第一章前言 1 9 9 4 年，水利部完成了水利技术标准体系表。2 0 0 1 年5 月，水利部重新修订后发布的水 利技术标准体系表，( 水国科 2 0 0 1 1 5 0 号) 共有6 1 5 项水利技术标准，涵盖水资源，水土保持、 农村水电、防洪、发电和移民等，包括规划、勘测、设计、旄工和管理。 1 9 9 5 年，水利部、电力部两部的职能重新划分，作为两部共管的水利水电规划设计院一分为 二：水利水电规划设计总院、水电水利规划设计总院，水利水电勘测设计标准也相应地进行了划 分后来，电力部进一步改革，成为国家电力公司，再后来电力公司又分成儿个公司。电力标准 化工作也由电力部主管变成了国家发改委主管。水利行业标准仍由水利部主管 1 3 3 中国水利技术标准化体制中存在的主要问题 随着我国社会主义市场经济体制逐步完善，经济结构面临战略性调整标准化工作是实现科 技创新和产业升级的技术支撑，也是我国在w t o 框架下应对技术性贸易壁垒的重要手段。面对 新的形势，我国标准化工作仍然存在着不适应新形势要求的一些突出问题。我从1 9 9 3 开始从事 标准化工作，据调研和工作中的不断总结，水利技术标准化体制中存在的主要问题有； 各主持部门职能交叉( 属标准化工作管理体制) ； 与水电行业的标准交叉多且不协调( 属标准化工作管理体制) ； 标准体系不够完善( 属标准体制) ； 我国标准与国外标准在强制性要求方面不够协调( 属标准体制) ； 技术进步在标准中的反映( 属标准制定和修订管理) ； 前期准备不充分，缺少必要的验证科研丁作等( 属标准制定和修订管理) ； 标准编制周期过长( 属标准制定和修订管理) ； 经费投入不足( 属标准制定和修订管理) 1 3 4 研究资料来源 本研究的资料来源有：收集到的有关文献； 统计资料等。 参考文献附后 1 , 4 标准化体制研究进展综述 1 4 1 国外研究进展综述 国外的标准化工作是多元化的，研究工作主要在怎样将标准转化为生产力。 如：美国国家标准研究院( n i s t ) ，靠产业开发和提供技术、测量、标准，用以巩固美国经济 及提高生活质量( 李赞堂何定恩赴美进行水利技术标准考察的收获与体会水利技术监督 2 0 0 1 年第2 期) 。 俄罗斯等国家主要通过采用与西方国家完全相同的经济模式来研究标准管理，正在探索、研 究中 1 4 2 我国研究进展综述 i 、部门组织的研究。我国农业部、建设部和水利部等部门都进行了一些研究，主要集中在 我国加入世界贸易组织和我们的对策等的研究上。 4 中国农业大学缺上学位论文第一章前占 如：加入w t o 与中国农业产业化发展对策 ( 科技导报网上搜索) 等。 水利部于2 0 0 1 年6 月组织开展了“加入w t o 对我国水利标准化的影响及对策研究”，研究成 果包括五个专题报告和一个总报告，总报告发表在水利技术监督2 0 0 2 年第2 、3 、4 期上 先后有水利技术监督、中国标准化、中国水利报 、中国水利科技信息网转载，引起了巨 大反响。为了使该项研究成果更好地为水利标准化工作服务，在该项研究成果的基础上，组织相 关人员进一步收集资料、补充完善，编写了w 1 d 与中国水利标准化。我有幸参加了这项工作 2 、专家学者的研究。一些学者和专家也进行了国内外标准化方面的研究，取得了些研究 成果如； 在竞争中提升标准化专业机构的竞争力，( 胡燕中国标准化2 0 0 3 年第7 期) 、从 w t o t b t 协议谈我国技术法规的目标定位( 申进忠中国标准化2 0 0 2 年第4 期) 和美国 标准化体制评价( 徐京悦中国标准化 2 0 0 1 年第4 期) 等 3 、研究主要集中在： ( 1 ) 应对加入w t o 后的挑战 ( 2 ) 国外标准化体制的评介研究及我国标准化工作的探讨。 4 、我国标准化研究的主要观点对我国标准化工作的研究，存在以下两种主要观点： ( 1 ) 标准管理工作是政府职能的一部分，应理顺政府的管理渠道； ( 2 ) 标准化工作计划经济的色彩太浓，在社会主义市场经济体制下，政府不应再管，应转入中 介机构管理。 这是两种截然不同的观点，争论现在也没有平息。我国确已成立了一些标准化协会、学会等， 也尝试制定了一些协会、学会标准，但并没有成为行业标准，反而走入了困境，如工程建设标准 化协会及所颁发的标准。许多协会、学会处在一种无法有效开展标准化工作的尴尬地位。 1 s 研究的必要性和爵标 1 5 1 研究的必要性 鉴于我国水利标准化体制中存在的问题和国内外有关研究的进展，有必要进一步研究水利标 准化体制，为改进水利标准管理提出建议 1 5 2 主要目标 本文拟通过对比分析我国标准化体制与美国、德、法等国家的标准化体制等，研究我国水利 标准化体制，探讨提高我国水利标准化管理水平的方法。提出改进中国水利技术标准化体制的主 要建议，即达成以下目标： 提出改进水利技术标准化工作管理的对策； 提出改进标准体制的对策； 提出改进水利标准制定和修订管理的对策 1 6 研究内容和方法 1 6 1 论文研究的内容 主要是标准化体制三个方面的一些问题，即分析研究标准化工作管理体制、标准体制及标准 5 中国农业人学硕仁学位论文第一章前言 制定和修订管理三方面存在的主要问题 1 6 2 论文研究的方法 标准化工作是一项系统工程，涉及到体制、法律和技术等相关领域的内容 制定、修订标准是一个过程，其模型为图1 - 2 所示： 蟹i - 2 水利技术标准制定修订模型 本论文在标准化和社会学等相关理论的基础上，通过与国外一些发达胃家的标准管理的有关 问题进行对比，应用统计、过程分析等方法探讨中国水利技术标准化体制中存在的问题，提出 相应的对策建议。 6 中国农业= 学硕i ：学位论文第二章国外有关同家的标准化体制研究 第二章国外有关国家的标准化体制研究 2 1 美国标准化体制 2 1 1 美国的标准化简况 美国标准化发展较早，1 9 世纪就建立了一些在世界上颇具影响的专业团体。美国标准化体制 与其他国家或地区的标准化体制有很大的不同，主要表现在政府比其他国家的作用要小，是多元 化的标准化工作，不由单一的机构垄断标准的制定。在完全市场经济条件下，政府不干涉企业行 为国家技术法规是强制性的，标准是推荐性的( 在合同条件下强制执行) ，政府可以强制执行 某些标准。法律规定与社会的实际情况是有出入的，制定标准的过程就是一个协调和妥协的过程 ( 李赞堂何定恩赴美进行水利技术标准考察的收获与体会水利技术监督2 0 0 1 年第2 期) 2 1 2 标准化工作管理体制 美国国家标准化体制的协调者是美国国家标准学会( a n s i ) 。它的主要职责是组织协调； 情报交换；审核批准美国国家标准；代表美国参加国际标准化活动。尽管a n s i 的地位非常重要， 但是它的身份仍然是民间机构，只是获得官方认可并赋予其相应的职能。其次，a n s l 只是协调 众多标准化机构的活动，但它本身不制订标准。 1 9 0 1 年成立美国国家标准局( n b s ) 。1 9 1 8 年由美国试验与材料协会( a s t m ) 、美国机械 工程师协会( a s m e ) 、美国矿业与冶金协会( a s m m e ) 、美国土木【程师协会( a s c e ) 、美 国电气j = 程师协会( a i e e ) 等五个民间团体在美国商务部、陆军部和海军部三个政府部门参与下， 成立了美国工程标准委员会( a e s c ) 。1 9 2 8 年改为美国标准协会( a s a ) 。1 9 6 6 年又改为美利 坚合众国标准学会( u n a s i ) 。1 9 6 9 年改为现在的美国国家标准学会( a n s i ) 。a n s i 是非营利 性的民间团体，是美国自愿标准体系的协调中心，负责协调和推动国内标准化活动，发布美国国 家标准，代表美国参加国际标准化组织和活动( 李赞堂刘咏峰( w t o 与中国水利标准化 中国水利水电出版社2 0 0 3 年) 其它行业机构则从事自己管理权限内的标准化工作，可以制定自己的标准，所有活动不能违 反国家的法律法规。 由于美国采用自愿标准管理体制，印自愿参加编写、自愿采用。因此，美国的标准团体非常 多，约有6 0 0 多个( 李赞堂何定恩赴美进行水利技术标准考察的收获与体会水利技术 监督2 0 0 1 年第2 期) ，其中绝大多数都是行业协会和专业学会，它们在标准化活动中发挥主导 作用，是美国标准化的一大特点。除此之外，各级政府部门也在分别制定其各自领域的标准以及 政府的采购标准。如国防部、农业部、环保局、食品与药品管理局、消费品安全委员会等。 这种自愿标准管理体制优点工作方面。第一，它体现了罐使用，谁受益”的原则，政府不需 要在标准制订方面投入太多的经费。各标准化团体的生存依赖于会员的会费以及销售标准文本的 收入。很显然，这个机制体现了市场经济的资源配置原则。第二，企业是标准制定过程中的主体。 7 2 1 3 标准体制 美国的标准体系是分散、自愿的，大多为推荐性标准。只有食品、药品、安全、环保、核技 术等方面的标准为强制性标准。a s t m 、a n c 等提出推荐标准，企业选择使用；政府( 联邦、 州、市县) 制定强制性标准；n i s t 研究、监察标准是否符合国家法律、法规的要求。 标准体系大致由二部分组成：联邦政府标准体系，标准数量约4 4 万项：非联邦政府标准体 系，即各专业标准化团体的专业标准体系，标准数量约4 9 万项。美国国家标准学会本身很少制 定标准。主要是将以上二部分标准经协商后冠以a n s i 代号，成为美国国家标准。标准数量约3 7 万项( 李赞堂刘咏峰( w t o 与中国水利标准化中国水利水电出版社2 0 0 3 年) 美国标准分为四种： 国家标准：经各方协商一致的标准，作为美国国家标准。 政府各部门标准：由政府各部门发布的标准，特别是在卫生、安全和环境保护方面，以及政 府为采购而制订的标准。 专业标准( 或行业标准) ：由各专业学会或行业协会制定，适合于本行业( 专业) 的标准。 公司标准：用于公司内部设计、制造、采购和质量控制的标准。 在工程建设领域内，技术标准只有被模式规范所引用，进而在联邦政府或某些州、县、市政 府被认可，并在其行政管辖区内具有法律效力，才称其为技术法规。 模式规范是指一些机构将诸多的相关标准内容，按技术上的关联性，重新安排和编辑在一起， 使之成为一个有内在逻辑联系的整体，方便使用的成套技术文件。实际上，“模式规范”是有关标 准在条款上的重新组合，它本身尚未具有任何法律属性，但通过立法程序则成为某一行政区域内 的技术法规。 2 1 4 标准制定和修订管理 l 、编制计划。任何团体和个人认为有必要制定某个国家标准时都可以提出建议或草案，各 利益相关方，包括各标准化团体对于这些跨行业的标准的协调问题进行讨论和“搏弈”。在这个过 程中，为了确保自己的利益，各团体同样会努力把自己的标准纳入到国家标准中去。a n s i 在这 个过程中只是进行协调。这样的机制既做到了协商一致，又促进了行业在大家的推动下成长。同 时，国家标准的水平也会不断提高高水平的国家标准在国际标准化的“竞技场”中又具有了竞争 的优势。应该说，这样的机制形成了良性的循环。 2 、标准制定和修订由于主要的标准制定者是各民间的标准化团体。因此，标准的草案提 出者主要是各企业、各专业人士，是标准的“利益相关方”在制修订标准的过程中，各个企业、 专业人士以及消费者代表都会本着自身利益积极参与讨论。同时，要将标准的制定公开，充分征 求意见。这样的过程确保了协商一致，也能够充分体现行业的发展状况及特性。 3 、标准的出版及经费来源。标准的版权属于制定机构和管理机构，拥有完全的标准审查和 批准、出版发行和销售的权力。经费来源于政府资助、企业赞助和出版发行及咨询服务的收益 2 1 5 美国实验与材料学会( a s t m ) 的标准制定和修订案例 l 、a s t m 是民间机构，实行会员制，以企业为主，政府不拨款，但可以参加。它的组织形式如图 8 2 - i 示： 图2 - ia s t m 组织形式图 董事会不参与技术问题决策，仅从事政策、管理方面的工作，所有成员都可以竞选董事会成 员：部门经理直接监管技术委员会，帮助其更换标准，提供信息；大委员会下有若干小委员会； 小委员会有若干任务小组，收集整理文件；成员做事是自愿的，a s t m 不支付工资。 2 、技术标准的制定。技术委员会的组建每个成员都可提出要求，总部根据市场调查，以简 单多数票确定 ( 1 ) 标准的立项是由任务小组收集资料，提出建议，上报小委员会，小委员会投票决定并报 总委员会，总委员会同意后即立项制定标准 ( 2 ) 编写组必须学习“规章制度”、“如何制定标准”两本书从某种意义上讲，编制标准是在 用户和生产者中问找平衡点，主要偏重消费者的要求 ( 3 ) 参与标准编写的个人无直接回报，企业可通过销售产品获得收益。 ( 4 ) 标准制定的周期过去在2 4 年，现在通过网络，可在1 年内解决( 包括最后审定) 决 定周期长短的因素有技术复杂程度和市场急需程度 3 、标准每4 年检测一次标准是否适用。 4 、a s t m 现有标准1 1 0 0 0 项左右，均为非强制性标准。 5 、a s t m 与i s o 、i e c 是合作关系，与i s o 合作得更紧密些，有6 0 多个技术委员会参与 i s o 的工作。两者的不同点是：a s t m 向不同国家、个人开放，标准没有边际，每个国家都可 以得到同等条件；而i s o 是由国家投票决定所得条件。( 李赞堂何定恩赴美进行水利技术 标准考察的收获与体会 水利技术监督2 0 0 1 年第2 期) 9 中国农业大学硕l 学位论文第二章国外有关国家的标准化体制研究 从这个案例可以，美国的标准制定和修订是很开放的系统。 2 2 英胃标准化体制 2 2 1 标准化工作体制 英国标准学会( b r i t i s hs t a n d a r d si n s t i t u t i o n ；b s i ) 是英国政府承认并支持的非营利性民间团体， 并代表国家管理标准化工作 英国皇家宪章规定：英国标准学会的宗旨是协调生产者与用户之间关系，解决供与求矛盾， 改进生产技术和原材料，实现标准化和简化，避免时间和材料的浪费；根据需要和可能，制定和 修订英国标准，并促进其贯彻执行；以学会名义，对各种标志进行登记，并颁发许可证；必要时 采取各种措施，保护学会的宗旨和利益 1 9 0 3 年3 月，英国制定了世界上第一个国家标准英国标准规格( b s s ) “轧钢断面”，将结 构钢截面尺寸由1 7 5 个减至11 3 个，将钢轨规格由7 5 个减至5 个，估计每年可节约1 0 0 万英镑 到了1 9 1 4 年。英国钢铁标准规格在英国海军部、劳氏船级社、印度铁路得到了广泛采用。1 9 1 4 年至1 9 1 8 年第一次世界大战期间，标准化的最大贡献是制定了一批毪机材料标准。战争即将结 束时，温斯顿丘吉尔在一次会议上指出：“对飞机材料进行如此深刻的标准化，说明了这样一条 真理，即它们不仅在战争年代，而且在战争结束之后，都应当予以重视”。截至1 9 9 8 年底，b s l 已经制定发布了1 3 7 0 0 多个标准。其中包括通用标准、实用规程、汽车专业标准、船舶专业标准、 航天专业标准、发展草案、公布文献、手册、教育出版物等。标准广泛应用于所有专业领域，可 以作为仲裁的依据，也可以作为技术条件的根据。在政府部fj 制定的技术法规和法令中，大量引 用了b s 标准。1 9 8 2 年1 1 月2 4 日，英国政府与b s i 签订了联合王国政府和英国标准学会标准 备忘录。其中规定，政府各部门今后将不再制定标准，一律采用b s i 制定的英国国家标准( b s ) ； 政府参加b s i 各种技术委员会的代表将以政府发言人身份出席会议。特别是在政府采购和技术立 法活动中直接引用b s 标准 b s i 是国际标准化组织( 1 s o ) 、国际电工委员会( i e c ) 、欧洲标准化委员会( c e n ) 、欧 洲电工标准化委员会( c e n e l e c ) ，欧洲电信标准学会( e t s i ) 创始成员之一，并在其中发挥 着重要作用。按承担t c s c 技术秘书处数量和资助额计算。b s i 在i s o 中的贡献率为1 7 ，仅次 于德国d i n ( 1 9 ) 居第二位；在c e n c e n e l e c 中的贡献率为2 1 ，居第三位( 德国d i n 为2 8 ， 法国a f n o r 为2 2 ) 。( 源于中国国家标准化管理委员会网站) 其它标准化协会，学会、团体等制定自己的标准，法律范围内从事标准化工作，其它标准化 组织可依法享受权益。 2 2 2 英国的标准体制 英国标准分为强制性和推荐性两种。 根据1 9 8 2 年的政府“白皮书”和政府与英国标准化学会( b s i ) 的谅解备忘录，由b s i 制定和 贯彻统一的英国标准( b s ) ，各部门将不再制定标准，在立法和贸易中要更多地采用b s 标准。 各地方和企业可以制定自己的标准。 其标准体制为： 1 0 中国农业大学硕1 学位论文第一二章国外有关国家的标准化体制研究 技术法规、技术准m 和技术标准。前两者具有强制性，技术标准是推荐性。 2 2 3 英国的标准制定和修订管理 b s i 每三年制定一次标准化工作计划，每年选行一次调整，并制定出年度