（企业管理专业论文）跨国公司国际技术转移与我国科技园区发展战略.pdf

苏州大学学位论文独创性声明及使用授权声明 学位论文独裁性声麓 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成粱。除文中已经注明引用的内容外，本论文 不含其能个人或集落已经发滚或撰写过的研究成果，也不含为获得苏 搦大学藏英它教育辊梅酶学往证书面使耀过黔材料。对本文蕊磷究作 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本 声明的法律责任。 学位论文使雳授权声明 苏髑大学、中国科学技术信息研究所、黼家图书馆、清华大学论 文合作部、中国社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论 文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩即鲮其他复制手段保存论 文。本人邀予文档麓内褰秘纸质论文兹内容穰一蘩。除在镶枣襞内酶 傣密论文外，允许论文被套阕和借阕，可以公布( 包括刊登) 论文静 全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。 研究生签名：遂! 塑邂 导师熬名：主整i i 垫：日 鬻：一f 。专。l 期：了；- f 五 跨蕊公：蔺环技术转移 我墨季善拄瓣拯教袋战喀老锈科技糍迸菇：l # 罐究中文挺要 中文提要 科技圆区的发展关系到我网综合经济实力的增强及国际地位的提升，是非常 妻缮关进巍麓突熬趣题。本论文以无锡季季蔹园区为实证分辑蹲象，运曩定整帮定 量相结合的方法，试匿寻求跨鳓公司技术转穆，露主技术创新，科技强迸发展这 三者的结合点回答在跨国公司对华技术转移策略发生重大变化和我嗣已经加入 世贸组织等新的国内外背景下有关我国科技园区发展战略这一重大问题。 本论文以跨国公司国际技术转移理论与策略为逻辑起点，阐述了跨潮公司国 嚣蓉寒转移款一觳理论，为分援跨謦公霉在无锈辩麓嫠区产韭与技寒转移，援术 创新行为键供理论分析工具。研究近年来在新的圄际经济背景下跨西公鼋对华技 术转移策略手段的新变化，为研究科技园区的发展提供了宏观环境的背景分析。 通过对无锡科技园区发展现状的数据分析，归纳出以无锡科技园区为代表的我国 科技园区发髅普遍存在的现实润鼷，_ 翥= 以此为依据，提出了我国科技圆区在2 世 荛静发震竣黪a 本文谈为嚣对醚跨鬣公毒为主导瓣经济全球纯懿撬战，我辫群援 园区应该实麓产业定位、利用外资和协同创新三大战咯。 关键词：跨国公司技术转移科技园区发展战略 俸 考：苏鼙短 指导老师：魏文斌 跨墨公；霹器鞒按零转移我邋羁按聂篷篾鹱撮略琵褥辩挂豫i = 苎_ 安；争辨完 t e c h n o l o g i c a lt r a n s f e ro ft r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n a n ds t r a t e g i cr e s e a r c ho nd e v e l o p m e n to f s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lz o n e so fc h i n a a n 3 l y s i s 。8d e m o n s t r a t i o n so fw u x ! s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lz o n e si nj i a n g s up r o v i n c e a b s t r a c t t h i st h e s i st a k e sw u x is c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lz o n e si nj i a n g s up r o v i n c ea s i t sd e m o n s t r a t i v ea n a l y s i so b j e c t i v e s ，b ya p p l y i n gt h eq u a l i t a t i v ew i t h q u a n t i t a t i v e m e t h o dt os e e kt h e i n t e g r a t e dp o i n to ft e c h n o l o g i c a lt r a n s f e ro ft r a n s n a t i o n a l c o r p o r a t i o n ( t n c ) ，i n d e p e n d e n tt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dd e v e l o p m e n to ft h e s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lz o n e s a n dt oa n s w e rt h eq u e s t i o n sa b o u td e v e l o p m e n t s t r a t e g yr e l a t i n gt ot h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lz o n e su n d e rn e wd o m e s t i c b a c k g r o u n do fg r e a tc h a n g e so ft e c h n o l o g i c a lt r a n s f e rs t r a t e g yo ft n ct oc h i n a s a c c e s s i o nt ow t o ，w i t ht h el o g i c a ls t a r to fi n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g i c a lt r a n s f e rt h e o r y a n ds t r a t e g yo ft n cw h i c hp r o v i d et h e o r e t i c a l l y a n a l y t i c a l t o o l sf o r a n a l y s i so f i n d u s t r i a la n dt e c h n o l o g i c a lt r a n s f e ra sw e l la st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt a k e nb yt n c i nt h es c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a lz o n e so fw u x i 。t h i st h e s i ss t u d i e dt h en e wc h a n g eo f t e c h n o l o g i c a lt r a n s f e rs t r a t e g y , w 2 e a s u r e so ft n c t oc n n au n d e rn e x 3 b a c k g r o u n di n r e c e n ty e a r s t h r o u g ha n a l y s i so ns e v e r a lg r o u p so fn u m b e ro ft h ec u r r e n tc o n d i t i o no f w u x is c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lz o n e s ，w ec a nd r a ws o m ec o n c l u s i o na b o u tr e a l i s t i c p r o b l e m sw i t hs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lz o n e so f c h i n a a n db a s eo nt h ea n a l y s i sa n d c o n c l u s i o n ，t h et h e s i sr a i s et h ed e v e l o p m e n ts t r a t e g yo fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l z o n e sa tt h ei n i t i a ls t a g eo ft h e2 1c e n t u r ya n dt h o u g h tt h a tf a c i n gt h eg l o b a lc h a l l e n g e l e db yt n c o u rs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lz o n e ss h o u l d c a r r yo u tt h r e em a j o r s t r a t e g i e so f p o s i t i o n i n gi n d u s t r i e s ，u t i l i z i n gf o r e i g nf u n d sa n dc o o r d i n a t i v ei r m o v a t i o n k e yw o r d s ：t r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n t e c h n o l o g i c a lt r a n s f e r ， s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lz o n e s d e v e l o p m e n ts t r a t e g y w r i t t e nb y ：s ur i y a s u p e r v i s e db y ：w e iw e n b i n 跨固公，q 嘲孙技术转穆t ，我滴科技阍随发城战惰戈锈科技嘏涎实证研究圣二! 第一章引言 一、醑究营景与磷突纛义 科技园区的布局有其围有的规律性，一般在经济比较发达，工业技术基础比 较好，睡位条件比较优越的大城市或城市群边缘布局。无锡地理上处于长三角的 中心位霰，苏南高速公路沿线信息走廊的中心位嚣，江苏沿江黄金水道中心位置， 苏锡露经漆霾豹中心位置，瞧是华东避区交遂整缀城市。市场黢避广懑。吝易受 疑正在形成中静整界第六大都市霞核心城市上海的有效辐射。无锈又是全省乃至 全国煎臻的制造业城市，工业门类齐全，有4 0 多个产品在国内市场占有率名列前 茅，机电产品，纺织产品，轻工产品在全国优势明显，化工工业和冶会工业有一 定基础，电子信息及新材料，生物医药产业发展迅速，这些领域拥有一批竞争力 较强懿露于金整。为了热获这一连区高瑟技拳产整懿发震，藿务貔予1 9 9 2 年批准 在无镄建设国家科技霹隧，经过十多年的发髓，无锈科技霜区发避迅速，初步形 成了舆有自身特色带高新技术产业，在全国s 3 个国家科技园区中占有重要地位， 其发展模式在全国具有一定的代表性和示范性。 但怒，通过研究我们发现无锡科技园区的缀济活动的个显蛰特征是“两头 在夕 ”。以跨蘑公司为饯表熬装努资本丈量在这一缝区投资，这一蘸羹驻兹遗方生产 系统邋过大量的外资金、监活动与全球生产网络结合起来，发展起生产原材料与产 品两头在外的本区域中间产品市场，经济活动依赖于跨国公司而是示出较高的国 际依存艘。“两头在外”还袭观在无锡科技园区的主要技术源来自海外，技术创新 扩教也主要在海努。可以淡，无镊科技园区的发展存在着技术，积市场两方面对跨 国公嗣熬铰蔟往，它不是宠整意义土戆国家辑菠霾区，瑟呈瑶鑫较为疆显熬出口 加工送豹特征。避一步研究，无锡科技园区拽术创新路径呈现出依赖跨国公司的 格局。根据技术差距理论，跨围公司在追求自身利益最大化时，必然控制“边缘 国”的技术发展节奏，特别是利用加入w t o 后我国政策环境的变化，将技术输出 作为控制我 f _ l 的手段。无锡躁家科技园区昭今蜃斡技术演化的路径避西会进一步 形成对簿溪公司麓滚蔽? 髓蓑妇此，无锈禹寒秘搜西区裁会成为跨翻公司全球网 络中的一个微弱的宵点，豳家建设科技园区爵勺功能定位能否实现? 以加入w t o 为标志，我1 1 1 已经以更丌放的绥态融入了全球经济一一体化的7 良潮 f ，这也就意味昔科技园区更翳受到 耐际经济环境变化所带求的冲击，将u j 能会 跨国公一t i 蠲际技术转移，我固科技捌选发挺战咯乇镉辩挫翘m 实w 聊 究第一奇 承受发达国家转嫁的更多的市场动荡的风险。旦国际经济形势发生变化，一些 跨国公司就必然再次发生区位移动，倘若如此，那无锡科技园区怒西会出现“空 漏亿”艇象? 邋两上舅舅全国5 3 拿图家辩技霆区乃至餐家静墨瑟上来嚣考，谤多闽题蓬霉 我们思考。中关村素有“中围硅谷”之称，可经过十多年的发展，大量的还是组 装、营销，没有多少自主知谚 产权的产品，无法摆脱国际上游企业的影响。而与 此嗣时，总体上经济发展水平比我们落后的印度，通过科技园区的建设和发展， 在较翘瓣时闻走一跃成为瞧器第二大软 串产渡嗣。上述一系列润题，实际；i 发了一个核心、摄本性魏燕太闽题，藏是在经济全球纯步伐逶一步热抉，信息援 术迅猛发展和我国加入w t o 新的背景下，特别鼹在跨国公司对华技术转移采取一 系列新战略的背景下，我圈科技园区今后的发展模式、方向与战路的问题。而科 技园区的发展更关系到我翻暇际综合竞争力和圈际地位提高的大局。 本人扶t 9 9 3 年大学毕煦匿，一壹在无锡敢麓校扶事金业管理方露蕊教学工俘。 在工 蕈藕学习的过程中，了解到无锡科按园医的静资金、监豹发麓躐状及存在匏一 些问题，开始思考科技园聪的发展问题。在幽际经济一体化，信恩技术迅猛发展 和我豳加入w t o 的背景下，更有必要对这一阔题进行研究，以期对现实有一定的 指导意义。 ：、槎关研究文献综述露酝突褒竣 1 动力论与引力论 跨图公司的技术转移策略往往是将直接投资、国际贸易、技术转移三者有机 的结合越来，通过建立国际生产选择模型来分孝斤进而做出国际技术转移的抉择。 跨国公霹戆技术转移实际。育嚣个淹题，一是黼际技术转移斡动力，二是重琢技 术转移静引力。所谓簪际技术转移豹动力是指跨豳公司对努转移技术魏内在动辊 与内在推动力，它存在于跨园公司本体之中：所谓国际技术转移的引力，则是东 道国对跨国公司技术转移流向的影响力，它存在于东道国对跨国公司技术吸引力 的各种艘索禀赋之中。静者解释了跨国公司为什么要将技术转移到海外，驱使其 謦琢技术转够戆主蠢是赞么；蜃菪主要瓣释分辑影响跨国公司霄辩技术转穆渡囱 酾主斟。对上述两个问题的研究，兢逐步因而形成了当代跨国公潮际技术转移 的动力论与弓i 力论这两种理论学说。进步分析，可以发现，这两大理论学说l 叮 以分为黼大体系， 1 挺以吲际经济学+ 主要是阑际贸易理沦为基础n q i 咀沦体系， 丝里釜曼登堑垫查堡堡! 垡璺! ! 熬蟹整丝鳖堂! ! = 二垄竖! ! 楚强竖兰堕竺堑! 一一! ：二要 包括产品生命周期理论、投资诱发要素组合理论、经济发展阶段理论、投资动力 模型和投资引力模型等；弱一类是以产业组织耀沦为基础的体系，包括垄断优势 论、内积化谯势论帮髫际生产辑中论。莳者建宏蕊分氍，是从整个圈民经济敢角 度出羧来进行分疆，莫孛徽设之一是完全竞等：焉者是镦蕊分辑，帮瓤金盟屡嚣 出发进行分析，其重要假设之一是不完全竞争。 比较这些理论，无论鼹宏观层次还是微观层次，国际技术转移的动力论只解 释技术转移的条件和理由，而引力论只解释了乐道国所具备的吸引跨国公司技术 转移毂俊势。实际上，踌鬣公霹载接术转移携产璺三是动力论和引力论交互作用黪 绪爨。在这方嚣，d u n n i n g 静“国际生产辑袭论”鄹将动力论窝； 力论菇台莛来， 归纳了以往各派学说韵观点和内容，兼顾了各种理论的解释，解释了跨国公司国 际技术转移的流向问题，从而成为当代西方跨圈公司国际技术转移理论的主流。 2 三优势模式理论 1 9 7 7 年d u n n i n g 在贸易、羟济活动豹透位与跨匿公司：一耱辑亵方案款搽 索一文中主张，在跨鞫公司闫题筋磺究中，爱引进区位理论，并与要泰禀醢论、 内部化优势论结合起来，创建了折衷的方法与体系。但对折衷理论较为全面的阐 述主要见于其1 9 8 1 年的专稽国际生产与多豳企业。d u n n i n g 继承h y m e r 等人 的垄断优势观点，又吸收了内部化优势的概念，运用区位理论构逡了“三优势模 式”璞论( o l ip a r a d i g m ) 。d u n n i n g 遮三穆俊势称为“颓骞投褥定饶骛”、“两帮 纯耨定优势”和“区位优势”。 所有权特定优势，又称为“垄断优势”或“竞争优势”。它将所商权特定优势 分为这样两类：一类是能够转让的优势，如技术、信息咨询等：另类是无法转 让的优势，如企业经营适度媲模等。1 9 9 1 年联合凰有关跨国公司对外直接投资决 定毽豢靛礤究摄告，按照d u n n i n g 三夫饶势稳絮到述了翼落款决定嚣紊。魇有蔽 优势晌决定因素包括r & d 和管理与技术水平：落销技巧；企业生产效率；规模经 济：相对的市场能力( 指企业获得有形和无形资产的能力) 等。 内部化特定优势是指企业在内部运用自己的所有权优势，以节约或消除交易 成本的能力。内部化特定优势认为内部化优势主矮表现在企业缓秘、克服中鲻最 特性与努帮隶场瓿裁矛匿熬髓力上。 区经特定优势不是企业所拥有的，而属东道围所有，从这点柬说，它与所 有权优势、内部化优铸不同，企、i k 无法自行支配，而h 能适应和利用这项优势， 它包括两个方面：一疗耐匙措东道困不町移动的露索嚷赋所产，l 的优势，如自然 丝塑竺也璺墅：丝查堡竺! ! 塞里i ! 鎏型竖丝塑塑堕= 垄堡! ：! 些型垡墨生塑! i 。! 二王 资源丰富、地理位置方便、人口众多等；另方面主要指东道固的政治经济制度、 市场需求、劳工成本、关税弓非关税壁垒、政府的政策、基础设施环境，等等。 区位围索直接影响这跨篷公司对外技术转移的选址及其整个国际化技术剑瓶与生 产体鬏豹布局。 d u n n i n g 对区位优势与溺际投资之间的关系是这样解释的：如果一个投资者在 国外生产比在国内生产能获得更大的利润，那么他就会在国外投资，同时，如果 在国外的甲地生产比在乙地生产更能使企业获利，那么投资就会转向甲地。因此， 国际投资瓣流惫依赖于区位褰赋优势酌吸； 力爨， 厂 广 | 翌竺篓兰銎篓i 3i 堡要堡堡兰堡至i l 塑竺 中闻鹣 专利 市场力量 怒模经济 生产效率 营销技巧 管理与技术水平 随d 缝力 投资动力 圈1 1d u n n i n g 折中理论示意图 可以麓单地用图 l 米橛括d u n n i n g 的季斤袭理论。在等式右边的三太因素中， 翦嚣顼适决定一个跨国公司缝委对羚授资获技术转移兹关毽，鬟羹圈际投术转移熬 动力因蔡，而后一项即匮伉优势就是国际投资或技术转移的引力i 蚓黎。这说明国 际投资戚技术转移的决定是来自仑业本身的动力与东道国所填有的螺索禀赋构成 的引力牛 i 1 即f h 的结果。 簿离公；口潮环技术转移；j 我同科投矧逸发j 琏战略无锡科技矧区安证研究 第一章 对于跨国公司技术转移和我国科技园区的发展问题，我国国内的许多学曹运 用多学科的研究方法，从经济学、经济地理学、技术刨新学等不同的角度，试图 来磷究鞫回答这个阉题。以我国著名经济地璃学家、北京大学教授至爨调先生为 伐表酾一拙学者 | 送了瑟方蓊产、监区理论，劳缀合我国科接霆送翁实际作了太量 的研究工作，并取得了丰硕的成果。但从整体上分析，关于我国科技园区发展战 略的研究还有一些不足。一是没有从我国科投图区的基本功能定位出发来深入分 析研究科技园区吸引跨国公司、外商投资与自主技术创新的关系，自主技术创新 兹战略舄露标不明确，搬e 疑济髂刹转型麓遗方政麝的不怒范行为。霉致缝太多 鼗国裳科菝霹区经过十年发糕，结粟是技术剁籀静路径越亲越依赖予跨重公司， 一些科技园区逐步蜕变为般的出口加工区，成为外国高新技术产品的加工车间， 以至于大批的“中国制造”仅停留在来料加工、定点生产的产业价值链低端，而 不具有产品设计和研发优势，终将失去竞争力。二是没有把握世界科技园区发展 夔校本攫撑毪，没有吸取瓣际上区域经济发麟瓣经验教训，没有放魄方谶薮系统 与稷穗性豹角度来深入分褥研究如何培育孛好企渡之闯，企监与大学研究祝鞠之 间，企业与中介机构之间，企业与政府之间的协同创新网络问题，以至于企业技 术创新的成本很高。三是对科技园区的研究上，个案分析多，现象描述多，定性 分析多，运用定性与定量楣结合的研究少，以黧于有些研究成果没旃接广价值， 不髓凌辱宏蕊决策。 曼、本文的研究方法翱力求剖新点 本文在我国科技园区发展战略的研究中，采用定性分析与定量分析相结合的 方法，试图寻求跨国公司技术转移，自主技术刎新，科技园区发展这三者的结合 点，翊餐在跨国公司对华羧拳转移策略发生重大变诧露我国已经藤入超贸缓缓等 新豹圆内外背景下有关我瓣雾 技西区发震战略这一重大离题。 本论文改变以往定性分析为主的研究方法，从统计年鉴及有关部门提供的资 料入手，对无锡科技园区的发展现状进行定量研究，为科技园区发展的研究提供 确切的数据资料以及客观的评价。 本论文在定量分橇与定 ：羔分轿糨缝合黪蘩鞠主，搓出了我妥辩搜霆区发展夔 藏旗愚蹦，力求在有关稠邋豹研究上有所突酸和剑新。 踌禽公，d 嘲际技术转移t j 我罔科教州毯发燧战略无镌科技矧l _ 苎_ 实t 陲研究 鬃一掌 第二章跨国公司国际技术转移及趋势 改革开簸以来，我謦懿强舔援泰转移分为溪类，一是嗣塞畜资本甄买藿癸先 进技术，还有一类是通过i | 迸外资两引进国外先进技术。我嚣 开被的重要蟊的之 一就是学习国外先进的管理与技术。因此，在对外开放的各种政策中，非常鼓励 国外先进技术的进入，甚曩在许多项目的审批上，也要求国外同时带来先进技术。 “以市场换技术”，在引进外资同时，引进先进技术，以提高我国的产业竞争力， 一妻楚裁嚣】掰蘩望实琨懿瓣拣。然瑟我冒彦务帮纛秀究麓运日发毒黪( 、2 0 0 5 跨重公 司在中薅报告认为，中灏每年上于亿元爨于富流向国外，经过：十多年，“让出 市场挠技术”的初衷并未如愿，对于中国企业，“技术优势”四个字依然如鲠在 喉。而聪方国家倾向于滇视这种论点，即由跨国公司大规模进行的技术转移是 在对发震中国家不利的条件下述行能。那么应该怎么看待跨国公司的技术转移? 举在l 爹整纪寒，主癸炎搴主义聋家蓑窭璃了跨藿公霉运转经漫缀织彩式。二 战后，隧着经济生活国际化的发展，在国家鍪酾资本主义的影响下，跨国公司得 n - e f “泛发展。跨国公司的迅猛发展，已日盏成为推动世界经济发展的主要动力。 缀济全球化是世界经济发展的必然趋势，与经济全球化相伴的怒技术创新的 全球他。在全球经济技术一体他的今天，在豳际技术刨薪全球化戆分工体系中， 建子上游篷是穗畜孩心技拳与关键援零懿发达瓣家稷跨藿公毒，楚予下游懿是俸 为廉价芬动力、厂房和土地提供者的发展中豳家。经济落后的国家力图通过国际 技术转移发展自己的经济，赶超先进国家，努力实现技术自立与产业外向化：而 发达固家，在技术发展日新月异、一日千里的今天，自然也不敢怠慢，不敢忽视 国琢技术转移，以保持其技术翁垄断或领先地位。在国际技术转移中，跨国公司 无疑怒主角，重舔技术转移已成为跨国公司实施其经济全球纯竣酶鹣霉要手段。 一、跨国公司技术转移的特点( 1 毋 ( 一) 跨国公司技术转移中的“利己主义” 跨灏公司的技术转移怒依据皂身的剽盏疰霹公司统一运筹帮决策下实王觅魄。 奁全绻菠錾雨跑较生产藏本、选器量健生产鏊魏、分配生产资滚秘醑发活动都是 为了获得最大限度利澜。跨翻公司的经营战略由多国战略向跨国战略的转移，使得 对东邋圈的利益考虑更加减少。跨目公司提供技术的先进程度足以公司的利觞为 标准，丽不是以当地的经济浠求为标准。跨国公嗣的技术研发基地犬多数没在国内 堕曼竺璺塑堡垫查茎堡兰璺望登篓黧竖垄鐾垡堕二垄堡墅鍪撼坚兰堡竺塑 銎：至 据统计5 0 0 家美国最大的跨囫公司的研究与发展费用只有1 0 由因外子公司掌握 并在围外使甩，即使跨国公闭把研发基地设在翻外的子公司，也是为了研究与发展 适应当蛾市场使最终产晶逡合消费者需要，所磁成果由母公司统一攀握，首先用于 鏊内生产，然爱再淘发达滏寨子公司、笈震中鬻家予公零抟摇。跨溺公司技术转移 的总体战略使得技术受让方始终处于依附状态中，因而不会有重大的革新，保持了 跨国公司的技术垄断地位。 ( 二) 跨国公司技术转移中的“分级推广” 黪鬣公罨为了保持技术躲垄断遗位，对最糕技术实孬统一领警、分级推广的策 略。雷先簿莺公司封麴有的技术隧觚抵至l 窝豹颓序囱努转移，形藏梯发分布：其次是 技术酋先用于国内生产燃后接以下顺序向外转移：发达国家子公司、发展中国家子 公司、阑外合资企业。据统计，美国跨国公司的技术转移按以上顺序所需时间分别 为6 年、l o 年、1 3 年。跨围公司这种分期分批的技术转移策略可以延长技术独 占时耀获褥长鬟高额裁澹。跨霍公司对鱼己没蠢投产使用兹毅技术不会贸然转让， 一般怒程掌握了该顼技术蕊缣证不会落后盼祷况下彳“把技术转移出去。 ( 三) 跨国公司授术转移中的“局部策略” 跨豳公司对某些先进技术的转移采取局部分割的策略，一般是菜一生产环节或 某成套设备中的单机技术转移，这样使得技术受让方在整条生产线戏整个工艺设 备懿镬断牙发受到疆剩，受迂方懿辩技人员无法攀握全套按零，因瑟转移不会豢寒 技术效果。跨晷公司有时通过直接投资或合资形式进行技术转移，怒耋| 三产过程中技 术密集嬲工序留在本国 把生产过程中劳动密集型的简单工序，尤其悬难以用机械 化代替的手工工序转移到潮外，在某种程度上使技术垄断得以长期维持。 ( 圜 跨国公司技术转移中的“限制条款” 跨溪公司失了涟豫捧帮枣场匏不完全缝，在蒎寒转移中大都分采取疼零燹荔。 跨国公弼在向井部技术转移时，通过附以苛剡的鞭铡条件来达到利润最大化匿标。 这些祭件包括：技术的使用瓶围、技术的管理与扩散、技术的改进以及产品的销售 方向等。跨国公司通过严格控制技术转移条件，保证在非股权参与下，利用其自身的 技术垄瞬地位，用超经济力豢严格限制关涟技术在受让方鲍使用。这榉技术的转移 完全浚育剿弱跨蓬公司兹鎏灏逢位，反瑟延长了箕技零懿，圭 强弱。 = 、跨国公司对华技术转移的新趋势 随餐我因改革开放的逐步深入，特别是国际经济环境的变化，跨困公司对毕 簿蕊公；黼际技术转移1 i 我圃辩教渊逸毁堤旅培无褥科技列篷实证措宽第一革 技术转移的策略、手段发生了新的变化。把握滤些新变化，对于渊整我国的技术 创新的思路，特别是深入研究我圈科技园区技术创新战略与模式具有重要的意义。 ( 一) 技术转移将发生结构性的变化n d l 、技术转移发生与多耱形式麓霉嚣经济金俸耀互渗透 以往跨国公司对华艘术转移大多是以国际技术贸易形式体现。而今，随着中 国加入w t o ，更加开放的自由贸易政策为跨围公司对华技术转移提供了更加广阔 的空间，中国与世界各国的技术贸易形式日益增多，技术转移与多种形式的国际 经济合作在更大范围内爨藏融积渗透，越来越多的跨国公司将放羚荤缝鲍技术买 卖，开始从事产堑贸荔，残将技末俸为投资入羧或合资办厂豹授入要素，既参与 技术产业效益的分享作为技术补偿。这种纯粹的技术交易关系就扩展为以技术商 品为中心的复合型国际经济技术合作。随着跨阂技术转移的通畅，国际经济技术 合作、随接投资与国际技术贸易三者之间的界限将变的模糊起来。 2 、革纯的残套设备合阉在技术转移中的毙囊速一步下降 终麓着技术咨谗与瓣务的技术转移方式逐渐增多，莺内市场翘全球跨重公司 开放，念有越来越多的跨围公司加入中国市场的竞争中来，这不仅促使跨国公司 使用熙加先进的技术，丽且襄求跨国公司的披术转移效果进一步优化。单纯的设 备输出烂然不能实现充分的技术转移，随着技术先进性水平的提高，这种技术转 移方式难以簿到令人满意懿效果，必将影嚼跨透公司在中国静市场嶷争力。鼹以 在按术转移过程中，跨邕公司必须强亿对技术人员的摇导帮培训，稽应的技术旅 务与咨询合同将会大量应用。 3 、知识产权转移内部化倾向更加强烈，独资形式的直接投资比熏将会上升 根据w t o 的国民待遇原则跨国公司在中豳真接投资建立的企业能够在各方 委缮戮躺中藿佥监曩等熬持遗。这一投资环凌懿交纯，会铤缱跨溪公霹更鸯羹枣雯惫 于通过对岁 直接投资来避行知识产权的转移，丽技术许可等英链技术转移方式次 之，换言之，其知识产权转移会有强烈的内部化倾向。这种内部化倾向具体表现 为跨圉公司的技术，特别魑先进技术，主要流向其拥有多数或全部股权的海外子 公司，所以跨国公司在华盼寰接投资中，独资经慧方式昀比重将会e 升。事实上， 技术割赣秘垄錾已梅或跨溪公司操持莫接| 拳德癸豹主要亲漂，金、歉 芏缝不会轻耍 地单方出让其技术成栗，总：a - 力图将一切技术成果的应蹋和流动控制在企业内部。 ( 二) 企业例技术性战略联盟形式：舟会得到廷广泛的应用。( 1 i ) 出于r 饯略上的考虑，跨国公司方将商新技术t 要以与国际真接投资相结 跨淄公d 淄际技术转移与我嗣科技脚毯笈继战暗无褥料彼鲻l 基凄i i ! f 究 第：帚 合的“内部化贸易”方式转、止，另一方面，在东道国寻找条件相当的合作伙伴， 谋求建立战略联盟关系，撼高祁巩固自己的竞争地位。 所壕企业间技东性战略联盟就是企业闯达成一弹技术台作决泌，送行研究开 发程箕魏菝零毫l 瑟活动。瓣量这释援寒舍俸协议至少将对合l 睾双方中蓑一方匏产 品市场地位产生影响。聪阶段跨国公司己与一贱中国企业缔结了技术性战略联盟， 如微软与中国联想集团在攀上电脑的操作系统领域展开技术合作；惠普与联想集 团在电脑产品的组装和营销颁域进行合作；美国n e t s g r e e n 公司与海尔集团在 系统寨成按木领域进行合作。髓羞中国翱入w t o 后套项制度豹健全完善，各项壁 垒稳鬻褥酌逐步清除，蹲潮公司避 亍跨国器豹技术交流海更鸯蟊灏甥，技术整旋籍 联盟会在跨国公司对华技术转移过程中担当重要的角色。 ( 三) 跨国公司在华投资设立研发机构将题图际技术转移的新形式。 中图加入w t o 后，围内制度更加稳定，市场准入程度和知识产权保护等环境 更腮优越，跨国公罨在技术转移孛更颤窿子袋耀蠹接授资斡方式。嚣在妻绩投资 嚣过稳中跨国公司褪继穗中屠本土设立啻愚的研发魏构，这楚簿国公司对华技 术转移的新形式。 实际上，跨国公司在华设立研发机构的出发点并非在于向中国转移技术，而 是出于旗产品本土化和利润最大化的考虑。营先，在华设立研发机构便于跨国公 司撼旋孛蠢毒场熬吝静信惫，磅究孛霆市场瀵赞者猿舞露嚣衷整惑，燹= 发密孛霪 市场所认同的产品帮黢务；其次，市强准入稳陂豹提高和国民待遇缀剐的实褒， 会促使更多的跨国公司投身予中国市场。跨国公司在把母公司的科研成果转移到 东道图烧必须考虑本土化的问题，而产品或服务的本土化，更适合豳跨国公司自 己在东邋国的研发机构来完成；再次，跨国公闭通过在华设立研发机构，把原来 在母溪遴嚣懿罄分褥究秘产燕_ 曩：发工佟转移劐审藩寒，可以大大辫低整令公司嚣 研笈成本：第西，中国大赞优秀的高素质科投入牙也为跨国公司在华设立研发机 构提供了可能，相对于其能嗣家的科研人员，中阈本土的人才资源丰富而廉价， 且更有利于结合中国具体情况进行研发：最后，中国政府已经认识到吸引跨国公 司在华设立硒发机构的重要悭，出台了一些鼓獭跨露公司投资研发机构的优惠政 菱，欤 嚣为踌鏊公司盔华设立磅发规稳剖逢了楚磐豹环凌。 苍f 以上困素，跨国公司必将改变以往的以母雷为研发中心的传统如局，根 据其跨围经营战略，结合中阕本上化人、科技实力和基础设施方丽的比较优势， 在中围投资没立多科t 形式的研发。p j b 。 跨霹公t 缓嚣技术转移我嚣辩鼓舞区艇琏琏薅光褥秘投瓣醚寅疆硪究 釜一孝 表2 1跨圈公葡在华善干r & d 机构 跨国公剐 r & d 机构名称类型合独资让、时问投资颁员工数 名称 爱立信通信软件研究开披5 5 0 1 1 0 0 万荧 爱抗信企业法a 独9 7 l2l 4 ( 上海) 有龌公州 盔通嚣士逶r d 中心垒盈法a 强9 8 ；2 6 0 0 万羹元 1 3 麓亚汽车挂术中心毒最公 通用汽车企业法入 9 7 6 5 0 0 0 万羹t2 8 0 汉高中国洗涤剂研究发艘汉高中国 汉高独9 9 8 2 0 0 万元人融币 7 中心下属 惠普科惹研究中心9 7 63 6 万美元 非企业法 i b m b m 中霹研究中心独9 5 9 7 5 万羹元 人 替盘监洼5 年5 0 万荚 搿t e l 中霹礤究孛心鞋9 8 l l4 0 i n t e l 技术发腱( t 辩) 英特尔 企业泫人被9 4 i1 0 7 0 万甍元8 0 有限公司 i n t e l 无限技术研究中心企业法人独0 0 1 0 搬尔实验室北隶 非企业法 3 0 0 0 万荧元， 独9 7 5 2 6 0 甥讯 五年一亿羹娥 鬟尔实验室上海 非企韭法 礁9 7 54 0 松下电器研究开发( 中霹) 将选 橙下 企业法人0 0 2 5 年4 - 亿黄元到 肖限公司 1 5 0 0 毕强三洋技术设计青限公 三弹企业法人9 5 9 1 0 0 万美元4 8 司 微软中啻研究院 投资公司 独9 8 l l 6 年8 0 0 0 万羹 擞款 下属梳掏 6 0 投赉公霹 徽软r & d 孛心装9 5 4 5 0 0 万美露1 5 0 下莛撬擒 舞研究中 摩托罗拉 雕托罗拉中国研究院独赉9 9 , 1 1 1 5 5 亿羹元6 5 0 心组和 兰菱电机技术开发有隅公 三菱电机 企业法人独资 9 4 1 1 1 4 0 万美元2 0 闭 n e c - 中科院软件研究所公 n e c 企业法人9 4 1 6i5 亿l 一冗6 0 习 投资公司 诺摹亚 潜篷话孛霆疆究孛心弛9 88 0 f 麓 3 m 3 m 中围客户技术孛心9 4 1 2 2 0 0 万羹“ 6 0 施乐 l “海软件开发中心独9 8 8 s l j n s u n 技术开发中心独9 7 3 0 p g 弛京研究中心企业垃a独9 8 2 0 0 0 万跫，5 0 申围按瓷 罐袭德 | 海p r 孛心馥9 9 2 万a 避f 1 7 公t t 下疆 二星 = 星通信技术研究所弛j 法人让0 0 6 0 0 万筻，b 0 跨圆凳t 髑球技术转移4 i 我离辩般崩睡笈艇撮瞎无锈辩投矧鹾寅l f 蝌宄 第一章 续上表 s a p s a p 研究中心9 8 l3 0 联合剃啦u n i l e v e rl - 海研宄中心9 62 0 万美， 联台鼓末辫究孛心( 申疆) 玎t c 爱监往独9 7 j 5 1 5 。万羹正 6 霄隧公；礴 二海大众辨5 a 亿元人民 v w i + 坶大众研究开发中心 9 9 i 4 5 0 下属耵l 构 r o c k w e l l 自动化l 一海研究非企业法 r o c k w e i f9 8 1 2 3 年1 2 0 万美元9 中心人 跨禽公司瓣际技术转穆譬我国暮争援强煞发麓熊咯茫镌科技舞廷安 聂辫究辇二孽 第三章跨国公司技术转移与无锡科技园区 技术创新路径分析 无锡囊熟理上处亏二长三角豹中心蕴置，苏枣高遮公路沿线基惠走瘫瓣中心位餮， 江苏沿江黄金水道中心位置，苏锡常经济圈斡中心位嚣，也是华东缝醚交通枢纽 城市，市场腹地广阔，容易受到正在形成中的世界第六大都市圈核心城市上海的 有效辐射。无锡又是全省乃至全国重要的制造业城市，工业门类齐全，有4 0 多个 产品在国内市场占有率名列前茅，机电产品，纺织产品，轻工产品在全澄优势职 显，纯工王业程冶金工堑有一定萋璃，电子信惠及灏秘精，生耪医药产渡发震迅 速，这些领域捅有一拙竞争力较强的骨干企业。无锄是全国较早开放的城市。2 0 世纪9 0 年代以来，无锡地区以吸引外资为先导，以阁家科技园区等各类开发区为 载体，大力发展开放型经济，目前，全市拥有国家缀开发区3 个，省级以上开发 区l o 个，市级重点开放园区1 9 个，开发面积累计超过1 5 0 平方公里。成为长江 三角溅建嚣簸蒸活力静建区之一。2 0 0 3 年竞戒技工鼹憨牧入8 7 2 。7 亿元，蓬蠹生 产总值2 3 5 5 亿元，人均g d p 趣过1 5 万美元，财政收人3 0 7 亿元，全社会固定 资产投资1 0 2 8 亿元，已接近中等发达国家的下限度。 一方两，跨国公司从全球化个战略高度出发急需向外进行技术转移，具有技 术转移的内在动力：另一方面，秃镌地区经济发达，王业基础比较号，憔近上海， 区霞凌势聪燕，其有啜弓| 跨毽公镯按术转移霹产逆羧资鲍弓 力。蠢垂乏，无锈逢区 必然就成为跨匿公司对华产业投资与技术转移的熏点地区之一，截止2 0 0 3 年底， 累计批准外资项目8 9 1 个，总投资1 1 4 4 亿美元，实际利用p b 资4 0 亿美元。在无锡地 区开放型经济的发展过程中，无锡科技园区起到了非常重要的作用。经过十多年 豹发展，无锈科技霾区发展迅速，秘步影或了具有囊隽特色若高薪技术产煦，在 全霆5 3 个溪豢辩菝蘑区中占青熏要建位，萁发震模式在全霞其畜一定的代表缝和 示范性a 本文正是要通过对无锡科技园区技术转移、产业特征、技术创新等问题 的分析，总结出我国科技园区耐临的问题，找出我圈科技园区发展的战略。 一、跨濑公司技术转移与产姚投资的主要特征 经过卡年鹣不甄深索与发袋， 盖跨国公司为代表懿海努企韭霹无锈蓦亟区辩按 牟：论殳中州l 咒的无惕垮旧公“ 足指”宙驰忠所l j 止抖排箭5 0 0 嘲的盘q k 2 堕壁竺舅登塑垫查堡堡兰垄里登整型竖丝鉴壁堕= 垄堡堑黧塑竖茎生塑型! ! 三至 园区的投资走出了一条从小规模到大规模，投资方式从合资为主向控股、独资为 主演化，并以控股、独资为重要手段锁定核心技术的技术转移的道路。以跨国公 司为代淡兹海卦企业在无镪魄区科技园区技术转移与产业投资的共同特征可以归 缎为以下疆个方蚕： ( - - ) 产业投资的主髂是以跨国公司为代液的海外企业 截止2 0 0 3 年底，无锡科技园区内资企业投资总额为9 4 0 2 4 1 力 元人民币，而 外资企业投资总额为8 9 3 9 2 8 万美元。如果按照l 元人民币比8 4 荧元的汇率来计 算的落，癸资金业投资蕊额为7 5 0 8 9 9 5 万元人涎蘑。那么从表3 - l 中霹以清楚连看 裂无锈科按园区中努资金簸投资占了绝大郝分。截至到2 0 0 3 年瘵，羹于富杂恚 公布的世界5 0 0 强企业中融有1 1 4 家落户无锡，其中科技园区有6 l 家。 表3 。1 无锡科技园区企业投资额及构成 众业投资总额内资企业 井资企业 投整颧8 4 4 9 2 3 69 4 0 2 4 ( 万元) 7 5 ) 8 9 9 5 ( 万元 比例( ) 1 1 8 9 瓷霉； 来源：2 0 0 4 掣薏锈统计年鉴 口内资企业 外资企业 袭3 25 0 0 强在无锡投资企北情况一览表 公司中文名称公嗣英文名称总都所在地在镐投资企业数 l 避建电器 g o n e 疆le l e c t r i c荚霆1 4 27 # 礤汽车 t o y o t am o t o r 疆奉l 3 三燕商事 m i t s u b i s h i奉l 4 兰仆物产m i t s u i奉3 伽藤忠商事l t o c h uf 奉2 6 蕊f j 了s i e m e n s德瓣s 7 体反商事s u m i t o r a of i 奉8 8船下i u 器m a t s u s h i t ae i e c t r i cl 啦4 跨国登；翻簖技术转移t ，我国科投潮区发艘池咯无褥辩授融隧鲥难形 究 第二章 续上表 9 丸红商事 m a r u b c nj【f 本 9 l o冈商岩井n l s s h ol w a l h 本6 l l疆立h t a c h i强奉 2 2 隶乐捐 c a n e f 。u r注目】 1 3 索尼 s o n y r f 奉l 1 4 麦德隆 m c t r o 德国 l 1 5 寒芝 t o s h i b a墨奉3 1 6 寒京三菱银行b a n k ，o f t o k y o - m f f s u b i s h i 舀车i 1 7罗伯特博世r o b c r tb o s c h德国3 1 8 日锦n i c h i m e ne i 本2 9 大荣 d a l e i 日本l 2 0拜耳 b a y e r 德嚣2 2 i圣戈班s a i n t - g o b a i n 往国1 2 2敬尚a u c h a n 法国 l 2 3新日制铁 n i p p o ns t e e l 日本2 2 4蜜癌将a v e m i s法藿2 2 5 阿斯特拉a s t r a z e n e c a英雷l 2 6 法玛西p h a r r n a c i a美国】 2 7 东缔t e m e n日本2 2 8 淡尔沃v o l v o瑞典l 2 9 箩戋裁药r o c h e瑶七l 3 0海德鲁n o r s kh y d r o挪威 3 i 三洋电机s a n y oe l e c t r i c日雄i 3 2 通商 r o y o t at s u s h o f i 奉 3 3 安唾劳m c l 3 0 n a l d s莞墨l 3 4 米j # 斟k k j 砸 缓豫i 3 5 艇曹s h a r p1 1 奉l 3 6 ”蜥曼柑丛e a s t m a nk o d a k炎闻i 跨国公r 可潮簖投米转移，j 我周 ： 控瀚蜒发艘战咯一光铺辩技捌醒实l 难研究 第二审 续上丧 3 7 五f 钤汽屯 s u z um o t o r s t f 奉i 3 8蝌克苏诺贝尔 a k z on o b l e筒兰l 3 9援承建窍 s e k s u 狂o u 琏| ：= 奉l 4 0伴发也器 s u r