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摘要 政府对市场秩序的有效监管是建立良好的市场经济秩序，保证经济健康发 展的一个重要条件。在经济转型时期，市场秩序失序非常严重，而政府对市场秩 序实行有效监管的制度供给的不足，导致对市场秩序的监管效能下降，严重阻碍 了我国建立和完善市场经济体制的发展进程。通过查找弊端进而进行改革，为工 商行政管理机关对市场秩序实行有效监管提供制度供给，对于建立和维护良好的 市场秩序，保证中国市场经济快速、高效、健康、稳定的发展具有重要的现实意 义。 本文通过对制度理论、市场秩序理论的阐述和理解，从市场主体到市场行 为的角度揭示了我国市场秩序混乱的现状，运用制度理论、博弈理论对我国政府 市场秩序监管制度( 主要对工商行政管理市场秩序制监管制度) 进行了分析，查 找出相应的制度缺陷，并提出了相应的改革建议。 当前我国市场秩序混乱主要表现为市场主体秩序混乱、市场客体秩序混乱、 市场交易秩序混乱和市场竞争秩序混乱。由于市场秩序监管制度中正式规则、非 正式规则以及实施机制存在缺陷，致使无法对市场秩序实施有效监管。为了达到 有效监管的目的，必须对市场秩序监管制度进行改革，本文建议改革从以下三方 面着手：一是对现行的市场秩序监管法律法规进行清理和修改，通过推动立法工 作，建立和完善市场秩序监管的法律体系；二是市场秩序监管机关应重视并科学 利用市场非正式规则对市场秩序的治理作用，在监管中引入信用机制对市场秩序 实施信用监管：三是科学合理地设置国家市场秩序监管体系，改革市场秩序监管 机关内部机构的设置、优化行政监管资源配置，建立科学合理的实施机制促进市 场秩序监管到位。 关键词：市场秩序监管制度博弈分析 a b s t r a c t e f f e c t i v eg o v e r n m e n t s s u p e r v i s i o no v e rm a r k e tp l a y sav e r yi m p o r t a n t r o l ei n e s t a b l i s h i n gf a v o r a b l em a r k e to r d e ra n dt h e r e f o r ee n s u r e st h eh e a l t h y a n d s u s t a i n i n gd e v e l o p m e n t o f e c o n o m y i n t h e p r o c e s s o fe c o n o m i c t r a n s f o r m a t i o n 。s e d o u sm a r k e td i s o r d e ra n dt h ei n s u f f i c i e n ti n s t i t u t i o n a ls u p p l y b yg o v e r n m e n t sh a v er e s u l t e d i nad e c r e a s i n g e f f i c i e n c y a n da c c o r d i n g l y e n c u m b e r e dt h ee s t a b l i s h m e n ta n dd e v e l o p m e n to fc h i n a sm a r k e ti n s t i t u t i o n t h u s ，f i n d i n gt h er e a s o n s f o rt h ei n e f f i c i e n c ya n d p r o v i d i n gar e f e r e n c e f o rt h e f o l l o w i n ga p p r o p r i a t er e f o r m sb e a rar e a l i s t i cm e a n i n gf o re s t a b l i s h i n ga n d m a i n t a i n i n g w e l l - o r d e r e dm a r k e to r d e rw h i c h g u a r a n t e e t h e r a p i d ， h i g h l y - e f f i c i e n ta n ds t e a d yd e v e l o p m e n t o fc h i n am a r k e t - o r i e n t e de c o n o m y b a s e du p o nat h e o r e t i c a lf r a m e w o r kc o n c e r n i n gi n s t i t u t i o na n dm a r k e t o r d e r , t h i sp a p e rs h e d sal i g h to nt h ec u r r e n td i s o r d e rs i t u a t i o nt h a tc h i n a s m a r k e ti sf a c e dw i t hf r o mt h ev i e wo fm a r k e te n t i t yt om a r k e tb e h a v i o r a f t e r a n a l y z i n gt h em a r k e ts u p e r v i s i o ni n s t i t u t i o no fg o v e r n m e n t sb yi n c o r p o r a t i n g m o d e r ni n s i g h t si ni n s t i t u t i o n a le c o n o m i c sa n dg a m et h e o r y , t h i sp a p e rf i n d s o u ts o m er e l a t e di n s t i t u t i o n a ll i m i t a t i o n sa n d t h e r e b y o f f e r ss o m e p o l i c y o p t i o n s i nan u t s h e l l ，c h i n a sm a r k e td i s o r d e rm a i n l ym a n i f e s t si t s e l fi n t h e a s p e c t so fm a r k e te n t i t yd i s o r d e r , m a r k e to b j e c td i s o r d e r , m a r k e tt r a d e o f f d i s o r d e ra n dm a n e t c o m p e t i t i o nd i s o r d e r d u et o t h ei m m a t u r i t yo ff o r m a la n d i n f o r m a lr u l e si nm a r k e ts u p e r v i s i o ni n s t i t u t i o n g o v e r n m e n t sf a i lt oe x e r c i s e a ne f f e c t i v e s u p e r v i s i o n o nm a r k e to r d e r b y a c h i e v i n g t h ee f f i c i e n c yi n s u p e r v i s i o n ，t h i sp a p e rs u g g e s t s t h e f o l l o w i n gp o l i c yo p t i o n s f i r s t l y ，m o d i f yo r s t r a i g h t e nu p t h ec u r r e n tr e l a t e do r d e ra n dr e g u l a t i o n sb yl e g i s l a t i o ns o a st o f u r t h e r i m p r o v ec h i n a s m a r k e ts u p e r v i s i o n i n s t i t u t i o n s e c o n d l y , g i v e a n e m p h a s i so na n dm a k eag o o du s eo fm a r k e ti n f o r m a lo r d e 【m e a n w h i l e ， i n t r o d u c ec r e d i tm e c h a n i s ma n dm a k eac o m m o nl o c a lc u l t u r eo ft r u s tw o r k a l o n g t h i r d l y ，s e t u p a n a p p r o p r i a t e m a r k e t s u p e r v i s i o n i n s t i t u t i o n b y r e o r g a n i z i n g t h ei n s i d e s t r u c t u r e s ，o p t i m i z i n g a d m i n i s t r a t i v er e s o u r c e s c o n f i g u r a t i o n sa n dr e - e s t a b l i s h i n gas c i e n t i f i c i m p l e m e n t i n gm e c h a n i s mt o a c h i e v et h e e f f i c i e n c yo fm a r k e ts u p e r v i s i o ni n s t i t u t i o no fc h i n a k e y w o r d s ：m a r k e to r d e r ；s u p e r v i s i o ni n s t i t u t i o n ；g a m ea n a l y s i s 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文市场秩序监管研究 1 绪论 我国市场经济体制从计划经济体制转型而来，一方面，市场秩序失序现象 非常严重；另一方面，政府监管也受着许多指令式市场监管制度安排的影响，对 市场秩序监管不力，从而严重影响着我国社会主义市场经济的健康发展。十六 届三中全会关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定明确提出要建设现 代化的市场监管体系。说明随着市场经济体制的不断完善，我国市场经济发展的 客观现状需要对市场秩序监管制度进行改进。在经济转型时期，政府监管市场的 主要矛盾发生了很大的变化，我们需要重新深入研讨市场秩序的变化规律，分析 我国目前市场秩序中存在的主要问题及其形成机制，并提出政府对市场秩序监管 的相关制度安排，这方面的研究对于保证中国经济的快速、高效、健康、稳定发 展非常重要。 工商行政管理部门作为政府监管市场的主要力量，国务院赋予的“市场监 管、行政执法”的职能，决定了其监管范围涉及市场的方方面面。研究政府对市 场的监管就不可能不谈及工商行政管理对市场的监管。在对政府监管市场进行研 究的基础上分析、研究工商行政管理市场秩序监管制度的主要问题并加以解决， 对于进一步明确工商行政管理职能并认真履行好这一职能，从而建立和维护良好 的市场秩序具有重要的现实意义。 市场和市场监管制度是紧密联系并互相影响的。按照哈耶克关于“自发社 会秩序理论”和“制度生成的自发机制”的解释，市场本身对社会制度和体制有 着不可忽视的根本性的影晾，政府监管的部分制度安排是市场演化的过程和结 果。根据史普博的观点，即“政府对市场配置机制的干预可能会改变商品和服务 的生产、消费和分配行为”，所以政府的制度安排以及市场的监管又将反过来影 响市场机制的形成。政府与市场的这种互动状态使得我们清醒地认识到，对市场 秩序研究应侧重对“制度”的研究 就我国的政府监管现状而言，最大的问题是对市场秩序实行有效监管的制 度供给的不足，工商行政管理部门无论市场瓶管制度还是内部的运作制度，以及 监管所依据的法律法规都存在大量的问题，这些问题已经严重影响了政府对市场 秩序的有效监管，从而也成为当前我国市场经济健康的发展的一处瓶颈。本文欲 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 市场秩序盟管研究 运用制度理论和博弈理论来分析工商行政管理部门市场监管制度缺失的现状，成 因，并提出制度安排的改革方向。 本文分六个部分：第一、绪论：第二、制度的基本理论；第三、市场秩序 现状分析；第四、运用制度理论和博弈理论分析工商行政管理部门市场秩序监管 制度的缺陷；第五、工商行政管理部门市场秩序监管制度的改革；第六、结语。 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 市场秩序监管研究 2 制度的基本理论 2 1 对制度的理解 “制度”在英文中是“i n s t i t u t i o n ”，或者准确的说，我国的经济学界大 多在翻译“i n s t i t u t i o n ”时使用了“制度”一词。 牛津英语大词典中对“i n s t i t u t i o n ”的定义为“t h ee s t a b l i s h e do r d e r b yw h i c ha n y t h i n gi sr e g u l a t e d ”( “( 由规则) 调节着地建立起来的秩序”) ， 这一定义不仅把“i n s t i t u t i o n ”看成是一种静态的结果，同时也看成是一种动 态的过程。 实际上，就算在西方的经济学界，很多经济学家在对“i n s t i t u t i o n ”的理 解和实际使用中都各有所指。比如，新制度经济学的创始者康芒斯对 “i n s t i t u t i o n ”所下的定义是：“i n s t i t u t i o n ”是集体行动控制个体行动。康 芒斯认为个体行动受集体行动的控制，而集体行动又是同所谓的业务规则密切相 关，业务规则告诉个人能够、应该、必须做什么或是相反；制度经济学的开山鼻 祖凡勃伦认为“i n s t i t u t i o n ”是大多数人的思想中普遍具有的习惯，这种习惯 具有确定性【1 l 。而三位诺贝尔经济学纪念奖得主哈耶克( f r i e d r i c ha h a y e k ) 、 科斯( r o n a l dc o a s e ) 和诺思( d o u g l a s sn o r t h ) 在使用“i n s t i t u t i o n ”时所 涵指的对象也存在差异。众所周知，哈耶克倾向于把“i n s t i t u t i o n ”作为一种 “o r d e r ”( 秩序) 来研究，科斯则把“i n s t i t u t i o n ”视为一种“建制结构”( 有 点接近英文的“s t r u c t u r a la r r a n g e m e n t ”或“c o n f i g u r a t i o n ”) ，而诺思则把 “i n s t i t u t i o n ”视作为一种“约束规则”“i n s t i r u t i o n sa r er u l e so fg a m e ” ( 诺思本人的定义) ，1 柯武刚、史漫飞在制度经济学一社会秩序与公共政策 一书中将制度定义为由人制定的规则；田美国经济学家安德鲁肖特( a n d r e w s c h o t t e r ) 在社会制度的经济理论中，用博弈论的语言将“i n s t i t u t i o n ” 与当代哲学家刘易斯( d a v i dl e w i s ) 对另一个英文概念“c o n v e n t i o n ”( 惯例) 所下的定义做了对比，并力图从两者的区别中去界定“i n s t i t u t i o n ”这个概念。 这一定义基本上只适用啥耶克的“自发社会秩序理论”所见的由社会秩序自发演 韦森：肖特 中译本序 上海财经大学出版杜，p 5 ，2 0 0 3 年8 月 3 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 市场秩序监管研究 进而成的制度，但并没有完全涵盖那种由主权者或计划者强制制定和设计出来的 制度，以及布坎南和塔洛克( b u c h a n a n t u l l o c k l 9 6 2 ) 在他们经典著作同 意的计算中所展示的通过参与人多边谈判而合作地创生出来的制度。 3 1 可以说 肖特定义的制度在现实生活中还是大量存在的，但这些制度显然又不是全部。 4 1 上述罗列的对“i n s t i t u t i o n ”不同定义或理解并不是本文研究的重点，但 这样的罗列并非一点没有意义，至少可以加深我们对制度一词的理解。 事实上，综合各种对制度的理解，可以看出制度包括得到社会认可的非正式 规则、计划者( 立法机构或政府) 制定的正式规则及规则的必要的实施机制。 非正式规则是通过人类行动而不是人类的设计而有机孳生( o r g a n i c a l l y ) 或自发形成的，因而是个人行为分散决策演化的结果，而非集体决策和设计出来 的结果。具体表现为价值信念、伦理规范、道德观念、风俗习惯、意识形态等。 非正式制度约束是制度的基础部分，它深深埋藏于社会成员的意识或潜意识之 中，具有持久的生命力。 正式规则是被集体决策和人为设计出来的结果，或是多边讨价还价( 在立 法情况下) 创生出来的结果。具体表现为规制市场运行的法律、法规、条例、产 权、契约等。对一个社会而言，正规制度约束通常是由立法机构、政府等制定的， 例如我国的宪法、民法通则、反不正当竞争法、合同法等，以及政府 部门所制定的各种条例规章。 非正式规则和正式规则的区别很多，从规则执行动力来源的角度来看，两 者的主要区别在于前者“往往是当事人自己遵从的规则且遇到违反这种规则而侵 犯了他人的权利和利益时，除了自我意识中道德不安和受侵害方的报复外，并不 存在第三方( 主要是权威者如法院、政府和其他高位的权力体或个人) 对这种制 度的强制推行，而作为正式约束规则的制度恰恰隐含或预设了这第三方的存 在。”2 这个第三方就是规则的实施机制。制度特别是制度中正式规则的实旌，需 要有相应的实施机制。 最终，非正式规则、正式规则和以及相应的实施机制共同成为社会生活中 实存的一种建制结构的综合体，这就是制度。 2 韦森：肖特 中译本序，上海财经大学出版社- p 9 2 0 0 3 年8 月 4 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 市场秩序监管研究 2 1 1 制度创生 如果将经济的演化类比成生物物种的进化，即用演化的观点看待经济问题， 你会得到一些关于制度创生较为形象的答案。生物学家认为，每一个特定生物物 种都具有特定的功能，这些功能得以发展是为了解决一些特定的演化过程中的问 题。经济生活与此相类似，经济和社会系统就象生物物种那样演化着。为了保证 他们的生存和发展，他们必须解决在系统演化进程中碰到的一系列问题。社会制 度就是每一个问题都产生的对某种适应性特征的需要【5 】。这个认识观点是阿尔 弗雷德马歇尔在他的经济学原理中提出来的。后来有许多经济学家在自己 的研究过程中都非常多的采用了这种制度和演化方法，比如布坎南等。 经济学史上对制度产生机制的认识有两种进路：一是亚当斯密一门格尔 的演化生成论传统，二是约翰康芒斯在他的制度经济学里面提出的“制度 是集体行动控制个体行动的”制度设计论。翦者可以成为“有机”理论。后者可 以成为“集体主义”理论，两者之间的区别很简单。门格尔认为制度是以个体的 方式而不是按集体的设计或意愿演化的。“他将制度看作无数个体经济行为人自 利的相互作用的产物，其中每个人够追求他自己的私利。”3 ，所以制度的创生是 一个没有计划的过程，是有个体分散决策演化而来的。对于康芒斯来说，经济学 应该从亚当斯密和新古典经济学家的“心理的”或个人主义的经济学当中解放 出来，用集体行动和“协商的心理”作为新的基础取代原子式的极大化。所以他 “将制度视为理性的经济行为人有意识的集体行动的表达。”4 ，可以理解为制 度是由有意识的集体决策和认为设计出来的。 肖特在他的社会制度的经济理论中沿着啥耶克的制度演化的理论进路 去探究制度的创生机制时，采用了博弈模型来展示制度的生成( 仅对“自发孳生” 的制度进行博弈分析，排除了对计划者有意识的认为设计的制度类型和参与人多 边谈判而合作创生出来的制度类型的研究) 。他认为制度的出现主要是为了解决 人们在社会生活中普遍存在的“囚犯困境”弈局和其它协调博弈问题。首先，如 果一个社会反复地面临某种囚犯困境搏弈弈局，那么，某种行为的规则就应该演 化出来，反复采用它以期出现效率的均衡策略。另外，这样一个规则会成一种社 3 韦森：肖特 中译本序，上海财经大学出版社，p 6 ，2 0 0 3 年8 月 4 韦森：肖特 中译本序，上海财经大学出版社，p 6 ，2 0 0 3 年8 月 5 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 市场秩序监管研究 会惯例，它规定在重复博弈情况下当事人的行为，并且将被他们所遵循。所以， 肖特认为“社会制度最好是被描述为由某种特定成分博弈的反复进行而形成的超 博弈的非合作均衡，而不是一次性博弈的特征”。 综上所述，制度无外乎通过两种途径创生：一是通过人类行动有机孳生或 自发形成；二是集体决策和人为设计出来或是多边讨价还价创生出来的。 2 1 2 制度的变迁 既然制度的创生是在社会经济的演化过程中自觉或不自觉地完成的，而诺 思认为：经济变迁是一个无处不在、持续进行的增量过程，在组织内的个体行为 和组织内的企业家每日每时进行选择的过程结果中体现出来。 6 】那么随着社会 经济的不断发展，于之相适应的制度也就不能是一成不变的。所以制度会随着社 会经济的发展而变迁。 l 、制度变迁的内在机制 新制度经济学认为，具有“经济人”本能的制度主体，在制度选择时同样 遵循成本最小化与利益最大化的原则。制度变迁最根本的诱致性原因就是潜在的 收益。当现有制度安排的社会净效益小于另一种可供选择的制度安排时( 存在潜 在的收益) ，人们会对现有的制度安排不满意或不满足，约束人们行为的规则就 会被逐渐加以修改或抛弃，此时，潜在的制度需求大于实际制度的供给，形成制 度非均衡( 制度供给不足) 。【7 】“规则之所以被修改，是因为人们认识到重建 交换关系( 政治的或经济的) ，他们会干得更好。”5 可见，促使制度的变迁的最 根本的诱致性原因就是新制度所能带来的潜在收益。这种潜在收益存在于现行制 度之外，只有以新制度替代现行制度，人们才能将潜在收益“内部化”。潜在的 收益使得制度变迁成为可能，但是，这种潜在的制度变迁能否转化为现实是一个 复杂的社会博弈过程。【8 】因为新制度的实施需要一定的实施成本，显然只有当 实施新制度的预期收益大于预期成本时，制度主体才会最终以新制度替代旧制 度，实现制度的变迁。制度的替代和转换是通过复杂规则、标准和实施的边际成 本与边际收益的不断比较择优而实现的。 2 、制度变迁的类型 5 【美l 道格拉斯c 诺思：历时经济绩效( 1 9 9 3 年1 2 月9 日在斯德哥尔摩接受诺贝尔经济学资金时的 演讲) ，译文载经济译文1 9 9 4 年第6 期。 6 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 市场秩序监管研究 制度经济学认为制度变迁的类型主要有两种：诱致性变迁与强制性变迁。 诱致性制度变迁是指制度的替代、转换是由一个人或一群人在响应因制度 不均衡引致的获利机会时自发倡导、组织和实行的制度变迁。在诱致性制度变迁 中，只有当制度变迁的预期收益大于预期成本时，有关群体才会推进制度的变迁， 这种变迁是有关群体对由制度不均衡而导致的外部潜在收益机会的自发反应。诱 致性制度变迁过程是一个渐进的过程，在正式制度安排的诱致性变迁过程中，要 变动或修改正式规则，制度变迁的创新者需要花时间与其他人进行谈判，以达成 一致意见，最终使正式规则得以修改或转换；在非正式规则的变迁过程中，价值 信念、伦理规范、道德观念、风俗习惯、意识形态等的改变“显示出所有分散化 秩序的特征，在种分散化的自发选择过程中，“各种创新都会得到认可，直到 它们获得一个临界多数而变成新规则或被拒绝”7 。可见在诱致性制度变迁中， 从发现潜在利益到潜在的外在利益内在化，中间要经过许多复杂的环节，因此其 过程必然是渐进式的。 强制性制度变迁是“由拥有政治权利的领导机构根据宪法设计出来，并由 它们自上而下地强制推行。”，8 一般是通过引入法律、条例规章等来实现的。强 制性制度变迁的主体是国家，提供法律与秩序是国家的基本功能之一。制度安排 是一种公共产品，按照经济学的分析，公共产品由国家生产比由私人生产更有效。 根据新制度经济学的的分析，由国家强制实施制度变迁具有许多优势。首先，作 为垄断者国家可以比私人组织以低得多的费用提供制度产品。其次，从深层次上 讲，制度变迁是社会利益格局的重新调整，每一项制度变迁都涉及各个利益集团 的受益或损益。如果没有国家的强制力作用，一项不能兼顾所有人利益的新制度 ( 实际上大部分新制度都无法傲到利天下而不损一入) 就很难建立。国家使用强 制力不仅在制度的供给上具有规模优势，而且在制度的实施及组织成本方面也具 有优势，国家可以凭借强制力以较低的成本来实施一项新的制度，并较快地产生 社会效果。 e 柯武刚、史漫飞：制度经济学一社会秩序与公共政荒，商务印书馆 7 柯武刚、史漫飞：制度经济学一社会秩序与公共政策t 商务印书馆 s 柯武刚、史漫飞：制度经济学一社会秩序与公共政策 商务印书馆 p 4 7 7 ，2 0 0 0 年 p 4 7 7 ，2 0 0 0 年 p 4 8 0 ，2 0 0 0 年 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 市场秩序监管研究 2 2 制度对市场秩序的作用 制度本身具有传递信息的功能，是一种信息传递机制，它对市场秩序的作 用主要是通过制度自身的这一功能来实现的。 哈耶克于1 9 4 5 年在美国经济评论上发表的那篇“知识在社会中的运用” 中提出了这样的观点，由于在市场和社会活动中每个人的知识都是分散和分立 的，每个市场的参与者可能都“掌握着可能极具助益且独一无二的信息”9 ，因 此，只有当基于这种信息的决策是由每个人做出的或者是经由他的积极合作而做 出的时候，这种信息才能得以运用。同时，基于这种认识，哈耶克发现，正是价 格体系，才构成了具有分立、分散甚至独一无二的私人知识的市场参与者之间的 交流和沟通信息的有效率的社会机制。这里我们可以看到，作为市场制度之一的 价格体系在市场运行中正是起着一种传递反映资源稀缺程度的信息的作用，并由 此创生出了对参与者经济行为的激励体系。同时，哈耶克和肖特都看到了在价格 体系不能为完全分散化和需要协调的经济活动提供足够的信息时，履行提供协调 这些可预期行为所需信息的任务就会由别的一些制度来担任，那就是一些社会惯 例( 非正式规则) 和社会制度( 正式规则) 。哈耶克还认为：完全的竞争经济可 以形容为一种信息系统这一信息系统正是由制度、经验规则、社会惯例以及 信念所构成的一个复杂整体；当经济中的参与者不能依照价格来分散行动或者当 管理价格机制的成本过高的时候，这一网络有助于传递有关参与者可预期行为的 大量信息。显而易见，制度本身就有着传递某种特殊信息的功能，也只有在承载 着某种确定和已知信息的某种制度存在时，才会产生对市场参与者经济行为的激 励参与者的社会、经济活动和选择才是可以预期的，参与者在市场博弈中的 决策选择才是稳定的。 1 、制度有助于减少市场经济中信息的不确定性从而降低交易风险，促进有 效协调和建立信任，进而形成的良好的市场秩序 康芒斯认为一切经济学家用“确实性”这个名义所假定的那种有规则的预 期，可以简单地叫它“秩序”【9 】霍奇逊更具体地分析道：建立起来的惯例与正 式制度，或多或少起着以下的作用：固定化的人类行为的范式，或者设定人类行 ，韦森；肖特 中译本序，上海财经大学出版社，p 2 5 ，2 0 0 3 年8 月 b 塑兰查兰竺茎篁里堡主! 坚坠! 主些兰垡丝壅 重堡墨壁些塑型塞 为的界限，或者订立人类行为的规则，或者约束人类行为，实际上都提供给其他 当事者以信息。追忆不变性或约束告诉每个人其他当事者可能的行为，因而他就 可以相应地采取行动。 1 0 】不确定性对经济主体来说就意味着潜在的风险，不确 定性越大潜在风险也就越大。卷4 度可以为市场参与者提供确定和已知的信息，并 有助于他们“将记忆编码”，使参与者形成一个稳定的预期并增加信任程度，降 低市场经济中的不确定性，促进参与者的合作和交易更加协调，从而建立良好的 市场秩序。 2 、制度能有效抑制机会主义倾向，减少市场秩序混乱的诱因 市场参与者的机会主义倾向必然会带来市场秩序的混乱。新制度经济学认 为，理性的市场参与者在参与市场博弈的过程中，会投机取巧，采取各种手段追 求自身利益最大化。制度虽然无法从根本上消除人的机会主义倾向，但制度的存 在可以使得这种违反制度的参与者有一种稳定预期，特别是带有惩罚的制度设 计，能让参与者在违反这种制度而侵犯了他人的权利和利益时，产生道德不安和 意识到制度实旆机制对这种制度的强制推行造成的利益损失，从而抑制人的机会 主义倾向，维持正常的市场秩序状态。 3 、制度能产生激励促使市场参与者自觉地维护市场秩序 制度产生确定的信息传递能使市场参与者很容易预测其行为的结果，即对 其行为收益与成本做出合理的预期。参与者有了这种稳定的预期之后，对制度指 导之下的均衡的收益就会表现出一种积极的状态。这种制度创生出来的激励机制 无疑会使得市场参与者在行为过程中去维护制度的严肃性，无论是有意还是无 意，其行为状态都会因其追求稳定预期的利益而表现为一种积极性，市场秩序也 会因此走向和谐与稳定。 9 兰! 三鳖竺茎笪型堡主! 坚坠! 主些堂笙笙塞 童堑篓壁鉴篁塑茎 3 市场秩序现状分析 3 1 市场秩序的概念与类型 3 1 1 市场秩序的内涵界定 市场秩序首先表现为一种规则，主要包括在市场经济环境中规范市场参与 者资格，市场参与者交易行为、竞争行为的市场规则以及规范经济生活的法律规 范和道德规范。在市场发展的过程中，在经济制度和经济体制一定的情况下，必 然要求形成一定的经济关系格局，并以法律、法规、契约、公约、道德共识等形 式固定下来，这些法律、法规、契约、公约、道德共识就是我们讲的市场规则。 市场规则直接协调着市场参与者的个人利益与公共利益，因此，建立一个大多数 市场参与者都认为公正、公平和合理的市场规则体系，是形成良好市场秩序的基 础。 市场秩序其次表现为一种行为活动，主要指在市场规则指导下各类市场参 与者( 市场交易主体、市场规制主体) 对规则的认可和遵守状况以及在商品交换 活动、市场监管活动的行为状态和行为结果。在现代市场经济中，各种市场规则 必然要客观地外化在市场参与者资格的取得及其在市场经济活动中的行为方式 和行为过程之中，从而构成一种市场整体行为关系。 1 1 】从这个意义上讲，市场 秩序不仅仅是一种规则，也是一种市场参与者按照这种规则进行的经济活动及行 为选择。肖特在分析市场惯性和制度作为一种信息传递机制的作用时有一段总 结，这段话也可用于解释市场秩序不仅仅是一种规贝4 同时也是一种规则指导下的 行为的一种注解，他说：“一言以蔽之，我们之所以如此行事，是因为在我们许 多的社会和经济遭遇中，我们知道我们自己以及他人会被预期( 这种预期的依据 就是社会或市场的规则) 到采取何种类型的行为，即正是按要干均衡的事那 样的方式来行事。”我们可以看到肖特的分析逻辑是这样的：人们在社会或者市 场中行事的原因是有规则的存在，同时可以从规则中获取己知和确定的信息，在 这种规则指导下，人们按照稳定的预期从事的社会或经济行为。 所以，规则的存在以及人们认同和遵守这些规则的行为状态和行为结果都 ”安德鲁肖特：社会制度的经济理论，上海财经大学出版社，p 2 0 0 ，2 0 0 3 年8 月 1 0 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 市场秩序监管研究 属于市场秩序的范畴。 3 1 2 市场秩序的分类 从市场行为的具体内容角度可以将市场秩序分为：市场主体秩序、市场交 易秩序、市场竞争秩序和市场管理秩序 市场主体秩序是指规范市场行为主体进入和退出市场的有关规则以及市场 主体认同和遵从这些规则的状况。这些规则主要包括市场主体进入和退出市场应 该具备的条件和必须明确的责任和权利等。在市场经济环境中有众多市场参与者 相互交换不同的产品，且不同的交易内容和交易行为具有不同的特点和要求，所 以，市场主体是否具有进入相应的交易领域的资格和能力( 包括承担相应责任、 履行一定义务、享受相当权利的能力) 是市场秩序的基础。 市场交易秩序是指规范市场交易行为的有关规则以及各类市场参与者在交 易过程中认同和遵守这些规则的状况。市场交易是指市场主体围绕市场客体所进 行的一系列购销行为。1 2 市场经济最大的特点就是交易，交易必须遵守价值规 律，实行等价交换。由交易价格的公平、合理衍生出来的各种交易内容的公平、 合理和公正对于交易双方来说至关重要，因此，交易秩序构成了市场秩序的核心 内容。维护公平的交易秩序是实现资源有效合理的配置和经济效率的根本途径。 市场竞争秩序是指规范市场竞争行为的有关规则以及各类市场参与者在交 易过程中认同和遵守这些规则的状况。竞争能给市场带来活力，但违背公平、公 开、公正的市场基本竞争规则的竞争行为却损害了市场竞争机制，导致市场秩序 的混乱，所以对市场竞争行为进行规范，从而发挥市场竞争的有效作用是维护照 好市场秩序的重要内容。 市场管理秩序是指规范政府监管市场秩序行为的有关规则以及国家行政机 关在监管市场秩序过程中认同和遵守这些规则的状况。政府机关对市场适度的监 管是建立和维护良好的市场秩序的前提和基础，但是政府机关市场秩序监管的缺 位、越位和不到位，都会导致或加剧市场的混乱。因此，建立健全市场秩序监管 的法律体系，确保政府机关对市场秩序监管的到位对于建立良好的市场秩序非常 重要。 上述市场经济的四大秩序是彼此关联的。市场主体秩序是市场秩序的基础， 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 市场秩序监管研究 是市场经济运行的前提；市场交易秩序和市场竞争秩序是市场秩序的核心，是市 场经济运行的主要内容；市场管理秩序是市场经济的外在的制度规范。 2 我国市场秩序现状分析 从1 9 7 8 年开始，我国进行的市场化取向的改革已经走过了2 0 多年，特别 是党的十四大召开确定建立社会主义市场经济体制的改革目标以来，我国的市场 经济体制的框架已经基本建立，市场机制在资源配置和经济调节方面发挥基础性 作用的格局已经形成。与之相适应，社会主义市场经济也正在逐步健全。但是由 于我国市场经济体制从计划计划经济体制转型而来，在市场化进程中，一些领域 也出现了市场运行失序甚至无序的现象，这些现象不仅直接给国家、企业和消费 者带来重大的经济损失，而且严重地阻碍着我国市场的有序运行和经济的健康发 展，影响了我国社会主义市场经济的发展进程。当前我国市场秩序混乱的主要表 现为：市场主体秩序混乱、市场客体秩序混乱、市场行为秩序混乱。 3 3 1 市场主体秩序混乱的主要表现 市场主体主要是指通过市场进行生产、交换等经济活动的各种经营者。目 前我国市场主体秩序混乱主要表现为市场主体身份资格的混乱，市场进入行为不 规范。一是党政机关和权力机关( 如政府、公检法机关) 等经商办企业，直接或 间接参与市场经济活动，既从事市场监管活动又参与市场经营活动，成为政企不 分的非正规市场主体。尽管国务院多次发布了禁止党政机关和党政干部经商、办 企业的决定，可是党政机关和党政干部经商办企业的现象依然存在：二是部分个 体私营企业挂靠集体、国有企业甚至个人挂靠( 个体私营企业或个人以国有企业 的名义承揽业务，上缴所谓“管理费”给挂靠企业) 的现象依然存在，导致市场 经营主体身份模糊不清，名不符实；三是缺乏公司成立基本要件的企业，通过抽 逃注册资本、虚假出资等手段骗取登记的企业大量存在，“无资本、无固定场所、 无固定工作人员、无健全组织机构”的“四无”企业大量存在，骗买骗卖现象屡 禁不止；四是假借外商名义签定协议，实际上资金全部由国内企业投入，外商并 不实际出资，这类明显的假合资企业在一定范围内依然存在，其主体经营资格极 不规范；五是不按照企业登记管理法律法规进行年检却仍然从事经营活动的经营 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 市场秩序监管研究 者众多。2 0 0 2 年，查处企业违反企业登记管理法规3 1 6 1 万次，吊销营业执照 2 1 5 8 万元，罚没金额3 1 1 亿元。从企业类型看，国有企业、集体企业和公司 违法违章情况比较严重，违法户次分别为6 4 万户次、1 3 2 9 户次、8 5 6 万户次， 占总户数的8 9 3 7 ；从违反登记管理条例来看，违反企业法人登记管理条例 2 3 3 1 万户次，其中不按规定年检的1 8 9 6 万户次，擅自改变登记事项、不按规 定变更登记1 3 8 户次，不按规定办理注销登记的1 0 5 万户次，以上三项占违反 企业法人登记管理条例户次的9 1 7 6 ；违反公司登记管理条例8 3 万户 次，其中公司不按规定接受年检6 9 1 万户次，占总数的8 3 2 5 。【1 3 3 3 2 市场客体秩序混乱的主要表现 市场客体是指市场上买卖双方交易的对象。我国市场客体秩序的混乱，目 前主要表现为一些违反国家法律法规的非法市场客体的进入。一是国家限制进入 市场的产品和服务；二是国家禁止进入市场的产品和服务。为了谋取暴利，一些 不法经营者将毒品、武器弹药、文凭、有毒有害的化学药品、非法出版物、走私 物品等作为商品进入商场交易。这些违禁商品和服务的进入，冲击了合法的市场 客体，损害了合法生产经营者和消费者的权利，严重扰乱了市场秩序。其中最具 代表性是大量充斥市场的各类假冒伪劣产品。其现状主要表现为：品种多( 几乎 包括所有产品类别) 、数量大、范围广；有些地方区域性、集团性、大规模地制 假售假问题越来越突出。假冒伪劣已成为破坏我国市场秩序的“头号杀手”。2 0 0 2 年卜1 1 月份查处制黄贩黄案件1 9 1 0 件，案值1 4 3 8 4 4 万元，罚没款2 2 1 8 5 万 元“。2 0 0 2 年上半年全国工商行政管理机关共查处制售假冒伪劣商品案件5 8 2 万件，案值7 0 3 亿元，没收金额4 2 8 2 9 7 万元，罚款1 5 3 亿元。其中查获假冒 伪劣食品1 9 3 1 2 吨、种子6 2 1 3 2 吨、化肥2 2 0 2 6 7 吨、农药5 9 9 1 吨；移送司法机 关追究刑事责任案件1 8 5 件。” 3 3 ，3 市场交易秩序混乱的主要表现 商品的交换是市场经济最基本的特征，市场主体每时每刻都面临着各种各 1 2 0 0 3 中国工商行政管理年鉴p 1 7 4 2 2 0 0 3 中国工商行政管理年鉴p 1 7 5 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 市场秩序监管研究 样的交换行为，营造良好的交易环境对市场经济的发展非常关键。但在经济转型 时期，由于市场法律和道德的缺失等原因，市场交易行为混乱，主要表现为：价 格秩序混乱、强买强买、商业欺诈、金融诈骗和逃废债务等现象。例如：利用中 介服务、招工、招聘、及广告信息骗取当事人中介费、信息费、订货费；利用合 同骗买骗卖；通过虚假标价、模糊标价、两套价格进行价格欺诈：农村信用社利 用向农户贷款之机向农户强行搭售化肥等农资产品；虚假广告泛滥；非法传销和 变相传销沉渣重泛；通过虚假集资诈骗社会公众等现象。据国家工商行政管理局 的统计，2 0 0 3 年共查处违法广告案件7 1 7 万件，罚没款1 8 6 亿元，比上年增 长4 4 9 。在违法广告类别中，药品、医疗服务、食品广告的违法率仍居前三位， 分别占总数的1 1 0 5 、1 0 2 9 ，7 1 0 ；在违法媒介中，户外媒体、印刷品媒体 及报纸、电视违法率仍较高，分别占总数的4 0 8 9 、1 9 6 2 、8 5 1 、4 6 0 。 中消协发布2 0 0 3 年上半年投诉情况显示，全国3 0 个省、自治区、直辖市消费者 协会共受理投诉3 1 6 6 6 5 件，比去年同期上升2 4 ，其中质量问题投诉占到6 2 6 。 服务类投诉增幅最快的8 大行业，依次是互联网、教育培训、咨询中介、电信、 洗衣业、交通运输、美容美发洗浴、公用服务业等。中消协投诉与法律事务部有 关负责人介绍说，从上半年投诉情况看，消法实施虽然已近1 0 年，但在一些 领域，经营者欺诈消费者行为仍大量存在。近几年，由于经营者存在欺诈行为造 成消费者得到加倍赔偿的投诉数量和金额都在不断上升，2 0 0 3 年上半年比去年 上半年分别上升2 8 8 和3 1 6 ，为5 6 1 3 件和6 9 2 万元。经营者利用合同欺诈和 损害消费者权益的问题目益突出，2 0 0 3 年上半年营销合同的投诉上升5 4 8 ，上 升幅度较大的商品和服务是移动电话、咨询中介、教育培训、装修建材、汽车、 电信、房屋、房屋装修和物业管理等 1 4 。 3 3 4 市场竞争秩序混乱的主要表现 竞争是市场经济的另一重要特点，市场经济要求市场各方应该在遵守市场 规则的前提下开展竞争，但是由于体制等各种原因，目前我国的市场竞争秩序混 乱，严重影响了市场经济的健康发展。根据执法实践表明，现阶段导致我国市场 竞争秩序混乱的不正当竞争行为主要包含在反不正当竞争法第二章所列举的 1 1 种行为：1 、市场混淆行为。2 、公用企业或者其他依法具有独占地位的经营 1 4 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 市场秩序监管研究 者限制竞争行为。3 、政府及其所属部门行政垄断行为。4 、商业贿赂行为。5 、