（企业管理专业论文）基于模块化理论的供应链抗风险机理研究.pdf

摘要 模块化的思想源于产品设计过程，并在实践中取得了巨大的成功。正如主流 经济学中产品结构定组织结构的观点，模块化的产品设计和生产需要企业组织模 式韵模块化。如今，理论界关于模块化的相关研究已突破工程技术领域，成为经 济学，管理学专家之间热门的话题之一。本文以当前供应链组织所面临的诸多风 险为切入点，将模块化理论应用于供应链管理领域，通过将供应链组织进行模块 重构即建立模块化供应链，从根源上逐个化解四大风险。 论文主要内容分为三个部分。第一，供应链组织风险成因分析。文章继承陈 维政教授的供应链风险分类，即将其分为系统风险、管理风险、信息风险和市场 风险。继而，分别深入挖掘这四类风险产生的深层原因。据此寻找突破之道，引 入第二都分：模块化供应链构建。将模块化理论导入供应链的过程重组，采用系 统分析的思想阐释出构建模块化供应链的具体实施方法，与实际案例相结合应用 比较法分析法诠释模块化供应链的内涵，研究了模块化设计与延迟策略的耦合 性，并以加工装配制造业为背景构建模块化供应链延迟运作模型，最后对模块化 供应链的适用前提与成本进行了探讨。第三，模块化供应链抗风险机理研究。将 前两部分研究结果相结合，对模块化供应链化解四大风险的机理进行了详细的说 明和阐释。 通过上述研究，本文旨在揭示基于模块化理论重构的供应链组织能够从根源 上化解存在于传统供应链中的四类风险，系统的结构决定系统的功能，模块化理 论的引入能够使供应链系统获得优化。本研究扩展了模块化理论的研究空间，从 模块化方法运用的角度来看有重要的理论价值，从当前市场环境下的供应链风险 抵御角度来看则具有一定实践指导意义，而且，模块化供应链的构建和运作模型 的提出可为供应链设计提供启发和借鉴。 关键词模块化；供应链风险；系统设计师；显性规则；隐性规则 a b s t r a c t t h ei d e ao fm o d u l 缸i z a t i 彻c o m 豁董r o mf h ed 嚣i g np m c 嚣so fp l o d u a t sa n dh 勰 b 蹦lp f o v e d 掣e a ts u c c 髂si np r 枷c c 聊吼m o d u i a r i z a t i i s 缸劬mb c i n g c o n 缸e dt o 肿c td e s i 弘丘d d ，a n db o o o m eo n eo fh o t t e s tt o p i c so fe c o n o m i c 锄d 枷n a g 咖e m 既p e n s a sm a i m 仃e 锄e c o n o m i c sv i e v 巾o i n tl l l a tp r o d u c ts 恤l c 嘶 d c c i d 嚣。玛锄i z a 6 0 n 蚰唧咖r e m o d u l 盯p r o d u c td 岱i g na n dp r o d u c t i o nn e e d sm o d u l 盯 o i g a i l i z a t i t 1 l i sp a p 盯s 协t s 谢t h 向盯r i s l 【s 矗c eb yc 哪伽t 跚p p l yc h a i n m 謦m i 功矗s d 锄o n s 眦ef h em h a m s mo f l c i ro f i 百n s ，a n dt l l e ni n 打o d u c 懿 m o d l l l 越础o nt l l e o r yt os 唧l y 蛳nm 狮a 耋r a 弧e n td o i i l a i l l h lo r d 日t o 懈i s t a n c e t h e s er i s l 【s ，w eh a v e s u p p l yc h a i no r g 卸j z a t i o ns y s t 锄r e c o i l s 虮l 删，o r i l lo m c r 、v o r d s ， 船t a _ b l i s h i n gm 咖i 盯s u p p l yc h a i ms i 珊舄姗r i s k sa r ce i i m i i l a t o d 蠡r o mt t l e i rr o o t s e b y e i n t h e l a s t t h em a i l lc o n t e n tc o n s i s t so ft i l r e ep a f t s f i r s t ，ar 瞄韶r c ho fr i s l 墨m a ts u p p l y c h a i n 讲圈n i z a t i o f - a c e d 谢血a c c o r d i n gt 0p r o 缸s o rc h e n ，w ed i “d e 铷p p l yc h a i n 1 i s l ( st of o w 主c g d r i 嚣t h e ya 地s y s t e mr i s i ，m 卸a g e m e n t 矗s k ，i n f b 册a t i o nr ! i s ka n d m a 蜘血ks u b s a q u e 戚b w ei n v e s 垃g a t es 印锄t d yl h ei n _ d 印i hr e a s o n so fm ef o u r r i s k s 1 ose e ：kb l 谨i 】c i h 州曲，w e 锄et 0t h es o n dp a r t ：t h em o d u l 盯s u p p l yc h a i l l 咄妯删o na d 哪i 廿n gt h es y s 栅璐锄a l y s i sm c t h o d ，w cl 鞠dm o d u l 缸i 翻虹o nt h r y i n f os 叩p l yd b a i n 叭翻n i z c dp r o 溺sa n dg i v e 缸i m p l e m 伽t a 舡o nm e t h o df b r e s c a b h s h i 】呜am o d l 】l 盯s u p p l yc h a i l lh 如c c e s s i o n ，w ee l u c i d a t et l l ec o m l o 叫o no f t h em o d | i l l a rs u p 科yc ：i l a i nb yc 伽叩a r i nm e t h o d a f i e rt l l a t ，w eg oi n t ot h ec o u p l i i l g b e t w e 锄m o d u l a r 柚dp o s t p o n 例n e n tt 洲q 嘲a n dp u t 白聊a r dam o d e lo fm o d u l 盯 s u p p l yc h a i np o s l p o n 锄e n to p 删w i m 锻吼n b l yn m u 白咖r i i l gi n d u s 仃yi i lt l l e b a c k 黟n d f i n a l l y ，m ec o s ta n dp r e r e q u i s i t ea 豫d i s c l l s s c d 1 1 l i r d ，孤a l y s i s m e c h a i l i 锄o f 崩i s t 锄c eg u p p l yc t l a i n sr i s kb ym o d u l a rs 印p l yc i l a i l l o nt l l eb 嬲eo f c o m b i n i n gf i r s tt 、 ，op a r t s ，d 锄o l l s t r a t et h cm e c h a i l i s mo fm o d m a rs u p p l yc h a i n s r 嚣i s t i n gt l l e 旬u rr i s l ( sf o rad “l e dd 髂c r i 面o n 觚de ) 【p l 锄a t i 彻 1 1 l r 曲也ea b o v er 船e 诎，t l l i sa m d ei s 蠡) rt 量l cp u f p o s eo fc l a i l i l i l l gt l l a tt h e s u p p l y 酗nr c c o n s m l 删b ym o 删盯t h f yw i l le l i l 玎_ i l l a 石o nf o wf i s l ( s6 田mt l l e i r o r i 百i l s s y s t c l ns 们l a u r ed 鼬e n i l i l l 髂s y s t 锄缸c t i o n t h ei n t r o d u d i o no f t l l em o d u l 盯 t l l e o r yc 跚s e st h e 如p p l yc h a i ns y s t e mo p t i m i z e d 1 1 l i sr 髓e a r c h 麟p a i l d st h ef e s e a r c h s p a c eo f m o d u l a rm e o 彤j u d g i l l g 舭吼t l l em o d u l 盯m c l l l o dl n i l i z a t i o np 粥p 硎v e ，i t h a si m p o n a n tt h e o r yv a l u e ；丘d mt l l ec u r r tm 破c tc o n d i t i so fs u p p l yc h a i l ir i s k f e s i s t 锄c ep o i n to f “e w ，i th a sc e t t a i np r a c t i c a li n s 饥l c t i o ns i 印墒c 锄c e m o r e 0 v t h e d e s c 一如o no fl d u l 盯舳p p l yc h a i nm d d e lo 饪豳i n 印i 枷代f b 啪c cf o rr c l a t i v c m a i l a g e r s k e y w o r d s m o d _ i l l 盯；s u p p l yc h a i nr i s k ；s y s t e md 船i 孕l 盯；d 础a n tn d e ；1 l i d d e n 邝l e i 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：扯吼皿牡 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部 或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 繇耸l 新繇建纽! 隰球生目 第l 章绪论 第1 章绪论 1 1 论文的选题背景以及意义 ( 1 )知识经济时代供应链组织暴露出诸多风险 上世纪9 0 年代以来，国际上的一些先驱企业摒弃了过去从设计、制造到销 售都自己负责的纵向一体化经营模式，转向在全球范围内与供应商、销售商和客 户建立最佳合作伙伴关系，与它们形成一种长期的战略联盟，结成利益共同体， 构成了一条从供应商、制造商、分销商( 代理商) 、销售裔到最终用户的集物流、 信息流和资金流的企业链式网络，形成今天的供应链。这一新型的管理模式在一 些企业取得巨大的成功，核心企业与供应商、客户共享收益，使运行成本大幅度 降低，边际效益也大幅度提高，实现了低成本和产品差异化两者有效结合从这 个意义上说，实施供应链是进入2 l 世纪后企业适应全球竞争的一种有效途径， 正如美国著名供应链管理专家马丁克里斯多佛( m a n i nc l l r i s t o 曲盯) 曾说：“2 l 世纪的竞争不再是企业和企业之间的竞争，而是供应链与供应链之间的竞争” 但是，近期 厦i c m g 孤大学( 2 0 0 3 ) 的一项研究发现，在美国大约有5 0 的企业 实施供应链管理所带来的优势并不强于传统的买卖关系。而且，据有关研究资料 表明，有6 1 的供应链联盟在合作过程中破裂( 许志端，2 0 0 3 ) ；另一项研究也显 示供应链的无效率会导致企业浪费至少2 5 的运作成本( a t k 鲫 n 锡2 0 0 3 ) 。造 成这一局面是有多方面原因的。 首先，从外部市场环境来看，科技的飞速发展和知识经济的到来，企业经营 环境发生了显著变化。 劳动生产率大大提高，新技术、新产品不断涌现，产品生命周期缩短。快 速变化的市场对企业反应速度提出了艰巨考验。 经济的发展导致市场的主导权由企业转向顾客，顾客消费水平和消费期望 不断提高，消费价值观念发生了很大变化，需求越来越体现个性化趋势，市场需 求的不确定性大大增加。 新产品研究、开发与制造难度加大。新产品可带来巨大的利益，但其研制 是高难度的创造性事业，存在很大的不确定性。产品结构复杂且研制过程涉及交 叉学科知识。 计算机技术、数据库技术和网络技术的迅速发展，信息高速公路日益发达。 在信息的海洋中，企业重点从如何快速获取信息转变为如何准确的搜索并有效利 用各种信息。同时，在机遇面前，无论公司的大小、强弱、发展的机会越来越趋 向均等，参与竞争的企业越来越多，加剧了竞争的激烈程度。 其次，传统供应链组织形式自身蕴含大量风险。供应链由各自独立企业组成， 北京工业大学管理学硕士学位论文 环环相扣的，彼此依赖，相互影响。这一特征也给企业带来前所未有的种种风险。 供应链在企业中的实践也不过3 0 年时间，企业界纷纷鼓吹供应链的好处，一味相 信只要加入供应链就能给企业带来比以前更多的利润和利益，但实际上，企业加 入供应链组织后，将部分业务外包，专注于自己的核心能力，确实带来更高的价 值与竞争力，但同时也增加了企业对供应链的依赖性，一旦某一环节出现问题， 都可能波及其他环节，迸而影响整个供应链的正常运转。在相对稳定的环境中， 这些暗藏危机容易被效率所掩盖，而随着知识经济的到来，大量危机浮出水面。 如上游企业危机的出现、信息传递风险、各成员的理性或非理性行为、不道德行 为等等。 由于供应链的独特性，供应链上的企业联系紧密，风险对供应链的破坏程度 远比对单个企业的要严重许多。供应链风险已成为供应链管理的重要障碍，对供 应链上的各个企业产生了极大的危害。因此，供应链组织如何进行结构的持续改 善以协调各方面关系，以在新时代背景下实现降低交易成本和满足顾客需求的目 标，已成为当务之急 ( 2 )模块化理论为供应链的设计提供了一种新思维 1 9 6 4 年推出的i 蹦3 6 0 电脑系统首次采用了模块化方式。在此之前，i 删与其 他主机生产商的电脑机型都是不可通用的，改换不同的电脑，需重新改写原来的 程序或软件。为了克服这个缺陷，i 蹦的设计者在不同型号的电脑之间的兼容性 问题上做了一个大胆的尝试：将设计规则分成两类。一类是预先规定的设计规则， 它由i 蹦决定并向参与设计者们公雍与宣传。这个预先规定的规则包括确定哪些 模块、详细规定模块之间如何安捧和联系在一起( 即确定所谓的“界面”) 以及用 于衡量模块的标准等。另一类规则可称为自由的设计规则或者叫“看不见的设计 规则”，它允许和鼓励设计人员在遵循第一类设计规则的条件下自由发挥对模块 内的设计i b m 做了这样模块化设计之后，新的系统与现存的软件之间的兼容性 问题得到了解决，一举成功。 1 9 9 7 年哈佛商学院的鲍德温教授和吉姆克拉克院长在哈佛商业评论 上发表了具有重要影响的论文模块时代的管理。文章指出，“模块”一词并不 是指具体实物，而是指在信息技术革命背景下产业的发展过程中逐步呈现出来的 用于解决复杂系统问题的新的方法。模块化对于产业结构变革具有革命性的意 义，当今的产业已经进入模块化设计、模块化生产、模块化消费的模块化大发展 时期”。近年来，模块化概念在工业中已得到广泛的应用，并成为工业企业提高 竞争力的重要手段之一而加以强调。但是作为一种新兴现象模块化决不仅仅局限 于产品设计方面模块化也被普遍地用在经营管理各个领域。甚至有人将模块化称 为新产业结构的本质。 理论界关于模块化衄题的相关研究已经开始涉足企业组织结构、管理程序、 产业发展机制、经济系统运行等诸多社会科学领域。模块化思想为供应链的设计 2 第l 苹堵论 提出了新的思维，是否及如何对传统供应商进行模块化改造引起了企业管理者的 思考。本论文拟对以模块化为基础的供应链抗风险问题进行研究，从模块化方法 运用的角度来看有重要的理论价值，从当前市场环境下的供应链风险抵御问题来 看则具有实践指导意义。 1 2 供应链风险国内外研究现状 供应链给企业带来巨大的利益的同时也暗藏着巨大的风险。近年来，随知识 经济的到来企业竞争环境进一步复杂化，供应链的风险逐渐暴露出来，使人们的 注意力从追逐效率逐步转移到对风险的控制。这里就目前国内外关于供应链风险 分类、产生原因及对策研究的文献进行梳理总结。 学者从不同角度对供应链风险做多种分类。马士华将供应链上的企业面临的 风险分为内生风险和外生风险两大类，外生风险包括法律、技术、政治和经济风 险：内生风险是来自供应链各节点企业的道德风险、信息扭曲及个体理性啪。丁 伟东等将供应链风险分为自然环境风险和社会环境风险两个方面。社会风险有独 家供应商的风险，信息传递的风险，物流配送的风险，财务状况的风险，市场波 动的风险，合作伙伴的风险，及利润分配的风险啪。姚军将供应链风险分为不可 抗力因素的风险和人为因素的风险。其中人为因素包括独家供应商问题，i t 技 术及信息传递的缺陷，企业文化问题，经济波动的风险埘李晓英、陈维政将供 应链风险分为系统风险、管理风险、信息风险和市场风险嘲。党夏宁对供应链风 险因素进行了较详细的分析后将供应链风险分为效率风险、信息风险、资金风险 和外来风险”。 下一步研究是在风险分类的基础上研究产生风险的原因。韩东东等认为供应 链的风险来源于供应链的不确定性，具体来自三个方面：供应环内节的不确定性、 生产过程的不确定性和客户需求的不确定性”1 。江林认为供应链管理的风险主要 来源于两个方面：一是供应链的不确定性；二是供应链体系中企业之问的矛盾。 供应链的不确定性又包括节点企业之间的不确定性、节点企业内部的不确定性、 市场需求的不确定性、外界环境的不确定性。供应链体系中企业之间的矛盾包括 追求供应链整体效益最优和单个企业追求自身利益的矛盾、权力控制造成的矛 盾、来自信任和信用的风险”1 。胡宝亮等认为供应链风险最主要原因在于供应节 点中委托人与代理人之间利益目标的不一致和信息不对称而引起的非协作、低效 率”。董秋云认为供应链的形成和有效运转是与整个社会的市场环境、产业环境、 乃至企业的生产方式、交易方式等诸多因素密切相关，既有硬件因素又有软件因 素。具体来讲风险是由于商业信息泄漏问题、供应链中成员目标冲突问题、企业 的经营理念与企业文化差异问题、供应链的动态变化问题、信息共享的问题、全 球战略管理的协调阿题等引发的“”。杜鹏提出供应链节点企业利益分配不均是造 成供应链低效率的主要原因。因为虽然供应链中各企业形成了利益共同体。但各 北京工业大学管理学硕士学位论文 企业都是独立法人，彼此间无任何隶属关系，致使各企业在合作中，会极力维 护各自利益。供应链整体利润是以各企业利润为基础的，在整体利润一定条件下， 各企业利润分配是此消彼长的关系“。国外文献比较着重讨论的是供应链上的由 于网络不安全而产生的风险、意外事件如恐怖主义带来的风险“4 、非典造成的风 险“”以及知识产权风险和技术风险“”。 更迸一步研究是在以上研究基础上，针对不同类型的风险提出相应的对策措 旖。党夏宁在将风险分类后特别针对资金风险，提出首先需要依靠契约作保障， 设定补救机制。同时，针对一些企业可能遇到的不可预测的资金风险，设立供应 链风险基金，实现供应链上企业共同防御资金风险嘲。马士华指出对供应链风险 的防范要从战略层和战术层分别考虑，建立战略合作伙伴关系。并强调要加强对 供应链企业的激励，尽可能消除对信息不对称性，极力采用一定的激励手段和机 制，使合作伙伴能得到比败德行为获取更大的利益来消除代理人的道德风险。 王勇针对供应链上的倒外事件，研究了s c e m ( 供应链事件管理) 技术，并通过理论 和实例，分析了如何以s c e m 技术为基础，在供应链管理中应用和实施s c e m 方法，以 提高供应链运作绩效o “。韩东东针对供应链的不确定性提出给予互联网的信息共 享方案，并要通过简化供应链和保持供应链的“弹性”来防范风险”1 。马新安深 入分析合作伙伴关系潜在的风险，建立合作伙伴关系的实施步骤与关键成功因素 后讨论了合作伙伴选择的准则和方法，给出了对构造供应链合作伙伴选择的理论 框架“。杨红芬等从“委托一代理”机制和牛鞭效应两个角度出发分析了供应链 管理中存在的信息风险，并进一步在理论分析的基础上，试图通过利益分成及风 险分担机制的建立来有效的激励和约束企业行为，利用信息技术促进企业间信息 共享“”。g a v i ns o u t e r ( 2 0 0 0 ) 提出通过所有参与者签署统一文件保护知识产权 并由第三方定期定量地检查来减少供应链风险“”。国外许多学者在b u s i n e s s i n s u r a n c e 上发表文章谈到通过商业保险来规避风险“” 另有学者对供应链风险对策进行了在定量研究。张存禄等将选择供应商风险 作为数据挖掘技术应用的切入点，把基于描述式数据挖掘方法用于违约供应商的 特征识别，为供应商选择和风险预控找到参考依据，以控制由供应商原因造成的 风险“ 。杜鹏在分析供应链风险的基础上，根据团队理论提出了供应链产出分配 模型。通过分析说明，团体惩罚机制对于产出分析契约是一个有益的补充，可以克 服企业行为的可观测性较差时的搭便车问题，能够达到帕累托最优，降低供应链 风险“”。何宾通过建立多期博弈模型得出结论：长期有效的市场竞争可以有效的 遏制供应链成员企业的侵占行为。因此应该大力完善市场竞争机制，让市场作为 约束企业侵占行为的“看不见的手”，使供应链中的企业在长期有效的市场竞争 机锘4 下，均追求联盟的收益最优化，这样就可有效的解决供应链中存在的道德风 险问题。贾燕等针对订单处理流程中产生的风险提出不同的成员企业之间通过 自动协商寻找最优方案的方式来处理订单的思路，并运用遗传算法优化技术实现 4 第l 章绪论 自动协商的收敛，以期控制该风险m 1 刘凯等通过对供应链的不确定性及其对库 存风险影响的分析与探讨，提出了实施库存集中控制，能够汇集需求，提高需求 预测的准确度，降低需求的变动性，从而在不影响管理服务水平的同时，降低安 全库存，以实现风险分担嘲。 由以上综述可见目前对供应链风险的研究已引起了相当程度的重视但还不 是很成熟。国内外学者从风险的分类、产生原因及防范与控制角度展开不同的研 究，在定性和定量方面均获得了一定的研究成果。从总体上分析这些成果可以看 出对供应链的风险分类虽无一个统一标准描述，但大家的认同大体趋于一致。在 此基础上对供应链风险产生的原理和采取的防范措施讨论的比较多。而大量的风 险防范措施还局限于就事论事，针对供应链运营过程中某些具体风险进行了探 讨，而很少追述到危机产生的根源供应链组织运作方式上来采取措施。本文 在陈维政教授的供应链风险分类基础上进分研究，拟将模块化理论引入的到供应 链管理的研究中来，通过构建模块化供应链从根源上化解传统供应链的风险闯 题 1 3 研究的主要内容和方法 1 3 ，1 主要研究内容 一二本文主要分为五个部分： 第一章“绪论”。主要介绍研究的内容、背景、意义、方法、本领域的研究 现状及文章的创新点和重难点问题。 第二章“理论综述及评价”。首先对本文最重要的理论依据模块化理论 的缘起进行了阐述，以把握理论内容并理顺其来龙去脉。继而，对在其不同领域 ( 产品设计和企业组织) 应用的现状进行了简要介绍。最后细化到模块化在供应 链组织范畴的应用现状进行了综述。其次，对文章其它理论基础进行简要回顾。 第三章“供应链风险成因分析”。首先回顾供应链风险的定义与特征做理论 铺垫，既而在继承陈维政教授的供应链风险分类基础上分别深入研究供应链四类 风险：系统风险、管理风险、信息风险、市场风险的形成机理。 第四章“基于模块化理论的供应链重构”。着重探讨了供应链的模块化重构 模块化供应链思想。该章是全文的重难点章节，分四部分内容。将模块化理 引入供应链系统的构建，得出对供应链系统进行模块化过程重组的具体实施方 略。第二部分，诠释模块化供应链的内涵。从成员企业特征、组织创新模式和成 员企业间关系三个角度揭示了模块化供应链与传统供应链的根本区别，并结合实 际案例做了比较分析。第三部分，研究模块化理论与延迟策略在供应链构建领域 中得耦合关系，以加工装配式制造业为背景，结合该行业特点与竞争环境具 体构建了模块化供应链延迟运作模型，并对其边界情况进行了讨论，以增强理论 北京工业大掌管理学硕士学位论文 模型的可操作性。最后，简要分析了模块化供应链的适用前提与成本。 第五章“模块化供应链抗风险机理”。这一章与前两章共同构成本文的核心 部分，且是前两章的结合点。内容是研究第四章所构建的模块化供应链化解第三 章四种风险的机理。最终可以得出结论，基于模块化重构的供应链获得了系统优 化，能够从根源上化解四类风险。 最后综合全文得出本文结论 1 3 2 研究思路 问题的提山 i 有关文献的综述 i ij i 供应链风险研究 模块化理论在供应链组织中的应用研究 ji l 供应链四大风险成因分析 。 模块化供应链的构建、运作、内涵、适用前提与成本 ii l i 模块化供应链抗风险机理 i 结论 图卜1 论文研究思路 f i g 啊el - lt k 曲m eo f m ed i 哪f t a n 帆 1 3 3 主要研究方法 ( 1 ) 系统分析法从系统论的角度着眼，把供应链组织作为是由许多独立 的企业主体环环相扣而构成的复杂系统来分析其风险成因，从结构与功能的关 系上来寻求破解之道。应用系统论中的总体思想、组合思想、分解协调思想及 反馈思想等分析方法研究基于模块化理论的供应链重构 6 第l 章绪论 ( 2 ) 比较分析法将传统供应链与模块化供应链进行比较分析，从而深化 对模块化供应链组织的认识。 ( 3 ) 模型法以加工装配制造业为背景，通过建立模块化供应链模型 阐释模块化供应链的构建方法与运作机制。 1 4 本文主要创新点和重难点问题 1 4 1 创新点 ( 1 ) 模块化理论在供应链抗风险研究中的应用，这是前人还未介入的领域。 ( 2 ) 本文深入分析模块化理论的实质，提出了用该理论进行供应链重构的 具体实施方略，并以加工装配式制造业为背景构建了基于延迟策略运作的模 块化供应链理论模型 ( 3 ) 模块化供应链化解传统供应链组织中的四类风险产生根源的机理研究。 1 4 2 重难点 ( 1 ) 由于本文研究内容比较新颖，相关资料的获取问题是个难点。 ( 2 ) 模块化供应链的建立和运作分析是本文的主要难点及重点内容 ( 3 ) 应用模块化理论构建的供应连抵御传统供应链风险的机理研究是本文 研究的另一重点内容 7 第2 章理论综述及评价 2 1 模块化理论 2 1 1 模块化理论的缘起和内容 模块化的思想源于产品设计过程，并在实践中取得了巨大的成功。i 喇的三 名工程师于1 9 6 4 年在设计i 叫3 6 0 系统首次应用该方法一举成功。随后基于模块 化的设计方法及企业经营理念逐渐引起了相关各界的重视。为阐述模块化理论首 先要从模块谈起。 我国学者童时中给模块下了较为权威的定义：模块( m o d u l e ) 为可组成系统 的、具有某种确定独立功能的、具有接口结构的、通用的单元嘲这个定义揭示 了模块的如下特征： ( 1 ) 模块是系统的组成部分模块是系统的组成部分，也就是说，它是系 统分解的产物。用模块可以组合成新系统，也易于从系统中分离、拆卸和更换。 ( 2 ) 模块是具确定独立功能的单元模块虽是系统的组成部分，但它不是 对系统任意分解的产物，它具有明确的特定功能。如飞机的机体可以分为机身、 机翼、尾翼、起落架等具有确定功能的单元。模块的确定功能是相对独立地存在 的，一架飞机上有成千上万的零件，尽管这些零件是飞机的组成部分，但它们不 是模块，由一些零配件组成的组件、部件单元具有相对独立的确定功能，才被视 为模块 ( 3 ) 模块是具有通用性的单元通用性指模块可通用于某些相似的产品中， 模块的通用性是通过接口的标准化实现的，例如某一发动机模块通过标准化的接 口可用于各类型的汽车中。具有通用性的模块若被列为某种标准，则该模块具备 了标准化的特征，可以实现跨企业、跨产品的更大范围内的通用。 ( 4 ) 具有能构成系统的接口模块应具有能传递功能、能组成系统的包括 输入、输出在内的接口结构。通常模块阅的接口是松散的和通用化、标准化的， 松散性是指接口尽可能少和接口参数的要求比较低等。模块间通过接口进行连接 构成组合系统。 模块化的概念由赫尔伯特西蒙( h s i m o n ，1 9 6 2 ) 最早给出，他把模块化理 解为一种在进化环境中促使复杂系统均衡动态演进的特别结构，认为将系统分解 为关联最少的组件( 模块) 可以有效降低系统的复杂程度。哈佛大学商学院的 b 8 1 d 霄i n 和c l a r k 在1 9 9 7 的论文模块化时代的管理中界定模块化为通过每个可 以独立设计的，并且能够发挥整体作用的更小的子系统来构筑复杂的产品或业务 过程“1 两位学者在2 0 0 0 年出版的设计规则：模块化的力量是有关模块化的 9 北京工业大学管理学硕士掌位论文 第一本专著。日本学者青木昌彦在2 0 0 3 年出版的模块时代新产业结构的本 质对模块化做了明确的定义：“模块化是指一个半自律性的子系统，通过和其 他同样的子系统按照一定的规则相互联系而构成的更加复杂的系统或过程1 。并 强调了模块化操作的两种基本形式，模块分解与模块集成。模块分解是指将一个 复杂的系统按照一定的联系规则( 界面标准) 分解为可进行独立设计的具有一定 功能的半自律性的子系统( 模块) 的行为。模块集成是指按照某种联系规则( 界面 标准) 将可进行独立设计的具有一定价值功能的模块整合起来构成更加复杂的系 统或过程的行为。 这些概念都涵盖了模块分解与模块集成的基本内容，只是论述的层面不同。 青木的定义比较宏观更有一般意义，目前得到普遍认可。从他的界定中，可以看 出，模块化分解与集成是处理复杂系统的有效方法，是模块化方法的神奇之所在。 我国学者钱平凡曾发表文章指出模块化是追求创新效率与节约交易费用的分工 形式。它的可以使复杂的系统词题简单化、僵化的系统灵活化、研发制造并行化、 耗时的工期高效化、集中的决策分散化。 2 1 2 模块化理论应用研究现状及评价 模块化思想在企业中的具体应用形式主要体现在产品和组织两个层面。模块 思想源于产品设计领域，主要应用在产品的模块化设计和生产上。1 9 6 4 年i 蹦3 6 0 电脑系统开发的大举成功是模块化思想的首次应用。 模块化的产品设计和生产需要企业组织模式的模块化。模块思想在企业组织 中的应用始于2 0 世纪9 0 年代。这也符合主流组织经济学的主张，即生产过程决定 组织设计嘲。 本文研究对象属模块化理论在企业组织中的应用范畴。s c h i l l i n g 和 s t e e n s 帕( 2 0 0 1 ) 构建了一个分析企业模块化组织模式的理论框架图，在他们的 研究中，企业可以采用三种模块化组织模式，即替代性工作安捧、外包合同和联 盟。其中外包合同，就是企业将一些业务和职能通过签订合同的形式交由市场 中的专业化企业来完成，而自身只从事最擅长的业务。他们还指出这种组织模式 有利于企业实现规模和范围经济，增强核心竞争力。我国学者雷如桥等( 2 0 0 4 ) 提出了适应模块化趋势三种组织模式：一体化的企业组织模式、核心企业协调下 的网络组织模式和模块集群化的弼络组织模式。一体化的企业组织模式是指在 企业内部进行模块化产品的设计、制造和组装。如i b m 在开发设计3 6 0 型模块化电 脑时，就采用了一体化的企业组织模式。核心企业协调下的网络组织模式是指在 核心企业的协调下，各个模块制造商负责设计、制造各个模块( 配件) ，最后由 核心企业统一整合成最终产品。日本汽车产业可以认为采用了这种模式。模块集 群化的网络组织模式是指大量的模块制造商和模块整合商集聚于某一特定的地 i o 第2 章理论综述及评价 理空间，共同从事模块化产品或服务的设计、制造和整合，以硅谷模式为典型代 表。我们可以看出，国内外学者对适合采用模块化的组织模式问题基本达成共识。 我们的研究对象是供应链组织的模块化，纳入在s c h i l l i n g 的外包合同或雷如桥的 核心企业协调下的网络组织模式研究框架之下。是对供应链核心企业实行模块化 外包的深入探讨。根据笔者收集的资料，学术界关于此领域的研究成果远不及模 块化理论在一体化组织内部和产业集群中的应用研究充分。希望本文的研究能够 有利于弥补这一领域的不足。下面就模块化理论在供应链管理方面的应用研究现 状进行综述。 供应链思想相对成熟，应用普遍，对企业影响也越来越大，模块化思想的引 入为供应链管理注入新鲜血液，从而在这一领域的研究引起了广大学者的重视。 国外的研究相对较早。f i s h 盯m l ( 1 9 9 7 ) 根据产品的需求特征、供应链管理策 略，将供应链分为反应型供应链( r c s l 枷1 s i v cs 印p l y c 抽_ i n ) 和效率型供应链 ( e 笨c i e n ts u p p l yc h 豳) 。反应型供应链所提供的是创新性的产品，供应链管理 策略强调提高供应链对客户需求的反应速度，即供应链的灵敏度，对于如何提高 供应链灵敏度，f i s h e r 认为应使用模块化设计方法，并可实施大规模定制的生产 模式。而效率型供应链所提供的是功能性产品( 包括日用品类) ，供应链管理策略 则强调供应链生产运作和物流活动的效率嘲。可见当时f i s h 盯m l 只是在反应型 供应链管理策略中提到“模块化”，并未对相关问题作较深入系统的分析。 d e s i i i o n dd ( 槐l 指出供应商进行模块化改造可以提升自身价值，并研究了供应商 自身改造的方案。他将模块化供应商分为三类：成熟模块化供应商、发展中模块 化供应商和边缘模块化供应商，并认为只有成熟的模块化供应商才能适应模块化 供应链的要求，其他两类供应商需要努力改善自己，否则会被淘汰掉。c l a r k 砭 b 则将模块化和供应链合作问题结合起来进行分析。他指出，和其它的供应商相 比，模块供应商承担大部分设计责任，这正是模块化最为成功的地方。当模块化 成为一种固定的合作方式时，模块供应商之间的竞争变得激烈了，这激励着那些 日益成熟的供应商们彼此展开创新竞赛“1 。w 嗍l ，m o o 和c a f d o 彻认为模块化 可以增进企业战略的柔性，更加适应变化莫测的外部环境“”k j | t l 呻1 指出了模块 化在敏捷制造方面的优势，认为模块化可以缓解产品多样化与成本增加的矛盾。 近年来国外有学者从生态和环保角度探讨了模块化构造的价值。指出依据模块思 想重新对生产线和供应链管理进行理性思考。实现部件供应商与制造商的合理分 工。能够使得逆向供应链容易重新利用正向供应链的价值嘲。 近几年这一领域也引起了国内学者的注意。焦志伦认为供应链作为一种企业 组织形态，它既不同于单个企业组织也不同于企业集团，是一种介予独立企业与 市场之间的，呈中间态的经济组织，随着供应链管理理念的逐步深入，供应链成 员开始受到来自供应链链条内外部的压力，愈发成为一个半自律的系统因此， 模块化理论在供应链结构设计上可以有很大的用武之地，特别适宜结构复杂、同 北京工业大学管理学硕士学位论文 步操作和不确定性的产业供应链方面。他还以汽车供应链模块化为例做了相关分 析口町。马士华在研究延迟化策略时指出为了对用户的需求进行快速响应，实现延 迟化策略的关键技术是模块化：模块化产品、模块化工艺过程、模块化分销网络 设计，即将产品、工艺过程及分销网络进行模块化分解，然后根据用户的个性化 要求进行组装嘲。倪沈冰等探讨了基于流程序列分析建立制造业企业内部模块化 的供应链结构。 汽车产业模块供应链的研究在我国得到了特别的关注。张妍据全球汽车工业 发展的总趋势，阐述了企业零部件供应链向模块化体系转变的历史背景；对模块 化的三个方面：产品结构模块化、制造过程模块化和采购关系模块化及其他们之 间的相互转换进行了介绍；并分析了这种模块化的供应链体系对未来汽车零部件 供应商的发展战略的影响以及中小零部件供应商的应对策略。马宁等从分析模 块化外包的基本内涵和致因入手，阐释了生产系统发展与模块化外包发展的序列 关系，研究了汽车业供应链组织进行摸块化外包豹流程与路径，同时分析了模块 化外包供应商与整车制造商的网络关系和逻辑关系 从以上研究来看，大多研究都不同程度的谈到了在某些具体问题上模块化供 应的优势，在模块化影响分析、供应链模块化改造动因分析和供应商模块化改造 方法上研究也较多。最新( 2 0 0 6 ) 又有模块化组织及其竞争优势的文章对我启发很 大洲。将模块化理论的应用从工程领域引入到供应链管理体系中已成为一个新兴 课题引起了学者的关注。但现有的研究从深度还是广度来说都还有待于进一步拓 展。如目前对企业内部基于流程的供应链模块化重构研究的较为深入而对整体供 应链组织如何实施模块化重构没有确切地阐述。模块化供应链的运作机理没有深 入的展开等。而且，现有研究大多集中在制造业尤其是汽车制造业，本文认为模 块化理论确实有其局限性但研究范围还有待拓宽 2 2 其它理论回顾 2 2 1 分工理论 劳动分工理论是现代经济学和管理学的基石1 7 7 6 年，亚当斯密在其经 典名著国富论中提出了劳动分工的思想。 亚当斯密指出，人类社会组织的一个显著特点便是分工，而且这种分工是 由简单到复杂的演进过程。他论述了劳动分工的意义和必要条件，指出分工极大 地有利于提高劳动生产率，原因在于：首先，劳动者的技巧因专业而日进，形成 知识或技能的积累；其次。免除转换工作所损失的时阃；最后，简化劳动的专用 工具的发明，提高了劳动生产率。分工理论产生1 0 0 多年后，泰勒、法约尔、福 特、斯隆和韦伯等人进一步发展和丰富了该理论 第2 章理论综述及评价 分工理论的演进模式是从劳动分工开始，进而形成企业之间的能力分工，最 后形成产业分工。新经济环境下的几种分工形式都出现了细化和专业化的趋势。 如能力分工，既存在产业之间的能力分工，又存在产业内的能力分工，甚至是产 品价值链上不同环节的能力分工。能力分工的细化促进了产业分工的细化，多家 企业合作完成一件最终产品已经是非常普遍的现象；反过来，产业分工的细化又 增进了能力分工的细化，企业的能力更加专业化。 模块化的本质是从复杂性系统中分解出标准部分，是产业分工细化的产物。 就一个产业系统或产品系统而言，产业模块化乃至所谓的新产业模式“大规模定 制”，都是专业化分工的演进结果，同时也是以专业化分工为理论本质、以专业 化分工演迸为进一步深化发展的根本动力。 2 2 2 企业熊力理论 围绕着企业如何在动荡的环境中获得、保持持久的竞争优势这一中心问题， 以资源为基础的企业理论、企业能力理论、企业核心能力理论、企业动态能力理 论及基于知识的企业理论等对它做出了不同解释，形成了广义的企业能力理论的 基本框架。这一理论框架把对企业竞争优势来源的探讨从企业外部转向了企业内 部，认为与企业外部条件相比，企业内部条件对于企业获得市场竞争优势有着决 定性的作用。企业内部资源、能力的积累是解释企业获得超额收益和保持竞争饿 势的关键。理论的主要观点有：企业是其所拥有的各种资源和能力的集合体，企 业的能力来源于企业所拥有的资源。组成企业能力体系的各项能力从战略意义来 分析，能分为不同的层次：核心能力和一般能力。企业的核心能力是企业持续竟 争优势的源泉。 企业能力理论与模块化理论具有极大的关联性。核心能力是企业模块化的基 础，没有核心能力就没有模块化企业，就难以形成模块化产业链条；模块化是核 心能力的外延，没有模块化的分工就没有核心能力的高速发展。 2 2 3 委托代理理论 委托代理( p r i n c i p a l “g e n t ) 概念的最早提出是为了研究股份制公司的治理 体制f 司题。在股份制条件下，所有权与经营权相分离，公司的经理阶层代表股东 行使管理职能。由于股东和经理层在利益上有时会不一致，而且经理比股东更了 解公司的信息，因此可能做出损害股东利益的行为。代理问题就是研究如何进行 制度设计，使经理层在按自身利益最大化行动时，最大程度地实现股东的利益。 委托代理问题是由当事人各方的信息不对称引起的。所谓信息不对称，是指一方 拥有另一方所没有的信息，具有信息优势的一方称为代理方，处于信息劣势的一 北京工业大学管理学硕士学位论文 方称为委托方，代理方可能因为拥有信息优势，而采取有利于自己，而有害于委 托方的机会主义行为，委托方可能因为信息劣势而不得不承担代理方的行动所带 来的风险。信息从非对称发生的时间看，非对称可能发生在当事人签约之前，也 可能发生在签约之后。研究事前非对称的博弈模型称为“逆向选择”( a d v e 埽e s c l 鳅i o n ) 模型；研究事后非对称信息的模型称为“道德风险( w i 盈r dm o r a l ) ”模 型，或者称为“败德问题” 供应链企业问的委托代理是逆向选择和道德风险两类问题并存。与纵向一体 化不同，供应链上的企业都是独立的法人实体，有独立的经济利益。供应链企业 问的供应商( 卖方) 和采购商( 买方) 由于占有的信息的不对称，也存在着委托