（公共管理专业论文）产业聚集地区行业协会发展对策研究——以佛山陶瓷协会为例.pdf

论文原创性声明内容： 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 、 学位论文作者签名： 再蠢， 日期：砷年，五月，同 学位论文使用授权声明内容： 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版，有权将学 位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆、院系资料室被查 阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其 他方法保存学位论文。 学位论文作者签名： 日期：却年，二月f 同 导师签名： 彳q 锣 日期：舢罗年胡j 日 产业聚集地区行业协会发展对策研究 以佛山陶瓷协会为例 专 业： 学生： 指导老师： 公共管理硕士 郭永清 何艳玲副教授 摘要 行业协会发展是公共管理研究的重要内容，也是政府与社会关系的重要组成 部分。随着中国市场经济的发展和政府职能的转变，行业协会在参与公共事务管 理与公共服务提供方面发挥着越来越重要的作用。市场经济发展和政府职能转变 促进了行业协会的兴起和发展。作为一种自筹资金、自律管理、自我发展、自我 完善的非营利经济社团组织，行业协会通过规范行业秩序、协调行业利益、提供 专业服务、促进国际交流等功能，促进行业健康发展，提升了行业整体竞争力。 广东省作为改革开放的前沿阵地，经过三十年的发展，民营经济迅速崛起， 区域产业聚集，成为广东区域经济发展的重要支柱。在各产业聚集区，由于众多 中小企业聚集在一起，为了有效合作和有序竞争，而不是恶性对抗，必须对其加 强管理，因此催生了一批行业协会，行业协会的组成又促进了区域产业聚集。但 总体来讲，与国外以及国内某些地区如浙江省温州产业聚集地区成功的行业协会 相比，广东的这类行业协会还存在一定的差距，仍处于初级发展阶段。如何发挥 行业协会的功能，使其更能适应市场经济的发展要求并在促进区域经济发展中发 挥更大的作用，是目前各界亟需解决的重大问题。 本文采取案例研究的方式，以佛山市陶瓷行业协会( 简称为佛山陶瓷协会) 作为案例研究对象，重点探讨行业协会的现状、面临的问题及原因并提出相应对 策。本文在相关二手材料和对佛山市政府相关部门、佛山陶瓷协会及典型企业访 谈的基础上，通过对会员企业的问卷调查，了解佛山陶瓷协会目前面临的主要问 题以及导致这些问题的原因。本文认为，在产业聚集区地区，行业协会面临的主 要问题有政府管控过多，协会自主权不足：协会难以提供特色专业化服务；产业 聚集地区中小企业志愿者精神不够等。最后，针对提出的问题，结合国内外行业 协会的先进经验，提出了针对性的对策建议。 目f j ，在我国的区域产业聚集地区，行业协会仍处于培育成长期，存在着许 多问题和不足。要发挥行业协会在区域经济发展中的作用，政府部门必须尽快实 现职能转变，建立与完善行业协会组织与管理的法律法规，创造良好的外部环境。 行业协会必须加强自身能力的建设，提高汲取资源和专业化服务能力。同时，应 鼓励产业聚集区内中小企业的志愿者精神。为提升产业聚集区的国际竞争力，政 府与行业协会应建立一种合作与互动的关系，形成一种新的社会管理格局。 关键词：行业协会产业聚集政府与社会的关系功能模式 r e s e a r c ho n d e v e l o p m e n t i s s u e s s u g g e s t i o n s o f i n d u s t r y 一一 一 a n d p o l i c y a s s o c i a t i o n si ni n d u s t r i a l a g g l o m e r a t i o n a r e a ：ac a s es t u d yo ff o s h a nc e r a m i c s i n d u s t r ya s s o c i a t i o n m a j o r ：m a s t e r o fp u b l i ca d m i n i s t r a t i o n n a m e ：g u oy o n g q i n g s u p e r v i s o r ：a s s o c i a t ep r o f h ey a n l i n g a b s t r a c t t h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r ya s s o c i a t i o ni sa ni m p o r t a n tr e s e a r c ht o p i c i nt h ef i e l do fp u b l i ca d m i n i s t r a t i o na n dp a r to fr e l a t i o n s h i pb e t w e e n g o v e r n m e n ta n ds o c i e t y a st h ed e v e l o p m e n to fc h i n am a r k e te c o n o m ya n d t h et r a n s f o r m a ti o no fg o v e r n m e n tf u n c ti o n s ，t h ein d u s t r ya s s o ci a ti o n s p l a ya ni n c r e a s i n gr o l ei np u b li ca f f a i r sm a n a g e m e n ta n dp u b l i cs e r v i c e p r o v i d e r t h ei n d u s t r ya s s o c i a t i o na san o n p r o f i to r g a n i z a t i o n ，i ti s s e l ff u n d i n ga n ds e l f r e g u l a t i n g i t sm a i nf u n c t i o n si n c l u d er e g u l a t i n g c o m p e t i t i v eo r d e r ，c o o r d i n a t i n gi n d u s t r yb e n e f i t s ，p r o v i d i n gs p e c i a l i z e d s e r v i c e sa n dp r o m o t i n gi n t e r n a t i o n a le x c h a n g e ，e t c t h ed e v e l o p m e n to f i n d u s t r ya s s o c i a t i o n si sv e r yh e l p f u lf o rh e a l t h yi n d u s t r yd e v e l o p m e n t a n dc o m p e t i t i v e n e s s d u r i n gt h ep a s tt h i r t yy e a r s ，t h ep r i v a t es e c t o ro fg u a n g d o n ge c o n o m y g r o w sr a p i d l y l o c a li n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n ， a saf o r m o fe c o n o m i c o r g a n i z a t i o n ，i sp l a y i n ga ni n c r e a s i n g l yi m p o r t a n tr o l e i nr e g i o n a l e c o n o m y t h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o nc a u s e sm a s s i v e d e v e l o p m e n to fi n d u s t r ya s s o c i a t i o n si nd i f f e r e n tr e g i o n s g u a n g d o n ga s l i t t h ef i r s ta r e ao fo p e nd o o rp o l i c y ， i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n sd e v e l o p q u i c k l ya n dh a v eb e c o m et h ee s s e n ti a lp a r to fl o c a le c o n o m y m a n ys m a ll f i r m sc l u s t e rt o g e t h e r i no r d e rt oc o l l a b o r a t ea n dc o m p e t ei na no r d e r l y m a n n e rb u t n o tc o n f r o n t a t i o n ，m a n yi n d u s t r ya s s o c i a t i o n s e m e r g ei n r e g i o n a li n d u s t r ya g g l o m e r a ti o n h o w e v e r ， c o m p a r e d w it h i n d u s t r y a s s o c i a t i o n so ft h ef o r e i g nc o u n t r i e sa n do t h e rr e g i o n s ，s u c ha sw e n z h o u o fz h e j i a n g ，t h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r ya s s o c i a ti o n si ng u a n g d o n gi s s t i l li nt h ep r i m a r ys t a g e h o wt oe x e r tt h e i rf u n c t i o n st of i t t h e r e q u i r e m e n to fg u a n g d o n ge c o n o m i cd e v e l o p m e n ti sap r o b l e mw h i c hn e e d s t ob ec o n s i d e r e d t h i sp a p e ra d o p tt h ec a s es t u d ym e t h o d ，c h o o s i n gf o s h a nc e r a m i c s i n d u s t r ya s s o c i a t i o n ( f c i a ) a sr e s e a r c ho b j e c t ，e m p h a s i z eo na n a l y z i n g i t sc u r r e n ts t a t u s ，p r o b l e m sa n dp o s s i b l es o l u t i o n s t h i sp a p e rw i l l f i r s t l yf i n d so u tt h ed e v e l o p m e n th i s t o r ya n dc u r r e n t s t a t u st h r o u g h s e c o n d h a n dm a t e r i a l sc o l l e c t i o na n d e m p i r i c a lr e s e a r c h s e c o n d l y ， t h r o u g hi n v e s t i g a t i n gr e l e v a n tg o v e r n m e n td e p a r t m e n t s ，a s s o c i a t i o na n d r e l e v a n tm e m b e rc o m p a n i e s ，t r yt ou n d e r s t a n dt h ec u r r e n t l ym a j o rp r o b l e m s a n dc a u s e so ff c i a t h i sp a p e rs u g g e s t st h a tt h em a i np r o b l e m sf a c e db y g u a n g d o n gi n d u s t r ya s s o c i a t i o ni n c l u d e ：g o v e r n m e n t s o v e r - c o n t r o l ， i n d u s t r y a s s o c i a t i o n l a c k i n go fs p e c i a l i z e ds e r v i c e s p r o v i d i n g c a p a b i l i t ya n ds m a l lf i r m sl a c k i n go fv o l u n t e e rs p i r i t s a tl a s t ，t h i s p a p e rm a k eu s eo fd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a la d v a n c e de x p e r i e n c ea n dp u t f o r w a r ds o m es p e cif icp olic yr e c o m m e n d a tio n s k e y w o r d s ：i n d u s t r ya s s o c i a t i o n ，i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n ，r e l a t i o n s h i p b e t w e e ng o v e r n m e n ta n ds o c i e t y ，f u n c ti o n ，m o d e i v 目录 摘要i a b s t r a c t 目录v 第一章导论1 第一节相关概念的界定1 第二节选题背景与意义6 第三节相关文献综述9 第四节研究思路与研究方法1 4 第二章个案基本情况1 7 第一节产业聚集地区行业协会发展概况1 7 第二节佛山陶瓷行业协会发展历程2 0 第三节佛山陶瓷行业协会发展现状2 2 第三章产业聚集地区行业协会存在问题及原因分析2 6 第一节行业协会自主权不够2 8 第二节行业协会难以提供特色专业化服务3 1 第三节产业聚集区中小企业对协会支持不够3 5 第四章产业聚集地区行业协会发展对策3 8 第一节国内外行业协会的成功经验借鉴3 8 第二节产业聚集地区行业协会发展对策建议4 0 一，政府：有所为有所不为4 l 二，协会：提高资源汲取和专业化服务能力4 4 三、企业：倡导产业聚集区中小企业的志愿者精神，4 9 结论与不足5 l 参考文献5 5 附录5 8 致谢6 l v 第一章导论 第一节相关概念的界定 一、行业协会的定义、特征及其功能 ( 一) 行业协会的定义 行业协会( i n d u s t r ya s s o c i a t i o n ) 是成熟市场国家普遍存在的一种促进经 济领域各类互益性活动并提供相应公共服务的社会经济组织形式。有关行业协 会的定义，不同的国家有不同的界定。美国经济学百科全书将行业协会定义 为一些为了达到共同目标而自愿组织起来的同行或商人的团体；日本经济界认 为，行业协会是事业者为了增进共同利益而自愿组织起来的同行或商人的团体； 英国对行业协会的定义为：独立的经营单位组成、保护和增进全体成员既定利益 的非营利组织2 。 国内对行业协会概念的界定也有较大的差别。在我国不同的机构和部门，由 于对行业协会强调重点不同，定义也存在差别。1 9 9 7 年国家经贸委引发的关 于选择若干城市进行行业协会试点的方案称：“行业协会是社会中介组织和自 律性行业管理组织。在社会主义市场经济条件下，行业协会是行业管理的重要方 面，是联系政府和企业的桥梁、纽带，在行业内发挥服务、自律、协调、监督的 作用。另外，行业又是政府的参谋和助手 。中国工业经济联合会认为：“行业协 会是同行业企事业单位在自愿基础上，为增进共同利益，维护合法权益，依法组 织起来的非营利性、自律性的社会经济团体 。在实践层面，我国各省市地方法 规、规章对行业协会的定义差别也很大，如深圳经济特区行业协会条列、广 东省行业协会条列、温州市行业协会管理办法以及杭州市行业协会管理办 1 张冉中国行业协会研究综述甘肃社会科学，2 0 0 7 ，5 ：2 3 1 2 斯坦利海曼行业管理北京：中国经济出版社，1 9 8 5 ，转引自张理泉工业行业管理中国人民大学出版 社。1 9 9 1 法等对行业协会的定义各有差异。在学界，学者们对行业协会的定义也不完全 一致。贾西津等认为：“行业协会是一种主要由会员自发成立的会员制的、在市 场中开展活动的、以行业为标识的、非营利的、非政府的、互益性的社会组织”。 黎军则从行业协会与其它相关概念如社会团体、中介组织、商会、职业协会等 的关系中试图阐明行业协会的定义，她认为：“行业协会是指由一定地域内的同 行业经济组织以及相关单位自愿组成的非营利性的经济类社会团体法人”。2 综合多方面的观点，本文采用广东省行业协会条例的定义：行业协会是 指由从事相同性质经济活动的企业和有关组织，根据市场需求，为维护共同的合 法利益，自发组织形成的非盈利性的社会团体，是一个自筹资金、自我发展、自 律管理、自我完善的组织，行业协会是由一定地域内的同行业经济组织以及相关 单位自愿组成的非营利性的经济类社会团体法人。 ( 二) 行业协会的特征、种类 由行业协会的定义可知，行业协会具有民间性( 非政府性) 、非营利性、自 治性、中介性等特征，行业协会的民间性在于其独立于政府，无论是组织形成还 是人员编制甚至经费来源等诸多方面都与政府组织存在极大的差别。在我国强调 行业协会的民间性尤为重要。行业协会的非营利性表现为，同企业等市场主体不 一样，行业协会旨在发展行业的共同利益，维护成员的合法权益，而不能通过以 营利为目的的经营活动来获取收入，维持自身的发展。自治性是行业协会的最本 质特征，与其它自治性组织一样，一旦依法成立，就可在法定范围内自主活动， 以实现成立该组织的特定目的。行业协会的中介性则表现为在市场主体之间充当 媒介作用或在国家对社会进行管理以及社会参与国家活动过程中充当中介性组 织。 中国行业协会的种类繁多，按照不同的分类标准会有不同的分类结果。以行 业覆盖领域为标准，可以将中国目前的行业协会分为综合性行业协会、专业性行 业协会。综合性行业协会通常又称为商会，主要特征为跨行业、跨地区、综合性 1 贾西津，沈恒超，胡义安转型时期的行业协会一角色、功能与管理体制北京：社会科学文献出版 社，2 0 0 2 ：1 6 2 黎军行业协会的几个问题河北法学，2 0 0 6 ，7 ：2 6 2 强，如温州总商会覆盖服装、烟具、皮鞋等行业。专业性行业协会一般是由同行 业的工商业者自愿组成的经济团体，它的特点是会员一般来自同一行业、同一地 区，但也有跨地区现象，如温州烟具协会、乐清低压电器协会、深圳市家具行业 协会、阳江五金刀剪行业协会、佛山市陶瓷行业协会等等。以行业协会的生成机 制为标准，我国行业协会又可分为体制内、体n # i - 、内外授权三种模式或自上而 下型、市场内生型以及中间模式三种方式。总之，按不同的分类标准有不同的分 类结果。 回顾历史，行业协会在西方发达国家已有将近2 0 0 年的发展历史，它属于中 介组织的一种，是政府和市场之外的第三种力量，在维护经济秩序，促进经济尤 其是民营经济健康发展方面起着重要的作用。有学者把行业协会组织视为并列于 市场、企业、国家、非正式网络或门阀的第五种经济制度或社会秩序。1 行业协 会在欧洲、日本和美国的经济社会治理中发挥了重要作用，是近2 0 年来引起广 泛注意的一个研究领域。 ( 三) 行业协会的功能 一般地，我们认为行业协会的功能可以划分为服务和协调两大类。 l 、行业协会的协调功能 行业协会的协调功能主要表现为协调各市场主体之间的利益关系，包括协会 与政府之间的沟通，如行业协会通过向政府游说争取有利的法律、政策的制定， 这些来自政府的资源有利于行业协会的生存和发展。同时，行业协会通过制定行 业规章并负责监督实施，提高行业信誉。行业规章包括产品质量标准、专利产品 标准及其它相关标准，行业协会通过这些活动，可以限制恶性低价竞争，促进行 业健康发展。作为政府与企业的中介，行业协会通过行业内企业与政府的有效沟 通以及协调本行业的企业之间、行业内企业与各类社会组织甚至其它行业之间的 关系，维护行业的整体利益并实行行业自律。 2 、行业协会的服务功能 行业协会的另一个重要功能是服务功能，包括向会员提供信息、咨询和培训 1 孙宝强加快改革和发展我国行业协会的思考观天下，2 0 0 8 ，3 ：6 5 - 6 5 3 服务。行业协会拥有广泛的信息渠道，可通过组织展览会、国际交流会等形式为 会员企业提供本行业国内外市场和管理信息以及其它社会、政治、文化方面的信 息，帮助企业及时了解本行业国内外动态，寻找有利商机，推动产业和技术的发 展。此外，行业协会还可为会员企业提供技术培训和进修课程，使企业人员提高 自身素质，从而提高企业乃至于行业的竞争力。 需要注意的是，与许多经济组织一样，行业协会也存在对社会发展的负面作 用。企业组成行业协会的动机在于减少交易成本，在利益驱动下，行业协会有可 能从事损害社会福利的行为。如企业实行价格共谋、实行排他性措施以限制竞争 等行为。或者行业协会由行业内大企业把持，可能产生有损于竞争者、客户、消 费者以及协会内弱小企业利益的行为。 二、产业聚集的定义及产业聚集地区行业协会的形成与功能、特点 ( 一) 、产业聚集的定义 产业聚集( i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n ) 直为国内外学者所关注，由于研究背景 及观察问题角度的不同，不同学者对产业聚集给出了不同的定义。综合起来看， 所谓产业聚集是指1 ：在产业的发展过程中，处在一个特定领域内相关的企业或 机构，由于相互之间的共性和互补性等特征而紧密联系在一起，形成一组在地理 上集中的相互联系、相互支撑的产业群的现象。这些产业基本上处在同一条产业 链上，彼此之间是一种既竞争又合作的关系，在同一产业聚集区中，可以实现资 源共享。卢卫强等2 认为：产业聚集用来定义在某一特定领域中，大量联系密切 的企业以及相关支撑机构在空间上聚集，并形成强劲、持续竞争优势的现象。地 方政府、行业协会、金融部门与教育培训机构对产业发展的协同效应也是聚集区 域发展的必需。 由以上对产业聚集的定义可知，产业聚集是一种发生在某一特定地理区域内 的经济过程或现象，产业聚集区的企业属于同一特定产业或具有直接上下游关联 或具有其它密切联系的相关产业的企业。 1 h t t p ：w w h u d o n g c o m ：曾光，周伟林产业聚集理论及发展江淮论坛，2 0 0 5 ，6 2 卢卫强，汪青松聚集效应与艮江三角洲一体化，商业研究，2 0 0 5 ，6 4 ( 二) 、产业聚集地区行业协会的形成 随着中国市场经济的发展，民营中小企业得到快速发展致使民营经济迅速崛 起，成为改革开放3 0 年来经济领域最为注目的巨大变化之一。民营经济的发展 壮大，加速了区域产业聚集，形成了一批以规模化、专业化经营为特征的产业群。 产业聚集的形式多样，本文讨论民营经济发展而产生的聚集现象。我国的产业集 聚地区主要集中在浙江、广东、福建、江苏、山东等省份，其中以浙江省、广东 省和江苏省最为突出。目前，我国的产业群还处于初级发展阶段，产业聚集区的 企业多为劳动密集型为主的中小型民营企业，这些民营企业之间竞争激烈、存在 信任危机，区域品牌、区域产品质量和信誉正经受严峻考验。缺乏集体行动规则 和规范，缺乏带有自治性质的有效公共管理机制。在产业聚集区，由于单个的中 小企业势单力薄，他们需要联合起来才能克服其自身规模小的竞争弱势。因此， 他们需要采取集体行动应对一些共同的危机或集体面临的一些共同关心的问题 和领域，如联合组团开展营销推广、办展览会，行业消息收集与分析，对行业中 的不正当竞争行为进行管制、代表会员企业向有关政府部门反映行业的正当要求 等。而行业协会是组织产业聚集地区中的企业采取集体行动的重要组织者和发起 人，也是企业开展互动交流形成社会资本的重要平台。 目前，在我国区域产业聚集地区，大都成立了行业协会，如温州烟具协会、 南海西樵纺织协会、中山大涌家具协会、佛山市陶瓷行业协会等。 ( 三) 、产业聚集地区行业协会的功能及特点 在产业聚集环境下，行业协会具有的服务和协调的功能主要包括：协调会员 企业的竞争行为( 如恶性价格竞争、侵权行为等) ，代表会员企业的集体利益向 政府争取相关政策与支持，向会员企业提供各种服务：如会展服务、技术创新服 务、产品质量检测、行业标准制定、信息服务、培训服务等。此外，产业聚集环 境下的行业协会比较明显地具有资源整合功能。在产业聚集地区分散着大量的资 源和闲置资金，行业协会通过整合这些资源，引导企业在合作基础上共同发展， 实现资本的扩大效应和产业聚集的规模效应，促使产业群在行业中获得垄断地 位。例如打造区域品牌，创建行业技术创新中心，不仅可以降低单个企业的成本 和风险，还可以有效避免重复建设、资源浪费、内部的恶性竞争。 作为介于政府与企业之间的中间性组织，在产业聚集区，行业协会使企业之 间既保持相互竞争，又使企业通过协会加强联系与合作。在市场经济体制和加入 世贸组织的背景下，行业协会将发挥政府难以替代的重要职能，这是世界各国发 展产业群、促进产业聚集、提高区域经济竞争力的一个基本经验。 在产业聚集区，行业协会具有如下几个特点：一是行业专业性比较强，这些 行业协会的会员大都是某个产业中某一细分市场中的企业组成，在国内同行业中 因其产业专门化程度高而具有较大的影响；二是地域性比较强，协会会员企业都 是本地产业群中的生产经营企业，具有较强的地域和文化嵌入性。 第二节选题背景与意义 一、选题背景 行业协会是随着市场经济的发展而诞生、成长的。它是同行业企业法人之间， 为了避免过度竞争，维护共同利益，进行自我协调、自我约束，并向政府反映共 同诉求而自发自愿组成的社会团体。行业协会不同于其它的一些社会中介组织， 其本身具有经济属性，并承担着自律的行业管理职能。 与政府工作部门不同，行业协会不是权力机构，不是政府管理企业的代表。 同样，与企业的不同之处在于，行业协会不直接从事生产经营活动，但是它体现 整个行业的利益和意愿。在政府失灵和市场失灵的情况下，通过其自身的组织创 新，来弥补政府与市场的不足。行业协会以自组织的形式借助制度化的谈判达成 共识，建立互信，从而弥补市场交换和政府供给的不足，也确立了在社会治理中 不可或缺的地位。对政府来说，通过行业协会与政府的沟通与联系，可以减少政 府收集信息的成本，提高公共政策的效率，有利于社会控制和社会稳定。 公共管理学理论告诉我们，政府的本位职能在于提供公共产品，维持全社会 基本秩序和改善公共福利等，其对国民经济的管理主要应依靠法律和法规对企业 6 进行指导性的宏观调控，大量行业内的生产协调应由同行业企业自愿组成的行业 协会来完成。 改革开放三十年来，随着我国社会主义市场经济体制改革及政府行政体制改 革的不断深入，原来在计划经济体制下由政府履行的一些经济管理职能，由于市 场组织的日益成熟而逐渐从政府职能中分离出来，向社会转移。中共十三大报告 中第一次明确提出了要转变政府职能的总体要求，对我国政府职能重新进行了定 位，要求政府从全能政府向注重公共服务的服务型政府转变。同时，要求在体制 上要实现党政分开、政企分开、政社分开。实现政府职能转变，打破传统的政府 与社会关系的旧模式，明确政府的职能应是“掌舵 而不是“划桨”，这就要求 政府从管理微观经济事务中解脱出来，一些职能要相应地还给企业或转移给市 场、社会。以上经济和社会的发展趋势和要求为中国的行业协会大规模发展提供 了广阔的空间。另外，中国民营经济的迅速发展以及加入世贸组织所带来的积极 影响也在很大程度上加大了社会对行业协会的需求。近十年来，中国的行业协会 在一些地区得到很大发展。 行业协会的发展与产业聚集的形成密切相关。大量现实与研究成果表明，在 民营经济发展迅速特别是形成了产业聚集的地方，如广东、浙江、江苏的某些地 区，其行业协会的发展相比其它地区要成熟。这些行业协会在导向示范、信息服 务、政企沟通、行业自律、整合产业群内外部资源、企业维权、商业协调、纠纷 仲裁、国际交流等多方面推动着区域产业的发展。 广东省由于民营经济的快速发展，促使区域产业聚集，形成了很多产业聚集 区。由于同类产业的众多中小企业聚集在一起，为了体现有效合作和有序竞争， 而不是恶性对抗，因此催生了一批行业协会。行业协会的迅速发展对广东区域经 济发展起到了一定的推动作用。但协会存在的问题和不足也不容忽视，这些不足 和问题主要体现在协会的体制、能力和绩效不容乐观。从生长途径来看，这些行 业协会仍有不少由政府部门牵头组建或参与组建，完全自发成立的不多，官办色 彩依然浓厚，民间性不足，以至行业协会的运行效率低、服务意识不强、发挥作 用的路径受阻等问题。另外，相关法律法规的空缺使得行业协会在行业中的管理 和服务功能难以发挥。 7 为了加强和规范行业协会的健康发展，广东省各地区出台了一系列的政策。 2 0 0 0 年1 月深圳经济特区行业协会条例正式实行。2 0 0 6 年，广东省也出台 广东省行业协会条例。该条例是全国第一部对行业协会法律关系进行调整的 地方性法规，对行业协会的管理方式上有了新的突破，条例规定，县级以上人民 政府民政部门是行业协会的登记管理机关，其它有关部门在各自职责范围内依法 对行业协会的相关业务指导，它代表着对行业协会管理的改革方向。同年，为贯 彻党的十六届三中、四中和五中全会精神，全面落实科学发展观，推进行政管理 体制改革，完善社会主义市场经济体制，广东省又作出了关于发挥行业协会商 会作用的决定。 政府所采取的措施，有力地推进了行业协会的发展。但是，不同产业聚集地 区的行业协会，由于其生成模式、发展路径、自身组织建设能力及与地方政府的 关系等因素存在差异，它们在成长和发展中所遇到的问题也呈现出较大的差异 性。与浙江的温卅l 等产业聚集地区成功的行业协会相比，广东省的这一类行业协 会目f j i 仍处于初级发展阶段。如何发挥行业协会的功能，使得其更能适应市场经 济的发展要求并在促进区域产业聚集中发挥更大的作用? 针对这个问题，本文选 取了佛山陶瓷协会作为研究对象，通过对佛山陶瓷协会的个案分析，客观反映产 业聚集区地区行业协会在实际运行中存在的各种问题，探讨问题产生的原因，并 据此提出相应的对策。 二、研究意义 行业协会是现代市场经济组织架构的重要组成部分，它能够在一定程度上对 市场失灵和国家失效进行有效克服。因此，对行业协会展开深入研究，对我国的 市场化改革和政府行政体制改革、政府职能转变都具有重要的现实意义。 ( 1 ) 理论意义：在产业聚集的环境下对行业协会的研究，目前还缺乏从企 业需求角度进行定量分析的研究。本文将以此为突破口，探讨在产业聚集地区， 影响行业协会职能发挥的因素、行业协会存在问题及原因、行业协会与政府之间 的关系。 ( 2 ) 现实意义：本文的研究对于地方政府合理处理其与行业协会等中介性 组织的关系，扶持当地经济健康顺利发展，制定有关产业政策具有一定的参考价 8 值。同时，本文的研究对促进广东省其它行业协会的健康发展、对于推动政企分 开、政社分开、提高广东区域经济竞争力也具有一定的实践意义。 第三节相关文献综述 一、国外研究综述 上个世纪7 0 年代以后，随着非营利性组织以及非政府组织的发展，在全球 范围内掀起了一场“结社革命”。传统的公共管理理论赖以维系的“市场政 府”两分法观点受到了挑战。人们发现，不仅“市场失灵广泛存在，政府也会 由于机构低效、寻租腐败、决策失误等原因，在公共物品的供给上存在“政府失 灵”。在私人物品与纯公共物品之间，还存在着大量的俱乐部物品和公共地物品 需求。作为连接政府、市场的“第三部门 ，行业协会这类中介组织由此得到了 公共管理学、政治学、社会学等学科的极大关注。下面将相关的理论研究进展做 一回顾与总结。 在行业协会存在的必要性分析上，学者们给出了多种解释。韦斯布罗德的“政 府失灵论”认为，政府和市场在提供公共物品方面存在局限性，导致了社会成员 对非营利部门的功能需求，三者在满足个人的需求方面存在相互替代性，政府和 非营利部门在提供公共物品上是互补关系1 。不同于韦斯布罗德的观点，亨利汉 斯曼( 1 9 8 0 ) 的“契约失灵论”则从盈利组织存在的局限性出发，指出在某些特 殊商品或服务的供给上，非营利组织是一种能够有效监督生产者机会主义行为的 制度机制。2 非营利组织由于不存在利润的分配问题，成为一种有效的替代机制。 政府失灵论论证了行业协会的必要性，而组织本身的运作机制仍然是一个未知的 黑箱。契约失灵论则对行业协会的功能特征进行了一定的分析。 除此之外，“公民社会思潮 的兴起为公共行政管理引入了新的治理概念。 公民社会是独立于政治领域、经济领域的社会领域( c o h e n & a r a t o ，1 9 9 2 ) ，3 政 1 w e i s b r o d 。b u r t o n 1 9 7 4 t o w a r dat h e o r yo ft h ev o l u n t a r yn o n p r o f i ts e c t o ri nt h r e e s e c t o re c o n o m y i ne p h e l p s e d s a l t r u i s mm o r a l i t ya n de c o n o m i ct h e o r y n e wy o r k ：r u s s es a g e 2 h a n s = a n n ，n b ，1 9 8 0 ，t h er o l e o fn o n p r o f i te n t e r p r i s e ，t h ey a l el a wj o u r n a l ，v 0 1 8 9 ：8 4 0 - 8 4 3 3 j e a nl c o h e na n da n d r e wa r a t o ，1 9 9 2 ，c i v i ls o c i e t ya n dp o l i t i c a lt h e o r yc a m b r i d g e ，m a s s ： t h em i tp r e s s 9 府不是合法权力的惟一源泉，公民社会也同样是合法权力的来源，该理论力图 发展起一套公共事务的全新技术。在此基础上，萨拉蒙引入了交易费用的概念来 对比政府、志愿组织在提供公共物品时的成本，重新考察了市场、志愿组织以及 政府在公共物品供给上的关系，形成了第三方管理理论( s a l a m o n ，1 9 8 1 ) 1 。他认 为，当市场失灵时，首先由非营利部门来提供第三方公共服务是最优的选择。只 有当志愿失灵也发生时，才能引入政府的制度干预。该理论既指出了“市场 非营利部门政府”这一干预发生路径，也明确了三者之间是补充而非替代的 关系。 而“公共治理理论 更进一步强调在公共物品的供给上多元主体治理的重要 性。该理论认为，政府部门提供的是纯公共物品，追求国家利益的最大化，企业 部门提供的是私人产品，追求利润的最大化或股东权益最大化，而非营利部门则 以追求公共利益最大化为目标，提供的产品是俱乐部产品或公共地物品。更为重 要的是，在明确的职责以外，政府组织与非营利组织的合作，才是提高和改善公 共物品数量和质量的有效途径。 不同于公共管理、政治学在“国家社会 宏观视野下对行业协会的研究， 经济学、管理学、社会学等研究更侧重于在微观视角下研究行业协会的治理机制、 行为特征以及过程性。a a r o nk i n g s b u r y & r o g e rh a y t e r ( 2 0 0 6 ) 论证了行业协会 的结构和战略，解释了复杂的外部经济的本质。他们针对“转换逻辑”模型提出了 行业协会的战略和结构，解释了行业协会作为当地合作研究机构的一种表现形式 是如何来发挥作用的。对政府而言，行业协会对当地发展来说是很有吸引力的手 段，因为行业协会的建立成本很低，而对于众多的企业而言则有利于它们之间的 合作，促进当地发展。行业协会的建立可以使政府不用过度干预企业事务，也不 用为补贴分配而受到谴责。政府也可以帮助协会提高地位，充分利用资源，通过 改进立法和管制发挥它们对经济的贡献作用。2 关于行业协会的功能研究，如n a d v i 和s c h m i t z ( 1 9 9 4 ) 认为，在发展中国 家，游说政府是行业协会最为重要的功能之一。3 通过游说行为，影响政府的决 1 李哑半，于海第三域的兴起一西方志愿t 作及志愿组织理论文选上海：复口大学出版社，1 9 9 8 2 a a r o nk i n g s b u r ya n dr o g e rh a y t e r ，2 0 0 6 ，b u s i n e s sa s s o c i a t i o n sa n dl o c a ld e v e i o p m e n t ：t h e0 k a n a g a n w i n ei n d u s t r y sr e s p o n s et on a f t a g e o f o r u m 3 7 ：5 9 6 6 0 9 3 k h a l i dn a d v i ，1 9 9 9 ，f a c i n gt h eh e wc o m p e t i t i o n ：b u s i n e s sa s s o c i a t i o n si nd e v e l o p i n gc o u n t r y i n d u s t r i a lc l u s t e r s ，d i s c u s s i o np a p e r ，i n s t i t u t eo fd e v e l o p m e n ts t u d i e s ，u n i v e r s i t yo fs u s s e x 1 0 策，协会可以保护成员的整体利益，同时也产生了在政府与当地生产者之间的协 调机制。 国外的文献虽然对行业协会进行了大量较为深入的研究，但是我们也有必要 保持清醒的认识。第一，从研究内容上看，多数学者偏重或停留于对行业协会组 织性质和功能、外部发展的环境和条件、对社会经济发展的作用和意义等一般性 问题的认识和研究上，没有对行业协会在成长过程中具体的影响因素、互动机制 进行深入考察。第二，从经济现实来看，西方的商会、行会拥有明确的法律独立 地位、经济及社会功能较为健全、具有良好的自我管理能力，其独立性、权威性 与管理能力、经济效果相辅相成，在政治经济领域内的影响力大。 二、国内研究综述 我国行业协会的发展与研究，是伴随着改革开放市场化进程开始的。在计划 经济时代，国家垄断着绝大部分的稀缺资源和结构性的活动空间，即使国家还不 具备完全承担某一领域全部活动的能力，也不会允许国家之外的其它力量染指 这个领域( 孙立平等，1 9 9 9 ) 。国家与社会的关系是：国家远远强大于社会而 出现国家威权统治的局面，国家理性地选择并推动社团的成长，从而推动制度变 迁的进行。中国经济自治团体必须依赖国家结构而生存，并只能在国家让渡空间 里积极拓展生存空间，国家与行业协会之间是边缘替代的关系，其实质则是依附 性合作( 贺立平，2 0 0 6 ) 2 0 或者是引入国家符号并借用某些特殊形式来获得政 府认可( 郁建兴等，2 0 0 4 ) 3 。 对行业协会分类的研究，鉴于我国的经济体制是从高度集中的计划经济体制 逐渐向市场经济体制转变的，学者们都从政府与行业协会关系的角度对行业协会 进行分类，一般说来，中国的行业协会可分为官办、民办及半官半民三种类型。 余晖( 2 0 0 2 ) 研究了行业协会的改革途径，提出体制内、体制外、内外授权( 体 制内外结合型) 以及法律授权四种行业协会的产生模式。贾西津等( 2 0 0 2 ) 4 将 1 孙谚平，晋军，何江穗，毕向阳，动员与参与一第三部门募捐机制个案研究浙江人民出版社，1 9 9 9 ：3 8 - 4 2 2 贺立平，边缘替代：对中国社团的经济与政治分析中山大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 2 ：6 ：1