（公共管理专业论文）枣庄市中小企业发展探究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：鎏嘉缉 日 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：2 睦导师签 日期： 山东大学硕士学位论文 目录 摘要”“”“”1 a b s t r a c t ”“”00 0 ”- 一”2 第一章引言l 1 1 研究的背景o o o oooo oo o o oooo oooo qo 1 1 2 本篇论文研究的基本框架3 1 3 本篇文章有关理论文献综述4 第二章中小企业的界定、特征和重要作用7 2 1中小企业的界定7 2 2 中小企业的特征9 2 3 中小企业的地位和作用1 1 2 4 中小企业存在和发展的理论基础1 3 第三章枣庄市中小企业发展历程和特点2 1 3 1 枣庄市中小企业发展历程回顾2 1 3 2 枣庄市中小企业发展的现状和特点2 2 第四章枣庄市中小企业发展面临的问题和制约因素2 7 4 1 存在的主要问题”2 7 4 2 制约中小企业发展的因素2 8 第五章枣庄市发展中小企业的对策3 2 5 1 发展中小企业的有利因素3 2 5 2 促进中小企业发展的基本策略k 3 5 5 3 加快中小企业发展的具体对策3 7 参考文献5 0 致谢o o o oo!oooo oo oe oo oooooo o o o o oo o o 0 0 00 0 0 5 3 山东大学硕 学位论文 c o n t e n t s m i s t r a c t 1 a b s t r a c t 2 c h a p t e r1 i n t r o d u c t i o n 1 1 1r e s e a r c hb a c k g r o u n d 1 1 2f u n d a m e n t a lf r a m ei nt h ep a p e r 3 1 3l i t e r a t u r er e v i e wi nt h ep a p e r 4 c h a p t e r2s m e s d e f i n i t i o n ，c h a r a c t e r i s t i c sa n d f u n c t i o n 7 2 1s m e s d e f i n i t i o n 7 2 2s m e s c h a r a c t e r i s t i c s 9 2 3s m e s f u n c t i o n 1 l 2 4t h e o r e t i c sf o u n d a t i o no fe x i s ta n dd e v e l o p 1 3 c h a p t e r3h i s t o r ya n dc h a r a c t e r i s t i c so fs m e si nz a o z h u a n g 2 1 3 1r e v i e wt h eh i s t o r yo fs m e si nz a o z h u a n g 2 1 3 2p r e s e n ta n dc h a r a c t e r i s t i c so f s m e si nz a o z h u a n g 2 2 c h a p t e r 4 p r o b l e m sa n dr e s t r i c t i o no fs m e si nz a o z h u a n g 2 7 4 1m a i np r o b l e m si nd e v e l o p m e n t 2 7 4 2r e s t r i c t i o nf a c t i o n so fs m e s 2 8 c h a p t e r 5 t h ed e v e l o p m e n tc o u n t e r m e a s u r e so fs m e si nz a o z h u a n g 3 2 5 1 a d v a n t a g ei ns m e s d e v e l o p m e n t 3 2 5 2b a s i cs t r a t e g yi np r o m o t i n go fs m e s 3 5 5 3a c c e l e r a t et h ed e v e l o p m e n tc o u n t e r m e a s u r e so f s m e s 3 7 r e f e r e n c e s 5 0 t h a n k s 5 3 山东大学硕士学位论文 中文摘要 随着经济社会的发展，中小企业由于其快速发展的独特条件以及在确保国民经济 增长，缓解就业压力，推进城市化进程，缩小城乡差距等方面的优势，在我国国民经 济中发挥着越来越重要作用。枣庄作为一座资源枯竭型城市，目前正处于城市转型期， 有很多资源性国有大中型企业，它们对国家政策依赖性强，竞争能力差，很多企业经 营难以为继。抓好城市转型，实现社会经济的可持续发展，发展中小企业无疑是枣庄 经济发展的必选之路。 本文通过对枣庄中小企业发展的历史和现状及发展中存在的问题和解决办法入 手，结合当前国际国内中小企业发展的总体形势和国家对中小企业的有关政策，运用 对比分析的方法，对枣庄市中小企业发展进行研究。内容具体如下：第一章为引言， 包含选题的目的和意义及研究的主要内容。第二章介绍了世界各国对中小企业概念的 界定标准及中小企业的基本特征以及在全球经济发展中的地位和作用。第三章回顾了 枣庄市中小企业的发展历程，对现阶段枣庄市中小企业发展的情况和特点进行了总结 概括，为进一步分析问题和寻求对策奠定基础。第四章对枣庄中小企业发展情况进行 深入分析，揭示中小企业发展存在的问题和不足、自身制约因素及今后发展的优势和 潜力。第五章提出枣庄市发展中小企业的对策。通过以上四章的分析，一方面揭示当 期发展中小企业的有利因素，另一方面结合枣庄经济发展情况，提出合理建议和对策。 关键词：枣庄资源枯竭型城市中小企业探究 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i ca n ds o c i a l ，s m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e s ( s m e s ) a 托p l a y i n ga ni m p o r t a n tr o l ei nt h e n a t i o n a le c o n o m i cg r o w t hf o rt h er a p i d d e v e l o p m e n to ft h e i ru n i q u ec o n d i t i o n sa n da d v a n t a g e si nn a t i o n a le c o n o m y , 勰w e l l 弱i n e n s u r i n gt h a tn a t i o n , 副! e c o n o m i cg r o w t h , t oe a s ee m p l o y m e n tp r e s s u r ea n dp r o m o t et h e p r o c e s so fu r b a n i z a t i o n , n a r r o wt h eg a pb e t w e e nu r b a na n dr u r a la r e a s z a o z h u a n g 硒a r e s o u r c e - e x h a u s t e dc i t yi sn o wi nt r a n s i t i o np e r i o d t h e r ea 陀al o to fr e s o u r c 髂o f s t a t e - o w n e dl a r g ea n dm e d i u me n t e r p r i s e s ，t h e i rd e p e n d e n c eo nn a t i o n a lp o l i c i e si ss t r o n g ， c o m p e t i t i v ea b i l i t yi sp o o r , m a n ye n t e r p r i s e sc o n t i n u eu n s u s t a i n a b l e w o r kt oi m p r o v e u r b a nt r a n s f o r m a t i o n , t oa c h i e v es u s t a i n a b l es o c i o - e c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dt od e v e l o p t h es m e sf o re c o n o m i cd e v e l o p m e n ti st h em u s tw a yf o rz a o z h u a n g i nt h i sp a p e r , w ed i s c u s st h eh i s t o r ya n dc u r r e n ts i t u a t i o no fs m e si nz a o z h u a n ga t f i r s t , f i n da n ds o l v et h ep r o b l e m i nd e v e l o p m e n t p r o c e s s , c o m b i n e d 、 r i t l lc u r r e n t i n t e r n a t i o n a la n dh o m es m e s d e v e l o p m e n tp o l i c i e s ，u s i n gc o m p a r a t i v ea n a l y s i sm e t h o d , r e s e a r c ht h ed e v e l o p m e n to fs m e s c o n t e n ta sf o l l o w s ：t h ef i r s tc h a p t e ri n t r o d u c e st h e c o n t e n t t h es e c o n dc h a p t e rd e s c r i b e s t h e c o n c e p t d e f i n es t a n d a r d sa n db a s i c c h a r a c t e r i s t i c so fs m e si nt h ec o u n t r i e sa r o u n dt h ew o r l d ，a l s or e v e a l st h es t a t u sa n dr o l e i ng l o b a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h et h i r dc h a p t e rr e v i e w st h ed e v e l o p m e n tp r o c e s so f s m e si nz a o z h u a n g ，a n ds u m m a r i z e st h ed e v e l o p m e n ta n dc h a r a c t e r i s t i c so fs m e s a tt h e p r e s e n ts t a g e , w h i c hi st h ef o u n d a t i o nf o rt h ep r o b l e ma n a l y s i sa n ds o l u t i o ni nf u r t h e r c h a p t e ri vg i v ed e 印a n a l y s i st od e v e l o p m e n to fs m e si nz a o z h u a n g ，a n dr e v e a l st h e p r o b l e m s ，d e f i c i e n c i e s ， c o n s t r a i n t sa n dt h e i ro w ns t r e n g t h sa n dp o t e n t i a li n f u t u r e d e v e l o p m e n t c h a p t e rvp r e s e n t e dt h ed e v e l o p m e n tp o l i c yo fs m e s i nz a o z h u a n g o nt h e o n eh 觚也t h ea b o v ea n a l y s i sr e v e a lt h ec u r r e n tf a v o r a b l ef a c t o r sf o rt h ed e v e l o p m e n to f s m e s ，o nt h eo t h e r 姒g i v et h er e a s o n a b l es u g g e s t i o n sa n dc o u n t e r m e a s u r e sf o rt h e z a o z h u a n ge c o n o m i cd e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：z a o z h u a n g r e s o u r c e - e x h a u s t e dc i t ys m e s s t u d y 2 山东大学硕士学位论文 1 1 本文研究的背景 第一章引言 2 0 世纪9 0 年代以来中小企业快速发展的独特条件，表现在公众理念和企业发展 的物质基础两个方面。首先，社会公众对中小企业的认识有了本质改变，即中小企业 不仅对于国民经济的稳定增长具有重要作用，在发展速度方面相对于大企业更具有优 势，而且，社会公众对中小企业与规模经济概念关系的认识也有了进一步的深入和细 化。在2 0 世纪7 0 年代石油危机导致的经济衰退中，中小企业已经表现出明显区别于大 企业的生机和活力。人们开始认识到，中小企业固有的自身优势对于一国( 地区) 的经 济发展同样具有重要意义。这些优势主要表现在：经营的灵活性大，技术创新的动力 强，能适应性地创造出就业机会，对海外市场的依赖相对较小( 从而有利于阻滞全球 经济危机、特别是金融危机的传递) ，同时具有参与国际化的相对主动性等方面。进 入9 0 年代，高新技术中小企业的发展速度，更使传统的大型企业望尘莫及。如1 9 9 4 年创立的网景公司，仅用一年的时间，营业额就达8 0 7 0 万美元，成为历史上成长最快 的企业。其次，将中小企业与规模经济相对立的观点也开始受到挑战。传统理论认为， 由于规模经济的存在，大规模生产( 大企业组织形式) 比小规模生产( 中小企业组织形 式) 更具有成本效率。但研究表明，每一个企业或一种产品的最佳生产规模，既能扩 大，又能缩小。特别是在后工业社会和信息经济条件下，市场需求具有低稳定性的特 征，这意味着规模经济也难以有一个确定、统一的标准。因此，在分析规模经济时， 除了要看传统的企业规模经济效益外，还要承认“地区规模经济 和“零件规模经 济一等效益的存在，即规模经济也是一个需要细化和深化的概念。这意味着，人们对 中小企业的认识，已开始从片面的“集中论和“规模经济论 中解放出来。更为重 要的是，以信息技术为代表的高科技的快速发展，奠定t 2 0 世纪9 0 年代以来中小企业 迅速成长的物质基础。以高科技为基础的知识经济在生产方式上与传统工业经济相 比，有两个显著的特点：一是以分散化生产为典型方式；二是由于非标准化，其技术 基础以创新为核心。分散化的生产方式，意味着对产业组织形式的要求，必定是以小 型、自主和创新的经营单元构成以横向一体化为特征的网络制组织形式，通过运用先 山东大学硕士学位论文 进的信息技术、计算机技术、系统技术等确保对系统的控制，从而既保证单个企业生 产的灵活性，又保证整个网络的经营有序。同时，在技术创新方面，中小企业比大企 业也具有更大的相对优势。据资料统计，中小企业从事研发( r d ) 的科学家与工程师 占全部雇员的比例约为6 4 1 ，而在大企业中，这一比例仅为4 0 5 。在美国，中小企 业创造的技术创新成果和新技术数量，占全国总数的5 5 以上。这表明，中小企业的 技术创新活动具有更充分的活力。上述知识经济生产方式上的特点，也对经营管理提 出了相应的特殊要求，即管理的重心由常规的流程管理转向技术创新，经营目标由成 本最小化转向利润最大化，这也在客观上要求必须以中小企业作为产业组织的核心单 位。因为中小企业所具备的灵活的经营机制，与高科技产业所要求的企业管理体制的 柔性化、虚拟化相匹配，并且相互之间容易形成网络状的互补关系。 长期以来，中小企业在我国社会经济中发挥着重要作用，进入改革开放时期后， 我国中小企业得到迅速发展。根据国家发改委有关材料，“我国中小企业创造的最终 产品和服务的价值占全国g d p 的比重已经超过5 0 ；中小企业提供的产品、技术和服务 出口约占全国出口总值的6 0 ；中小企业上缴的税收约占全国税收收入的4 3 。 中 共中央国务院对中小企业的发展高度重视。1 9 9 8 年，江泽民总书记明确提出要从战略 高度重视中小企业的发展。2 0 0 0 年7 月，国务院办公厅转发了国家经贸委关于鼓励 和促进中小企业发展的若干意见，这是我国第一部关于中小企业发展的综合性指导 政策意见。意见有8 个部分，一是大力推进结构调整；二是鼓励技术创新：三是 加大财政政策的扶持力度；四是积极拓宽融资渠道；五是加速建立信用担保体系；六 是健全社会化服务体系；七是创造公平竞争的外部环境；八是加强组织领导。2 0 0 1 年初，经国务院批准，由国家经贸委牵头，科技部、财政部等部委参加，成立了。全 国推动中小企业发展工作领导小组一，并召开了改革开放二十多年来第一次全国性的 中小企业工作会议。2 0 0 2 年6 月，九届全国人大常委会第2 8 次会议通过了中小企业 促进法，并于2 0 0 3 年1 月1 日起实施。从此，我国对中小企业的管理步入法制化的轨 道。 枣庄市是隶属于山东省的地级市，位于山东省南部，土地面积5 4 5 0 平方千米， 人 3 6 3 6 3 5 万人。下辖五区一市，4 4 个镇，3 个乡，1 7 个街道办事处。圆2 0 0 4 年全市生 产总值5 0 3 3 亿元人民币，在全省1 7 个市中列第1 4 位，人均g d p l 3 8 1 1 元人民币，在全 。马凯主编： 2 0 0 4 年中国国民经济和社会发展报告 ，中国计划出版社，2 0 0 4 年版 。枣庄市地方史志办公室主编： 枣庄年鉴 ，方志出版社，2 0 0 5 年5 月版 2 山东大学硕士学位论文 省1 7 个市中列第1 3 位。城镇居民人均可支配收入8 4 7 3 元人民币，农民人均纯收入3 7 5 9 元人民币，属于山东省内的经济欠发达市。近年来，市委市政府高度重视非公有制和 中小企业的发展，2 0 0 4 年，全市中小企业增加值达至u 2 7 3 6 亿元，占全市g d p 的7 2 3 ； 中小企业实际就业人员8 0 1 万人。2 0 0 8 年下半年以来，随着国际金融危机的蔓延，对 我市中小企业的影响逐渐显现出来， 1 2 本篇论文研究的基本框架 本篇论文以中小企业存在和发展的理论为基础和指导，重点研究中小企业的地 位和作用、回顾枣庄市中小企业发展历程和现状特点，分析枣庄市中小企业发展中存 在的问题和制约因素，探讨枣庄市发展中小企业目标定位、基本策略和具体对策。 1 2 1 中小企业界定和在经济发展中的作用分析 中小企业定义是一个相对的概念，我国对中小企业的界定标准随着经济发展而 变动调整。中小企业具有鲜明的特点，发展中小企业有利于缓解就业压力，促进经济 增长，促进技术革新，探索建立现代管理制度。发展中小企业十分必要，是有充分理 论根据的，如经济进化论、不完全市场论、规模经济论、产业分工论、生产力本位论 等，指出中小企业充分利用自身资源条件，寻求最佳规模，适应环境，不断创新，是 获取更大的生存和发展空间的最重要的条件。 1 2 2 枣庄市中小企业发展现状和问题分析 对枣庄市中小企业发展作了回顾，总结了目前中小企业发展的现状和突出特点， 并深入分析中小企业自身存在的诸如在产品结构、技术水平、人员素质、代际传承上 的问题，指出了制约中小企业发展的内部和外部的许多因素。突出表现在政策法律体 系和社会服务体系的不完善、政府行为和市场的不规范、技术创新能力弱和融资难度 大等方面，并选取枣庄市中小企业的一个代表进行案例分析，说明中小企业存在问题 的客观性和探寻促进中小企业发展策略的必要性。 1 2 3 枣庄市中小企业发展对策探讨 枣庄市中小企业发展遇到了许多困难和问题，但同时也面临难得的发展机遇。 中小企业发展目标应定位于创造地区新产业、增加非公有制经济、扩大就业和拉动经 济增长上，采取积极支持和鼓励非公有制经济发展，优先发展高新技术和第三产业， 函枣庄市统计局：2 0 0 4 年枣庄统计年鉴，2 0 0 5 年4 月版。 3 山东人学硕l 学位论文 加强专业化分工协作等基本策略在具体对策建议上应重点推进中小企业改革和制度 创新、拓宽中小企业融资渠道，健全中小企业社会化服务体系等等。 1 3 本篇文章有关理论文献综述 中小企业是我国民营经济的重要组成部分，是国民经济发展的主力军。无论是 在创造最终产品与服务价值，还是在出口总额和上缴税收，以及提供就业机会，都在 国民经济发展中发挥了重要作用。经过改革开放三十年来的发展，我国的中小企业出 现了良好的发展势态，在促进当地经济发展，增强国民经济实力、提供就业等多个方 面，发挥了积极的作用。但是，在新的全球经济一体化的机遇和挑战面前，中小企业 的经营和发展逐渐出现了一些弊端，融资难、人才缺、竞争力不足等问题逐渐对中小 企业的发展产生了影响。在寻找中小企业发展良策的过程中，呼唤更多的是如何进一 步增强中小企业的软实力。 1 3 1 国内研究现状 中小企业的各项问题引起国内各界人士的广泛关注，各学者对此进行了深入的 研究，提出了各自的看法。如李惠娟在我国中小企业集群的特点、存在问题及对策 一文中，针对我国民营中小企业具有典型意义的温州、珠三角、中关村等集群经济 的特别进行分析，她认为，些地区的中小企业之所以有优势，和产业集群有很大关 系。因为集群具有专业化程度提高、低成本优势、差异化优势和区域营销优势，目前 存在发展问题，主要原因在于企业缺乏创新、产业关联度不够、技术性差等原因；而 她提出的改善措施主要是站在集群的角度，如加强社会网络与中介组织建设、培育地 方产业配套体系等。笔者认为，虽然集群是中小企业发展的主要营养，但当前中小企 业存在的问题，有很多和企业内部建设和策略有关，因此，加强企业自身建设应为重 点。而吴艳丽和陈玲芳从中小企业可持续发展能力体系的构建论述了中小企业改革的 方式，主要针对未来发展提出对策。很明显，由于实力原因，这种观点对于当前中 小企业存在的难题来说，缺乏实际意义。而陈述平等站在政府和社会的角度，针对当 前中小民企发展的三大“软肋 分析了存在的问题并提出了解决对策。但是，由于这 些学者大多是以比较宏观的方面去分析，一些问题的分析和对策的提出并没有针对 m 李惠娟：我国中小企业集群的特点、存在问题及对策经济与社会发展2 0 0 5 年第1 2 期。 。吴艳丽，陈玲芳：论中小企业町持续发展能力体系的构建哈尔滨商业大学学报( 社会科学版2 0 0 8 年第2 期 4 山东大学硕士学位论文 性，这些对策对当前中小企业来说，无疑于望梅止渴。本文从中小企业在国民经济中 的地位和作用论述开始，分析了中小企业的优劣势，结合枣庄市实际分析了中小企业 在发展过程中存在的问题，并提出了有针对性的解决问题的有效措施。 1 3 2 国外研究现状 在中小企业发展过程中，国外中小企业发展理论先后经历了中小企业淘汰论、 中小企业存在论、中小企业发展论三个发展阶段，特别是进入6 0 年代、尤其是7 0 年代 后，社会经济发生了一系列重大变化：正是上述变化，中小企业在经历了前一时期不断 萎缩之后，突然迅速增长起来，并在很多方面较之大企业显示出更多的优势，中小企业 已成为现代经济体系中最重要的组成部分。因此，诞生于这一时期的“中小企业发展 理论一，不再从中小企业是在大企业的夹缝中苦苦求生存去解释中小企业存在的原因， 而是力图科学地论证中小企业适应现代经济的发展，在社会经济结构中发挥着不可替 代的作用的机理。如：阿科斯( z j a c s ) 和奥德斯( d b a u d r e ts c h ) 对1 9 8 2 年 美国3 4 个创新最多的行业中不同规模企业的创新数进行了比较分析 ，提出的“技术 创新论修，其结论是：随着集中程度的提高，企业的创新趋于下降。在不完全竞争的 市场中，大企业的创新优势比较明显；而在产业成长的早期，创新和熟练劳动力的使 用相对较重要的行业，以及近于完全竞争的市场中，中小企业的技术创新表现出明显 的优势；创新可以在某种程度上抵消中小企业内在成本劣势，有效地帮助其进入一个 行业，并提高其创新的活力。霍兰德( e d h o l l a n d e r ) 在“产业分工论中，针对 美国研究开发型即风险企业的广泛发展，在 中小企业的未来一书中指出回，市场与 技术变化的不断相互作用，尽管使资源和经济力量向巨大企业集中，但因为要弥补大 规模生产和大量流通之间的缝隙，给中小企业的发展创造了机会。对于许多领域，在相 对参加自由的动态经济之中，某一领域大企业的巨大性与其它领域中小企业的存在绝 不矛盾。只要生产、流通和市场技术适应市场扩大的需要而不断进化，企业合并与分 化的交互作用就会继续为中小企业创造出发展的机会。中小企业可充分发挥。产品差 异化 形成的专业技术和经营管理能力，寻找市场的“缝隙一。由于技术革新与市场 的动态结合所导致的服务经济化和科技创新的发展，为中小企业带来新的缝隙市场， 结果，大企业越来越大，小企业越来越多。日本经济学者清成忠男在“风险企业论一中 认为：“所谓风险企业是指充分发挥研究开发集约能力或设计开发集约能力，富有创 。刘东，杜占元：中小企业与技术刨新【m 】北京：社会科学文献出版社，1 9 赔7 2 ，7 0 - 8 3 。太田一郎s 现代中小企业的活力与新生【m 1 西安s 西安电子科技大学出版社，1 9 9 1 4 3 山东大学硕士学位论文 造性的新企业一。这种企业与历来的新办企业的不同点在于其经营者有高度的专业 能力和组织富有魅力的事业的企业家精神，因而是发展很快的高效益企业。一圆风险企 业在经营上独树一帜，企业创立时要冒相当大的风险，一旦成功便成为利润高、发展快 的企业。风险企业和风险企业群的产生，显然是在大规模生产体制遇到困难，社会进入 信息技术时代。产业结构发生了根本变化的背景下诞生和发展起来的，它是新技术革 命的产物。中小企业经营的灵活性，企业组织的多元化及科技创新能力较好地适应了 这一变化，风险企业和风险企业家大都集中于中小企业正源于此。哈佛商学院教授迈 克e 波特( m e p o r t e r ) 在簇群与新经济学一文中提到“竞争簇群论一中认 为，圆“簇群 是位于某个地方，在特定领域获得不同寻常的竞争胜利的公司和机构 的集合。簇群既促进竞争又促进合作，竞争是为取胜和保留客户，合作则大多是垂直的， 介于相关产业中的公司和本地机构之中。竞争与合作能够并存是因为它们发生在不同 的领域，发生在不同的参与者身上。一个由相互独立而又非正式联盟的公司和机构组 成的簇群，代表着一种富有活力的组织形式，具有效率、有效性和灵活性方面的优势。 波特进一步指出：现代竞争取决于生产力，而非取决于投入或单个企业的规模。生产力 取决于公司如何竞争，而非它们在何领域竞争。如果公司运用熟练的方法和先进的技 术，提供独特的产品和服务，那么都能产生较高的生产力。所有产业都能够运用先进的 技术，所有产业都能成为知识密集型产业。波特还认为：簇群一旦开始形成，就会出现 一个自我强化的循环，这个循环能促进它的发展，尤其是当地方机构持支持态度和地 方竞争富有活力时更是如此。 。太田一郎：现代中小企业的活力与新生【m 】西安：西安电子科技大学出版社，1 9 9 1 4 7 o 迈克e 波特。经济社会体制比较【j 】2 0 0 0 ，( 2 ) ：2 1 - 3 1 6 山东大学硕士学位论文 第二章中小企业的界定、特征和重要作用 中小企业在国民经济中具有举足轻重、不可替代的地位和作用，是促进市场竞 争和经济繁荣的基础力量，也是经济增长的主要源泉和推动技术创新的重要力量之 一。在一个国家或地区工业化和现代化过程中，中小企业发挥着重要作用。从工业发 达国家和新兴工业化国家或地区经济发展的历史来看，其工业化过程无不从大力发展 中小企业起步。通过发展中小企业来积聚实力，是实现工业化的必由之路。我国有数 量众多的中小企业，它们投资形式多样，经营方式灵活，具有相当的发展潜力，目前 已经成为我国经济发展的重要支柱和技术创新的主要力量。 2 1中小企业的界定 中小企业是一个相对的概念，是相对于大型企业而言的。中小企业也是一个动 态的概念。目前全球各国或地区对中小企业的界定尚无统一的标准。其一，由于各国 或地区经济发展距离过大，中小企业在不同国家、不同地区发展所处的环境差异过多， 所处的经济发展环境也不同，因而很难对中小企业的界定标准达成一致认识。其二， 即使是在同一国家或地区，有关中小企业的界定和划分标准也因经济发展状况的变化 而变化，不同的经济发展阶段对中小企业存在着不同的认识，也就形成了对中小企业 的不同界定标准，其划分标准是动态的。比如在欧盟国家中，德国、法国、意大利等 国把中小型企业界定在雇员人数5 0 0 人以下，而荷兰、西班牙等国由于经济实力较弱， 对大中型企业的人数界定要低的多。欧盟委员会为各个成员国的企业规模分类制定了 一个统一的标准，以便于对成员国采用欧盟的统一标准来划分大中小企业。该标准把 欧盟的企业规模分为五类：第一类，无雇员企业；第二类，非常小的企业，雇员人数 l 卅人；第三类，小企业，雇员人数1 叫9 人；第四类，中小企业，雇员5 卜2 4 9 人；第五类，大型企业，雇员在2 5 0 人以上。这一标准基本反映出欧盟中小企业的共 同特征，得到了欧盟各成员国的普遍认同。随着欧洲经济一体化的加深及其对世界影 响的扩大，欧共体的这一分类标准将成为世界中小企业的一个权威参数。 美国主要依据地位标准来定义中小企业。美国小企业管理局在2 0 世纪5 0 年代， 7 山东大学硕士学位论文 把雇员不到2 5 0 人的制造企业视为小企业，1 9 8 8 年，又把雇员人数不足5 0 0 人的企 业视为小企业。此外，对不同产业领域的企业，还有些具体的规定。现在，美国通常 将雇佣员工为5 0 0 人以下的企业通称为小企业( s m a l lb u s i n e s s ) ，也就是我们通常 所说的中小企业。 我国中小企业界定标准，经历了几个阶段。在中小企业促进法颁布实施前， 我国对中小企业的划分标准，大体经历过四次调整，见下表国 中国各个时期对中小企业的界定指标 时期中小企业的衡量标准 企业职t 3 0 0 0 人以上为大型企业，5 0 0 - 3 0 0 0 人之间为中型企业，5 0 0 1 9 6 2 1 9 7 7 年 人以下为小型企业； 1 9 7 8 1 9 8 3 年以年综合生产能力为标准； 对非工业企业的规模按企业的固定资产原值和生产经营能力划分， 主要涉及的行业有工交、零售、物资回收等国营小企业。京、津、 1 9 8 4 - 1 9 8 8 年沪三市固定资产原值不超过4 0 0 万元，且年利润不超过4 0 万元的属 国营小型工交企业；三市以外相应标准为固定资产原值3 0 0 万元以 下和年利润3 0 万元以下； 规定凡产品比较单一的企业，如钢铁联合企业、炼油厂、手表厂、 水泥厂等按生产能力划分；一些企业，如发电厂、棉纺厂，习惯上 1 9 8 8 年 以生产设备数量为标准划分；对于产品和设备比较复杂的企业，以 固定资产原值为标准； 2 0 0 2 年6 月2 9 日中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委员会第二十八 次会议通过中华人民共和国中小企业促进法，自2 0 0 3 年1 月1 日起实施，该法 第二条规定，中小企业，是指在中华人民共和国境内依法设立的有利于满足社会需要， 增加就业，符合国家产业政策，生产经营规模属于中小型的各种所有制和各种形式的 企业。同时规定：中小企业的划分标准由国务院负责企业工作的部门根据企业职工人 数、销售额、资产总额等指标，结合行业特点制定，报国务院批准。2 0 0 3 年2 月， 国家四部门下发了中小型企业标准暂行规定，见下表。 中小企业促进法颁布后对中小企业的界定标准 。秦言： 中国小企业，中国计划出版社，1 9 9 8 版。 o 中华人民共和国中小企业促进法) 九届全国人大常委会第2 8 次会议通过。 8 山东大学硕二 ：学位论文 时期中小企业的衡量标准 1 、工业( 包括采矿业、制造业、电力、燃气及水的生产和供 应业) 人数在2 0 0 0 人以下的，或资产总计在4 亿元以下的，或 产品销售收入3 亿元以下，但须同时满足人数3 0 0 人及以上，资 产总计4 0 0 0 万元及以上，产品销售收入3 0 0 0 万元以上的为中型 2 0 0 3 年开始工业企业；之下的为小型企业。 2 、本规定适用于工业、建筑业、交通运输业、邮政业、批发 和零售业、住宿和餐饮业，本标准以外其他行业的中小企业标 准另行制定。 2 2 中小企业的特征 中小企业与大企业相比较有许多特殊性，这一特殊性可以从企业自身和企业总 体两个层面上予以说明。 2 2 1 企业自身层面上的特殊性 ( 1 ) 生产规模小 这是中小企业最基本的特征。一般来讲，中小企业由于资本存量水平低，资信 程度不高，筹措资金也相对困难，因此生产规模扩张缓慢，技术创新能力弱，在花色 品种、质量、标准化程度和技术含量方面都难以与大企业相比，生产规模相对弱小。 ( 2 ) 企业寿命短 中小企业由于生产规模小，不具有规模经济，在与大企业进行竞争时，往往处 于价格竞争劣势，很容易导致滞销，乃至破产。另外，中小企业一般不易涉足多个行 业进行多元化经营，从而抵御风险能力较差，容易遭受风险，甚至破产。 ( 3 ) 人才流动快 一方面，中小企业招聘简单，用人灵活，很容易从人才市场引进人才。另一方 面，中小企业又往往不具备培养人才的长线条件，同时自身较短寿命很难为员工创造 一个稳定的工作预期心理，加之中小企业在人力资源管理方面也缺乏科学性和系统 性，种种因素致使中小企业经常成为大型企业的人才加工厂，很难留人。 o 中小型企业企业标准暂行规定 ，国家经贸委，2 0 0 3 年版 9 山东大学硕士学位论文 2 2 2 企业总体层面上的特殊性 ( 1 ) 企业数量多 由于资源投入要求少，易于创建，中小企业无论在单个行业或整体产业中都占 有数量上的绝对优势。以工业企业为例，1 9 9 8 年，全国乡及乡以上的中小工业企业有 5 3 万家左右，占全国工业企业的9 9 0 2 ，其中独立核算的小型工业企业共有4 6 万多家， 占全国总数的9 8 8 9 9 6 。中小企业的经营范围，几乎涉及到所有竞争性行业和领域， 广泛分布于第一、第二和第三产业的各个行业，尤其是集中在一般加工制造业、农业、 采掘业、建筑业、运输业、批发和零售贸易业、餐饮和其他社会服务业。 ( 2 ) 多处于劳动密集型行业 劳动密集程度或者资本密集程度是行业的属性之一。一般来讲，资金投入小、 技术含量低、工序简单的行业多属于劳动密集型。具体包含食品、服装、小家电、养 殖、零售、金融等行业。中小企业多处于劳动密集型行业不但是由行业的本性决定的， 而且与政府的政策特别是对投资额的限制、利润率和资本周转速度等因素有关。 ( 3 ) 企业之间竞争激烈 中小企业处于竞争性行业，企业之间竞争激烈。一般来讲，企业数目多、市场 占有率比较平均、行业门槛低、产品价格连续长期大幅走低、平均利润率下降、营销 手段层出不穷意味着竞争激烈。中小企业由于大多属于门槛较低行业，易于创立，竞 争主体多。另外，同行业中小企业产品差异较小，竞争客体相似。特别是企业承受力 弱，竞争易于造成企业破产，资源整合，从而竞争目的单一。这些因素使得中小企业 具有天然的激烈竞争性。值得注意的是，行业内中小企业与大型企业的协调、合作甚 至是共同发展已成为当前企业竞争领域的一个新现象、新趋势。但是，我们应该看到， 这种现象或者趋势是以竞争为基础的，特别是建立在行业内中小企业之间竞争平台上 的。 ( 4 ) 中小企业形式多样、经营灵活 一般而言，中小企业所需的资本额和技术力量q 门槛一比较低，投入少，见效 快，而且可以选择的经营项目较多，因此进入市场比较容易，适应性强。与大企业相 比较，中小企业机会成本较小，投资的风险性不大，可以根据市场变化较快地调整产 品结构、改变生产方向，从而较快地适应市场的新需要。 o 秦言t 中国小企业 中国计划出版社，1 9 孵年版 1 0 山东大学硕士学位论文 2 3 中小企业的地位和作用 中小企业是推动国民经济发展，促进社会稳定，加快科技进步的基础力量。特 别是在我国，中小企业在确保国民经济增长，缓解就业压力，推进城市化进程，缩小 城乡差距方面，发挥着越来越重要的作用。 2 3 1 中小企业是一国就业机会的最主要提供者 由于中小企业的数量多，且劳动密集程度一般比大企业高，以相同的资金投入， 中小企业与大企业相比，能提供更多的就业机会。目前，发达国家5 0 0 人以下的中小 企业从业人员占总从业人员的百分比，美国、日本、德国、意大利依次为5 3 、7 8 、 6 8 0 , 6 、8 3 。而在我国，中小企业亦是吸纳就业人口的主要场所。在我国，中小企业也 成为吸纳就业的主渠道，根据国家发展改革委的有关资料，“1 9 7 8 年以来，从农村转 移出来的2