（公共管理专业论文）广佛区域产业合作中的政府行为研究.pdf

、 一 - 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指 导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引 用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或 撰写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：叫罐 日期：砂裾年j 乞月p 日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规 定，即：学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定 机构送交论文的电子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢 利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆、院系资料室 被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索， 可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 学位论文作者签名：圳扮 l 上 日期：垆年f 2 月1 0 日 导师签名：呦 日期：够年，p 月f o日 论文题目：广佛区域产业合作中的政府行为研究 专业：公共管理 硕士生：刘子亮 指导教师：倪星教授 中文摘要 广州和佛山位于珠江三角洲核心区域，皆为历史文化名城，地理相连、产 业相关、生活相依、文化同源、经济发展水平相近。广佛的交流源远流长，特 别是改革开放以来，两市联系同趋紧密：商贸、物流、信息、人才互动频繁； 交通、通讯、市政等基础设施逐步连成网络。双方社会，经济发展的融合趋势 逐渐突显。自上世纪9 0 年代末“广佛都市圈”构想被提出以来，政府部门和民 问组织都在积极地探索互动合作的方式，达成了“错位发展、资源共享、优势 互补、合作共赢”的共识。在政府层面，广州市制定“西联”的城市发展战略， 佛山市则通过行政区划分的调整末拓展融合空间。这一切都表明两市已经走出 了合作发展的实质性步伐。 不同城市之间的互动与合作，涉及到多维度的内容，其中产业的互动与合 作是最为实质性的内容，也是其他互动合作的前提和基础。产业是城市经济的 支撑，产业一体化是城市圈经济一体化的核心，也是城市建设的关键内容。在 市场经济条件下，毗邻的城市产业之间向着一体化方向发展，才能实现区域产 业效益最大化和成本最低化：同时才能实现城市之间的资源共享，使其发挥规模 效益，增强对外的竞争力：才能加快信息、技术的传播，促进产业优化升级，最 终实现区域经济的快速发展。 区域产业发展表现为一种资源聚集现象，是使生产要素或资源向优势地理 区位运动、集中和优化配置的过程。在这一过程中，包括两种配置资源和调节 利益关系的机制，即市场机制和政府行政机制。在充分发挥市场配置资源的基 础性作用的前提下，政府的行为在城市化和区域产业发展过程中起着关键性的 作用，政府的适时、适度、适当的引导推动，有利于打破区域行政分割，拓展 经济社会的合作领域。 总结广佛区域产业合作现状和政府行为的基础上，从行政管理学、 等角度，分析研究广佛政府推动产业合作的机制、措施和问题，提 合作的措施和合作的对策。 ：广佛都市圈：产业合作；政府行为 t itle ：s t u d yo ng o v e r n m e n tb e h a v io ra m idr e gio n al i n d u s tri a lc o o p e r a ti o nb e t w e e ng u a n g z h o ua n df o s h a n m a j o r ：p u b li cm a n a g e m e n t n a m e ：l i uzi lia n g s u p e r v is o r ：p r o f e s s o rn ix i n g a b s t r a c t a sl o c a t e di nt h ec o r ea r e ao ft h ep e a r lr i v e rd e l t a r e p u t e da sf a m o u sh i s t o r i c a a n dc u l t u r a lc i t i e sa n dw i t hi n t e r a c t i v ei n d u s t r i a lc o o p e r a t i o n ，g u a n g z h o ua n d f o s h a ne n j o yal o n gh i s t o r yo fc l o s ec o n n e c t i o n e s p e c i a l l ys i n c et h er e f o n t la n d o p e n i n gu p c o n n e c t i o nb e t w e e nt h et w oc i t i e sb e c o m ee v e rc l o s e r , s h a r i n g w i t he a c ho t h e rb u s i n e s so p p o r t u n i t i e s ，l o g i s t i c s ，i n f o r m a t i o n ，h u m a nr e s o u r c e s a n de d u c a t i o n t r a n s p o r t a t i o nn e t w o r k ，t e l e c o m m u n i c a t i o na n di n f r a s t r u c t u r e f a c i l i t i e s t h e r ei sa h i g h l i g h t e dt r e n d o fc o n v e r g e n c ef o rt h ee c o n o m i c d e v e l o p m e n to fb o t hc i t i e s e v e rs i n c et h ep r o p o s i n go f “g u a n g z h o u - f o s h a n m e t r o p o l i s c i r c l e ”a tt h ee n do f19 9 0 s g o v e r n m e n td e p a r t m e n t sa n df o l k o r g a n i z a t i o n sa r ea c t i v e l ye x p l o r i n gw a y sf o rm u t u a lc o o p e r a t i o n ，r e a c h i n ga c o n s e n s u so n “d i f f e r e n t i a ld e v e l o p m e n t ，r e s o u r c e s s h a r i n g ，a d v a n t a g e c o m p l e m e n t i n ga n dc o o p e r a t i o nf o raw i n w i nr e s u l t ”g u a n g z h o ug o v e r n m e n t h a sm a d eaj o i n td e v e l o p m e n ts t r a t e g yc a l l e d “c o n n e c t i o nt ot h ew e s t ”f o r g u a n g z h o ua n df o s h a n m e a n w h i l e b yd i v i d i n ga d m i n i s t r a t i v ed i s t r i c t s ，f o s h a n h a se x p a n d e db r o a d e rs p a c ef o ri n t e g r a t i o n ，s h o w i n gt h a ts u b s t a n t i a lp r o g r e s s h a sb e e nm a d ei nt h em u t u a lc o o p e r a t i o na n dd e v e l o p m e n tb e t w e e nt h et w o c i t i e s i n t e r a c t i o na n dc o o p e r a t i o nb e t w e e nd i f f e r e n tc i t i e si n v o l v em u l t i - d i m e n s i o n a l a n da p p r o p r i a t eg u i d a n c ea n dp r o m o t i o nb yt h eg o v e r n m e n t ，i ti so fg r e a th e l pt o e l i m i n a t ea d m i n i s t r a t i v es e p a r a t i o n a n df u r t h e re x p l o r ec o o p e r a t i o na r e a si n i n t e r n a le c o n o m ya n ds o c i e t yw i t h i nc i t yc l u s t e r s b ys u m m a r i z i n gt h es t a t u sq u o o fr e g i o n a li n d u s t r i a lc o o p e r a t i o nb e t w e e n g u a n g z h o ua n df o s h a na sw e l la sg o v e r n m e n tb e h a v i o ro ft h et w oc i t i e s ，f r o m t h ep e r s p e c t i v e so fa d m i n i s t r a t i o nm a n a g e m e n ta n dr e g i o n a l e c o n o m i c s ，t h e t h e s i sa n a l y z e sa n ds t u d i e st h ec o o p e r a t i o nm e c h a n i s m m e a s u r e sa n dt h e c h a l l e n g e st h eg u a n g z h o ua n df o s h a ng o v e r n m e n t s w i l lt a k e ，s oa st op r o p o s e s o l u t i o n sf o rp r o m o t i n gr e g i o n a li n d u s t r i a lc o o p e r a t i o nb e t w e e nt h et w o c i t i e s k e yw o r d s ：g u a n g z h o u - f o s h a nm e t r o p o l i sc i r c l e g o v e r n m e n t a lc o o p e r a t i o n i n d u s t r i a lc o o p e r a t i o n 目录 第一章导论( 1 ) 第一节研究背景( 1 ) 第二节本文的选题意义与方法0 00000000 ( 2 ) 第三节文献综述( 3 ) 第四节本文的结构安排( 1 5 ) 第二章广佛区域产业合作的缘起与发展( 1 7 ) 第一节广佛区域产业合作的缘起( 1 7 ) 第二节广佛区域产业合作的发展( 1 9 ) 第三章广佛区域产业合作中的政府作用( 2 9 ) 第一节广佛区域产业合作中政府的角色( 2 9 ) 第二节广佛区域产业合作中政府采取的政策措施及成效一( 3 2 ) 第三节厂佛区域产业政府合作存在的主要问题及原因( 4 1 ) 第四章推进广佛区域产业合作的政府策略分析( 4 4 ) 第一节广佛区域产业政府合作的战略及原则”( 4 4 ) 第二节推进广佛区域产业合作的措施( 4 6 ) 第三节发挥广佛区域产业合作的政府作用“( 5 1 ) 第五章本文主要观点总结和不足之处( 5 4 ) 参考文献( 5 5 ) 致谢( 5 8 ) 第一节研究背景 第一章导论 经济全球化和区域经济一体化是当前世界经济发展的两大趋势。随着我国 社会经济的发展，尤其是加入w t o 后，改革开放的不断深化和市场经济体制的 逐步建立，我国区域经济的联系越来越密切，区域合作的范围和领域不断拓展， 合作规模不断扩大。 一、区域经济合作推动经济一体化发展 区域经济合作发展必将促进国际分工体系的不断完善，区域资源配置的进 一步优化，从而推动区域经济的纵深发展，区域经济合作发展的主体内容是在 追求区域之间利益一致基础上，生产要素的移动和优化配置，所以区域经济合 作过程必然伴随着生产要素流动的加快和区位比较优势下专业化生产的进一步 发展，这实际上就是经济一体化发展的前提和基础。同时，区域经济合作是伴 随经济竞争存在的，它的作用是为了实现共同的利益目标，是减少区域之间的 利益冲突。区域经济合作的出现和发展，对区域经济一体化发展有着直接的意 义。通过区域经济合作，在更大范围内建立统一市场，进行更为深刻国际分工、 更为广泛的区域交换，达到在更广泛范围内的资源利用和优化配置，从而促进 区域经济的发展。 二、区域产业合作是区域经济发展的中心 经济全球化和区域经济一体化的实质是区域内各地区的经济合作，其中产 业合作是中心，政府合作是支撑。因而，在城市圈发展的过程中，产业是城市 圈发展的实质性内容：同时，城市圈的发展也有赖于产业的强劲推动。新形势下 的产业合作要坚持以工业为核心，以大开放为重要战略，通过和周边区域的对 接，融入全球化。利用自身的比较优势，积极参与区内产业经济合作，整合、 共享资源，达到资源最优配置，达到“双赢 的新局面。 广佛区域产业合作是广佛经济一体化的关键 “9 + 2 ”泛珠三角概念的提出，以珠江三角洲为核心的南中国开始了 新一轮的区域合作。广州和佛山两市地处珠江三角洲的中心区域，已发展成为 珠江三角洲产业最集中的区域和生产力发展的轴心。广佛两地面积占广东省总 面的6 3 ，占珠三角面积的2 6 8 ，两地人口占广东省总人口的2 0 2 ，占珠 三角的3 7 5 。在全国综合实力前三位的城市比较中，广佛都市圈在面积上超 过上海，在g d p 上超过北京，在人口上超过以上两大城市。一体化融合将大大 强化广州作为珠三角中心和龙头地位，扩大中心城市的区域辐射能力。 2 0 0 2 年初时任广州市长的林树森提出建设“广佛都市圈 设想，得到佛山 市方面的积极响应。“广佛都市圈”的城市建设、区域融合、人员交流等各方面 取得了较大进展，特别是2 0 0 6 年1 0 月时任广州市委副书记林元和转任佛山市 委书记后，旗帜鲜明地提出加强广佛都市圈建设作为任上的一大重点目标，加 快广佛融合的步伐。广州和佛山两市从空间建设、经济产业等方面加强整合。 两市的基础设施规划、建设相互衔接、相互覆盖，地铁、轻轨、道路的延伸、 连通推动形成以广州为中心的珠三角“- - + 时经济圈”，尤其在产业分工、城市 功能定位等方面，广佛两市发挥各自的比较优势，初步形成互补、互动的都市 圈。 要继续推进广佛都市圈的一体化发展，必须加强两市经济上的互补融合， 推进在产业发展方面政府间的交流合作。然而目前两地政府在产业方面的合作 还处于研讨、理论探索等初级阶段，制约了广佛区域经济一体化的发展。 因此，此选题的主要目的在于探索广佛区域产业的政府合作问题，通过分 析研究广佛产业的合作基础、合作模式和合作机制，探讨双方产业合作的重点 领域，提出推进产业合作的措施和合作的对策。 第二节本文的选题意义与方法 一、理论意义 在国内，区域产业一体化的问题，理论晃已经进行了很多研究，但大多是 对我国已有的城市群体的区域产业合作的实证，对区域产业合作形成与发展的 公共政策的研究不够充分。对政府作用与市场机制在城市圈产业合作的形成与 发展中的综合作用的分析不够，对区域产业合作的分析大多限于经济分析。本 文运用了行政管理学、区域经济学等相关理论，采用统计分析、归纳演绎等多 种方法，对区域产业发展与政府行为的关系进行分析和研究，通过研究提供了 一些具有参考价值的基础资料。 二、实践意义 本选题主要目的是解决广佛区域产业方面地方政府的合作问题，用理论指 导地方政府合作的实践，所研究的成果有利于提高两地政府在产业方面的合作 水平，对加速广佛经济圈建设、形成高效的产业发展模式等公共政策提供一定 的决策依据。 三、论文的主要创新点 本文在研究过程中；主要采用人文社会科学的研究方法，综合运用行政管 理学、区域经济学、地理学等有关的学科理论，注重理论与实践、定性分析与 定量分析、规范分析与实证分析相结合。主要包括以下三种研究方法： 一是文献法。通过查阅大量与选题有关的资料，对资料进行整理分析并形 成该研究方向的研究综述，以充分把握选题的理论内涵。其次，通过文献查阅 及时关注国内外的研究动态，以保证研究成果的前沿性。 二是比较研究法。了解国内外区域产业合作的理论和实践，把这些实践与 广佛区域产业地方政府合作进行比较，并加以对照分析，形成具有区域特色的 政府合作模式。 三是实证分析法。以广佛都市圈的产业发展为例，通过大量的实证调研， 对其合作的潜力、动力机制、合作模式和策略进行了全面的剖析。 第三节文献综述 一、区域经济一体化的研究 探讨 4 0 年代美国东北部便开始出现了以中心城市为核心 年代，以波士顿、纽约、华盛顿等城市为中心的城 市圈基本形成：随后，日本在2 0 世纪6 0 年代以来，也形成了东京、大阪、名古 屋三大都市圈。基于这种现象的产生，于1 9 5 7 年法国著名的地理学家戈特曼提 出了大都市理论，对这一现象进行了理论研究，并用“巨大城市 的概念来概 括这一新的城市空间形态。随后大都市带的理论引起了很多学者的关注，西方 学者从城市经济学、城市地理学角度对城市圈问题进行了理论探讨，尤其是结 合西方国家城市圈的实践进行了大量实证研究。 ( 二) 有关区域经济一体化的研究 国外学者对区域经济一体化的研究，主要集中在超国家层面。其中贡献最 大的是维纳( j v i n e r ，1 9 5 0 ) ，他在关税同盟问题中，开创性地提出了“贸 易创造”和“贸易转移”这两个用来衡量关税同盟实际效果的新概念。 科登( c o r d e n ，1 9 7 2 ) 将规模经济引入了区域经济一体化的分析框架。他认 为即便两个国家或者两个地区比较优势不存在任何差异，通过专业化而达到的 一体化也可以获得效率收益。 布利斯( b 1i s s ，1 9 4 4 ) 在对不完全竞争条件下的区域经济一体化研究最具有 代表性，他认为区域经济一体化会带来竞争的激化，影响原来不完全竞争条件 下的市场结构，减少寡头垄断，降低市场细分，带来非传统的一体化收益，这 种收益主要是通过贸易壁垒降低和价格歧视的消失来实现的。 对国家内部区域经济一体化的研究，主要集中在城市圈( 都市区、城市连绵 带) 的研究上。城市圈经济一体化集中体现了劳动地域分工理论、体现了区域分 工与区域合作理论、佩鲁的增长极理论以及科斯的交易成本理论等。 ( 三) 有关产业集群理论的探讨 产业集群，用来定义在某一特定领域中( 通常以一个主导产业为核心) ，大 量产业联系密切的企业以及相关支撑机构在空间上集聚，并形成较强劲、持续 4 竞争优势的现象。国外对产业集群研究，主要以哈佛商学院波特教授为代表， 基于直接经济因素的企业集群竞争理论，认为企业从集群中获得供应商、专业 化信息、公共服务以及获得有专业化技能和工作经验的雇员，从而获得竞争优 势，并通过本地竞争对手和顾客需求的力量进一步加强优势，微观层次上的企 业之间，由于地理接近性而形成宏观层次上的产业集聚，使本地化经济和外部 经济得到加强，产生协同效应获得竞争优势。该理论揭示了产业集群对城市圈 发展的作用，说明广佛都市圈的发展必须重视产业之间的关联，形成合理的地 域分工合作模式。 ( 四) 国内学者对区域经济一体化的研究 对经济一体化研究的代表学者有伍贻康( 1 9 9 4 ) 、张幼文( 1 9 9 9 ) 等，他们 分别对经济一体化的历程和内涵以及影响进行了研究。白英锐、刘文秀固( 2 0 0 4 ) 等的研究则主要集中在对欧盟一体化过程、性质特点以及对我国的借鉴意义等 方面进行了研究。对于我国经济一体化研究，也有诸多成果，主要集中在经济 地理学界，并呈现出明显的地域研究特色。如宁越敏固、洪银兴、刘志彪 、朱 荣林 学者对长江三角洲经济一体化现状、问题、产业结构调整与互动、实现途 径以及对策等方面开展了研究。林先扬、陈忠暖等对大珠三角都市圈的经济发 展系统形成与整合机制进行了探讨。北京大学李国平固等对京津唐都市圈的结 构、分工与营建战略进行了详细的研究。 二、区域产业合作与协调理论 随着区域经济一体化的快速发展，区域产业协同发展的相关理论也不断发 伍贻康等：区域性国际经济体化的比较，经济科学出版社，1 9 9 4 年版 张幼文：世界经济一体化的进程，学林出版社，1 9 9 9 年版 白英锐、刘文秀：欧洲一体化性质及特点，经济科学h 版社，1 9 9 4 年6 月 宁越敏：长江三角洲都市连绵区形成机制与跨区域规划研究，城市规划1 9 9 8 ( 1 ) 洪银兴、刘：占彪：长江三角洲地区经济发展的模式和机制，清华人学j l 版社，2 0 0 3 年 朱荣林：走向长江三角：都市嘲经济、宏观形势与体制改革视角，学林出版社，2 0 0 3 年版 林先扬，陈忠暖：大珠江三角洲城市群经济整合机制与模式研究，华南师范大学报( 自然科学版) 李国平：首都圈结构、分工与营建战略，中国城市出版社2 0 0 4 年版 。近年来，区域产业合作与协同发展的理论不断创新，其实践也得 到了不断深化。 ( 一) 资源禀赋理论 瑞典经济学家埃利赫克歇尔提出了资源禀赋理论的基本观点，他认为产 生比较成本的差异要具备两个基本条件：一是两个国家( 区域) 要素禀赋不同：二 是不同产品在生产过程中所使用的要素比例不同。贝蒂尔俄林在此观点基础 上创立了完整的资源禀赋理论，而后萨缪尔逊又作了论证。这一理论被西方学 术界誉为与比较成本理论相并列的理论基石它是用生产要素的丰缺性( 互补性) 解释国( 区) 际贸易产生的原因和商品流向的理论，其核心思想实际上也是一种 比较优势理论，可运用于指导和组织区际产业的合作。 ( 二) 区域比较优势理论 区域合作理论来源于国际贸易理论。其中最重要的是斯密的绝对成本说和 李嘉图的比较优势论。斯密认为，两个具有不同绝对成本优势的国家应该分别 专注于生产自己占绝对优势的产品，然后进行交换，可以增进各自的利益和整 体的利益。李嘉图则发展了斯密的理论，认为两个国家只要具有各自的相对优 势就应该进行分工和交换，同样可以获得国际贸易利益。 所谓区域比较优势实质上就是一个区域优越条件或优势要素的差异及其对 经济活动吸引力的显著差别，包括静态比较优势和动态比较优势两个主要方面。 那些自然形成的比较优势，如具有丰富的自然资源赋存条件、丰富的劳动力资 源条件等，就是静态比较优势：那些可由人类的经济活动创造出来或随着时间的 推移及内外部环境条件的变化而变化的比较优势就是动态比较优势，如目前比 较弱小的产业在一定的条件下会转化为优势产业。 ( 三) 劳动地域分工理论 马克思主义经济理论认为，劳动地域分工是社会生产力发展到一定阶段的 产物，分工与合作相互依存，相互给对方以保障与促进，并通过分工与合作提 高效率、增进效益。其直接原因是区域之间的资源禀赋、发展基础、经济结构、 6 生产效率等方面存在较大的差异与比较优势。该理论是为了最大限度地发挥区 域比较优势，确定( 或调整) 区域产业结构和区域发展方向，有效地避免地区产 业结构的趋同问题：认为分工与合作是相辅相成的，分工是合作的前提，合作利 于分工的更好实施和区际专业化的发展，在分工基础上的合作使区域之间实现 优势互补、优势共享或优势益加，由此获得整体大于部分之和的“合成效益”： 强调由合理分工实现资源配置在区域之间的优化重组，使区际之间、行业之间 以及区域人口、资源、环境与经济社会发展之间保持高度和谐统一和自组织状 态，有利于形成高级有序的区域产业结构和空间结构；强调以发挥区域优势为前 提的地域分工与合作，从而有利于提高效率和整体效益等。 ( 四) 相互依赖理论 美国经济学家查德库帕系统地阐述相互依赖理论，他于1 9 6 8 年出版了相 互依赖的经济。相互依赖理论认为各区域都处于相互依赖的网络之中，区域之 间经济与社会不可能是独立地发展的，而必然是彼此依存和相互联系的。因此 各区域均有义务共同努力发展自己、协同与配合他人，共同地积极开展经济合 作，以谋求自己在共同的发展中得到更好的发展。各区域均处于其上一级区域 所构成的系统整体之中，在这样的系统整体里，所有区域都已成为其上一级区 域的子系统。它把一定环境中由若干相互联系与作用的要素组成的具有相应特 定结构和功能的要素集合看作一个有机整体，并全面地而不是局部地、开放地 而不是封闭地、持续地而不是间断地、发展和动态地而不是静态地看待这个整 体和有关问题，具有整体性、联系性、有序性、动态性、调控性与最优化等基 本原理。这些原理同样适合于由区域、子区域构成的系统及子系统，为区际产 业的联合提供了重要的指导作用。 ( 五) 协同发展理论 协同学的协同理论认为，一个复杂系统内各子系统、各要素之间存在着非 线性相互作用，产生协同现象和相关现象，要使系统保持有序状态运转并达到 更高层次的有序状态，必须使系统内各组成要素之间处于和谐状态并形成种 系。协同思想源远流长，但系统的协同理论则由赫尔曼哈 创建。协同论是研究开放系统通过内部的子系统间的协同 作用形成有序结构的机理和规律的学科，且其理论核心是自组织理论。这种自 组织是伴随“协同作用”而进行的。所谓“协同作用 是协同学与协同理论的 基本概念，实际上就是系统内部各要素或各子系统相互作用和有机地整合的现 象。赫尔曼哈肯认为，通过子系统之间的相互作用，整个系统将形成一个整 体效应，这个整体效应具有某种全新的性质，而这种性质可能在子系统层次是 不具备的。赫尔曼哈肯还强调：协同论从统一的观点处理一个系统的各部分之 间的相互作用，导致宏观水平上的结构和功能的协作。 ( 六) 博弈论 博弈论的研究开始于本世纪，1 9 4 4 年，诺伊曼和摩根斯坦合著的博弈论 和经济行为一书的出版标志着博弈理论的初步形成，随后便发展壮大为一门 综合学科。1 9 4 4 年，三位长期致力于博弈研究实践的学者纳什、海撒尼、塞尔 顿共同获得诺贝尔经济学奖，使博弈论在经济领域中的地位和作用得到权威性 的肯定。在2 0 世纪8 0 年代的时候，博弈论已经进入主流经济学，之后在微观 经济学、宏观经济学和产业经济学中都取得了重要成就。博弈即一些个人、团 队或者其他组织，面对一定的环境条件，在一定的规则下，同时或先后，一次 或多次，从各自允许选择的行为或策略中进行选择并加以实施，各自取得相应 结果的过程。一般我们将允许存在有约束力协议的博弈称为合作博弈，将不允 许存在有约束力协议的博弈称为非合作博弈。合作博弈与非合作博弈是博弈中 晟基本的分类。二者的根本区别是：非合作博弈是建立在“个体理性 ( 即个人 利益最大化为目标) 的基础之上的。目前非合作博弈虽然是博弈论的主流，其成 熟程度高于合作博弈，但合作博弈业也是非常重要的，特别是在区域一体化发 展的过程中合作博弈已显示出其重要的战略意义。从长期的角度来看，合作是 有条件的，是普遍存在的一种经济行为：另外，从博弈的角度来说，当非合作博 弈存在无效率或低效率时，就说明了合作博弈的可能性和必要性。 8 三、政府行为理论 政府行为是政府职能的具体运作，是国家政府权机关在管理社会各种事务， 充分履行其职能时进行的活动。政府行为的首要特征是其公共性。政府从其产 生时起就是以组织，安排，协调，管理社会生活与公共事务为宗旨的，政府行 为的第二个特征是非营利性。非营利性是政府作为公共权力机构的行为有别与 经济组织的行为的基本特点，是政府作为公共事务的管理机构有别于社会中的 普遍组织的一个显著特征。政府行为包括抽象行政行为和具体行政行为。 西方国家城市化过程中，确立了以市场为核心的模式。中国异于西方的一 个重要特征，就是“政府主导”在城市化和产业发展过程中起着关键性的作用。 不论是西方的市场机制为主导，还是中国的政府机制为主导，区域产业发展均 离不开政府的干预行为。 ( 一) 政府经济角色定位的经典表述 早在一百多年前，亚当斯密在国民财富的性质和原因的研究曾谈到， 社会经济的运行是由市场这只“看不见的手”调控，政府的最主要的职责是充 当“守夜人”的角色。他认为，经济活动具有“自然秩序”，政府部门不得干预 这个秩序，而且要保证这种秩序中的主体的权利不受侵犯。政府在自由市场条 件下的最好办法就是无为。不过，即便是在对政府作用极端排斥的古典自由主 义学派，依然没有完全否定政府的作用。亚当斯密在国民财富的性质和原 因的研究一书第五篇“论君主和国家的费用 一章中曾明确谈到国家在经济 活动中的角色：“建立并维护某些公共机关和公共工程，主要是便利商业交 易，促进教育事业发展” 1 9 3 6 年，凯恩斯在出版的就业、利息和货币通论中，就政府干预经济 生活的必要性作了阐述。他认为，形成资本主义经济萧条的根源是由于消费需 求和投资需求所构成的总需求不足。为解决有效需求不足，必须发挥政府作用， 用财政政策、货币政策和直接投资等措施来刺激经济发展。凯恩斯的思想，奠 定了政府干预行为的理论基础。二战后，新古典综合派代表人萨谬尔森辨证分 析了资本主义经济的“混合经济”性质，将其分为“私营和“公营”个部分， 以由后者加以弥补。奥尔森以及公共选择学派的多数经济学家， 普遍强调政府的角色定位直接关系着一国经济发展的绩效。新制度经济主义经 济学家，在强调制度变迁对于经济发展和资源配置的巨大作用时，同时指出， “制度是一种稀缺资源，也是政府的公共产品之一通过制度创新建立和维 护制度环境，实现合理、有效的制度安排并向社会提供制度选择，这是政府的 基本的公共职能。” 当代一些学者从效率主义出发，认为在市场经济条件下，政府的角色应当 有明确的目标导向，应定位为提高经济体交易效率。他们认为，在没有政府干 预的瓦尔拉斯体制下，常常会出现交易效率的供给不足。只有当这些“经济人” 不愿为或不能为一些活动的时候，政府才可以发挥它的用武之地。 我国学者黄小晶认为，在市场导向型的前提下，政府行为有效性的四个维 度是：提供公共产品，维护市场经济的秩序，保证社会公正，调节人与自然的 关系、她认为，要提高政府的市场价值，就必须增加政府的有效供给。具体说 来，一要合理解决政府作用的有效性边界，政府能有效进入和适时退出市场活 动。二要完善政府自身管理。优化体制，精简机构，降低管理成本，提高决策 能力，塑造良好政府形象。三要加强风险管理，借鉴企业精神，防止政府供给 的“棘轮效应”。 ( 二) 区域产业发展的市场机制与行政机制 区域产业发展表现为一种资源聚集现象，是使生产要素或资源向优势地理 区位运动、集中和优化配置的过程。在这一过程中，包括两种配置资源和调节 利益关系的机制，即市场机制和政府行政机制。 市场机制，市场导控的城市集聚。在市场体制下，企业个人和组织是空间 集聚的真实主体，市场促使企业活动从高成本区位向低成本区位转移。劳动力、 资金等生产会由高成本区位的经济稀疏区向低成本区位高速增长转移、集聚。 供求机制产生动力，它影响、引导和调节要素的流动。市场导控的城市聚集主 张充分发挥市场的作用，让市场机制引导和调控诸要素向城市集聚，并促使各 黄小晶：城市化进程中的政府行为【m 】北京：中图财政经济出版社，2 0 0 6 l o 种城市化主体按照其利益要求和相互关系自主发展，相互协调。市场机制不可 避免地存在内在缺陷和失效的可能性。比如公共产品提供问题、公害治理等在 这种城市化模式下解决起来就有一定的难度。 政府行政机制，计划导控的城市集聚。对资源和经济要素流动与转移方向 的计划导控是相对于市场导控而言的，它是政府以行政力量，通过制订法律法 规、制定和执行公共政策等手段，对区域产业发展加以推动、引导和调控。计 划导控的资源和要素流动是一种依靠政府行政的力量，有计划的定向流动和转 移。与市场导控的趁势集聚相比，计划导控的城市集聚，除了有经济性的原因 与动机的一面，还有非经济性原因与动机的一面，如考虑国家的政治、社会平 等，缩小区域差别等。政府机制存在明显的行政特色。如果政府过多地干预经 济的发展，承担着一些无力承担的责任，不仅会消耗大量资源而导致“政府失 败”，还阻碍了市场的正常发育。 市场机制和政府行政机制在区域经济合作发展战略中各处于何种地位，其 相互关系如何，是城市圈发展中政府行为的核心问题。二者在根本上可互相补 充，存在着辨证统一的关系。市场经济需要政府的宏观调控来弥补自身机制的 盲区，避免市场的恶性竞争和极度垄断，从而实现资源的有效配置。政府不能 过度地干预市场，要尊重市场经济规律，要“有所为，有所不为”，以市场为基 本的资源配置方式，实现城市化的健康、有序发展。 ( 三) 区域产业合作中的政府干预方式 促进区域产业合作，政府进行干预是必要的。其进行干预的手段，也是多 样的。多样性的干预手段，是政府实施经济管理职能的具体体现。 1 、计划引导。计划引导是政府通过制定长期规划、政策方略来指导和规范 市场行为的一种干预方式。就城市圈产业发展的政府行为来看，计划引导涉及 一系列的指标，比如城市圈产业发展水平、区域产业发展方向、城市圈区域环 境指标等。关于计划指标的设定，总有一个大体的方向，有一套科学的测评机 制和反馈机制。 2 、政策控制。政策具有重新配胃资源，调整利益分配，协调经济运行，完 ，其规制性要比计划引导强得多，属于一种刚性制度的范畴， 很大。就城市圈区域产业发展的领域看，公共政策包括区域 产业扶持政策、投融资政策、城市财政政策等。政策须具有一定的弹性，能够 根据实际情况进行调整，目的在于弥补市场缺陷，发挥“另一只手的功能。 3 、提供公共物品。自由市场制度只能为那些具有排斥性质的可交换产品提 供交易平台。与私人产品不同，公共产品具有“非排他性 和“非竞争性”，其 生产和交换很难通过市场达到均衡。因此，政府必须负责起提供公共物品的责 任。提供公共物品，不单是政府弥补市场生产无效率的必要方式，也是政府进 行宏观导控的一种方式。比如，政府提供市政建设等有型公共物品的作用在于， 为城市圈发展提供必要的经济基础，消除私人生产无效率带来的负面效应。政 府提供制度安排、交易规则等无形公共物品的作用在于，尊重市场经济规律的 作用，实现长期性和稳定性的导控功能。 4 、综合调控。指政府依据法律法规的相关规定，通过财政政策、金融手段、 价格手段等经济杠杆，自觉地综合运用商品经济的主要经济规律，对宏观经济 进行的调控。各种经济杠杆是从不同方面调节经济活动的，各种不同的经济杠 杆发生作用的方向可以是一致的。政府还可以运用法律手段支持都市圈规划执 行，以法律形式规范城市规划，是国外成熟城市圈成最重要的政府行为特征。 四、对区域经济发展与政府行为的研究 国内对区域经济发展与地方政府间关系的研究，主要集中在两个领域：一是 区域经济学的研究。在诸多经济学者看来，当代中国区域经济的顺利发展只能 寄希望于市场经济的发展和完善，因为市场的力量迟早要冲破行政区划的边界， 从而促进经济的合理分工与协作，促进资源的合理配置。二是行政学、政治学 的研究。2 0 世纪9 0 年代以来，国内经济地理学与政区地理学的研究也不断触 及区域行政问题。这一领域的学者往往从行政区域改革的角度切入这一研究课 题，从管理学的管理幅度与管理层次适度的原则出发，考察中国现行的行政区 划存在的种种问题，并提出了一些改革的对策。这些对策的一个共同的思路就 是调整行政区划，使行政区与经济区尽可能一致。 1 2 蔡防、林毅夫( 2 0 0 3 ) 在中国经济中认为一个国家的不同地区，经济发 展水平会不同，资源窠赋结构也存在差异，因而具有不同的比较优势。我国由 于传统的发展战略还没有完全转轨，要素市场还没有完全发挥优势作用，因而 各政府需要根据实际情况进行产业政策的制定和实施，从而不断缩小地区发展 差距。 厉以宁( 2 0 0 0 ) 就区域经济与社会发展和模式方面提出了平衡发展理论和 不平衡发展理论，并对不平衡发展理论提出了四种发展模式：梯度推进、增长极、 点轴开发、网络开发。 陈剩勇，马斌( 2 0 0 4 ) 从分析我国区域经济一体化实现的体制性障碍入手， 探讨了现阶段我国区域经济一体化中区域政府合作问题，并提出了区域政府合 作机制的建构原则，构建区域政府合作机制必须要有良好的制度环境、合理的 组织安排和完善的区域合作规则。 杨建华( 2 0 0 5 ) 认为在区域经济一体化中，各地方政府间存在市场机制与行 政壁垒的矛盾，区域共荣与地方利益等难以解决的矛盾，从而导致资源不能在 更加广阔的区域范围内进行有效配置，降低了资源配置的效率：导致地方政府行 为短期化和公司化倾向明显，由于地方政府都有追求经济效益最大化的趋同性， 客观上造成了严重的产业结构同构化a ，导致跨区域的经济合作始终难以形成。政 府为了有效控制资源的流动，在行政区范围内构筑起了自我封闭、自我配套的 经济结构体系，不利于区域经济社会一体化的发展。 姜德波( 2 0 0 4 ) 从博弈模型的角度分析政府之间的策略选择，他进行了四种 假定。按区域间竞争程度分为同类地区间竞争和不同地区间竞争，政府在采取 行动时不仅要考虑自身行动对自己支付的影响，还要考虑竞争对手的行动可能 对自己支付的影响，通过相互选择达到纳什均衡。对于同类型地区间的博弈， 他得出的结论是市场竞争博弈的帕累托最优行动组合是双方都选择市场开放， 但双方都回在对方选择市场开放时选择对本地市场保护，以求实现自身利益最 大化，结果导致纳什均衡。此时，需要有一个第三方( 上级政府) 来组织博弈的 厉以宁：区域发展新思路，经济口报出版社，2 0 0 0 年 姜德波：地区本位论，人民出版社，2 0 0 4 年 谈判，这种纳什均衡才一可能被打破，从而实现帕累托最 优。而不同类型地区间的博弈时，也需要有一个第三方( 上级政府) 出面，对博 弈双方利益进行在分配，需要建立一种地区间利益转移或利益补偿机制，使不 发达地区的利益得到保障，纳什均衡才可能在较长时期内稳定实现。 陈进( 2 0 0 0 ) 认为在众多博弈模型中，非零和合作博弈是区际之间最佳选 择。原先的“零和博弈和“对抗博弈 结构必然带来效益的损失，只有达到 双方利益的双赢，才能实现整体利益的最大化。他认为我国区域经济发展中的 问题与矛盾实质根源于我国区域经济发展中利益的重新调整。按照现代博弈论 观点，这是一个利益的博弈过程。从横向看是不同区域的利益博弈过程，从纵 向看是中央与地方的利益博弈过程。利益博弈均衡解的寻找过程往往也是一个 制度创新的过程。在利益博弈过程中，既有帕累托改进( 效率的提高) ，也有非 帕累托改进( 效率的下降) 。在区域和区域之间当利益发生直接冲突时，各区域 的地方政府会利用各种政策保护本地区的利益，这是一种“零和博弈”过程， 而现代应该是把区域地方政府之间的矛盾视为“非零和博弈”，博弈的结果是双 方利益的共同增进。 五、对广佛区域产业合作的比较和研究 关于广佛区域产业发展和比较的研究在二十世纪初逐步兴起，随着广州和 佛山两市经济的进一步融合、广佛两市政府合作的深入开展以及泛珠三角经济 圈概念的提出，广佛两市产业互补合作研究的意义凸显，得到各界学者特别是 广东学者的关注，但关于两地政府在产业合作过程中的合作和竞争关系的专题 研究并不多，现有文献学者主要从以下方面对广佛产业合作进行研究： l 、广佛都市圈工业拓展发展空间研究。华南师范大学研究城市和区域经济 方向的地理系经济师刘运通圆在广佛都市圈工业拓展发展空间的战略性选择研 究和新时期广佛都市圈工业空间拓展的基础条件探析中，从广佛都市圈 工业空间拓展战略角度，分析两地区位商、工业企业规模和行业分析空间拓展 陈进：博弈论与区域经济，天地出版社，2 0 0 0 刘运通：新时期广佛都市圈工业空间拓展的基础条件探析广东：热带地理，2 0 0 4 ( 0 4 ) ，广佛都市圈工 业空间拓展的战略性选择研究广东：现代城市研究，2 0 0 4 ( 1 0 ) 1 4 基础条件，分析区域内工业体系结构和空间布局特点，提出广佛都市圈工业空 间拓展的方向和战略选择。 2 、广佛产业发展结构变动及互补开发研究。广州大学地理科学学院的吕 拉昌在广佛产业发展比较及互补开发研究中，从研究广州和佛山产业机构 和产业布局变动的轨迹，对广佛产业发展现状进行分析，提出广佛产业互补开 发的原则和对策。建议从广佛都市圈的角度，规划城市和产业，建立合理的产 业分工及微观的整合机制，发展多种行业的内部协调关系，实现两地产业互补 发展。 以上学者的研究着重从广佛两市产业战略布局及互补发展的角度分析两市 经济融合的可行性和必要性。随着广州“西联”战略和佛山“东承 战略的开 展，从2 0 0 3 年开始，两地连续举办了四届区域合作与协调发展合作论坛，两市 由政府及部门的互访频繁，广佛f 体化的探讨已由理论探索变为围绕建立产业 链、基础设施等实质问题的合作，广佛合作论坛逐渐发展成为常规性的合作协 调会议。 第四节本文的结构安排 本文的结构安排包括以下四个部分： 第一部分，系统地介绍论文选题的时代背景：然后从理论和实践两个层面来 阐述论文选题的意义：对论文选题的主要内容、创新点和研究方法进行概述。主 要介绍政府行