（公共管理专业论文）质监部门打假治劣的问题与对策研究——以广州市海珠区为例.pdf

论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工 作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集 体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者i - - i 签幺i - - - i ：己多譬专乡 r u 、i 山。o ，、 ， 日期：2 劲7 年z 月多e l 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留学 位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版，有权将学位论 文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆、院系资料室被查阅，有 权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其他方法保。 存学位论文。 一躲婚易 e l 期：洒7 年占月6 日 质监部门打假治劣的问题与对策研究 以广州市海珠区为例 专业：公共管理 硕士学位申请人：阮冬鸿 指导老师：刘亚平副教授 摘要 假冒伪劣产品的泛滥严重影响了我国经济持续、健康发展，损害了消费者的切 身利益，造成自然资源和社会财富的巨大浪费，同时也严重损害了我国的国际形象， 是我国社会主义市场经济发展中存在的严重问题和隐患，深受政府和广大消费者的 关注。加强对产品质量的监管，严厉打击假冒伪劣产品是政府不可推卸的责任，其 中质监部门是监管产品质量的主要政府职能部门之一，担负着生产领域产品质量监 管的重要职责，是打假治劣的主力军。 假冒伪劣产品的屡禁不止既有市场的原因，也有政府监管不到位的原因，因此， 改进政府打假治劣的措施，提高打假治劣有效性显得非常重要。本论文以公共经济 学、公共管理等理论为指导，分析假冒伪劣产品产生的主要原因和危害，以广州市 海珠区为研究对象，系统地分析了海珠区质监部门打假治劣采取的主要措施、取得 的效果、存在的问题和原因，在畅通信息传递渠道、加大质量管制力度、推动质量 诚信体系建设和发挥行业协会等社会力量的作用等四个方面提出质监部门提高打 假治劣有效性的对策建议。 在我国目前的行政体制下，本论文对如何发挥好质监部门职能，提高打假治劣 的有效性，促进经济社会持续、快速、健康发展具有较好的理论和实践的参考价值。 关键词：质监部门假冒伪劣对策 t i t l e ：s t u d y o np r o b l e m sa n dc o u n t e r m e a s u r e so f q u a l i t ya n d t e c h n o l o g ys u p e r v i s i o nd e p a r t m e n tc r a c k i n gd o w no nf a k e a n ds h o d d yp r o d u c t s t a l i n gh a 娩h ud i s t r i c ti ng u a n g z h o uc i t ya sac a s e m a j o r ：p u b l i c a d m i n i s t r a t i o n n a m e ：d o n g h o n gr u a n s u p e r v i s o r ：v i c ep r o f y a p i n gl i u a b s t r a c t n ed e l u g eo ff a k ea n ds h o d d yp r o d u c t sh a sa s t r o n gi m p a c to nt h es u s t a i n a b l ea n dh e a l t h y d e v e l o p m e n to ft h en a t i o n a le c o n o m y , c a u s e sd a m a g et ot h ev i t a li n t e r e s t so ft h ee o n s u m e l 怎，r e s u l t si n t h et r e m e n d o u sw a s t eo fn a t u r a lr e s o r c e sa n ds o c i a lw e a l t h a n di ta l s os e r i o u s l yd a m a g et h e i n t e r n a t i o n a li m a g eo fo u rc o u n t r y i ti sas e r i o u sp r o b l e ma n dh i d d e nd a n g e ri nt h ed e v e l o p m e n to f t h es o c i a l i s tm a r k e te c o n o m yi no u rc o u n t r y , a n di tb e c o m e st h ef o c u so ft h eg o v e r n m e n ta n dt h ev a s t n u m b e ro fc o n s u m e r s s t r e n g t h e n i n gt h es u p e r v i s i o no fp r o d u c tq u a l i t ya n dc r a c k i n gd o w no nf a k e a n ds h o d d yp r o d u c t si st h er e s p o n s i b i l i t yw h i c ht h eg o v e r n m e n tc a n ts h i r k q u a l i t ya n dt e c h n o l o g y s u p e r v i s i o nd e p a r t m e n ti so n eo ft h em a i ng o v e r n m e n td e p a r t m e n t sw h i c hi sr e s p o n s i b l ef o rp r o d u c t q u a l i t ys u p e r v i s i o ni nt h ef i e l do fm a n u f a c t u r e ，i ti sa l s ot h em a i nf o r c et oc r a c kd o w no nf a k ea n d s h o d d yp r o d u c t s r e a s o n sc a u s i n gr e p e a t e de m e r g e n c eo ff a k ea n ds h o d d yp r o d u c t sc o m ef r o mt h ea b s e n c eo f e f f e c t i v eg o v e r n m e n ts u r p e 州s i o na sw e l l 勰血el i m i t a t i o no ft h em a r k e t t h e r e f o r , , i ti s v e r y i m p o r t a n tf o rm cg o v e r n m e n tt oi m p r o v et h ee f f e c t i v e n e s so fm e a s u r e sf o r 啪c k i n gd o w n0 1 1f a k ea n d s h o d d yp r o d u c t s w i t l lt h et h e o r i e so ft h ep u b l i ce c o n o m ya n dt h ep u b l i ca d m i n i s t r a t i o n at h o r o u g h a n a l y s i so ft h em a i nr e l s o n sf o re m e r g e n c eo ff a k ea n ds h o d d yp r o d u c t sa n di t sh a r mw e r em a d e t a k i n gh a i z h ud i s t r i c to fo u a n g z h o uc i t ya sav a s es t u d y , t h em a i nm 能蛐r 怒f o rc a r a c k i n gd o w no n f a k ea n ds h o d d yp r o d u c t s ，t a k i n gb yq u a l i t ya n dt e c h n o l o g ys u p e r v i s i o nd e p a r t m e n ti nh a i z h u d i s t r i c t , i t sa c t u a le f f e c t s ，a sw e l la st h er e m a i n i n gp r o b l e m sa n di t sr c a 如n $ w 髓ea n a l y z e da n d d i s ：i ：l s s e dc o m p r e h e n s i v e l y f r o mf o u ra s p e c t s ，i e s m o o t h i n gi n f o r m a t i o nt r a n s m i s s i o nc h a n n e l s , i n c r e a s i n gq u a l i t yc o n t r o le f f o r t s ，p r o m o t i n gt h ec o n s t r u c t i o no fq u a l i t yc r e d i b i l i t ys y s t e m ，a n dg i v i n g p l a yt os o c i a lf o r c e s ( s u c h 鹊t r a d ea s s o c i a t i o n s ) r o l eo f c r a c k i n gd o w no nf a k ea n ds h o d d yp r o d u m s o m ec o u n t e r m e a s u r e sa n da d v i c eo fp r o m o t i n gt h ee f f e c t i v e n e s so fc r a c k i n gd w o no nf a k ea n d s h o d d yp r o d u c t sw e r ep r o v i d e d h lt l l cc u r r e n ta d m i n i s t r a t i v es y s t e mi nc h i n a t h i ss t u d yg i v e sc e r t a i nt h e o r e f i c a la n dp r a c t i c a l v a l u et oi n q u i r ei n t oh o wt oi m p e lq u a l i t ya n dt e c h n o l o g ys u p e r v i s i o nd e p a r t m e n tt op l a yi t sf u l l r o l ei no r d e rt om a k em o l ee f f e c t i v ea c h i e v e m e n to f c r a c k i n gd o w no nf a k ea n ds h o d d yp r o d u c t s a n d h o wt op r o m o t es u s t a i n a b l e , r a p i da n dh e a l t h yd e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m ya n ds o c i e t yi n 0 1 1 1 1 c o u n t r y k e y w o r d s ：q u a l i t ya n dt e c h n o l o g ys u p e r v i s i o nd e p a r t m e n t ：f a k ea n ds h o d d yp r o d u c t s ； c o u n t e r m e a s u r e s i i i 目录 论文原创性声明i 学位论文使用授权声明一i 摘要i i a b s t r a c t i i i 目录 第一章导论1 第一节问题的提出和研究的意义1 第二节文献综述5 第三节核心概念界定1 0 第四节研究的创新点和研究方法冀1 2 第二章质监部门打假治劣的现状：基于广州市海珠区的考察1 4 第一节质监部门打假治劣的职能和法律依据1 4 第二节海珠区假冒伪劣产品的总体情况1 6 第三节海珠区质监部门打假治劣采取的措施及其效果蜘，2 l 第三章质监部门打假治劣存在的问题和原因分析2 7 第一节质监部门打假治劣存在的主要问题2 7 第二节质监部门打假治劣存在问题的原因分析3 3 第四章质监部门提高打假治劣有效性的对策建议。4 0 第一节畅通信息传递渠道4 0 第二节加大产品质量监管力度4 4 第兰节推动诚信体系建设4 8 第四节发挥行业协会等社会力量的作用5 1 结语5 4 参考文献5 5 致谢5 8 i v 第一章导论 第一节问题的提出和研究的意义 一、问题的提出 从2 0 世纪8 0 年代起，在我国市场经济体制逐步发展的过程中，假冒伪劣产 品始终是一个备受关注的问题，并且二十多年来持续存在和发展，从高科技产品 到衣食住行的普通日用品，假冒伪劣产品无处不在。据有关资料统计，近年来我 国年均假冒伪劣产品的产值在1 3 0 0 亿左右，约占国民生产总值的2 ，每年由假 冒伪劣产品造成的直接经济损失在2 0 0 0 亿左右，比全国两年的县级财政收入总和 还要多，国家因此年均损失光税收就达2 5 0 亿元，有关部门曾统计过2 8 3 家名优 企业填写的问卷数据，这2 8 3 家企业有1 6 类6 5 0 多个品种的名优产品被仿冒，制 假企业遍及4 9 0 个县市。另据有关方面对1 4 6 家被假冒产品侵害的企业进行的调 查，其中2 3 家假冒产品的销售额占真品销售额的5 0 以上，有1 1 家超过了1 0 0 ， 最严重的一家假冒产品销售额是真品的5 6 8 倍。假冒伪劣产品特别是劣质食品及 建材对人民生命财产造成的损害，很难作出准确的统计，实在令人触目惊心国 假冒伪劣商品泛滥成灾，不仅坑害了广大消费者，损害了国家利益，而且扰 乱了社会经济秩序，严重地危害国家经济建设和人民生命财产的安全，具体表现 为：一是对人体健康和生命财产安全造成严重威胁。近几年发生的影响比较恶劣 的假冒伪劣产品案件有阜阳劣质奶粉、广州假酒案、三鹿奶粉事件等等，它严重 危害人民群众的身体健康和生命安全：二是给消费者造成精神和物质上的损失。 高价购买的高档“名牌产品一，却名不符实，货不抵值，为索赔或维修更需花费 。李迎丰：用科学的发展观米指导打假治劣h t t p ：w w w p e o p l e o o m c n g b j i n g j i 1 0 4 5 2 7 8 6 3 2 7 h t m l ，2 0 0 4 年 0 9 月 l 大量的金钱、时间和精力，平添许多烦恼；三是给工农业生产造成严重破坏。如 煤中掺入煤矸石，造成锅炉管壁磨损泄漏，引起重大设备事故：在棉花、羊毛中 掺杂使假，严重危及棉纺，毛纺工业的发展；假种子让庄稼颗粒无收；四是极大 地损害名优企业的经济效益。假冒伪劣产品抢占了部分市场份额，有的甚至超出 了真品的销售量，使合法企业的利益受损；五是扰乱了正常的市场秩序。假冒伪 劣行为通过不正当竞争的卑劣手段抢占市场，造成大批名优真品积压仓库，优而 不胜，劣而不汰，真货斗不过假货，好货斗不过劣货的现象比比皆是，严重扰乱 了正常的市场秩序。不仅使国家税收大量流失，每年还需拨出数额可观的专项资 金，用于执法部门打假；六是使国家形象严重受损。假冒伪劣产品不仅在国内大 量繁衍，而且也大批混入出口商品之中，甚至假冒国外和外资企业产品，一些国 家将“中国制造”( m a d ei nc h i n a ) 与假冒伪劣划等号，认为中国是假冒伪劣商品 的生产基地，假冒伪劣的大量存在，极大地破坏了我国的投资环境，使国内外投 资者和先进技术拥有者对他们的投入能否得到应有的回报表示担忧和疑虑，从而 丧失了不少从国外引进先进技术和资金的机会。 假冒伪劣产品产生的原因很多，笔者认为最根本的原因是假冒伪劣产品存在 一定的市场需求，一方面是消费者相关的产品知识缺乏，受到生产者欺骗，被动 地购买假冒伪劣产品。任何一个消费者的知识都是有限的，而市场上的大量的商 品增加了消费者识别假冒伪劣产品的难度，也就是说，厂商与消费者之间存在信 息不对称，厂商较之消费者拥有更多的有关产品质量和价格的信息，他们之间的 信息分布呈现出明显的不对称性，存在着信息优势和信息劣势之分，信息不对称 造成市场交易双方的地位不平衡。假冒伪劣产品的生产者j 下是利用其信息优势， 采取各种手段，千方百计隐蔽有关信息误导消费者，转嫁本应由自己承担的成本 或风险，牟取不正当的私利，卖者往往拥有比买者更充分的信息，欺骗由此产生 参照阿克劳夫的旧车市场模型，在旧车市场上，信息不对称产生了逆向选择问题 2 即劣品驱逐良品，导致市场上假冒伪劣产品的泛滥；另一方面，消费者作为理性 的经济人，为了自身利益最大化，有时往往更注重价格高低而非质量优劣，主动 购买假冒伪劣产品。如书籍、软件、影音产品、服装以及纺织品等，假冒或低劣 的质量并没有给消费者带来实质性的损害，因此消费者明知是假冒伪劣产品但由 于市场上很难找到相同价位的正宗产品来替代而仍然购买假冒伪劣产品，即知假 买假。 在我国，政府是治理假冒伪劣产品的主要力量，近年来，我国制定和颁布了 一系列有关查处制售假冒伪劣产品和保护消费者权益的法律法规和政策，加大了 打击力度，但假冒伪劣产品屡禁不止的现象仍然比较突出，制售假冒伪劣产品违 法行为并没有随着一轮轮“打假”行动迅速得到遏制，反而有愈演愈烈之势，一 方面是假冒伪劣产品的大案要案屡见不鲜，另一方面是制假的黑窝点屡打不死， 它已严重影响我国市场经济的正常发展。统计数据显示：全国质检系统2 0 0 7 年查 获假冒伪劣产品货值3 8 亿元，移送公安司法机关2 0 0 余起，追究刑事责任2 6 人； 2 0 0 8 年查获假冒伪劣产品货值2 9 1 亿元，移送公安机关1 5 5 起，追究刑事责任 2 0 人，这可以看出政府部门并未能有效打击假冒伪劣产品，假冒伪劣产品依然 充斥市场，因此许多人都在思考：政府打假治劣的问题究竟出在哪里? 由于行政管理体制的原因，我国打假治劣的政府职能部门有质监、工商、药 监、卫生、烟酒专卖等多个部门，政府打假治劣的效果取决于各个职能部门的工 作效率，我们不能完全否定政府的作用，关键的问题在于如何有针对性地采取措 施尽可能地提高政府打假治劣的有效性。因此，为提高政府部门打假治劣的有效 性，深入研究政府职能部门打假治劣的现状，分析存在问题和缺陷，采取措施进 行改进是政府部门的当务之急。 笔者是广州市海珠区质量技术监督局一线的行政执法人员，亲身参与质监部 数据来源：国家质检总局i 勾9 站h t t p ：w w w a q s i q g o v a a 3 门的打假治劣工作，在实际工作中遇到许多深层次问题，需要认真研究和采取相 应对策，深感提高打假治劣有效性的迫切性和重要性。本论文正是通过结合工作 实际，理论联系实际对质监部门打假治劣的现状、存在问题和提高工作有效性的 对策进行研究和探索，力图对本部门或其他职能部门提高打假治劣工作有效性有 一定的实践指导意义。 二、选题的意义 本选题具有重要的实践指导价值。有效打假治劣对促进我国经济持续、快速、 健康发展具有重大意义，它不仅仅是国家的意志，更是消费者和企业的意愿。在 我国目前的行政管理体制下，政府仍然是打假治劣的主力，只有提高各个政府职 能部门打假治劣的效能才能真正有效遏制假冒伪劣产品。国内对某个政府职能部 门提高打假治劣有效性进行全面系统的总结分析和研究探索基本是空白。按照现 行国务院的机构设置，质监部门是全国质量工作的综合管理和行政执法部门，负 责生产领域产品质量监督工作，生产领域是产品的源头所在，把好生产领域的产 品质量是打击假冒伪劣产品的重要环节，因此，在我国政府的产品质量监管部门 中，质监部门是打假治劣的主力，研究质监部门的打假治劣工作很有意义。 本论文通过结合基层质监部门打假治劣的现状，分析质监部门打假治劣存在 的问题，从政府管制的角度来提出改进的措施建议，为有效打假治劣提供实践指 导，为政府部门采取有效措施，提高打假治劣的有效性，促进经济社会健康发展 提供理论和实践上的有益参考。 4 第二节文献综述 一、相关问题的研究 国内外关于假冒伪劣产品的研究文献很多，分析了假冒伪劣产品产生的原因 并提出治理的措施建议，为打假治劣提供了一定的理论指导。 在分析假冒伪劣产品产生的原因方面，最早可借鉴的文献是美国经济学家阿 克劳夫( a k e r l o f ) 教授发表的柠檬市场：产品质量的不确定性与市场机制( “t h e m a r k e tf o r l e m o n s ：q u a l i t yu n c e r t a i n l ya n dt h em a n e tm e c h a n i s m ”) ，即： “柠檬市场 理论( 柠檬一词在美国俚语中意思为“次品”或不中用的东西) 。 文章以二手车市场为案例，指出在二手车市场上，由于卖家比买家拥有更多的信一_ 。 息，两者之间的信息是不对称的，买者肯定不会相信卖者的话，即使卖家说得天 花乱坠，买者唯一的办法就是压低价格以避免信息不对称带来的风险损失，买者 过低的价格也使得卖者不愿意提供高质量的产品，导致低质品充斥市场，高质品 被逐，最后导致二手车市场萎缩。其理论依据是信息经济学中强调的交易双方拥 有不对称信息，在这种不完备信息条件下，经济人的选择不可能处在一种完全理 性状态。因而经济入的自利性驱使他在决策时产生投机取巧的动机：也即意味着 在市场经济条件下，存在着个人可以通过不诚实或欺骗来达到更有利于自己的目 的。信息不对称使制假者通过隐瞒信息的方式欺骗消费者，获取超额报酬，进而 导致逆向选择与市场失灵，文章揭示了信息不对称是产品假冒伪劣产品的根本原 因。 。a k e r l o fg e o r g e t h em a r k e tf o ri a n s lq u a l i t yu n c e r t a i n l ya n dt h em a r k e tm e c h a n i s m q u a r t e r l yj o u r n a lo f e c o n o m i c s 1 9 7 0 ，8 5 国内学者从不同的角度对假冒伪劣产品泛滥的原因进行了分析，刘振亚、姚 文雄认为由于收入过低导致的需求和巨大利润驱使的生产供给是市场均衡下假 货产生的深层次原因；唐艳秋从造假的成本和收益的角度分析了假冒伪劣产品产 生的原因，并就提高造假成本，降低造假收益从而遏制假冒伪劣提出相应的对策； 李伯侨、凌永琴 从企业和产业组织理论的角度认为假冒伪劣产品泛滥的根本原因 是市场竞争不充分，一方面产业集中度低，大部分行业企业数量多、规模小、分 散，容易引起企业恶性竞争，短期行为泛滥，不利于形成企业信誉，另一方面， 某些行业存在行政性垄断，如石油、烟酒、食盐都是国家垄断经营，价格不足以 反映产品质量，高于市场均衡价格的价格使造假者为了牟取暴利而造假；周黎安、 崔兆鸣从信息经济学的角度认为主要是我国现阶段过于分散化的市场结构和特 定的企业产权制度导致了我国众多生产者和销售者急功近利，对声誉投资缺乏关 注，导致假冒伪劣产品的泛滥。 在打假治劣的对策方面，有学者对国外的经验进行了分析总结，国外的做法 主要有 ：一是立法先行，成立专门的机构。对于任何市场经济国家而言，公平、 公正、有序竞争的市场需要依赖法律来规范，有些国家成立打假的专门机构，效 果非常明显；二是经济重罚。许多国家对假冒行为都采用重罚，罚得造假者倾家 荡产；三是加强社会舆论监督；四是提高企业打假积极性，走联合打假之路；五 是注重防伪识假意识的培养与防伪方法的运用，培养民众的打假意识，提高全民 防伪素质；六是强化政府部门职能。通过质量抽查、名牌注册和税签制度来强化 政府职能；七是全社会协同打假。由于“打假”工作涉及生产者义消费者、行政 。刘振距、姚文雄：。假货”的经济析理中国人民人学学报，1 9 9 7 ，2 圆唐艳秋：诚信缺失的成本收益分析以制售假冒伪劣商品为例集团经济研究，2 0 0 5 2 圆李f c l 侨、凌水琴：从苏丹红事件看假冒伪劣产品现象的成i ，：j 及j e 规制广西社会科学，2 0 0 5 1 l 西周黎安、栏兆鸣：从信息经济学看当前假冒伪劣现象北京人学学撤( 哲学祉会科学版) ， 9 9 6 ，3 o 李玲：构建产品防伪| j 假社会体系的研究【d 】哈尔演：哈尔滨工业人学，2 0 0 5 6 和司法等诸多方面，企业、消费者的孤军作战往往难以奏效，协同“打假势在 必行。 国内学者也对打击假冒伪劣产品提出对策建议，梁彤缨提出通过构造厂商、 消费者博弈模型，得出了两种情况下的纳什均衡，并提出了建立高额赔偿金制度， 降低消费者打假成本的对策。崔保军、马建军、陈大明等提出严厉打击、提高制 假售假的成本是遏制假冒伪劣产品的根本对策。王丽颖、何莉 从信息不对称的前 提出发，提出构建有效的信号传递机制进行治理假冒伪劣产品的对策。平新乔、 郝朝艳 则从市场结构的角度提出要治理假冒伪劣产品问题，要在整治市场、提高 集中度和消除人为垄断所导致的高价上下大力气，使市场上的高利机会真正来自 与技术创新与产品的信誉。 针对政府部门治理假冒伪劣产品的现状，学者给予高度的关注。阮平南提出。 了政府监管模型，通过博弈分析得出了博弈双方纳什均衡解，表明了政府监管部 门的查处概率分别与厂商劣行所得、厂商劣行成本、厂商正常收入、监管部门惩 罚力度成比例关系，为政府打假的力度、频率提供了参考。谢识予 通过几个博弈 模型对假冒伪劣产品产生的条件、机制、制约因素和治理的有效方法作了探讨。 主要结论一是假冒伪劣产品可能长期存在，具有内在稳定性，它对经济效率和社 会福利的损害比人们感觉到的要大得多，必须重视对假冒伪劣现象的打击和治理； 二是依靠消费者、企业或地方政府打假很难消除假冒伪劣现象，中央政府必须在 打假中起主导作用；三是加强对打假中执法不力者的处罚往往比严惩造假者更有 利于消除假冒伪劣产品。胡芳肖 认为我国假冒伪劣产品泛滥的根本原因是政府对 各级失职打假人员的治理不力，对造假者惩罚过轻，以及行政体制改革滞后等都 。粱彤缨：假冒伪劣商品的博弈分析：华南理t 大学学报( 自然科学版) ，1 9 9 7 ，4 o ：l ：岖颖、何莉：非对称信息条件下假冒伪劣现象的发生机制k 备人学学报，2 0 0 5 ，l ”f 新乔、郝朝艳：假冒伪劣o j 市场结构经济学( 季刊) ，2 0 0 2 ，2 固阮、r 南：伪劣产品治理的博弈分析管理评论2 0 0 3 ，8 谢识予：假日伪劣现敛的经济学分析经济研究，1 9 9 7 ，8 胡芳肖：对政府治理假冒伪劣商品问题的博弈分析行政论2 0 0 3 ，5 6 7 会影响打假的效果，因此必须深化行政体制改革，建立科学的行政评价体系，加 大对造假者的惩罚力度，充分发挥市场机制的作用。 二、已有研究的不足 纵观学者对假冒伪劣产品的产生原因和治理对策的研究，这些研究对如何消 灭假冒伪劣产品做了有益的探索，同时也是本文研究的基础，但我们发现这些研 究都着重于从理论上分析假冒伪劣成因和治理的机制，对产生假冒伪劣产品的原 因分析比较多，如买卖双方信息不对称、地方保护主义和政府监管不力、企业诚 信缺位、消费者自我保护意识薄弱等等，在打击假冒伪劣产品的措施方面也主要 是健全法律法规、加大处罚力度、培育良好市场体系等等，宏观性强，更多的是 停留在理论层面，具有一定的理论指导意义，但操作性不强。而国内从实务上专 门对某个政府职能部门打假治劣情况的研究不多见，本文运用公共经济、公共管 理等理论，从政府职能部门打击假冒伪劣产品的实际情况出发，分析质监部门打 击假冒伪劣产品的现状，分析存在问题，提出改善打假治劣有效性的对策，对政 府职能部门打假有一定的实践指导意义。 研究所运用的相关理论 l 、信息不对称理论 信息不对称理论是由三位美国经济学家约瑟夫斯蒂格利茨、乔治阿 克尔洛夫和迈克尔斯彭斯提出的，它为市场经济提供了一个新的视角。信 息不对称理论是指在市场经济活动中，各类人员对有关信息的了解是有差异的， 其中一方比另一方具有更为完全的信息，信息的这种不对称必然导致拥有较多信 。参见百度百科h t t p ：b a i k e b a i d u c o r n v i e w 1 3 0 2 6 7 9 h t m 8 息的一方为攫取自身更大利益而使另一方受到损害。造成信息不对称产生的主要 原因是不同经济个体获取信息的能力和获得信息的难易程度不同，市场信号显示 在一定程度上可以弥补信息不对称的问题。该理论指出了信息对市场经济的重要 影响，揭示了市场体系中的缺陷，指出完全的市场经济并不是天然合理的，完全 靠自由市场机制不一定会给市场经济带来最佳效果，强调政府在经济运行中的重 要性，呼吁政府加强对经济运行的监督力度，使信息尽量由不对称到对称，由此 更正由市场机制所造成的一些不良影响。 2 、公共选择理论 公共选择理论是美国经济学家，诺贝尔经济学奖获得者詹姆斯布坎南等人创 立的一种不同于凯恩斯主义的新公共经济理论，其突出的特点是把西方主流经济 学的分析方法运用于政治学的分析，把政治决策的分析和经济理论界和起来。正 像布坎南所说，公共选择理论“是经济学在政治学中的应用，公共选择理论的 主要内容包括：国家理论选举规则、党派经济学、利益集团理论、寻租理论、政 府失灵论和宪法经济学，方法论上的个人主义、经济人假设和政治交易市场是公 共选择理论在研究方法上最具特色的三个方面。基于经济人假设，公共选择理论 试图把经济市场中的个人选择行为与政治市场中的公共选择行为纳入统一分析模 式，即经济人模式，从而修正凯恩斯经济学把政治制度置于经济分析之外的理论 缺陷，根据经济人的分析模式，布坎南的政府理论研究了市场经济下政府干预行 为的局限性或政府失灵问题，这是公共选择理论的核心问题。 信息不对称是市场经济的弊病，它影响了市场的资源配置效率，造成市场失 灵，要减少信息不对称对经济产生的危害，需要政府的干预，政府应在市场体系 中发挥强有力的作用。根据公共选择理论，由于政府也是理性的经济人，追求自 。段溢波：公共选择理论的“政府失败说”及其对我园政府管理的启示湖北财经高等专科学校学撤2 0 0 5 ，4 9 身利益最大化，加上政府对市场失灵状况难以准确判断，即使判断正确，由于政 府官员的素质低，对政策工具的选择和搭配不适当，干预力度方面难以控制，而 且实施调控的各政府部门间的职责划分、协调配合、利益整合都会对政府干预的 效率和效果大打折扣，政府对于社会和经济领域的干预，并不一定能够有效弥补 市场失灵。因此市场调节与政府干预都不是万能的，都有内在的缺陷和失灵的客 观可能，关键是寻求市场机制与政府调控的最佳结合点，使得政府干预在匡正市 场失灵的同时，提高政府干预和调控经济的有效性，尽可能减轻和避免干预经济 过程中的政府失灵，这对我国社会主义市场经济体制的建立和完善，实现经济社会 的快速可持续发展具有重大的理论和实践意义。 第三节核心概念界定 一、质监部门 质监部门是依法设置的各级质量技术监督局的简称，它负责监管一定行政区 域的质量、计量、标准化和特种设备等工作，履行产品质量综合管理、质量技术 监督行政执法、特种设备安全监察三大职能，在整顿和规范市场济秩序工作中发 挥重要的作用。在产品质量监督和行政执法工作方面具体包括：对产品质量实施 监督；管理产品质量仲裁检验、鉴定：组织、协调依法查处假冒伪劣产品的违法 行为。 二、假冒伪劣产品 d 书正球：市场、政府“失灵”与中国宏观经济调控新机制的构h t q d ：w w w x s l x c o m ，2 0 0 3 1 0 所谓假冒伪劣产品是指生产者违反国家有关法律、法规的规定用劣质的生产 要素生产产品，使产品在耐用性、安全性及其他功能方面未能达到该产品应有的 质量标准要求，或冒用正品的名牌在市场上利用信息不对称的优势，以次充好， 以假当真，攫取消费者利益的产品。 假冒伪劣产品的表现形式主要有冒用厂名厂址、以不合格产品冒充合格产品、 冒用或伪造质量标志、以假充真、以假乱真、以次充好、掺杂使假、伪造包装盗 用包装等。具体表现在：制假者专门对市场上知名产品进行仿造生产，采用盗用 商标的手段造假是目前最普遍的假冒行为，它不仅侵犯了正牌企业合法权益，损 害了消费者利益，而且对国家税收，国有资产造成极大危害；一些生产厂家贪利 忘义，把不合格产品甚至是劣质产品冒充为合格品，不仅危害了消费者经济利益， 而且危害了消费者的健康和安全；质量标志是国家政府部门审批的生产许可证明 标志或质量认证标志，制假者专门伪造、仿造质量标志或使用某种本来不存在的 质量标志进行欺骗宣传；一些厂家以次充好用低规格、低等级、低档次、低质量 的原材料或产品，生产或冒充高规格、高等级、高档次、高质量的产品，或用低 质原材料替代优质原材料生产优质产品；制假者为牟取暴利，在优质产品或消费 者信得过产品中掺杂使假，或掺入质量特性、价格等相差很远的其他产品，或用 替代物生产等等。 根据产业组织理论，消费者对商品质量信息的掌握情况，可把商品大致分为 三类：一类是消费者在购买之前就知道商品的质量，这类商品称为“搜寻品一； 二类是消费者在购买和消费之后才知其质量的，称为“经验品 ，如食品和化妆 品；第三类是消费者在购买之后也难知其质量的，称为“信任品”，如保健药品。 因此既有消费者不知情的假冒伪劣产品，也有消费者“知假买假”的假冒伪劣产 品。 o 黄居林、董忐清：以产业组织理论探讨假冒伪劣现象的成因及治理财金贸易，2 0 0 0 年第4 期 l l 第四节研究的创新点和研究方法 研究的创新之处 我国打假治劣的政府职能部门有质监、工商、药监、卫生、烟酒专卖等等， 各个部门打假治劣的方式方法有共同点也有不同点。本文把质监部门打假治劣做 为研究对象，以广州市海珠区为例，深入研究基层质监部门打假治劣采取的措施 和取得的效果，结合自身实际工作体会，分析质监部门打假治劣存在的问题和原 因，运用公共管理学的理论，提出改进质监部门打假治劣的对策建议。本文希望 从一个比较系统和微观的层面对质监部门打假有一个更深入的了解，从而提出操 作性更强的对策。 二、研究方法和路径 本文主要采用案例研究法。案例是一个包含了一个或多个真实疑难问题之复 杂情境的描述。所谓案例研究，是从真实的问题情境入手，梳理问题的原因、结 果，及诸因素之间的联系；然后将之分类，从类别的角度分析；最后用整体的 观点来研究并提出解决方案。根据应国瑞的分析，当满足下列三个条件时，案例 研究方法有着独特的优势：提出的研究问题类型是关于如何以及为什么；调查者 对真实行为事件无法控制；侧重于当代事件。从本文的研究问题来看，主要是对 质监部门打假治劣的现状和存在问题进行描述和分析，回答的是“如何 和“为 什么一的问题，同时，研究者对质监部门打假治劣过程没有控制能力，且关注的 焦点是当代的现象。基于这样几点原因，本文选择案例研究作为主要的研究方法。 o 应国瑞：案例学习研究设计与方法广州：中山大学i f i 版社，2 0 0 3 1 2 从案例的选择来看，选择广州市海珠区作为本文的研究对象主要基于两个方 面的原因：一是案例的典型性。海珠区是广州市的中心城区，但具有城乡二元结 构特点，一方面商贸经济发达，有会展中心、中大布匹市场等大型的商品集散地， 另一方面有城乡结合部、城中村等管理薄弱地带，为假冒伪劣产品提供了生产和 流通的客观条件。海珠区质量技术监督局是最基层的质监部门，具体承担质监部 门打假治劣的职能，因此选择海珠区作为研究对象比较具有代表性；二是相关资 料的可获得性。笔者是广州市海珠区质量技术监督局的行政执法人员，经常参与 打假治劣工作，在行政执法工作中遇到许多深层次问题，对基层质监部门打假治 劣的实际情况和存在问题有切身的体会，也比较容易为本课题的研究提供了可靠 的实证资料。 从具体的资料收集方法来看，本文主要采用了两种方法：一是内部资料收集 法。通过对海珠区质监部门档案资料的搜集、查阅、整理，分析本部门打假治劣 的措施、效果和遇到的问题；二是文献法。本文通过查阅和分析国内外学者对打 击假冒伪劣产品的各种相关理论文献和法律文件，了解了目前有关假冒伪劣产品 的研究现状，出于一些主客观原因，很多与课题的研究密切相关的资料和数据无 法获取，从而使本文在论证的过程中有不充分之处。 本论文共有四章。第一章为导论，提出问题，对目前已有的研究成果进行文 献综述，对核心概念进行界定并介绍研究的方法与论文框架；第二章从质监部门 打假的职能和法律依据入手，以广州市海珠区为例，介绍海珠区质监部门打假治 劣的现状；第三章结合实际工作体会，分析质监部门打假治劣存在的问题和原因； 第四章针对质监部门打假治劣存在的问题和原因，在畅通信息传递渠道、加大质 量管制力度、推动质量诚信体系建设和发挥行业协会等社会力量的作用等四个方 面提出质监部门提高打假治劣有效性的对策建议。 1 3 第二章质监部门打假治劣的现状：基于广州市海珠 区的考察 第一节质监部门打假治劣的职能和法律依据 质监部门是我国打假治劣的政府职能部门之一。1 9 8 8 年我国将原有的国家标 准局和国家计量局合并成立国家技术监督局。在1 9 9 8 年的政府机构改革中，国家 技术监督局合并了原国家经贸委质量司和劳动部的锅炉局，更名为国家质量技术 监督局，负责产品的质量监督。依据中华人民共和国产品质量法，产品质量监 督的范围包括经过加工、制作，用于销售的产品，不同时具备上述两个条件的产 品，如种植业、畜牧业、渔业等所生产的初级农产品、狩猎品，原始矿产品，建 筑工程和自用的产品等均不在产品质量监督的范围内。产品质量监督的对象主要 是对可能危及人体健康和人身财产安全的产品，影响国计民生的重要工农业产品 以及消费者、有关组织反映有质量问题的产品。2 0 0 1 年4 月国家质量技术监督局 与国家出入境检验检疫局合并，组建国家质量监督检验检疫总局，主管全国质量、 计量、出入境商品检验、出人境卫生检疫、出入境动植物检疫和认证认可、标准 化等工作，并行使执法打假职能的直属机构。按照国务院打假职能划定，国家质 量监督检验检疫总局的打假职能即质量技术监督打假职能，是由省以下质量技术 监督系统打假机构承担的，由执法督查司作为业务指导的行政行为。因此，质量 技术监督打假不仅仅是指省级以下质量技术监督部门的具体打假、办理案件和打 假活动，也包括执法督查司和各级质量技术监督局对具体打假、办理案件和打假 活动的组织协调、管理、指导质量技术监督打假机构和队伍建设，承办行政复议 和行政应诉工作，对打假工作进行指导和督促检查。现在大部分省、自治区、直 辖市的质量技术监督局都设立了稽查处( 局) 或者稽查大队( 总队) ，统一综合实 施标准化、计量、质量执法。地( 市) 级质量技术监督局设立了稽查科或者稽查支 队。县( 区) 级局则按照“一套班子，两块牌子 的原则，既进行综合管理又开 展执法打假。 质监部门打假的实体法依据主要有1 9 9 3 年全国人大制定的“三法一决定 ， 即产品质量法、消费者权益保护法、反不正当竞争法和关于惩治生产、 经销伪劣产品犯罪行为的决定。这连同民法通则中的有关规定，初步形成我 国行政、刑事、民事三者结合的质量技术监督部门执法、打击假冒伪劣产品的基 木法律框架。1 9 9 7 年修订的中华人民共和国刑法在关于惩治生产、经销伪 劣产品犯罪行为的决定的基础上，根据制售假冒伪劣商品犯罪方面出现的新情 况、新问题，吸纳了1 9 9 2 年以来打假工作的实践经验，在第三章中，将“生产、 销售伪劣商品罪”作为第一节规定下来，替代了决定。最高人民法院、最高人 民检察院2 0 0 1 年5 月出台了关于办理生产、销售伪劣商品刑事案件具体应用法 律若干问题的解释，解决司法实践中遇到的犯罪未遂等新情况、新问题，同年 1 0 月，财政部、工商总局、质检总局联合发布了举报制售假冒伪劣产品违法犯 罪活动有功人员的奖励办法。我国现行有效的其他法律、法规中还有若干件对打 假工作做出了规定，包括中华人民共和国民法通则、中华人民共和国商标