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史春凤：扬州民营企业国际化经营实证研究 中文摘要 改革开放以来，扬州民营经济取得了长足的进展。“十五”期间，民营经济占整个扬 州经济的5 7 以上，成为推动扬州经济发展的重要驱动力，但与江苏其他地区相比，其发 展还只处于中等偏上的水平。因此，如何提升扬州民营企业的整体竞争力不仅对其自身的 发展具有重要意义，而且对提升扬州经济的整体实力亦具有十分重要的意义。 国际化作为提升企业竞争力的重要途径，可以使企业在更广的范围内利用国际市场空 间和更深层次上配置经济资源，有效提升企业的国际竞争力，这是为各国实践所证明的。 同时，开展国际化经营，也是经济全球化背景下企业发展到一定阶段的必然选择。对此， 不少扬州民营企业家已有所认识，并在这方面展开努力。然而，扬卅i 民营企业在走国际化 道路的过程中也碰到了不少问题。本文正是以此为出发点，通过对扬州民营企业国际化经 营的现状研究，以期寻求解决问题的突破口。 本文在阅读大量相关文献和实地调研的基础上，对扬州民营企业国际化经营进行了系 统研究。文章首先对民营企业、企业国际化的概念进行了合理界定，并归纳了民营企业国 际化的理论基础。其次，通过资料的收集和整理，回顾和总结了扬州民营企业的发展历程 及发展特点，概括了扬州民营企业国际化经营的基本情况。第三，本文探讨了扬州民营企 业国际化经营的必要性和可行性。第四，结合案例和数据分析，本文重点研究了扬州民营 企业国际化经营的制约因素。第五，本文在借鉴民营企业国际化成功模式的基础上，探讨 了扬州民营企业国际化经营的实践模式。最后，本文从企业自身和外部保证两个方面对如 何加快扬州民营企业国际化步伐进行了对策研究，从而为扬州正在实施国际化经营、拟实 施国际化经营的民营企业提供指导性建议，同时也为扬州市政府构造民营企业国际化的优 良环境提供建议，以期提升扬州民营企业的国际竞争力，推动扬州经济更好更快地发展。 关键词：民营企业；国际化；制约因素；实践模式；对策 2 扬州大学硕士学位论文 a b s t r a c t s i n c ec h i n a sr e f o r ma n do p e n i n gp o l i c y , t h en o n - s t a t er u n n i n ge n t e r p r i s e so fy a n g z h o u h a v em a d eg r e a tp r o g r e s s t h eg d po f n o n - s t a t er u n n i n ge n t e r p r i s e sa c c o u n t sf o rm o r et h a n5 7 o f g d pi nt h ep e r i o do f t h e1 0 t hf i v e y e a rp l a n t h e ya r eb e c o m i n gt h ei m p o r t a n td r i v i n gf o r c e s o ft h ed e v e l o p m e n to fy a n g z h o u se c o n o m y b u tc o m p a r e dw i t ht h eo t h e ra r e a si nj i a n g s u , t h e d e v e l o p m e n to fy a n g z h o ui sl i t t l eh i g h e rt h a nt h em i d d l el e v e l t h e r e f o r e ，t h ee n h a n c e m e n to f t h ew h o l ec o m p e t i t i v e n e s so ft h en o n - s t a t e n m n i n ge n t e r p r i s e so fy a n g z h o ui sn o to n l y m e a n i n g f u lf o rt h en o n s t a t er u n n i n ge n t e r p r i s e st h e m s e l v e s ，b u ta l s os i g n i f i c a n tt op r o m o t et h e d e v e l o p m e n to fy a n g z h o u se c o n o m y i n t e r n a t i o n a l i z a t i o ni st h ei m p o r t a n tw a yt op r o m o t et h ee n t e r p r i s e s c o m p e t i t i v e n e s s i ti s p r o v e db yt h ev a r i o u sc o u n t r i e s p r a c t i c e st h a ti n t e r n a t i o n a l i z a t i o nc a lm a k ee n t e r p r i s e su s et h e i n t e r n a t i o n a lm a r k e t si nab r o a d e rs c o p ea n du t i l i z et h ee c o n o m i c a lr e s o u r c e so nah i g h e rl e v e l m e a n w h i l e ，i n t e m a t i o n a lo p e r a t i o ni se n t e r p r i s e s i n e v i t a b l ec h o i c ew h e nt h e ys t e pi n t oac e r t a i n s t a g e m a n yn o n - s t a t er u n n i n ge n t r e p r e n e u r sh a v eu n d e r s t o o dt h es i t u a t i o nc l e a r l y t h e yh a v e i m p l e m e n t e di n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o nw h i l ef a c i n gm a n yp r o b l e m s b u s e do nt h ep r e s e n t s i t u a t i o n so ft h en o n - s t a t er u n n i n ge n t e r p r i s e s i n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o n ，t h et h e s i ss e e k st op u t f o r w a r ds o m es u g g e s t i o n s b a s e do nm a s s i v el i t e r a t u r e sa n di n v e s t i g a t i o n s ，t h et h e s i ss t u d i e st h ep r o b l e m so f i n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o no fy a n g z h o u sn o n s t a t e r u n n i n ge n t e r p r i s e s f i r s t l y ，i td e f m e st h e c o n c e p t i o n so fn o n s t a t er u n n i n ge n t e r p r i s ea n dt h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o no ff i r m s ，a n di ta l s o s u m m a r i z e st h e t h e o r i e so ft h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o no fn o n - s t a t e r u n n i n ge n t e r p r i s e s t h e n t h r o u g hd a t ac o l l e c t i o na n dc o l l a t i o n , t h et h e s i sr e v i e w sa n ds u m m a r i z e st h ed e v e l o p m e n to f y a n g z h o u sn o n - s t a t er u n n i n ge n t e r p r i s e s m e a n w h i l e t h et h e s i ss u m m a r i z e st h es t a t u so ft h e i r i n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o n t h i r d l y ，i ts t u d i e st h en e c e s s i t ya n df e a s i b i l i t yo ft h ei n t e r n a t i o n a l o p e r a t i o no fy a n g z h o u sn o n - s t a t er u n n i n ge n t e r p r i s e s f o u r t h l y , b yc a s es t u d ya n dd a t aa n a l y s i s ， t h et h e s i sr e s e a r c h e st h er e s t r i c t i v ef a c t o r so fi n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o no fy a n g z h o u sn o n s t a t e r u n n i n ge n t e r p r i s e s f i f t h l y , t h et h e s i sd i s c u s s e st h ep r a c t i c a lm o d e lo fi n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o no f y a n g z h o u sn o n - s t a t em r m i n ge n t e r p r i s e s f i n a l l y , t h et h e s i sp r o p o s e ss o m ec o u n t e l t n e a s u r e so n i n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o no fy a n g z h o u sn o n s t a t e r u n n i n ge n t e r p r i s e s i no r d e rt op r o m o t et h e 史春风：扬州民营企业国际化经营实证研究3 e n t e r p r i s e s i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ，t h i st h e s i sp r o v i d e ss o m ei n s t r u c t i o n sf o ry a n g z h o u s n o n s t a t er u n n i n ge n t e r p r i s e sa n dg i v e ss o m es u g g e s t i o n sf o rt h eg o v e r n m e n tt oc o n s t r u c ta w e l l - b e i n ge n v i r o n m e n t , s ot h a tw ec a r lp r o m o t et h ed e v e l o p m e n to f y a n g z h o u se c o n o m y k e yw o r d s ：n o n - s t a t en l n i l i n ge n t e r p r i s e ；i n t e r n a t i o n a l i z a t i o n ；r e s t r i c t i v ef a c t o r ；p r a c t i c a lm o d e l ； c o u n t e r m e a s u r e 4 扬州大学硕士学位论文 1 导论 1 1 选题背景及研究意义 1 1 1 选题背景 经济全球化( e c o n o m i cg l o b m i z a t i o n ) 已成为一种客观的历史潮流。w t o 首任总干事 鲁杰罗曾经说过：“阻止全球化无异于想阻止地球自转。”随着全球化趋势的日趋加强，人 类经济活动开始大规模地突破国家、民族界限。我国加入w t o 后，我国的经济发展更加 深入国际市场，这意味着我国民营企业无论在国内市场还是在国外市场，都将面临更多的 竞争。正如正泰集团的董事长南存辉指出：“不论是否自觉，是否愿意，中国的民营企业 已无退路，不可能再偏安一隅。开展国际经营，积极参与国际竞争，已成为经济全球化发 展的必然要求和民营企业发展到一定阶段的必然选择。”扬州作为中国市场的一部分，其 民营企业也不可避免地卷入全球化的浪潮。如果扬州的民营企业不能主动出击，实施国际 化经营战略，必将面临被淘汰的境地。 同时，开展国际化经营，可以使企业在更广的范围内利用国际市场空间和更深层次上 配置经济资源，从而有效提升企业的国际竞争力。对此，不少扬州民营企业家已有所认识， 并在这方面展开努力。例如江苏牧羊集团在1 9 9 8 年就确立了“走国际化道路”的战略， 并在当年年底获得了进出口经营权，同时先后与英国的u m t 公司等多家国际公司合作。 到目前为止，牧羊已经建立起自己的国际供应和服务网络，在全球拥有2 0 多位代理，产 品在近4 0 个国家运行。国际化道路使牧羊集团获得了快速发展，2 0 0 4 年被美国福布斯评 为最具有发展潜力的1 0 0 家企业之一。 然而，扬州民营企业在走国际化道路的过程中也碰到了不少的问题，部分民营企业家 甚至对国际化的认识模糊。什么是国际化? 国际化竞争能力如何培养? 如何更有效地开展 国际化经营? 这些都是摆在扬州民营企业家面前的现实问题。本文正是对这些问题进行探 索和研究，以期为扬州民营企业更好地开展国际化经营提供建议。 1 1 2 研究意义 改革开放以来，扬州民营经济取得了长足的进展。“十五”期间，民营经济占整个扬 州经济的5 7 以上，成为推动扬州经济发展的重要驱动力。因此，研究扬州民营企业问题 不仅关系到企业自身的发展壮大，也关系到扬州经济的进一步发展。 本文在理论和实践两方面均具有丰富的研究意义。 史春凤：扬州民营企业国际化经营实证研究 在理论意义方面，虽然目前已经有较多关于民营企业国际化的实证研究成果，但其中 大多数关注的是民营经济发达地区( 如温州) 及成功的个案研究，这些研究成果对民营经 济欠发达地区的民营企业具有指导意义。然而由于各地的经济发展、地方文化及企业发展 模式的不同，民营经济欠发达地区还急需符合本地情况的研究专题。扬州的民营经济经过 多年的发展，取得了长足的进步。2 0 0 5 年，全市民营经济实现增加值5 2 0 亿元，占全市 g d p 总量的5 6 4 。然而，与江苏其他地区相比，扬州民营企业的发展还只处于中等偏上 水平，据2 0 0 5 年度江苏百强民营企业排行榜显示，扬州只占有其中的1 户。可见，扬州 民营企业的总体实力不强，属于民营经济欠发达地区。对此，目前还没有非常系统的关于 扬州民营企业国际化经营的研究成果。本文就是针对扬州民营企业国际化经营展开系统研 究，这将有助于丰富和完善扬州民营企业国际化经营理论，从而更好地指导当地民营企业 国际化经营实践。 在实践意义方面，具体可以分为以下三个方面：( 1 ) 为正在实施国际化的扬州民营企 业如何最后取得成功，获得持久发展的国际化能力提供指导性建议。( 2 ) 为拟实施国际化 的扬州民营企业提供一系列具有较大参考价值的国际化建议。扬州民营企业国际化无论是 与中国成功国际化经营的企业相比，还是与国外跨国公司的国际化发展进程相比，均具有 其独具的特征和路径，本文在此方面将进行比较系统的研究。( 3 ) 为扬州市政府构造民营 企业国际化的优良环境提供建议。在民营企业国际化的进程中，政府的作用不可低估，例 如苏南模式，政府在推进企业国际化经营的过程中就起到了重要作用。扬州民营企业国际 化起步晚，更需要政府的支持和鼓励。为此，本文对政府如何构造民营企业国际化的优良 环境提供建议，以期使扬州民营企业更好地开展国际化经营，提升其国际竞争力，推动扬 州经济更好更快地发展。 1 2 民营企业国际化文献综述 民营企业的称呼是我国在特殊的历史环境下产生的，英文媒体一般称之为“n o n - s t a t e r u n n i n g e n t e r p r i s e ”，它和西方国家的私有经济是不完全相同的。由于西方国家经济是在生 产资料私有制基础及其原有市场经济基础上进行的，除了少量的国家和私人资本结合的企 业外，大部分企业公有成份很少，甚至没有，故其基本上就是私有企业。所以西方国家更 多地是使用私有企业( p r i v a t ee n t e r p r i s e ) ，而很少用民营企业( n o n - s t a t er u n n i n g e n t e r p d s e ) 。鉴于此，本文主要对国内学者关于民营企业国际化的研究进行了综述。 国内经济学界对民营企业国际化问题的关注时间不长，在1 9 9 9 年以前，由于受到政 策及自身能力的限制，民营企业参与国际化的实践不多，相关研究几乎是一片空白。1 9 9 9 6扬州大学硕士学位论文 年1 月1 日外经贸部第1 号部令关于赋予私营生产企业和科研院所自营进出口权的暂行 规定正式实施，民营企业逐步加入国际化进程，关于民营企业国际化问题的研究才开始 升温。归纳起来，其研究主要包括理论研究和实证研究两大部分。 1 2 1 民营企业国际化理论研究文献回顾 在理论研究方面，其所涉及的论题有两类：一类是应有关政府决策之运而生，主要围 绕民营企业国际化的必然性和可行性展开；一类是应民营企业微观决策咨询需求而生，主 要围绕民营企业国际化的战略设计与路径选择展开。 关于民营企业国际化的必然性和可行性，相当一部分学者对其持乐观的态度，认为民 营企业开展国际化经营具有必然性和可能性。华梅芳( 2 0 0 6 ) 认为，对于蓬勃发展的中国 民营企业来说，不论是否自觉，是否愿意，民营企业已无退路，必须要积极参与国际竞争， 实施国际化经营。王爱武( 2 0 0 5 ) 认为，民营企业国际化是经济全球化的必然趋势，是企 业发展到一定阶段的必然选择。企业的国际化与企业的国际竞争力有着密切的联系，国际 化是企业国际竞争力的基础，没有国际化的过程，其国际竞争力就难以体现。尤宏兵等人 ( 2 0 0 4 ) 提出，民营企业有望成为企业国际化的主体，其依据是：民营企业自身优势明显， 有实施国际化的坚实基础，具备成长为跨国公司的能力，政府的政策支持也为民营企业国 际化提供了良好平台，同时又有成功的经验可借鉴，跨国公司大举进入中国市场也为民营 企业国际化提供了良好机遇。李灵稚( 2 0 0 2 ) 认为，民营企业国际化是经济全球化的必然 趋势，是企业发展到一定阶段的必然选择，并认为民营企业国际化是适时之举，原因在于： 民营企业具有从事国际化经营的基本条件，中国加入w t o 给民营企业的国际化经营创造 了更多的机会，经济全球化推动着民营企业国际化经营，i t 技术的飞速发展为民营企业国 际化经营提供了良好的技术支持。 关于民营企业国际化的战略设计与路径选择，高晓雁( 2 0 0 6 ) 对中国民营企业国际化 的方式战略选择、区位战略选择、过程战略选择、产业战略选择等方面进行了系统研究， 并提出了民营企业增强国际竞争力的有效对策。赵伟( 2 0 0 5 ) 在对民营企业国际化现状评 价的基础上，提出了民营企业国际化的路径选择。他认为，除了绿地投资和跨国并购两种 主流形式外，外源化是企业国际化的一种新趋势。胡振化( 2 0 0 4 ) 认为，民营企业国际化 经营有三种可供选择的模式，分别为出口、对外投资和许可证交易，但究竞选择哪种模式 进行国际化经营是民营企业必须面对的问题。作者基于微观经济学利润最大化理论，从理 论与实证两方面分析了我国民营企业国际化经营的这三种模式及其相互关系，进而提出了 可供中国民营企业国际化经营的若干建设性意见。梁云( 2 0 0 4 ) 结合中国加入w t o 的背 史春风：扬州民营企业国际化经营实证研究7 景，提出民营企业应成为“走出去”的主体，但这与民营企业“走出去”战略的推进不无 关系。具体说来，就是要加强民营企业“走出去”的政策支持与配套服务，制定民营企业 “走出去”的战略规划，营造高素质人才结构优势，强化民营企业在“走出去”方面的品 牌意识，强化风险意识。李丽( 2 0 0 3 ) 认为，民营企业国际化要制定合理的国际化战略， 主要包括：构建企业核心竞争力，这是民营企业国际化的关键：开展国际竞争与合作，这 是民营企业国际化的途径；扩展海外直接投资，这是民营企业国际化的经营战略；政府科 学、合理支持，这是民营企业国际化的重要保证。孟凡生( 2 0 0 2 ) 具体指出了民营企业国 际化经营战略存在的问题，这些问题包括人才战略存在问题、市场战略存在问题、品牌战 略存在问题及营销战略存在问题。因而，民营企业国际化战略选择也就相应为人才战略选 择、市场战略选择、品牌战略选择以及营销战略选择。 1 2 2 民营企业国际化实证研究文献回顾 在实证研究方面，主要涉及民营经济发达的区域企业国际化现象研究及个案研究。 关于民营经济发达的区域企业国际化现象研究，由于浙江是中国民营经济最发达的省 域之一，因此一直受到研究者的关注。赵玉阁( 2 0 0 6 ) 对浙江民营企业跨国经营进行了系 统研究。他首先回顾了浙江民营企业跨国经营的建立和发展，其基本观点是：境外贸易是 浙江民营企业跨国经营的前阶；创建海外商城是浙江民营企业跨国经营的起步；设立海外 分公司，建立境外加工装配企业，夯实浙江民营企业跨国经营的基础；建立、并购、参股 境外公司，致力营建浙江民营企业跨国经营集团。同时，他还分析了浙江民营企业跨国经 营的优势与不足，并提出了相应的对策。林小燕( 2 0 0 5 ) 也对浙江民营企业跨国经营的现 状进行了考察，并总结和归纳了浙江民营企业跨国经营面临的困难及民营企业跨国经营的 策略。任会中( 2 0 0 4 ) 对浙江民营企业海外投资进行了实证分析，他以1 5 0 家民营企业为 调查对象，研究了现阶段浙江民营企业海外投资的动机、经营状况、行业选择和战略取向 等问题，探讨了产生这些问题的深层次原因。宓红( 2 0 0 3 ) 依据小规模技术理论，针对浙 江民营企业在“走出去”的过程中所具有的独特竞争优势，论及了在新形势下，浙江民营 企业应利用这些优势，“走出去”占领国际市场。具体而言，浙江民营企业对外直接投资 的优势包括小规模生产技术优势、产业集聚优势、低管理成本和低价营销优势，借助这些 特有优势，浙江民营企业对外直接投资的策略选择应该包括：投资对象以发展中国家和地 区为主，投资方式以合资、合作为主，投资产业则以劳动密集型为主，而在开辟国际市场 策略方面，则以低成本低价格策略为主。赵优珍( 2 0 0 3 ) 采用实证调研的方法，对浙江中 小民营企业国际化进行了系列考察，其主要观点是：除了来自市场、政府及非政府机构的 8 扬州大学硕士学位论文 制度等外部环境的制约外，浙江中小民营企业在国际化进程中还受到各种内部因素的制 约，主要表现为：对国际经营存在认识上的误区，资金短缺且融资困难，信息闭塞，技术 水平和技术创新能力有限，国际化程度总体较低等。 此外，还有相当一部分学者对温州民营企业国际化进行实证研究。任晓( 2 0 0 6 ) 对温 州民营企业进行了考察，其基本观点是：从初始动机上说，温州民营企业的国际化扩张纯 粹是为了拓展商品市场，打开跨海贸易的通路；从国际化参与模式上看，温州民营企业开 端于代工生产，并且至今也还是温州民营企业融入国际化生产体系的主要途径；从国际化 的渗透载体来说，遍布世界的温州商人成了温州民营企业国际化最直接的代理人；从国际 化的学习机制上看，温州民营企业将非文本式的“干中学”机制发挥到极致。林俐( 2 0 0 3 ) 对温州民营企业“走出去”的模式进行考察，认为温州民营企业国际化主要从两方面切入， 分别为出口贸易和境外投资。借助大量的实证资料，研究者将温州民营企业“走出去”的 模式分为六种类型：合作出口式走出去、创建境外专业市场、国际连锁专卖、国外设立研 发中心、与国际巨头强强合作、海外设立生产基地。温州民营企业理性地选择“走出去” 模式，从产品输出到重视品牌输出，将“引进来”与“走出去”巧妙地结合起来等，表现 了其特有的理性与成熟。鲁桐、李朝阳( 2 0 0 3 ) 亦对温州民营企业国际化进行了实证研究， 其结论是：中国中小制造业的国际化进程依然遵循渐进的发展模式，中国民营企业国际化 的过程中，学习、合作、创新始终是融为一体的，并成为中国民营企业国际化的关键因素， 从跨国经营的方式上看，间接出口和直接出口是温州民营企业海外经营的主要方式，同时， 在“走出去”战略中，政策性的支持力度仍需加强。 关于民营企业国际化的个案研究，赵伟、古广东等人的著作民营企业国际化：理论 分析与典型案例研究( 2 0 0 6 ) 中，对多个典型案例的国际化进行了详细的论述。在该书 中，作者对其进行了分类研究，主要分为：贸易导向型国际化，包括飞跃集团、雅戈尔集 团、美的集团、“好孩子”集团、远大空调、格兰仕集团；研发导向型国际化，包括深圳 华为、德力西集团；贸易研发并重型国际化，包括联想集团、三一集团、奥康集团、森达 集团；借助绿地投资的国际化，包括力帆集团、志高空调；借助跨国并购的国际化，包括 万向集团、安信与新洲等。此外还有许多学者也对民营企业国际化进行了个案研究，主要 有郑克斌的中国民营企业国际化的动机基于万向集团的案例研究( 2 0 0 3 ) 、李晓萍 的森达集团企业经营谋略浅析( 2 0 0 2 ) 、魏雅华的格兰仕一剑封喉( 2 0 0 2 ) 、刘鸿儒 的民企如何国际化访四通集团总裁朱希铎( 2 0 0 1 ) 、何华峰的“直通车”没那么 难，民企浙江玻璃香港上市一路阳光( 2 0 0 1 ) 等。 史春风：扬州民营企业国际化经营实证研究 9 1 2 3 简要评述 上述研究成果启动了中国对民营企业参与国际市场竞争相关策略和政策的研究，对指 导民营企业参与国际市场竞争奠定了良好的基础，对国家完善相关政策亦起到了一定的指 导作用。但总体来说，对民营企业国际化的理论研究还非常的零散，还未形成系统的理论 体系，学者们众说纷纭，因此，对民营企业国际化的理论研究还处于探索阶段。而在实证 研究方面，研究者们大多注重民营经济发达地区或成功国际化经营的民营企业方面的研 究，对民营经济欠发达地区的民营企业国际化研究成果相对较少，而这正是这些地区所急 需的。本文就是在借鉴已有研究成果的基础上，重点对民营经济欠发达的扬州地区的民营 企业国际化进行研究，以期总结概括扬州民营企业国际化的经营现状及问题，为其发展提 供建议，推进扬州民营企业国际化经营，提升民营企业在全球市场上的竞争力，进而促进 扬州经济发展。 1 3 研究的主要内容及目标 l3 1 研究的主要内容 本文主要分为八个部分，具体如下： 第一部分导论。内容涉及选题的来源及研究意义、民营企业国际化文献综述、研究的 主要内容及目标、研究的主要方法及技术路径、可能的创新与不足。 第二部分首先对民营企业、企业国际化的概念进行了合理界定，同时归纳了民营企业 国际化的理论基础。 第三部分主要总结了扬州民营企业的基本情况和国际化经营的现状。内容涉及：对扬 州民营企业的发展历程进行了回顾和总结，概括了扬州民营企业的发展特点，总结了扬州 民营企业国际化经营取得的成绩和存在的问题。 第四部分探讨了扬州民营企业国际化经营的必要性和可行性。 第五部分在结合案例和数据分析的基础上，对扬州民营企业国际化经营制约因素进行 了分析。 第六部分在借鉴国内外民营企业和中小企业国际化成功模式的基础上，探讨了扬州民 营企业国际化的实践模式。 第七部分主要对如何加快扬州民营企业国际化步伐进行对策研究。首先从企业角度提 出加快民营企业国际化应采取的措施，其次分析了政府在民营企业国际化进程中应做的工 作。 1 0 扬州大学硕士学位论文 第八部分总结。 1 3 2 研究目标 本文以扬卅i 民营企业为研究对象，其总体研究目标是通过对扬州民营企业国际化经营 现状的考察和研究，为促进扬州民营企业国际化经营提供指导性建议，进而提升扬卅l 民营 企业的层次和水平，增强其国际竞争力，推动扬州经济更好更快地发展。 1 4 研究方法及技术路线 1 4 1 研究方法 本文主要采用的研究方法有： ( 1 ) 运用逻辑推理、理论概括的方法揭示出扬州民营企业国际化经营的必要性和可 行性。 ( 2 ) 通过问卷调查、实地调研及参与专题座谈会等方式，获得丰富的第一手资料， 并对其进行整理，从而总结和概括扬州民营企业的发展现状、国际化经营的基本情况及制 约因素。 ( 3 ) 运用比较研究的方法，探讨扬州民营企业国际化的实践模式。 1 4 2 技术路线 民营企业国际化：基本概念与理论基础 扬州民营企业国际化经营现状 扬州民营企业的发 展历程及发展特点 扬州民营企业国 际化经营现状 扬州民营企业国际化经营的必要性和可行性 扬州民营企业国际化经营的制约因素 扬州民营企业国际化实践模式的战略选择 加快扬州民营企业国际化的对策研究 图l - l 论文的技术路线图 史春风：扬州民营企业国际化经营实证研究 1 5 可能的创新与不足 1 5 1 可能的创新 本文可能的创新之处在于： ( 1 ) 通过资料的收集和整理，本文将扬州民营企业的发展历程归纳为四个阶段，并 对扬州民营企业国际化经营现状进行了概括和总结。 ( 2 ) 借助于比较研究的方法，本文指出了扬州民营企业国际化经营的模式选择，为 扬州民营企业成功实施国际化提供参考战略。同时，结合调查分析，本文从多视角对扬州 民营企业国际化经营的制约因素进行了较为系统的分析，在此基础上，提出了顺利实施国 际化经营战略的对策建议。 i 5 2 不足之处 由于研究时间和经费的限制，未能对江苏其他地区( 如苏州、镇江、南通等) 民营企 业国际化经营问题进行更广阔的调研，本文未能进行更加深入的比较分析；由于资料收集 的限制，本文亦未能对扬州民营企业进行分类分析。研究者将在今后的研究中加以完善。 1 2扬州大学硕士学位论文 2 民营企业国际化：基本概念与理论基础 2 1 基本概念的界定 民营企业国际化是本文研究、讨论的出发点和核心。因此，对“民营企业国际化”的 内涵及其外延进行界定是分析和研究扬州民营企业国际化的基础。 2 1 1 民营企业 民营企业的称呼是我国在特殊的历史环境下产生的。“民营”这个概念的出现最早可 追溯到上世纪3 0 年代。1 9 3 1 年，王春圃发表了一本名为经济救国论的著作，首次提 出了“民营”这一概念。在该著作中，他将由国民党政府官营的企业称为“官营”，而把 由民间投资经营的企业称之为“民营”。然而，民营经济和民营企业这两个词汇被人们熟 悉和广泛提及是从上世纪8 0 年代末9 0 年代初开始的。当时，随着中国经济体制改革的不 断深入以及非公有制经济与非公有制企业的快速发展，人们对民营经济和民营企业的关注 度也不断升温。1 9 9 5 年5 月在中共中央国务院关于加速科学技术进步的决定中，党和 政府首次使用“民营企业”这一概念。 关于民营企业的概念和内涵问题，国内理论界的许多学者对其存在着广泛的争论和探 讨。概括而言，目前对民营企业的理解主要可分以下几种：第一种观点认为“民营”概念 是相对于“国有”、“国营”、“官营”而言的，凡是非官办、非国有的企业都应该是民营企 业。例如以中国社会科学院经济研究所研究员晓亮为代表的学者一致认为：“民营不是所 有制概念，而是以经营主体不同而划分的概念。”“具体地说，民营是相对于国有国营说的， 相对于官办官营说的。因此，凡不是国有国营，就是民营，不是官办，就是民办。”“民营 不等于非公有。民营也不等同于私营。民营比私营要宽。在中国现实状况下，民营大体上 相当于非国有国营。”“民营在现实中包括七块。个体、私营为一块，乡镇企业为一块，民 营科技企业一块，股份合作制企业一块，这四块中有交叉，但又独立存在。此外还包括股 份制企业里面国家不控股的企业、三资企业里面国家不控股的企业、国有民营、公有 私营( 所有制不变，但经营主体发生变化) 。”第二种观点认为由于外资经济本身的特殊性， 应将外资经济排除出民营企业，从而认为民营企业包括六种，即不包括第一种观点中的外 资经济。第三种观点认为民营企业包括个体工商户和私营企业两类。例如北京天则经济研 究所理事长茅于轼在与张玉仁合作完成的亚洲开发银行课题报告中国民营经济的发 展与前景( 2 0 0 1 ) 中，他们明确提出：“本报告所称的民营经济包括个体户和私营经济两 史春风：扬州民营企业国际化经营实证研究1 3 大部门。”也就是说，根据他们的观点，民营企业包括个体工商户和私营企业两类。第四 种观点将民营企业等同于私营企业，认为民营企业就是“所有制属于私人的企业”。( 亢世 勇、刘海润，1 9 9 8 ) 本文借鉴第三种观点，在研究的过程中，将民营企业界定为个体企业和私营企业两大 类。 2 1 2 企业国际化 企业国际化( i n t e r n a t i o n a l i z a t i o no f f i r m s ) 是近3 0 年来国际商务领域研究的重点课题 之一。随着经济全球化的广泛发展，“任何企业都必然要面对国际化问题，因而国际化战 略实际上已成为企业战略的一个极其重要的组成部分。”( 魏杰，2 0 0 2 ) 而究竟什么是企业 国际化? 学者们仁者见仁，智者见智。 综观国外经济学界的观点，可以归纳出四种不同的解释： 第一种将国际化视为企业市场扩张的渐进过程，由北欧学者卡尔森等人提出( c a r l s o n s ，1 9 7 5 ；f o r s g e m j o h a n o n ，1 9 7 5 ；j o h a n s o n w i e d e r s h e i m p a u l ，1 9 7 5 ；j o h a n s o n v a h l n e ，1 9 7 7 ) 。他们认为，企业国际化是企业由国内市场向国际市场扩张的渐进演变过程。 第二种将国际化视为产品及要素流动增大的过程，由麻省理工学院教授理查德罗宾 逊( r i c h a r d d r o b i n s o n , 1 9 8 9 ) 在其著作企业国际化导论中提出。他认为：“国际化的 过程，就是产品及生产要素流动性逐渐增大的过程中，企业对国际化市场而不是对某一特 定国家市场所作出的反应。” 第三种将国际化视为企业跨国经营的所有方式，由斯蒂芬扬( s t e p h e ny o u n g e t ，1 9 8 9 ) 等人在所著的国际市场进入与发展一书中提出。他们认为：企业国际化是 一种综合的经营方式，并概括称之为“企业进行跨国经营的所有方式”。 第四种将企业国际化界定为企业参与国际分工的活动，由芬兰学者维尔斯和罗斯坦蒂 恩( l s w e l c h r k l u o s t a t i n e n ) 在国际化着的内外向联系一书中提出。他们认为： 企业国际化是指企业积极参与国际分工，由内向企业发展为跨国公司的过程，它包括内向 国际化和外向国际化。 国内对于企业国际化所包含的具体内容，政府部门、学术界、企业界等各界的观点也 各有差异，概括起来，主要分为以下几种观点： 第一种观点根据对企业国际化所涵盖的内容，将国际化分为广义的企业国际化与狭义 的企业国际化。广义的企业国际化将企业从事直接或间接的进出口贸易( 主要指出口贸 易) 、生产及其非核心业务的海外分包( o u t s o u r c i n g ) 等等一系列只要是以企业拓展海外发 1 4扬州大学硕士学位论文 展空间的活动都视为企业的国际化进程；而狭义的国际化则只将与企业跨国直接投资联系 在一起的，如在海外设立营销机构、研发中心、分公司、子公司、实施跨国并购等等直接 投资经营行为视为企业的国际化行为。 第二种观点从企业扩展的空间角度，将企业的国际化行为分为外向国际化和内向国际 化，该种观点将企业国际化看作是一种空间层面的扩展，认为企业国际化包含两个方面的 内容，一是企业的“走出去”，二是企业将资本、技术或管理方式等“引进来”。其中，“外 向企业国际化是指企业直接或间接的出口、海外市场投资和经营、技术转让、建立海外公 司等以企业走出去为目的的各种经营与投资活动；内向国际化是指企业进口、三来一 补、引进国外技术、被国外企业并购成为其子公司或分公司等以引进来为目的的经营 与投资活动”。( 鲁桐，1 9 9 8 ) 第三种观点是从企业资源配置角度来解释企业国际化，认为企业国际化实际上是企业 在全球范围内寻求生产、管理、技术等多种资源，并将这些资源进行有效整合，使其对企 业的赢利与发展产生直接或间接效益的过程。“所谓企业的国际化，就是一种资源配置。 那么也就是说这个企业基本上做到了资源配置的一种全球化，才能成为是一种国际化。” ( 汪力成，2 0 0 3 ) 综上所述，本文认为，企业国际化应该是一个宽泛的概念，而不是简单等同于进出口 和海外直接投资。概括起来，企业国际化主要是指：( 1 ) 企业要素的国际化。企业的基础 要素是构成企业的基本单元，主要包括产品和服务、资金、人员、信息、技术、设备及品 牌等七个方面。其中任何一个要素的国际化，如产品的进出口、海外投资、培养或聘用国 际化人才、建立全球信息网络等等，都可以构成企业国际化进程的一部分。( 2 ) 企业行为 的国际化。这主要是指企业行为受到全球一体化的影响及国际市场的规范，具体表现为两 个方面，一是企业在全球范围内寻找战略合作伙伴，二是企业运用国际标准，如i s 0 9 0 0 0 、 s a 8 0 0 0 等来规范企业行为。只有在上述两个标准得以全部满足的条件下，这样的企业才 能谓之完全的国际化。然而，世界上很多企业都只是部分国际化，不过是在朝完全国际化 的方向努力罢了。 值得注意的是，国际化并不是企业的目的，而是企业提升竞争力的手段，企业国际化 的长远宗旨，就在于维持与增强企业在全球市场上的竞争力，实现可持续发展。 2 2 民营企业国际化的理论基础 民营企业具有产权清晰、自主经营的特点，因此与西方国家的企业有一定的相似之处， 但同时民营企业也有其自身的特点，如规模普遍偏小等，因此在引用企业国际化经营理论 史春风：扬州民营企业国际化经营实证研究 的同时，必须有所取舍。 2 ，2 1 比较优势理论 企业的国际化成长往往首先是具有了某种优势，海默以西方的大型跨国公司为研究对 象提出企业的国际投资的动因是具有垄断优势。但是，我国民营企业的垄断优势普遍不强， 联系到扬州的民营企业，其国际化经营并非是垄断优势，主要是比较优势。 比较优势原理是英国古典经济学家大卫李嘉图在其名著政治经济学与赋税原理 中首创和使用的。在李嘉图之前，重商主义认为应当限制进口，鼓励出口，以保护本国就 业和收入的增加并且聚敛硬通货以增加本国财富。亚当斯密在其不朽著作国民财富的 性质及原因的研究中把家庭与国家作对比，创立了绝对成本说。绝对成本说认为本国应 该生产具有绝对成本优势的产品，并拿除自用外的剩余产品与他国交换。按绝对成本说， 若一国在某两种产品的生产上具有绝对优势，而另一国处于绝对劣势，则贸易不会发生。 李嘉图的比较成本说则正好克服了绝对成本说的局限性。李嘉图从两国商品的价格比率中 发现了两国同时生产两种商品的各自优势和劣势，认为在一国生产两种商品上都具有优 势，而另一国都具有劣势的情况下贸易仍可以发生，劣势国不必放弃所有产品的生产，只 需放弃劣势最大的产品的生产，而优势国则集中生产最具优势的产品，正所谓“两利相权 取其重，两害相权取其轻”，即“生产最优的，淘汰最差的”。 比较利益说虽然有一定的局限性，如不能解释发达国家间的高贸易发生额、假设条件 过于苛刻等，但它揭示了国际贸易因比较利益而发生并产生互利性的道理，为国际贸易的 进行和国际分工原理提供了依据。更为可贵的是，它指出落后国家( 或地区) 不必悲观， 可以生产其具有比较优势的产品，在保证满足国内需求的情况下可以进行国际贸易并从中 得到益处。虽然，这一推理需要有国际贸易中等价交换这一原则作为保障，但这一推理却 也为落后国家( 或地区) 的企业从事国际化经营提供了理论依据。 2 2 2 小规模技术理论及技术地方理论 1 9 8 3 年，威尔斯在其专著第三世界跨国公司中，对小规模技术理论进行了详尽的 阐述。威尔斯认为，发展中国家跨国公司的竞争优势主要体现在三个方面：一是拥有为小 市场服务的小规模生产技术，以适应需求量有限的发展中国家的制成品市场；二是接近市 场的优势，尤其是与母国联系密切的民族产品在海外生产上更具优势；三是低价营销成本 优势。该理论同时认为，由于世界市场的多元性和多层次性，即使那些技术不够先进、经 营和生产规模不够大的中小企业，参与国际竞争也有较强的经济效力。 威尔斯的小规模技术理论很好地解释了欠发达国家( 或地区) 企业从事国际化经营的 1 6 扬州大学硕士学位论文 原因，提供了这些国家( 或地区) 企业国际化经营的可能性。 英国经济学家拉奥( l a l l ) 在对印度跨国公司的竞争优势和投资动机进行深