（公共管理专业论文）衡水市制造业产业集群发展研究.pdf

中文摘要 在经济全球化的今天，培育产业集群是一个国家、地区和城市提高经济 竞争力的关键措施之一。产业集群发展状况已经成为考察一个经济体，或其 中某个区域经济发展水平的重要指标。“十六大”提出要走一条”科技含量高、 经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的新型 工业化路子”。要走出这样一条有具中国特色的高效率的新型工业化道路，就 必须研究具体的产业发展形态，其中，产业集群就是一个需要引起足够关注 和重视的问题。制造业产业集群是产业集群的主体，是理论研究和实践相对 比较成熟的部分，本文的研究对象也是制造业产业集群。 衡水市具有鲜明地方特色的块状经济发展得比较充分，已经形成了具有 一定规模的十大特色产业，这是产业集群发展的最重要基础之一。衡永民营 经济也相当发达，众多的中小民营企业已成为工业发展的主力军。如何把这 种以民营经济为主的块状经济培育和发展成为富有生机和活力的产业集群， 增强衡水的区域经济竞争力，是本篇文章着重探讨的问题。本文利用产业集 群的一些基本理论与思想，来审视衡水市制造业产业集群的发展情况，并提 出相应的意见与建议。文章主要从四个方面进行了探讨。第一部分是绪论部 分，主要是产业集群的概念和研究的意义；第二部分是基础理论部分，对产 业集群的生命周期做了重点研究，这其中也包括了许多作者自己的观点；第 三部分是衡水市制造业产业集群的发展情况。第四部分是衡水市制造业产业 集群发展的意见与建议，这也是论文的主体部分。作者在充分调研的基础上 提出了详细的意见与建议。 关键词：产业集群制造业特色经济 a b s t r a c t o nt o d a yo fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，t h eg r o w t ho fi n d u s t r yc l u s t e r i so n eo ft h ek e ym e a s u r e st h a tan a t i o n ，r e g i o na n dc i t i e sr a i s et h e e c o n o m i cc o m p e t i t i v e n e s s t h e d e v e l o p m e n tc o n d i t i o n s o fi n d u s t r y c l u s t e rh a v ea l r e a d yb e c o m ei m p o r t a n ti n d e xs i g no ft h el e v e lt o i n v e s t i g a t ea ne c o n o m y ，o ri nt h e mac e r t a i nr e g i o n s t h e1 6 t h t i m e c o n f e r e n c eo ft h ep a r t yp u tf o r w a r dan e wi n d u s t r i a l i z a t i o nr o a dt h a t ” c o n t e n to fs c i e n c ea n dt h et e c h n i q u ea r eh i g h ，e c o n o m i cp e r f o r m a n c e i sg o o d ，c o n s u m eo fr e s o u r c e si sl o w ，p o l l u t i o no ft h ee n v i r o n m e n ti s l i t t l e ，t h ea d v a n t a g eo fh u m a nr e s o u r c eg e t st h ef u l l e x e r t i v e ”t o c o m eo u tah i g h e f f i c i e n c yn e wi n d u s t r i a l i z a t i o nr o a dt h a ti th a st h e c h i n e s es p e c i a lf e a t u r e s ，m u s ts t u d yt h ec o n c r e t ei n d u s t r yd e v e l o p m e n t a p p e a r a n c e ，a m o n gt h e m ，i n d u s t r yc l u s t e ri st h ep r o b l e mo fad e m a n d c a u s e st h ee n o u g hc o n c e r na n dv a l u e t h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yc l u s t e r isc o r p u so fi n d u s t r yc l u s t e r ，i sp a r to fm o r em a t u r et ot h et h e o r i e s r e s e a r c ha n dp r a c t i c eo p p o s i t e t h et e x t u a lr e s e a r c ho b j e c ti sa l s o t h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yc l u s t e r t h ef o r me c o n o m yo fs p e c i a lf e a t u r e si nh e n g s h u ic i t yd e v e l o pm o r e a n dw e l1 ，h a v ea l r e a d yb e c o m et h et e ng r e a t e s ts p e c i a lf e a t u r e s e s i n d u s t r yo fh a v et h ec e r t a i ns c a l e ，i ti so n eo ft h em o s ti m p o r t a n t f o u n d a t i o nt od e v e l o p m e n to fi n d u s t r yc l u s t e r t h ei n d i v i d u a la n d p r i v a t e l yo w n e de c o n o m yi sa l s ov e r yf l o u r i s h i n g ，n u m e r o u so fm e d i u m a n ds m a l lc a p i t a lr u nb yp r i v a t eh a v eb e c o m em a i ns o l d i e ro ft h e i n d u s t r yd e v e l o p m e n t i ti st h ep r o b l e mo fe m p h a s i z e ss t u d yt h a th o w v a r i o u sf o r me c o n o m yg r o wa n dd e v e l o pt ob e c o m ei n d u s t r yc l u s t e r ， s t r e n g t h e nt h ee c o n o m i cc o m p e t i t i v e n e s so ft h ed i s t r i c to ft h eh e n g s h u i t h ist e x tm a k e su s eo fs o m eb a s i ct h e o r i e s e sa n dt h o u g h to fi n d u s t r y c l u s t e r ，t oe x a m i n et h ed e v e l o p m e n tc i r c u m s t a n c eo ft h em a n u f a c t u r i n g i n d u s t r yc l u s t e ri nh e n g s h u ic i t y ，a n dp u tf o r w a r dt h eh o m o l o g o u s o p i n i o na n ds u g g e s t t h i st e x tc a r r i e df o u rp a r t s t h ef i r s tp a r ti s c o n c e p to fi n d u s t r yc l u s t e r ：t h es e c o n dp a r ti sf u n d a m e n tt h e o r y ：t h e t h i r dp a r ti st h ed e v e l o p m e n ti n v e s t i g a t i o n so fi n d u s t r yc l u s t e ri n h e n g s h u ic i t y ：t h ef o r t hp a r ti sa l s ot h ec o r p u sp a r to ft h et h e s i s ， t h ea u t h o rp u tf o r w a r dt h ed e t a i l e do p i n i o na n ds u g g e s t i o n so nt h e f o u n d a t i o no ff u l li n v e s t i g a t i o n k e yw o r d s ：i n d u s t r yc l u s t e r m a n u f a c t o r ys p e c i a lf e a t u r e s e c o n o m y 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取 得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人 已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得丞洼盍堂或其他教育机 构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：百嫒点签字日期：硎i 年f 月旧日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解丞注太堂有关保留、使用学位论文的规 定。特授权丞洼太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。 同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：承孳点 签字日期：舻，年矿月，r 日 导师签名：狰髫 签字日期：2 砑年占月2 2 日 第一章绪论 第一章绪论 1 1 产业集群产生的渊源 产业集群这一组织形式早在1 8 世纪中后期就随着社会分工和专业化的发 展而初显端倪。此后，产业集群化的趋势开始缓慢发展。1 9 世纪末，英国经 济学家马歇尔曾在设菲尔德和兰开夏郡对当时这两个地区较为明显的集群化 现象作过研究。马歇尔( 1 9 2 0 ) 解释了基于外部经济的企业在同一区位集中的 现象，他发现了外部经济与产业集群的密切关系。他认为产业集群是外部性导 致的。马歇尔认为，外部经济包括三种类型：市场规模扩大带来的中间投入品 的规摸效应、劳动力市场规模效应、信息交换和技术扩散，前两者称为金钱 性外部性( p e c u n i a r y e x t e r n a l i t i e s ) ，即规模效应形成的外部经济，后者是技 术性外部经济。韦伯( a l f r e d w e b e r ，1 9 2 9 ) 最早提出聚集经济的概念，他在分析 单个产业的区位分布时，首次使用聚集因素( a g g l o m e r a t i v e f a c t o r s ) 。随后， 罗煦( a u g u s t l o s c h ，1 9 5 4 ) 、佛罗伦斯( ps a r g a n t f l o r e n c e ，1 9 4 8 ) 对聚集经济 进行了迸一步的阐述“。 在国际上，人们对地方产业群的兴趣主要来自“第三意大利”( 包括意大 利中部和东北部的7 个省) 的经验。在7 0 年代和8 0 年代，“第三意大利”的 经济增长迅速，与其中小企业在特定的部门和特定的地点集聚密切相关。乍 看起来，原料和设备的供应商、零部件和产品的生产商、承包商，以及企业 的激烈竞争对手、合作的生产商和协会的地理靠近，可以促使产业群发展。 意大利银行发现，即使在经济衰退的时期，在意大利产业区所创造的工作机 会、实际工资水平和投资回报都比其他地方高。 意大利学者别卡提尼( g b e c a t t i n i ) 在8 0 年代末用产业区( i n d u s t r i a l d i s t r i c t s ) 概念研究了这些区域小企业集聚成功的特征。之所以用产业区概 念，是认为这种在后福特时代的产业集群与1 9 世纪末马歇尔( 轰m a r s h a l l ) 在其经典著作经济学原理中所论述的以手工业为主的小企业集聚的产业 区有很多相似之处，因此又称之为新产业区。虽然各地的新产业区有很多不 同的特点，仍然可以归纳出新产业区的主要共性：地理靠近性：部门专业化； 第一章绪论 中小企业为主；在创新基础上的企业间密切合作和激烈竞争；社会文化的同 一性；企业间信任和积极的自组织：支持性的区域和地方政府。 8 0 年代中期开始，各国学者也研究了本国的中小企业产业区，证明在地 方中小企业的基础上获得经济增长并不是幻想，与大企业相比，中小企业不 总是处于劣势，它们可以从产业群优势中获益。地方和区域政府可能提供一 种机制，使中小产业集群兴旺起来。很多研究领域的学者从地理学、经济学、 管理学、社会学等不同角度为产业集群研究和讨论作出了积极的贡献。研究 硅谷的经济地理专家萨克森妮( a s a x e n i a n ) ，以及美国管理学家波特 ( m i c h a e le p o t e r ) 、国际贸易学家克鲁格曼( p k r u g m a n ) 等很多著名学者 都在产业群研究中有很多建树。用产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 一词对集 群现象的分析，首先出现于波特教授1 9 9 0 年的国家竞争优势一书“。 在各国的区域研究文献和政府文件中采用了多种称谓，例如“产业集群”、 “产业簇群”、“产业群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) ”、“企业集群( c l u s t e ro f e n t e r p r i s e s ) ”、“地方生产系统( 1 0 c a lp r o d u c t i o ns y s t e m ) ”、“区域集群 ( r e g i o n a lc l u s t e r ) ”、和“产业区( i n d u s t r i a ld i s t r i c t ) ”等。在我国， 尽管一些人认为用“产业簇群”一词更合适、更准确，但大部分人一般习惯 翻译为“产业集群”，二者实际上在英语中是同一个词。 1 。2 产业集群的概念与特征 1 2 1 产业集群的概念 产业集群的定义由于研究背景及目的不同，学者们有着不同的定义。总 结大多数人对产业集群的理解，我们可以认为产业集群就是指在某一特定的 地域中，集中了大量的具有产业关联的企业，以及相关服务、管理和科研等 支撵机构，在此特定空间范围内共事包括专业人才、市场、技术和信息等诸 多产业要素，从而使产业和企业间产生效应，并彩成强劲和持续的竞争力， 因此获得内部经济和外部经济双重效益的现象。产业集群超越了一般产业的 范围，形成特定地理范围内多个产业相互融合、众多类型机构相互联结的共 生体。至于产业聚集达到多大的规模才算是产业集群，专家学者们有不同意 见。2 0 0 3 年，威尼托大区批准的第2 3 号法案的第三条提出了产业区的具体标 志，即“企业数不少于8 0 家，员工不少于2 5 0 人”“。 2 第章绪论 我们可以制造业产业集群为例，通过一个图来直观地理解产业集群的构 成与其内部的相互关系。需要指出的是，产业集群除了内部的联系之外，作 为一个开放的系统，它还与系统外部进行着信息与物质的交流与交换。 “矿五磊旷”i j口 产业集群文化o i j i 一一一一一一一一一一一一一一一一一、! j 一一一一一一一一一一一一一一一一一一。 j 、。笪。竺竺璺， 图卜1 制造业产业集群结构图 1 2 2 产业集群的特征 1 从社会文化特征看，集群内有共同的文化背景和制度环境，即根植性 以及不可替代的社会资本。集群运行机制的基础是“信任和承诺”等人文因 素，这种人文因素是维持集群内企业所形成的长期关系的纽带，使集群在面 对外来竞争者时，拥有独特的竞争优势。 2 从产业联系看，集群具有同质性和关联性，集群内的企业从事相同、 相似和辅助性的经济活动。集群内企业间联系密切、相互依存，从强度看， 企业间的联系大大增强，相互间存在着密切的交互作用；从范围看，已从工 厂联系延伸到产业联系，包括实体的物质联系和非实体的信息联系，而后种 联系日益成为企业间联系的核心内容。 3 从演化特征看，集群呈现从低级到高级和简单到复杂的动态化和可塑 性。由于进入或退出集群的障碍较小，集群总是处于不断的发展变化之中； 第一章绪论 各企业具有一定的适应性，以使企业间的关系能长期维持而及时解决成员问 的不一致性，因此使集群组织结构具有一定的可塑性特点。 4 从生产经营方式看，集群具有专业化的特征。通过纵向专业化分工和 横向经济协作实现弹性专精的生产和经营活动。其成员企业通常包括上游的 零部件、机械和服务等专门的供应商，下游的客商向侧面延伸到互补产品的 制造商或由于共同投入培训技能和技术而相联系的公司以及基础设施的供应 者。 5 从地域分布看，集群内各企业地缘接近，但彼此独立。各企业是独立 的法入，保持各自的所有制、隶属关系、投资渠道，实行独立核算，按市场 原则进行平等交易，具有自己的主导产业和竞争优势，并且形成良好的声誉。 6 从内部关系看，集群内企业间呈现系统化和有序化。表现在企业间通 过专业化分工与协作以获取外部经济：企业问通过交换以获取外部资源、销 售产品和劳务、促进知识和技术的尽快积累；集群内部同时存在激烈的竞争 和紧密合作，满足资源的共享、知识的快速扩散和价值链上的相互需求。 7 集群具有跨区域和跨产业的双重特点。首先，跨区域指自然发展的集 群的地理范围与信息、交易、激励政策及所跨越的距离有关，其范围往往不 符合现有的行政疆界，并且很难有准确的边界。但其空间尺度是有限的，且 在一定时间范围内是稳定的：跨产业指虽然集群企业同处在一个特定的专业 化产业领域，但由于它包含支撑产业的企业，集群界线一般和标准产业分类 系统不一致。 8 从组织结构看，具有网络化的组织结构包括贸易网络和非贸易网络( 社 会关系网络) 。网络中经济活动主体和各种组织机构不断完备和强大，易于形 成累积效应和扩散效应。产业集群在地区产业群内易于形成累积效应，在地 域空间上则易于形成较强的扩散效应，实现横向规模扩张、纵向规模扩张和 整体合力扩张。 从产业集群的特征来看，仅由企业组成的群体、地理上距离相对较远的 同一产业、同一个产业在地理上的简单自然“扎堆”和共享基础设施的不同 产业的“大杂烩”( 例如一些工业园区) 都不能称为真正意义上的产业集群。 1 3 产业集群研究的理论流派 在对产业集群的研究中，出现了各种各样的理论流派。主要有三大流派 4 第一章绪论 外部经济理论、集聚经济理论和新竞争优势理论”。 1 外部经济理论是马歇尔从新古典经济学的角度首先提出来的，他认为 外部经济部分来源于产业集群产生的外部经济，即产业集群有利于技能、信 息、技术、技术诀窍和新思想在集群内企业之间的传播与应用。 2 集聚经济理论是由工业区位经济学家韦伯从微观企业的区位选择的角 度首先提出的，他认为区位因素可分为区域因素和集聚因素，从集聚因素造 成的经济性“一般经济开支成本”降低来研究集群产生的动因，他把地区集 中的原因归结为共享辅助性服务和公共设旌带来的成本节约。 3 新竞争优势理论是由波特首先提出的，他从组织变革、价值链、经济 效率和柔性特征所创造的竞争优势角度重新审视产业集群的形成机理和价 值。他认为企业从集群中获得供应商、专业化的信息、公共服务，以及获得 有专业化技能和工作经验的雇员，从而获取竞争优势。可见，产业集群理论 源自于马歇尔企业群落理论，后来又得到了区位经济学家的认同和发展。 1 4 本文研究的意义与研究内容 1 4 1 研究制造业产业集群的意义 l l 有利于区域经济竞争力的提升。由于全球化的发展，使得资本在全球 游牧，而产业集群则是把资本“粘联”在一个区域的重要力量。产业集群既 保持了中小企业灵活多变、反应敏捷的特点，又能形成群体规模，从而获得 竞争优势。产业集群能够使得原来基于资源禀赋的比较优势，发展为基于区 域创新能力的竞争优势。很多中小企业在不了解市场信息，缺少技术研发投 入的情况下很难抵御市场的波动。这使得地方经济发展积累的财富常常在巨 大的全球性经济波动中瞬间消失殆尽。政府扶持产业集群将比扶持单体的中 小企业更有效率，中小企业通过集群化发展，可以大大提高区域经济竞争力。 2 有利于推动中小企业的发展。中小企业的问题在于孤立和分散，因此 政府的主要任务不是如何帮助它们成为“小巨人”，而是如何与其它企业建立 联系，形成集群，以获得乡 部经济和集体效率。产业集群正是把大小不等的 各厂商和各类机构联成一个有效的网络，面对市场的首先是产业集群本身， 其次才是各个具体企业，产业集群整体的规模很大，市场实力很强，集群内 的人才丰富、信息充分、资源共享，有效地避免了中小企业发展的先天不足。 一苎= 里堕：堡 外部经济理论、集聚经济理论和新竞争优势理论“。 】- 外部经济理论是马歇尔从新古典经济学的角度首先提出来的，他认为 外部经济部分来源于产业集群产生的外部经济，即产业集群有利于技能、信 息、技术、技术诀窍和新思想在集群内企业之间的传播与应用。 2 集聚经济理论是由工业区位经济学家韦伯从微观企业的区位选择的角 度首先提出的，他认为区位因素可分为区域因素和集聚因素，从集聚因索造 成的经济性“一般经济开支成本”降低来研究集群产生的动因，他把地区集 中的原因归结为共享辅助性服务和公共设施带来的成本节约。 3 新竞争优势理论是由波特首先提出的，他从组织变革、价值链、经济 效率和柔性特征所创造的竞争优势角度重新审视产业集群的形成机理和价 值。他认为企业趴集群中获得供应商、专业化的信息、公共服务，以及获得 有专业化技能和工作经验的雇员，从而获取竞争优势。可见，产业集群理论 源自于马歇尔企业群落理论，后来又得到了区位经济学家的认同和发展。 1 4 本文研究的意义与研究内容 1 41 研究制造业产业集群的意义 1 有利于区域经济竞争力的提升。由于全球化的发展，使得资本在全球 游牧，而产业集群则是把瓷本“粘联”在一个区域的重要力量。产业集群既 保持了中小企业灵活多变、反应敏捷的特点又能形成群体规模，从而获得 竞争优势。产业集群能够使得原来基于资源禀赋的比较优势，发展为基于区 域创新能力的竞争优势。很多中小企业在不了解市场信息，缺少技术研发投 入的情况下很难抵御市场的波动，这使得地方经济发展积累的财富常常在巨 大的全球性经济波动中瞬间消失殆尽。政府扶持产业集群将比扶持单体的中 小企业更有效率，中小企业通过集群化发展，可以大大提高区域经济竞争力。 2 有剥于推动中小企业的发展。中小企业的问题在于孤立和分散，因此 政府的主要任务不是如何帮助它们成为“小巨人”，而是如何与其它企业建立 联系形成集群，以获得外部经济和集体效率。产业集群正是把大小不等的 各厂商和各类机构联成一个有效的网络，面对市场的首先是产业集群本身， 其次右是各个具体企业，产业集群整体的规模很大，市场实力根强，集群内 的人才丰富、信息充分、蛰源共享，有效地避免了中小企业发展的先天不足。 的人才丰富、信息充分、资源共享，有效地避免了中小企业发展的先天不足。 第一章绪论 此外，集群还具有推动中小企业向专业化、社会化方向发展，推动新的中小 企业的诞生的重要作用。 3 有利于降低成本。由于集群内的企业相对集中，可充分利用水、电、 路、通讯服务、“三废”处理等公共基础设施，使平摊到单个企业的成本大大 节约；同一产业的大量聚集往往造成原材料和设备供应商的聚集，原材料的 大批量购买使单位支出更低，并使原料和设备备件的库存降至最低；大量同 一产业的企业共聚一处，且长期的合作使企业之间关系密切，有关市场、技 术等信息在群内传播更加迅速，大大节省了企业搜索信息的时间和费用：集 群也往往造成大批专业入才和熟练工人的聚集，这就降低了企业在招聘技术、 管理人才和熟练工人时的搜寻费用；集群中的企业在长期的竞争与合作中形 成了一套共同遵守的行为规范，节约了签订合同和监督合同执行的成本。此 外，产业集群还有利于降低政策成本。 4 有利于企业持续创新。集群对创新的影响主要集中在三个方面：首先， 集群能够为企业提供一种良好的创新氛围。由于存在着竞争压力和挑战，集 群内企业需要在产品设计、开发、包装、技术和管理等方面，不断进行创新 和改进，以适应迅速变化的市场需要；其次，集群有利于促进知识和技术的 转移扩散。各种企业的相互集中以及顺畅的市场组织网络，将有利于信息和 知识尤其是隐含经验类知识的传播，从而产生知识“溢出”效应。促进知识 和技术的转移扩散，为企业创新创造条件，并提供学习的机会；再次，集群 可以降低企业创新的成本。由于存在着集体学习的环境，集群内专业化小企 业学习新技术变得容易和低成本。同时，建立在相互信任基础上的竞争与合 作机制。也有助于加强企业问进行技术创新的合作。 5 有利于发挥区域品牌效应。企业的聚集有利于形成区域品牌，一方面， 产业集群奠定了打造区域品牌的优势，另一方面，区域内那些已经具备了一 定规模、实力和品牌的企业又能以自身品牌影响力增强区域品牌的效应。与 单个企业、单个产品的品牌效应相比，一个地区的品牌效应更形象、更直接。 影响力更大，因为它是众多企业品牌的聚集和提炼。由于产品成了地区的品 牌，地方政府也更容易在质量监控、行业标准、人才培训、市场培育和开拓 等方面给予扶持和推进。因此，区域品牌的生命周期会更长，对地方社会经 济发展的意义更大。 6 有利于市场开拓。地域化集聚和区域品牌效应有利于形成专业市场。 6 第一章绪论 产业集群与专业市场的相互依存是其竞争优势的重要体现。产业集群的发展 为在区域内形成专业市场提供了条件，而专业市场的形成又将推动产业的发 展。大量生产同类型产品的企业同聚一地和群内企业产品的差异性及产品功 能的多样性，使整个集群提供的产品和服务具有明显的互补性和配套性，有 利于形成专业市场吸引客户，特别对那些采购小批量、多品种的客户吸引力 更强。同时，群内企业的模仿效应，使一个企业取得的市场开拓经验，迅速 在集群内扩散开来，使集群内的所有企业受益。 7 有利于招商引资。在地方优惠政策越来越受到限制的今天，产业集群 无疑是最好的招商引资载体，是一块充满无限魅力的磁石。 1 4 2 本文研究的主要内容 本文首先对产业集群的基本理论进行了阐述，特别是对产业集群生命周 期的相关理论和观点进行了重点、深入的研究，在此基础上，用该理论视角 对衡水市的制造业产业集群进行了调查和分析，并提出详细具体的意见和建 议。产业集群的形成和衰落，以及培育方法是本文的重点与创新之处。 7 第- - 章产业集群相关理论综述搜发展概况 第二章产业集群相关理论综述及发展概况 2 1 产业集群的生命周期 任何一种事物都有其产生、成长、壮大和衰亡的过程，产业集群也不例 外。对其生命周期的研究，可以为我们促生、培育和发展产业集群提供极为 有价值的借鉴和参考。 2 1 1 产业集群的形成条件 r t l 1 产业集群形成的国际背景“。王辑慈认为，产业集群的形成主要缘于 全球化和技术的飞速发展。一方面是全球化和本土化的竞争，面对跨国公司 的挑战，中小企业不得不构筑起自己的网络，利用集体的力量与之抗衡，在 全球化价值链下如何向上攀登，到高增值环节。第二是技术发展的背景，7 0 年代中期，随着计算机辅助设计、生产、集成、制造系统的产生，使很多产 业不需要由大企业来做，大企业垂直分离，生产链环节断开，分解成不同环 节，使中小企业获得很多机会，共同的利益关系使许多中小企业共生在一起。 2 产业集群形成的经济条件。 产业集群产生的“供给”条件： ( 1 ) 集群产品存在技术可分性。企业集群产生的第一个必要条件是集群内 部企业之间的劳动分工高度深化，存在大量工序型企业和中间产品交易市场。 ( 2 ) 集群产品的低运输成本。低运输成本才能保证最终产品的可贸易性， 运输成本越低，这种商品就越具备贸易性，集群式企业集中生产所辐射的市 场半径就越远。 ( 3 ) 集群产品存在丰富的产品差异化机会。所谓产品差异化，包括水平方 向和垂直方向的产品差异化。水平方向的产品差异化指品种、规格、款式、 造型、色彩、所用原材料、等级、品牌等方面的不同；垂直方向的差异化是 指同种产品内在质量上的不同。集群产品差异化的潜力主要体现在水平方向 上，即产品差异化主要发生在产品外观形态方面，而不是在产品的实质功能 和效率方面。 ( 4 ) 企业竞争环境的动态多变与速度经济性。企业所处的竞争环境对时间 r 第二苹产业集群相关理论综述及发展概况 和空间的控制特征将决定产业组织和生产组织的形式。时间和空间的控制是 与企业所处竞争环境的稳定性密切相关。如果竞争环境相对稳定，则企业可 通过控制产品开发和生产组织的时间来换取企业在空间扩张上的灵活性，即 企业对产品生产的组织在空间上可以分散进行。 ( 5 ) 技术创新的网络性与知识的缄默性。按照技术创新的特点，技术创新 可分为发明家型、试验室型及创新网络型，创新网络是指众多企业和机构相 互合作进行产品创新或工艺创新。创新网络的目标是利用不同组织的资源和 差异化的技术能力，在产品生命周期早期阶段，技术知识、产品生产的诀窍 往往是缄默型的，这也要求企业聚集在一起，便于近距离模仿和学习，获取 知识外溢效果。如果产品走向成熟和标准化，技术知识被编码化成可以远距 离传递的信息，则企业地理聚集的动力将大大减弱。 产业集群产生的“需求”条件： ( 1 ) 集群产品的时装性与艺术性。集群产品的时装性是指产品的外观形态 设计。产品的时装性使产品的市场需求面临周期性的变化，一方面反映了消 费需求的高度个性化，另一方面反映了社会群体的相互模仿以及用口传方式 进行信息沟通的重要性。 ( 2 ) 集群产品的消费行为易变性。对于一些消费品，消费者有求新求变的 消费心理，对于同一种商品的多次反复消费，消费者往往希望变换口味。一 些消费品带给消费者的主要是精神方面的享受和视觉感官效果及与其他商品 的配套效果。 ( 3 ) 营销信息沟通的口传性。距离集群越远，则该集群的知名度越高；远 距离的消费者大都无法实地考察企业集群，他们只能从贸易商或社会关系网 络中得到关于集群产品的有关信息。口传增加了集群整体的知名度，有利于 集群产品开拓远方的市场。 ( 4 ) 集群中的企业可获取多方面的需求利益。包括容易被消费者发现、获 取顾客和订单；能够利用现存的营销渠道和集体品牌，节省营销成本；获取 市场需求变动的最新信息，节省市场信息调查成本。 ( 5 ) 本地市场的支持及挑剔顾客的存在。集群的产生往往是因为本地市场 需求强大，而且具有超前性，本地的高级顾客迫使企业精益求精。 3 产业集群产生的社会文化与历史条件。丰富的社会资本与文化资本使 集群内部的经济关系具有很强的社会嵌入性，运行良好的集群往往存在共同 第二章产业集群相关理论综述及发展概况 的文化传统、行为规则和价值观。这种社会文化环境氛围促使集群内部形成 一种相互依赖关系，大大减少了交易费用，使企业家之间的协调与沟通容易 进行，企业之间的深度劳动分工得以执行。 2 1 2 产业集群的形成路径 一般而言，产业集群形成的路径从其动力机制看主要可以归结为三条， 即市场路径、成本路径和政府路径。 1 产业集群形成的市场路径。当交易费用很大时，市场被分割成规模有 限的条块，由空间距离所决定的不完全竞争性质和就地供应市场的要求决定 了厂商的数量有限，而有限的市场也抑制了专业化分工和产品细分，市场外 部性难以体现，整个经济空间为众多分布于不同区域的厂商和分散的规模有 限的市场所覆盖。当交易费用逐渐下降，分立的小规模市场趋于融合，厂商 和劳动力在更大规模的市场区域形成集聚。市场的扩大和厂商的集聚。导致 加工各环节与前期供料、后期销售等的专业化分工体系出现。专业化分工与 交易费用下降进一步推动市场的扩张，市场外部性逐渐提升。进一步扩张的 市场支持更多的厂商以更低的成本规模生产和开发细分产品。产业链不断分 解、拉长，产品越做越精。市场外部性的显著提升，使得区域对更多的厂商 形成吸引，从而形成“市场扩张一生产专业化产品细分一外部经济加强一厂 商集聚一市场扩张”的循环累积效应，最终导致较大规模的产业集群形成。 2 产业集群形成的成本路径。聚集企业成本的高低是直接决定产业集群 形成的重要因素之一。企业“扎堆”能使各自的成本不断下降，企业就有集 中“群居”的激励。成本递减与市场扩张一样是产业集群形成的重要基础。 企业的集聚，带来交易费用的节约，直接降低了企业的运行成本。其次，竞 争对手的存在，迫使企业不断降低成本，改进产品与服务，获得比较成本优 势。再次，竞争对手的集聚将通过专业化分工获得外部规模经济，区域经济 的外部性增强，企业成本下降。聚集企业的成本下降将激励更多的企业在本 地出现，而更多企业的集聚将进一步增强区域经济的外部性，企业成本进一 步降低，从而形成“企业集聚一专业化分- r l 区域经济外部性增强一企业成本 降低一企业集聚”的循环累积效应，较大规模的产业集群形成。 3 产业集群形成的政府路径。产业集群虽然绝大多数都是自发形成的， 但政府通过规划、引导和管理，也有可能催生和促进产业集群的发展，不过 l o 第二章产业集群相关理论综述及发展概况 从文献和其它相关资料上来看，通过政府规划形成产业集群的先例很少，印 度的班加罗尔软件产业集群是一个成功的例子。 2 。1 。3 产业集群的形成方式 研究企业集群的学者们提出的企业集群的形成方式主要有以下几种”。： ( 1 ) 由大企业改造、分拆而形成的企业集群。这种方式的典型代表是2 0 世 纪9 0 年代克罗地亚造船业企业集群的形成。( 2 ) 以中小企业协会等中介服务 机构为组织主体而形成企业集群。这种方式的典型代表是我国台湾的出口型 中小企业集群。( 3 ) 以大的制造企业为核心，通过分级下包制度而形成企业 集群。这种方式的典型代表是日本企业集群，( 4 ) 以家族关系和共同的文化 背景为基础而形成企业集群。这种方式的典型代表是我国浙江“块状经济”、 意大利普拉托毛纺织业集群。( 5 ) 跨国公司对外投资形成的企业集群。这种 方式的典型代表有美国电子通讯公司在新加坡、马来西亚投资而形成的电子 元件企业集群以及日、韩汽车制造公司在英国投资形成的专门从事新型车开 发的企业集群等。( 6 ) 大学、科研机构与企业间协同作用形成高新技术企业 集群。这种方式的典型代表是美国的“硅谷”。在硅谷不到5 0 0 平方公里的土 地上，聚集的生产性和服务性中小企业总数达8 0 0 0 多个，它们与著名的斯坦 福大学一起构成了从高技术产品的研究、设计、生产以及人才招聘、风险资 本、法律服务和广告营销等互相配套的企业集群。 2 1 4 产业集群的最大规模与企业净收益 许多人认为，产业集群中的企业是规模收益递增的，其实不然。当集群 发展到一定规模之后，会受到诸如基础设施、市场条件等多面的制约，这种 规模的扩张最终会停下来，至甚会出现萎缩。集群的边界也是如此。当企业 间合作的成本大于企业合作收益的时候，这就是集群的最大边界，这种边界 可以是地理边界，也可能是社会关系网的边界。需要指出的是，这种边界是 非常不稳定的，会随着经济技术和社会文化的不断发展而不断变化。图中净 收益是指企业从集群合作中得到的收益减去企业付出的合作成本。 2 1 5 产业集群的竞争、迁移和扩散 第二章产业集群相关理论综述及发展概况 1 产业集群之问的竞争”。同一产业的产业集群之问存在着一定的竞争， 这种竞争常常表现为地区之间区域经济发展环境的竞争，这一点起决定作用， 关系到两个集群之间竞争的成败。产业集群的核心竞争力在于其具有难以摹 仿的独特竞争优势。产业集群之间竞争的结果，一个是产生此消彼长的变化； 另一个结果是产生自我调整，二者形成定的差异性，从而都能在市场中占 有一席之地。 2 产业集群的迁移。区域经济发展环境的变化是造成产业集群迁移的根 本原因，产业集群作为一种流动性的资本，就象一群鸟一样，总是向环境适 宜的地方迁移，当然这种迁移往往需要几年到几十年的时间，有时是在不知 不觉之间悄然进行的。我们可以观察到的现象是，一个地方的产业集群衰落 了，企业迁移到一个以前没有该产业的地方聚集成一个新的产业集群：或者 是迁移到另一个产业集群，并成为其组成部分。例如我国电子行业由广东到 江浙一带的迁移已经开始并正在进行着。 3 产业集群的扩散“。产业聚集到一定程度，就会出现诸如成本上升等 一系列的问题，企业从集群中获得的优势就会失去，这时产业就会向集群外 扩散，扩散的结果就是在该集群外形成另外的一些产业集群，这类似于大城 市周围的卫星城。如电影产业集群中的好莱坞就是如此。产业集群的扩散是 对聚集程度的自发调节。 2 1 6 产业集群的衰落 我们研究其衰落的原因，可以为保持产业集群的长久生命力提供一些借 鉴。 r 1 1 1 1 。产业集群的发展环境和要素等发生了变化“。“橘生淮南则为桔，橘 生淮北则为枳”，环境使然。对产业集群而言，当环境发生了变化，特别是在 产业集群的根植性不太强的情况下，一旦当地政策和一些影响产业发展的关 键因素发生了不利于该集群发展的重大变化时( 比如出台了限制该产业发展 的政策和自然资源出现枯竭) ，产业集群就会因为失去存在和发展的适宜条件 两消亡或迁移。 2 产业集群失去活力“。地方化的产业集群失去活力的效应称为锁定 效应，格拉伯赫把它分为：a 功能性锁定( f u n c t i o n a ll o c k i n s ) ：锁定到本地 企业间的关系：b 认知锁定( c o g n i t i v el o c k i n s ) ：认为将会有周期性低迷 第二章产业集群相关理论综述及发展概况 的长期倾向；c 政治锁定( p o l i t i c a ll o c k i n s ) ：保留原有传统产业结构的 很强的制度组织，影响到本地的内生潜力和创造力的发挥。路径依赖是指小 企业与大企业或者辅助企业与核心企业之间在技术、财务和市场方面具有很 大的依赖性和固定性，这种联系是单向的、非互动性的，这种网络结构导致 集群过度的专业化和僵化。路径依赖和这三种锁定之一种或三种同时存在， 将阻碍产业结构重组。集群成功的关键在于在产业群中保持灵活性和适应性， 把握本地产业发展的独特优势所在，以灵活务实的态度对待产业集群的发展， 这是产业集群永葆生机活力的关键所在。 3 集群内企业的恶性竞争“。当集群的进入壁垒( 或称门槛) 比较低， 集群内各企业同构现象十分严重，市场环境恶化时，企业之间会产生过度竞 争或不正当竞争。一些追求短期效益，“赚一票”就走的机会主义者搞以次充 好、假冒伪劣等不法行为；一些喜好“搭便车”的企业，利用技术扩散的负 效应，随便“克隆”和盗用其它企业的技术和款式；一些为了生存下去的企 业搞集群内你死我活的“窝里斗”，比如价格战，高回扣等等，这种行为很少 有赢家，会严重损害到整个产业集群的正常发展。如果社会资本缺乏，政府 和社会组织等任其泛滥无力制止的话，就很可能出现“柠檬市场”这种恶性 行为最终会导致整个集群的衰退甚至毁灭( “柠檬”一词在美国俚语中表示 “次品”或“不中用的东西”。主要用来描述当产品的卖方对产品质量比买 方有更多的信息时，低质量产品将会驱逐高质量商品，从而使市场上的产品 质量持续下降的情形。尽管在西方经济学教科书中，常用旧车市场作为“柠 檬市场”的典范。) 。 a 企业b 企业 c 企业d 企业e 企业f 企业g 企业 图2 2 灵活专业化生产模式示意图 4 集群中的企业出现过度集中和垄断现象n6 1 。集群是一个产业生态系 1 3 第二章产业集群相关理论综述及发展概况 统，需要大小企业相互补充，竞争中合作，融合发展。大企业如果缺乏众多 中小企业的配套服务，集群的优势便无法发挥。有不少地区由于企业问的不 断兼并，或者是当地政府有意、无意地培育大企业、大集团，使整个产业形 成只有少数几个大企业控制的局面，这些企业集团有很强的地方影响力，当 然他们可以在维护地方生产经营秩序、提高整体竞争实力方面有所贡献，但 我们也发现这种集团化有时存在很强的反竞争倾向，这种反竞争倾向和过度 竞争一样都是不利于地方产业持久发展的，同时中小企业组成产业集群的优 势也会不复存在。此外，以少数大企业为核心的产业集群是不稳定的，当该 大企业生产经营出现较大波动时，接个集群中的企业会产生多米诺骨牌效应， 造成一荣俱荣，一损俱损的局面。 5 产业集群外部联系的影响1 。这要从集群的外部联系说起，太靠近的、 太排外的、太僵化的本地联系是危险的，容易使产业集群逐渐形成一个“孤 岛”，这种社会经济关系将对单个企业或集群的整体竞争力造成严重威胁。建 立和保持外部联系需要大量的努力和充分的时间，需要特殊的投入。虽然外 部联系能支持区域增长过程，但是当外部渠道太强的时候，也可能威胁到集 群的长期存在，强的外部联系可能控制本地区的环境。如果本地交流少，本 地自播就会销声匿迹，企业留在本地的理由就不存在了。这种“空洞集群 ( h o l l o wc l u s t e r s ) ”的危险是现实的，企业转移到另外的地方。集群就不 能生存了。 6