（企业管理专业论文）新创科技企业战略导向与创业绩效关系研究.pdf

摘要 企业是社会经济增长和创新的推动力量，也是国家经济具有可持续活力的基础。 在新世纪竞争愈发激烈的市场环境下，新创科技企业作为具有活力的新生力，已经 受到社会和学术界越来越多的关注。新创科技企业能否站稳脚跟并发展壮大，乃至 成为市场竞争的领导者，关键在于其是否具有竞争优势。战略管理与市场营销学研 究认为，战略导向作为指导新创科技企业运作的方向，是决定其创业绩效差异的关 键因素。如今，随着市场环境动态复杂变化，促使越来越多的创业企业采取高战略 导向模式，同时，从企业战略导向选择到创业绩效的实现，相关研究聚焦点已从新 创企业是否建立战略导向模式转向了构建战略导向具体操作方法与机制以及在实 践中可能存在难题之类的研究。 本文通过对前人研究成果进行回顾和总结，发现战略导向对企业创业绩效有积 极影响。在此基础上，本研究以新创科技企业为研究对象，构建了战略导向对企业 创业绩效影响的理论模型，并进一步对二者之间的作用机理进行了说明，从而试图 为企业战略导向的选择问题以及新创科技企业卓越绩效来源提供一种新的解释。 本文结合中国新创科技企业的实际情况，设计出适合我国文化背景的量表，并 对文中提出的理论模型进行了实证研究。通过运用s p s s l 5 0 统计软件对问卷进行 问卷效度和信度检验，并使用l i s r e l 8 7 统计软件进行结构方程模型( s t r u c t u r a l e q u a t i o nm o d e l i n g ，s e m ) 的分析，得到主要结论如下：偏创业导向的“引导模式 与企业财务绩效存在正相关关系；偏创业导向的“引导模式与企业成长绩效存在 正相关关系；偏市场导向的“互动模式”与企业成长绩效存在正相关关系；偏市场 导向的“互动模式 与企业财务绩效存在正相关关系。根据以上结论，本研究建立 了新创科技企业战略导向对创业绩效的作用机制，从而为新创科技企业有效提高创 业绩效提供了一定的现实指导意义。 关键词：新创科技企业：创业导向；市场导向；创业绩效；结构方程模型 a b s t r a c t e n t e r p r i s ei st h em a i ni m p u l s eo fs o c i a le c o n o m yi n c r e a s e m e n ta n di n n o v a t i o n i ti s a l s ot h ef o u n d a t i o no fn a t i o n a le c o n o m y sv i g o rl a s t i n gf o rl o n g u n d e rt h em o r ei n t e n s e m a r k e te n v i r o n m e n to ft h en e w c e n t u r yc o m p e t i n g ，n e wh i g h t e c hv e n t u r e sw h e t h e rh a v e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e sm a i n l yo ni ft h e s ev e n t u r e so w ne n e r g e t i cn e w b o r ns t r e n g t h ， s t a n d i n gf i r m l ya n db e c o m et h el e a d e ro fm a r k e tc o m p e t i t i o n t h er e s e a r c hw h i c ha b o u t s t r a t e g ym a n a g e m e n ta n dm a r k e t i n gh a sp o i n t e dt h a ts t r a t e g yo r i e n t a t i o na st h ed i r e c t i o n o fi n s t r u c t i n gt h ee m e r p r i s e st oo p e r a t i n ge f f i c i e n t l y , i ti sa l s ot h ek e yp o i n tt od e c i d et h e d i f f e r e n te n t r e p r e n e u r i a lp e r f o r m a n c e ( e p ) o fn e w h i g h - t e c hv e n t u r e s n o w , 、 ，i t hm o r e a n dm o r en e wv e n t u r e sb e g i nt oa d o p tt h ee n t r e p r e n e u r i a lo r i e n t a t i o n ( e o ) s t r a t e g yi nt h e d y n a m i ca n dc o m p l i c a t e du n c e r t a i n t ye n v i r o n m e n t ，a n dt h e s ev e n t u r e sa f f e c t e db ys o m e t r a n s i t i o n a lp a t h sa n de x p e r i e n c e se f f e c t so fo t h e rv a r i a b l e sd u r i n gt h ep r o c e s so f c h o o s i n ge os t r a t e g yt or e a l i z ee p t h er e l e v a n tr e s e a r c ha l s oc h a n g e sf r o mw h e t h e ri t s h o u l db eb u i l dt h es t r a t e g yo r i e n t a t i o n ( s o ) t ot h em e c h a n i s mo fh o wt oc o n s t r u c tt h e s oa n ds o m ep o s s i b l ed i f f i c u l t i e si nt h i sp r o c e s s b a s e do np r e v i o u ss t u d i e s ，w er e a l i z et h a ts oh a sap o s i t i v ee f f e c to ne p o nt h e b a s i so ft h i sr e s e a r c h ，a sw e l la sr e g a r d st h en e wh ig h t e c hv e n t u r e sa st h er e s e a r c ho b j e c t o ft h em o d e l f u r t h e r m o r e ，i tp r o v i d e san e we x p l a n a t i o no fs t r a t e g i co r i e n t a t i o n s e l e c t i o nc a nm a k ee f f e c to nt h es o u r c eo fe e c o m b i n e dw i t ht h ea c t u a ls i t u a t i o no fc h i n e s en e wh i g h t e c hv e n t u r e s ，t h i sp a p e r d e v e l o p st h es c a l e sf o rt h ee m p i r i c a ls t u d y t h r o u g hp r e t r e a t i n gt h eq u e s t i o n n a i r e sb y s p s s15 0a n da n y l y z i n gt h em o d e lb ys e mw i t hl i s r e l 8 7 t h ee m p i r i c a ls t u d ys h o w s ： e oh a sm o d e r a t ee f f e c to nr a d i c a li n n o v a t i o no fe n t e r p r i s e s ；m oh a sm o d e r a t ee f f e c to n i n c r e m e n t a li n n o v a t i o no fe n t e r p r i s e s ；m oh a sm o d e r a t ee f f e c to n ；r a d i c a li n n o v a t i o n h a sm o d e r a t ee f f e c to ne po fn e wh i 曲一t e c hv e n t u r e s ；h l c r e m e n t a li n n o v a t i o nh a s m o d e r a t ee f f e c to ne po fn e w h i g h t e c hv e n t u r e s ；e oh a sm o d e r a t ee f f e c to ne po fn e w 1 1 i g h t e c hv e n t u r e s ；m oh a sm o d e r a t ee f f e c to ne po fn e wh i g h - t e c hv e n t u r e s ； e n v i r o n m e n t a lu n c e r t a i n t yh a sm o d e r a t ee f f e c to nt h er e l a t i o n s h i po fe oa n de po fn e w l l i g h t e c hv e n t u r e s 、t h er e l a t i o n s h i po fm oa n de po fn e wh i g h - t e c hv e n t u r e s i nl i g h to ft h e s ec o n c l u s i o n s ，t h es t u d yd i s c u s s e dt h ei m p a c tm e c h a n i s mo fs oo n e pa n de i md u r i n gd i f f e r e n td e v e l o p i n gp e r i o d t h ep a p e ra l s op r o v i d e sp r a c t i c a lg u i d e t oc o m p a n i e st oe n h a n c et h ee n t r e p r e n e u r i a lp e r f o r m a n c e k e y w o r d s ：n e wh i g h t e c hv e n t u r e s ；e o ；m o ；e p ；s t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e l i n g 独创性声明 本人声明所呈交的学位沦文是本人在导师指导下进行的研究工 作和取得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中 不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得天津 王些太堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同 工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明 并表示了谢意。 学位论文作者签名：专鞠 签字目期：。3 年，月刁日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解丞注王些太堂有关保留、使用学位论 文的规定。特授权丞洼王些太堂可以将学位论文的全部或部分内容 编入有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、 i 1 ：编以供查阅利借阅。同意学校向圉家有关部门或机构送交论文的复 印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：专褊 签字日期：时年，月卅l ：j 导师签名：魄玖反j 签字日期：o 罗年弓月弓日 学位论文的主要创新点 一、构建了基于创业视角的战略导向对新创科技企业g q y l k 绩效影响 的综合模型，并运用从新创科技企业获取的数据进行了实证研究。以往 关于创业型公司的研究，更多的是侧重于组织外部的因素对创业绩效的 影向，虽然也有少部分研究关注创业型公司内部的相关因素对创业绩效 的影响，但一般足侧重于组织内部的激励措施和制度方面的。本研究提 出了一个从组织自身战略模式定位的角度来思考其与创业绩效的观点。 文中通过将战略导向以及企业创业绩效有机地纳入到一个框架体系内 进行理论分析，从而为进一步研究创业管理领域中企业战略模式选择奠 定了基础。同时，本文将新g j * - t 技企业为对象进行实证研究也足一次较 新的尝试。 二、文中提出并验证了不同战略模式的新创科技企业对创业绩效的 影响，并从战略管理的视角出发提出了新创科技企业的两种战略导向： “引导模式”和“互动模式”。通过分析不刚战略模式的特点，进而利 用结构方程模型分析方法( s e m ) 对新创科技企业战略导向与创、比绩效 的关系模犁进行验证。实证结果显示所提及的假发大部分通过检验，从 而为有效地指导新创科技企业创业实践提供一定的参考。 第一章绪论 1 1 论题的提出 第一章绪论弟一早三百1 = 匕 1 1 1 本文的研究背景 现代企业是社会经济增长和创新的推动力量，也是国家经济具有可持续活力的 基础，其中新创企业更是受到社会和学术界越来越多的关注。在市场竞争日趋激烈 的信息化社会，新创科技企业作为具有活力的新生力量，其能否生存与发展，关键 在于其是否具有竞争优势，因为拥有了竞争优势的企业才可能获得更高的绩效和更 持久的发展。 新创科技企业，通常选择空白市场作为切入点，根据企业的资源状况，聚集有 限资源，集中优势资源，重点关注某一利基市场，突出核心技术专长，通过提供特 定的产品、服务满足特定的细分市场独特的需求。该类型企业有其自身的特点，其 与成熟企业相比较生存的危机更大，不确定性更高，它不具有完善的组织结构、组 织惯例和组织管理经验；另一方面，新创科技企业面临的市场环境的挑战更强，商 业机会更多。 当前的技术的进步和资源的缺乏直接威胁到了商业环境的稳定性和可预测性。 在这种条件下，对于新创科技企业而言，由于缺乏资源、能力和市场力量，它们成 功与否，在很大程度上取决于能否形成和执行合适的战略来应对商业环境中的各种 挑战。战略管理理论家认为，对于组织的成功来说，采用一种创业的方法来制定战 略是关键的。有鉴于此，新创科技企业必须通过采用可持续的创业战略来发现机会、 整合资源，从而获得持续的竞争优势。因此，社会各界都对有关公司创业活动的研 究表现出强烈的兴趣。其中作为创业态度集中体现的创业导向以及相关的问题，正 是目前众多研究的焦点所在。 本文试图通过对不同战略模式新创科技企业的发展过程中的本质特征进行具 体分析，深入研究新创科技企业竞争优势的来源，对新创企业竞争优势进行科学、 系统的评价并且将评价体系具体应用于评价某企业创业阶段的竞争优势。 1 1 2 本文研究的主要问题 从2 0 世纪8 0 年代开始，公司创业活动就受到人们的广泛关注。它作为一个已 经存在的组织追求机会，关注的是企业的成长和创新【1 1 。管理大师德鲁克( d r u c k e r ， 1 9 8 5 ) 曾经指出，“创业型经济应是2 l 世纪的重要特征，社会正进入创业时代。 在快速变革的知识经济时代，守业的经营策略已完全不适用，职业经理人必须 向创业家学习，企业内部的组织环境与经营模式也必须引入更多的创新与创业机 天津1 ：业入学硕十学位论文 制，即使是成熟企业，也需要不断创新，才不会被市场淘汰。大量的文献表明，公 司创业正成为企业应对动态复杂环境并推动管理变革的战略选择重点。公司创业是 企业成长和多元化的途径( b u r g e l m a n ，1 9 8 4 ) ，是产品扩展与更新的源泉，也是开 发新事业与创造新收益的源头，能使企业在迅速变化的市场上保持竞争力。公司创 业观念己形成一股强大的潮流，对众多大公司的经营和管理方式产生了影响( 薛红 志、张玉利) 。而实现公司“基业长青”的关键步骤之一就是推动公司创业。 鉴于近年对创业研究的热度的不断提升，有关创业与创业管理的研究越来越 多，但由于创业管理研究范围的广泛性、创业管理实践的复杂性与动态性等原因， 创业管理研究中的一些关键问题仍未得到有效的解决。随着对创业研究的热度的不 断提升，战略导向问题也逐渐被研究者们所关注，国际国内都有大量的学者做过有 关公司战略导向方面的研究。 在m i l l e r ( 1 9 8 3 ) 的研究基础之上，战略导向以及战略导向与企业绩效的关系 在西方成熟市场经济情景下已有了大量的累积性成果。从而为我们进一步研究提供 了丰富的理论基础和发展空间，具体表现在如下方面： ( 1 ) 强调新创企业战略导向的定位，最大限度地培养和发展核心能力从而企业 获得持久的竞争优势。因此。我们将充分考虑市场资源和能力的快速培养在企业创 业发展过程中起到关键核心作用。 ( 2 ) 根据新创科技企业不同类型选取具体的战略导向。新创科技企业的战略与 以往的成熟科技企业的战略相比，既有共性，又有其独特性。因此在考虑新创科技 企业战略问题时要兼顾其特点，制定适合新创科技企业的战略。比如，以顾客导向、 竞争者导向的市场导向为主亦或以创新精神、甘冒不确定性风险而采取超前行动的 创业战略，都要充分考虑新创科技企业不同发展阶段的特征。 ( 3 ) 创业开始于一个混乱的、不连续的和非线性的( 通常是特殊的) 事件，因 此那些连续的、线性的、成熟的方法大多难以适应创业时代的管理，需要修改和完 善。因为目前的理论工具大都适用于大企业的管理实践，而无法用来指导创业活动。 企业的绩效管理，过去更多地采用以事后监督为主的“静态方法一，在变化剧烈的 创业时代，这些方法很难适应环境的变化，因此一种从科技企业的创业管理角度出 发，将战略导向研究与企业财务和成长性指标相结合来评价创业绩效的方法将更为 适合。 基于上述分析，本文认为，在市场竞争日趋激烈的信息化社会，新创科技企业 是否具有活力的新生力量，其能否生存与发展，关键在于其是否能将战略导向看作 是一种组织层面的战略决策过程。战略导向作为一种实现企业绩效的潜在手段，其 不仪仪是利用机会升展创新活动，向且还包括在创新的基础上开展超前行动和积极 竞争以获得竞争优势【2 】。 2 第一章绪论 本文以高新技术为鲜明特色的新创企业为研究对象，从战略导向的角度出发将 其与创业绩效之间的关系进行实证性研究。主要内容如下：通过对新创科技企业特 征的具体分析，采用权变和整合的方法来调整战略导向的整体水平，将不同的战略 导向予以不同的重视程度，从而创造出一种有助于提高效率和效果的组织环境，进 而为新创科技企业的发展提供一定的理论依据。 1 2 本文的研究意义 1 2 1 理论意义 新创科技企业的成长规律作为一个创业的研究主题引起了广泛关注。本文以中 国新创科技企业的发展现状为背景，聚焦于战略导向与创业绩效之间的关系的研 究，具有以下方面的研究特色： 第一，借鉴l u m p k i n 、d e s s 和b a r n e y 等人以及国内学者的研究成果，同时 结合现有的新创企业研究的情况，与中国的创业实践相结合，有效分析比较基于战 略导向开发的新创科技企业各种研究成果，通过理论上的梳理和整合，将新创科技 企业不同发展阶段战略导向的选择以及创业绩效的关键要素整合在一个框架下，研 究要素之间的作用关系，比较全面、深入地揭示战略导向对新创科技企业绩效的影 响作用，是对目前该领域研究的有效扩展和补充。也是对传统理论的一个新的突破。 第二，我们借鉴传统的战略管理的资源基础理论及竞争优势理论，作为划分战 略导向维度的根据，确立创业型科技企业的战略模式定位，从而为企业的长期生存 带来优势。基于该角度研究新创科技企业战略导向的制定过程，不仅可以从更深层 次理解战略导向选择对企业创业绩效影响因素，对一般微观企业的竞争性行为也很 有借鉴意义。 第二，通过文献探讨，发现我国的创业研究尚处于起步阶段，理论研究尚滞后 于实践发展，因而战略导向和企业创业绩效之间的关系的实证研究尚存在不足。本 研究从理论上提取了新创科技企业战略导向的典型特征。并通过多次试测、企业访 谈确定问卷，经过统计方法( 探索性因素分析、验证性因素分析) 的检验，最终提 出一个多维度的关系模型，并通过实证方法进一步验证了战略导向与创业绩效的关 系。 1 2 2 实际意义 随着中国的发展，我国的创业活动在全球的经济社会发展中占据着越来越重要 的位置，针对中国国情的创业研究，是对国际创业研究的有益丰富。本研究以在中 3 天津i ：业大学硕 ：学位论文 国经济转型时期新创办的科技企业为主要研究对象，根据理论构思和实证性分析， 探讨了新创科技企业的战略导向与创业绩效的关系，试得出针对中国国情的创业研 究结果，进而为中国背景下的创业研究起到抛砖引玉的作用。 1 3 研究内容结构 本文结构根据研究流程共包括六章，具体如图1 1 所示。 1 4 研究方法与技术路线 1 4 1 研究方法 席研究采用的研究方法主要包括文献研究法、访谈法及问卷调查法等等。首先 是在大量文献阅读的基础上，提出基本构思和归纳整理所要解决的基础问题。然后 是对若干典型新创科技企业进行初步访谈和预调研以修正构思模型，并为问卷设计 和修改提供信息。本文最主要的是采用和借鉴问卷调查法，通过较高信度效度的问 卷的开发设计和发放，进一步检验构思模型，验证本文所提出的假设。 以下是对本文采用的研究方法的说明： 文献阅读和研究：根据现今社会热点和文献阅读和新创科技企业创业发展过程 中所遇到的“瓶颈 ，有针对性的通过相关领域文献的研读，并提出研究方向、研 究构思和所要解决的问题。在构思模型不断修改完善的过程中，还需要寻找新的理 论支撑，以解决新出现的问题。 访谈调查：主要是通过对新创科技企业的中高层管理者或相关负责人就需要了 解和需要解决的问题进行深层次的交流沟通，获取相关信息，从而为修改模型和设 计问卷提供基础， 闻卷设计和测量：在对文献进行大量研读的基础上，选取研究领域较为成熟的 问卷，并就中国环境和特定企业的研究背景进行修改，同时也借助访谈所获得的信 息做进一步的完善，此后会小范围选取一些企业做试测，以检验问卷的信度和效度， 然后开始大规模的问卷发放和数据回收。 数据分析和结论：数据回收之后，本文采用s p s s l 5 0 统计软件做因素分析、 相关分析以及回归分析，用l i s r e l 8 7 进行验证性因素分析，对分析结果进行解释， 从而形成本文的研究结论。 4 第一章绪论 第一章绪论 陈述研究背景并提出研究问题；介绍本文的研究内容与总体结构安排。 上土 第二章理论综述 分析总结创业理论以及资源基础理论，建立本文的理论基础；回顾新创科技 企业、战略导向、创业绩效及战略导向与创业绩效关系的相关文献，通过分 析总结提炼出本文的基本要素。 上 第三章新创科技企业战略导向与创业绩效关系的理论模型及假设 为了深入研究各要素之间的作用关系，一是必须对要素内涵进行准确的界 定，二是科学合理的划分要素的维度。本章在解决这两个问题的基础上，设 计概念模型并提出研究要素间关系的1 2 个假设。 第四章研究设计与问卷分析 包括样本与数据收集、变量描述与度量、预调研问卷数据处理及正式问卷信 度和效度检验。 上土 第五章调查数据的统计 对样本数据进行验证性因素分析、相关分析以及回归分析，从而验证本研究 的模型和假设。 上 第六章研究的总结与讨论 对全文进行总结，提出本文的研究结论、创新点及今后进一步研究的方向 1 4 2 技术路线 图1 - 1 本文结构安排 本文在跟踪国内外最新研究成果的基础上，确定新创科技企业战略导向与创业 绩效关系的概念模型并提出假设；对模型进行量化，形成问卷初稿；通过典型访谈 及预调研的结果，对模型和问卷进行修正，形成问卷正式稿；确定调查样本，进行 大规模问卷调查及数据收集：进行数据整理并对模型进行实证分析；对假设验证结 果进行讨论，得出研究结论。研究的技术路线如图1 - 2 所示。 5 天津工业大学硕十学位沦文 问题的提出 上 研究对象界定 上 理新创战略创业战略导 论科技导向绩效向与创 基企业理论 理论 业绩效 础研究研究研究 关系研 究 t - ，口 ， 一 一一 r ，1 、 ，、 r、 要素模型设计假设 界定新创科技企业战略导向与 提出 创业绩效关系的概念模型 lj j上上 f 数据搜集 。 方法选择 f 变量度量l l i i 数据处理及模型检验 i 研究结果讨论 l i l 结论及展望 。l 图i - 2 本文的技术路线图 5 第二章理论综述 2 1 本文研究的理论基础 第二章理论综述 帚一早埋1 = 匕三示怂 2 1 1 创业的基本理论 e n t r e p r e n e u r s h i p 早期译为企业家精神，现在则较普遍被称为创新精神、创业等。 其实质都代表着个人或企业采取创新与冒险开创的行动【3 】。所。- ，m 。i j 业，即创造一个 新事业( l o w & m a c m i l l a n ，1 9 8 8 ) 。创业研究就是试图解释和促进新事业在经济增 长中的作用；由于创业是一个多构面的概念，学者们从不同的角度来解释创业，导 致创业的定义至今仍相当模糊( c o o p e r ，2 0 0 3 ) 。十九世纪法国经济学家萨伊指出， 创业就是“将资源从生产力较低的地方转移到较高的地方”( d r u c k e r ，1 9 8 5 ) 。然而， 这样的定义不足以显示创业的内涵。s c h u m p e t e r ( 1 9 3 4 ) 从创新的角度定义创业， 即：“将原来的生产要素重新组合，并通过改变功能来满足市场需求，从而创造利 润，创业者就是实践这些创新组合的入。l o w 和m a c m i l l a n ( 1 9 8 8 ) 把创业定义为 新企业的创建。也有学者更进一步阐述了创业的含义，即创业包括新创企业的创业 和已创建企业的创业。s h a n e 和v e n k a t a r a m a n ( 2 0 0 0 ) 认为创业是一种为了导入从 未出现过的新产品或新服务，通过对组织结构、市场、流程和原材料等的组织努力， 而进行的对商业机会的发现、评估和开发的活动。侧重于理解机会是如何形成的， 将来的产品或服务由谁来发明、创造和利用，并且将会产生什么样的后果。创业应 该包括“如何( h o w ) 谁( w h 0 ) 以及什么( w h a t ) 因素会影响到机会发现、评 估及利用，因此主张将创业研究聚焦于机会来源、发现、评估、利用机会的过程， 以及发现、评估及利用机会的个人。 关于创业研究目前还没有一个统一的视角。大体可以分为经济学视角、社会心 理学视角及管理学视角。s t e v e n s o n 和j a r i l l o ( 1 9 9 0 ) 将创业研究归为三类：研究 创业活动的后果。这类研究关注于创业活动的后果，而不是创业或创业行为本身。 像熊彼特( s e h u m p e t e r ) 、柯兹纳( k i r z n e r ) 和卡森( c a s s o n ) 这样的经济学家都是 从这一视角展开研究的。研究创业的动因。这类研究采用心理学或社会学的方法， 主要从创业家视角透视创业的动因，但也考虑环境因素的影响。研究创业管理。 这一研究分支分析在不考虑创业行为的动机和结果时，创业过程的特征，主要着眼 于公司从初创到成熟的演进过程。 2 1 2 资源基础理论 资源基础理论( w e m e r f e l t ，1 9 8 4 ；b a r n e y ，1 9 9 1 ；p e t e r a f , 1 9 9 3 ) 、竞争位势 理论( p o 栅，1 9 8 0 ，1 9 8 5 ) 以及动态能力理论( t e e e e ，p i s a n o & s h u e n ，1 9 9 7 ) 并 7 大津。j ：业人学硕十学位论文 称为当代战略管理理论三大流派( 何铁彦，2 0 0 2 ) 。资源基础理论的理论源头可以 追溯到p e n r o s e ( 1 9 5 9 ) 的企j 业成长理论，而w e r n e r f e l t ( 1 9 8 4 ) 发表的企业 资源基础理论标志着资源基础理论的正式诞生( 王开明，万君康，2 0 0 1 ) 。 b a r n e y ( 1 9 9 1 ) 把资源被定义为：资源包括所有的资产、能力、组织流程、 企业属性、信息、知识等等，企业可以控制它们来设计和实施战略以提高效能和效 率。同时，他进一步指出了资源的相对性：不是所有的物质资本资源、人力资本资 源、组织资本资源都是与战略相关的资源。只有那些有助于企业设计和实施能够提 高效率和效能的物质、人力和组织资本才是( 战略性的) 企业资源。c o l l i n s 和 m o t g o m e r y ( 1 9 9 5 ) 也认为：要将企业置身于其所在的环境，通过与其竞争对手的 资源比较，从而发现企业拥有的有价值的资源( 汪涛，万健坚，2 0 0 2 ) 。 基于资源异质性和资源不完全流动性的前提，b a r n e y 指出了能够创造可持续竞 争优势的战略性资源的四个特性：( 1 ) 必须是有价值的资源；( 2 ) 必须是稀缺的资源； ( 3 ) 必须是不完全模仿的资源；( 4 ) 必须是不完全替代的资源。这些特性为资源基础理 论提供了企业绩效差异产生的基础。 资源基础理论构造了耐资源战略绩效的基本框架，这个框架表达出资源基 础理论的核心思想。企业在资源方面的差异导致了战略上的差异，继而导致企业绩 效上的差异( 刘艳梅，2 0 0 2 ) 。企业资源优势是导致企业可持续竞争优势( s u s t a i n e d ，c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ) 的重要原因( b a r n e y ，1 9 9 1 ) ，也是拥有优势资源的企业能 够获取经济租金的重要原因( p e t e r a f , 1 9 9 3 ) 。企业所拥有的资源的独特性越强、持 久性越强、占有性越强、可替代性越差，那么这种资源就会越有价值并能创造出更 多的利润，这种资源所能够形成的竞争优势也就会越强( c o l l i n s & m o t g o m e r y ， t 9 9 5 ) 根据资源依存理论和资源基础理论的论证，我们发现资源对于企业绩效( 无论 成熟企业的绩效还是新创企业的绩效) 都具有十分重要的影响。 2 2 新创科技企业的相关理论 2 2 1 新创科技企业一 所谓新创科技企业( n e wh i g h - t e c hv e n t u r e ) ，是指创业者利用商业机会通过整合 技术资源所创建的一个新的具有法人资格的实体( 郭琨，2 0 0 4 ) 。新创科技企业同 时具备新创企业和科技企业的特征。从生命周期的角度考虑，麦迪思( 1 9 9 7 ) 认为新 创科技企业是指处于创业期的科技型企业，包括其孕育期、婴儿期、学步期和青春 期。作为创业领域中的新经济实体，它具有高技术含量、能够迅速发展并具较强竞 争力等特诬，可以促进新技术成果尽快商品化，在蕴藏着巨大失败风险的同时，如 果获得成功则有着高技术性收益和高资木收益( 唐烈，2 0 0 1 ) 。 8 第二章理论综述 新创科技企业的界定是以若干要素为基准，其中以“企业成立和运营时问、雇 员数、大专以上学历的科技人员比例、从事高新科技产品研究开发的科技人员比例、 用于高新技术及其产品研究开发的经费占本企业年总收入比例”等相应指标作为描 述性统计性信息可以准确地反映新创科技企业的基本信息( 见表2 1 ) 。 表2 1 新创科技企业的基本信息 基本要素 最小值最大值 平均值 创业年限i83 7 4 企业雇员数33 0 0 6 0 企业中大专以上学历的科技人员比例 o 3 0 8 9 0 4 7 企业中从事高新技术及其产品研究开发的科研人员比例 o 10 3 50 1 7 用于高新技术及其产品研究开发的经费占本企业年总收入比 0 0 30 0 90 0 4 例 资料来源：中国高新区“火炬计划”统计报表( 2 0 0 4 年) 2 。2 2 新创科技企业的特征 新创科技企业是通过更早的行动，注重持续的产品创新，将技术发展、提供新 产品和新服务作为关注的焦点参与市场竞争，其主要特征主要有以下几点： ( 1 ) 新创科技企业的价值主要体现在创业者识别了一个迄今为止没有人( 至少 是自己尚未) 涉足的、新颖且具有潜在价值的市场机会或商业模式：发现了别人没有 发现的机会，并在为自己创造价值的同时为其他人创造了价值。新创科技企业的价 值主要存在于创业者及其创意中，或对源头创新的领悟程度，以及对这些创新的孵 化和产业化能力；创业者专有的知识技能、探索中的企业赢利模式，使新创科技企 业构成了一个具有巨大潜在价值的“期权”，而且很难用一个量化的模型将其价值 “甄别 出来。 ( 2 ) 当前新创科技企业的创业活动大多发生在信息、生物基因工程、新材料、 新能源、先进环保技术等高科技领域。由图2 1 可以看出目前新创科技企业涉及的 技术领域中电子与信息技术领域比重达到3 7 7 ，其它依次是光机电一体化、生物 医药、新材料，等等。这些技术领域的划分主要遵循国家火炬计划所涉及的九个科 技领域进行，并与地区长期的科技积累相关联，反映出科技资源的多元化能够为企 业提供丰富的信息和技术支持。 ( 3 ) 新创科技企业一般都会遇到“新颖性的缺陷”问题( l i a b i l i t yo f n e w n e s s ) 。 这种缺陷不但包括围绕企业内部过程的“新颖性内部缺陷，还存在围绕企业外部 环境的“新颖性外部缺陷 。不难理解，新创科技企业的企业组织形式、企业内部 运作模式以及企业与外界的联系等都还没有有效地形成，或者尚未经历市场的考 9 天律【业大学硕七学位论文 验，这就必然会导致企业所拥有的技术能力不能尽快转化为技术优势，从而在发展 过程中根难获得竞争优势。但是，如果新创科技企业在自身所处的动态环境中，能 够不断探索创造出适应其商业模式的企业内部过程，将会产生巨大的成效。因此， 如何围绕创业的本质和新创科技企业的基本特征营造有效的“技术创新、市场创新 和组织创新”支持系统是新创科技企业诞生与发展的核心。 瓷料采源t 中国高新区。火炬计划“统计报表( 2 0 0 4 年) 图2 - t 新创科技企业拄术镀域分t i b 23 战略导向理论 根据企业对顾客和市场的重视程度不同，战略导向可分为以下类型：产品导向、 推销导向、竞争导向、市场导向以及创业导向。相应的战略也分为产品导向战略， 推销导向战略、竞争导向战略、市场导向战略( m a r k e t - o r i e n t e d s t r a t e g y ) 以及创业 导向战略( e n t r e p r e n e u r s h i p - o r i c m t c ds t r a t e g y ) m 。根据本文的研究内容的需要，我 们对市场导向战略和创业导向战略的有关文献进行详细的评述，从而为后面的研究 做铺垫。 231 市场导向战略理论 市场导向( m a r k e to r i e n t a t i o n ) 是指企业既注重顾客的需求，也重视竞争者， 力求在顾客需求与竞争者之间求得一种平衡的营销观念h l 。基于市场导向战略的企 业战略主要表现为战略定位力、战略市场定位力和战略协调力 ( 1 ) 战略定位力。战略定位力就是企业根据内外部环境的变化。持续的给发展 战略明晰定位的能力。醴略定位力由战略分析力和目标力构成，战略分析力由环境 分析力、市场分析力和企业分折力构成。环境分析力是对宏观环境( 政治，经济， 嗣鹁 第二章理论综述 文化、技术) 和行业环境( 市场行为、市场结构和市场绩效) 准确、完善的分析所 产生的持续战略定位力。市场分析力是对市场( 消费者、上下游合作伙伴分析等) 完善、准确的分析，真实反映市场情况所产生的力。企业分析力是全面、系统、准 确反映企业实际情况( 有形资产、无形资产、产品、客户和渠道等) 所产生的力。 目标分析力是根据内外部分析，确立合理战略目标所产生的力，目标太高，企业无 法达到，就会衰减或丧失战略目标力；目标太低，企业很容易达到，也会降低战略 目标力。 ( 2 ) 战略市场定位力。战略市场定位力是企业贯彻差异化战略，进驻消费者的 记忆中且占据一个独特并且重要的位置所产生的力。战略市场定位力主要包括市场 细分力、目标市场选择力和定位市场力。市场定位力是企业用一定的标准划分出与 众不同的消费者群体，将整个市场划分出若干个小市场的能力。提升市场定位力要 求以消费者的需求和使用产品的情况为基础，并有效描述细分市场，科学评估细分 市场的吸引力。目标市场选择力是为企业的产品和服务选择恰当的目标市场，有效 配置企业资源的能力。提升目标市场选择力要求以企业的竞争优势和竞争状况为基 础，有效平衡市场吸引力和企业核心竞争力关系做出选择。战略定位市场力主要是 企业将产品进驻消费者记忆中的能力，提升定位市场力，要求企业以差异化为基础， 优化战略组合，确保在消费者意识中占据一个独特且重要的位置。 ( 3 ) 战略协调力。战略协调力就是企业有效协调员工、顾客、股东以及渠道商、 政府、社区等一切利益相关者所产生的力。现代营销的基本精神是通过提高顾客满 意度、建立顾客忠诚度，最终实现企业的发展目标，而在实践中，许多企业却忽视 了以员工为代表的内部顾客( 包括员工和股东) 的满意度。除此之外，企业的利益 关系者还包括供应商、竞争者、新闻媒体和政府等，与之的沟通和协调同样需要企 业予以同等的重视。 2 3 2 创业导向战略理论 创业导向( e n t r e p r e n e u r i a lo r i e n t a t i o n ) ，也被称作“创业姿态( c o v i n & s l e v i n ， 1 9 9 0 ) ，它反映了企业活动和计划的决定性的观念组成( p e t e r s o n ，1 9 8 9 ) 。不同的 创业导向会导致不同的企业优先战略的感知，包括如何理解顾客需求以及企业如何 定义其商业范围等。因此，创业导向是企业发展的决定性理念，是其整倾向性管理 的决策框架。 以往关于创业导向的文献较多集中于策略层面的研究，但最近的研究越来越倾 向于将创业导向本身看作是创业文化。比如把创业导向本身看作是构成创业文化的 基础。z a l a ( 1 9 9 9 ) 认为企业的创业导向是一种组织文化，它为组织提供了持续的 竞争优势。l u m p k i n 和d e s s ( 1 9 9 6 ) 认为创业导向是有创新精神、风险承担和先动 性组成的一系列价值观，这实际上也就是文化的构成要素。国内学者王重鸣( 2 0 0 4 ) 大津i 一：业人学硕十学位论文 认为创业导向既可以被视为一种文化，也可以被视为一种能力。焦豪，周江华，谢 振东也( 2 0 0 7 ) 也认为创业导向不但是描述企业从事于追逐新事业、应对环境变化 的一种特定心智模式，而且也提供了一个分析企业整体精神氛围的有用框架。企业 的创业导向特征嵌入在组织的日常工作中，它是无形的、并且被分散到组织成员当 中( m o s a k o w s k i ，1 9 9 6 ) 。v o s s 和m o o r m a n 把创业导向描述为企业的一种特殊的 战略风格，是指企业在战略制定和实施的时候都体现出高创业性。 本研究倾向于采用s l a t e r 、n a r v e r 以及d e s s 等学者的观点，认为创业导向的出 发点是描述一个创业型公司的价值观、独特理念与关键特征，并将创业导向视为一 种组织层面的创业特质和创业文化，对其做进一步探索研究。 2 3 3 战略导向的研究评述 本部分通过对战略导向相关理论的综述，回顾战略导向内涵并提出如下评述观 点： ( 1 ) 以往研究主要结论 第一，战略导向分为创业导向及市场导向两方面内容。 第二，新创科技企业的战略导向是新创企业的战略选择的一种体现。因此在战 略导向的研究过程中应充分利用战略管理的相关理论和方法。 第三，企业战略选择的原则应当有利于最大限度地培养和发展核心能力从而使 企业获得持久的竞争优势。因此，不同类型的新创科技企业在创业过程中应当注重 战略模式的选取，进而为其在发展过程中获取竞争优势提供强有力的支持。 ( 2 ) 有待于解决的问题 第一，技术能力转化为竞争优势的过程中是受到多方面因素影响的，其中一个 重要的组织因素就是公司的战略模式定位。创业导向的战略可以为公司长期生存带 来竞争优势，而市场导向的战略却是短期内组织生存的根本。在以往的研究中，许 多学者往往侧重于讨论某一战略模式对于企业发展的影响。针对本文的研究对象， 文中提出了新创科技企业在创业过程中必须同时权衡公司的创业导向战略和市场 导向战略的观点 第二。对于创业企业而言。其战略定位直接引导企业的未来发展方向。针对不 同类型的新创科技企业，其战略模式的选择也不尽相同。因此，如何为新创科技企 业选择适应其发展的战略模式成为本文的研究重点。 2 4 创业绩效理论 2 4 i 创业绩效 创业绩效( e n t r e p r e n e u r i a lp 枷a n ) 是用来衡量创业行为有效性的指标之 1 2 第二章理论综述 一1 6 j 。在目前的创业研究中，对创业绩效的界定和创业绩效指标的选取存在以下几 种理论的指导：组织目标理论，社会功能理论，系统资源理论( y u c h t m a n & s e a s h o r e ， 1 9 6 7 )