（企业管理专业论文）科技型中小企业切入国际产业链的路径与策略研究.pdf

摘要 依据相关理论的学习和对企业的实地调研，本文以科技型中小企业，尤其 是科技型中d , n 造企业为研究对象，结合我国企业在国际产业链中的现状和科 技型中小企业的发展现状，对我国科技型中小企业切入国际产业链的路径与策 略进行了系统分析和深入研究。 论文从科技型中小企业的相关理论入手，由我国对中小企业的概念界定引 出科技型中小企业的概念，并就其特点进行了总结归纳。结合我国科技型中小 企业的发展现状，论文从其面临的机遇、比较优势和自身局限三方面对科技型 中小企业切入国际产业链进行了比较分析。在此基础上，从企业内外部两方面 系统分析和定性研究了影响科技型中小企业切入国际产业链路径选择的因素， 通过对影响因素的细化研究，论文进一步运用层次分析法对其量化研究，并在 此基础上运用模糊综合评判方法构建了科技型中小企业切入国际产业链路径选 择的决策模型，然后分析了科技型中小企业切入国际产业链后纵向提升和横向 扩张的策略，在此基础上描述了科技型中小企业切入国际产业链的“三阶段 模型；接着论文从政府宏观角度，初步探讨了我国政府应对科技型中小企业切 入国际产业链的扶持；最后围绕选题以博亚机械公司为例进行了分析。 论文的特色之处在于： ( 1 ) 运用层次分析法对影响科技型中小企业切入国际产业链路径选择的因 素进行了定量分析研究，指出影响其路径选择的最为重要的因素是企业内部因素， 其中，企业技术创新能力影响最为显著。 ( 2 ) 运用模糊综合评判方法对科技型中小企业切入国际产业链的路径模式 进行了综合评判，在此基础上构建了科技型中小企业切入国际产业链的路径选择 决策模型。 ( 3 ) 系统分析影响科技型中小企业切入国际产业链路径选择的因素和路径 选择决策模型的基础上，对科技型中小企业在国际产业链中的环节攀升和横向扩 张进行了初步探讨，并描述了科技型中小企业切入国际产业链的“三阶段模型。 关键词：科技型中小企业，国际产业链，路径选择，“三阶段”模型 a b s t r a c t a c c o r d i n gt ot h es t u d yo ft h ep r o f e s s i o n a lt h e o r ya n dt h ei n v e s t i g a t i o no ft h e e n t e r p r i s e s ，t h ep a p e r c h o o s e ss m a l l&m e d i u m s i z e d t e c h n o l o g i c a l e n t e r p r i s e s ( s m t e s ) a st h er e s e a r c h i n gt a r g e t ，e s p e c i a l l ys m a l l & m e d i u m - s i z e d t e c h n o l o g i c a lm a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e s ， a n dm a k e sa ns y s t e m a t i ca n a l y s i sa n d i n t e n s i v er e s e a r c ha b o u tt h ep a t ha n ds t r a t e g i e so fs m t e sf o rc u t t i n gi n t ot h e i n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lc h a i n ，b a s e do nt h ea n a l y s i sa b o u tt h ea c t u a ls t a t u so ft h e e n t e r p r i s e s i nt h ei n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lc h a i na n dt h ed e v e l o p i n gs i t u a t i o n so f s m t e s t h ep a p e rs t a r t sf r o mt h er e l a t i v et h e o r i e sa b o u ts m t e s ，g e t st h ed e f i n i t i o no f s m t e sb a s e do nt h ed e f i n i t i o n sa b o u tt h em e d i u m & s i z e de n t e r p r i s e sa n dm a k e sa c o n c l u s i o na b o u tt h es m t e s f e a t u r e s a c c o r d i n gt ot h ea c t u a ls t a t u so ft h e e n t e r p r i s e si nt h ei n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lc h a i na n dt h ed e v e l o p i n gs i t u a t i o n s o f s m t e s ，t h ep a p e rm a k e sac o m p a r a t i v ea n a l y s i sa b o u tt h es m t e sc u t t i n gi nt h e i n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lc h a i nf r o mt h r e ea s p e c t s ：t h ed e v e l o p i n go p p o r t u n i t i e s ，t h e c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e sa n dt h el i m i t e df a c t o r s b a s e do nt h ea b o v e ，t h ep a p e rm a k e s t h es y s t e m a t i ca n a l y s i sa n dq u a l i t a t i v er e s e a r c ha b o u tt h ef a c t o r sw h i c hh a v et h e i n f l u e n c eo nt h ec h o s eo ft h ep a t hf o rs m t e sc u t t i n gi ni n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lc h a i n a n du n d e rt h ei n t e n s i v er e s e a r c ha b o u tt h ei n f l u e n c e df a c t o r s ，t h ep a p e rm a k e s f u r t h e rq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa b o u tt h e s ew i t ha p p l i c a t i o no fa h et h e ni ts t a t e st h e d e c i s i v em o d e lo ft h ep a t hf o rs m t e sc u t t i n gi ni n t e m a t i o n a li n d u s t r i a lc h a i nw i t h a p p l i c a t i o no ff u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm e t h o d a f t e rt h a t ，t h ep a p e r a n a l y z e st h es t r a t e g i e sf o rv e r t i c a lp r o m o t i o na n dh o r i z o n t a le x p a n s i o no fs m t e si n t h ei n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lc h a i n ，a n dt h e ni ts t a t e st h et h r e e - s t a g em o d e lf o rs m t e s c u t t i n gi ni n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lc h a i n o t h e r w i s e ，t h ep a p e rm a k e st h ep r e l i m i n a r y i n v e s t i g a t i o no nt h es u p p o r t i n gp o l i c e sm a d eb yo u l g o v e r n m e n ta i m i n ga th e l p i n g t h es m t e sc u t t i n gi ni n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lc h a i nf r o mt h ep o i n to ft h e g o v e r n m e n t sm a c r ov i e w a tl a s t ，t h ep a p e rc h o o s et h ei n v e s t i g a t e de n t e r p r i s e b o y a m e c h a n i c a lc o r p o r a t ea st h ea c t u a lc a s ca n dm a k e sa na n a l y s i s t h ec h a r a c t e s t i c so ft h et h e s i sa r ea sf o l l o w s ： i i ( 1 ) w i t ht h ea p p l i c a t i o no fa h p , i tm a k e st h eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa n dr e s e a r c h o nt h ef a c t o r sw h i c hh a v et h ei n f l u e n c eo nt h ec h o s eo ft h ep a t hf o rs m t e s c u t t i n gi n i n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lc h a i n t h e ni tp o i n t so u tt h a tt h ep r i m a r yi n f l u e n c e df a c t o r si s t h ee n t e r p r i s e s s e l f - f a c t o r , w h i c ht h em o s ti m p o r t a n tf a c t o r si ni ti st h ec a p a b i l i t yo f e n t e r p r i s e s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n , t h e nt h ec a p a b i l i t yo fe n t e r p r i s e s m a r k e t i n g , t h ep r o d u c tf a c t o r , t h ec a p a b i l i t yo fe n t e r p r i s e s c a p i t a lo p e r a t i n ga n dt h eh u m a n r e s o u r c e s ( 2 ) 、m mt h ea p p l i c a t i o no ff u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm e t h o d ，i tm a k e s t h eo v e r a l le v a l u a t i o no nt h ep a t hm o d e lf o rs m t e sc u t t i n gi ni n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a l c h a i n , a n dt h e nb u i l d st h ed e c i s i v em o d e lo ft h ep a t hf o rs m t e sc u t t i n gi n i n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lc h a i n ( 3 ) b a s e do nt h eq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa b o u tt h ei n f l u e n c e df a c t o r s a n dt h ep a t hm o d e lf o rs m t e s c u t t i n gi ni n t e m a t i o n a li n d u s t r i a lc h a i n ，t h ep a p e rg e t s t h e “t h r e e s t a g e m o d e lf o rs m t e sc u t t i n gi ni n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lc h a i n k e yw o r d s ：s m a l l & m e d i u m - s i z e dt e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s e s ( s m t e s ) ， i n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lc h a i n ，t h ec h o i c eo fp a t h ，“t h r e e - s t a g e m o d e l 1 1 1 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人 已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育机构的 学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名： 学位论文使用授权书 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权武汉理工大学可以将本学位论文的全部内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存或汇编本学位论文。同时授权经武 汉理工大学认可的国家有关机构或论文数据库使用或收录本学位论文，并向社会 公众提供信息服务。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 研究生( 签名) ：硇! j 盘 导师( 签名 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 研究目的与意义 第1 章引言 伴随着科学技术水平的进步和发展，近年来我国涌现出越来越多的科技型 中小企业。不同于传统的劳动密集型中小企业，它们是一种知识、技术和人才 密集型，主要从事高新技术产品的研制、开发、生产和服务，并以追求创新为 核心的企业实体。当前世界各国的经济发展经验表明：一国的经济成长不能仅 靠少数大企业，更要倚重数量庞大、机制灵活、创新活跃的中小企业，特别是 科技型中小企业。科技型中小企业以其独特的创新行为和灵活的经营方式，已 成为世界各国创新体系中最活跃、最具效率的部分，是我国提高国家经济竞争 力的重要生力军和经济持续稳定增长的重要基础。 经济全球化和全球一体化浪潮中，资源在全球范围内优化重组，产业链也 突破传统区域界限，开始在世界范围内组建生产体系和供应链网络，国际产业 出现转移。前几次国际产业转移过程中，我国企业依据国内劳动成本比较优势， 通过o e m ( 贴牌生产) 承接了大量制造加工产业的转移，使我国涌现了大量劳 动密集型中小企业，与此同时大量“中国制造的海外销售，使我国赢得了“世 界制造中心、“全球加工工厂 等的称呼。 产业链关键和核心技术缺失，企业自主创新能力不足，且产品缺少知名品 牌，国际市场运作能力弱，致使我国企业在国际产业链中大都处于产业链的低 附加值环节，而核心技术和核心资源被牢牢控制在上游高附加值环节企业手中， 知识产权壁垒，以及种种严防技术扩散措施，使我国企业难以向产业链两端环 节延伸，在产业链竞争中处于一种被动地位。且近几年随着“中国制造产品 全球热销，国外众多国家纷纷制定相关贸易政策，致使我国产品在国际贸易中 面临着严重的贸易壁垒和反倾销调查，我国产品贸易摩擦加剧，国外市场销售 环境日益恶化。而伴随着经济水平的提高，我国劳动力成本上升，东南亚、非 洲、中东等国家廉价的劳动力，使其成本优势日益显现，我国企业以低成本承 接国际产业转移的优势逐渐丧失。国内外经济贸易环境的变化，迫使我国政府 需尽快调整产业结构，实现从制造基地到创造基地的转变，我国产业面临迅速 武汉理1 = 大学硕十学位论文 转型的挑战。上述背景下，作为我国经济发展中最具潜质的微观实体之一，科 技型中小企业依据自身比较优势无疑将迎来一个巨大的发展契机。 与此同时，2 0 世纪9 0 年代后，国际产业转移出现一系列新的特征：国际 产业转移结构高度化，转移方式多样化，跨国公司成为国际产业转移的主体， 产业链在全球范围内优化重组，不再仅仅局限于加工制造环节，一些非核心的 生产、营销、物流、研发环节开始外包。这些环节外包时要求跨国企业在选择 系统配套企业时，不仅仅考虑成本优势，还要考虑配套企业的技术研发创新能 力。此时，作为技术创新源头和技术成果转化的直接载体，科技型中小企业承 接新一轮国际产业转移的优势和作用也日益突显。因此，通过逐步切入国际产 业链，科技型中小企业将融入到全球生产供应体系中，并积极参与国际竞争， 从而提升我国产业国际竞争力。 由于科技型中小企业不同于传统的劳动密集型中小企业，具有一定的技术 研发和创新优势等，因此切入国际产业链时，不能只局限于传统的代工模式， 而且科技型中小企业自身也存在一些发展的制约因素，如企业规模相对较小、 技术创新资金缺乏、资本运作能力较弱、国际化人才严重缺失、知识产权保护 力度不够等，这些因素都不同程度地影响着科技型中小企业切入国际产业链的 路径模式。 基于此，本文从我国科技型中小企业的实况出发，深入研究影响科技型中 小企业切入国际产业链路径选择的因素和切入路径选择决策模型，并初步探讨 科技型中小企业切入国际产业链的过程中，我国政府应采取的一些扶持政策。 这对于指导我国科技型中小企业顺利进军国际市场，提升我国企业在国际产业 链中的竞争地位，以及我国实现由制造基地向创造基地的转变具有一定的现实 和指导意义。其中，本文研究过程中，所指的科技型中小企业主要是指科技型 中小制造企业。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国内外产业链理论研究综述 西方学术研究中，产业链的研究最早起源于1 7 世纪中后期古典政治经济学 家有关劳动分工与专业化的论断，亚当斯密就是其中一位代表性人物，他把 2 武汉理j = 大学硕士学位论文 产业链局限于企业内部的操作，过度强调对企业自身资源的利用。口1 由此可知， 早期西方经济学家常把产业链看成是制造企业内部活动，认为其就是指把外部 采购的原材料和零部件，通过生产和销售等活动，传递给零售商和用户的过程。 之后，马歇尔则把分工扩展到企业与企业之问，强调企业间分工协作的重要性， 从而建立产业链理论的真正起源。口1 自2 0 世纪后半叶开始，对产业链理论的研究逐渐系统化。1 9 5 8 年，赫希曼 在经济发展战略一书中从产业的前向联系和后向联系角度论述了产业链的 概念，并将关联性强弱作为主导产业选择的基准。h 11 9 8 8 年，荷利汉则提出产业 链应是从供应商开始，经由生产者或流通业者，到达最终消费者的所有物质流 动。瞄1 而史蒂文斯则于1 9 8 9 年提出将产业链看作是一个系统，它是由供应商、制 造商、分销商和消费者连接在一起所组成的，并第一次提出信息流和物流的概 念，认为该系统中贯穿着物流和反馈的信息流。嘲这个观点不仅强调了产品实体 流的重要性，也第一次强调了信息流的反馈功能及其重要性。 当代网络经济的到来使得网络理论应运而生。在此基础上，1 9 9 3 年，哈里 森田结合价值网络的概念，将产业链定义为采购原材料，然后将它们转换为中 间产品和成品，并将成品销售到用户的功能网络。口，该定义突出了价值链的功能 贡献。 伴随着价值链理论的兴起与运用，产业链开始逐步被价值链等概念取代。 1 9 8 5 年，美国哈佛商学院教授迈克尔波特在其著作竞争优势中首先创立 了价值链理论，他从微观层面对价值链进行了定义，指出原材料供应、加工、 市场营销、产品服务等基本活动，以及为完成公司经营目标所做的各种辅助活 动( 如战略规划、人力资源、技术开发等) ) 构成了公司的价值链。， 而k o g u t 认为价值链基本上就是技术、原料和劳动融合在一起，形成各种 投入环节的过程，然后，通过组装把这些环节结合起来，形成最终商品，最后 通过市场交易和消费等环节完成价值循环过程。嘲他指出国际商业战略的设定形 式实际上就是国家的比较优势和企业的竞争能力之间相互作用的结果，国家的 比较优势决定了整个价值链各个环节在国家或地区之间如何进行空间配置，企 业的竞争能力则决定了企业应该在价值链上的哪个环节和技术层面。他从宏观 层面开始对价值链进行分析研究。 g e r e f f i 将价值链的概念与全球产业组织联系在一起，提出了国际商品链概 念。他认为经济全球化的背景下，商品的生产过程被分解为不同阶段，形成了 3 武汉理工大学硕士学位论文 一种跨国生产组织体系，从而将分布在世界各地不同规模的公司和机构组织在 一个一体化的生产网络中，形成全球商品链。n 们n 后来，g e r e f f i 用全球价值链 代替了全球商品链，并将其定义为：在全球范围内从产品设计与使用，直到报 废的全部生命周期中所有价值创造活动( 包括产品的设计、生产、营销、分销 以及对最终用户的支持与服务等) 。n 铂n 3 1 j e f f e r e yer a y p o r t 和j o h nj s v i o k l a 则提出了“虚拟价值链”的观点，认为 任何一个企业组织都是在两个不同的世界中进行斗争，一个是有形的实际存在 的“市场场所”，一个是虚拟的无形的“市场空间 ，前者包含“有形价值链”， 即采购、生产与销售，后者则包含了虚拟价值链，即信息的收集、组织、筛选 与分配，并指出两条价值链的价值增值过程不同。n 铂 由上可以看出，价值链、商品链理论的提出对产业链理论是一种扩展，它 不仅仅局限与企业内部活动，而是将生产组织活动扩展到全球范围内，从而国 际产业链得以构建，并指出链条中各组成环节因功能作用不同而上下协作，同 时也开始对贯穿实体流始终的信息流等越来越重视。 我国学术研究中，“产业链 一词的使用最早始于我国学者傅国华于1 9 9 卜 1 9 9 3 年对海南热带农业发展的研究课题中。n 副近年来国内众多学者提出了许多 有价值的观点，从中填充了对产业链理论的研究，但研究大都是基于国内产业 链的构建和发展，而对国际产业链相关理论的研究较少，且大都是基于产业链 相关理论的定性研究，量化研究较少。综合我国学者的代表性研究观点，可将 其归属为以下三类： ( 1 ) 基于产业发展的视角 龚勤林从产业技术经济关系角度，提出产业链是各个产业部门之间基于一 定的技术经济关联，并依据特定的逻辑关系和时空布局关系，客观形成的链条 式关联关系形态，并指出产业链的构建包括接通产业链和延伸产业链两个层面。 n 6 1 卢明华等定义产业链为具有某种内在联系的产业集合。这种产业集合是由围 绕服务于某种特定需求或进行特定产品生产( 及提供服务) 所涉及到的一系列 互为基础、相互依存的产业所构成。n 7 3 李万立认为产业链是指围绕一个关键的 最终产品，从形成到最终消费所涉及的各个不同产业部门之间的动态关系。n 硝 吴金明等分析了产业链的一般特性与基本功能，阐述了产业链与产业配套半径、 标准、企业自生能力之间的关系，指出产业链的培育主要表现在产业的配套类 型和配套半径上，并提出了产业链运行机制形成的“4 + 4 + 4 ”模型，即四维对 4 武汉理工大学硕士学位论文 接、四维调控以及四种具体模式。n 鲫 ( 2 ) 基于微观企业的视角 冯炳英基于微观企业视角提出了企业要努力控制产业链的上下游或产业链 的关键环节的重要性，论述了产业链整合可以降低企业交易费用、消除市场压 制、发挥产业协同效应、促进技术转移与技术扩散，优化资本配置等。乜们李心 芹、李仕明将产业链界定为是在一定的地理区域内，以某一个产业中具有竞争 力或竞争潜力的企业为链核，与相关产业的企业以产品、技术、资本等为纽带 结成的一种具有价值增值功能的战略关系链，并根据产业链内部企业与企业之 间的供给与需求的依赖强度，把产业链分为四种结构类型：资源导向型、产品 导向型、市场导向型和需求导向型。n 明郑胜利则认为产业链主要是指产业价值 链，若把企业创造价值的过程分解为一系列互不相同又互相关联的经济活动， 或称之为“增值活动”，其总和就是价值链，并指出随着产业内国际分工不断深 化和国际生产体系一体化，这种上下游链条关系开始在国际范围内构建，于是 便形成了国际产业链。乜妇 ( 3 ) 基于其它研究视角 潘成云将产业链与价值链融合在一起，定义了产业价值链是以某项核心技 术或工艺为基础，以提供能满足消费者某种需要的效用系统为目标的、具有相 互衔接关系的企业集合。陇1 郑霖、马士华等提出供应链是价值链的一种表现形 式。乜砌李仕明则从政府和企业的角度论证产业链，认为企业经营要有好的上家 和好的下家，这种经营环境中的上游一中游一下游，对企业称为供应链，对于 政府则称为产业链。乜4 1 蒋国俊、蒋明新从战略联盟的角度提出：产业链是指在 一定的产业群聚区内，由在某个产业中具有较强国际竞争力的企业，与其相关 产业中的企业结成的一种战略联盟。乜功 1 2 2 其它相关理论研究综述 产业链全球整合过程中，众多学者结合产业链、全球价值链和微笑曲线理 论，对我国企业在国际产业链中的地位和现状进行了分析，如我国学者张来春 指出我国的一些企业因承接跨国公司外包出来的某些相对低端的非核心性价值 链环节，乜印从而使我国企业在承接国际产业转移时，处于价值链和微笑曲线的 最底端。在此背景下，吴解生分析了我国企业“低环嵌入”的格局，以及带来 5 武汉理t 大学硕十学位论文 的经济影响，并认为“低环嵌入 一定时间内仍将是部分中国企业进入国际市 场的务实选择，同时分析了“链节提升 的上升空间，并提出了o e m o d m d m s e m s o b m 的提升策略：口7 3 汪征宇则分析了我国参与国际分工的路径选 择，并给出了提高中国国际分工地位的建议；啪1 李丽从技术战略和结构战略两 个方面探讨了全球经济条件下提高我国国际分工地位的战略选择。汹1 赵文成等 则从国际产业转移和全球价值链分工的视角，探讨了我国制造业在全球价值链 中的竞争优势，并构建了“凸透镜一凹透镜 竞争优势模型，指出我国制造业 的竞争战略重点是建立在全球价值链中的主导和控制地位。嘲1 上述研究主要分析了我国企业在国际市场竞争中的现状和相应对策建议， 但在研究过程中缺少对企业具体范围的界定。由于大型企业和中小型企业规模 和经营体制的不同，使其在资源占有、资源分配和政府扶持政策方面具有显著 的差异性。因此，制定发展战略和市场竞争策略时，必须结合企业自身实际。 由于在我国经济发展过程中科技型中小企业的地位和作用日益突显，因此，结 合产业链相关理论和当前国民经济发展形势，本文以科技型中小企业为研究对 象，对其切入国际产业链的路径与策略进行了初步探讨。 1 3 研究内容与方法 1 3 1 研究内容 本文内容主要包含以下四个部分： ( 1 ) 基于我国科技型中小企业在国民经济中的发展现状和我国提升国际竞 争力的发展需求，论文第一、二章节在回顾和梳理产业链、价值链和科技型中 小企业相关理论的基础上，概括了我国科技型中小企业发展现状和其在我国国 民经济发展中的地位和作用，并通过对比分析，进一步全面分析了我国科技型 中小企业切入国际产业链所面临的发展机遇、自身比较优势和约束条件。 ( 2 ) 在上述理论基础上，论文第三章首先从企业内外部两个方面，总结归 纳了影响我国科技型中小企业切入国际产业链路径选择的影响因素，并运用专 家咨询法和层次分析法，对其影响因素进行了量化分析，确定出主要影响因素。 然后，根据模糊综合评价方法的优点，结合上文基于层次分析法的影响因素分 析结果，论文运用模糊综合评判方法构建了科技型中小企业切入国际产业链的 6 武汉理工大学硕士学位论文 路径选择决策模型。接着论文就科技型中小企业在切入国际产业链后，如何实 现产业链内环节提升和横向扩张进行了探讨。在总结全章内容的基础上，最后 构建了我国科技型中小企业切入国际产业链的“三阶段 模型。 ( 3 ) 科技型中小企业在切入国际产业链过程中，除了自身的努力之外，同 样也需要国家相关政策的扶持。因此，论文第四章就我国政策和科技型中小企 业发展需要，初步探讨了我国政府扶持科技型中小企业切入国际产业链的政策 建议。 ( 4 ) 实证分析。论文以实地调研企业博亚机械有限公司为例，对其切 入国际产业链的路径和策略进行了分析。 1 3 2 研究方法 ( 1 ) 归纳法。在大量文献搜集整理基础上，归纳、总结产业链、价值链和 科技型中小企业等相关理论研究现状。 ( 2 ) 层次分析法。运用层次分析法对科技型中小企业切入国际产业链路径 选择的影响因素进行了量化分析，并确定主要影响因素。 ( 3 ) 模糊综合评判法。运用模糊综合评判法，构建了科技型中小企业切入 国际产业链的路径选择决策模型。 ( 4 ) 演绎法。根据研究内容，描述了我国科技型中小企业切入国际产业链 的“三阶段模型。 7 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章科技型中小企业理论概述 2 1 中小企业的概念界定 由于各国经济发展水平的差异，不同的国家和地区对中小企业的界定标准 也差异显著。如表2 1 所示美国、欧盟、日本中小企业界定标准： 表2 1 美国、欧盟、日本中小企业界定标准 国家中小企业界定标准 美国雇工人数不超过5 0 0 人 雇员人数在2 5 0 人以下并且年产值不超过4 0 0 0 万欧元，或者资产年度负债 总额不超过2 7 0 0 万欧元、并且不被一个或几个大企业持有2 5 以上的股权。其 欧盟 中：雇员少于5 0 人、年产值不超过7 0 0 万欧元，或者资产年度负债总额不超过 5 0 0 万欧元并且有独立法人地位的企业为小企业。 制造业行业中，从业人员在3 0 0 人以下或资本额在3 亿日元以下； 批发业中，从业人员在1 0 0 人以下或资本额在l 亿日元以。f ； 日本 零售业中，从业人员在5 0 人以下或资本额在5 0 0 0 万日元以下； 服务业中，从业人员在1 0 0 人以卜或资本额在5 0 0 0 万日元以下。 资料来源：吕国胜，中小企业研究，上海财经大学出版社，2 0 0 0 旧，陈乃醒，中 小企业经营与发展，中小企业经营与发展，经济管理出版社，1 9 9 9 旧副 2 0 0 2 年，我国颁布了中华人民共和国中小企业促进法，其中对中小企业 从性质和划分标准依据进行了简单描述。为贯彻实施中小企业促进法，2 0 0 3 年3 月7 日，由国家经贸委、国家计委、国家财政部、国家统计局共同研究制 定的中小企业标准暂行规定中，对工业领域内中小型企业标准进行了详细 界定，具体为：职工人数2 0 0 0 人以下，或销售额3 亿元人民币以下，或资产总 额为4 亿元以下的企业为中小企业。其中，中型企业必须同时满足职工人数3 0 0 人及以上，销售3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以上，其余为小型企 8 武汉理工大学硕士学位论文 业。1 具体如表2 - 2 所示： 表2 2 中国中小企业的界定标准 所属行业 从业人员销售额资产总额 r t 业企业3 0 0 人以下3 0 0 0 万以下4 0 0 0 万以下 建筑业企业6 0 0 人以下3 0 0 0 万以下4 0 0 0 万以下 批发业企业 1 0 0 人以下3 0 0 0 万以下 零售企业1 0 0 人以下1 0 0 0 万以下 交通运输企业5 0 0 人以下3 0 0 0 万以下 服务业企业4 0 0 人以下3 0 0 0 万以下 资料来源：张郡喜，马钧，张玉利中国中小企业发展报告n o 1 社会科学文献 出版社，2 0 0 5 1 2 2 科技型中小企业的概念及特点 2 2 1 科技型中小企业的概念 科技型中小企业已成为全球经济发展中的重要组成部分，对于科技型中小 企业的概念，各国都是在综合中小企业和科技型企业界定标准的基础上给出， 至今尚无统一的定义。 国外科技型企业通常被称为高技术企业，根据美国学者f g d o o d y 和 h b m u m t s e r 的观点，高技术企业是指那些体现出高增长率、高研究与开发费 用、高附加值、强烈的出口导向和高技能的劳务密集的生产技术企业；口钔欧盟 学者s h e a r m a n 和b u r r e l l 则定义其为所有在高技术产业中生产经营的新企业。 朝由此可以看出，国外中小型高新技术企业主要是指某种产业中具有较强技术 创新能力的中小型企业，它们以从事高新技术开发为主。国外创业投资集团对 科技型中小企业的划分则是按企业发展阶段进行的，一般把处于成熟期之前的 种子期、导入期和成长期这三个时期的企业称为科技型中小企业。 我国科技型中小企业的发展历程主要经历了三个阶段：民营科技企业 中小科技企业科技型中小企业，对其概念界定，至今也无统一定论。国办 9 武汉理工人学硕士学位论文 发( 1 9 9 7 ) 4 7 号文科技部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行 规定中，对科技型中小企业从创新基金的使用条件、注册条件和应从事的事 业范围三个方面对其进行了数量界定啪1 ，即在中国境内所在地工商行政管理机 关依法登记注册，具备企业法人资格：具有健全的财务管理制度；职工人数原 则上不超过5 0 0 人，其中具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低 于3 0 ；主要从事高新技术产品的研制、开发、生产和服务业务；企业负责人 应当具有较强的创新意识、较高的市场开拓能力和经营管理水平。每年用于高 新技术产品研究开发的经费不低于销售额的3 ，直接从事研究开发的科技人员 占职工总数的1 0 以上；对于已有主导产品并将逐步形成批量和已形成规模化 生产的企业，必须有良好的经营业绩。 结合我国众学者的研究，依据我国科技型中小企业发展实际，本文从理论 上定义科技型中小企业的概念为： 科技型中小企业是指以科技人员为骨干或由科技人员创办，以创新为发展 动力，r & d 投入高、技术进步快、技术创新能力强，知识、技术、人才密集， 主要从事高新技术产品的研究开发、生产经营和销售等业务的企业。 2 2 2 科技型中小企业的特点 科技型中小企业主要从事科技成果产业化，及相关的技术开发、转让、咨 询、服务活动，研发创新能力和生产经营能力并重，是发展高新技术产业的一 种重要形式，也是未来我国经济持续发展的中坚力量。与传统的劳动密集型中 小企业相比，其具有以下特点： ( 1 ) 从企业研发能力来看，科技型中小企业主要由科技人员创办，知识与 技术密集、专业技术人才集聚，研发能力强，且研发投入强度高。一般科技型 中小企业研发支出约占销售额的5 1 0 ，生物技术等产业则可高达5 0 以上， 远远高于普通企业水平。 ( 2 ) 从企业技术发展来看，科技型中小企业以市场为导向，以科技成果商 品化和产业化为目标，使产业发展与科技活动紧密结合，具有高投入、高风险、 高成长、高回报的特征，同时技术创新能力强，容易通过产学研联合获取创新 资源，形成核心竞争能力。因此，技术创新是科技型中小企业谋求生存和发展 的根本，也是培育与提高科技型中小企业核心竞争力和持续竞争优势的根本途 l o 武汉理工大学硕士学位论文 径。 ( 3 ) 从企业产品特点和涉足的产业领域来看，科技型中小企业主要从事高 新技术及产品的研制、开发、生产、销售和服务，产品生命周期短，更新速度 快。所涉及的产业领域主要集中在电子信息、先进制造技术、新材料、生物工 程、新能源、环保技术等高新技术领域。 ( 4 ) 从企业的经营体制来看，科技型中小企业在发展实践中形成了独特的 运行体系，决策机制灵活，效率高，市场定位准，捕捉市场信息能力强，对市 场信息反映灵敏，能够迅速适应市场的多变性，并迅速满足其多样性需求，在 创新机制和创新效率方面有着其它企业无法比拟的优势。 2 3 我国科技型中小企业发展概况 2 3 1 我国科技型中小企业发展现状 我国科技型中小企业的发展始于上个世纪8 0 年代，它们是中小企业队伍中 的一支新生力量，是科技与经济结合的成功范例。经过2 0 多年的发展，已初具 规模，许多企业也已经从原来简单的提供科技咨询服务和科技成果转化，逐渐 发展为集科研、生产、销售等业务于一身的综合性科技企业。 但同国外发达国家相比，我国科技型中小企业发展时间尚短，还存有较大 的差距。而伴随着我国改革开放，尤其是近年来，我国科技型中小企业一直保 持着快速、稳定增长，数量不断增加的同时，其经营规模也迅速扩大，自身实 力不断增强，如表2 3 所示，1 9 9 8 2 0 0 3 年科技型中小企业的数量、资产总额和 当年总收入的变化情况。 表2 3 我国科技型中小企业数量、资产总额和当年总收入变化情况 年份 1 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 l2 0 0 22 0 0 3 数量( 家) 7 0 0 5 27 9 4 7 78 6 1 0 01 0 0 9 5 01 0 9 3 8 4 1 2 万多 资产总额( 亿元)1 0 6 2 5 1 51 4 5 7 8 1 3 19 8 6 5 7 32 4 8 1 3 4 83 2 9 1 04 4 6 8 8 当年总收入( 亿元) 7 6 7 0 4 410 4 5 6 4 914 6 3 9 4 61 8 4 7 1 3 92 5 9 5 93 q 1 1 0 5 资料来源：( 2 0 0 2 年度全国民营科技企业统计情况，中国民营科技网，2 0 0 3 ：例 房汉廷，中国科技型中小企业发展评析，高科技与产业化，2 0 0 4 ( 9 ) 1 武汉理工大学硕士学位论文 与此同时，现代管理理论的发展，使科技型中小企业不仅追求量的突破， 也非常重视质的提高，他们积极尝试现代企业制度的建立，探索科技型中小企 业成长发展模式的选择，造就了国内一批优秀科技型中小企业的崛起和发展， 如联想、华为、三一重工等，并在国家经济稳步发展的脚步中，逐渐成长为国 内大型科技企业，在国际市场中占据着一席之地。 2 3 2 科技型中小企业在我国经济发展中的作用 科技型中小企业不仅在促进新兴产业发展，推动国民经济增长和解决社会 就业等方面发挥着日益重要的作用，其作用还体现在以下几个方面： ( 1 ) 科技型中小企业是我国技术创新的主要源泉。科技型中小企业是科技 成果转化的主要途径，由于缺乏规模经济和雄厚资金支势，而又面临着十分激 烈地市场竞争，这就决定了它们必须不断积极通过各种方式进行创新，并迅速 将创新成果转化为现实生产力，才能维持其生存和发展，从而形成了我国技术 创新的主要源泉。 ( 2 ) 科技型中小企业是活跃我国科技市场的基本力量。科技型中小企业是 联接技术与市场的纽带，通过充分发挥其贴近市场的优势，其一般将竞争领域 定位于现有市场的空白点或新的市场，而这些领域通常是技术创新的亮点所在。 大企业由于高度的资产专用性或技术创新路径依赖等原因难以迅速进入，而科 技型中小企业则可以充分利用自己的科技优势和灵活机制优势，迅速进入，填 补市场空白，从而成为活跃在我国技术市场中的灵活力量。 ( 3 ) 科技型中小企业是科学技术向生产力转化的重要桥梁。大企业为了维 护既得市场利益，常常把技术作为储备，有计划地拖延技术转化周期，以延长 占有时间，因此在科技成果向生产力转化方面带有先天的惰性。作为科技成果 的直接载体和其转化的主体，与大公司相比，科技型中小企业机制灵活，市场 反应灵敏，贴近产品市场，能够迅速转化技术成果，弥补了大企业技术转化的 缺陷。而我国近十年科技体制改革的过程中，科技型中小企业也已经担负起了 向市场传播、普及高新技术和产品的责任，成为我国科学技术向生产力转化的 重要桥梁。 1 2 武汉理：【j 大学硕士学位论文 第3 章科技型中小企业切入国际产业链的比较分析 3 1 机遇分析 ( 1 ) 以科技型产品出口替代低附加值产品出口的时代发展要求 改革开放初期，我国承接产业转移过程中，主要通过o e m 为跨国公司 加工制造，极大地促进了我国的出口贸易，以及劳动密集型中小企业的发展， 使我国形成了具有“快+ 廉 发展优势和相对竞争力的服装、日用品、小五 金等行业。但随着我国经济的发展，人民生活水平的提高，劳动力成本不断 上涨，特别是从2 0 0 7 年下半年以来，全球经济市场疲软，国际粮食和能源价 格上调，使得国内劳动力成本和原材料成本飞速上升，同时国家财政税收和 出口退税政策的调整，使我国出口导向的劳动密集型中小企业面临着资金短 缺、成本上涨的巨大生存压力，许多企业不堪重负，纷纷关闭破产。而此时 东南亚、非洲等国劳动力成本的比较优势同益突显，使得新一轮产业转移中 我国劳动密集型中小企业丧失了承接产业转移的机遇，国内原有的加工制造 企业也开始筹划撤资转移。与此