（公共管理专业论文）集装箱多式联运政府管理战略研究.pdf

东南大学学位论文独创性声明 本人声明所星交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示了谢意。 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文 的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档 的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借 阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东 南大学研究生院办理。 研究生签名：物垒导师签名：研究生签名：乏琵麴蛰导师签名： 一、 日期： 摘要 摘要 集装箱多式联运是交通运输发展的高级阶段，是现代交通运输发展的一种必然趋 势，因此许多国家都将集装箱多式联运作为今后发展的重点。 本文是在作者从事交通运输管理工作的实际经验基础上，融合相关集装箱多式联 运发展理论，从集装箱多式联运的经营特质入手，从该行业发展对政府管理的需求出 发，以政府管理者身份系统地分析，并试图揭示我国目前集装箱多式联运发展中，政 府职能的发挥现状及存在不足，以及因此而产生的集装箱多式联运相关法规体系不完 善、支撑系统不通畅、信息化发展不平衡、市场系统不完善等一系列问题。在分析和 比较美国、加拿大、欧盟国家集装箱多式联运政府管理战略的基础上，指出它们对我 国政府发展多式联运的借鉴意义，最后运用s w o t 分析的方法，分析我国集装箱多式 联运业环境，提出我国集装箱多式联运政府管理战略选择及分阶段的战略措施。 关键词：集装箱多式联运；政府管理战略；s w o t 分析 a b s t r a c t a b s t r a c t c o n t a i n e rm u l t i - m o d e l t r a n s p o r t i sm v a n c e d s t a g e o ft h e d e v e l o p m e n t o f t r a n s p o r t a t i o n ，a n da ni n e v i t a b l et r e n da sw e l l s om a n y c o u n t r i e sh a v et a k e ni ta st h ek e y t h et h e s i si sb a s e do nm a n a g e m e n te x p e r i e n c ei nt r a n s p o r t a t i o ng o v e r n m e n t a l d e p a r t m e n t , i n t e g r a t i n g t h er e l a t i v ec o n t a i n e rm u l t i m o d e l t r a n s p o r tt h e o r i e s a st h e g o v e r n m e n to f f i c e rt h ea u t h o rs y s t e m a t i c a l l ya n a l y z e st h ec o n t a i n e ro p e r a t i o ni nc o n t a i n e r m u l t i m o d e lt r a n s p o r ta n dt h er o l e sr e q u i r e m e n tf r o mt h eg o v e r n m e n t , t h u sc o n c l u d e st h e i n a d e q u a c y o ft h eg o v e r n m e n t a lf u n c t i o n s ， s t a t i n g t h ed e m a n df o rc o m p r e h e n s i v e r e g u l a t i o n sa n dl a w , af u l l yd e v e l o p e di n t c r n c tn e t w o r ka ss u p p o r t i n gs y s t e ma n dm o r e f r i e n d l ym a r k e te n v i r o n m e n t a f t e ra n a l y z e da n dc o m p a r e dt h eg o v e r n m e n t a lm a n a g e m e n t s t r a t e g ym e a s u r e so nc o n t a i n e rm u l t i - m o d e lt r a n s p o r ta m o n gt h es t a t e ，c a n a d aa n de u c o u n t r i e s ，r e f e r e n c em e a n i n gi nc o n t a i n e rm u l t i - m o d e lt r a n s p o r td e v e l o p m e n ti no u rc o u n t r y i ss u m m a r i z e d i nt h ee n d ，t h ec o n c r e t es r t a t e g i cm e a s u r ew h i c hs h o u l db ea d o p t e di n c o n t a i n e rm u l t i - m o d e lt r a n s p o r ti nar e g u l a rp e r i o di nt h ef u t u r ei sp r e s e n t e d ，a f t e rt h e e n v i r o n m e n to fc o n t a i n e rm u l t i - m o d e lt r a n s p o r ti sa n a l y z e di no u rc o u n t r yb yt h em e a n so f s w o t k e yw o r d s ：c o n t a i n e rm u l t i m o d e lt r a n s p o r t ；g o v e r n m e n t a lm a n a g e m e n ts t r a t e g y ；s w o t 目录 目录 第一章导论1 1 1 研究的背景。l 1 2 研究的意义2 1 3 研究现状3 1 4 研究思路和创新之处一4 第二章集装箱多式联运经营特质及其对政府管理的需求5 2 1 集装箱多式联运经营特质一5 2 1 1 集装箱多式联运定义及特征。5 2 1 2 集装箱多式联运的优点一6 2 1 3 集装箱多式联运发展历程7 2 1 4 集装箱多式联运的运输组织形式l o 2 1 5 集装箱多式联运实际中的操作模式。l l 2 1 6 小结1 3 2 2 集装箱多式联运对政府管理的需求1 3 2 2 1 统一的法律法规1 4 2 2 2 充分衔接的基础设施1 4 2 2 3 标准化的运输装备1 5 2 2 4 信息化的运输过程16 2 2 5 发展初期的政策扶持1 6 第三章集装箱多式联运中政府职能l7 3 1 集装箱多式联运发展中政府的一般功能1 7 东南大学硕士学位论文 3 1 1 法律法规的制定者1 7 3 1 2 综合交通运输体系的建设者1 7 3 1 3 一体化经营的协调者1 7 3 1 4 信息化和标准化的推广者17 3 2 我国集装箱多式联运政府职能发挥状况1 7 3 2 1 法律法规建设有一定进展18 3 2 2 多式联运规模迅速扩张1 8 3 2 3 多式联运模式以协作联运为主。19 3 2 4 公海联运是主要联运方式一19 3 2 。5 大陆桥运输成为我国多式联运的特色2 0 3 2 6 基础设施大幅改善，硬件标准己基本与国际接轨2 0 3 2 7 信息化建设已经取得初步进展2 0 3 3 我国集装箱多式联运政府管理供给不足及其后果2 l 3 3 1 配套的法规体系有待进一步完善2 1 3 3 2 管理体制不顺影响多式联运优势的发挥2 2 3 3 3 多式联运支撑系统不够通畅2 3 3 3 4 信息化发展不平衡缺少统一平台2 4 3 3 5 多式联运市场准入标准低企业能力有限2 5 第四章国外集装箱多式联运政府管理战略2 6 4 1 美国专业化的国家多式联运管理系统2 6 4 1 1 加强立法2 6 4 1 2 实行大交通管理体制2 6 目录 4 1 3 培育多式联运的组织者。2 7 4 1 4 发展全方位多式联运信息技术2 7 4 2 加拿大分层化的交通运输管理体系2 7 4 2 1 开发多式联运需求2 7 4 2 2 建设发达的交通运输体系2 8 4 2 3 实行两级管理体系2 9 4 2 4 开放多式联运市场3 0 4 2 5 推广先进的运输手段3 0 4 2 6 培育多样化的经营主体31 4 3 欧洲国家循序渐进的多式联运政府管理模式4 0 4 4 小结4 0 第五章建立与集装箱多式联运市场相适应的政府管理战略3 4 5 1 发展多式联运的战略分析和战略选择3 4 5 1 1 s w o t 分析概述3 4 5 1 2 我国多式联运行业的s w o t 分析3 5 5 1 3 我国多式联运行业的政府管理战略目标3 5 5 2 在市场发展初期建立以政府管理为主导的发展模式3 6 5 2 1 建立中国特色的管理体制3 7 5 2 2 制定跨地区、跨行业的一体化发展规划3 7 5 2 3 营造和谐的发展环境3 8 5 2 4 积极发展协会等中介组织的作用5 0 5 2 5 推动行业的信息化和标准化5 0 m 东南大学硕士学位论文 5 3 在市场成熟期以市场竞争为主，政府引导为辅的发展模式4 1 5 3 1 继续完善集装箱多式联运市场体系4 l 5 3 2 大力推进多式联运技术进步4 2 5 3 3 进一步推进多式联运理论研究4 2 结论4 3 参考文献4 4 后记4 7 i v 第一章导论 第一章导论 1 1 研究的背景 集装箱运输作为一种先进的运输组织形式，是交通运输业适应世界经济一体化和贸易高 效化发展的产物。自上世纪七十年代末中国开展集装箱运输业务以来，在短短的四十年时间 内，中国的集装箱运输取得了飞速的发展。2 0 0 7 年中国集装箱吞吐总量首次突破l 亿t e u ， 是世界上首个突破l 亿聊大关的国家。 集装箱运输优势之一是便于组织多式联运。多式联运是一种利用集装箱进行联运的新的 运输组织形式。它通过采用海、陆、空等两种以上的运输手段，连贯地完成整个运输过程圆。 打破了过去海、铁、公、空等单一运输方式互不连贯的传统做法。多式联运符合经济的发展， 因为它为货主提供了快捷、安全和可靠的f - j n i - j 的服务；它符合社会的利益，因为它有效地 调动了有限的人力和运输方式；它对环境有益，因为它有效地减少了由于道路交通堵塞而造 成的影响和费用、减少了道路污染物和有害气体的排放，因为它最大程度地把现存的和新的 基建设施结合起来充分利用；它符合未来发展方向，因为它将公路、铁路和信息高速公路结 合在一起加以利用，因为它在“负荷一致”的概念上使上述运输形式结合成网络得到最充分的 应用。如今，提供优质的集装箱多式联运服务已成为集装箱运输经营人增强竞争力的重要手 段。无论是对中国还是对世界，多式联运都是朱来的一部分。 尽管集装箱多式联运优势明显，代表了今后运输发展的方向。但由于受主客观条件限制， 尤其是政府管理体制限制，集装箱多式联运在中国的发展速度仍不尽人意。为推动集装箱多 式联运在中国的快速发展，中国国家计委和荷兰交通公共工程和水管理部共同对长江流域国 际集装箱多式联运进行过调研，并于1 9 9 8 年共同推出项目研究报告中国荷兰合作研究长 江流域国际集装箱多式联运项目研究报告 ：国家经贸委和世界银行国际集装箱多式联运 系统研究组于1 9 9 6 年共同推出了 中国国际集装箱多式联运系统研究 ，本区域内相关专 家和有识之士也做过大量研究和分析。作者考虑集装箱多式联运自身经营特质及其对政府管 沈志云邓学钩交通运输工程学| e 京：人民交通出版社2 0 0 3 8 中国国际赁运代理协会国际多式联运与现代物流理论与实务( m 】北京：中国对外经济贸易出版杜，2 0 0 3 中国国家计委，荷兰交通公兆丁程和水管理部中国荷兰合作研究长江流域国际集装箱多式联运项目研究报告ic 7 9 8 , 5 国家经贸委和世界银行国际集装箝多式联运系统研究组中国国际集装箱多式联运系统研究1 9 9 6 东南大学硕士学位论文 理较高的需求度，借此次撰写毕业论文机会，希望借助前人经验，结合自己亲身经验，从理 论和实际两方面进行分析总结，以便为今后促进地区集装箱多式联运发展提供有益决策依 据。 1 2 研究的意义 集装箱多式联运的出现是与一定的社会经济发展阶段相适应的，集装箱多式联运的发展 与国民经济水平、国际贸易发展、经济体制变革、运输政策出台、技术进步以及综合交通运 输业的发展息息相关，它们之间具有互促互进的密切关系。发达国家的集装箱多式联运是在 其即将进入工业化后期出现的一种经济现象，随着中国工业化发展阶段的提高，国民经济发 展水平的提高，以及对外贸易的扩大，运输市场的建立，特别是日益高涨的经济全球化趋势， 跨国公司要求在全球范围内配置其资源而导致的运输全球化等，使得中国集装箱运输在国 内、国外两种环境条件下必然向多式联运方向发展，否则将落后于时代的要求。回顾中国集 装箱运输的发展历程不难发现，由于对不同的运输方式实行条块管理，集装箱多式联运缺乏 清晰的管理办法和运行模式，集装箱运输还处在一种分割的、各自为战的状态。 集装箱运输的货物为高附加值货物，一般来说，货主对运达时间、服务水平、“门到门” 等一系列运输需求要求较高。集装箱运输具有突出特点和优势，便捷、快速、安全，有利于 实现多式联合运输和“f - n l ”服务。发展集装箱运输，显著提高了运输质量和运输效率，符 合现阶段低碳经济发展要求，是现代化货物运输的重要方向。中国是典型的大陆经济模式， 社会经济的快速发展对运输需求很大。随着我国经济、对外贸易的快速发展以及集装箱运输 的自身优越性，适箱货物及集装化货物运输需求越来越大，肯定是今后货物运输现代化的主 要方向之一。 2 0 0 9 年3 月l o 日国务院出台物流业调整和振兴规划及后续出台的一系列实施细则， 给以多式联运为代表的物流产业创造了空前的发展机会。在现阶段系统研究集装箱多式联 运，有利于我们国家克服金融危机带来的冲击，有利于适应社会及国民经济的发展要求，有 2 第一章导论 利于缓解中国交通资源浪费及能源紧张状况，有利于我国顺利实现传统产业向中西部转移， 东部实现产业升级换代。有利于我国更快融入国际发展环境。 1 3 研究现状 关于集装箱多式联运，国外尤其是欧美国家已做了深入研究。在我国，集装箱多式联运 稍落后于欧美发展国家，但近年来相关专家及学者也进行了大量的研究。由于受原有管理体 制限制，学术研究的重点放在技术运用、宏观协调及政府职能完善、制度创新、法律及价格 体系完善方面，很少从政府战略管理深层次方面进行分析研究。 1 、技术运用：由于集装箱多式联运涉及的环节及部门较多，在信息系统上对e d i 系统 的依赖程度较高，在信息系统方面， 中国荷兰合作研究长江流域国际集装箱多式联运项目 研究报告、中国国际集装箱多式联运系统研究 报告中，以及 长江航运的问题与发 展对策 、提出了建立统一的e d i 系统的设想。 2 、制度创新：俞来宝建议成立由国家计委牵头，交通部、铁道部、民航总局、邮电部、 海关等组成全国集装箱多式联运的统一管理与协调机构。阎明宇、谢雨蓉提出成立长江流 域多式联运统的管理协调机构；张晋元提出了具体的制度创造内容。 3 、法律体系：在法规上，目前国内涉及多式联运的法律较多，但还没有相关专用的法 律，更没有形成与多式联运相配套的法律体系，加上法律的制定政出多门，相互之间存在不 配套、不协调的问题较多，对多式联运的促进作用不大。陈宝喜、沈义新、邵大山等提出 了相关市场法制化，建立统一协调法律构想。 4 、价格体系：在运输价格上，我国目前国际多式联运存在着费用项目繁多、价格体系 不统一的问题。因为集装箱是按照新线新价、优质优价的政策制定价格水平，而件杂货运输 有的还是国家计划价，因此，集装箱运输价格有时明显高于件杂散货价格。这样就使我国内 陆相当一部分适箱货在沿海港口拆装箱后以件杂货方式进行运输。不利于集装箱运输的开 中国国家计委。荷兰交通公共工程和水管理部中国荷兰合作研究长江流域国际集装箱多式联运项目研究报告1 9 9 8 ，5 国家经贸委和世界银行国际集装箱多式联运系统研究组中国国际集装箱多式联运系统研究1 9 9 6 吕志方长江航运的问题与发展对策 1 】管理世界2 0 0 1 ：1 0 1 俞来宝加速发展长江三角洲集装箱多式联运 j 集装箱化，1 9 9 9 ，l ：1 0 卜1 0 4 阎明宇谢雨蓉长江流域多式联运发展中存在的问题及对蘸研究 j 集装箱化2 0 0 3 1 0 ：1 3 1 9 张晋元统筹管理的水上交通运输管理体制美国港nb - 航运管理体制透视 j 中田港口。2 0 0 7 。2 ：2 1 - 2 6 陈宝喜沈义新，邵大山集装箱运输市场的法制化【j 】集装箱化，1 9 9 8 1 ：9 - 1 1 3 东南大学硕士学位论文 展。另外，集装箱运输中存在着环节多、收费名目多、重复查验、重复收费等现象。中国 荷兰合作研究长江流域国际集装箱多式联运项目研究报告及吴文化等许多学者提出了制 定统一的f i nn 运输指导价格的构想。 1 4 研究思路和创新之处 在相关学者研究的基础上，作者结合自己从事集装箱业务及行业管理积累的经验，借鉴 发达国家集装箱多式联运发展经验，运用政府决策及政策战略管理等理论，从理论和实际两 方面，采用实证、比较及s w o t 等分析方法，对现有政府职能、政府管理体制和客观现状 进行系统分析，尝试找到问题解决的根本途径 l 、研究的重点：我国集装箱多式联运中政府管理职能问题及战略管理 2 、创新之处：受原有管理体制及经济社会发展水平限制，原有分析研究主要以理论研 究和现状分析为主，对问题的解决无法进行深层次的分析，更多地是从客观条件、市场因素 等方面进行探讨。本文的创新之处在于结合我国现阶段社会及经济发展现状，尤其是我国新 推出的“大部制”改革构想，从理论和实际两方面，对现有政府职能、政府管理体制和客观 现状进行系统分析，尝试找到问题解决的根本途径。 吴文化中国可持续交通运体系的政簟取向 j 】交通建设与瞥理2 0 0 8 1 ：9 _ 1 1 - 1 0 4 4 第二章集装箱多式联运经营特质及其对政府管理的需求 第二章集装箱多式联运经营特质 及其对政府管理的需求 2 1 集装箱多式联运经营特质 2 1 1 集装箱多式联运定义及特征 国际集装箱多式联运是一种利用集装箱进行联运的新的运输组织方式，它通过采用海、 陆、空等两种以上的运输手段，完成国际间的连贯货物运输，从而打破了过去海、铁、公、 空等单一运输方式互不连贯的传统做法。如今，提供优质的国际多式联运服务已成为集装箱 运输经营人增强竞争力的重要手段。 国际多式l 珙运( i n t e r n a t i o n a lm u l t i m o d a lt r a n s p o r t ) 是- 种以实现货物整体运输的最优化 效益为目标的联运组织形式。它通常是以集装箱为运输单元，将不同的运输方式有机地组合 在一起，构成连续的综合性的一体化货物运输。通过一次托运、一次计费，一份单证、一次 保险由各运输区段的承运人共同完成货物的全程运输，即将货物的全程运输作为一个完整的 单一运输过程来安排。然而，它与传统的单一运输方式又有很大的不同。1 9 8 0 年联合国 国际货物多式联运公约及我国交通部和铁道部1 9 9 7 年共同颁布的国际集装箱多式联运 管理规则对国际多式联运的定义为：“按照多式联运合同，以至少两种不同的运输方式， 由多式联运经营人将货物由一国境内承运货物的地点，运送至另一国境内交付货物的地点”。 根据该定义并结合国际惯例，国际集装箱多式联运包括如下几个方面的特征： ( 1 ) 必须具有一份多式联运合同。该运输合同是多式联运经营人与托运人之间权利义 务，责任与豁免的合同关系和运输性质的确定，也是区别多式联运与一股货物运输方式的主 要依据。 ( 2 ) 必须使用一份全程多式联运单证。该单证应满足不同运输方式的需要，并按单一 运费率计收全程运费。 ( 3 ) 必须是至少两种不同运输方式的连续运输。 中国国际货运代理协会田际多式联运与现代物流理论与实务 蛔北京：中国对外经济贸曩出版社，2 0 0 3 5 东南大学硕士学位论文 ( 4 ) 必须是国际间的货物运输。这不仅是区别于国内货物运输，主要是设计国际运输 法规的适用问题。 ( 5 ) 必须由一个多式联运经营人对货物运输的全程负责。该多式联运经营人不仅是订 立多式联运合同的当事人，也是多式联运单证的签发人。当然，在多式联运经营人履行多式 联运合同所规定的运输责任的同时，可将全部或部分运输委托他人( 分承运人) 完成，并订 立分运合同。但分运合同承运人与托运人之间不存在任何合同关系。 由此可见，国际多式联运的主要特点是，由多式联运经营人对托运人签订一个运输合同， 统一组织全程运输，实行运输全程一次托运，一单到底，一次收费，统一理赔和全程负责。 它是一种以方便托运人和货主为目的的先进的货物运输组织形式。 2 1 2 集装箱多式联运的优点 结合从集装箱多式联运特征分析，集装箱多式联运是今后货物运输发展的方向，这是因 为，集装箱多式联运具有许多优点。 ( 1 ) 简化托运、结算及理赔手续，节省人力、物力和有关费用。在集装箱多式联运方 式下，无论货物运输距离有多远，由几种运输方式共同完成，且不论运输途中货物经过多少 次转换，所有切运输事项均由多式联运经营人负责办理。而托运人只需办理一次托运，订 立一份运输合同，一次支付费用，一次保险，从而省去托运入办理托运手续的许多不便。同 时，由于多式联运采用一份货运单证，统一计费，因而也可简化制单和结算手续，节省人力 和物力，此外，一旦运输过程中发生货损货差，由多式联运经营人对全程运输负责，从而也 可简化理赔手续，减少理赔费用。 ( 2 ) 缩短货物运输时间，减少库存，降低货损货差事故，提高货运质量：在集装箱多 式联运方式下，各个运输环节和各种运输工具之间配合密切，衔接紧凑，货物所到之处中转 迅速及时，大大减少货物的在途停留时间，从而从根本上保证了货物安全、迅速、准确、及 时地运抵目的地，因而也相应地降低了货物的库存量和库存成本。同时，多式联运系通过集 6 第二章集装箱多式联运经营特质及其对政府管理的需求 装箱为运输单元进行直达运输，尽管货运途中须经多次转换，但由于使用专业机械装卸，且 不涉及箱内货物，因而货损货差事故大为减少，从而在很大程度上提高了货物的运输质量。 ( 3 ) 降低运输成本，节省各种支出：由于多式联运可实行门到门运输，因此对货主来 说，在货物交由第一承运人以后即可取得货运单证，并据以结汇，从而提前了结汇时间。这 不仅有于加速货物占用资金的周转，而且可以减少利息的支出。此外，由于货物是在集装箱 内进行输的，因此从某种意义上来看，可相应地节省货物的包装，理货和保险等费用的支出。 ( 4 ) 提高运输管理水平，实现运输合理化：对于区段运输而言，由于各种运输方式的 经营人自为政，自成体系，因而其经营业务范围受到限制，货运量相应也有限。而一旦由不 同的运经营人共同参与多式联运，经营的范围可以大大扩展，同时可以最大限度地发挥其现 有设备作用，选择最佳运输线路组织合理化运输。 ( 5 ) 其它作用：从政府的角度来看，发展国际多式联运具有以下重要意义：有利于加 强政府门对整个货物运输链的监督与管理：保证本国在整个货物运输过程中获得较大的运费 收入配比例；有助于引进新的先进运输技术；减少外汇支出；改善本国基础设施的利用状况： 通过国家的宏观调控与指导职能保证使用对环境破坏最小的运输方式达到保护本国生态环 境的目的。 2 1 3 集装箱多式联运发展历程 ( 1 ) 初级发展阶段( 6 0 年代初 - - , 7 0 年代初) 这个时期的一个重要特点是产业结构和工业内部结构剧烈变化。汽车、精密仪器、电子 电器产品等高加工产品的附加价值比初级产品大幅提高，使经济增长对原料的依赖减少了。 反映在运输方面，大宗散装货物在总运量中的比例下降，而高附加值产品的多批量的件杂货 物运输增加了。这一时期，满足货物位移已不是主要问题，经济增长对运输的需求更多地转 向效率，要求更方便、更及时、更节省。同时由于国内统一市场和国际贸易的发展，货物运 输过程的复杂性增加了。运输地域的扩大使得货物的运输不可能由单一的某种运输方式独立 完成。于是，如何在基础设施和技术基础以及组织管理方面有效地实现接力运输便逐渐变得 7 东南大学硕士学位论文 紧迫起来。集装箱在运输业中的应用导致了运输业的一场革命。因为集装箱使运输全过程的 各主要环节都发生了根本性的变革，根本改变了件杂货运输的落后面貌，实现了成组运输的 现代化。 发达国家的运输业就是在这种经济环境中，在各种因素相互作用下进入了联运发展的初 级发展阶段。这一阶段是过渡的、建设的阶段，其主要特点，一是联运代理网络的初步形成 或尚未形成；二是集装箱和配套基础设施的发展处于“港间区”，总体上讲内陆与海洋尚未 形成一个统一的集装箱联运体系，集装箱运输在港口中断的比例还较大；三是联运发展的软 环境相对薄弱。 ( 2 ) 成熟阶段( 8 0 年代初9 0 年代初) 8 0 年代，已步入后工业化社会的发达国家的产业结构进一步软化，信息工业占了主导 地位，商品结构也呈现出多品种、小批量、高频率的轻、薄、短、小的特点。这种多品种、 小批量的趋势以及转向更多地依赖深度加工、依赖技术、依赖信息，使得经济增长对交通运 输数量的需求有所下降，反映在货运运输总量的“吨”或“吨公里”已基本停止增长，有一 些国家甚至出现负增长，但信息化经济对运输质量的要求却愈加严格，运输业必须满足多品 种、小批量、灵活多变的生产方式，满足减少库存的要求，满足更快、更安全、更经济的“门 到门”运输的要求。与此同时，世界经济进入了区域集团化及在此基础上的世界经济一体化 的进程，这就要求作为基础设施的交通运输首先实现一体化，而运输一体化最主要的表现便 是方便、快捷、安全地实现国际间的“f - j n i - j ”运输，即需要建立世界范围内的多式联运网 络。 信息化经济对运输质量的高要求和世界经济一体化对运输网络的需求形成了推动多式 联运向高层次发展的双股动力。进入8 0 年代以后，世界发达国家的多式联运进入了成熟发 展的阶段。这一阶段的主要特点，一是形成了全国和世界范围内的货运代理和多式联运经营 网络，造就了一批具有国际竞争能力的著名的货运代理公司和多式联运经营人，发达国家国 内市场己与国际市场溶为一体，国内物流也与国际物流溶为一体：二是集装箱运输体系的发 8 第二章集装箱多式联运经营特质及其对政府管理的需求 展进入了内陆发展和成熟期，形成了日益完善的多式联运综合运输系统，多式联运的硬件部 门臻于完善；三是联运发展的软环境已发展成熟，联运的经营管理实现了正规化、现代化和 国际化，另外还产生了国际货物多式联运公约和各国相应的国内立法，保证了联运的健康发 展。 ( 3 ) 综合物流阶段( 9 0 年年代以后) 进入9 0 年代以后，在企业国际化浪潮的推动下，一些庞大的跨国海运公司不仅利用规 模经济保持其竞争优势，而且为追求速度经济和范围经济等多方面的经济效率采取“船公司 登陆”战略，介入了陆上运输、代理、仓储和流通领域，从而使多式联运进入了一个新的综 合物流阶段。 速度经济( e c o n o m i c so f s p e e d s ) 这一范畴由哈佛大学教授钱德勒于1 9 7 7 年首先提出 的。原意是指追求从生产到流通的速度而带来的经济性。在战略管理学中，速度经济被进一 步明确表示为快速反应能力( q u i c kr e s p o n s e ) ，它是指企业在竞争环境的突变中，能否迅 速作出反应的能力。多式联运业对速度经济的适应体现在准点供货( j u s ti nt i m e ) 以满足生 产企业“零库存”生产的要求；由于门到门的运输过程涉及到包装、装卸、运输、仓储 等一系列物流环节，如果这个“门到门”的链条上某个环节出现不协调，就有可能使全部或 大部分链条运转停滞，准点供货和零库存都无法实现，损失将是巨大的。因此，对速度经济 的追求促使多式联运业介入其它物流环节，向综合物流业的方向发展。 另一方面，多式联运企业本身经过成熟阶段的发展后，许多大的公司认为，它的功能已 达到极限，边际利润严重递减以至消失，多式联运公司要想生存，就必须打破限制，扩展经 营范围，以获得范围经济效益。所谓范围经济( e c o n o m i c so f s c o p e ) 也是一个新发展的范畴， 它是指一个企业进入多角化经营，当若干个经营项目联合经营要比单项经营能获得更大的收 益时，则称该企业获得了范围经济。企业追求范围经济的充要条件是在企业所经营的诸项事 业之问存在着某种联结性，即可共同利用某些资源( 技术、生产管理技巧、市场信息、商誉 等) 。因比，对面i 临功能极限的多式联运业来讲，只有从扩展规模、进行多角化经营从范围 张吉广，招琳樱业务藏穗再造( 阱护) 与集装籍运输瞥理现代化( j 1 交通企业警理，2 0 0 1 ，4 ：1 1 1 3 9 东南大学硕士学位论文 经济上寻找出路。根据范围经济获得的充要条件，多式联运业的扩展只能是“延伸性”的， 即在物流链上扩展，将运输、包装、搬运袋卸、库存、保管和信息等溶为一体。而这正是多 式联运业向综合物流方向发展的内在动因。 2 1 4 集装箱多式联运的运输组织形式 国际多式联运是采用两种或两种以上不同运输方式进行联运的运输组织形式。这里所指 的至少两种运输方式可以是：海陆，陆空，海空等。这与一般的海海，陆陆，空空等形式的 联运有着本质的区别。后者虽也是联运，但仍是同一种运输工具之间的运输方式。众所周知， 各种运输方式均有自身的优点与不足。一般来说，水路运输具有运量大，成本低的优点；公 路运输则具有机动灵活，便于实现货物门到问运输的特点，铁路运输的主要优点是不受气候 影响，可深入内陆和横贯内陆实现货物长距离的准时运输；而航空运输的主要优点是可实现 货物的快速运输。由于国际多式联运严格规定必须采用两种和两种以上的运输方式进行联 运，因此这种运输组织形式可综合利用各种运输方式的优点，充分体现社会化大生产大交通 的特点。 由于国际多式联运具有其他运输组织形式无可比拟的优越性，因而这种国际运输新技术 已在世界各主要国家和地区得到广泛的推广和应用。目前，有代表性的国家多式联运主要有 远东欧洲，远东北美等海陆空联运，其组织形式包括： ( 1 ) 海陆联运 海陆联运是国际多式联运的主要组织形式，也是远东欧洲多式联运的主要组织形式之 一。目前组织和经营远东欧洲海陆联运业务的主要有班轮公会的三联集团、北荷、冠航和 丹麦的马士基等国际航运公司，以及非班轮公会的中国远洋运输公司、台湾长荣航运公司和 德国那亚航运公司等。这种组织形式以航运公司为主体，签发联运提单，与航线两端的内陆 运输部门开展联运业务，与大陆桥运输展开竞争。 ( 2 ) 陆桥运输 1 0 第二章集装箱多式联运经营特质及其对政府管理的需求 在国际多式联运中，陆桥运输( l a n db r i d g es e r v i c e ) 起着非常重要的作用。它是远东 欧洲国际多式联运的主要形式。所谓陆桥运输是指采用集装箱专用列车或卡车，把横贯大 陆的铁路或公路作为中间“桥梁”，使大陆两端的集装箱海运航线与专用列车或卡车连接起来 的一种连贯运输方式。严格他讲，陆桥运输也是一种海陆联运形式。只是因为其在国际多式 联运中的独特地位，故在此将其单独作为一种运输组织形式。目前，远东欧洲的陆桥运输 线路有西伯利亚大陆桥和北美大陆桥。 ( 3 ) 海空联运 海空联运又称为空桥运输( a i r b r i d g es e r v i c e ) 。在运输组织方式上，空桥运输与陆桥运输 有所不同：陆桥运输在整个货运过程中使用的是同一个集装箱，不用换装，而空桥运输的货 物通常要在航空港换入航空集装箱。不过，两者的目标是一致的，即以低费率提供快捷、可 靠的运输服务。 海空联运方式始于6 0 年代，但到8 0 年代才得以较大的发展。采用这种运输方式，运输 时间比全程海运少，运输费用比全程空运便宜。2 0 世纪6 0 年代，将远东船运至美国西海岸 的货物，再通过航空运至美国内陆地区或美国东海岸，从而出现了海空联运。当然，这种联 运组织形式是以海运为主，只是最终交货运输区段由空运承担。1 9 6 0 年底，原苏联航空公 司开辟了经由西伯利亚至欧洲航空线。1 9 6 8 年，加拿大航空公司参加了国际多式联运。8 0 年代，出现了经由香港、新加坡、泰国等至欧洲航空线。目前，国际海空联运线有远东 欧洲、远东中南美、远东中近东、非洲、澳洲。 2 1 5 集装箱多式联运实际中的操作模式 国际多式联运的有其自身特点，单由于各个多家发展阶段的不尽相同，实践中有不同的 操作模式。既有根据国家颁布的规章开展联运的法定联运，也有根据商定协议开展的协议联 运；既有同一运输方式不同运输企业共同完成的联运，也有由不同运输方式的运输企业共同 韩琦浅析田际货运代理及田际多式联运c j 曩龙江对外经奠，2 0 0 7 ( 4 ) ：6 3 - 6 5 东南大学硕士学位论文 完成的联运。因此首先要把握好我国集装箱多式联运的操作模式，才能更好的对发展集装箱 多式联运提出有价值的对策。 ( 1 ) 协作式多式联运 协作式多式联运是指两种或两种以上运输方式的运输企业，按照统一的规章或商定的 协议，共同将货物从接管货物的地点运到指定交付货物的地点的运输。协作式多式联运是目 前国内货物联运的基本形式。 在协作式多式联运下，参与联运的承运人均可受理托运人的托运申请，接受货物，签署 全程运输单据，并负责自己区段的运输生产；后续承运人除负责自己区段的运输生产外，还 需要承担运输衔接工作；而最后承运人则需要承担货物的交付以及受理收货人的货损货差索 赔。在这种体制下，参与联运的每一个承运人均具有双重身份。对外而言，他们是共同承运 人，其中一个承运人与发货人订立的合同，对其他承运人均有约束力，即是为每个承运人均 与货方存在运输合同关系；对内而言，每一个承运人不但有义务完成本区段的实际运输和有 关的货运组织工作，还应根据规章或约定协议，承担风险，分配利益。 根据开展联运依据的不同，协作式多式联运可进一步细分为法定多式联运和协议多式联 运两种：法定多式联运指不同运输方式之间根据国家运输主管部门颁布的规章开展的多式联 运，法定多式联运通常适用于保证制定性计划物资、重点物资和国防、抢险、救灾等急需物 资的调拨；协议多式联运指运输企业之间根据商定的协议开展的多式联运。目前，协作式多 式联运仅在国内多式联运中采用，其中法定多式联运仅适用铁路与水路之间的联运。 ( 2 ) 衔接式多式联运 衔接式多式联运 是指由一个多式联运企业综合组织两种或两种以上运输方式的运输企 业，将货物从接管的地点运到指定交付地点的运输。 在实践中，多式联运企业既可能由不拥有任何运输的国际货运代理、场站经营人担任， 也可以有从事某一区段的实际承担人担任。但无论如何，他都必须持有国家有关主管部门核 黄珂。刘作艾加强各种运输方式的衔接促进我国国际集装箱多式联运的发展 j 集装箱化2 0 0 4 ，2 ：3 4 - 3 6 1 2 第二章集装箱多式联运经营特质及其对政府管理的需求 准的许可证书，能独立承担责任。在衔接式多式联运下，运输组织工作与实际运输生产实现 分离，多式联运经营企业负责全程运输组织工作，各区段的实际承运人负责世纪运输生产。 在这种体制下，多式联运企业也具有双层身份，对货方而言，他是全程承运人，与货方订立 全程运输合同，向货方收取全程运费以及其他费用，并承担承运人的义务；对于各区段世纪 承运人而言，他是托运人，他与各区段实际承运人订立分运合同，向实际承运人支付运费以 及其他必要的费用。他是多式联运的主要形式。 目前衔接式多式联运不仅在国际货物运输中广泛采用，而且在国内货物运输中采用的比 例也渐渐扩大。 2 1 6 小结 根据上述集装箱多式联运定义、特征、优点、发展历程组织形式、操作模式等相关理论 知识，可以总结集装箱多式联运经营特质主要有以下几点： 1 、优势明显，是现代交通发展趋势。“一次托运、一次计费，一份单证、一次保险” 的便捷方式给托运人或货主带来了时间、人力、成本等多方面的效益，对社会资源、环境也 是更为有利的运输模式，因此必然是现代交通发展的趋势。 2 、内部系统复杂，要求软硬等外部环境的高度匹配。一次多式联运过程要求包括组织 者、基础设施、运输装备、信息等在内的软硬环境构成的内部系统共同支撑才能实现，其优 势的发挥更要求这些软硬环境必须高度匹配，运转协调。 3 、多式联运发展不同阶段特点鲜明。初期是在国际贸易发展以及货物运输地域扩大的 推动下产生的，自身发展具有被动性，以基础设施及软环境为代表的多式联运系统还很薄弱， 发展速度缓慢，需要借助外力进一步完善：成熟期以后，其产生的效益逐渐被承认，转为主 动发展，这个阶段整个联运系统基本完善，进入自我发展阶段。 2 2 集装箱多式联运对政府管理的需求 1 3 东南大学硕士学位论文 集装箱多式联运有许多优点，具备许多特质。这些优点和特质是建立在严格的运输环境 基础上实现的。而这些运输环境的建立和创造，与一国或多国政府的支持密不可分，对政府 管理需求非常迫切，总体来看，至少包含有以下几方面需求： 2 2 1 统一的法律法规 多式联运需要完善的政策法规体系，明确市场准入标准、程序和行为规范，提供市场公 平竞争的法制基础。概括起来，我国集装箱多式联运的相关法律、法规体系的建设应当包括 在市场准入管理、合理保护国内市场、保证市场供求平衡、避免市场过度或恶性竞争、加强 市场秩序监管、促进市场公平竞争等多个方面进行协调和管理。政府应加强立法，健全国际 集装箱运输管理法规体系主要包括以下两个方面：一是相关部门要对现行的与国际集装箱运 输有关的政策法规进行清理，按照既要结合中国的实际，又要与国际惯例接轨的要求，提出 修改、补充建议，按立法程序制定统一的多式联运市场法规；二是在立法的过程中需要企业、 政府部门、立法和执法机构的密切配合，借鉴国外的先进技术和经验，在法律法规不完善的 情况下，应该运用安全可靠的技术制定严密的防范措施，从而保证系统的安全性。 2 2 2 充分衔接的基础设施 在集装箱多式联运过程中，各种运输方式的衔接、合作是关系整个系统运营情况的重要 因素，具体表现为集装箱在两种或两种以上运输方式中实现无缝快速的运转，即联运的效率。 我国的联运模式主要有海铁联运和公海联运，这也是世界上其他国家的主要联运模式。各种 运输方式的衔接既包括硬件如运输通道上的衔接，也包括软件如经营人的衔接。多式联运需 要发达的公路、铁路、水路及航空运输网络，且各种运输组成的综合运输体系必须效率高。 这就要求政府，尤其是中央政府要牵头制定全国统一的符合多式联运运输需求的规划。 ( 1 ) 硬件上的衔接 各种运输方式要想实现无缝快速的运转，必须保证其衔接的硬件设施。公