（企业管理专业论文）基于“知识能级跃迁”的企业知识创造的影响因素研究.pdf

摘要 摘要 知识已成为企业竞争优势的重要资源，能否有效的获取知识、进行知识创造， 并及时把知识转化到新技术和产品中去，是企业提高其竞争力的关键所在。因而 有关知识创造的研究受到理论界和企业管理者的关注。本论文探索性地运用“知 识能级跃迁”模型，分析了影响企业知识创造的影响因素，对企业提高知识创造 能力具有一定的应用价值。 本文在企业知识创造模型及影响因素相关理论综述的基础上，展开了一系列 的理论探讨和实证研究。首先，提出了企业的“知识能级跃迁 模型，从而构建 了企业知识创造的初始因果模型，并提出了相应的研究假设。该模型不仅从人的 因素和环境因素两方面系统分析了知识创造的影响前因，提炼、分析了相关前因 变量；也对知识创造过程与效果的作用模式进行了理论分析，提出了相应假设。 其次，在理论分析的基础上，本文根据初始模型设计了调查问卷，并利用s p s s 统计软件进行了预检验。重点分析、验证了数据和问卷条款的效度和信度，并据 此对初始问卷和初始模型进行了修正。 最后，通过s p s s 相关分析与回归分析，对实际样本数据进行了分析和检验， 得到了一些研究结论。研究结果表明：四个核转化元的核心影响因素不尽相同， 而相同的影响前因对不同的核转化元有不同程度的影响作用；内隐化核转化元 主要聚焦于个人层面，而社会化、外显化和组合化核转化元在团队层面的知识创 造中扮演着重要角色。 关键词：知识创造能级跃迁模型知识转化核转化元 a b s t r a c t a b s t r a c t k n o w l e d g eh a sb e c o m ea ni m p o r t a n ts o u r c eo fc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，w h e t h e ra n e f f e c t i v ea c c e s st ok n o w l e d g e ，f o rk n o w l e d g ec r e a t i o n , a n dt i m e l yt ot u r nk n o w l e d g e i n t on e wt e c h n o l o g i e sa n dp r o d u c t s ，i st h ek e yt oi m p r o v et h e i rc o m p e t i t i v e n e s s t h u s t h e o r i e so fc o m m u n i t ya n db u s i n e s sm a n a g e r sa r ec o n c e m e da b o u tr e s e a r c ho n k n o w l e d g ec r e a t i o n i nt h i sp a p e r ，e x p l o r a t o r yu s eo f ”k n o w l e d g e - l e v e lt r a n s i t i o n ” m o d e l ，a n a l y z e dt h ei m p a c to fc o r p o r a t ek n o w l e d g ec r e a t i o nf a c t o r sa f f e c t i n gt h ea b i l i t y o fe n t e r p r i s e st oi m p r o v et h e i rk n o w l e d g ec r e a t i o nh a sac e r t a i nv a l u e b a s eo nt h er e v i e wo fk n o w l e d g ec r e a t i o n , t h i sp a p e rc o n d u c t e da ni n t e n s i v e t h e o r yd i s c u s s i o na n de m p i r i c a ls t u d y f i r s t , i tp u tf o r w a r d sat r a n s i t i o nm o d e lf o r k n o w l e d g ec r e a t i o n ，a l s og a v eu sac o n c e p t u a lm o d e lo fa n t e c e d e n t - c o n s e q u e n c ef o r k n o w l e d g ec r e a t i o ns o m eh y p o t h e s i s t h em o d e la n a l y z e dt h et h e o r ya b o u tk n o w l e d g e c r e a t i o nf r o mt h ef a c t o r so fp e o p l ea n de n v i r o n m e n t i ta l s os t u d i e st h er e l a t i o n s h i po f k n o w l e d g ec r e a t i o np r o c e s sa n dk n o w l e d g ec r e a t i o nr e s u l t a c c o r d i n gt ot h ea b o v er e s e a r c h , t h i sp a p e rd e s i g n e d aq u e s t i o n n a i r e ，a n d c o n d u c t e das u r v e yw i t hs m a l ls a m p l e i tm a i n l ya n a l y z e dt h ed a t ar e l i a b i l i t ya n d v a l i d i t y ，a n dp u r i f i e dt h es u r v e yi t e m s a c c o r d i n gt o t h es m a l l s a m p l et e s t i n g ，i t c o r r e c t e db o t ht h ei n c i p i e n tm o d e la n dq u e s t i o n n a i r e f i n a l l y ，b yu s i n gs p s ss t a t i s t i c a la n a l y s i st o o l ，i tc o n d u c t e dal a r g es a m p l et e s ta n d g o ts o m er e s e a r c hc o n c l u s i o n s f o l l o w i n gc o n c l u s i o n sw e r er e a c h e d ：1 1 1 ee f f e c t f a c t o r so ff o u rc o r et r a n s f e rc e l l sa r ed i f f e r e n tf r o me a c ho t h e r ，a n dt h ea v a i l a b i l i t yo f t h es a m ef a c t o rt ot h ef o u rc o r et r a n s f e rc e l l si sd i f f e r e n t ；( 喜) i n t e r n a l i z a t i o nc o r et r a n s f e r c e l li sf o c u s i n go nt h ei n d i v i d u a ll a y , b u ts o c i a l i z a t i o n 、e x t e r n a l i z a t i o na n dc o m b i n a t i o n c o r et r a n s f e rc e l l sp l a ya ns i g n i f i c a n tr o l ei nt h ei n c o r p o r a t i o nl a y k e y w o r d ：k n o w l e d g ec r e a t i o ne n e r g y t r a n s i t i o nm o d e l k n o w l e d g et r a n s f e r c o r et r a n s f e rc e l l 创新性声明 西安电子科技大学 学位论文创新性声明 秉承学校严谨的学风和优良的科学道德，本人声明所呈交的论文是我个人在 导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标 注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成 果；也不包含为获得西安电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的 材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说 明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切的法律责任。 本人签名： 易铉 日期 山o 孑b 西安电子科技大学 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西安电子科技大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究 生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属西安电子科技大学。学校有权保 留送交论文的复印件，允许查阅和借阅论文；学校可以公布论文的全部或部分内 容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。同时本人保证，毕业后 结合学位论文研究课题再撰写的文章一律署名单位为西安电子科技大学。 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 本学位论文属于保密，在一年解密后适用本授权书。 本人签名： 导师签名： 知椎 日期 山i o 3 心 日期趁翌! 墨! 步 第一章绪论 第一章绪论 在知识爆炸、竞争日益激烈的今天，企业要想立于不败之地，必须具备持续 的创新能力和独特的核心竞争力。知识的创造为企业拥有独特的核心竞争力奠定 了坚实的基础。而深层次的剖析企业知识创造过程、分析影响知识创造顺利进行 的因素则成为了本文的研究核心。 1 1 研究背景及意义 1 1 1 研究背景 对于现代企业，知识已成为除人财物之外的又一重要资源，并且这种资源从 理论上说是无穷尽的，它是企业竞争优势的来源，甚至被视为企业最后的、唯一 可持续的、且尚未被很好开发的竞争优势来源【l 】。正如t h d e v e n p o r t 所说：“知 识管理真正的显著方面分为两个重要类别：知识的创造和知识的应用 1 2 1 。对企 业而言，能否有效的获取知识、进行知识创造，并及时把知识转化到新技术和产 品中去，是企业提高其竞争力的关键所在，而这又在很大程度上依赖于知识能否 在企业中顺利高效地创造。 野中郁次郎( n o n a k a ) 自1 9 8 1 年起数十年间跟踪观察日本制造企业由弱到强 的规律，发现了一个重要的共同特征：一个组织之所以比其他组织更优秀，是因 为它能够“有组织地 充分调动蕴藏在成员内心深处的个人知识。他认为，企业 的形式由商业策略的需要决定。影响策略的是革新与创造可持续优势的能力，而 影响革新的则是创造及运用知识的能力。野中强调，知识和创新并不是研发、策 划或销售部门等“一小部分特定人员的责任 ，而是企业每个人的责任。知识的 更新与改革的推广是管理者的中心任务 3 1 。 据k p m g 咨询公司2 0 0 0 年研究，美国有6 0 以上的大型企业己经引入知识管 理，而欧洲则高达7 0 以上。美国财富排名前1 0 0 0 名的企业中在1 9 9 7 年已 有4 0 设立了知识主管。在( i t 经理世界和微软( 中国) 有限公司联合进行了 “中国企业知识管理现状调查 。有7 1 的企业认为，企业业务的发展依赖于企 业特有的知识，依赖于员工掌握的技能；只有2 3 的企业表示尚未开始关注知识 管理；有4 0 和3 5 的企业分别处于知识管理项目的调研准备和正在实施阶段； 但真正已经应用知识管理的企业只占到被调查企业的不足2 。这种情况还是值 得知识管理工作者和研究者思考的。如何创造更多有效知识，正成为越来越多企 业面临的重要挑战。也许有很多人想知道是哪些因素使得知识创造在很短的时间 内成为国内知识管理中最闪光的亮点? 又是哪些因素在影响企业的知识创造过程 2 基于“知识能级跃迁”的企业知识创造的影响因素研究 和效果的? 它们是如何影响的? 虽然很多国内外研究者都从理论上对该问题进行 了解答，但是由于缺少实例的分析和验证，没有很强的说服力。因此有必要对知 识创造的影响因素展开进一步的实证研究，通过数据分析这些影响因素，并量化 各因素的作用大小。 管理学界对知识创造的研究始于上世纪9 0 年代中期，并且在知识创造研究初 期人们更多的是探索知识创造过程及原理，直到近几年才开始注重对知识创造影 响因素的研究。野中郁次郎和竹内弘高在2 0 0 0 年出版的“e n a b l i n gk n o w l e d g e c r e a t i o n 首次对知识创造影响因素进行了深入的研究。此后各国学者从多个角度 对知识创造影响因素进行了理论研究和实证分析。由于这些研究的角度各不相同， 有很多不同的影响因素被发现与知识创造有关，但到目前为止还没有对这些影响 因素进行系统深入的分类和实证研究，从而形成一个一般意义上完整的企业知识 创造影响因素体系【4 】。同时，尽管有关知识创造的文献从理论上强调了知识创造 的重要性，但对企业如何创造知识和如何将个人的知识变成组织的知识却缺乏深 入的分析和研究。因而，从企业层次上来讲，知识创造理论的指导性和操作性并 不强。因此有必要对知识创造的微观过程进行深入的分析与探讨。 本文将以知识管理中的两个主体个体和组织为研究对象，从知识管理最 基本的活动知识创造入手，对企业内部知识创造的微观过程进行深入分析， 探索性地提出知识创造的微观模型能级跃迁模型，并以此为依托提出影响知 识创造微观过程的主要因素。 1 1 2 研究意义 ( 1 ) 有利于完善企业知识创造影响因素的理论体系。对于知识创造前因、过 程及效果的系统研究是一个多学科交叉应用的课题，具有广泛的研究和应用前景。 通过对知识创造微观模型的深入探讨，可以完善相关理论，加深人们对其认识， 为后续的深入研究指明方向，奠定基础。 ( 2 ) 课题的研究具有实际的价值。研究学者已经开始对知识创造进行了一系 列研究并提出了一些概念模型，但用以支持理论形成的系统性实证研究还相当少。 随着知识经济时代的到来，知识创造已成为企业核心竞争力的力量源泉，因此本 研究以知识创造的影响因素为研究对象，结合量子跃迁理论与技术跃迁理论，探 索性地提出“知识能级跃迁 模型，并以跃迁模型的四个阶段为研究范围，分别 从人的因素和环境因素两个模块对知识创造过程以及知识创造过程与知识创造效 果的作用进行系统研究。最终，通过实证研究方法对理论模型及假设进行分析和 检验。 第一章绪论 3 1 2 国内外研究现状 国外对于知识创造过程的微观研究开始呈现上升趋势，已逐渐成为知识管理 理论研究的一个新兴方向。从总体上看，由于这个概念出现的时间仅几年，目前 的研究还停留在概念解释和因素分析阶段，尚未形成系统的理论体系。在我国， 关于该问题的研究尚处于起步阶段。研究领域仍限于以现在概念解释管理现象， 表面地挖掘各类相关因素、扩展使用范围，但对知识创造的微观机理以及基于此 的影响因素分析等问题还有待于进一步的深入剖析。 1 国外研究情况 在e l s e v i e rs c i e n c ed i r e c to n s i t e 、p r o q u e s ta c a d e m i cr e s e a r c hl i b r a r y ( a r l ) 等 英文数据库中，通过“任意字段”输入“k n o w l e d g ec r e a t i o n ，共查询3 4 篇文献。 从文献统计看，8 0 多的研究是从2 0 0 2 年开始的，2 0 0 5 年开始总体呈现上升趋 势，研究工作主要集中在美国1 5 j 。 这些研究学者中，研究企业知识创造模型的有：j i l l 一j e n gh u a n g ( 2 0 0 9 ) ；g r e g o r i o ， p e d r o & j o s e ( 2 0 0 8 ) ；k a r m as h e r i f & b ox i n g ( 2 0 0 6 ) ；f u r e nl i n , t z u - p i n gh u a n g & s h e n g c h e n gl i n ( 2 0 0 8 ) ；d a n i e l a & g i o v a n n i ( 2 0 0 9 ) 等。研究企业知识创造影响因素 的有：删a & m a r t i n ( 2 0 0 8 ) ；m i n g t i e nt s a i & y o n g h u il i ( 2 0 0 7 ) ；y o n g h u il i ， j i n g - w e nh u a n g & m i n g - t i e nt s a i ( 2 0 0 9 ) ；s u b h a s h i s h & s a v i t h a ( 2 0 0 6 ) ；u i f , i n g m a r & m a t s ( 2 0 0 5 ) 。研究者对知识创造过程的模型构建存在差异，部分学者认同s e c i 模 型，女 i j i h - j e n gh u a n g 、g r e g o r i o 、p e d r o & j o s e 等，部分学者将知识创造过程数学 化，女1 d a n i e l a & g i o v a n n i 等。前期的研究基本上都是对知识创造概念的界定及其 机理模型的探讨，后期主要关注知识创造的影响前因等内容。比较具有代表性的 有：j m j e n gh u a n g l o ( 2 0 0 9 ) 在t h ee v o l u t i o n a r yp e r s p e c t i v eo fk n o w l e d g ec r e a t i o n - a m a t h e m a t i c a lr e p r e s e n t a t i o n - - 文中基于进化理论的视角研究了知识创造过程，用精 确的模型解释了知识如何创造，在何种情况下创造，有哪些变量影响知识创造过 程；a n j a & m a r t i n 【7 j ( 2 0 0 8 ) 在o r g a n i z a t i o n a lk n o w l e d g ec r e a t i o na n dt h eg e n e r a t i o no f n e wp r o d u c ti d e a s ：ab e h a v i o r a la p p r o a c h - - 文中采用s e c i 模型知识创造的四个过程 解释新产品开发，并提出社会化与内隐化对新产品开发具有积极作用，而外显化 与组合化对新产品开发具有消极作用，并用实证研究的方法证明假设；y o n g - h u il i ， j i n g w e nh u a n g & m i n g t i e nt s a il b j ( 2 0 0 9 ) 在e n t r e p r e n e u r i a lo r i e n t a t i o na n df i r m p e r f o r m a n c e ：t h er o l eo f k n o w l e d g ec r e a t i o np r o c e s s q b 用实证研究的方法探讨了企业 家倾向、知识创造过程与企业绩效之间的关系，研究证明企业家倾向正向影响企 业绩效，而知识创造过程在此关系中具有重要的调节作用。 2 国内学者的研究概况 国内与“企业知识创造 相关的研究，在“中国期刊网 和“万方学术期刊 4 基丁：“知识能级跃迁”的企业知识创造的影响因素研究 数据库 等各类学术期刊和硕博士学位论文数据库中，通过“题名关键词主题 摘要全文检索，共搜索到2 0 0 5 年到2 0 0 9 年有关“企业知识创造 的文献6 4 篇。其中有1 3 篇分析企业内知识创造机制及特征，或只提及“知识创造”概念， 这些研究涉及的主要领域包括：企业知识创造机理研究( 共5 篇) 、企业知识创造 的实证研究( 共6 篇) 、企业知识创造与心智模式的研究( 共2 篇) 。 国内的研究者中，王重鸣和田茂乖u ( 2 0 0 6 ) 在“技术创业企业知识创造过程及其 影响因素”一文中较为系统地对知识创造过程的影响因素以及对知识创造过程和 组织创造力产生缓冲作用作了案例研究 9 1 ；韩维贺和季绍波( 2 0 0 6 ) 在“知识创造过 程效果的实证研究个人和团队层面一文中分析了知识创造的四个维度与个 人和团队中知识创造效果的关系，感知的知识管理有效性被作为衡量知识创造效 果的标准【1o 】；楮建勋和汤书昆( 2 0 0 6 ) 在“量子学习模型对组织中隐性知识顿 悟学习的研究 一文中借助学习理论中顿悟心理研究基础，用量子能级跃迁作为 顿悟学习飞跃的隐喻而提出量子学习模型，并结合实际分析了该模型四阶段针对 隐性知识的不同学习策吲1 1 】；王培林( 2 0 0 7 ) 在系统地分析国内外知识创造模型 的基础上，探讨了基于组织学习的知识创造模型1 2 j 。 从总体的应用研究的情况来看，企业知识创造随着知识经济时代的到来备受 关注，但其推广应用却是对知识创造模型的研究。随着知识创造影响因素的备受 关注，企业知识创造理论也得到了一定的发展。从对参考文献的统计来看，应用 最多的知识联盟、虚拟团队、研发团队、企业等组织。 1 3 1 研究方法 1 3 研究方法与研究框架 本研究主要采用文献研究和实证分析相结合的方法，对知识创造的模型以及 基于该模型而提出的企业知识创造的影响因素展开研究。 1 文献阅读与理论研究法 本文在查阅知识创造理论及模型等相关领域大量国内外文献的基础上，总结 了关于知识创造模型及影响因素等方面的现有研究成果。并据此确定了整体的研 究视角，沿着“知识能级跃迁模型一核转化元的影响前因一知识创造的过程研究一知 识创造效果的影响研究”的逻辑思路，构建知识创造核转化元的因果模型。详细 分析了知识创造核转化元的影响前因，以及核转化元对知识创造效果的作用机理， 并提出相应的研究假设。 2 实证分析法 在文献与理论研究的基础上，本文采用实证研究的方法。首先根据理论模型、 假设及所需测量的变量设计了调查问卷，主要以企业内员工为调查对象，进行问 第一章绪论 卷样本数据的收集，并利用s p s s1 7 0 统计软件进行问卷的统计分析与处理。首先， 进行预检验，主要是采用项目分析、信度分析( c i t c 分析与q 信度系数法相结合) 验证数据信度，用主成份法进行因素分析检验问卷的结构效度，据此对问卷的测 量条款进行净化处理，修正、调整问卷条款。其次，对修正后的理论模型及相关 假设进行统计检验，数据处理过程中所采用的统计分析方法包括：描述性分析、 信度分析、因素分析、单因素方差分析、相关分析( 皮尔逊相关分析) 、回归分析( 逐 步回归) 等。 1 3 2 研究框架 本文的内容与结构，大体是按照“文献综述一理论拓展与模型假设一预测试一调 查检验一成果总结 这样的构思安排的，如图1 1 所示。 第一章：绪论。本章从总体上论述了研究课题的研究背景、相关研究现状、 研究目的与内容以及所采用的研究方法与框架等。 第二章：知识创造模型及影响因素的相关理论综述。本章主要对现有的研究 成果进行系统的梳理。 第三章：知识创造影响因素的理论拓展。首先，提出“知识能级跃迁 模型 来深入剖析知识创造的微观过程。其次，构建了知识创造过程及结果的因果模型， 详细阐述了模型中的各个变量，并据此提出了相应的研究假设。 第四章：问卷设计与预测试。根据理论模型设计的相应测量变量及条款；利 用初始调查问卷进行预测试，并根据测试结果对初始问卷和模型进行修正处理。 第五章：样本调查与假设检验。首先，对样本数据进行描述性分析和信度及 效度分析；然后，利用统计分析方法对理论模型中提出的相关假设进行检验性分 析，包括知识创造各个核转化元与影响变量以及知识创造效果与核转化元的相关 分析与回归分析。 第六章：研究结论与展望。给出了本研究得到的相关结论、创新点及不足之 处，并对进一步的研究进行了展望。 6 基于“知识能级跃迁”的企业知识创造的影响冈素研究 第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 图1 1 研究思路框架图 第二章相关理论综述 7 第二章相关理论综述 本章将对知识创造模型以及影响因素的相关理论进行梳理，回顾了知识创造 过程及其模型的建立以及影响因素的分析等，重点总结了知识创造的影响前因理 论，为后续的研究理论拓展和假设提出奠定理论基础。 2 1 知识创造模型的相关研究 国外关于知识创造模型研究的主要有s e c i 模型、知识生态循环理论、顾客合 作型知识创造模型等，国内学者则多在s e c i 模型的基础上进行研究。 ( 1 ) s e c i 模型：s e c i 模型是由日本学者野中郁次郎( n o n a k a ) 及竹内弘高 ( t a k e u c h i ) 1 9 9 5 年提出，即社会化、外化、结合化、内化。n o n a k a 及t a k e u c h i 认为，知识创造是显性知识与隐性知识之间交互作用的一个螺旋式上升过程。知 识创造始于社会化，通过直接体验分享和创造隐性知识；然后通过对话和反思将 隐性知识表达出来；然后对表达出来的知识及信息进行系统化并加以利用；最后 在实践中学习和获取新的隐性知识。 此后，野中郁次郎以s e c i 过程为核心，纳入了b a ”的概念。它既可以指物 理的场所，如办公室、商务会所等；也可以指虚拟的场所，如电子邮件、电话会 议等；还可以指精神场所，如共享经历、观念和理想；甚至它还可以指某种人际 关系或人们之间的共同目标等【l 期。 ( 2 ) 知识生态循环理论：由美国知识管理协会( k n o w l e d g em a n a g e m e n t c o n s o r t i u m i n t e r n a t i o n a l ) q bm a r km c e l r o y ，s t e v e nc a v a l e r i ，j o s e p hm f i r e - s t o n e 等提出的知识生态循环理论( k n o w l e d g el i f ec y c l e ) 把知识的产生描述为其演化 发展过程，经历了从不可证实的知识转化为可以编码的有效的知识。它的理论基 础是复杂性理论、组织学习与认识论等理论。组织知识的创造是一个充满大量推 理论证的进化过程，是每个主体之间、主体与环境之间( 知识工作者、组织体系等) 共同作用的结果。从主体角度来看，强调组织内每个知识主体的主动性，富有成 效的结果会刺激主体去取得更加成功的和环境交互的行为。知识是组织的每个主 体在进行采取更加可靠有效行为过程中推理( 归纳、演绎、探寻) 过程中产生的 ( c a v a l e r ia n dm c e l r o y ，19 9 9 ) t ”1 。 ( 3 ) 顾客合作型知识创造模型：来自日本东京社区图书馆的执行董事米特斯 瑞科达摩研究了与顾客合作的知识创造过程。它由两部分组成：顾客反馈过程 和与顾客创造知识的过程。顾客反馈过程包含四个阶段。首先是共享阶段，顾客 学习并理解新服务和概念的价值，学习并理解采用i t 和多媒体技术等的创新。然 后是激发阶段，顾客的旧价值观念被打破，新价值观念被激发出来以实现采用i t 8 基于“知识能级跃迁”的企业知识创造的影响冈素研究 和多媒体技术的创新目标。再就是创造阶段，联盟企业内部创造新价值观念。最 后是所有企业成员反馈回他们的想法、目的和精神，联盟企业内新价值创造出来。 与顾客创造共同知识的过程也有四个阶段：第一步是共享阶段，理解并与顾客共 享现有知识；第二步是激发阶段，传播与现有知识相关的知识；第三步是创造阶 段，创造新知识：第四步是积累阶段，存储在激发、传播和创造过程中的各种新 知识。两大部分相互作用就形成了完整的知识创造过程【1 2 1 。 ( 4 ) 和金生【1 4 】( 2 0 0 5 ) 提出的知识发酵模型是利用仿生学的原理，揭示组织学习 与知识创造的内在机理；通过对影响“知识发酵 过程各种因素的深入分析，剖 析它们的作用机制，探求提高知识管理有效性的系统方法。他将类比生物发酵的 构成要素( 菌株、底物、生物酶、生物发酵环境、发酵产物等) ，提出知识增长的 构成要素( 知识基因、知识母体、知识酶、知识增长环境、更新知识等) 。知识基 因( 战略) 是引起组织学习的思想，即引发知识发酵的初始思想；知识母体是知识 增长的营养来源，包括知识源( 已有的、收集到的显性和隐性知识等) 和人们的合 作愿望、要求、学习态度等，它参与知识增长，决定知识产物是否能够产生；知 识酶( 组织协同) 是促进组织学习和知识增长必不可少的促进剂，可大大提高知 识增长的速率，降低组织学习的成本；知识增长环境包括企业内部文化在内的学 习环境和外部的一般环境；发酵工具即知识技术，包括电子网络与信息技术工具、 专家系统、知识仓库等；知识发酵吧是把知识母体集合起来进行知识发酵的组织 机制：更新知识即为新知识的获得和增长扩散。 ( 5 ) 王毅、吴贵生【1 3 】j ( 2 0 0 5 ) 基于复杂性理论对知识创造机理进行了研究。组织 知识系统中主体知识工作者具有交互性、自组织、适应等智能特性。根据复 杂适应系统( c a s ) 理论，认为知识系统是一个复杂适应系统。s t a c e y 结合复杂自 适应系统理论对组织的创造性进行了深入研究。并认为不同主体之间的联系是知 识创造的过程，带来产生变革的潜力关于自适应系统的研究表明，当它们在混沌 边缘时，就处于创造性空间，系统具有创新能力( k a u f f m a n ，1 9 9 3 ，l a n g t o n ，1 9 9 2 ， w o l f r a m ，1 9 8 4 ，g e l l m a n n1 9 9 4 ) 。创造空间位于受到影子系统和合法系统共同 作用的相变的混沌边缘，并且在创造性空间中存在创造性破坏作用。因此，为了 促进组织知识创造，组织应该致力于向复杂适应系统演化，继而促进其向混沌边 缘( 处于这个区域的组织知识创造系统，有足够的稳定性来支撑自身的存在，又展 现出大量的创造性，即不断创造大量的新知识) 演化。 此外，在n o n a k a 所提经典s e c i 模型基础上，一些学者结合自己的研究领域， 从不同的角度出发，对该模型进行了修正与补充。我国学者饶勇【1 5 】( 2 0 0 3 ) 对 n o n a k a 的s e c i 模型和巴进行了比较深入的评论，总结了s e c i 模型的理论价值和 存在的缺点；耿新【1 6 】( 2 0 0 3 ) 从知识的分类与分布角度出发，以s e c i 模型为基础， 考虑了知识创造中外部环境的力量，考虑了外部引入、传播共享和解释内化，构 第二章相关理论综述 9 造了i d e s e c i 模型研究企业的知识创新；芮明杰等【1 7 】( 2 0 0 4 ) 针对高技术企业的 知识创新问题，在评价n o n a k a 知识创造模型的基础上，研究了高技术企业知识 创新的理论体系；党兴华等【l8 1 ( 2 0 0 5 ) 从知识位势角度出发，在网络环境及企业技 术创新合作的背景下，以s e c i 模型的认识论、本体论为基础，结合“执行者”与 “客户 的观点，构造了知识创造o k p p k 模型，论述了企业技术创新合作中的 知识创造过程；陈天阁等【1 9 j ( 2 0 0 5 ) 以野中郁次郎等人的研究成果为基础，描绘出 一个由个体知识向企业知识创造演进的多维开放动态螺旋模型多维动态螺旋 模型建模；褚建勋等【2 0 1 ( 2 0 0 6 ) 借鉴顿悟学习的心理学研究成果，以量子能级跃迁 作为知识创造螺旋上升的理论隐喻，构建了基于顿悟心理的量子知识创造模型 ( q s e c i 模型) ，进而通过对知识创造力和知识集成力这两种动力的分析探讨了 q s e c i 模型知识创造螺旋跃迁机制，并运用于企业组织学习的管理实践；蒋翠清 教授【2 1 】( 2 0 0 6 ) 在s e c i 知识螺旋模型基础上，提出了知识凝练化和沉积化概念，从 系统的角度，构建了开放的组织知识转移- t ! j 造一应用模型a s e c i d 知识转移创 造应用模型。知识转移和创造需要不断地吸收螺旋体外部由凝练而产生的知识； 知识在转移过程中创造了组织的知识资产。知识应用同时也是知识创造过程，在 知识的指导下进行实践，通过实践实现知识创造；吉敏掣2 2 】( 2 0 0 9 ) 针对工程咨询 企业知识活动的特征，在s e c i 模型的基础上，建构了“s 型 动态知识创造的扩 展模型：工程咨询企业知识创造的过程受到分别来自组织目标和组织知识创造现 实因素的双向驱动力影响，企业知识创造活动是一个从组织目标出发、经个人知 识活动实现组织知识创造的过程；同时，受知识创造现实因素的影响，会在组织 实现知识创造的过程中，对个人、团队、组织层面的目标进行不断的修正。 国外知识创造模型研究主要是日本学者的野中派系。该派系基于波兰尼的认 识哲学论提出了知识转化与螺旋模型，侧重于隐性知识研究。美国知识管理协会 派系，该理论体系结合美国复杂性理论和阿吉瑞斯的组织学习等理论对知识创造 模型进行深入的机制分析，比较强调知识与管理实践的融合，具有很高的实践性。 就研究理论基础来说：国内知识创造模型的研究受到野中郁次郎的知识创造 螺旋理论影响很大。我国学者对其进行完善和借鉴基础上，提出了具有中国哲学 思考的知识创造理论，例如“顿悟”。从复杂性理论角度对知识创造机制进行研究， 虽然进行了实证式研究，但是缺乏一定的理论深度。 就研究对象来说：对企业组织问的知识传播、共享、创造与应用领域研究成 果很多，而对企业内部微观形态的知识创造领域缺乏系统研究。通过韩维贺等 ( 2 0 0 6 ) 提出的知识创造过程效果理论可以得知，知识创造的过程与知识创造效果 具有相关性。 就研究方法来说：由于知识的不确定性，以及知识创造机制的复杂性，也使 人们越来越注意从社会、政治和科技、文化的角度来理解组织知识创造过程中的 l o 基于“知识能级跃迁”的企业知识创造的影响冈素研究 行为和作用，这是非常必要的。英国的m i k ecj a c k s o n 提出的系统思考是从社会 科学角度出发的多元的系统方法体系。知识管理的研究要充分利用系统思考 ( s y s t e m st h i n k i n g ) 理论进行深入分析与研究。组织知识系统是一个智能复杂适应、 演化系统，对组织知识系统中具有智能的主体人与组织要充分重视，借鉴系 统思考理论，深入分析知识创造系统中主体如何进行活动是非常有理论意义和实 践价值的。 2 2 知识创造影响因素的相关研究 随着企业之间竞争的愈加激烈，企业创造和利用知识的能力形成了企业竞争 优势的主要来源。有些学者已经认识到，企业作为一个系统拥有创造知识和学习 的能力，但在企业知识的创造过程以及效果等问题上并没有形成一致的看法。目 前，大多数知识管理理论忽略了知识是基于个人层次的，而是过分强调企业层面 的知识生成与共享，强调企业与外部环境的知识交流，从而把企业内部的知识创 造过程看作是一个“黑箱。因此，我们有必要研究企业内部知识创造的过程原理 和如何促进知识创造，以及知识创造影响因素。下文将对国内外影响因素的研究 做一总结并提出对本文有深刻影响意义的学习行为模型5 1 。 2 2 1 国内外影响因素的相关研究 国外关于知识创造影响因素的研究，主要是针对个人知识显性化或企业层面 的知识创造进行分析的。b r i a n t 2 3 ( 1 9 9 9 ) 认为组织中个体成员拥有的自治权有利于 创新思想的产生。c o n t r a c t o r & l o r a n g e ( 1 9 8 8 ) 和k e i t h ( 1 9 8 6 ) t 2 4 】的研究认为，低形 式化的组织意味着在组织活动中较少关注规则和程序，有利于创新思想的产生和 萌芽，高形式化的组织则有利于促进这些新思想的贯彻执行。n o n a k a & t a k e u c h i t 2 5 1 ( 19 9 5 ) 认为自治有利于隐性知识的分享和创造。 a m a b i l e t 2 6 】1 2 7 1 ( 1 9 8 9 ) 的研究表明，在组织层面上，环境因素如管理者和组织激 励、自治和充足的资源等有利于创造新知识的思想的出现；在个体层面上，具有 创新意识的人越多，他们的创新思想就越多。同时，她又将工作环境因素分为强 弱两个层次，强层次因素包括组织支持、挑战和组织妨碍，而弱层次的因素包括 自治、资源和工作压力，其中组织支持是最强烈的因素，是能够预测组织创新和 影响创新生产效率的关键因素；其次是挑战性工作、组织鼓励、管理者激励、组 织障碍、自治、工作压力和资源等因素。在此基础上，她进一步开发了测量工作 环境因素的量表，并通过实证研究验证了其工作环境因素模型的有效性，即工作 环境对创新的影响作用。随后，h u n s e o k l 2 8 】的研究也证实了环境因素对知识创造 的影响作用。 第二章相关理论综述 k o s k i n e n i 2 9 】( 2 0 0 3 ) 认为影响组织中隐性知识转化的因素分为内部因素和外部 因素。内部因素是那些为个人所占有或者绝对控制的因素，外部因素是个人控制 性较弱的因素。内部因素更被进一步分为记忆系统、传播系统和激励系统。其中， 记忆系统包括经验、心智模式和直觉，即构成个人记忆和隐性知识的因素；传播 系统包括互动、语言和接近度，即影响知识传播的因素；激励系统包括承诺和信 任，承诺是个人动机的表现，而信任激励人们相互分享和接受隐性知识。外部因 素是情境系统，包括领导风格和组织文化。 国内学者则从多角度对知识创造的过程进行研究，对个体、组织、组织间的 知识共享及创造的影响因素进行分析。谢青等【3 0 】分析企业内部的知识转化，提出 影响隐性知识转化的主要因素：隐性知识特征。知识的可表达性越差，知识转 移越困难，共享的障碍越大；提供方。知识提供方的知识传播能力越强，知识 转化越容易：隐性知识接受方。获取隐性知识是一个复杂的过程，接受方吸收 知识常常需要付出时间、努力和内部资源；组织环境。隐性知识共享的组织环 境主要包括企业的相关制度、团队形式和企业文化等方面。 李余廷【3 1 】( 2 0 0 3 ) 认为隐性知识的显性化受技术环境和人文环境的影响。技术 环境是外化的前提。员工能够轻松进入的知识数据库，能够自由利用的数字图书 馆，能及时提供自己感想和体会的b b s 、电子论坛等。人文环境包括文化、针对 积极促进外化实现的员工激励机制和团队学习氛围。他还强调，知识型员工自身 拥有大量的隐性知识，完善的激励机制是促进这些员工“贡献 并推动其显性化 的重要环节。 韩庆峰等【3 1 l ( 2 0 0 4 ) 分析了组织制度、信息交流密度、时间因素、信息技术因 素、人为因素对隐性知识显性化的影响。其中，组织制度包括学习机制、激励机 制、组织环境、规章制度等。人为因素包括员工的知识基础和分享意愿等。 王娟茹【3 2 1 ( 2 0 0 4 ) 在探讨企业知识创造过程模型的基础上，分析了知识创造的 关键因素：知识资本，柔性组织和场。其中，知识资产是知识创造的基础，包括 经验性、概念性、系统性、惯例性知识资产；柔性组织是知识创造的推动力，知 识创造的有效运作不仅需要组织所有员工的参与和协调，而且需要一个柔性的组 织作为其运作的载体，它应具备的特征有：成员意志自由，创造性混乱，信息冗 余；场是知识创造的平台，知识创造在“场( b a ) ”中发生，b a 就是知识共享、创 新、利用的一个共享的环境。在知识创造过程中，b a 的产生和重构是关键，因为 b a 为知识创新螺旋提供了能量、质量和环境。而且，除实体空间外，场也是一个 精神或者虚拟空间，因此它也不必限制于某一时间和空间。 吴春玉【3 3 】( 2 0 0 4 ) 总结“场”是知识创造过程中的主要部件。“场”在知识创造 中的作用如下：为知识创造提供交流思想、促使产生各种想法和灵感的场所； 为知识创造营造知识的转换和提升的环境；为知识创造铺设知识流动的平台； 1 2 基于“知识能级跃迁”的企业知识创造的影响因素研究 增强人们参与知识创造的积极性，提高人们的自律性；提高知识创造的效率。 “场”缩短了人们之间的距离( 包括物理、虚拟空间、心灵) ，加快了知识转移、 扩散和利用的速度，扩大了知识共享的范围，从而加速知识创造的步伐。 杨德林等【4 j ( 2 0 0 5 ) 提出了一个知识创造影响因素分类概念模型，将影响因素划 分为五类，即内部因素、管理因素、环境因素、知识库以及外部因素。他还提出： 对于项目组整个知识创造过程，内部因素成为影响其核心部分s e c i 过程的最主要 因素。内部因素包括内部交流、内部动机、自治程度和硬件工具四个子因素，这 四个子因素分别对应知识创造的四个子过程。任何一个企业知识创造的s e c i 过程 都必须在一个特定的环境下进行，组织环境将直接影响到s e c i 过程。环境影响知 识创造的两个基本内容是信任、尊敬和共享。管理因素是协调环境因素、外部因 素、知识库因素以及部分内部因素的关键因素，对知识创造环境的创造、知识库 的管理、外部信息的提供以及对新知识的评价都是企业知识创造管理者的任务。 管理者在运行过程中，必须能感知企业内外部环境因素的变化并及时做出调整和 部署，这样才能使企业的知识创造有意义。管理因素包含创造合适环