（企业管理专业论文）我国中小企业蜕变式成长模式研究.pdf

摘要 中小企业优势明显，作用巨大，但目前我国中小企业处于“强位弱势”格局， 中小企业普遍存在生命周期短、竞争力不强的问题。为突破中小企业的成长瓶颈， 通过成长路径的改变，使中小企业增强竞争力，获得持续性成长，本文提出了中 小企业蜕变式成长模式。本文在研究过程中，坚持理论分析和实际调研相结合， 定性分析和定量分析相结合，并辅以案例分析法和系统分析法。中小企业蜕变式 成长模式研究是汲取蜕变理论的内核，并结合企业生命周期理论、企业动态能力 理论等提出一个关于我国中小企业成长模式的理论。并依照该理论构造了我国中 小企业蜕变式成长模型，该模型是企业以内部资源和外部环境为基础，以蜕变理 论为基础，以企业生命周期为主线，通过企业动态能力的培养与实施，使企业获 得持续竞争优势，实现持续成长。 关键词：中小企业蜕变式成长动态能力企业生命周期 a bs t r a c t o u rn a t i o n sm e d i u ma n ds m a l l s i z e de n t e r p r i s e s a d v a n t a g e sa r eo b v i o u s ，a n d t h ee f f e c ti se n o r m o u s b u tt h e ya r ei n ”t h es t r o n ge f f e c tb u tw e a k p o s i t i o n ”s i t u a t i o n a tp r e s e n t ，t h em e d i u ma n ds m a l l - s i z e de n t e r p r i s e sc o m m o n l ye x i s t e dt h ep r o b l e m so f s h o r tl i f e s p a na n dw e a kc o m p e t i t i v ec a p a b i l i t y f o rt h ep u r p o s eo fb r e a k i n gt h e g r o w i n gb o t t l e n e c k ，a n dt h r o u g ht h ec h a n g i n go fg r o w t hp a t ht om a k et h em e d i u m a n ds m a l l - s i z e de n t e r p r i s e ss t r e n g t h e nt h e i rc o m p e t i t i o n ，t h e ng a i n i n gp e r s i s t i n g g r o w t h ，t h i s t h e s i s b r i n g f o r w a r dt h em e d i u ma n ds m a l l s i z e d e n t e r p r i s e s t r a n s m u t a t i o n g r o w i n gp a t t e r n i nt h es t u d y i n gp r o c e s s ，i n s i s t o n i n t e g r a t i n g t h e o r e t i c a l a n a l y s i s a n d r e a l i t ys u r v e y i n g ，i n t e g r a t i n gq u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n d q u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，i na d d i t i o na d d i n gc a s ea n a l y s i sm e t h o da n ds y s t e ma n a l y s i s m e t h o d ，t h e no b t a i n sm e d i u ma n ds m a l l - s i z e de n t e r p r i s e s t r a n s m u t a t i o ng r o w i n gu p t h e o r y t h et h e o r ya b s o r bt r a n s m u t a t i o nt h e o r y sc o r ei d e a ，c o m b i n i n gw i t he n t e r p r i s e l i f e s p a nt h e o r ya n dd y n a m i ca b i l i t yt h e o r y , t h e nr a i s eat h e o r yo ft h em e d i u ma n d s m a l l - s i z e de n t e r p r i s e s g r o w i n g a tl a s ta tt h eb a s eo ft h et h e o r yb u i l d sam o d e lo f t h em e d i u ma n ds m a l l s i z e de n t e r p r i s e s g r o w t h ，t h em o d e lt a k e si n s i d er e s o u r c e sa n d o u t s i d ee n v i r o n m e n t si n t oa c c o u n t ，a n dt a k e st h et r a n s m u t a t i o ng r o w i n gt h e r o ya s b a s i s ，t a k e se n t e r p r i s el i f e s p a na sm a i nl i n e ，u s i n go fb u i l d i n ga n dc a r r y i n gd y n a m i c a b i l i t yt om a k ee n t e r p r i s eg a i n i n gp e r s i s t i n gc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，t h e na c h i e v i n g p e r s i s t i n gg r o w t h k e yw o r d s ：m e d i u ma n ds m a l l - s i z e de n t e r p r i s e d y n a m i ca b i l i t y t r a n s m u t a t i o ng r o w i n gm o d e e n t e r p r i s el i f e s p a n u 长春理工大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的硕士学位论文，大规模定制下的价值链管理研究 是本人在指导教师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明 引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成 果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者签名： 童：f 鲞2 型萨3 月埘 长春理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“长春理工大学硕士、博士学位论文版 权使用规定”，同意长春理工大学保留并向中国科学信息研究所、中国优秀博硕 士学位论文全文数据库和c n k i 系列数据库及其它国家有关部门或机构送交学 位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权长春理工大学可以 将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印 或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 作者签名： 童f 差2 翌望年立月垦日 指导导师签名： 年马月型饵 1 1 研究的背景和意义 第一章绪论弗一早硒记 中小企业经营机制灵活，捕捉市场机会敏锐，满足市场需求灵便，加之进入门槛 低、创办简便，其优势不断凸显。同时，中小企业在发展区域经济、扩大就业和增加 税收等方面发挥了巨大作用，但不容回避的是目前我国中小企业处于“强位弱势”的 不对称发展格局，中小企业普遍存在生命周期短、竞争力不强的问题，在成长过程中 面临各种难题与挑战。如何突破发展瓶颈，并最终实现应有的“强位强势 ，是一个值 得研究的课题。特别是从2 0 0 7 年下半年开始，因美国金融震荡延伸的产业风险使我国 许多以出口为产业方向的中小企业发展雪上加霜，贯穿整个改革开放时期的出口型企 业已经初现疲态。随着金融危机愈演愈烈，并演化为一场全球性的经济危机，2 0 0 8 年 开始，我国许多中小企业的经营难以为继，甚至掀起了一场破产风潮。实际上我国中 小企业的困局早已存在，危机不过是一个导火线，使许多长期积聚的问题集中暴露出 来。造成这种困局的原因，既有我国中小企业大部分从事加工制造业，在国际分工合 作格局中处于被动，并日益犬儒化的产业结构因素；也有我国的许多中小企业，特别 是长三角、珠三角的企业，其产品以出口外销为主，对海外市场依存度大，容易受制 于人的市场结构因素；还有我国绝大多数中小企业没有核心技术、没有独立品牌、没 有自己的分销渠道、管理水平落后的发展现状因素。总而言之，内忧外患，导致我国 中小企业的发展饱受煎熬，中小企业进入发展的“寒冬期”。但就在许多中小企业饱受 煎熬的时候，一些企业却通过技术创新，在提高单价的同时，拓宽了市场，企业利润 不降反升；还有一些企业在危机全面爆发前，就先知先觉的主动完成企业转型或企业 外迁，在摆脱企业原所在地各种掣肘因素的同时，有效利用了迁徙地的资源，企业得 以继续发展；还有部分产业集群的企业，面对前所未有的资金危机，通过“集体提价 的方式，开展谋求全球定价权、破除资金链危机的尝试。2 0 0 8 年4 月，全球最大的领 带制造基地一绍兴嵊州市，以行业协会牵头发起“集体提价就是典型代表，这种集 体博弈，成为长三角“产业集群 面i 晦夕t - 部环境压力进行突围的样板之一。由此可见， 通过成长模式的重新选择，中小企业可以实现“悄然过冬”。 本文提出的中小企业蜕变式成长模式，正是基于我国中小企业处于发展“寒冬期 的现实背景下。综合考虑企业内部因素和外部因素对企业成长的综合影响，将蜕变理 论、企业生命周期理论、企业动态能力三大理论进行了有机嵌入和耦合。以蜕变理论 为基础，企业生命周期为主线，通过企业动态能力的培养与实施，主要体现为企业在 蜕变期战略选择、资源整合、市场营销的变革与创新，使企业获得持续性竞争优势， 实现持续成长。鉴于中小企业的巨大作用，其生命周期的延长和竞争力的增强，又可 以进一步推动我国国民经济的健康快速发展，凶此我国中小企业的蜕变式成长模式是 解决我国中小企业发展实践问题与推动国民经济持续发展问题的一个价值工具。 1 2 国内外研究现状 中小企业蜕变式成长是企业以内部、外部的资源和环境为基础，以蜕变理论为基 础，企业生命周期为主线，通过企业动态能力的培养与实施，主要体现为企业在蜕变 期发展战略、资源整合、市场营销等的变革与创新，使企业获得竞争优势，实现持续 性成长。中小企业蜕变式成长模式，属于用管理解决企业成长问题，它将管理学与经 济学中的资源配置和制度安排进行了系统的、动态的嵌入与整合。目前在国内外，将 管理学与经济学结合而提出的企业成长模式主要有以下几种类型： ( 1 ) 国外的相关企业成长模式 p e n r o s e 的企业成长理论。企业成长是追求平衡的无限过程。p e n r o s e 从管理的 角度对企业成长进行研究。p e n r o s e 将企业定义为“建立在管理性框架内的各类资源的 集合体 ，企业的成长取决于能否更有效的利用现有资源。企业对现有资源的利用具有 不平衡性，总存在未被充分利用的资源，因而企业可以通过扩大规模和采取多角化的 方式利用“闲置资源。企业成长后，会继续产生新的未被利用的资源，从而产生新 的成长过程。 企业“内在成长过程的能力理论。克里斯蒂安克努森在企业能力理论的 历史回顾中，认为所有对企业“内在成长过程 的论述都是围绕“静态效率与动态 效率的平衡 而展开的。他认为：企业如果过分片面地重视静态效率，就会丧失长期 成长；同样如果过多关注动态效率，不断地更新能力，会导致企业过度表现出具有任 何形式的“核心能力 。因此，企业成长需关注静态效率和动态效率之间的平衡。昭1 w e n z i m m e r 的企业成长平衡框架。w e n z i m m e r 借鉴2 0 世纪7 0 年代以来企业成 长实证研究新成果，提出了成长的平衡框架。他认为：在企业成长过程中，会受到许 多因素的影响，但可归为市场、组织能力和策略三个方面，他把促进企业成长的这三 因素，归纳为市场催化剂、组织能力催化剂和策略催化剂，它们三者同等重要，具体 模型见图1 1 所示。协钔 市场催化剂 市场特征 外部框架 识别和确认成长的机会 组织催化剂 有效的组织资源 建立成长的心态 成功的领导力 策略催化剂 增量型成长策略 跳跃型成长战略 关系策略 图1 1w e n z i m m e r 的成长平衡框架 ( 2 ) 国内的相关企业成长模式 杨杜的“非均衡成长模型”。杨杜认为“非均衡成长”是企业成长的基本规律 之一。理想的成长曲线可能是比较平滑的均衡成长曲线，但现实的成长曲线由于受企 业战略和经营制度变化的影响，表现为在理想成长曲线周围摆动的非均衡成长曲线f 见 图1 2 ) 。成长中的企业战略表现为“多样化 与“专业化 之间的替代与调整；经营 制度表现为“集权化”与“分权化 之间的调整。“专业化 与“集权化”倾向于追求 利益，而“多样化 与“分权化”倾向于追求成长，这两种矛盾的对立统一造成企业 成长的非均衡过程，因此非均衡状态亦属正常状态。哺1 图1 2 杨灶的非均衡成长模掣 林汉川、魏中奇提出的中小企业生命模型。该模型认为企业成长模型是一个 远离均衡的开放系统中的一个自组织模型。企业基因决定了企业的多样性和生命周期 特征。构成企业基因的两个链是资本链和劳动力链，连接双链的四个要素是企业家、 机制、技术与文化。四因素之间的非线性关系共同推动企业成长。该模型因为以“协 同学 与“复杂性研究 等管理科学的最新成果为主要研究方法。该模型将企业的成 长演进过程表述为远离均衡的非平衡状态的动态过程，见图1 3 所示。【6 3 厂 l 平衡f i 一 图1 3 林汉川、魏中奇( 2 0 0 1 ) 的中小企业生命模型 1 3 研究思路、内容安排及研究方法 同 i j ( 1 ) 研究思路与内容安排 本文所要研究的课题是中小企业的蜕变式成长模式，从宏观方面来说，主要包括 蜕变式成长的理论依据和蜕变式成长模型构造两个方面，而蜕变式成长的理论依据又 可进一步分为理论基础和理论间的相互关系两个问题，而模型构造又包括模型的设计、 内容及运行等问题，因此，本文的研究和写作思路也是针对这两个主要问题具体展开 的。遵循这样的思路，全文共分为六章。第一章至第六章的逻辑关系和所要解决的主 要问题町用图1 4 表示。 4 厂一一 i i l l i i i i i i i i i l i i i i l i l i i l i i i i i i i i i i i i l i l i i l i i i i i l i i i i i i l l i i i i i l 图1 4 各章节逻辑关系和所耍解决的主要问题 5 一一一一一一一一一一一一一一一一一 一 一一一。，一一一一一一 一一一一一一一一一一一一一一 ( 2 ) 研究的主要方法 为了深入研究本课题，同时本着研究的科学性，严谨性和实践性，本课题采用了 多种研究方法，概括为以下几种： 系统分析方法。在研究中小企业成长问题时，综合考虑企业内部因素和外部因 素对企业成长的综合影响，并进行系统分析。 理论分析和实际调研相结合。通过查阅相关资料了解最新理论动态，通过调查 问卷和深度访谈，掌握中小企业成长问题的第一手实践资料。 案例分析法。通过典型案例的剖析，既对中小企业蜕变式成长的类型进行了划 分，也对本文提出的成长模式进行了检验。 定性分析和定量分析结合。在模型设计时，既有对动态能力、企业生命周期阶 段该等概念的定性分析，又有对企业资源整合中的最优边界，战略选择中的最优技术 效率和代理效率，综合边际附加值和边际管理成本曲线最优值等进行定量分析，增强 研究的科学性和操作性。 第二章我国中小企业蜕变式成长模式的相关理论 2 1 相关概念的界定 2 1 1 我国中小企业的界定及作用 ( 1 ) 中小企业的界定 我国于2 0 0 3 年1 月1 日起开始施行中小企业促进法是指导中小企业发展的一 部专门法律，对于中小企业的发展具有权威性和指导性。该法对中小企业的界定如下： 中小企业是指在中华人民共和国境内依法设立的有利于满足社会需要，增加就业，符 合国家产业政策，生产规模属于中小型的各种所有制和形式的企业。中小企业的划分 标准由国务院负责企业工作的部门根据企业职工人数、销售额、资产总额等指标，结 合行业特点制定，报国务院批准。为贯彻实施中华人民共和国中小企业促进法，对 中小企业的界限进行明晰，使法律实施具有可操作性，国家经贸委、国家计委、财政 部、国家统计局在2 0 0 3 年研究制定了中小企业标准暂行规定，具体内容见表2 一l 。 表2 - 1中小企业标准暂行规定 行业职工人数销售额资产总额备注 工业3 0 - - 2 0 0 0 人3 0 0 0 万一3 亿4 0 0 0 万一4 亿中型企业须同时满足 建筑业 6 0 一2 0 0 0 人 3 0 0 0 万一3 亿4 0 0 0 万一4 亿三项指标下线，其余 为小型企业 批发1 0 0 - - 2 0 0 人3 0 0 0 万一3 亿 中型企业须同时满足 两项指标下线，其余 和零售业 为小型企业 1 0 0 1 5 0 人1 0 0 0 一1 5 亿 交通运输5 0 0 3 0 0 0 人3 0 0 0 万一3 亿 和邮政业4 0 0 1 0 0 0 入3 0 0 0 万一3 亿 住宿和4 0 0 8 0 0 人3 0 0 0 万一1 5 亿 餐饮业 目前，我国企业按照所有权形式可以归结为两大类：国有经济和民营经济。按照 国企改革的思路，国有经济要对关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域 保持绝对控制力，包括军工、电网电力、石油石化、电信、煤炭、民航、航运等七大 行业；要对基础性和支柱产业领域的重要骨干企业保持较强控制力；要对其他行业和 领域保持必要影响力。为了贯彻这一改革思路，国家鼓励并积极推进5 种形式的国企 重组：兼并联合，培育一批具有国际竞争力的特大型企业集团；应用技术研究院所与 相关生产企业重组，提高企业创新能力；非主业资产重组，促进企业间非主业资产合 理流动；大型企业内部重组，简化企业组织机构，完善大企业母子公司体制；中央企 业和地方企业重组，将不属于关键领域的中央企业下放到地方管理，也可将地方企业 并入中央企业实现优势互补。当然国家对于国有中小企业和亏损企业也给予很大的关 注，对这两类企业的改革思路是：要放开搞活国有中小企业；建立劣势企业退出市场 机制；加大对亏损企业国有资本调整力度；采取措施限期扭亏或向各类投资主体转让。 由此可见，国企发展的三大主题是：做大，发挥规模效应；做强，追求经济效益；做 新，彰显创新价值，大企业将是国有经济的主要形式。 对于民营经济，目前上规模的还属少数，大部分属于中小型企业。2 0 0 5 年以前， 在垄断性行业、国防等领域，国有经济处于一股独大的格局，民营经济不能涉足。一 些基础性和支柱性行业，如装备制造、汽车、电子信息、建筑、钢铁等，由于规模大， 投资多，进入门槛高，使民营经济力不能及。所以民营经济主要分布在小型制造、批 发零售、住宿餐饮、咨询培训等服务性领域和软件、网络等部分技术型领域，这些行 业的主要特点是投资小，收益快，进入门槛低。 综上所述，中小企业的主体是民营企业，兼有部分国有企业，而且大部分国有中 小企业，随着国企主辅分离、改制分流的深入，所有制形式将转变为民营经济。所以 研究中小企业，在相当程度上等于研究民营经济、民营企业。 ( 2 ) 中小企业的作用 中小企业是国民经济的重要组成部分，是经济增长的动力和源泉 根据国家统计局公布的数据及中国中小企业协会会长李子彬介绍，截止2 0 0 7 年底， 中小企业的户数占全国企业总数的9 9 8 以上；中小企业创造的产值在g d p 的比重约 为6 5 3 中小企业创造的最终产品与服务价值、出口总额和上缴税收，分别占全国的 5 8 5 、6 8 3 和5 0 2 ，己形成中国经济的“半壁江山”。这些数据说明了中小企业 已经成为国民经济中的重要组成部分，是繁荣市场经济，推动国民经济发展的重要引 擎。7 1 中小企业已成为扩大就业的主要渠道，稳定社会发展的基本因素 众所周知，一方面，我国城镇新增劳动力和农村转移劳动力不断增多，另一方面， 国有大型企业就业人数大幅下滑，就业问题对社会稳定构成巨大压力。中小企业，特 别是民营中小企业的快速发展，形成了巨大的劳动力需求，吸纳了劳动力增量和存量 转移的绝大部分，明显改善了就业结构、缓解了就业压力。“十五”期间，中小企业在 二、三产业的就业人数净增7 0 0 0 万人。城镇中小就业人数净增5 7 0 0 万人，而同期国 有大型企业减员1 5 0 0 万人。城镇中小企业就业人数占全部就业人数的7 5 左右。中小 企业发展所创造的就业，不仅解除了国企“减员增效”的后顾之忧，而且吸纳了更多 的新增劳动力，成为保证社会稳定的基本凶素。 中小企业已成为国家税收的主要来源，共同富裕的基本力量 2 0 0 0 年以来，中小企业税收明显快于全国税收增长速度，中小企业税收占全国的 税收比重不断提高。在许多地区，中小企业的税收收入占财政收入的比重已经超过 7 0 ，成为地方的主体税源。中小企业不仅为国家提供了大量税收，而且成为我国社 会走向共同富裕的基本力量。以中国4 3 0 万的私营企业为例，其户均注册资金近1 5 0 万元，绝大多数为中小企业，涉及投资者超过1 0 0 0 万人，家庭人口超过3 0 0 0 万人， 这些家庭多数是富裕家庭；企业中的中高层管理人员，其数量远远大于投资者人数， 惠及的家庭更多，他们基本属于中等收入者，部分属于富裕阶层。 中小企业已经成为对外贸易的新兴主力，是实施“走出去 战略的生力军 由全国工商联组织编写的2 0 0 7 年民营经济蓝皮书中国民营经济发展报告 n 0 4 ( 2 0 0 6 2 0 0 7 ) 中指出，近1 0 年来民营企业出口年均增长5 7 ，特别是中国加入 世贸组织以来，年均增长高达7 5 ，远高于国有企业和外资企业2 1 的年均增长速度， 展现出巨大的生命力和发展潜力。民营企业出口占全国出口的比重，从2 0 0 0 年的5 3 提高到2 0 0 6 年末的2 2 1 。特别是国家鼓励广大企业“走出去，拓展国内、国外两个 市场，利用国内、国外两种资源的战略实施后，中小企业已经对外贸易的“生力军。 中小企业是市场经济体制的微观基础，是深化改革的主要推动力量 中小企业大多数从事第三产业，贴近市场，贴近大众消费者，活跃在市场竞争最 为激烈的领域，是市场经济的主体和市场体制的微观基础。同时相对大企业而言，中 小企业改革成本低，操作便利、社会震荡小、新机制引入快。因此，在改革进程中， 中小企业往往是试验区，是突破口和马前卒。中小企业的各项改革成果，为大企业的 改革实践提供了有益经验，也为创造多种经济成份共同发展的局面做出了贡献。 2 1 2 我国中小企业的发展历史回顾与最新成果 我国中小企业经历了三次大的发展，改革开放之前，曾有过两次。改革开放以后， 中小企业异军突起，蓬勃发展。这其中既有一些好的经验和做法，也有深刻的教训， 值得回顾总结。 ( 1 ) 我国中小企业的发展历史回顾 中小企业的第一次大发展。“大跃迸”时期，我国出现了中小企业的第一次大 发展。中小企业的这次大发展是在“赶超 战略的指导下，为进一步加速我国以重工 业为主的工业化进程，在大企业发展不能满足“赶超 要求的情况下，让不适合发展 重工业的中小企业也参与到重工业化进程而发生的。这给国民经济造成了极大的破坏， 是中小企业发展的一个失败案例，其教训是十分深刻的。首先，重工业一般都是规模 效益明显的产业，不宜采取中小企业的形式。其次，中小企业在国民经济中的主要功 能和作用是稳定经济、活跃市场、保障就、队促进技术进步等，而当时却忽视甚至根 本没有这种认识，中小企业成为实现政治目的的工具。 9 中小企业的第二次大发展。“文革期间，在农业机械化和为国防服务思想的 指导下，中国再次兴起了大力发展重工业型的地方“五小工业浪潮，并在各地经济 “自成体系的要求下，重复建设，逐步形成了自给自足、结构雷同、“大而全、小 而全 的封闭式国民经济体系。由于该体系的上述特征，造成了资源的极大浪费，重 工业型的中小企业，由于其资本有机构成高，吸纳的就业数量有限，因而没有发挥应 有的作用。 概括的说，中小企业上述两次大发展的共同特征有：1 ) 中小企业的经济成分是单 一的国有经济。本身应该由各种经济成分共同参与，甚至非公经济应成为中小企业的 主体，结果却本末倒置，不但排斥其它经济成分，甚至将其它经济形式当作“资本主 义尾巴割掉了，扼杀了非公经济的发展；2 ) 计划经济体制下政企不分，企业没有独 立的经营权，企业生产什么、生产多少、卖给谁，都由政府包办，企业发展缺乏自主 性和创新性。 中小企业第三次大发展。改革开放后，我国工业化开始了“重 、“轻 并重 的双轨制发展战略。特别针对轻工业薄弱的问题，提出“轻工业六优先政策，在该 政策的引导下，富有中国农民创造精神的“乡镇企业 蓬勃发展起来，城市则出现了 大批的个体户，迎来了我国中小企业的大发展。这次中小企业的发展与前两次的不同 之处在于：这次发展符合经济发展的客观要求和规律，其它非公有制经济得以“解冻、 “复苏”，给长期处于徘徊中的国民经济带来了活力，人民生活得到显著改善，农村剩 余劳动力得以转移，就业问题得到了极大缓解。此后，中小企业一直在我国国民经济 中发挥着重要作用。 由于发展中小企业，特别是发展以非公有制为主体的中小企业，在我国属于首次， 没有经验可循，只能“摸着石头过河 ，因此也存在不足和出现了失误。这次中小企业 发展的主要问题有：1 ) 由于经济体制改革滞后，各地中小企业的发展出现了一定程度的 重复建设，导致了资源大战，同时助长了地方保护主义，给国民经济的发展带来了消 极影响。2 ) 在“有水快流”的思想指导下，有些不适合中小企业发展的资源型产业领 域出现了过多的中小企业，其过度发展既破坏了环境，又浪费了本已十分稀缺的资源， 影响可持续发展。 ( 2 ) 我国中小企业发展的最新成果 经过近3 0 年的发展，我国中小企业的发展取得了丰硕成果。在首届中国中小企业 节上，中国中小企业协会会长李子彬介绍说，改革开放以来，我国中小企业和非公经 济蓬勃发展，到2 0 0 7 年底，中小企业数己达到4 2 0 0 多万户，占全国企业总数的9 9 8 ， 经工商部门注册的中小企业已达到4 3 0 多万户，个体工商户达到3 8 0 0 多万户。中小企 业创造的最终产品与服务价值、出口总额和上缴税收，分别占全国的5 8 5 、6 8 3 和 5 0 2 ，已形成中国经济的“半壁江山”；中小企业的发明专利占全国的6 6 ，研发新产 品占全国的8 2 ：中小企业提供了城镇就业人口7 5 以上的就业机会，并吸纳了7 5 以【：农村转移出来的劳动力：中小企业投资主体和所有制结构旱现多元化，1 e 国有企 1 0 业发展速度较快，整体治理结构明显改善。 2 2 我国中小企业蜕变式成长模式的理论基础 中小企业蜕变式成长理论，是汲取蜕变理论的内核，并结合企业生命周期理论、 企业动态能力理论等提出的一个关于中小企业成长模式的理论。该理论以企业内部资 源和外部环境为基础，以企业生命周期为主线，通过企业动态能力的培养与实施，主 要体现为企业在蜕变期战略选择、资源整合、市场营销的变革与创新，使企业获得连 续生存和持续性发展。通过前面的阐释，可知我国中小企业明显处于“强势弱位 格 局，作用很大，但问题也很多，特别是中小企业的生命周期短、竞争力不强的问题很 突出，为此研究如何突破中小企业成长的制约因素，是一个极具理论价值的课题。本 文提出的中小企业蜕变式成长模式就是着力解决这个问题，该成长模式是建立在蜕变 理论、企业生命周期理论、企业动态能力理论等三个理论基础上而提出的一种企业成 长模式，其理论基础的具体内容阐释如下。 2 2 1 蜕变理论 蜕变理论是日本明治大学藤芳诚一教授在他1 9 7 0 出版的蜕变的经营一书中提 出的。据藤芳诚一教授介绍，他的蜕变理论是受日本帝国人造丝公司经营实践的启发 而产生的。这个公司战后没有及时从生产人造纤维转到生产合成纤维，企业曾濒临破 产边缘。后来该公司抓紧时机，转而生产涤纶才得以生存下来。藤芳诚一在总结帝国 人造丝公司转产的经验教训时得出结论：蝉由幼虫变成成虫，脱去原来的外壳，这是 生物的蜕变现象。企业和生物一样，不进行蜕变，就不能在变化的环境中生存。藤芳 诚一的理论要点有： ( 1 ) 企业的经营的分类。企业的经营可以分为两类：一类是“战略经营”，另一类 是“生产率经营 。战略经营着眼于企业周围复杂多变的环境，有意识“蜕变”所进 行的经营；生产率经营则着眼于扩大规模，大批量生产以提高生产率和利润率的经营。 ( 2 ) 管理理论体系的扩展。以往的管理理论概念是把“提高工作效率”和“充分 满足人的需要 这两个方面作为实践目标，藤芳诚一教授认为，应该在上述两项目标 的基础上增加“企业的变态存续”，以及与实践目标结合的统一管理理论体系。 ( 3 ) 企业的组织是一个事业转换的形态组织。要适应环境的变化，从昨天的事业 转换为今天的事业，在今天的事业中孕育着明天的事业。随着某种产品，乃至产业从 “朝阳一夕阳的变化过程，企业人事、经销、产品研制部门以及有关的科室，从组 织形式到业务范围都要进行新陈代谢。 ( 4 ) 建立新概念。传统的企业目标、企业同社会的关系、企业的利润概念等，在 新的环节下都应该进行更新，建立起适应环境的新概念。1 8 1 企业蜕变理论提出了许多新的概念，丰富和扩展了管理理论体系，特别是对解决 、 1 1 企业持续成长问题有指导意义。该理论提出后，引起了理论界的关注并不断发展。但 相对而言，该理论由于提出的时间较晚，整体理论体系还不完善，还是一个比较前沿 的理论，其中将蜕变理论应用于中小企业研究的更是凤毛麟角。 2 2 2 企业生命周期理论 企业生命周期的研究始于2 0 世纪5 0 年代，马森海尔瑞在1 9 5 9 年最早提出“企 业生命周期 的概念。他指出可以用生物学中的“生命周期 观点来看待企业，认为 企业的发展也符合生物学中的成长曲线。7 0 、8 0 年代该理论开始繁盛，9 0 年代末出现 了新的高潮。目前，企业生命周期理论己经有二十多种，相关理论形成了多个分支， 最具影响力的是企业生命周期仿生进化论、企业生命周期阶段论、企业生命周期归因 论及企业生命周期对策论等。 国内学者对企业生命周期的阶段划分比较有影响力的是陈佳贵，他在“关于企业 生命周期的探讨 ( 1 9 8 9 ) 和“关于企业生命周期和企业蜕变的探讨 ( 1 9 9 5 ) 两篇文章中， 将企业生命周期划分为孕育期、求生存期、高速成长期、成熟期、衰退期和蜕变期六 个阶段旧1 ，这种划分方法是理论界比较认同的一种方法，结合研究蜕变式成长的课题， 现将该划分方法下的企业各生命周期阶段的判断标志、主要特征和发展关键进行分析： ( 1 ) 孕育期：标志：公司注册；主要特征：投入多，产出少甚至没有；企 业的可塑性强；对未来影响大；发展关键：企业家创新精神、责任与风险的承担； 基本知识储备，包括管理、技术等。 ( 2 ) 求生存期：标志：企业成立，投入运行；产品投入生产销售；主要特 征：实力较弱，依赖性强；产品品种少，产品方向不稳定；企业创新精神强；发展速 度不稳定，波动率大；管理不规范；生产规模小，市场占有率低；市场地位还不稳定， 盈利水平低；企业形象尚未树立；整体经营风险较高。发展关键：企业要解决的首 要问题不是成长而是生存问题，只有在市场上站稳脚跟，才能为企业将来的成长创造 机会和希望，因此要加大广告宣传力度，充分挖掘潜在顾客，开发潜在市场。 ( 3 ) 高速生长期：标志：市场占有率保持和扩大；企业制度建设的跟进与优 化；主要特征：人数增多、规模扩大，实力增强；形成核心产品和稳定的目标市场， 市场占有率提高；组织活力、创新能力、凝聚力增强；发展速度快，波动小；专业化 水平提高，协作能力增强；管理规范化；企业形象逐步确立；发展关键：有重点地 发展少数有前途的产品，使其在较短的时间内获得高速成长，由于成长期的企业往往 面临激烈的竞争环境，因而不能掉以轻心，应该加强管理、加大技术创新、加强市场 营销力度，同时应避免在经营战略方面犯盲目多元化等重大失误。 ( 4 ) 成熟期：标志：销售增长率停滞；无创新点；市场地位稳定；主要特 征：生产规模大，市场占有率高；市场的竞争地位较强，盈利水平达到顶峰；组织体系 趋于完善；企业树立了良好的形象；同时发展速度减慢，组织系统内原来的创业者之 间u j 能产生矛盾，内部管理由集权化模式向分权化模式转变；组织的凝聚力开始削弱， 创业精神减弱，思想趋于保守；企业的创造力和冒险精神锐减，组织活力显得不足； 发展关键：因为能进入成熟期的企业数量少，但一般都具有一定规模和实力，在成 熟期后期，在原有业务己不能获得期望的成长空间和绩效时，应该在原有业务领域外 寻求新的增长点，利用获取的丰厚利润和自身的优势资源投入到新的业务领域，适时 开始多角化经营，以获得范围经济效应及更大的成长。 ( 5 ) 衰退期：标志：销售额下降；员工效率衰减；企业文化失效；主要特 征：工艺落后，技术装备陈旧；产品老化，生产萎缩，效益降低；企业虽有一定的资 本但资本负债率高；生产规模虽大但包袱沉重；产品品种虽全，但可能无利可图甚至 亏损严重；规章制度虽多但组织矛盾突出，“大企业病 日益严重；企业形象犹在但 已成明日黄花。发展关键：企业衰退的原因是多样的，可能是由于企业某个关键人 物离去而衰退；可能是由于产品或服务市场的消亡而衰退；可能是随技术寿命的老化 而衰退；可能由于“大企业病 而衰退，所以企业发展的关键是寻找衰退的原因，并 对症下药，及时治理，延后这种衰退或促使企业“蜕变”，获得二次生命。 ( 6 ) 蜕变期：部分企业要经历该阶段，是指企业通过改变其经济形态和实物形态 得以获得“重生 ，延续其生命周期。发展关键：企业转型；企业兼并、联合；企业 原有资产的卖出与收割。 2 2 3 企业动态能力理论 ( 1 ) 理论假设：企业获得核心能力的同时，也有了某种抗拒变化的惰性一“核 心刚性 ，即可能因为核心刚性而丧失竞争优势。为了获得持久的竞争优势，企业需要 的是能够进行“创造性毁灭 的动态能力，即快速适应环境变化的能力( a b i l i t y ) 。 ( 2 ) 动态能力的内涵及特征 动态能力内涵：动态能力理论是企业能力理论的一个重要分支。由t e e c e 、 p i s a n o 于1 9 9 4 年在企业的动态能力一文中首先提出该概念，“动态指为了与变 化的商业环境保持一致而更新企业胜任力的才能；“能力”则强调战略管理在适应、 整合、重构内外部组织技能、资源和职能胜任力以适应环境变化的需要。因此企业动 态能力是指企业整合、构建、重塑内外部能力以适应变化的环境，在动态环境下挖掘 竞争优势新来源的一种逐渐显现出来和潜在的综合能力，反映了企业形成具有竞争优 势的组织能力。企业动态能力是企业核心专长的延伸和发展，企业动态能力与企业核 心专长一样，具有静态和动态双重特性：企业的动态能力水平是静态表征存量；而对 动态能力存量的应用和操作，是动态表现。动态能力主要包括：整合资源的动态能力； 重新配置资源的动态能力；与获取让渡资源有关的动态能力。 动态能力特征： 1 ) 开拓性。改变企业能力的能力，焦点在于创新的开拓性，克服路径依赖； 2 ) 开放性。强调从外部吸纳知识的特殊能力，减少能力刚性的不足； 3 ) 可替代。陀和等效性。随着竞争规则的变更，动态能力表现出可替代性；可替代 说明存在等效性。 ( 3 ) 企业动态能力分析框架，见表2 2 。 表2 2 企业动态能力分析框架 动态能力功能 过程通过协调整合、学习和重构，识别企业如何行动、它的惯例、行为模 ( p r o c e s s e s )式 位置 通过企业在产业和上下游间关系中的位置，识别企业目前的战略性资 ( p o s i t i o n s ) 产，顾客关系与供应商关系 路径通过企业的发展路径，识别企业可能的战略选择和未来的机会 ( p a t h s ) ( 4 ) 企业动态能力的形成过程。 企业动态能力的形成，主要分为四个阶段：应变阶段、吸收阶段、整合与镶嵌阶 段、延伸阶段。 应变阶段：对外部驱动的蜕变因素，有灵敏的反应和感知力，识别其中的机 会与威胁。 吸收能力：利用与补充内部资源，进而具备“磁石 功能，即将企业外部的 知识、理论和技术成果吸收进企业系统中。 整合与镶嵌能力。通过企业的流程再造和制度设计，使内外资源进行有效整合， 形成合力与优势。 延伸能力。经过整合与镶嵌过程企业的动态能力的存量增多，需要与其他管理 要素配合，进而具备产品研发、市场营销等优势，获得持续竞争优势。 按照系统论的观点将上述过程简化为一个模型，见下图所示： 图2 1 企业动态能力形成过程模型 1 4 第三章我国中小企业的成长现状及问题分析 3 1 我国中小企业的发展现状 改革开放3 0 年来，特别是党的“十五大以来，我国的中小企业发展迅速，在国 民经济和社会发展中的地位和作用日益增强。根据中小企业协会提供的数据，到2 0 0 7 年底，中小企业数已达到4 2 0 0 多万户，占全国企业总数的9 9 8 ，成为绝对的主体； 中小企业创造的最终产品与服务价值、出口总额和上缴税收，分别占全国的5 8 5 、 6 8 3 和5 0 2 ；流通领域中小企业占全国零售网点的9 0 以上；中小企业大约提供了 7 5 的城镇就业机会；近年来的出口总额中，有6 0 以上是中小企业提供的。由此可见 中小企业的重要作用，但我国中小企业在发展过程中也存在许多突出问题，可以概括 为以下几个方面： ( 1 ) 多而不均。2 0 0 7 年底，中小企业数己达到4 2 0 0 多万户，占全国企业总数的 9 9 8 ，可见，我们中小企业的数量之多，但中小企业的地区分布与发展水平极不均衡。 据有关数据，按照经济地带划分，中小企业数量东部、中部各占全国总量的4 2 ，西 部占1 6 ；而相应的工业总产值东部占6 6 、中部占2 6 、西部仅占8 。这表明， 在企业规模上，东部中小企业的平均产值规模大于中部和西部，大约是中部的2 5 倍、 西部的8 倍。可以说，正是东西部中小企业之间发展的差异造成了东西部经济发展的 差异。 ( 2 ) 大而不强。2 0 0 7 年底，中小企业数已达到4 2 0 0 多万户，占全国企业总数的 9 9 8 ，可见，我们中小企业的数量庞大，但是我国大部分中小企业没有自主的核心技 术，没有独立的品牌，没有自己的分销渠道。竞争策略主要以低价为主，因此企业的 整体竞争力不强，可持续发展动力不足。 ( 3 ) 快而不优。根据国家统计局公布的数据，“十五 期间，我国国民经济年均 增长9 5 ，而规模以上中小工业企业增加值年均增长2 8 左右。目前中国中小企业已 经超过4 2 0 0 万户，实现工业总产值占全国工业企业总产值的6 7 7 。可见，我国中小 企业发展很快，但快而不优，我国中小企业基本依靠低廉的劳动力成本，发展劳动密 集型产业，走产品低附加值的粗放型发展道路。绝大部分企业充当了国际跨国公司的 “加工车间”，而且投资生产设备等大多为“量身定做 ，资产专用性强，导致企业转 型成本高。 ( 4 ) 位强而势弱。综上所述，可知中小企业的重要作用与在国民经济中的地位， 但中小企业在发展中还处于弱势格局，政府对其扶持力度明显不够。近年来出台的政 策多是按照企业规模和所有制形式设计操作的，对大企业优待多，对中小企业考虑少； 对公有制企业优待多，对非公有制企业考虑少；政策适用不够公平，体现在税收、士 地政策、银行信贷等诸多方面。 3 2 我国中小企业难以持续成长的主要原因 3 2 1 中小企业成长的内涵 所谓企业成长是指企业在一个相当长( 至少3 年) 的时间内，保持整体绩效水平 ( 产量、销售量、利润、资产总量等) 平衡发展与稳定增长的状态，实现企业整体绩 效持续提升和企业发展质量跨越发展的过程。以上定义揭示了企业成长的四个实质性 内容：首先，企业成长是以一定的时间为考察周期的长期管理问题；其次，企业成长 是一个平衡过程，是企业对内部和外部各种复杂关系的平衡过程；第三，企业成长是 一种动态过程，是一个由不平衡到平衡，由低一级平衡到高一级平衡的动态过程，或 者说是一个不断纠偏的过程；第四，作为一个管理问题，企业成长不仅关注企业量( 规 模) 的变化，同时关注这个量背后质的提升和各类关系的平衡与调整。 正如这些年来中小企业发展实践所证明的，单纯追求量的扩张，而不关注质的提 升和各类关系的平衡与调整，会出现某些限制成长的瓶颈，企业就不能持续发展，甚 至导致企业的萎缩、倒闭。这无论对中小企业群体，还是中小企业个体都是适用的， 目前我国中小企业的数量不能算少，但整体质量不高是一个不争的事实。中国也曾一 度出现过一批名噪一时的企业，这些企业在初创期都是规模非常小的企业，后经历了 一波几何级数的跨越式发展而一跃成为企业帝国，三株、沈