（企业管理专业论文）基于我国纺织品服装出口市场秩序的风险防范研究.pdf

ab s t r a c t t h e t e x t i l e a n d c l o t h i n g e x p o rt m a r k e t i n c h i n a h a s g r o w n r a p i d l y s i n c e 1 9 8 0 s . h o w e v e r , t h e r e h a v e a p p e a r e d a n u m b e r o f e m b a r r a s s i n g p r o b l e m s t h a t c a n b e a t t r i b u t e d t o t h e d i s o r d e r o f t h e t e x t i l e a n d c l o t h i n g e x p o r t m a r k e t i n c h i n a . t h e y h a v e a l r e a d y b e e n d r a w n t o t h e a tt e n t io n o f t h e t e x t i l e a n d c l o t h i n g e x p o rt c o m m u n i t y a n d t h e p u b l i c a s a w h o l e . a n u m b e r o f s t u d i e s h a v e b e e n in d e e d m a d e o f t h e m a r k e t o r d e r i n g e n e r a l i n c h i n a , h o w e v e r , f e w s t u d i e s h a s b e e n r e p o rt e d o f t h e t e x t i l e a n d c l o t h i n g e x p o rt m a r k e t o r d e r i n c h i n a , o n o n e h a n d , a n d , o n t h e o t h e r h a n d , m a j o r i t y o f t h e r e s e a r c h e r s h a s d e a l t w i t h t h e s p e c i f i c i s s u e s o n a c a s e - b y - c a s e b a s i s , n o t t h e t e x t i l e a n d c l o t h i n g e x p o rt m a r k e t a s a w h o l e s y s t e m a t i c a l l y . i n t h e a u t h o r s o p in i o n , t h e i r r e s e a r c h e ff o rt s a n d r e s u l t s c a n n e i t h e r d i g o u t t h e r o o t c a u s e s o f t h e d i s o r d e r t h a t p r e v a i l s t h r o u g h o u t t h e t e x t i l e a n d c l o t h i n g e x p o rt m a r k e t i n c h in a n o r p r o p o s e e ff e c t i v e c o r r e c t i v e m e a s u r e s a s t o b r i n g th e t e x t i l e a n d c l o t h i n g e x p o rt m a r k e t u n d e r a d e s i r a b l e o r d e r . t h e t e x t i l e a n d c l o t h i n g i n d u s t ry a n d t h e t e x t i l e a n d c l o t h i n g e x p o rt m a r k e t s h a ll b e t r e a t e d a s a i n t e gr a l p a rt o f t h e w h o l e e c o n o m y a n d d e p e n d e n c y a n d i n t e r a c t i o n o f t h e t e x t i l e a n d c l o t h i n g i n d u s t ry o n a n d w i t h o t h e r e c o n o m i c s e c t o r s s h a l l b e t a k e n i n t o a c c o u n t , o n l y i n t h i s w a y c a n a t h o r o u g h a n d h i s t o r i c s t u d y b e m a d e o f t h e t e x t i l e a n d c l o t h i n g e x p o rt m a r k e t o r d e r i s s u e . t h e t h e s i s i s b a s e d o n t h e f i e l d s u r v e y b y t h e a u t h o r o f t h e t e x t i l e a n d c l o t h i n g e x p o rt m a r k e t o r d e r i n c h i n a , t h e r e v i e w o f r e f o r m p r o gr a m s a n d t h e d e v e l o p m e n t o f t e x t il e a n d c l o t h i n g i n d u s t ry i n c h i n a i n t h e p a s t t w o d e c a d e s a n d t h e r e s u l t s o f m a n y r e s e a r c h e r s i n c o n n e c t i o n w i t h t h e g e n e r a l ma r k e t o r d e r i n c h i n a . t h e a u t h o r h a s d e s c r i b e d a n d c o m p a r e d a n u m b e r o f t h e o r i e s i n r e l a t i o n t o m a r k e t o r d e r a n d d e f i n e d t h e t e x t i l e a n d c l o t h i n g e x p o rt m a r k e t o r d e r . t h e n , t h e a u t h o r e x a m i n e d t h e c u r r e n t s i t u a t i o n o f t h e t e x t i l e a n d c l o t h i n g e x p o rt m a r k e t i n p o s t - q u o t a s t i m e s , b o t h t h e o r d e r a n d d i s o r d e r o f t h e m a r k e t . b a s i c o n t h e c u r r e n t s i t u a t i o n , t h e a u t h o r c a r r i e s o n t h e r i s k a s s e s s m e n t , s e p a r a t e l y fr o m t h e s u b j e c t o r d e r , t h e o b j e c t o r d e r a n d t h e t r a n s a c t i o n o r d e r . a f t e r t h e a s s e s s m e n t , b a s e d o n o u r c o u n t ry t e x t i l e , t h e c l o t h i n g e x p o rt m a r k e t o r d e r , t h e a u t h o r s t u d i e d s t a n d a r d t h e r i s k p r e v e n t i o n . f i n a l l y , b a s e d o n t h e r i s k p r e v e n t i o n , p r o p o s e s t a c t ic s t o s t a n d a r d o u r c o u n t ry s t e x t i l e a n d c l o t h i n g e x p o rt s m a r k e t o r d e r . t h e r i s k a s s e s s m e n t a n d p re v e n t i o n f o r t h e c u r r e n t t e x t i l e a n d c l o t h i n g e x p o rt m a r k e t o r d e r i n c h i n a c a n b e u s e d n o t o n l y t o r e c o g n iz e t h e c a u s a l i t y b e t w e e n t h e p u z z l i n g p a r t s o f t e x t i le a n d c l o t h i n g e x p o rt m a r k e t o r d e r p r o b l e m s , a l s o t o i m p r o v e t h e t e x t i l e a n d c l o t h i n g e x p o rt m a r k e t m a n a g e m e n t a c t i v i t i e s i n t h e f u t u r e . k e y w o r d s : e x p o rt t r a d e m a r k e t o r d e r r i s k a s s e s s m e n t r i s k p r e v e n t i o n . 目 录 图目录 图 1 . 1 图 2 .2 图 2 .3 图2 .4 图3 . 1 图3 . 2 图3 .3 图3 .4 图4 . 1 图6 . 1 本文的研究框架 “ ” “ “ “ “ “ . 5 市场交易秩序指标 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4 市场竞争秩序指标“ ，. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 5 市 场 进 入 模 式 的 主 要 形 式 “ ，. “ “ ， ” “ . . . . . . . . . . . . . . 1 7 1 9 9 2 年. 2 0 0 6 年我国纺织品服装出口 趋势图 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 0 我国纺织品与服装出口 的国际市场占 有率 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 2 我 国 服 装 产 业 进 出 口 t c 指 数 ” “ :. ” ” “ “ “ “ “ . “ :. “ . 3 3 344575 我国服装产业指数图 非关税壁垒风险构成图 本研究的主要过程和结论 表目录 表2 . 1贸易式进入方式的 优、 缺点 1 9 表2 .2 风 险 种 类 文 献 梳 理 汇 总 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 2 表3 . 1我国纺织品服装贸易趋势 ( 单位: 亿美元) ，. ” “ ” ” ” ” +. . . . 2 7 表3 .2 2 0 0 5 年全国 纺织品 服装进出口 统计 ( 单位; 亿美 元) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 8 们 l 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了 解南开大学关于收集、 保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本;学校有权保存学位论文的印 刷本和电 子版，并采用影印、缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存论文; 学校有权提供目 录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务; 学校有权按有关规定向国 家有 关部门 或者机构送交论文的复印 件和电子版; 在不以 赢利为目 的的 前 提下，学校可以 适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学 位 论 文 作 者 签 “ : 乃嚎 沁 刁 年 ， ” 月 日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名:学位论文作者签名: 解密时间:年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 内部 5 年 ( 最长5 年， 可少于5 年) m一鄂 秘密10年 ( 最长 10年，可少于10年) 机密20年 ( 最长20年，可少于20年) 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师指导下， 进行 研究工作所取得的成果。 除文中已 经注明引用的内 容外， 本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、 己公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体， 均己 在文中以明确方式标明。 本学位论文原创性声明的法律责任 由 本人承担。 学 位 论 文 作 者 签 名 : 月4 lic6 1年 ， 月 日日 第一章 绪论 第一章 绪论 当世界各大纺织品出口国都在沐浴着后配额时代的阳光时， 我国纺织品服 装能否真正迈向贸易一体化，其间存在的障碍还有哪些，面临着哪些风险，如 何防范等等，都是与当前我国的纺织品服装工业和对外贸易实务有关的重要问 题，具有较强的实践意义.对这些问 题的回答正是笔者写作本文的初衷。 本章为本研究的开篇部分，主要介绍研究目 的和意义、研究方法、研究思 路和基本结构等。 第一节 研究背景和问题的提出 1 . 1 . 1研究背景 根 据w t o ( 纺 织品 服 装 协议 ( a g r e e m e n t o n t e x t il e s a n d c lo th in g , 缩写a t c ) 的规定，从2 0 0 5 年 1 月1日 起， wt o所有成员国的纺织品服装进口 配额全部 取消， 意味着历时十年的a t c结束， 也标志着长期游离于g a tt/ wt o体制外的 纺织品服装贸易的回归， 全球纺织品服装贸易面临重新 “ 洗牌” 。 纺织界将a t c 终止，配额取消后的时期被称为全球纺织品服装业的 “ 后配额时代”或 “ 无配 额时代” 。伴随着这一配额制度的取消，我国纺织品服装企业的出口 市场环境发 生了很大的变化。虽然国家调高出口关税，行业协会呼吁企业自 律，以规避欧 美等国“ 特保”限制，保证配额取消后的平稳过渡，但是由于刚步入后配额时 代我国纺织品服装的出口结构和额度就出现较大幅度的扩张，导致欧美等国采 取了各种限制措施，严重影响了我国纺织品服装出口 市场的发展。2 0 0 5 年 6月 1 9日， 商务部公布2 0 0 5 年第1 3 号令 纺织品出口临时管理办法( 暂行) ， 表明 我国为稳定出口市场秩序实行 “ 主动配额管理”的意愿。 在此背景下， 本 研究的主要目的是围绕全球纺织品配额体制结束后，为创造良 好的贸易环境， 规避可能出现的各种贸易争端，推动我国纺织品服装出口的健康、稳定和可持 续发展， 我国纺织品服装业在利用各种途径争取公平贸易环境的同时，自 身应 如何采取有效的策略，规范纺织品服装出口市场秩序，并探讨通过纺织品服装 第一章 绪论 出口的结构调整、增加附加值以及创建品牌竞争优势等途径提升出口 产品的国 际竞争力，积极应对纺织品贸易实现自由化的后配额时 代。 然而配额取消后我国纺织品服装出口 形势会发生怎样的变化?一方面， 从 国内 看，我国纺织品服装生产虽然具备较强的比 较优势，但出口却是量增价减， 市场份额增长，出口 赢利能力下降.另一方面， 从国际看， 任何规则的变更都 是利益主体国家相互博弈的结果，配额的取消并不意味着纺织品 服装可以 无限 制地自由贸易，利益受损国可能采取各种合法手段限制利益得益国。配额取消 后，原进口设限国开始以反倾销、特殊保障措施、技术标准、社会标准等更为 苛刻的非配额壁垒对我国纺织品服装进口重新设限;由于市场份额有限，利润 空间狭小，我国与其他纺织品服装出口大国为争夺国际市场份额的竞争将会更 加激烈。 1 . 1 . 2问题的提出 市场秩序是商品经济的范畴。自 从 2 0世纪 7 0年代末，我国实行改革开放 以来，市场化改革带来商品经济的复苏，市场秩序问题也日 渐显现出来。从国 内外学者对出口市场与市场秩序问题研究的己 有成果来看，主要体现在以 下几 个方面: 1 ， 关于市场秩序的研究 一方面，有学者从市场经济条件下的政府职能角度，来探讨规范市场秩序 的道路。国内学者也进行了大量系统的研究，并发表了系列研究成果。 2 .关于出口 市场的市场风险研究 1 9 9 2 年 m i l l e r 在” j o u rn a l o f i n t e rn a t i o n a l b u s i n e s s s t u d i e s ，上发表t 一篇名为 “ 一体化风险管理框架”的文章，首次综合考虑了企业在进行国际化经营 ( 包 括出口)中可能遇到的各种风险，最终将这些不确定性整合成一体化风险管理 的框架。近几年，更多研究国际化的学者开始将关注点转向国际市场风险，综 合研究引 致企业国际化经营的各类国际风险。 3 . 针对国际贸易壁垒对我国纺织品出口 市场限 制的相关研究 纺织品服装业是我国出口的主导产业，随着纺织品贸易的扩大， 我国与 进 口国 之间的贸易摩擦也趋于频繁，尤其是近年来出现的新措施及设限政策的 变 化对我国出口市场的发展具有很大的影响。国内学者的有关研究也针对我国纺 第一章 绪论 织品服装出口 贸易频频遭遇壁垒的成因进行分析，并探讨了 规避贸易壁垒的 相 应对策。然而，从规范市场秩序的角度进行相关研究还极为少见。 总体而言，国内关于市场秩序的研究多以各种问题研究为视角，对市场经 济条件下市场秩序的本质及原理还缺乏深刻的理解，而且对“ 市场秩序” 概念 本身的特定含义还未形成一个统一的认识。尤其需要指出的一点是，国内外己 有的 研究成果对于出口 市场秩序相关方面的研究相对较少， 尤其是针对某一具 体行业出口市场秩序的风险识别和规范问 题的探索更是凤毛麟角，从而导致这 一方向为相关研究领域的空白点，这正是本文选题的主要原因。 第二节 研究的目 和意义 1 . 2 . 1研究目的 本研究目的主要有三个方面: ( 1 ) 梳理相关文献， 借鉴他人对一般商品市场秩序及其评价的 研究成果， 包括理论、观点、方法和指标体系，将其应用到我国纺织品服装出口市场秩序 的考察、研究和评价中去。 ( 2 ) 研究进入后配额时代，我国纺织品服装出口 市场秩序中风险的识别和 防范，这也是本研究的主要目的。 ( 3 )通过对文献的回顾和本研究的分析，针对基于风险防范的我国纺织品 服装出口市场规范提出一定的合理化策略和建议。 2 . 2研究意义 作为被wt o正式取消的贸易保护措施， 研究配额取消后宏观环境和微观环 境的变化，以 及对我国纺织品服装出口带来的影响，对今后我国纺织品行业应 对贸易壁垒和国际竞争、发展出口具有重要意义:对政府在新时期制订出口贸 易政策有着重要的指导意义。 出口 市场秩序不仅受到国内的制约，还严重的受到进口国的约束。采取系 统有效的措施规范纺织品服装出口市场秩序，一方面可以避免国外采取新的贸 易壁垒形式阻碍我国纺织品服装出口，另一方面可以促进我国纺织品服装出口 第一章 绪论 市场的健康发展，使我国从一个纺织品服装贸易大国向 纺织品服装贸易强国转 变。其重要的理论意义和实践意义在于:对后配额时代我国纺织品服装出口市 场的新特点进行分析，为规范市场导向 下的出口 市场秩序，对我国 政府、纺织 品服装行业和企业共同营造健康高效的出口 市场环境提供了理论基础和依据; 建立纺织品服装出口市场秩序的规范机制，为我国政府制定有关政策提供建设 性意见和对策，探讨通过纺织品服装出口结构调整、增加附加值以及创建品牌 竞争优势等提升出口产品的国际竞争力的途径与对策。 第三节 研究方法和研究框架 1 . 3 . 1研究方法 本文采用定性分析为主的方法.通过对有关纺织品服装出口市场秩序现状、 存在的主要问题以及市场秩序的相关理论，并进行了 风险识别和防范研究，在 此基础之上，通过规范分析提出了针对这些问题所应采取的适合我国国情的、 行之有效的对策和建议。 但是，需要强调的是，虽然本研究是使用定性分析方法，但是所使用的结 论和发现大部分是经过实证检验的。在没有实证的情况下，也尽可能采用相关 或类似的实证结果作为依据，只有极个别没有相关实证的情况下才使用理论推 演。 1 . 3 . 2研究框架 本研究主要包括如下内 容 ( 参见图1 . 1 ) : 第一章绪论，说明本研究诞生的背景，选题的目的，研究的目的和意义， 研究方法，研究框架等等。 第二章相关理论回顾，分别对市场秩序相关理论，市场秩序评价指标的成 果和出口企业风险类型的识别. 第三章我国纺织品服装出口市场秩序现状，本章可以分成三部分内容。在 首先是 “ 后配额时代”我国纺织品服装市出口市场发展现状. 接下来，则围绕 着我国纺织品服装出口市场秩序现状，展开了较为深入的讨论。然后论述了建 第一章 绪论 立基于纺织品服装出口 市场秩序的风险防范的 迫切性必要性。 第四 章因纺织品服装出口市场秩序混乱而引 起的 风险评价， 织品服装出口 市场秩序混乱而引起的风险进行识别和评价 第五章基于我国纺织品服装出口 市场秩序规范的风险防范， 风险进行风险防范。 第六章基于风险防范的我国纺织品服装出口市场规范策略， 装出口市场秩序的规范策略。 本章重点对纺 针对第四章的 提出纺织品服 研究背景、目的、方法和框架 相关理论回顾 市场秩序 出口企业风险 我国纺织品、 服装出口 秩序现状分析 图1 . 1本文的研究框架 资料来源:本研究设计。 第二章 相关理论回顾 第二章 相关理论回顾 本章将要讨论的是市场秩序和出口企业面临的风险. 首先， 给出市场秩序 的基本概念;论述了 市场秩序形成和发展的情况: 在此基础上还介绍了市场秩 序评价的原则;在本章的最后部分，对影响对出口企业风险进行回顾。 第一节 市场秩序相关理论 2 . 1 . 1市场秩序的基本概念 “ 秩序”是一个为社会科学广泛使用的术语。理论家们在多种维度和广泛 领域内使用它，如:经济秩序、社会秩序、交通秩序等。该词既被用来称谓复 杂的 社会现象、 就讨论任何一种复杂现象来说， 秩序都是一个不可或缺的 概念， ， 人们通常用 “ 秩序”一词泛指社会大系统。同时，该词也用来指称生活中的某 一具体现象。例如， “ 请遵守秩序气 秩序不仅存在于人类社会，而且存在于自 然界中。存在于自 然界中的自 然 秩序是自 然界客观物质关系的规律体现，它决定着自然物质的运动和发展，并 影响着人与自 然界的相互关系。人类社会秩序则是人与人之间关系的制度化和 规范化。社会关系的建立、维持和发展，也就是一定社会秩序的建立和运行过 程2 。 而且， 社会秩 序还是 人类社 会生活系 统运行稳定 性的 重 要标志 之一。 人类 文明发展的历程就是一个从冲突到和谐，从无序到有序的渐进过程。 国内的众多学者各自为 “ 市场秩序”这个名词给出了自己的定义。国内学 术界对这一概念的界定有以下几种: 1 . 认为市场秩序是规范、准则 郭守亭认为 “ 市场经济秩序是指国家通过法律、法规、社会经济惯例、社 会舆论以 及社会经济伦理道德等，对市场经营主体及其市场经济活动所规定的 行为规范。 ” 3 王正卫认为: 市场秩序“ 是指各个市场主体， 在市场经济活动中自 x h a y 氏l a w l e g is l a ti o n 二 l i b e r ty ( m , t h e u n iv e rs i t y o f c h ic a g o p r e s s , 1 4 7 3 , p 4 2 . x 刑 建 国 ， 秩 序 论 m ) ) ， 北 京 : 人 民 出 版 社 ， 1 4 9 3 年 ， 第3 页 3 郭 守 亭， “ 整 顿 和 规范 市 场秩 序的 理 性 思 考p i n s 中 南 财 经 政 法 大 学 学 报， ， 2 0 0 2 年3 月 . 第二章 相关理论回顾 觉或不自 觉地遵守 的 行为 规则。 ” 1 从这一概念出 发， 市场经济秩 序表 现为两 个方 面的规定性:一是由国家市场经济法律、法规、规章构成的规定约束:二是由 市场经济伦理道德等所形成的规范约束。前者通常表现为强制性硬性约束， 后 者则通常表现为导向性软性约束。 z . 将市场秩序描述为状态 国家社科基金课题市场秩序评价体系课题组在 建立市场新秩序一我国市 场规则研究中， 认为， “ 市场秩序就是指在市场条件下， 人们为维护公平竞争， 保证交易正 常 进行， 共同 遵守 市 场行为准则的 状况。 ” 2 虽然以 市 场秩 序为 主题， 主要研究市场规则问题，因为市场规则造就了市场经济秩序，关系到市场主体 利益的合理分配与调整，并关系到市场文化建设。为了把研究成果放在市场规 则上，该项成果认定了市场规则与市场秩序之间的一种简单的对应关系: “ 在市 场上，如果所有行为人都自 觉遵守市场规则，这表明市场秩序良 好，如果只有 少数人遵守市场规则，就表明市场秩序较差，如果人们不遵守市场规则，就表 明没有市场秩序， 市场就会出 现混乱。 ” 3 市场秩序首先被认为“ 市场经济体系中 各类市场的主体和客体的规范化状况及各类主体在经营活动中对于市场经济中 的各种规则和公共习惯的认同和遵从状况。 ” 其中只强调了市场主客体的规范化 和各主体的经营活动状况。 3 . 侧重于市场秩序的发生机制 王根蓓在 市场秩序论中市场秩序为: “ 静态地讲，市场秩序是特定情景 下设计的旨 在激励和约束交易者行为的权力与义务的制度安排一既包括法定授 权的组织规则，也包括约定俗成的行为标准。动态地讲，市场秩序是指市场参 与者按照特定的市场交易规则安排行为而产生的 个人利益与公共利益的 协调。 4 n 作者关注的是市场秩序的设计与缔造。郭冬乐和宋则认为: “ 市场秩序是人们在 市场经济中 人与人之间关系的制度化和规范化。 ” 5 市场中 人与人之间各种关系的 建立、维持和发展的过程，也就是一定市场秩序的建立和运行过程。在现代市 场体系中，每一种秩序的形成，都是作为人的行为规范、准则，作为市场关系 的调节机制而存在的。因此，一种准则和机制要对市场中人的行为起到规范和 t 王正 卫， 工 商 行政管理概论 【 m ) ，中央 广播电 视大 学出 版社， 1 9 9 5 年， 第5 2 页。 x 市场秩序评价体系课题组， 建立市场新秩序 一中国市场规则研究1 9 9 8 年。 3 彭 星、 叶 全良 ， 建立 市 场新 秩 序 中 国 市 场 规 则 研 究 【 m ) ， 北 京 : 中国 财 政 经 济 出 版 社。 1 9 9 7 年 4 王 根 蓓， 市 场 秩 序论 【 m ) ， 上 海: 上 海财 经 大 学出 版社， 1 9 9 7 年 ， 郭冬乐、 宋则， 通向公 平竞争之路 m ) ，北京: 社会科学文献出版社， 2 0 0 1 年，第3 - 8 页。 第二章 相关理论回顾 调节作用，必须是一种市场准则和市场机制。只有那些为市场承认，并为市场 接受的准则、规范和机制，才能成为市场秩序。因此，从某种意义上讲，市场 秩序必然表现为一种行为意识，表现为某一特定市场中个人或群体的共同意志 与行为偏好，而且它不以 任何个人意志为转移。 综上所述，市场秩序是各经济主体在市场经济活动中所共同遵循的规则， 以及由 此而形成的市场运行状态和格局。我们不能企求预先设计未来秩序的全 部细节，我们所能做到的只能是预先描绘出未来秩序的框架。新经济秩序的形 成是市场主体通过重复多次博弈后的共识，是一个不断创造、不断完善的过程。 通过把握学者的研究，我们可以看出我国的市场秩序研究者均以当前的经 济转型为大背景，以全局的、发展的眼光来认识我国社会主义市场经济的秩序 问题。他们认为:我国当前市场秩序紊乱的根源 “ 不仅在于制度转轨带来的制 度性摩擦、经济结构转型带来的利益冲突、经济不发达带来的先进与落后的冲 突，而且还在于全方位的 对外开放带来的内 部与外部利益形成机制的冲突。1 b 2 . 1 . 2市场秩序形成和发展 市场秩序并不是与生俱来的，也不是一成不变的。虽然市场秩序究竟处于 何种状态是很难人为界定的，但勿庸置疑的是，市场秩序是动态变化的。它会 随着各种影响因素的此消彼长，分别向有序和无序两个方向发生运动。 1 . 有序和无序 德国弗莱堡学派是秩序自由主义的旗帜，他们提出:市场有序代表着市场 结构的均衡性、市场运行的稳定性和市场行为的有规则性。市场无序则刚好与 此相反，它是指市场结构的非均衡性、市场运行的非稳定性和市场行为的无规 则状态2 。 在市场秩序领域中，不可避免地存在着两方面的力量:一方面，任何市场 都存在着自 组织功能和自 构序机制，从而帮助市场形成一定的秩序或是帮助维 持市场的某种既有状态。另一方面，任何市场中也必然存在着各种各样的矛盾 冲突，从而也就形成了对现有市场状态的破坏力量。这两方面的两种力量之间 的相互较量和此消彼长， 促使市场的状况向两个不同的方向发生着转变。 因此，所谓 “ 失序”是指市场从有序向无序的转化过程，所谓 “ 构序”则 i 纪宝成， 转型经济条件卜 的市场秩序研究 ， 北京:中国人民 人学出版社， 2 0 0 3 年，第4 5 页。 a 何炼成等， 中国市场经济发展的 有序与无序 ，西北大学出版社，1 9 9 3 . 第4 页。 第二章 相关理论回顾 是指市场从无序向 有序的转化过程。 现代实际的 任何市场既没有绝对的有序状 态，也没有绝对的无序状态，而只能是介于两者之间的某种不断变化着的状态。 这种变化是两种力量之间的此消彼长所决定的。 由 于市场有序和市场无序的相对性特点，当要对某一 特定市场的秩序情况 做出判断的时候，一般只能做出定性的、相对的判断，而无法确认市场秩序的 具体状态。 总之， 当对市场失序问题和市场构序现象进行分析的时候， 应当偏重于“ 原 因”的研究，即市场为什么会从有序走向无序， 或者市场为什么会从无序进化 成有序。当要对市场无序或市场有序状态做出判断的时候，应当把重点放在考 察市场的具体状况上来，即究竟有哪 些好的 表现， 或者有哪些坏的 特征。 所以， 纺织品服装市场的具体状态是本文研究中不可分割的部分。 2 . 市场秩序的形成 在新 制 度经济学中， “ 制度” 和“ 规则” 原 本就是可以 互 换使 用的 名 词 。 一 般而言，市场规则是指为了保证市场有序运行，依据市场运行规律制定的规范 市场主体活动的各种规章制度，包括法律、法规、契约和公约以及某些行业惯 例等等。 市场规则的主要作用在于它可以有效地约束和规范市场主体的市场行为， 使其有序化、规范化和制度化，从而保证市场机制正常形成并发挥应有的优化 资源配置的作用。 市场规则的具体内容非常丰富，它涉及到了市场运行的各个主要方面和主 要环节。在马克思主义政治经济学中，主流的观点是将它大致分为如下四个方 面:市场进出 规则、市场竞争规则、 市场交易规则和市场仲裁规则2 . ( 1 ) 市场进出规则。它是市场主体和市场客体进入市场或退出市场的法律 规范和行为准则。从具体内容上可以区分为市场进入规则和市场退出规则两个 方面。 市场进出规则对市场运行的积极作用主要体现在两个方面:首先，它可以 规范市场主体及其行为，例如规范市场主体进入市场的资格与条件、市场主体 的经营规模与范围、市场主体退出市场的行为等。其次，它可以净化进入市场 的市场客体 ( 主要是指商品和服务) 。 柯武刚、 史 漫飞， 制度经济学 一 利会秩序与 公 共 政策 . 北京: 商务印 书 馆， 2 0 0 0 年. 第b 页。 张 维达、 宋冬林， 政治经济学 ， 北京: 高 等教 育出 版社. 1 9 9 9 年， 第1 2 2 页。 第二章 相关理论回顾 ( 2 ) 市场竞争 规则。 市场竞争规则是市场主体之间 地位平等、机会均等的 竞争关系的 制度体现， 它要求各市场主体都有均等的机会从市场选购生产要素， 进出市场，在平等竞争中山市场形成价格，税赋公平等。为保证公平竞争，各 国 普遍制定市场竞争规则和反不正当竞争法、反垄断法。 通过这些规则的确立， 可以有效地消除特权和垄断，为所有市场主体进行公平竞争创造或提供一个平 等的制度环境， 保证市场竞争机制形成并充分发挥作用。 ( 3 ) 市场交易 规则。 它是各市场主体在市场上进行交易活动所必须 遵守的 行为准则与规范，市场规则的最主要内容。对于一般纺织品服装市场而言，市 场交易规则包括了公开招标、公平竞争、按时付款等。 4 ) 市场仲裁规则。它是市场仲裁机构在对市场主体之间的经济纠纷进行 仲裁时必须遵守的准则和规范。 在各种市场主体进出市场、进行交易和开展竟争的过程中，彼此之间难免 发生各种经济纠纷.为了解决这些经济纠纷，必须建立凌驾于所有市场主体之 上的有法律权威的仲裁机构，并确立和遵守相应的仲裁规则。仲裁规则最重要 的是遵循公平原则，对发生纠纷的双方必须一视同仁，不能偏袒任何一方. 3 . 市场秩序的演变 ( 1 ) 早期秩序观。中世纪及其之前古代社会的早期秩序观是人们对社会秩 序的初步探索，古代先哲们多从神意出发来研究世俗世界的秩序问题，强调法 律、君主等权威来源于神的旨意，借助神的权威进行统治，因此我们可以将这 一时期社会秩序思想概括为 “ 神治”秩序思想。在这一特定阶段的社会，人们 总是试图借助超自 然的力量，统一信仰，统合思想，统制行为，从而实现社会 组织形式与生活方式的有序化。早期秩序观中 对法律秩序的肯定与重视，使人 类社会逐渐远离了野蛮血腥的复仇，也启蒙了 现代法治，这是人类文明的进步. 而早期秩序观中自 然法的理念，更是近现代市场秩序观的重要思想渊源。但由 于受生产力发展水平的约束，早期秩序观主要是对一般社会秩序的阐述，而缺 乏对经济秩序的深入研究，因此，只能说早期秩序观包含了市场秩序观念的启 蒙思想。近代重农学派的自 然秩序思想出现， 才标志着人们开始了对市场秩序 问题的系统研究。但我们可以发现，重农学派的自 然秩序思想还没有脱离中世 纪及其之前早期秩序观的约束，还是从神授秩序来探讨经济秩序，因此我们将 之一并归入早期秩序观之列。 ( 2 )自 发秩序观。它强调自 发秩序，把市场看作某种沟通方式，从而使它 第二章 相关理论回顾 具 有相当的 个性。 按照1 8 世纪苏 格兰 哲学家亚当. 佛格森的 话 来说，自 发 秩 序 是 “ 人类行为的结果，而非人类设计的结果” 。在苏格兰传统中的自 发秩序，是 指那些惯例、 规则、 制度等， 它们并非由 于人类预见到其益处， 从而有意识地、 自 觉地创建出 来的， 而是无数按自己的计划追求各自 之目 标的个人的无意识的 结果。这种主题在前后相隔三个世纪的三位浸浴在苏格兰传统的思想家那里得 到最充分的体现和最好的发展。 他们是:1 8 世纪的斯密、1 9 世纪的门格尔和2 0 世纪的哈耶克。这三位思想家。 ( 3 ) 布 坎南的 契约论宪 法主 义秩序观2 . 布坎南作为公 共 选择理论的 代表 人 物， 他既是一个宪法民 主主义者， 又是一个契约论者。 他的宪法契约主义秩序 观是在哈耶克等人自 发秩序观基础上的一个重要发展。自 从1 9 3 6 年凯恩斯 就 业、 利息和货币 通论发表以 来，西方经济理论由崇尚自 由 放任转向崇尚 政府 干预。随着政府对市场干预的增强， 政府干预的局限性和缺陷日 益显露出来. 在这种大背景下，布坎南等人创立的公共选择理论， “ 它从经济学家的工具和方 法大量应用于集体或非市场决策而产生” 3 ，旨 在引导人们注意和重视规则、 宪 法、 宪法选择和对规则的 选择礴 。因此，布坎南坚持市场秩序是一种自 发秩序， 但反对哈耶克把必然发生的和自 发产生的秩序原理扩展到制度和法律结构。 ( 4 ) 欧肯的奥尔多自 由 主义秩 序观 ， 。 欧肯的 经济秩序 理论是秩 序自 由 主 义 学派经济学说与政策主张的基础，也是战后联邦德国 “ 社会市场经济”理论与 政策主张的出 发点。欧肯认为，秩序一词有两层含义: 一层是指历史上个别的、 不断变化的事实;另一层含义是 “ 奥尔多” ，即合乎人和事物的本质的秩序。因 此，相对应秩序的概念，欧肯把经济秩序区分为两种:一种是实际发生的经济 秩序:另一种是理想的经济秩序。欧肯认为， “ 奥尔多”也是 “ 有运行能力的、 合乎人的尊严的、持久的秩序” ;是一种有用的、公平的秩序;它也是一种规范 性的 秩 序， 值得人 们去争 取 气 ( 5 )现代市场秩序理论的发展:新制度经济学秩序观。现代新制度经济学 i( 美)拉齐思 萨丽等著，欲风译， 哈耶克与古典自由主义 ，贵州人民出版社，2 0 0 3 年，第1 8 1 页。 2 维克托 范贝格在 自由 进化论、构成论者理性主义和契约论者宪法主义 一宪法改革问 题一文中 把布 坎南称为 契约论宪法主义者” ，布坎南本人也欣然接受了这一称呼，因此本文也将布坎南的秩序观定 义为“ 契约论宪法主义秩序观” . 3 詹姆斯 m 布坎南著，吴健良 等译， 自 由、市场和国家 ，北京经济学院出版社，1 9 8 8 .第1 8 页。 4 同 上 书， 第2 2 页 。 ，梁小民著. 弗莱堡经济学派) ，武汉大学出版社。1 9 9 6 . “ ( 德 ) 何 梦 笔 主 编 ， 董 靖 等 译 ， 秩 序自 由 主 义 ， “ 译 者 的 话” 部 分 . 中 国 社 会 科 学 出 版 社 ， 2 0 0 2 年 版 ， 第 3 页。 第二章 相关理论回顾 的发展，使人们日 益认识到， 制度构成关键性的社会资本，它们是引导人际交 往和社会发展的“ 软件” 。 制度在协调个人行动上发挥着关键作用，因此制度的 关键功能是增进秩序。新制度经济学的发展始于罗纳德 科斯的开创性工作， 但历史渊源同样来自 于苏格兰的自 发秩序传统、奥尔多自由主义以及契约论宪 法主义的思想1 。 如果说，苏格兰传统的自 发秩序观、奥尔多自 由主义秩序观以 及契约论宪法主义秩序观都是从比较宏观的角度来对市场秩序形成机理作规范 性探讨，那么新制度经济学秩序观则是从微观经济入手，以新古典经济学的边 际分析法以及成本收益分析方法，深入分析制度的形成以及制度变迁理论， 从而为我们提供了一个富有特色的市场秩序的形成与演化理论. 第二节 有关市场秩序评价指标的成果 2 . 2 . 1现有研究成果的总结 市场秩序