（企业管理专业论文）中国软件产业国际化问题研究.pdf

摘要 软件产业作为i t 产业的核心，是世界上发展最为迅速的一个产业，对任何 国家其重要性不言而喻。 中国软件产业已经经过了2 0 多年的发展，虽然已经形成了一定的规模，但 总体上仍然处于规模小、国际竞争能力弱的窘境。相比同时发展起来的印度，差 距之大更是令人触目惊心。想要找出差距产生的原因，简单的归结于语言能力或 其他一两个因素，显然不能令人信服。笔者试图在本文中，通过对软件产业国际 化问题的研究，寻找出一条中国软件产业发展的道路。 第一部分：笔者首先通过对全球软件产业和中国软件产业发展历程的回顾， 和现状的梳理，指出软件产业国际化特征和中国软件产业国际竞争力低构成了一 对最大的矛盾，是制约中国软件产业发展的最大障碍。中国软件产业如何国际化 关系到整个软件产业的发展。 第二部分：笔者有选择的系统比较了世界主要的五个软件生产国( 美国、日 本、印度、爱尔兰、以色列) ，探讨了其各自不同的国际化特征。随后引入p o r t e r 的经典“钻石体系”理论，并通过一定的修正，指出了其模型适用于软件产业的 局限性。在此基础上，笔者通过对五国软件产业实践的梳理，归纳出其中的关键 因素，构建了新的软件产业国际仡成功影响因素模型。并通过模型应用于前面五 个国家与国内的大连市，详细的研究了各个因素如何影响各个地区的软件产业国 际化。 第三部分：根据第二部分的模型，笔者提出了关于软件产业国际化的对策。 即：1 改善人才资源质量、建立应用型人才为主的人才队伍。 2 发展风险资本，推动以风险资本为主体的软件企业多融资渠道建设。 3 以软件园为载体，发挥集群效应，推动软件产业国际化。 4 大力推行c 删标准，进入国际市场。 5 根据自身能力，选择正确市场切入点，形成国际市场。 最后，在企业层面上，笔者的研究突出了国际化意愿和p o r t e r 的两大基本 战略，指出中国软件企业必须在强烈自主的国际化意愿指引下，坚定的实行成本 领先和以质量为差异化特点的两大基本战略，柬推动软件产业的国际化。 关键词：软件产业、国际化、成功因素模型 a b s t r a c t s o f t w a r ei n d u s 仃ya st h ec o r eo ft 1 1 ei tj n d u s 廿yj st h ef a s t e s ld e v e l 叩e dj n d u s t y i nt h cw o r l d 。t oa n yn a t i o n s ，i ti so b v i o u st h a tt h es o f t w a r ei n d u s 姆h a sal o to f i m p o n a n c e c h i n as o f t w a r ei n d u s 酊h 踮b e e nd c v e l o p c df o ro v e rm e n t yy e a r s a saw h o l e ， c h i n as o f t w a r ei n d u s t r yh a sg a i nap r e n yl a 唱es c a l e b u t m p a r c dt os o m e 画柚t s u c c e s s f u lc o m p 柚yi nt h ew o r l d ，i ti ss m lv e f ) ，s m a l l b 巾e c i a l l yc o m p a r e dt ot l l e g r e a ts u c c e s so fi n d i as o f 魄a r ei i l d u s t 吼i ti sd i 岱c u ht of i n do n eo rt w os i m p l e r c 鹤o n st o e x p l a i nt h e f a c t i nt l i j s p a p e r a u t h o ri s 打y i n gt os t u d y o nt h e i i l t e m a t i o n a l i z a t i o no fs o 行耵ei n d u s t r y ，t 0 血d i c a t et l l ew a yo fc ：h i n as o f 柳a r c d e v e i 叩m e n t h it h ef i s ts e c t o r a u 也o rf j f s ts t u d yt h ep 硒ta n dt e n d0 f9 1 0 b a ls o f t w a r et h e nt h e p a s ta n dc u r r e n ts i t u a t i o no fc h i n as o f t w a r ci i l d u s t r y a u t h o ra l s ow e n to v e rt t i et h c o r y o nt h ec h i n as o f l w a r ei n d u s t r y i ti so b v i o u st h a t c h i i l as o f t w a r ei d u s t r yh a v el i n l e c o m p e t i t i v e n e s si nt l i e 百d b a lm a r k e t s ； h o w e v e rs o 脚a r ei n d u s t r yi sai n h e r e n t i n t e m a t i o n a l i n d u s t r yw h i c hb e c o m eal a r g ec o n t r a d i c t i o nl i m i t 协gt l i ed e v e l o p m e mo f c h i n as 0 脚a r ei n d u s 乜y i nt h es e c o n ds e c t o r ： a u t h o rs e l e c t e df i v en a t i o n sw h i c ha l lh a v ct l l e i fs p e d a l c h a r a c t e r st of i n do u tw h a tm a d et h e ms os u c c e s s f h lo ru n s u c c c s s f i i li nm e i n t e r n a t i o n a l j z a t i o no ft h es o f t w a r ei n d u s t r y t h e na u t h o ri n t r o d u c e dt h ep m f c s s o r p o n e r d i a m o n dm o d e l ”t oa p p l yo nt i l ej a p a n 、u s a 、i r e l a n d 、i s r a c l 、i n d i af h e n a t i o n sp r a c t i c e ，c o m eu pw i t ht l l en c ws o n w a r eo u t p u ts u c c e s sf a c t o r sm o d e l t h i s m o d e li n d u d c sa l lt h ek e yf a c t o r sw h i c hh a v eal a 唱ei m p a c to nt h es u c c e s so f d e v e l o p m e n to fs o 行w a r ei n d u s t r y - a u t h o ra i s ou s c st h em o d e lt os t u d yf i v en a t i o n s a n dc h i n e s ed t yd a l i a nt os e eh o wt h ef a c t o r sa f ! f i e c tt h ei n t e m a t i o n a l i z a t i o n0 ft h e s o f l w a r ei n d u s t r yi nad i s t r i c t i i lt h et i l i r ds e c l o r ： a c c o r d i n g t ot h em o d e li nt h es e c o n ds e c t o r ，a u t t l o rp r o v i d e d f i v em a j o rs o l u t i o n sf o rt h ei m p r o v e m e n to ft h ef a c t o r s 1 k l e e p i n gi m p r o v 。t h eq u a l i t yo fh u m a nr e s o u r c et oc o m p e t ei nt h e 出o b a l s o f t w a r em a r k e t s 2 b u i l d i n gt h es y s t e mo fv c a st h em a i nc 印i t a lr c s o u r c ef o rs o f t w a r ei n d u s t r y 3 m a k i n gt h es o f t w a r ef i r m sr e a l l yc l u s t e ri nt h ef o r mo fs o f t w a r et e c h n o l o g y p a r k 1 1 4 u s i n gt h ec m ms t a l l d a r dw i d e l yt oe n t e rt h eg l o b a ls o f t w a r em a r k e t 5 c h o o s i n gt h em a r k e tc o r r e c t ly ，a c c o r d i n gt ot h ea b i l i t yc h i i l ah a v e a tl a s ts e c t o r ：a u t l l o ra l s od i ds o m et e n t a t i v ej o bo nt h em i c r o - l e v e ls t r a t e g y ， c o n c e n t r a t e do ni n t e m a t i o n a l i z a t i o nw i ua n dc a m eu pw i t ht w ob a s i cs t r a t e g i e st h a ta u t h ec h i n e s ef i m sc a na d o p t k e yw o r d s ：s o f t w a ”i n d u s t r y 、i t e r n a t i o 岫l i z a t t o n 、s u c c 鹤sf a c t o 埽删d i l i 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究 成果据我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经 发表或撰写过的研究成果对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在 文中作了明确说明并表示谢意 作者签名： 学位论文授权使用声明 本人完全了解华东师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆被查阅有权将学位论文的内容编入有关数据库进 行检索有权将学位论文的标题和摘要汇编出版保密的学位论文在 解密后适用本规定。 学位论文作者签名：汤甏函 导师签名： 日期：丛! ：! ：! 日期：堂 第一章绪论 本章首先研究了软件及软件产业的相关概念，接着回顾了全球软件产业发展 的历程、趋势和现状，中国软件产业发展的历程、现状与问题，并通过对当今学 界对中国软件产业发展理论的梳理，提出了本文所要研究的问题。 第一节软件与软件产业 一、软件、软件产品及软件产业的概念 ( 一) 软件 计算机软件1 是指计算机程序及其有关文档。它包括两方面内容：为了得到某 种结果而可以由计算机等具有信息处理能力的装置执行的代码化指令序列；或者 可被自动转换成代码化指令序列的符号化指令序列；或者符号化语句序列的计算 机程序和用自然语言或者形式化语言所编写的文字资料和图表，以及用来描述程 序的内容、组成、设计、功能规格、开发情况、测试结果及使用方法的文档。 ( 二) 软件产业 软件产业是指从事软件研发、生产、销售以及相关服务等业务的企业组成的 集合体，具备一定的产业规模，有专业化的从业人员，具有一定的社会经济影响。 软件产业按提供产品或者是服务可以分为软件产品和软件服务两个子产业。 软件产品是指以出售、出租、许可等方式向公众提供的存储在各种载体上的 计算机软件的复制品。 软件服务是指为软件产品的生产开发运作提供相应支持的服务。 还有一部分软件是以其他产业的企业内部组织开发的形式而产生的。 ( 三) 软件产品的分类 软件产品作为可以独立出售的产品以来，大致可分为系统软件、支撑软件、 应用软件三类，表卜1 给出了稍微详细的分类和例子。 表1 1 软件产品分类表 软件产品第一层分类第二层分类代表 系统软件操作系统 m i c r o s o f tw i n d o w s 系列、u n u x 、u n i x 数据库管理系s q ls e v e r 、o r a c l e 、d b 2 、i i l f o r m i x 统 中1 仁人民共和国计算机软件保护条例，第三条 支撑软件中间件b e a w 曲l d g i c 、s u nj v m 网络管理软件a i x 、s u ns o l a r i s 程序开发工具 d e l p h i 、s u a ls t u d i o 系列、j b u i l d e r 应用软件行业应用软件金融、电信、电子政务等 通用应用软件 g i s 系统、r e a l p l a y c r 、n o r t o n 系列、 游戏软件等 如果和硬件相结合还有嵌入式软件等，这些软件产品还可进一步细分，以上 只是软件产品一个大致的分类。还有其他一些分法，例如有人把数据库管理软件 归类到支撑软件。而只要能无需修改便可销售给不同客户的都可以算做通用软 件，如w i n d o w s 操作系统，笔者这里不做深入研究，但以上说明足以描绘出软 件产品的全貌。 一般而言，软件产品开发的复杂度、技术的复杂性、产业进入的壁垒也是按 表1 1 的层次从高到低排列。 二、软件产品的特性 1 无形性 无形性是软件最主要的特征。软件产品是无形的，既没有重量，也没有体积 及其他物理性质。我们通常在购买软件后所拿到的磁盘、光盘等实物介质，实际 上是记录软件所包含信息的载体，我们通过这些载体进行软件的交易。磁盘、光 盘本身也具有价值，但在软件交易中，它们只是很小一部分。 软件是由一个或多个软件编程人员共同完成的高强度智力劳动的结晶，是建 立在知识、经验和智慧基础上的具有独创性的产物，是用程序语言表达出来的特 定逻辑思维，它类同于一般工程图纸设计等知识资产。作为一种无形资产，我们 购买者购买软件得到的只是使用权，著作权仍旧在软件企业和厂商手中。 2 可复制性 可复制性是软件的一项重要价值。作为商品，软件可以很方便地通过复制、 存储和传输，扩大产量，快速分销，迅速形成规模化市场。在最初开发的固定成 本投入之后，软件生产的边际成本几乎为零，因此对软件商来说不存在生产能力 的限制，一旦软件的价格确定后，厂商能否赢利就看软件的最低销售量是否可以 弥补先前投入的固定成本。 然而，可复制性同样也对软件客户发生作用。一旦客户忽略了软件企业对其 软件产品所拥有的著作权，便可以通过复制轻易地与其他客户或企业个人分享软 件带来的功能。 3 唯一性 2 人们在强调软件产品生产的边际成本为零的特性时，往往忽略了软件产品对 客户而言边际收益也是零。一旦客户拥有了一套可以满足自身需求的软件后，他 绝对不会再买一套功能一样或者类似的软件。例如，一个客户使用f o x m a i l 收取 邮件，他就绝对不会再去花钱购买o u t l o o k 。 软件产品细分后，还有其他的独特性。例如，操作系统的平台性、复杂软件 的技术锁定性2 等等，这里不在一一细述。但我们已经可以看出软件相对于其他 商品有着非常大的特殊性，软件产业的发展也因此不同于其他一般产业。 第二节全球软件产业发展的历程和趋势 一、全球软件产业发展的历程 全球软件产业于2 0 世纪4 0 年代末5 0 年代初创始于美国，麦肯锡公司 ( m c k i n s e y c o m p a n y ) 按照软件企业和客户的关系形态为特征标志，把全球软 件产业的演进历程划分为以下五个阶段。 ( 一) 第一代：早期专业服务公司阶段( 1 9 4 9 1 9 5 9 年) 第一批独立于买主的软件公司是为单个客户开发定制解决方案的专业服务 公司。这些项目最先是由美国政府，后来是由几问美国大公司认购的。其中，一 个著名的项目是兰德( r a n d ) 公司建立的独立公司一系统开发公司( s d c ) 于 1 9 4 9 一1 9 6 2 年间开发的s a g 防空项目这个项目总开支达到8 0 亿美元，在美国当 时所拥有的约1 2 0 0 名程序员中有7 0 0 人为该项目工作另一个著名的项目是 1 9 5 4 1 9 6 4 年间i b m 公司为美国航空公司开发的s a b r e 飞机预定系统，雇佣了2 0 0 名软件工程师，耗资3 0 0 0 万美元。 ( 二) 第二代：早期软件产品公司阶段( 1 9 5 9 1 9 6 9 年) 1 9 6 4 年，硬件生产商r c a 找到了1 9 5 9 年由7 名程序员创立的a d ra p p l i e d d a t ar e s e a r c h 一家在1 9 5 9 年由7 个程序员创建的公司，位于美国普林斯顿) ， 要他们开发一个可在程序里形象地代表设备逻辑流程图的程序。但到后来，由于 r c a 对这个程序没有显示出一点儿兴趣，a d r 试图通过对r c a 5 0 l 计算机用户直接 发放许可证来收回投资，但并不成功。到后来，a d r 相继为i b m l 4 0 l 、i b m3 6 0 系统重写了该程序并获得成功。在此后几年时间里，数千台i b m 计算机使用了 a d r 软件。这是世界上第一个真正的软件产品。而后，于1 9 6 2 年成立的 i n f o r m a t i c s 公司开发的m a r ki v 软件产品于1 9 6 7 年1 1 月发布，成为第一个累 计销售超过1 亿美元的软件产品。1 9 6 8 年a d r 公司的g o e t z 为了保护自己的软 件产品a u t of l o w ，为其申请专利，这是历史上第一个接受申请的关于软件的专 z 复杂软件系统的使用，需要大量的时问和绛埘米学习，学习新软件的戚奉过高，容易造成系统锁定。 3 利。它是一个转折点，标志着软件作为一个产品而不是服务被人们接受。 1 9 6 4 年，国际商用机器公司( i b m ) 的i b m3 6 0 系列产品的发布对于软件业的 发展产生了更为深远的影响，它很快成为第一个稳定的行业标准平台。在 1 9 6 9 一1 9 7 0 年间，i b m3 6 0 达到约8 0 的市场份额。这为标准化的操作系统和应 用程序提供了更大的市场空间，但对于早期的大型机软件而言，大多数还是由它 的制造者和用户来提供的 ( 三) 第三代：强大的企业级解决方案提供商阶段( 1 9 6 9 1 9 8 0 年) 通常认为，1 9 6 9 年6 月2 3 日，i b m 宣布将从1 9 7 0 年1 月起将对软件和硬件 分别定价，标志着软件开始从硬件产品中正式分离出来这一策略为独立软件供 应商( i n d e p e n d e n ts o f t w a r ev e n d e r s ，i s v s ) 进入软件市场创造了空前的机会 此前，i b m 公司执行将所有软件和服务均包含在硬件价格中的定价策略，使用户 相信不附加任何价格就能获得来自1 8 m 的、让计算机得以工作所需的丰富资源， 这是i b m 非常成功的市场战略。i b m 公司执行硬件和软件价格相分离的策略后， 成长了一批重要的软件公司。其中，最成功的公司是1 9 7 2 年成立的系统、应用 与产品公司( s a p ) 、1 9 8 2 年成的荷兰颞问公司( b a a n ) 和1 9 7 7 年成立的甲骨文 ( o r a c l e ) 公司。这些公司在为客户提供定制服务的同时，开始提供标准企业解 决方案套装软件。 ( 四) 第四代：客户大众市场软件阶段( 1 9 8 1 1 9 9 4 年) 1 9 8 1 年8 月1 2 日发布的i b m 个人计算机( i b mp e r s o n a lc o m p u t e r ，i 脒p c ) 成为业界领先的个人计算机平台。从此，一个新的软件时代开始了。这期间最 大的特征是套装软件( s o f t 粕r ep a c k a g e ，p a c k a g e ds o f t 吩r e ) 的流行。这个时 代最成功、最有影响力的公司无疑是1 9 7 5 年由比尔盖茨和保罗艾伦创立的 微软公司( m i c r o s o f tc o r p o r a t i o n ) 。它发布的m s d o s 和以后的w i n d o w s 成为 业界领先的市场标准。这一阶段成功的后来者还包括a d o b e 、a u t o d e s k 、c o r e l 、 i n t u it 和n o v e 】l 。在此期间，相对于整个软件产业，套装软件是增长最快的部 分，增长速度要高于定制软件和整个软件产业的增长率。 ( 五) 第五代，因特网增值服务阶段( 1 9 9 4 一至今) 2 0 世纪9 0 年代末期，国际互联网( i n t e r n e t ) 的兴起导致了软件产业新的发 展趋势。以网络为应用目标的分布式对象、a g e n t 、j a v a 、统一建模语言( u m l ) 等新技术使得软件运行方式、运行环境发生了重大变化。新时代的计算机以瘦客 户机为主导，即用户采用i n t e r n e t 终端的方式获取服务，大型软件存储于服务 器中，运行时以网络方式实现多方共享。电子商务是软件应用的热点领域，基于 网络商业的软件成为需求主流。可以肯定的说，i n t e r n e t 在全球的迅速扩展对 软件产业未来的发展方向产生了决定性的影响。 4 小结：回顾整个全球软件产业的发展历程，里程碑式的事件或标志性的企业 都发生或产生于美国，可以毫不夸张的说，美国软件产业的发展历程代表和推动 着世界软件产业的发展。 二、全球软件产业发展的现状和趋势 ( 一) 软件产业地位日趋上升，备受各国重视 如果从1 9 4 2 年世界第一台电子计算机的诞生算起，信息技术已走过半个多 世纪。早期信息技术和信息产业的发展重在硬件方面，但2 0 世纪8 0 年代和9 0 年代之交以来，“软化”3 已构成信息产业发展的主要特征。软件取代硬件成为信 息产业的主角和信息社会的核心。2 0 0 4 年，全球软件产业软件规模已经突破8 8 6 2 亿美元。表1 2 显示了全球软件产业从2 0 0 0 年到2 0 0 4 年总体规模的增长情况。 表l 一2 全球软件产业总产值( 单位：亿美元) l 2 0 0 0 年2 0 0 1 年2 0 0 2 年 2 0 0 3 年2 0 0 4 年 总值 5 9 6 06 2 1 96 9 6 57 9 5 0 8 8 6 2 数据来源：中国软件产业发展研究报告2 0 0 4 中国软件行业协会 软件已成为全球经济的中心产业，无论是在发达国家，还是发展中国家，软 件产业正日益超过传统制造业，成为经济增长的源泉。更重要的是，软件不仅是 一个独立的朝阳产业，而且是新的社会生产工具，是生产力的新要素，作为信息 产业灵魂的软件产业，已成为国民经济井级优化的工具，成为一个国家国际竞争 力和综合国力的重要体现。 与全球范围内信息技术“软化”的发展趋势相适应，软件技术的研究和软件 产业的发展是当今发达国家竞相扶持的重点，成为国家间相互竞争的重要武器。 一些发展中国家，如印度、爱尔兰等，也在积极发展自己的软件产业，试图抓住 机遇，迎头赶上。就全球软件市场的地理分布而言，世界软件市场的主要份额被 发达国家所占据。根据经济合作与发展组织( o r g a n i z a t i o nf o re c o n o m i c c o o p e r a t i o na n dd e v e l o p m e n t ，o e c d ) 的估计，o e c d 国家在国际套装软件市场中 占有9 4 份额，在软件服务市场占有9 5 5 的份额。美国、德国、英国、日本 和法国五个o e c d 国家在信息服务中的支出约占全球市场的8 0 。表1 3 给出 了全球软件产业产值的分布情况。 3 整个l t 产业中软件产值趟过碰件。 表1 3 全球软件产业产值分布( 单位：亿美元) 2 0 0 0 年2 0 0 1 年2 0 0 2 年2 0 0 3 年2 0 0 4 年 总值 总值 总值 总值 总值 美国 2 4 0 04 0 22 6 1 24 22 7 9 74 0 12 9 6 73 9 63 4 0 03 8 3 西欧 1 8 6 03 1 21 9 8 03 1 82 1 5 93 l2 2 4 83 0 12 6 7 3 3 0 2 日本5 7 29 66 6 01 0 67 1 2 l o 2 7 8 5 l o 5 8 6 l 9 7 2 印度 8 8 5 1 41 0 21 61 2 21 7 51 6 02 1 42 0 62 3 2 中国7 1 7 1 29 61 51 3 31 9 l1 9 32 5 82 6 52 9 9 数据来源：中国软件产业发展研究报告2 0 0 4 中国软件彳亍| 业协会 显而易见，o e c d 国家，尤其是美国，在世界软件市场中占有极其重要的地 位。 ( 二) 全球软件产业发展表现出网络化、服务化和全球化的趋势 进入新世纪，全球软件产业发展表现出一些新特点，按照微软前亚洲研究院 院长张亚勤博士的概括，这些迹象可以表述为网络化、服务化和全球化三个趋势。 互联网的发展在经历了最初的起始阶段和万维网( w o r l dw i d ew e b ，w w w ) 阶段 后，正逐渐进入智能网络( i n t e u i g e n tw e b ) 发展阶段，一方面软件技术的革 命推动着这一转变过程，另一方面网络的发展完善也使未来软件和信息服务都将 会建立在网络服务基础上；网络革命同时也使软件开发方式将从目前的“打包式” 向“服务化”转变，从而给软件产业带来新的机遇和挑战：此外，技术、标准的 开放性以及软件人才的国际流动都极大地推动着软件产业发展的全球化进程，软 件产业价值链在全球范围内的分工整合正在进行。伴随软件产业的全球化进程逐 步深入，中国软件产业发展将迎来空前的机遇和挑战。 第三节中国软件产业发展概况 一、中国软件产业的发展历程 二十多年来，中国软件产业发展大致经历了1 9 7 9 年以前的科研开发阶段、 8 0 年代的孕育阶段，到1 9 9 7 年前的软件产业创建和发展的阶段，再到1 9 9 7 年 至今的软件产业成长发展阶段。2 0 0 0 年6 月2 4 日，国务院颁布的鼓励软件产 6 业和集成电路产业发展的若干政策，被许多业内人士认为是我国软件产业走向 成熟和深入应用的新起点。 ( 一) 科研开发阶段 从时问上讲，我国软件产业的发展基本与世界同步。1 9 5 6 年，中国软件工作 开始起步，1 9 5 9 年设计并实现了箭牌机上的“分析程序”。2 0 世纪6 0 年代中后 期又相继出现了“j 一5 0 1 ”，“1 1 9 ”等机器上的高级语言编译程序及形式语言方 面的研究工作。但当时主要集中于科学计算，而对数据处理、企事业管理等关注 较晚。而且，这一阶段，软件作为计算机硬件的附属品，是一种科研成果，用于 大型计算和国防事业的特殊需要，没有实现商品流通。因此，真正意义上的软件 产业，是在2 0 世纪8 0 年代才开始起步的。 ( 二) 孕育阶段 2 0 世纪7 0 年代到8 0 年代中期，为发展国产小型机和微机，我国采取软硬件 与国际主流产品兼容的策略，软件工作重点放在移植、汉化国外产品和中文信息 处理技术的开发。大学和科研机构移植、汉化了一批国外软件，并进入市场流通。 在此阶段，国内产生了一些小的软件企业，但完全依靠软件开发生存的企业数目 很少。软件市场机制不健全，产品销售量小，自行开发的商品化软件品种稀少， 进口软件占领着绝大部分市场。 ( 三) 软件产业创建和发展阶段 2 0 世纪8 0 年代中后期，随着计算机技术日新月异的发展以及计算机应用的 快速普及，我国软件产业和软件市场初具规模。社会整体上的计算机应用水平提 高，为软件产业产生了巨大而持续的市场需求。一大批中小规模的软件企业成立， 国产软件产品开始在市场上有规模地出现。这一阶段，软件应用领域建立了汉字 编码标准，开发出汉字输入输出技术，一些典型的应用产品、应用系统相继问世， 开发出一批被广泛应用的软件产品。激光照排系统、中文字处理软件( 如金山 w p s ) 、用友财务软件等是这些产品中的优秀代表。近些年，软件新技术研究取得 进展，如机器翻译、汉字识别、语音合成、图形图象处理等技术已经为用户提供 了大量产品。 ( 四) 高速成长阶段 进入2 0 世纪9 0 年代以来，中国软件产业取得了更快地发展，大大高于同期 全球软件产业增长水平，也大大高于同期中国g d p 的增长速度。在产业整体规模 高速扩张的同时，规模大、竞争力强的大型软件企业开始逐渐成长起来。到2 0 0 4 年，销售额超过亿元的企业已经超过1 0 0 家。 二、中国软件产业发展的现状 ( 一) 总体规模偏小 虽然我国软件产业在总量上持续高速增长，但总体规模始终偏小。根据资料 在2 0 0 4 年，中国软件产业总产值虽然达到历史最高，但仍就不到世界软件总产值 的3 。与单个的软件发达国家相比也是处于绝对劣势。笔者在图卜1 中比较了中 美两国3 年的总产值数据。 图卜1 ：中美软件产业规模比较 数据来源：中国软件产业发展研究报告2 0 0 4 中国软件行业协会 根据图卜1 很容易看出虽然中国软件产业在四年时间里一直维持着高速增 长，从2 0 0 0 年的7 1 亿到2 0 0 2 年的1 3 3 亿一直到2 0 0 4 年的2 6 5 亿美元，产值总共翻了 将近4 倍，但相比美国2 0 0 4 年的3 4 0 0 亿美元总产值，中国的规模不到其l o 。 ( 二) 国际竞争力不强 目前我国软件产业在全球软件产业的研发、生产、加工、服务等，产业链中 尚处于中、下游的位置。众所周知，中国个人或企业用户9 9 都使用m i c r o s o f t 的w i n d o w s 系列操作系统，办公软件使用0 f f i c e 系列，软件开发工具也大都使用 i b m 、s u n 或m i c r o s o f t 产品。在系统软件层上，中国市场以完全被国外产品占领。 中国软件企业的产品和服务主要集中在满足国内客户的应用软件需求上。在图 卜2 中，笔者比较了中国三年的软件出口额和总产值。 图卜2 ：中国软件产业出口额与总产值比较 数据米源：中国软件产业发展研究报告2 0 0 4 中国软件行业协会 8 根据图1 2 中所显示的数据，中国软件出口和总产值之比从2 0 0 0 年的5 6 到 2 0 0 2 年的1 1 ，2 0 0 4 的9 6 ，略有增长，但国内的应用仍然占据了绝大部分。中 国软件产业的扩张走的是以满足内需为主的发展路线。 在我国软件产业闭门发展之时，一些后发国家已经走出了一条成功软件产业 国际化道路，其中最为著名的就是亚洲邻邦印度。现在无论从单个企业的规模和 出口额，还是从产业的总出口额来看。中国与印度相比也存在着很大差距。目前 印度有8 家软件企业的出口额超过1 亿美元，相比之下，我国还没有一家软件企业 的出口额超过1 亿美元，我国软件企业的国际竞争力与印度相比已经存在蓉较大 差距。图卜3 显示了中国、印度两国三年的出口情况。 图卜3 ：中印软件出口额比较 数据来源：中国软件产业发展研究报告2 0 0 4 中国软件行业协会 印度软件产业的总出口额和中国的差距从2 0 0 0 年的3 2 亿飞速扩大到2 0 0 4 年的1 4 3 亿美元，虽然两者国内市场各种条件不同，导致市场导向各异，但在国 际软件市场上，中国软件竞争力大大落后于印度已是不争的事实。 简单总结中国软件产业的问题就是：中国软件产业总体规模偏小，出口总额 偏小、出口比例偏低，国际竞争力不强。 第四节中国软件产业发展的理论研究 随着印度软件产业的崛起，中国对亚洲邻邦的巨大成功充满诧异之后，大量 系统研究软件产业发展的理论和文献也开始涌现。笔者登陆中国期刊网，以“软 件产业”作为关键词搜索。共得9 6 2 篇论文。其中优秀硕博士学位论文2 8 篇。 再用“印度”作为关键词进行摘要二次搜索，可得到论文总共9 3 篇，学位论文 1 0 篇，超过十分之一强。由此可见，印度软件产业的成功对我们学界或者业界 产生了多么巨大的影响力。笔者通过对软件产业发展理论的梳理，理清当前我国 软件产业研究的现状。 9 一、软件产业发展理论文献的类型分布 论文数量相当巨大。笔者没有具体统计出这些论文主题的数量分布，但排除 一些新闻和采访等，大致可划分为以下五个类型。 第一类：国外软件产业的发展及其对中国软件产业的借鉴意义。其中以印度、 爱尔兰和以色列为主。 第二类：中国软件产业的总体发展战略。其文章结构大体是以研究软件产业 总体的现状、问题和对策为主。 第三类：各种单个因素与软件产业的关系研究。其中包括制度、环境、人才 和资本等。其研究特点是强调某单个因素对软件产业发展的重要性，并研究其在 软件产业中的特殊性，以此推动软件产业发展。 第四类：中国地方软件产业的发展研究。包括沿海发达地区和内陆落后地区， 都有相当数量的文献研究如何发展地方的软件产业。 第五类：其他一些相关性不强的研究。例如机械产业与软件产业的发展关系 等。 学位论文也大致可归为这五类当中。 二、代表性的理论与文献 由于本文的研究主题，主要相关的理论与文献集中在前三类。 第一类：对于国外软件产业发展及其对中国的借鉴方面的研究，主要以对印 度和爱尔兰软件产业的研究为主，主要是借鉴印度等国家在公共政策和产业政 策、软件产业战略定位、软件产业基地建设、人力资源与软件职业教育、质量管 理与认证方面的经验和教训，进而提出促进中国软件产业发展的政策建议( 赵刚， 2 0 0 5 ；王兵，2 0 0 2 ；沈维涛，2 0 0 1 ；杜振华，2 0 0 l ，等等) 。 第二类：对于中国软件产业现状和发展战略的研究，主要从软件产业发展的 环境( 如国家政策与法律法规、基础设施建设、风险投资、人力资源培养、促进 组织创新和基础研究) 入手，通过宏观环境的完善，促进中国软件产业竞争力的 提高( 王预，2 0 0 0 ；韩雪、方新，2 0 0 2 ；李智忠，2 0 0 3 ；秦向辉，2 0 0 5 ；庞家乐， 2 0 0 3 ，等等) 。 第三类：主要是第二类中已经包含了的环境因素的专题研究，此外还有关于 国外软件质量认证标准对于中国软件产业发展的意义以及质量认证标准的介绍 ( 何绍华，2 0 0 2 ；蒋晖，2 0 0 2 ；邵丽，2 0 0 2 ，等) 。 这些研究的共同点如下： 1 研究的切入点一般都是一个国家环境内的宏观凶素。主要探讨如何改变 1 0 的某个因素，进而推动软件产业的发展。 2 缺乏一个统一的完整的框架，而是割裂的分别探讨各个因素对软件产业 的影响( 现状、问题和对策型) 。 3 企业层次如何推动产业发展的探讨很少，只集中在特定细分市场的战略 研究中。 第五节研究问题与研究思路 回顾了全球软件产业发展的历程和中国软件产业的现状，可以看出软件产业 天生的国际性和现在的国际化趋势、与中国软件产业较低的国际竞争力构成了一 对最大的矛盾。 一、研究问题的提出与界定 ( 一) 研究问题 在中国加入w t 0 的背景下，中国软件产业如果还把国内市场当成避风港，而 不走出国门寻求国际化。那前文所论述的矛盾将越发激化，结果只能是和发达的 软件生产国的差距越来越大，最后国内市场也被完全他国软件产业国际化。中国 软件产业国际化势在必行，怎么样才能通过成功国际化来推动软件产业的发展， 这就是本文研究的问题。 ( 二) 研究问题的界定 软件产业国际化最直观的表现形式，无疑就是能够占领国际市场。在企业为 主体的管理学看来，就是通过海外增长战略，占领海外市场实行水平一体化。管 理学意义上的战略，其一般的定义是指一种精心策划和有特定目的的管理行为方 案，作为一种对预期到的发展趋势和新的竞争压力的一种必需的反应。概括的来 讲，其主要考虑的是三个问题：一、企业现处何处；二、企业要走向何方；三、 企业如何做到这一步。下面就是笔者对摆在我国众多软件企业面前的三个重要问 题的初步解答。 问题l ：中国软件企业经过二十多年的发展，企业总体规模仍然偏小，国际 竞争力偏弱。整体软件产业的平均利润率长期维持在较低水平。 问题2 ：中国软件企业需要积极加入到国际软件产业的分工体系去，努力拓 展国际市场。通过达到国际软件市场复杂性、标准性高的需求，来提高自身竞争 能力，推动软件产业的发展。 问题3 ：国家、产业、企业三者协同发展，各尽其责，推动软件产业国际化。 综合以上论述和第四节的理论综述，笔者认为软件产业的国际化的问题是以 国家为单位、企业为主体的产业发展问题，需要以国家宏观层次和企业微观层次 两个层次为切入点。 二、研究思路与文章结构 本文的所研究的问题是中国软件产业的国际化问题。一个国家内的众多软件 企业通常表现出惊人一致性，美国、爱尔兰、印度等国的软件产业作为一个整体 表现统一的特性。回顾第四节对理论的梳理，众多研究也都是从国家层面众多因 素对软件产业的影响入手。所以笔者也顺着这个思路进行研究： 首先通过对世界上五个比较有特色的软件国家( 美国、日本、印度、爱尔兰 和以色列) 的比较，结合p o r t e r 教授国家竞争优势中的钻石模型，试图找 出所有的重要因素。并理清其中各因素的内在联系，以构建成一个完整的软件产 业国际化成功影响因素模型。 接着运用此模型再次具体分析五个软件国家以及国内的大连市，深入研究各 因素在各个国家地区软件产业发展中的影响。 然后对应成功因素模型中的重要因素，笔者试着给出相应的国际化对策。这 便构成了本文的主要思路。整篇论文的主体结构就按照这个思路进行安排，图 卜4 展示了本文文章的主体结构。 比较五个各有特色的软件国家 i 弋夕 建立软件产业国际化成功因素模型 i 美爱 印 以日 弋7 l 根据模型嚣出中国国软件产 业国际化对策 剀1 4 ：论文结构宦排图 由于企业微观层次相应的成熟理论和成功案例极度缺乏，且企业实际经营过 程中各种因素众多，干头万绪，笔者无法通过简单的几条对策就能解决企业实际 国际化经营过程中所遇到的问题。所以在文章最后，笔者只对企业层的国际化竞 争策略做一些尝试性的探讨。 第二章软件产业的国际比较 世界软件产业经过在美国的诞生已经发展近5 0 多年，尤其是近2 0 年一些后 发国家也通过软件产业发展促进了本国国民经济的大幅进步。笔者在这章就是研 究比较一些有特色的国家的软件产业，揭示其国际化特征，研究其对于中国软件 产业国际化的借鉴意义。 第一节软件产业国际化动因理论 产业国际化究其根本，仍就是企业的国际化经营行为，有相当数量的理论对 这种行为给与解释和指导。从最初的绝对优势、比较优势为国际贸易提供了理论 解释；到垄断优势理论、产品生命周期理论给对外直接投资提供了理论指导 一 直到最后集大成的国际生产折中理论。由于软件生产的独特性，最能解释软件产 业国际化基本动因的还是最基本的比较优势理论和最近发展起来的资源外包理 论。 一、比较优势 比较优势经过了斯密、李嘉图、赫克歇尔和俄林的三代发展，已经成为一个 相当经典的国际贸易理论。许多国家把比较优势理论作为自己制定战略发展方向 的理论根据。其核心的内涵是，由于国与国之间要素禀赋和技术条件不同，因而 导致不同产品之间的生产效率不同。假设国际贸易存在，即便一个国家在每一种 商品的生产上都比其他国家绝对地缺乏生产效率，它依然能够通过生产和出口那 些与外国相比生产率差距相对较小的产品，在国际分工中占有一席之地。而在每 一种产品生产上都比其他国家绝对地具有高生产率的国家，也能通过生产和出口 与外国相比生产率差距较大的产品来进行分工和贸易获得利益。 这就解释了为什么美国和印度在软件产业中同时相互进口和相互出口的原 因。中国和印度有着大致的相同要素禀赋，这也为中国软件产业国际化打下了扎 实的基础。 二、资源外包与价值链理论 ( 一) 资源外包 资源外包英文为( o u t s o u r c i n g ) ，外包为其简称。其实际意义应该理解为“o u t s o u r c eu s i ng ，。外包首先兴起于业界实践，在9 0 年代迅速发展，相关理论应育 1 4 而生。学界的研究侧重于企业战略、企业财务、人力资源等方面，理解不一。但 都有一个基本共识，那就是外包是将某一资源交由独立的第三方完成，以实现企 业资源效率的最大化。概括起来，目前理论界普遍接受的外包( o u t s o u r c i n 曲定义是 企业内部资源有限的情况下，为取得更大的竞争优势，仅保留其最具竞争优势的核 心资源，而把其他资源借助于外部最优秀的专业化资源予以整合，达到降低成本、 提高绩效、