（企业管理专业论文）企业吸收能力形成的影响因素分析及实证研究.pdf

摘要 随着知识经济时代的到来，企业生存的环境发生了急剧的变化，企业要想在市场中 保持较强的竞争力，就必须进行自主创新。知识是自主创新的源泉，然而企业不可能拥 有所需的全部知识，需要从外界获取知识，并通过企业的吸收能力使其成为自己的知识 并加以利用。所以企业吸收能力成为企业能否长期存在与发展的决定因素之一。本文在 分析相关理论及外商投资的技术外溢对企业吸收能力形成的作用机制的基础上，利用 2 0 0 2 2 0 0 6 年的行业数据，分析了在丌放经济条件下，影响我国企业吸收能力形成和发 展的主要因素：企业先前的知识基础，企业的内部沟通机制，r & d 投资，f d i 技术外溢。 通过对我国各行业的相对吸收能力进行评价，进而得出：在开放经济条件下，外商直接 投资的技术外溢对内资企业的吸收能力有很大的影响。实证结果表明，外资部门的技术 溢出具有正向外部性，而r & d 经费投入与外资技术溢出的配合却起到了抑制作用，说明 吸收能力在行业之间的差异是存在的。因此在引资政策和经费支持政策方面，应有差别， 同时应完善相应的技术创新机制。 关键词：吸收能力；技术外溢；实证分析；面板数据 a b s t r a c t w i t ht h ec o m i n go ft h ek n o w l e d g ee c o n o m y , t h ee n v i r o n m e n tt os u r v i v eo fe n t e r p r i s e s h a st a k e nd r a s t i cc h a n g e e n t e r p r i s e sm u s tc a r r yo u ti n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ni no r d e rt o m a i n t a i ns t r o n gc o m p e t i t i v e n e s si nt h em a r k e t k n o w l e d g ei sas o u r c eo fi n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n ，b u ti ti si m p o s s i b l ef o rt h ee n t e r p r i s e st oa c q u i r ea l lt h ek n o w l e d g et h a t t h e e n t e r p r i s e sn e e d e d ，t h e yh a v et oo b t a i nk n o w l e d g ef r o mt h eo u t s i d ew o r l d ，t h e nm a k et h e k n o w l e d g et h e i ro w n a n du s ei t b a s e do nt h ea n a l y s i so ft h er e l e v a n tt h e o r i e so ft h ei m p a c t f a c t o r so nt h ea b s o r p t i v ec a p a c i t ya n dt h ea c t i o nm e c h a n i s mo ft h ef o r e i g ni n v e s t m e n t s t e c h n o l o g ys p i l l o v e ro nt h ef o r m a t i o no ft h ea b s o r p t i v ec a p a c i t y , u s i n gt h ei n d u s t r yd a t a d u r i n g2 0 0 2 2 0 0 6 ，w ea n a l y z et h em a i nf a c t o r st h a ta f f e c tt h ea b s o r p t i v ec a p a c i t yo fc h i n a s e n t e r p r i s e s ：t h ek n o w l e d g e b a s e de n t e r p r i s e sp r e v i o u s l y , t h e i n t e r n a lc o m m u n i c a t i o n m e c h a n i s mo fe n t e r p r i s e s ，r di n v e s t m e n t ，t h et e c h n o l o g ys p i l l o v e ro ff d i a f t e r e v a l u a t i n gt h er e l a t i v ea b s o r p t i v ec a p a c i t yo fe a c hi n d u s t r yi no u rc o u n t r y ，w e f i n dt h a tf d i t e c h n o l o g ys p i l l o v e r si st h em o s ti m p o r t a n tf a c t o ro ft h ea b s o r p t i v ec a p a c i t yi n t h eo p e n e c o n o m y t h ee m p i r i c a lr e s u l t ss h o wt h a tt h et e c h n o l o g ys p i l l o v e ro ff d ih a sap o s i t i v e e x t e r n a l i t y , b u tt h ec o o p e r a t i o nb e t w e e nr & di n p u ta n dt h et e c h n o l o g ys p i l l o v e ro ff d i h a s an e g a t i v ee f f e c t ，s ow ec a ns e et h a tt h ea b s o r p t i v ec a p a c i t yb e t w e e ne v e r yi n d u s t r yi s d i f f e r e n t ，s op o l i c i e st oa t t r a c ti n v e s t m e n ta n df u n d i n gs u p p o r ts h o u l db ed i f f e r e n t ，a tt h es a m e t i m e ，t oi m p r o v et h em e c h a n i s mf o rt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n k e yw o r d s ：a b s o r p t i v ec a p a c i t y ；t e c h n o l o g ys p i l l - o v e r ；t h ee m p i r i c a la n a l y s i s ； p a n e ld a t a n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东北师范大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 丕绾2 袤 日期： 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：东 北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和磁盘，允许论 文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：雄 日 指导教师签名：搬 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 东北师范大学硕士学位论文 第一章引言 一、企业吸收能力问题的提出 技术创新是企业生存和发展的源泉。通过技术创新，可以转变企业的生产方式， 使企业走可持续的发展道路：通过技术创新，可以减少对国外先进技术的依赖，增 强企业的竞争力。技术创新取决于企业的知识基础，然而企业不可能拥有所需的全部 知识，需要从外界获取知识，通过企业的吸收能力使其成为自己的知识并加以利用 1 1 j ，甚至m a r c ha n ds i m o n ( 1 9 5 8 ：1 8 8 ) 还认为创新是借用的结果，而不是发明的结 果，并且此观点得到了广泛的支持( m u e l l e r , 1 9 6 2 ；h a m b e r g ，1 9 6 3 ；m y e r sa n d m a r q u i s ，1 9 6 9 ；j o h n s t o na n dg i b b o n s ，1 9 7 5 ；y o nh i p p e l ，1 9 8 8 ) 。所以企业吸收能力成为企 业能否长期存在与发展的决定因素之一。研究表明，日本与韩国工业技术快速成长 的主要原因之一，就是日韩企业对新知识与新技术的吸收能力极强，能以模仿、改 进、创新的三部曲来创造竞争优势瞳1 。所以说如何提高企业的吸收能力成为企业保 持和提高竞争优势的关键因素，也成为目前理论研究和管理实践要解决的一个重要 问题，从而也引起了人们对吸收能力的广泛研究。 企业的吸收能力简单而言，就是指企业对知识的吸收、传递、转化和应用能力 1 。但是由于企业受到时间和资源的限制，无法在内部开发所需的全部知识和能力， 因此必须采取有效的方式从组织外部获取自身所不具备的知识并加以应用。又因为 知识，特别是隐性知识( t a c i tk n o w l e d g e ) 本身所特有的专有性及难以进行市场交 易性( p o l a n y i ，1 9 6 2 ) 等特征，使得企业不能轻而易举、不费代价地获得它所想要 的任何知识。也就是说，企业必须具备能够将外部知识内部化的能力才能有效获取 外部知识，而这种能力就是企业对知识的吸收能力( a b s o r p t i v ec a p a c i t y ) h 1 。 二、企业吸收能力研究的意义 企业的吸收能力问题是一个具有重大理论价值和实践意义的研究课题。 首先，创新是企业赖以生存和发展的根本手段，也是企业赢得竞争优势的基本 途径。企业的吸收能力越强，对于外界环境的经营掌握能力就越强，就越容易把竞 争对手的外溢知识引进企业内部，从而进行自主创新哺1 。所以说企业的吸收能力是 企业不断自主创新的关键因素，我国自主创新战略的贯彻落实，需要不断提高我国 企业的吸收能力，这是我们研究这个课题的理论意义所在。 其次，通过对企业吸收能力理论的基本探讨，可以建立企业吸收能力的指标体 系。对各类因素进行全面、系统地梳理，使得我国在该领域的研究有一个系统性， 东北师范大学硕士学位论文 为今后在该领域的研究提供具有一定价值的参考文献。同时，这一研究所取得成果 对我国企业也具有重要指导意义，其所揭示的影响因素为我国企业提高吸收能力提 供了可供参考的入手点。尤其是相关研究中所贯穿的立足于客观情况的权变观、动 态观和普遍联系观，启发了我国企业应明确自身“追赶型而非“领导型”的竞争地 位1 ，并明确企业应根据自身的实际状况，挑选适当的学习对象，选择合适的学习路 径，权衡内、外部影响企业学习的各种因素，有效地提高企业吸收能力。 再次，通过对企业吸收能力影响因素的实证研究，可以对企业的吸收能力理论， 尤其是对发展中国家如何提高企业的吸收能力理论有一定的贡献，也可以给我国引 资政策的制定提供一定的帮助。 三、国内外研究现状 c o h e n 和l e v i n t h a l 正式提出吸收能力概念已有1 8 年了，在这期间，吸收能力 一直作为重要的理论概念而备受青睐，在g o o g l e 上进行搜索，大约有2 8 3 0 0 0 条与 企业吸收能力相关的条目，足见吸收能力在组织理论中占据的重要地位。 在过去的1 8 年中，国内国外的学者们从不同的角度对吸收能力进行了直接或间 接的相关研究。综合各种研究，我们可以把各种相关研究分为四类：第一类是对吸 收能力的概念进行研究，这也是吸收能力最为基础最为核心的研究，主要体现为对 吸收能力概念的阐释，拓展以及对吸收能力内涵的维度划分。第二类是对吸收能力 的前因研究，即哪些因素导致吸收能力的形成与发展。包括f d i 技术外溢，r & d 投 资，组织内部，组织层面以及组织间层面的因素等，第三类是对吸收能力的后果研 究，即探讨吸收能力能够对组织学习、创新绩效以及组织变革产生什么样的用途与 影响h 1 。第四类是一些政策性的研究，即针对如何提高企业的吸收能力，提出一些 政策建议。第五类是最为边缘的研究，涉及将吸收能力作为组织问题探讨的理论背 景与作为战略性概念的用途。我们通过对国外和国内学者的研究分别来看一下对吸 收能力的研究状况。 ( 一) 国外研究现状 吸收能力的概念起源于熊彼特主义经济理论关于研发活动和技术创新对经济增 长作用的研究，以及相关研究关于外部知识对企业创新过程影响的观察，并由c o h e n l e v i n t h a l ( 1 9 9 0 ) 呻1 在战略管理领域首先提出，他们认为企业利用先前的相关知 识，具备的发现新信息的价值，吸收并将其应用于商业用途的能力集合，就是企业 的吸收能力。这个定义和基本认识成为以后研究对吸收能力界定的基础。 从目前已有的文献看，试图对吸收能力概念进行修正或拓展的主要是以下几位 学者的研究。 1 m o w e r y 和o x l e y 9 j 从国家层面给出了一个吸收能力的概念，他们将吸收能力 看作是一系列技能，这些技能通常用于处理技术转移中的隐性知识，以及国内企业 2 东北师范大学硕士学位论文 对国外引进技术的改造。 2 k i m i l o 】提出了一个相对较为简单的概念，他认为吸收能力包括学习能力和问 题解决能力。学习能力是组织消化外部知识的能力，是一种模仿性学习；问题解决 能力是创造新知识的能力，是一种创新性学习。 3 l a n e 和l u b a t k i n1 1 1 】将吸收能力的概念扩展到了企业一对一的组合，他们认 为吸收能力不是一个绝对的概念，知识吸收组织面对不同的知识溢出组织时，其吸 收能力是不同的。他们认为，这其中的关键在于二者之间知识水平的匹配程度，因 此作者提出了相对吸收能力的概念，即知识吸收企业感知、消化和应用知识溢出企 业所溢出的知识的能力n 引。 4 z a h r a 和g e o r g e ( 2 0 0 2 ) 1 1 3 l 在对以往关于吸收能力的研究进行总结后发现， 先前一些定义的理论性较强而操作性不足，因此难以对这一概念进行实证测量。他 们在前人的基础上，提出了新的易于测量的定义：企业的吸收能力就是企业的一整 套规范和流程h 1 。通过这套规范和流程，企业能够获取( a c q u i r e ) 、吸收 ( a s s i m il a t e ) 、转化能力作为嵌入企业规范和流程之中的动态能力，从而与以往的 仅仅将吸收能力作为企业一项现有能力的静态观点相区别，能够更有效地揭示企业 中知识的储存和流动是如何创造并维持企业的竞争优势的。 国外学者还对吸收能力的影响因素进行了研究，在对企业吸收能力的层面性因 素分析上，给出了企业吸收能力影响因素的基本框架，后来的学者在此框架基础上 进一步进行细致的考察，并突破这一框架提出了影响企业吸收能力的其他因素。主 要包括以下三个方面1 ： 1 实证性分析。一些学者围绕c o h e n 和l e v i n t h a l 提出的企业吸收能力影响因素 进行了实证研究。比如，k i m ( 1 9 9 8 ) 通过对现代汽车公司历史上四个阶段技术转移 状况的研究说明了企业知识基础和努力强度对企业吸收能力提高的重要性； g a n n ( 2 0 0 1 ) 研究了英国建筑企业对学院研究成果的吸收状况，发现知识基础对建筑企 业吸收学院研究成果至关重要。 2 结构性因素分析。除了从层面性因素研究企业吸收能力之外，一些学者从组织 结构的角度开展相关研究。比如，t s a i ( 2 0 0 1 ) 【1 4 】分析了企业内部业务单元的相互 关系对企业吸收能力的影响，他认为，如果某一业务单元在组织内部业务单元网络中 占据中心地位，那么它就比较容易接触和获取其他业务单元的知识，它的吸收能力水 平就会比较高。g e o r g e 等( 2 0 0 1 ) 分析了联盟组合的特征对企业吸收能力的影响。 3 权变性因素分析。一些研究指出，企业吸收能力是随着企业的规模和所处环境 的变化而变化的在企业环境因素分析方面，v a nd e nb o s c h 和v o l b e r d a ( 1 9 9 9 ) l l 别 提出了两个影响企业吸收能力的组织因素：组织形式和整合能力，并研究他们与不同 环境的匹配能力。 d y e r 和s i n g h ( 1 9 9 8 ) 1 1 6 】最早将吸收能力的研究扩展到更为广阔的关系视角。 3 东北师范大学硕士学位论文 他们认为，一家企业识别、吸收和运用其他企业知识的能力是建立在社会性互动、 合作过程和伙伴间关系的基础之上的。他们将吸收能力视为一种交换的重复过程， 并能创造关系租金。这样的超额利润由合作企业共同产生、共同分享。企业在建立 与提升吸收能力时不能只考虑自身的因素，还应该针对特定的合作伙伴建立一种伙 伴专属性吸收能力( p a r t n e r0s p e c i f i ca b s o r p t i v ec a p a c i t y ) 。这种观点与早期 的单方面学习吸收能力观相对立，从而引起许多学者的重视。与此同时，l a n e 和 l u b a tk i n ( 1 9 9 8 ) 1 1 7 1 也注意到了吸收能力的伙伴专属性。他们认为，吸收能力应该 在学习对偶( 学生企业与老师企业) 的层次上进行衡量。吸收能力与老师的水平密切 相关。他们提出并通过实证证明了相对吸收能力的概盒，崩单扯盎釜拍掀，即学 生企业从老师企业那里吸收并运用新知识的能力。鬈企业与老师企业之间的匹配程 ， 度。 除此之外，国外学者还致力于吸收能力测量指标的研究。大多数基于c o h e n 和 l e v i n t h a l 的研究采用研发强度及类似的定量指标对吸收能力进行概括性研究，但这 种测量不能完全反映吸收能力的多维结构，也不能对缺乏研发的中小企业进行有效 测量。s z u l a n s k i 采用九个指标对吸收能力进行整体测量，并为c a l y 所借鉴。研究中 以利克特5 分制量表测量，c r o n b a c h = o 8 3 ，表现出良好的可靠性和一致性。一些研究 认为吸收能力是企业对外部知识的获取以及在企业内的扩散和消化，因此借鉴市场 导向方面的研究进行测量指标设计( l i a oe ta l ，2 0 0 3 ；h e e l e y ，1 9 9 7 ) 。还有些研 究试图对对各个维度分别测量，以期全面表述吸收能力的理论结构。如l a n e 和 l u b a l k i n ( 1 9 9 8 ) 在研究学习型联盟中的相对吸收能力问题时将研发程度作为控制 变量，采用八个企业间指标分别评估、消化以及商业化应用三个能力维度进行测量， 以反映c o h e na n dl e v i n t h a l 关于吸收能力的理论含义。 ( 二) 国内研究现状 在国外研究基础之上，国内学者对于吸收能力的定义也进行了归纳总结。 黄本新在关于企业吸收能力的国外研究文献述评中介绍了目前在吸收能力 研究中处于主流地位的三种定义n 1 ，即评估、吸收和运用新知识的能力( c o h e n 和 l e v i n t h a l1 9 9 0 ) ：一系列技能的集合，包括将隐性知识显性化和外部知识内部化 的能力( m o w e r ya n do x l e y1 9 9 5 ) ；吸收外部知识的学习能力和创造新知识的创新 能力的集合( k i m ，1 9 9 8 ) 。文章还介绍了国外关于吸收能力的最新研究进展，并指 出，企业的吸收能力有利于其从外部获取新知识并转化为组织的核心能力，维持其 持续的竞争优势。 王睢在吸收能力的研究现状与重新定位中对吸收能力进行了重新认识，他 认为吸收能力存在于组织间关系与学习互动之中，对吸收能力的研究应当结合组织 之间一一对应的学习对偶来进行扩展，并在吸收能力的概念中引入关系维度。在这 种视角下，吸收能力实际上是企业自身吸收能力与企业间对偶关系的函数，是一种 4 东北师范大学硕士学位论文 基于企业间关系的相对能力，种嵌入合作环境中的跨组织能力口3 。 高展军，李垣在企业吸收能力研究阐述中分别从吸收能力的概念界定、影响 因素、分析模式及指标测量等方面对近十几年来有关吸收能力的研究进行回顾，并总 结出现有研究的不足和建议未来的研究方向。他们概括了企业吸收能力的内涵：1 吸收能力是企业对外部知识在评价、获取与消化基础上，与企业原有知识有效整合和 利用的一系列组织惯例和过程；2 吸收能力是建立在企业知识和经验积累的基础上， 具有领域限制和路径依赖的特点；3 吸收能力存在于企业个体和组织两个层次上， 作为一系列基于知识的能力，吸收能力的强弱最终表现在企业竞争优势的实现程度 上18 1 。 同样，国内学者也对企业吸收能力影响因素进行了相关的研究。王春贞在影 响企业知识吸收能力因素分析中深入研究影响企业知识吸收能力的因素及他们是 如何影响企业吸收能力的，文章指出，企业知识吸收能力的影响因素主要有四方面： 企业知识基础，企业的学习努力程度以及学习方法，研发的双重作用，组织的学习 机制。针对以上影响因素，提出了对于管理实践的建议，使得企业知识吸收能力理 论能够对管理实践具有切实的指导意义乜1 。 张龙、刘洪在企业吸收能力影响因素研究述评中，从层面性和权变性来分 析了企业吸收能力的影响因素。文章梳理了自企业吸收能力提出以来西方学者对企 业吸收能力影响因素进行研究的成果，重点评析了这些研究的特点，指出了相关研 究所体现出来的权变观、动态观和普遍练习观对我国企业提高学习能力的提示3 。 张振刚、陈蕾在知识型企业吸收能力的识别和发展研究中提出了吸收能力 是决定企业成败关键的观点，研究了影响企业发展吸收能力的各种因素。他们认为 影响企业吸收能力的因素概括起来有四个方面：企业基础设备条件以及财务状况的 影响，员工知识水平的限制，企业文化，核心能力。在文章的最后，对如何提高吸 收能力以保持和增强竞争优势提出了相关的应对策略n 引。 另外，国内学者通过对吸收能力的影响因素也进行了实证方面的研究。吴伯翔、 阁海峰、关涛认为，知识是企业赢得竞争优势的关键资源，而吸收能力则是影响组 织知识获取的关键因素。在本土企业吸收能力影响因素的实证研究中，他们通 过实证研究考察了在与跨国公司合作过程中，影响本土企业吸收能力的因素，并提 出了管理建议啪1 。文章采用的是立意抽样的问卷调查分析方法，定性与定量的方法 相结合，得出影响本土企业吸收能力的影响因素：本土企业员工构成，与外部机构 联系的紧密程度，本土企业对先进知识的努力程度，本土企业员工间的互动。 王剑武，李宗植在人力资本对我国外商直接投资吸收能力的影响中，通过构 建资本品种类扩张型的内生增长模型，证实了人力资本对f d i 吸收能力的决定作用， 利用我国1 9 9 5 2 0 0 4 年3 1 个省份的面板数据进行估计的结果支持了这一结论，并进 一步实证比较了我国东、中、西部地区人力资本对f d i 吸收能力的贡献作用心。 东北师范大学硕士学位论文 四、本文的研究思路、框架结构与创新之处 ( 一) 研究思路 论文采用规范研究和实证研究相结合、定性研究和定量研究相结合的方法。 在论文研究过程中，综合运用了企业创新理论，企业技术创新理论，企业吸收 能力理论，确定了企业吸收能力的影响因素，并应用面板数据模型对企业吸收能力 的影响因素进行实证分析，根据实证结果得出了影响企业吸收能力的主要因素，然 后结合国内实际情况提出了提高吸收能力的对策建议，并作出了对未来的展望。 ( 二) 研究的框架结构 第一章，绪论。介绍了企业吸收能力问题的提出、研究的意义、国内外研究现 状，明确了文章的研究思路、框架结构和创新之处，并指出了现有吸收能力理论研 究的不足。知识是企业生存和发展的源泉，吸收能力的提高能使企业从外界获取更 多的知识，从而在技术上进行创新，因此研究吸收能力有很重要的理论价值和应用 价值。国内外学者分别从企业吸收能力的概念，影响因素等方面对它进行定性或定 量的研究。本文采用的就是理论和实证相结合的方法，对企业吸收能力的影响因素 进行分析。 第二章，详细介绍企业吸收能力的影响因素。吸收能力的影响因素主要有六个 方面，企业的先验知识，内部员工的入力资本水平，r & d 投资，f d i 技术外溢，企业 的瞧内部沟通机制，企业的外部环境。其中r & d 投资，f d i 技术外溢是两个很重要 的影响因素。 第三章，通过对全国分行业大中型工业企业数据的实证分析，考察影响企业吸 收能力的主要因素。分析数据来源于2 0 0 3 2 0 0 7 年的中国工业经济统计年鉴和 中国科技统计年鉴的行业数据，根据数据齐备性原则，本文选取了2 0 个二位数 行业作为检验的样本数据。 第四章，对回归结果进行分析。针对如何提高企业的吸收能力方面，提出一些 对策与建议。比如适当的引进外资，完善一些相应的技术创新机制，其中包括创新 人才引进、留才激励、教育培训等机制，另外，对技术引进消化吸收和再创新的政 策进行诱导、对融资和法律保障等机制进行健全。 ( 三) 创新之处 在管理领域引入吸收能力概念的l o 多年中，吸收能力已被用来解释大量的组织 现象n 引，可见该理论的重要性。企业吸收能力对提高企业竞争力具有重要意义，所 以对影响企业吸收能力影响因素的研究就显得尤为重要。而国内的研究大多居于定 6 东北师范大学硕士学位论文 性分析，缺乏比较具体的可操作性方法，不利于企业吸收能力理论在实践中的应用。 本文在分析相关理论及技术外溢对吸收能力形成的作用机制基础上，采用了理论和 实证相结合的方法，运用面板数据模型和科学的方法分析了企业吸收能力的影响因 素，为政府制定用以提高我国企业的吸收能力的措施方面提供了一定的参考。文章 中对于定量的指标，我们采用较新的软件e v i c w s 6 0 软件对其进行实证分析，明确了 企业吸收能力的各个影响因素及其对企业吸收能力的影响程度，进而提出提高其吸 收能力的对策建议。 五、现有企业吸收能力研究的不足 通过对文献的回顾可以发现，目前吸收能力的理论体系还不够成熟，主要表现在： ( 1 ) 没有形成统一清晰的吸收能力定义，我们的回顾表明有两个研究试图对吸收能力 的概念进行重新定义( b o s c he ta 1 ，1 9 9 9 ；z a h r a g e o r g e ，2 0 0 2 ) ，并且很少有 文献从动态能力的角度来研究；( 2 ) 现有的经验研究还没有形成对吸收能力维度有效 的测量指标体系，难以反映出这一概念丰富的理论含义及其多维结构，从而相关研究 结果难以比较和推广；( 3 ) 现有研究大都借助于吸收能力的理论概念来研究不同的组 织因素对知识吸收的影响，缺乏从过程的角度直接研究不同的吸收能力维度对技术 创新及竞争优势的影响；( 4 ) 缺乏基于中国企业访谈对吸收能力影响因子的界定心刽。 目前已有的实证研究多为外国学者开展，国内的研究为数不多，而且仅有的几个也 都是对国外已有的衡量指标进行验证，没有基于企业访谈来构建符合中国企业实际 情况的吸收能力的影响因子。 未来的研究首先应当对吸收能力的动态能力性质和构成维度进行进一步的确认， 这将在一定程度上有利于测量指标的统一；其次，由于资源对竞争优势的关键影响， 应当揭示不同类型的资源对吸收能力的不同影响，以及在不同的吸收能力维度作用 下外部知识是如何在组织不同层次得到转换的；再次，在动态环境中，技术创新和战 略柔性是企业获得成功的关键环节，资源柔性与协调柔性已成为企业获取竞争优势 的重要途径( s a n c h e z ，1 9 9 7 ) 。因此不同的吸收能力维度对战略柔性和企业技术创 新效果的影响也应得到经验研究；最后，在中国企业逐渐进入跨国技术并购市场的背 景下，基于中国本土化认知特征和民族文化对吸收能力机理研究及测量指标设计，对 中国企业的跨国技术合作、并购方式与对象的选择和成功显然具有现实意义n 引。 7 东北师范大学硕士学位论文 第二章企业吸收能力影响因素的理论分析 自从c o h e n l e v i n t h a l ( 1 9 9 0 ) 正式提出吸收能力概念以来，关于吸收能力形 成的前因研究，即哪些因素导致吸收能力的形成与发展就层出不穷，主要包括组织 内部、组织层面以及组织间的因素，也包括相关知识、组织结构、组织能力等方面 的因素口1 。我们看到，以c o h e n l e v i n t h a l ( 1 9 9 0 ) 为代表的研究更多强调的是在 企业层面的影响因素，而忽略了在开放经济条件下，技术溢出对企业吸收能力形成 的影响。可是在相关研究中，大多强调东道国的吸收能力对技术溢出效应的影响， 最初是基于人力资本水平的吸收能力，近年来，扩展到包括东道国自身研发水平、 金融市场效率、贸易开放度等。至于技术外溢对吸收能力的影响却鲜有研究。 关于吸收能力形成的影响因素，通过归纳总结前人的研究，主要包括以下几个 方面： 一、企业的先验知识 企业的吸收能力与先前的知识基础有关。关于吸收能力的维度，c o h e n 和 l e v i n t h a l 认为，应包括知识获取、知识消化和知识应用；z a h r a g e o r g e 认为应包 括知识的感知、消化、转化和利用。虽然学者们在认识上有一定的差异，但普遍认 为吸收能力形成的前提是，企业能对外部现存的知识进行搜寻、感知、鉴别和评估， 然后将外部知识进行重新编码以便于同组织内部原有知识进行融合，使外部知识内 部化，完成消化和转化过程，最后对新知识进行提炼和创造出可以应用于企业实践 操作中的技术标准和知识专利，达到利用的目的。 企业先前的知识既包括基本技能、共同语言、学习经验，也包括既定领域内科 学和技术发展的最新知识，它对于企业认知、吸收、应用外界新知识具有重要的作 用侧。吸收能力的前提就是组织需要先前的知识来消化和利用新的知识。很显然， 在企业的吸收能力形成的过程中，企业原有的知识存量越多，企业的吸收能力就越 强h ，。企业原有的知识结构决定了企业对外部知识性质和价值的认知，这使得它容 易将与现有知识结构兼容的外部新知识内部化，并将其应用。所以企业吸收能力的 提高在于：第一，企业原有知识存量的多少：第二，与高水平的知识溢出组织知识 水平的匹配程度；第三，先前的基础知识的多样性。 二、企业内部员工的人力资本水平 企业内部员工的入力资本水平是指蕴涵于企业员工自身的各种知识和技能的存 量总和。从最初对知识的寻求、获得到最后对知识的整合和利用都离不开人的参与， 8 东北师范大学硕士学位论文 企业员工的知识总量决定了企业对外部知识做出反应的灵敏度和准确度，影响了企 业消化和转换知识的速度和效率；企业员工知识的互补性、异质性及相似性水平影响 企业获得外部新知识的机会的多少及知识在企业不同部门和成员间转移和整合的效 率。因此，可以得出：企业内部员工的人力资本水平与企业知识吸收能力之间有着显 著的相关关系1 。b o r e n s z t e i n 等( 1 9 9 8 ) 开创性的研究也证实了东道国人力资本投 资对于技术吸收的重要性p j 。 三、r & d 投资( 研发投入) c o h e n 和l e v i n t h a l 在研究r & d 的作用时指出，而企业之所以愿意承担学习的巨 大长期成本，即r & d 投资，是因为r & d 投资不仅会产生新的产品，而且与此同时，还 会通过对基础知识的重大影响促进吸收能力的形成。吸收能力是企业新知识创造 能力的重要组成部分。正因为如此，才会刺激企业进行r & d 投资。所以，实际上，企 业的吸收能力是作为r & d 投资的副产品产生的，产生的前提是环境中存在一些难以吸 收和利用的知识，吸收它们每一单位的成本依赖于它们的特性，随着学习难度的加 大，更多的先前知识被积聚起来，结果，随着r & d 成果的增加，企业就需要不断的进 行r & d 支出以获得一定的吸收能力。 为了进一步分析r & d 和吸收能力的关系，c o h e n 和l e v i n t h a l 构造了如下的模型： 图1 吸收能力与r & d 投资的关系及其对技术创新的作用 从模型可以看到，企业的吸收能力决定着外部知识( 包括竞争者溢出的知识， 政府和大学实验室的知识) 被利用的程度，而本身依赖于公司自己的r & d 投资。 四、f dl 技术外溢 影响吸收能力形成的企业层面的因素可以说是代表企业的学习能力，可是由于 吸收能力强调的是对外部知识的获取，通过调整外部知识和技术，使之与内部特有 9 东北师范大学硕士学位论文 的流程和规程相适应，最后使外部知识内部化，达到产生新知识的目的。在开放经 济条件下，来自于外商直接投资的技术外溢是很重要的外部知识来源，这样，技术 外溢无疑是影响吸收能力形成的重要因素，而且f d i 可以视作外国先进技术进入东道 国的渠道1 2 。可是，众多的研究却表明，外溢效应的大小取决于东道国企业的吸收 能力，这说明，吸收能力和外溢效应是相互作用的：东道国企业的吸收能力越强， 外溢效应就越明显；由于外溢效应的存在，竞争会刺激r & d 投入增加，或让东道国在 干中学中配合r & d 投入增加，从而有利于提高东道国企业的吸收能力。 五、企业的内部机制、组织结构和组合能力 不容置疑，企业的吸收能力依赖于个体成员的吸收能力，个人的吸收能力是企 业吸收能力的一个重要基础，个人的吸收能力往往取决于个人的知识背景、以往的 从业经历等p j 。可是正女h c o h e n 和l e v i n t h a l 所认为的那样，企业的吸收能力并不是 个体吸收能力简单叠加的结果，而是需要企业具备一些内部机制，使知识在企业内 部和企业之间进行转移，为此，c o h e n 和l e v i n t h a l 认为，存在企业和外部环境之 间以及企业内部各部门之间的沟通机构，比如交界面的集中功能，联系企业内外广 泛和活跃的网络，交界面的交叉功能等，也决定着企业的吸收能力的形成。 v a r d e n 和b o s c h ( 1 9 9 9 ) 也认为，除先前的相关知识外，企业的组织结构和组合能 力也是吸收能力形成的决定因素，具体来说，企业先前的相关知识基础并不直接影 响企业的吸收能力，它通过企业的组织机构和组合能力，来影响吸收能力的效果1 。 其概念模型如下h 1 先 l i。 期望形成 刚 一组织结构i 7 相 关 吸 的 收 知 能 识 j 绢合能力 力 基 _ 1 开发途径 础 图2 吸收能力影响因素的基本模型 企业的组织结构会影响企业知识的组织方式( k o g u ta n dz a n d e r ，1 9 9 2 ) 。常见 的组织结构有3 种形式：职能制、事业部制和矩阵式结构。它们对企业吸收能力的影 响，是基于知识吸收的效率、范围和灵活性方面的，详见下表l h l 。 1 0 东北师范大学硕士学位论文 表1 三种基本的组织结构、知识吸收的维度和吸收能力 知识吸收的维度组织结构 职能制事业部矩阵式 效率高低低 范同低低高 灵活性低高 高 对吸收能力的影响消极的适中积极的 假设：知识吸收的范围和灵活性对吸收能力的水平方面有积极的影响。而效率却有消极的影响。 从表1 中可以看到，由于矩阵式的组织结构，是根据产品种类和活动内容来划分 的职能部门，组织的层级链条最短，管理的职能化程度最高，使得它对吸收能力的 影响是积极的。 企业的组合能力对吸收能力的影响，正女h c o h e n 和l e v i n t h a l 所指出的那样，“组 织的吸收能力并不存在于个体成员中，而是嵌入各个成员，通过发挥各自能力而形 成的相互联系之中 。v a rd e n 和a o s c h 贝l j 具体将组合能力分为系统能力、协调能力 和社会化能力，然后分析它们对吸收能力的影响，见表2 。 表2基本的组织能力，知识吸收的维度和吸收能力 综合能力 知识吸收的维度 系统能力协调能力社会化能力 效率高低高 范围低高 低 灵活性低高低 对吸收能力的影响消极的积极的消极的 从表2 中可以看到，协调能力对吸收能力的影响是积极的，与系统能力相反。企 业的协调能力是通过改善成员间沟通交流的方式和渠道来提高吸收能力，这些方式 和渠道可以被明确的设计，但是也可以在个体成员相互作用的过程中产生( d el e e u w a n dv o l b e r d a ，1 9 9 6 ) 。因而，虽然在吸收的效率方面具有较低的潜力，但是在吸收 的范围和灵活性方面的潜力都很高。 六、企业的外部环境 企业的外部环境主要指企业的外部社会资本。它是指建立在信任和规范基础上 的企业外部关系网络中可利用的实际和潜在的资源，包括企业与客户、供应商、科研 机构、高校、政府部门等外部机构与人员的联系。企业的外部社会资本能够创造和 加强知识流通的渠道，增加企业外部新知识的来源范围，提高知识流动的密度与流动 东北师范大学硕士学位论文 强度，增加企业与外部环境的交互作用，促进信息共享，从而提高企业知识的转移效 率。因此，企业的外部社会资本与企业知识吸收能力之间有着显著的相关关系乜引。 1 2 东北师范大学硕士学位论文 第三章企业吸收能力决定因素的实证分析 一、模型设定 从c o h e n 和l e v i n t h a l j 下式提出吸收能力的概念以来，理论方面的研究已经取得 了丰硕的成果，但在实证研究方面却存在很大的不足，其主要原因就在于衡量吸收 能力的指标选择问题。在本文的分析框架中，由于企业的内部机制、组织能力和组 合能力无法用相应的指标来衡量，因此本文假设这一影响因素不变。企业的外部社 会资本包括企业与客户、供应商、科研机构、高校、政府部门等外部机构与人员的 联系，也无法用相应的指标来衡量，所以在模型中我们也没有将其加入，即假定这 影响因素也不变。而企业先前基础知识的多少与企业拥有科学家、工程师和技术 人员的数量有直接关系，所以吸收能力的形成实际上是内资部门研发人员投入和r & d 经费投入的结果，但仅用这两个要素的投入还不能完全解释吸收能力的形成与发展， 因此我们利用新古典函数来测定企业吸收能力形成的决定因素， k 。彳。r 打r 8 打o o l ( 1 ) 其中，y 代表内资部门企业的专利数，它是各种创新资源投入的最直接结果，l 为研发人员投入，r 为r & d 经费内部支出；a 代表全要素生产率或索洛残值，本文通过 考察外资变量对内资部门全要素生产率的贡献来确定技术外溢对吸收能力的影响，i 和t 分别表示行业和时间。假设全要素生产率由两方面决定，一是内资部门的自身技 术进步因素，本文用r & d 经费内部支出代表；二是外资部门对内资部门所产生的技术 外溢效应，本文用三资企业的固定资本存量代表，具体见( 2 ) 式 彳。= e ，7 r a 打e ( 2 ) 其中f 为外资变量，r 同上。 利用( 2 ) 式对( 1 ) 式进行变换，并在方程两边取对数，可以得到( 3 ) 式 yp ，l 二生= r l n f + 卢l n r + a l n 丝+ c + u ( 3 ) 厶 一 一 一 厶 其中c 为常数项，代表影响全要素生产率的其它因素，u 为随机扰动项。 考虑至u r & d 投资与技术外溢效应之间的关系：随着东道国企业r & d 投资的增加，外 资企业的技术外溢效应会越来越明显；由于技术外溢效应的存在，竞争会带动东道 国企业进行r & d 投资，因此本文在模型中用r & d 投资和外资变量的交互项来代替r & d 投资对企业吸收能力的影响，于是模型变为( 4 ) 式： 1 3 东北师范大学硕士学位论文 l n 喜。r l ，l 冗+ 肚，l ( 瓦，c 凡) + a l 以譬+ c + “ ( 4 ) l n l i t 模型中的系数，如果不显著，表明技术外溢与r & d 投资的交互作用对企业的吸 收能力没有影响；如果显著为正，说明技术外溢与r & d 投资配合的较好，并且有利 于提高企业的吸收能力；如果显著为负，说明技术外溢与r & d 投资的关系变得非常 复杂，对吸收能力的提高有抑制作用。 二、变量选择与数据说明 分析数据来源于2 0 0 3 2 0 0 7 年的中国工业经济统计年鉴和中国科技统计 年鉴的行业数据，根据数据齐备性原则，本文选取了2 0 个二位数行业作为检验的 样本数据，具体包括：煤炭开采和洗选业、石油和天然气开采业、有色金属矿采选 业、非金属矿采选业、食品制造业、饮料制造业、烟草制品业、纺织业、石油加工 炼焦及核燃料d ht 业、化学原料及化学制品制造业、医药制造业、化学纤维制造业、 橡胶制品业、非金属矿物制品业、黑色金属冶炼及压延加工业、交通运输设备制造 业、电气机械及器材制造业、仪器仪表及文化办公用机械制造业、电力热力的生 产和供应业、水的生产和供应业。其统计指标口径为大中型工业企业。 ( 一) 吸收能力的衡量指标 关于吸收能力的衡量指标，一般都是通过一系列代理指标来测度的，例妻n c o h e n 和l e v i n t h a l 是用“企业的研发投入 来衡量的，然而连他们自己都认为吸收能力是 企业研发活动的副产品，研发投入并不能体现吸收能力的大小；t s a i ( 2 0 0 1 ) 发现 业务部门的吸收能力很大程度上取决于业务部门的研发强度，通常用研发支出占销 售额的比例来衡量，还有用专利、科学出版物的数量、技术人员占总员工的比重、 正式r & d 部门的设立情况