（图书馆学专业论文）开放获取期刊现状及其学术影响力评价研究.pdf

摘要 2 0 世纪9 0 年代以来，在全球学术界和科学家的推动下，开放获取快速发展并 得到了多数科学家的认可。随着开放获取运动的迅速发展，开放获取资源的数量 也日益增加而渐显庞大。同时学术信息的开放获取运动已呈国际大趋势，也是发 达国家学术信息资源收集、保存与利用的一项战略抉择。相较而言，我国科研人 员对开放获取资源的认知度不够高，利用率也较低，并对开放获取资源的影响力 及价值持有怀疑态度。 开放获取资源主要有开放获取期刊和开放获取仓储两种形式，其中开放获取 仓储包括机构仓储和学科仓储。开放获取期刊采用有效的信息组织方式和质量控 制系统，因此，在质量上开放获取期刊与传统期刊差别不大。 本文以开放获取期刊为研究对象，统计分析开放获取的发展现状，探讨开放 获取期刊价值，确定开放获取期刊学术影响力的评价指标及方法，并进行实证分 析。 本文主要论述了下列主要内容： 第一章，论述本文的研究背景、国内外研究现状，明确研究目标及现状；确 定本文的研究内容及本文选用的三种研究方法文献综述法、调查统计法、主 成分分析法。 第二章，开放获取概述，介绍开放获取的概念、产生背景、实现方式；明确 开放获取期刊的界定及分类方式，以及选择开放获取期刊为研究对象的原因。 第三章，开放获取期刊现状的调查分析，选择开放获取期刊名录( d o a j ) 、 h i g l l w i r e 期刊网络平台、日本科技信息网络电子平台( j s t a g e ) 、科学在线图书馆 ( s c i e l o ) 、非洲在线期刊阻僦c 锄j o u r n a l so n l i n e ) 、b m c 开放获取期刊网络出版平 台、美国国家医学图书馆的生物医学与生命科学期刊开放获取全文数字仓储网络 平台( p u b m e dc e n t r a l ) 、b i o l i n ci n t e r n a t i o n a l 以及e xl i b r i s 公司s f x 知识库为数据 统计来源，按期刊名称、i s s n 、出版社、出版国家、学科类别列表统计截止到2 0 0 9 年3 月的所有开放获取期刊，以e x c e l 列表，分析开放获取期刊按地域、学科分 布情况和被传统索引工具收录情况，并分析地域、学科分布存在差异的原因。 第四章的主要内容是确定开放获取期刊学术影响力的评价指标和评价方法， 选择影响因子( 1 m p a c t f a c t o r ) 、即时因子( 1 m m e d i a c y i n d e x ) 、平均引文率( a v e r a g e c i t a t i o nr a t e ) 、总被引频次( t o t a lc i t e s ) 、s j r 、h 指数、载文量( t o t a ld o c s ) 、近三年 可引用论文数( c i t a b l ed o e s ) 以及文章平均被引数( c i t e s d o c ) 为评价指标，选择主 成分分析法为评价方法，利用主成分分析法的降维思想，将9 个指标综合成几个 综合指标。对开放获取期刊的学术影响力进行评价。以临床医学、环境科学等5 个学科为例，利用以上的指标及方法对各领域的开放获取期刊的学术影响力进行 评价，并对评价结果进行分析。 关键词：开放获取；开放获取期刊；期刊评价 n a b s t r a c t s i n c et h e2 0 t hc e n t u r y9 0 s ，o p e na c c e s sm o v e m e n td e v e l o p sr a p i d l ya n dh a sb e e n a c c r e d i t e db yt h em a j o r i t yo fs c i e n t i s t sw i t ht h ed r i v e no ft h ea c a d e m i ci n s t i t u t i o n sa n d s c i e n t i s t si nt h ew o r l d a l o n gw i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to ft h eo p e na c c e s sm o v e m e n t , t h e r ei sl a r g eq u a n t i t i e so fo p e na c c e s sr e s o u r c e o p e na c c e s si si n t e r n a t i o n a lt r e n d s ，i s t h es t r a t e g i cc h o i c e so fd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，c h i n ab e g a nt oa c t i v e l yp r o m o t eo p e n a c c e s s b u t ，t h es c i e n t i s t si no u rc o u r n t yh a v ep a i dl i t t l ea t t e n t i o no fo p e na c c e s sa n d o p e na c c e s sr e s o u r s ea n d d o u b t e dt h ea c a d e m i ci n f l u e n c eo ft h eo p e na c c e s sr e s o u r c e t h e r ea r et w om a i n l yf o r m so fo p e na c c e s sr e s o u r c e ，o p e na c c e s sj o u r n a l sa n d o p e na c c e s sr e p o s i t o r y , a n do p e na c c e s sr e p o s i t o r yi n c l u d e si n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r y a n d d i s c i p l i n e sr e p o s i t o r y o p e na c c e s sj o u r n a l su s ep e e r - r e v i e w e da st h es y s t e mo f q u a l i t yc o n t r o l ，s ot h e r ei sn od i f f e r e n c eo nq u a l i t yb e t w e e nt h eo p e na c c e s sj o u r n a l s a n dt h ep r i n tj o u r n a l s o p e na c c e s sj o u r n a l sh a v eg o o da c a d e m i ca n du s eag o o d i n f o r m a t i o no r g a n i z a t i o nm o d et oo r g a n i z et h ei n f o r m a t i o ni nj o u r n a l s ，s oo p e na c c e s s j o u r n a l sc a nb eb r o w s e dc o n v e n i e n t l ya n ds e a r c h e de f f i c i e n c y b a s e do nt h eo p e n a c c e s sj o u r n a l s ，t h i sp a p e ra n a l y z e st h es t a t u sq u oo ft h ed e v e l o p m e n to fo p e na c c e s s ， d i s c u s s e st h ee v a l u a t i n gi n d i c a t o r sa n de v a l u a t i n gm e t h o d st oe v a l u a t et h ea c a d e m i c i n f l u e n c eo fo p e na c c e s sj o u m a l s t h i sp a p e rd i s c u s s e st h ef o l l o w i n gc o n t e n t s ： c h a p t e r1d i s c u s s e st h er e s e a r c hb a c k g r o u n d ，r e s e a r c hs t a t u s ，r e s e a r c hc o n t e n ta n d r e s e a r c hm e t h o d s c h a p t e r2i st h eo v e r v i e wo fo p e na c c e s s ，i n t r o d u c e st h ec o n c e p to fo p e na c c e s s ， t h ed e f i n i t i o no fo p e na c c e s sj o u r n a l sa n dc l a s s i f i c a t i o n ，a n dt h er e a s o no fc h o o s i n g o p e na c c e s sj o u r n a l sa st h er e s e a r c ho b j e c t c h a p t e r2i st h ea n a l y s i so ft h es t a t u sq u oo fo p e na c c e s sj o u r n a l s c h o o s ed o a j , h i g h w i r e ，j - s t a g e ，s c i e l o ，a f r i c a nj o u r n a l so n l i n e ，b m c ，p u b m e dc e n t r a l ，b i o l i n e i n t e r n a t i o n a ，s f xk n o w l e d g eb a s eo fe xl i b f i s a st h es t a t i s t i c a ls o u r c e s s t a t i s t i c st h e j o u r n a ln a m e ，i s s n ，p r e s s ，c o u n t r ya n dt h ed i s c i p l i n e so fo p e na c c e s sj o u r n a l s ， a n a l y s i s t h es t a t u sq u oo fo p e na c c e s sj o u r n a l sa b o u tt h er e g i o n a la n dd i s c i p l i n e s d i s t r i b u t i o na n dt h ec o l l e c t e do ft r a d i t i o n a li n d e x i n gt o o la n dt h er e a s o nw h yt h e r ei s d i f f e r e n c eb e t w e e nd i f f e r e n tr e g i o n a la n dd i s c i p l i n e s c h a p t e r4d e t e r m i n e s t h ee v a l u a t i n gi n d i c a t o r sa n de v a l u a t i n gm e t h o d s c h o o s e i m p a c t f a c t o r , i m m e d i a c y l n d e x ，a v e r a g ec i t a t i o nr a t e ) ，t o t a lc i t e s ，s j r 、hi n d e x ，t o t a l i i i d o c s ，c i t a b l ed o c s ，c i t e s d o c a st h e e v a l u a t i n gi n d i c a t o r s ，s e l e c tt h ep r i n c i p a l c o m p o n e n ta n a l y s i sm e t h o da st h ee v a l u a t i n gm e t h o d ，u s i n gt h ep r i n c i p a lc o m p o n e n t a n a l y s i so fr e d u c e d o r d e rt ot r a n s f o r m9i n d i c a t o r sa n di n t os e v e r a lc o m p o s i t ei n d i c a t o r s t oe v a l u a t et h ea c a d e m i ci n f l u e n c eo fo p e na c c e s sj o u r n a l s e v a l u a t et h ea c a d e m i c i n f l u e n c eo fo p e na c c e s sj o u r n a l si nc l i n i c a lm e d i c i n ea n d e n v i r o n m e n t a ls c i e n c ee t c a sa ne x a m p l e k e yw o r d s ：o p e na c c e s s ；o p e na c c e s sj o u r n a l s ；e v a l u a t i o n i v 独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师指导下独立进行研究工作所取得 的成果。据我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果。对本人的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中作了 明确的说明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：蔓勉 日期： 学位论文使用授权书 本学位论文作者完全了解东：i l n 范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：东 北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版，允许 论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、 汇编本学位论文。同意将本学位论文收录到中国优秀博硕士学位论文全文数据库 ( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社) 、中国学位论文全文数据库( 中国科学技 术信息研究所) 等数据库中，并以电子出版物形式出版发行和提供信息服务。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：邂 日 期：舭 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 指导教师签名： 日期： 电话： 邮编： 东北师范大学硕士学位论文 1 1 研究背景 第一章引言 当今世界，竞争的实质是以科技和经济为基础的综合国力的竞争，而科技的 创新和率先突破是综合国力竞争的制高点。发展科技是提高我国综合国力的关键， 是实现中华民族伟大复兴的关键。面对日趋激烈的国际竞争，面对在科技和教育 领域与发达国家的差距，我国制定了“科教兴国”的发展战略。 科教兴国战略是指全面落实“科学技术是第一生产力”的思想，坚持教育为本， 把科技和教育摆在经济社会发展的重要地位，增强国家的科技实力和向现实生产 力转化的能力，提高全民族的科学文化素质，把经济建设真正转移到依靠科技进 步和提高劳动者素质的轨道上来，加速实现国家的繁荣昌盛。 我国在科技、教育方面与发达国家相比还存在着差距。我国科技虽然发展迅 速，成就瞩目，但科技整体水平与发达国家相比还有很大的差距。 要加快科技创新，需要利用国外的最近科技资源，外文期刊是获得这类科技 信息的最佳平台。然而，近年来期刊价格不断上涨，相对其他消费品来讲，期刊 价格上涨幅度非常大。不仅使得学术期刊已经失去了个人订户，也使部分图书馆 陷入采购危机，图书馆对外文期刊资源及电子资源的订购降到了最低，影响了图 书馆的信息资源建设，使学术交流陷入了困境，阻碍了我国科教兴国、利用科技 创新拉动经济增长的步伐。 开放获取( o p e na c c e s s ) 自从2 0 世纪9 0 年代末在学术界、出版界与图书情报界 兴起以来，受到了全世界的瞩目。2 0 0 7 年联合国贸易和发展会议2 0 0 7 2 0 0 8 年信 息经济报告科学和技术促进发展：信息与通讯技术的新范式分析了信息与通 讯技术对知识创造和传播的目前的以及潜在的贡献，其中肯定了开放获取模式对 在科技创新中的积极作用。学术信息的开放获取运动已呈国际大趋势，也是发达 国家学术信息资源收集、保存与利用的一项战略抉择。 随着开放获取运动的迅速发展，开放获取资源的数量也同益增加而渐显庞大。 开放获取期干u 方面，各学科都有相应的开放获取期刊，截止到2 0 0 9 年3 月3 1 曰， 开放获取期刊名录d o a j ( d i r e c t o r yo fo p e na c c e s sj o u r n a l ) 收录的开放获取期刊就 有3 9 9 9 种，其中有1 4 2 4 种可提供全文检索，共包括论文2 6 万6 千多篇；中国教 图公司的开放获取资源统计检索平台包含丌放获取期刊9 0 1 0 种，含1 1 7 3 万多篇 文章；中国国家图书进出口公司的期刊平台上包含开放获取期刊1 4 6 4 0 种。在开 放获取仓储方面，由最初的只有自然科学领域的仓储扩展到社会科学和人文科学 东北师范大学硕士学位论文 领域开放获取仓储。截止到2 0 0 9 年3 月3 1 日，中国教图公司的丌放获取资源统 计检索平台包含开放获取仓储1 0 1 3 个，开放获取仓储名录d o a r ( d i r e c t o r yo fo p e n a c c e s sr e p o s i t o r i e s ) 收录的开放获取仓储就有1 3 7 4 个。全球丌放获取期刊达到 1 4 0 0 0 多种，并且不断增加，远远超出我国每年出版的各类期刊总数( 9 4 0 0 多种) 。 2 0 0 8 年，开放获取期刊增加了8 1 2 种同行评议的o a 期刊，增长了2 7 ，2 0 0 7 年 的增长比例是1 9 。根据o a i s t e r 的统计，他们的开放获取仓储数量增长了3 4 ； 【1 1 ；2 0 0 7 年的增长比例是2 7 i 2 。 美国、英国、芬兰、德国、加拿大、澳大利亚、法国、荷兰、瑞士、瑞典、 印度等国家都意识到开放获取的重要性并出台相应的政策支持开放获取。 我国也开始积极推进开放获取。2 0 0 3 年1 2 月2 9 日，中国科学院院长路甬祥 代表中国科学家签署了柏林宣言，2 0 0 4 年5 月，中国科学院院长路甬祥、中国 国家自然科学基金委员会主任陈宜瑜代表中国科学院和中国国家自然科学基金委 员会签署了柏林宣言，表明中国科学界和科研资助机构支持开放获取的原则立 场。我国的开放获取运动尚处于起步阶段，公众对开放获取的了解很少。调查中 国科学院研究所的2 2 3 名科研人员对开放获取的认知程度，结果显示9 0 以上的 入不知道“什么是开放获取”；只有8 的入使用开放获取方式发表过文章1 3 j 。针对 南京大学、东南大学、南京农业大学三所高校的教师、科研人员、博硕士研究生 对开放获取资源的了解程度的调查，选择开放获取期刊目录( d o a j ) 、中国科技论 文在线、科学公共图书馆( p l o s ) 及奇迹文库这四个国内外运行比较成功的开放获取 资源系统，调查结果如下：全部了解的接近为0 ，了解3 个的为1 ，了解2 个的 为4 ，了解1 个的为4 8 ，1 个都不了解的达1 7 i 引。 开放获取为人们利用信息资源提供了一个全新的途径，对高校图书馆的科学 信息资源的建设有良好的促进作用。但是国内利用开放获取资源建设本馆官场的 图书馆不多。对全国排名在前1 0 名的高校图书馆利用开放获取资源情况的调查结 果如下：1 0 所高校图书馆中有7 所图书馆的主页上提供国内开放获取资源网站“中 国科技论文在线”的链接，5 所图书馆网站上设有“开放获取资源”或“免费资源 等类似的栏目，3 所图书馆实现了开放获取资源与馆藏资源的初步整合，2 所图书 馆以专题库的方式揭示了开放获取资涮引。 1 2 国内外研究现状 笔者于2 0 0 9 年2 月2 4 日使用“开放获取( 存取) 资源”、“开放获取( 存取) 发展”、 “开放获取( 存取) 期刊”及“评价 为中文检索词，在“中国学术期刊全文数据库”、 “中文科技期刊数据库”和“万方数据资源系统数字化期刊”三个数据库中 进行组合检索；以“( o p e na c c e s s ) a n d ( s o u r c e s ) ”、“( o p e na c c e s s ) a n d ( d e v e l o p m e n t ) 、 “o p e na c c e s sj o u r n a l 及“e v o l u t i o n ”为英文检索词，在“p r o q u e s t 学位论窜数 2 东北师范大学硕士学位论文 据库 、“e b s c o h o s t 图书馆信息科学与技术数据库”、“s c o p u s 文摘索引数据库”、 “g o o g l es c h o l a r ”、“s c i r u s ”、“美国伊利诺伊大学的e a s y s e a r c h 以及“c a l l s 西文期刊目次数据库”中进行组合检索，检索得到相关中文文献9 2 篇，英文文献 2 9 篇。 纵览全局，可以把国内外的研究现状归纳为以下几个部分：一是开放获取资 源发展现状；二是开放获取的意义、影响研究；三是开放获取期刊质量及影响评 价研究。 ( 1 ) 开放获取资源发展现状 关于国内外开放获取资源介绍的文章很多，f a n gc o n g h u i 们、李武1 7 j 、马爱芳 【8 】和王学勤f 9 】等在文章中对国内的开放获取实践及资源现状进行阐述。目前国内比 较成熟的开放存取知识库有“奇迹文库”、国家科技图书文献中心的“中国预印本 服务系统”和教育部的“中国科技论文在线”、“a r x i v 中国镜像”、“香港科大的机 构开放获取全文仓储”以及“n t i c 国外预印本门户 。但其影响力都较小，尚缺 乏相应政策支持，国内学者亦大多采取观望态度。 c o c k e d l lm a t t h e wj 【1 0 1 、胡德华【1 l 】、a r u n a c h a l a ms u b b i a h 0 2 】、刘海霞【1 3 】、于爱 群1 1 4 j 等介绍了国外开放获取资源的现状，不仅包括英美等国家，还包括印度、巴 西发展中国家的情况。国际上专门致力于开放获取出版的出版机构有很多，其中 有代表性的机构的项目有：科学公共图书馆( p l o s ) ；b i o m e d c e n t r a l ( b m c ) ； 布达佩斯开放存取先导计划( b o a i ) ；学术出版和学术资源联合机构( s p a r c ) ； ( 亘) o x f o r du n i v e r s i t yp r e s s ( o u p ) ：( 鸢p r o c e e d i n g so ft h en a t i o n a la c a d e m yo fs c i e n c e s u s a ( p n a s ) 。国外专门收集开放获取期刊的网络平台有：d o a j ，b i o l i n e i n t e r n a t i o n a l ，p u b m e dc e n t r a l 科学期刊数字典藏网站，日本科学技术协会在明治 大学图书馆站点的免费全文电子期刊。以开放获取模式出版的电子期刊：b i o m e d c e n t r a l 生物医药出版中心，h i g h w _ i r ep r e s s 免费电子期刊节点，p l o s 美国大众科 学图书馆，美国生理学会主办的“p h y s i o l o g i c a lg e n o m i c s ，t h ec o m p a n yo f b i o l o g i s t ，英国剑桥大学出版社，德国马普学会等。 国外的开放获取仓储名录( d o a r ) 收录来自世界各地的1 0 0 0 多个开放获取仓 储；印度的开放获取仓储分学科仓储和机构仓储两类，学科仓储如新德罩国家信 息中心书目信息部负责维护的o p e n m e d n i c ，机构仓储如印度科学学院、印度管 理学院等1 0 余所高校的机构知识库。 ( 2 ) 开放获取意义、影响研究 开放获取兴起以来，很多学者研究其意义及影响。ts c c o t tp l u t c h a k l l 5 j 、李建 丽1 1 6 1 、c a t r i o n aj m a c c a l l u m 【1 7 1 、n a n at u r k l l8 1 、刘桂芳【1 9 】等论述了开放获取的意义 及影响。开放获取对图书馆、学术交流系统及研究人员都有很大的影响。 开放获取资源由于其开放传播，使用小受限制，交流直接互动，重视提供学 术交流时效性，促进了学术发展和创新，己经成为科研工作者重要的参考文献来 东北师范大学硕士学位论文 源。同一文献可以以多种途径检索与阅览，交流范围覆盖整个因特网，各系统间 具有良好的互操作性，增进文献处理自动化程度，缩短出版周期。为研究者提供 即时出版，以免费或收取少量费用方式减少获取障碍，使他们的研究成果得到最 大化传播。另外降低了科技文献的获取门槛，有利于缩小发展中国家和发达国家 在科学研究上的差距，促进科学研究在整体上进步，增加公众对科学的理解。杜 绝学术抄袭，防止学术腐败，提高科学研究的整体效率。 开放获取资源弥补了学术期刊品种不足的缺点，提高了图书馆的信息保障能 力。但是同时使图书馆的用户对图书馆的借阅、文献复制、馆际互借等传统服务 的依赖性日益降低，在一定程度上弱化了图书馆的信息中介作用，使图书馆的服 务面临转型的考验。图书馆方而要积极参与开放获取运动，组织专门人员注重对 开放获取资源的收集与整合，充分利用开放存取这方式来丰富自己的馆藏资源。 另一方面要加强对外宣传和推介利用，向读者宣传开放存取这种新的学术交流模 式及重要意义鼓励教学、科研人员利用开放获取资源。 ( 3 ) 开放获取资源质量及影响评价研究 e y s e n b a c hg u n t h e r l 2 0 1 、m a c c a l l u mc a t r i o n aj 【2 1 1 、h a r n a ds t e v a n l 2 2 1 、a n d e r s o n k e n t 2 3 】等等以期刊中的丌放获取文章为研究对象，对其影响力进行了评价，论证 了开放获取文章在提高引用率和下载量方面的优势。对同一种期刊中的开放获取 文章和非开放获取文章的引用率进行比较，证实开放获取文章的引用率要高于非 开放获取文章。 n a n at u r k l 2 4 1 、刘海霞【2 5 1 、陶型2 6 1 、刘辉【2 7 1 等对开放获取期刊的评价方法、指 标等进行了研究。开放获取期刊的评价应该将定量和定性两种方法结合，利用定 性评价确定多元指标的相对权重值，然后再定量分析。开放获取期刊的评价指标 应该包括载文量、引文率、网络链接等。开放获取期刊评价指标的权重设定要考 虑不同学科之间的差异，要遵循同学科评比的原则。 1 3 研究内容和研究方法 1 3 1 研究内容 开放获取的主要实现形式有两种，开放获取期刊与开放获取仓储。本文仅以 开放获取期刊为研究对象，从地域分布和学科分布两个角度分析开放获取期刊的 分布及发展情况，分析国际上开放获取期刊发展的状况以及存在的问题另外还要 对开放获取期刊的学术影响力进行评价，包括开放获耿期刊学术影响力的评价方 法及评价指标的确立，结合实际调查统计情况进行实证分析。 4 东北师范大学硕士学位论文 1 3 2 研究方法 本文采用的研究方法主要包括以下几种： ( 1 ) 文献综述法。通过对文献的仔细阅读，明确开放获取的概念。对开放获取 期刊的各种知识及概况有所了解。参照传统期刊影响力评价指标及方法，初步确 定开放获取期刊影响力评价指标及方法。 ( 2 ) 调查统计法。对开放获取期刊资源的调查，主要是网络调查法，基于d o a j 开放获取期刊网络平台、h i g h w i r e 出版社期刊开放仓储网络平台、a f r i c a n j o u r n a l so n l i n e ( a j o i 卜非洲在线期刊等8 个开放获取期刊网站，按学科及国家 对开放获取期刊进行统计。同时统计开放获取期刊被i s i 的三个索引数据库 ( a & h o 、s s c i 、s c i 扩展版1 及期刊引用报告的收录情况。 ( 3 ) 主成分分析法。利用主成分分析法对评价指标进行降维处理，将多个指标 转化为几个综合指标，且各个综合指标之间不存在相互关系，利用主成分分析问 题，更容易抓住主要矛盾，解释事物内部变量之间的规律性，使问题简化，提高 分析效率。 5 东北师范大学硕士学位论文 第二章开放获取概述 2 1 开放获取概念及相关界定 2 1 1 开放获取概念 开放获取是相对传统的出版模式而言的，其目的就是通过网络加速学术资源 的传播和共享速度，使任何人在任何地方任何时问都能平等免费的获取资源和使 用学术成果。 布达佩斯( b u d a p e s t ，2 0 0 2 年2 月) 、贝斯达( b e t h e s d a ，2 0 0 3 年6 月) 及柏林 ( b e r l i n ，2 0 0 3 年1 0 月) 三大宣言，对开放获取做了最有影响力的定义，它们的内 容彼此互补，被称为三b 定义( b b bd e f i n i t i o n ) 。 布达佩斯开放获取计划1 2 8 j ( b u d a p e s to p e na c c e s si n i t i a t i v e ，简称b o a - i ) 的 定义强调的是存取方式以及用户存取和利用的权限。b o a i 的定义如下：“对于某 文献，存在多种不同级别和种类的、范围更广、更容易操作的存取方法，对某文 献的“开放获取 即意味着它在i n t e r n e t 公共域里可以被免费获取，并允许任何用 户阅读、下载、复制、传递、打印、搜索、超链接该文献，也允许用户将其遍历 并为之建立索引、用作软件的输入数据和其他任何合法用途。用户在使用该文献 时不受财力、法律或技术的限制，而只需要在存取时保持文献的完整性，对其复 制和传递的唯一限制或者说版权的唯一作用应是使作者有权控制其作品的完整性 及作品被正确揭示和引用。” 柏林宣言：开放获取科学与人文知识1 2 9 】( b e r l i nd e c l a r a t i o no no p e n a c c e s st ok n o w l e d g ei nt h es c i e n c e s a n dh u m a n i t i e s ，简称柏林宣言、) 在 b o a i 定义的基础上，进一步强调作品开放获取之后，权利不可收回，同时要用适 当的格式将作品存储在至少一个在线数据库中，这类数据库的目的是追求开放获 取、无限制传播、内部使用和长期保存。 百斯达开放获取出版宣一言 3 0 1 ) ) ( b e t h e s d as t a t e m e n to no p e na c c e s sp u b l i s h i n g ) 规定开放获取作品要满足两个条件：作品一经开放获取，作者或版权所有人必 须允许用户以合理的方式使用作品，不撤回全世界范围内存取作品的权利。同时 允许用户基于个人使用目的的少量打印印本作品。作品发表后，作品的完整版 本和所有附加材料需要以符合一定标准的电子格式存储在至少一个使用适当技术 标准的在线存储库中，这些存储库通常由一个科研机构、学术团体、政府机关或 其他组织为实现资源的开放获取、无限传播、互操作和长期保存而支持和维护。 6 东北师范大学硕士学位论文 国外著名开放获取研究学者p e t e rs u b e r 解释开放获取应具备七个特征：开 放获取文献是数字的、在线和免费的，绝大部分版权和许可限制都被免除；开 放获取的法律基础是：经过版权拥有者的同意后存放在公共域中：开放获取是 一种存取方式，而不是商业模许可证或内容：开放获取意味着在线和免费，却 不是“普遍存取”，因为开放获取后至少存在内容过滤与审查、语言、无法在线存 取、网站访问障碍等问题：开放获取文献本身生产和出版并不免费：开放获 取运动是建设性而不是破坏性的，目的是让更多读者获取科技文献，而不是排斥 非开放获取期于u 及其出版者，因此，开放获取能与传统学术文献相关的版权、同 行评议、收入、印刷、保存、声誉等和谐共处；开放获取期刊和开放获取仓储 是提供研究论文开放获取的两种基本实践策略1 3 1 1 。 国内目前在开放获取的理解上没有得到统一，对于开放获取的理解上存在偏 差，问题主要集中在开放获取是否局限在科技期刊出版商，开放获取是否同行评 议，开放获取是否全文及开放获取是否还包括信息资源的典藏上。如有人认为开 放获取“特指文献资源尤其是期刊论文或学术研究论文【3 2 l ，；有人认为开放获取是 “已经评阅的数字化学术文献的全文【”】，；有人认为为了区别营利性的商业出版机 制才将开放获取定位于学术出版模式1 3 4 j ；还有人认为开放获取的特征是作者付费 出版或提交网络服务器，读者免费享用【3 引。 结合三大宣言，开放获取的内涵应该包含以下几点： ( 1 ) 读者的权利阅读、下载、复制、传播、打印、检索内容，索引内容，将 内容置入数据库等合法用途，且不能撤回全球性、永久的获取权； ( 2 ) 作者的权利仅限控制内容的完整性及署名权； ( 3 ) 障碍排除使用者没有费用、法律及技术等障碍( 上网本身除外) ( 4 ) 公共典藏包括所有附件、授权声明在内的完整作品，以适当的标准档 案格式寄存在至少一个典藏所里，典藏所要由学术机构、学会、政府机关或其它 知名组织设立及管理，以确保其作品得以长期地开放获取。 2 1 2 开放获取的产生背景 ( 1 ) 开放获取产生的文化背景 西方人权观的影响 人是自然性与社会性的统一体。作为自然人，享有自由生存权、财产权、追 求幸福和反抗压迫的权利，这一系列的基本权利保证个人自身的生存和发展，维 护个人作为人的尊严。1 9 4 8 年联合国大会通过的人权宣言第1 9 条宣称人人有 权享有主张和发表意见的自由；1 9 6 6 年联合国大会通过的公民权利和政治权利 国际公约将“寻求、接受和传递信息和思想的自由 确认为公民的一项基本权 利。两项公约都在强调公平、平等，无论是在基本权利上，还是在发表意见上， 最终上升为获取信息上，都要人人平等。 7 东北师范大学硕士学位论文 但是，现实中信息获取的不平等导致人的生存和发展的不平衡。随着社会的 发展，计算机的用途由计算转化为信息搜索、信息交换和信息处理。不同人群之 间因为收入、受教育水平、所处地域等方面的差异而造成对因特网技术掌握和运 用的差异，产生信息获取的不平等，进而导致了不同群体在社会中面临的机遇、 待遇不等，出现“数字鸿沟 。数字鸿沟的出现，使得信息贫困者生存和发展的权 利受到了限制，并且极有可能被数字时代所抛弃【3 酬。 解决信息获取不平等的措施就是增加开放信息的获取途径。美国、英国及联 合国安理会都提出议案解决这个问题，开放获取就是开放信息获取途径的进一步 发展。 科学事业的公益性 目前，国际上学者认为科学信息不同于人类生产的其他商品，应该被免费获 得，尤其是关系到生与死的医学信息。政府投入数以亿计进行科学研究，是用纳 税人的钱资助的研究应该对公众和所有研究者开放。当前的市场结构不利于学术 交流和科学研究，如何选择传播模式，开放获取为学术自由传播提供了的一种解 决方法。例如，印度颁布信息权利法案，法案规定通过公共资金自主的研究项目， 普通市民有权利直销研究结果和带来的社会价值。 ( 2 ) 开放获取产生的现实背景 新学术交流系统的需要 传统出版模式下的学术交流系统中信息资源由作者提交给出版商，出版商出 版印刷后提供给图书馆、代理商或者直接提供给读者。这个过程少则数月多则一 年，对于发展迅速的自然学科领域( 如生物学、医学等) 的学术交流是极为不利的， 这些严重阻碍了信息的交流。另外，社会环境、教育环境、文化环境以及版权法 等都是学术信息交流中的障碍。而开放获取出版模式下，读者可以不用依赖出版 商等机构，直接从开放获取系统中获得，使任何人可以方便的获取学术信息，不 受任何障碍。下面用图表示两种出版模式下学术交流系统的区别。 图1 传统出版模式下的学术信息交流系统图 8 东北师范大学硕士学位论文 图2 开放获取出版模式下的学术交流系统图 期刊价格上涨，图书馆经费紧张 据美国研究图书馆协会( t h e a s s o c i a t i o no f r e s e a r c hl i b r a r i e s ，简称a r e ) 统计， 从1 9 8 9 年至2 0 0 2 年，期刊订购价格增长了2 2 7 ，而同期消费品价格只增长了 6 4 1 1 。丌，在英国，自1 9 9 1 年以来，英国研究图书馆订购的学术期刊的价格平均 每年上涨1 1 ，而同期其他消费品价格平均每年上涨2 7 l ”l 。与此相比，期刊的 价格上涨幅度是非常惊人的。 期刊价格的上涨使得学术期刊已经失去了个人订户，部分图书馆等机构也陷入 采购危机，影响了图书馆的资源建设，进而影响了研究人员学术交流的需要，是 学术交流也陷入了困境。 网络信息技术的应用降低了学术期刊的出版和传播成本 基于网络的开放的信息交流平台正在给传统的学术交流体系带来深刻的变革。 首先，基于网络的交流渠道使作者、编辑、评审专家之间的沟通既方便又不需要 额外成本。其次，免费使用的期刊管理系统有助于减少办刊成本。第三，公共知 识仓库的存在为期刊论文的免费或低成本传播提供了条件f 3 8 】。 2 1 3 开放获取的实现方式 国内外学者对开放获取的实现方式的划分不一。p r o s s e rd a v i d l 3 9 1 、李武【删和张 召琪【4 1 j 等认为开放获取的实现方式主要是开放获取仓储和开放获取期刊；乔冬梅 1 4 2 1 总结了开放获取的实现方式不只开放获取期刊和仓储，还有免费的数字图书馆、 博客、学术论坛等；李春旺【4 3 j 认为开放获取实现方式有基于o a i 的开放元数据机 制、基于d o i 的永久性保存与利用机制、基于搜索引擎的开放获取机制和基于w e b s e r v i c e 的开放获取机制四种方式。 国外学者p e t e rs u b e r 认为开放获取的实现方式有开放获取期刊( o a j o u r n a l s ) 、 开放获取仓储( o aa r c h i v e s ) 及其他方式，包括个人w 曲站点( p e r s o n a lw e b s i t e s ) 、邮 件列表服务( 1 i s t s e r v s ) 、论坛( d i s c u s s i o nf o r u m s ) 、博客( b l o g s ) 、维基( w i k i s ) 、p 2 p 的 文档共享网络( f i l e s h a r i n gn e t w o r k s ) 。 笔者比较赞同将开放获取的实现方式划分为开放获取期刊、开放获取仓储及 其他实现方式这种划分方法。本文将开放获取的实现方式划分为：开放获取期刊、 开放获取仓储、免费数字图书馆、博客、论坛、开放目录、个人网页等。 ( 1 ) 开放获取期刊 开放获取期刊是基于开放获取出版模式出版的期刊，详情见本文2 2 。 9 东北师范大学硕士学位论文 ( 2 ) 开放获取仓储 开放仓储多由研究机构、学( 协) 会或作者个人支持，可以存储论文的电子印本， 包括预印本和后印本。美国5 0 以上的大学，已经建立了“开放式文献库”，研究 人员在文章发表之前可以将它存放在这里，供全世界读者浏览。如：麻省理工学 院、加州大学各分校等等。 开放获取仓储分为两种：学科仓储和机构仓储。 ( 3 ) 其他实现方式 开放获取除了以上两种主要的实现方式以外，还有其他的实现方式： 免费数字图书馆。由政府、社会组织或者个人捐助建立的数字图书馆，该 类数字图书馆中的馆藏都是没有版权争议的经典著作，或者是版权所有人捐赠的 著作，该类馆藏向全球范围内用户开放获取。 博客。博客作为开放获取实现方式的一种，同样具有强大的生命力。博客 的概念一般包括三个方面，主要为个人化表达，二是以日记体的形式，三是充分 利用链接，拓展文章内容、知识范围以及与其他博客的联系。现在网络上有很多 有学术价值的博客，并且覆盖各个学科【州。 论坛。论坛是互联网上分布最广、种类最多、内容最杂的信息交流平台。 作为开放获取实现方式的论坛所面临的主要问题是如何确保论坛上存取信息的质 量。这是由于论坛开放、自由的特性带来的问题。 开放目录。开放目录是基于志愿编辑人员来审核挑选网站，并依照网站性 质及内容来分f t 另j j 类地构建庞大的网络信息资源导引库，以网站为主要描述对象， 位用户提供基于分类和主题的信息资源浏览和检索1 4 5 j 。 个人网页。个人网站指拥有自己独立的域名，有较大存储空间的互联网