（企业管理专业论文）中国制造业企业技术发展路径研究.pdf

中国制造业企业国际化过程中技术发展战略研究 提要 本文阐述了r f | 国制造业技术发展路径研究的目的、意义，界定了技术能力、技术 创新能力等概念，回顾了技术创新的相关理论、传统的发展中国家跨国公司竞争优势 理论和路径依赖理论。结合世界制造业的时代特征和发展趋势，分析了中国制造业企 业面临的现状、产生的原因，以及未来的发展方向。在理论与实际的结合中，针对我 国制造业企业的具体情况，探讨了企业技术发展路径的决定因素，并结合中国制造业 企业技术能力的现状，对技术获取路径、非核心技术改进路径、核心技术改进路径和 技术超越路径四种企业在不同阶段可选择的技术发展路径进行了深入的研究。并且考 虑了提高企业技术能力其它的一些途径。最后得出结论( 1 ) 企业技术发展路径的选 择不是唯一的；( 2 ) 企业在实施技术发展路径的过程中，技术的消化、吸收过程起着 非常重要的作用：( 3 ) 在我国制造业在提高自身技术能力的技术追赶过程中，对于技 术获取型路径和非核心技术改进路径的技术追赶，应着重强化能力积累。 关键词：制造业技术能力路径 中国制造业企业国际化过程中技术发展战略研究 第一章研究的目的及意义 第一节研究的目的及意义 中国t f 处在一个前所未有的重要战略机遇期，一个大规模的经济和社会发展的高 潮正在形成。据世界银行在( ( 2 0 2 0 年的中国描述，“到2 0 2 0 年，中国可能是世界 e 箱二大进出1 5 1 国和出口国；其居民购买力可能会超过整个欧洲：在世界金融市场上， 作为资本的提供者和使用者，中国可以和大多数工业国家竞争。”世界经济发展的趋 势表明，制造业是一个国家经济发展的基石，也是增强国家竞争力的基础。在工业化 国家，约有1 4 的人 5 1 从事制造业，7 0 8 0 的物质财富来自于制造业。目前，我 国正处在工业化的中期阶段，制造业仍然是国民经济的主体和支柱，是中国实现现代 化、工业化、信息化和城市化进程的经济主导部门，是技术创新的主要承担者，2 0 0 5 年中国制造业工业增加值占g d p 比重达到4 4 5 。无论是从制造业占国民生产总值 和财政收入的比重，还是从扩大就业、保持社会稳定的角度来看，我们都可以肯定地 说，至少在2 1 世纪的前5 0 年制造业仍然是我国国民经济增长的动力。 中国是一个拥有1 3 亿人口的大国，占世界人口的1 ，5 ，对于我们来说，不发展 制造业是不可想象的，更何况我们尚处于发展中阶段。按规模来计算，我国制造业在 全世界名列第四，但总体规模仅相当于美国的1 4 、日本的1 2 强；制造业的人均劳 动生产率我国仅为美国的1 1 2 5 、日本的1 2 6 、德国的1 2 0 。在制造业技术发展水平方 面相差更大。因此，中国不仅要发展制造业，而且要大力发展制造业。 制造业有三种基本类型，即劳动密集型、资本密集和知识密集型。由于历史积淀 和劳动力价格低，因此劳动密集型的“中国制造”颇具国际竞争力。但是这种类型的 制造由于资源消耗大、附加价值低、劳动力成本上涨压力大和政府管制等因素的限制， 其迅猛发展的势头开始受到遏制。随着技术进步的加速和竞争的加剧，技术创新对制 造业竞争力的作用越来越明显，甚至起决定作用。一些学者通过对我国制造业竞争力 的要素及我国制造业面f 临的巨大挑战和压力进行分析后得出结论，“提升中国制造业 竞争力的关键是提高技术创新能力”、“制造业技术创新是我国制造业发展的根本选 择”。由此可见，要提升中国制造业竞争力就必须提高制造业的技术创新能力，技术 创新是核心竞争力的关键。 1 2 1 0 8 6 4 2 0 中国制造业企业国际化过程中技术发展战略研究 1 9 9 81 9 0 92 0 0 02 0 0 i2 0 0 2 芷 图ii 高技术产业增加值1 i 制造业增加值及g d p 的比重 ( 1 9 9 8 2 0 0 2 ) 1 v a l u ea d d e do fh i g ht e c hi n d u s t r i e sa sap e r c e n t a g eo fv a l u ea d d e di nm a n u f a c t u r i n g s e c t o ra n dg d p 资料来源：国家统计局等编，中国高技术产业统计年鉴2 0 0 3 年 s o u r c e ：n a t i o n a lb u r e a uo fs t a t i s t i c se ta l ，c h i n as t a t i s t i c sy e a r b o o ko nh i 曲t e c h n o l o g yi n d u s t r y ( 2 0 0 3 ) 虽然制造业于中国的意义如此之重要，然而，在世界5 0 0 强企业中，迄今还没有 一家中国的制造业企业。据统计，目前我国优质低耗工艺的普及率不足1 0 ，数控机 床、精密设备不足5 ，9 0 以上高档数控机床、1 0 0 的光纤制造业装备、8 5 的集成 电路制造设备、8 0 的石化设备、7 0 的轿车工业装备依赖进口。总的来说，中国制 造业呈现出“制造能力较强而技术能力却相当弱、产业规模较大而附加值却相当低、 硬件规模较大而软件规模却很小、单机生产能力较强而系统集成能力却很弱”2 的不 对称局面。究其原因，是制造业技术创新能力不足造成的。 发展资本与知识密集型的制造业，中国现在特有的资源禀赋( 历史沉淀和低劳动 力成本) 并不占优势；而且随着越来越多的跨国公司进入中国，本土企业的成本优势 将逐步消失。因此“中国制造”的竞争力现在已经越来越依赖于技术能力和直接面对 国际市场的竞争能力，也就是在全球市场上如何与国外公司进行竞争。面临这些挑战， 中国企业必须从战略上设计自己的技术发展路径并始终如一的坚持下去。 1 按全部企业数据推算 2 苟仲文，2 0 0 4 中国制造业企业国际化过程中技术发展战略研究 第二节有关概念的界定及解释 一、制造业和先进制造业 制造业是指对原材料进行加工或再加工以及对零部件装配的工业的总称。在我国、 按国家统计局颁布的国民经济行业分类，制造业系指第二产业中除采矿业、电力、燃 气及其生产和供应业、建筑业以外的所有行业，包括3 0 个大类、1 6 9 个中类、4 8 2 个小 类。 从制造业的发展历史来看，主要有两类制造业：一个是加工制造业，一个是装备 制造业。大批量、标准化、生产线是加工制造业的最重要的特点。在工业化发展过程 当中，加工制造业最基本的竞争方式就是成本价格的竞争。技术达到一定水平，质量 达到一定标准，如果产品之间没有差异，价格竞争的最后结果就是没有利润。沿海一 些发达地区，比如上海、广东，一些加工制造企业发展到一定水平后，他们发现尽管 占有的市场越来越大，但企业利润越来越薄，甚至处于盈亏的临界点上。发达国家也 经历过这样的过程，往后就进入差异化竞争过程。装备制造业的企业之间的竞争主要 不是成本价格的竞争，而是性能、质量、营销、品牌等等各方面差异的竞争，只有这 些才能真正为企业带来利润，中国现在工业化发展已经到了这个阶段。一些企业已经 发现加工制造业的发展空间越来越小，希望向装备制造业升级。十六大报告提出产业 升级问题，实际上也涉及到制造业本身的发展。现在制造业正处于一个由以加工制造 业为主逐步向装备制造业转变的发展过程中。下一阶段，中国工业应该向装备制造业 方面发展，否则中国工业化发展带来的实际经济效益和社会福利会受到很大的限制。 先进制造业是指广泛采用先进技术、设备和现代管理手段，科技含量较高的制造业形 态。与传统制造业相比，先进制造业有下列特点：产品设计制造和企业管理信息化， 生产过程控制智能化，制造装备控制数字化，制造工艺装备紧密化，产品制造过程绿 色化，产品经营全球化。 二、技术能力和技术发展路径 技术能力是指组织在致力于消化、使用、适应和改变现有技术方面有效地使用技 中国制造业企业闰际化过程中技术发腱战略研究 术知识的能力3 ；是指企业从外界获取先进的技术与信息，并结台内部的知识，创造出 新的技术与信息，实现技术创新与扩散，同时又使技术与知识得到储备与积累的能力 4 技术能力的本质怒知识，蕻静态特，征表现为定的存鬣，动态特征则表现为对存量 的操作。 能力不是表现在知识、技能本身上，而是表现在掌摆和运鞘这些知识、技能的动 态上。我们平时所说的能力同时包含了两个方面的含义即个体具有的潜能和可能性 渐不是指税有的成就。可觅，能力应毡括潜在能力、运糟能力和能力效果三方面的肉 窑。因此企业内部番种创新资源是创新潜力，它们只是创新能力的一种潜在形态，只 有当企业运用( 蘸力) 这些资源为企渡服务荠实现企业麓标( 能力效粟) 对的能力才 鼹真正意义上的技术创新能力。5 技术发展路径嬲是中国爱业应该选择仟么时机，采辩j 辛 么类鬻技术，运用什么技 术方式来提升中国企业的技术能力。 第三节世界制造业及制造科技的时代特征和发展趋势 一、世界制造业的时代特征 人类社会发生豹三次技术革命都引起了制造业的基大变革，憾避了帛遗啦的巨大 发展。最近的一次技术变革即第三次技术革命又称现代技术革命，开始于2 0 世纪4 ( ) 年代，并正颤迅猛酌速度寓簿发震着，其主要标志是原予能、空间技术和电子计算枫 技术及其广泛应用，引起了传统制造业的自动化与大发展，产生了离新技术制造产业， 磐电子计簿辊、道信设备、生锈医药譬一大批新兴隶l 造渡。 由于现代技术荤命，尤其是信息技术革命的发展，世界制造业发生了重大的变化， 潮造监及制造辩投现在和将来正面藕蔫一些显蔫虢对代褥征：全球纯市场竞争i 环境 保护与资源的限制；信息大量广泛分布；科学技术迅猛发展；产品与技术的知识含量 密集：雳户需求援离及个性纯要求。 其中，制造业垒球化的特征表现得尤为明显。具体袭现在： ( 一) 嚣l 造韭跨辫公司在垒球纯中笈挥着越来髓重要鲍作用 ，磁强1 9 9 7 4 魏江，1 9 9 6 5 被得罗夫新赫，俄国心理学家 中国制造业企业圈际化过程中技术发腿战略研究 根据联台国贸教会议2 0 0 2 年公布的数据，2 0 0 1 年全球蕉有跨鞠公司4 5 万家， 其予公司2 5 万家，平均一个公司拥蒋国外子公司5 5 家。这些公司控制了世界生产 总值的4 0 - - 5 0 ，国际贸易的5 0 - - 6 0 ，国际技术贸易的6 0 - - 7 0 ，产品研 究和开发的8 0 - - 9 0 ，以及对外直接投资的9 0 。并且制造业的行业集中度非常之 高，以极县全球化代表性的世界5 0 0 强为例：每年评出的全球5 0 0 强，虽然在数量上 只占跨国公司总数鲍1 左右，但其销售额却占全部跨围公司总销售额的9 0 。丽 制造业1 ；= = 北无论在企业数量、经营规模、还是利润额等指标来看，都在全球大型跨国 公司中，椰占据麓举足轻重的地位。以2 0 0 5 年世界5 0 0 强排名1 i f 十名的企业为例， 属于制造业或者与制造业密切相关的企业占据r9 家。 袭112 0 0 1 - - 2 0 0 5 年全球综合5 0 0 强前1 0 名 1 名扶 2 0 0 l2 0 。22 ( ) 0 32 ) 0 42 5 t 埃克森美翠沃尔玛沃尔玛 沃尔玛沃尔玛 2 沃尔玛商店埃克森美譬 通用汽车英国石油英国石油 3 通用汽车通用汽车 埃克森美孚 埃克森美孚埃克森夔零 4 福特汽牟 英国石油壳牌石油 壳牌石油 壳牌石油 5 戴姆勒克菜斯勒福特汽车英萤嚣浊通用汽车 通用汽车 6 曳家荷兰壳牌集团 安然 福特汽车福特汽车 藏姆勒克蘩斯勒 7 戴姆勒克莱戴姆勒克莱戴姆勒克莱 丰田汽车 英莺石i 蠹 藉鞍帮耪燕赣 8 通用电气 壳牌石油丰田汽车事田汽车 福特汽车 9 三菱囊攀逶瑶电气避翔电气逶瘸电气 运尾彀气 1 0 丰田汽车 爿兰田汽车 三菱商事 道达尔 道达尔 ( 二)糕造韭全球拖方式发生了赣的交耗 制造业全球化方式正在从传统方式向现代方式转变。传统的制造业全球化方式 有：一是竣母国为生产基遮，将产品镑锭其它藩家；二怒在海， 投粪建立生产秘造簇 地，在国外制造产晶，销售绘东道国馘其它国家。其特点是：自己拥有生产制造设施 与技术，产晶完全由垂已翱造；在姿深鑫冬零l 霸主，投隈予刭嗣东遴基熬骧挺辩、天受 或资金等。 出于籀世纪爱半期售惑技术革命的兴起，管理愚想与方法发生了校本聿耋翦变纯， 6 赘料来源：f o r t u n e5 0 0 网站 5 中国制造业企业国际化过榉中技术发艘战略研究 企业组织形式也随之发生了变化，这些变化导致了制造业跨国公司全球化方式的改 变。这种改变的主要特征是：广泛利用别国的生产设施与技术力爨，在自鼓可以不搠 有生产设施与制造技术的所有权的情况下，制造出最终产品，并进行全球销售。如耐 克、波音的运作方式。 ( 三)制造业研发的全球化合作趋势加强 高毅接术产业其有风险怒、产晶生鑫髑麓簸、市场翦景鞍难把握等特点。为提离 技术的生命周期，减少风险，提高竞争力，制造业跨国公司已经逐渐加强了研究与开 发的全球化台作。在美国弱硅谷地区，3 0 黪磅究与歼发工作是在日本与欧潮进行， 9 0 的组装工作是在第三世界进行的。如下图所示，从1 9 9 2 2 0 0 1 年仅仅1 0 年时间， 美国、日本和欧洲跨国公司巾，高度像簸外部技术资源豹叠业比夔，已经扶平均不到 2 0 迅速上升到了8 0 以上。 1 0 0 9 0 8 0 7 0 6 0 嘏5 0 哇0 3 0 2 0 l d 一, ) a p a n - t - - - e o r o l p u s a ? 劳” 石葶 ， 一峥_ ， 7 ， ，厂 1 9 8 91 9 9 21 9 9 51 9 9 82 - 0 0 l2 0 0 4 图l 一2 高度依赖外部技术资源的公霹所占的比例7 伴随着世界经济和科技垒球化进税的加快。近年来，尤其是我国加入盯。以来。 跨国公司在我国的研发活动盛现出一种新态势，越来越多的大型跨国公司聚焦渐趋开 放的中酋，在北京、上海、深圳等遗纷纷建立r & d 机构，跨国公司髓d 机构的快速涌 入使其成为我国研发体系中一个不容忽视的组成部分。据调查了解+ 截至2 0 0 2 年8 月底，跨强公司在差静设立的r d 机构歪少已选8 2 家。 7 孙时来源：c h a r l e s h k i m z e y a n ds a mk u r o h 2 0 0 2 中国制造业企业国际化过程中技术发展战略研究 图1 31 9 8 7 - - 2 0 0 2 年跨国公司在华成立r & d 机构情况8 二、世界制造业科技的发展趋势 全球化市场竞争对我国制造业既是挑战，也带来了机遇。但是，面临全球化市场 竞争，归根到底还是要依靠掌握关键核心技术，增强自主创新能力。世界制造科技的 发展呈现四大趋势： ( 一) 绿色制造是制造科技的发展方向。 面对日趋严峻的资源和环境约束，世界各国都在制定可持续发展规划。例如，德 国制定了产品回收法规，日本等国提出了减量化、再利用及再循环的3 r ( r e d u c e , r e u s e ，r e c y c l e ) 战略，美国提出了再制造( r c _ m a i l u f a c t u r i 曲及无废弃物f l s 嶝( w a s t e f r e ep r o c e s s ) 的新理念。 ( 二) 与高新技术相互融合，制造技术发展日新月异。 科学技术的迅猛发展，给制造科技带来了深刻的变化( 如波音7e7 的复合材料用量 己超过50 ) 。制造已经从经验走向科学，从追求生产率和优化产品的可制造性走 向可预测性的高品质、高技术含量产品的研究与开发。今后的制造将是基于科学的制 造。 8 数据来源：中国统计刚( h t t p ：l w w s t a t s9 0 vc n ) ，经整理而得 7 中国制造业企业国际化过程中技术发髓战略研究 表卜2 部分国豢高技术产业增加值占制造韭增加值韵比重( 1 9 9 6 ”2 0 0 1 ) 。( 单位：x ) v a l u ea d d e d 祥h 蟾h - l e c h i a d u s t r i e , sa s a p e r c e a l a g , e o f m a n “f h c l u 陴i ns e l e c t e dc o u n t d e s 1 9 9 61 9 9 7 1 9 9 8 1 9 9 92 0 0 02 0 0 1 中国 65698 18793 9 5 美丽 2 1 12 162 182 2 12 3 ，0 日本1 6 51 671 681 7 81 8 71 67 德国9 。29 。69 5l o ，3l l 、01 0 4 法国 1 2 51 391 3 71 4 01 40 1 4 1 英国1 4 31 5o1 5 51 6 31 7l 蕊拿a 9 3 执69 。0l & 41 0 ，8 意大利8 78 58 6909 89 8 韩国1 721 7 21 751 9 32 09 1 7 2 ( 三) 信患技术大大促透和提井了蠢l 造技术承平。 信息技术与制造技术相融合，将避一步给制造技术带来巨大的、甚至髭革命性的 变纯。设计及毒l 造过程静数字纯、信崽位与智慧纯的最终疆标不仪是要快速开发出产 品或装备，而且要努力实现大型复杂产品一次歼发成功( 如boe i 1 3 _ g7 77 研 发璃耪缭短40 ，工程返王减少50 髓) 。 由实体制造向“虚拟制造”转变魁国际制造业在信息技术推动下发生的最显 藩变纯。该捩术逶_ 过虚攘纯豹计算瓿禳拉，完成，l 、到个螺丝部襻蠡每安装，大嚣汽荤、 飞机等大型精密设备所有步骤的设计、生产和总装。期间，研发人员可以运用三维模 熬技术实现与诗雾辘翡羁步蕊动，隧辩发褒著攻克难关。现酚段，不乡藕霄较强砑笈 实力的国内外先进制造业企业，已经引进该技术，极大地降低了其研发成本。 在经游全建纯瓣捂局下，基于阚终静竣计每翻造技术将褥到广+ 泛应强，谁l 遥装备 和制造系统的柔性与可重组性将成为2i 世纪制造技术的显著特点。 ( 疆) 援端条 孛下键造是割逡技术发攫的重要矮域。 极端制造是指在极端条件下，制造极端尺度或极高功能的器件和功能系统。集中 波瑶在徽缨制造、趣精密铡遗、匿系绞裂造窝疆塌苇# 造。塔大型盘壤瓣佟燮牲或型裁 造能力为倒，二战以后美、俄、法等鞠建造了一批4 5 到7 5 万吨的巨型水压机，从 蕊迅速提瘫了大型飞枫割遣麓力鞠洲器运载能力。在我强，三鹱70 万kw 隶轮橇 叶轮重达42 6t 。 ( 五) e 自竞全囊i 造离网络他慈装螽4 造转健 数据来源：中国统计网( h t t p ：w w s t t g o vc n ) ，经整理丽得 8 中国制造业企业国际化过程中技术发展战略研究 高效的产业链嗣络为制造商和加工工厂实现最高效的合作提供了现实的基 础。譬如，波音7 4 7 飞机的制造需要4 0 0 万余个零部件，可这些零瓤件的绝大部分并 币是由渡音公司内部生产的，而是由6 5 个国家中的1 5 0 0 个大企业和1 5 0 0 0 个中小企 业提供的。福特公司在马来诬亚生产零部件后，要送至日本组装成发动机+ 然后再将 发动机送至美国的总装厂组装成整车，最后汽车返回日本销售。美国克莱斯勒公司制 造汽车使用的零部件有2 3 是从外部获得的，它从1 1 4 0 个不同的供应商购买6 0 0 0 0 个不同的部件。所以说，产业链网络已经成为过程控制酌调度、指挥和控制呐0 。 中国制造业企业国际化过程中技术发胺战略研究 第二章企她技术发展路缀的相关理论及评价 第一节技术创凝理论 自九十年代以求，国内外学者就如何提高我国企业的技术发展路径问腹做了一定 的研究。吴晓渡( 1 9 9 5 ) 通过二次副新动态模型认为发震中函家技术能力的发展经历模 仿刨新( 能力1 、创造型模仿创新( 能力) 和改进型创新( 能力) 。k i m ( 1 9 9 7 ) 认为发展中国 家技术髓力的发袋过程遵循三段式模式获褥、消纯、吸波和改进。黄恒学( 1 9 9 8 ) 论证了市场创新是决定企业命运的关键，探讨了不同企业市场创新与市场创新点的 战略选择闻题。溺伟( 1 9 9 9 ) 认为发震中国家援术能力静发展经历飘生产能力形成，髯 进化到创新能力的过程。吴贵生( 2 0 0 0 ) 提出了我国企北技术创新的三种战略模式， 静引进、滚纯蔽救锚耨战略模式；模铸翎薪战略模式；市场鳐分、成本最小纯、技术 领先创新战略模式。李浩、戴大双( 2 0 0 2 ) 探讨了领先型创新战略、跟随型创新战略、 模待型捌蓊蘸珞和总成本鬏先战略、标装立意战貉、蟊稼集聚藏路之阚匏协涌翔整台。 鼹m i n t z b e r g 和q u l n n ( 1 9 9 2 ) 的渐进战略管理思想，c h e n ( 1 9 9 6 ) 、g i m e n o 和w o o ( 1 9 9 6 ) 瓣动态竞争、关注企韭帮繇凌迭赛、慕予企业技术能力静战珞愚想，鞋及p r a h a l a d 鞫 h a m e l ( 1 9 9 0 ) 、m e y e r 和u t t e r b a c k ( 1 9 9 3 ) 、c o n n e r ( 1 9 9 1 ) 的基于核心能力的战略管避 愚想熬影酾，魏江( 2 0 0 1 ) 鼠技术翅耨藏旗鹣角度疆毒t 爱整获教竞争优势戆内在基 础是企业的技术能力和核心能力，他蛤出了我国企业技术能力和核心能力成长的典 黧途径帮增长鞔述，并绘凄了我国垒照搬薅挺菇技术刽新能力戆对燕。赵爨庆巍许痰 瑞( 2 0 0 2 ) 指出发展中国家企啦技术能力的演化遵循从仿制能力到创造性模仿能力，再 列自主剑凝麓力熬发震辘遮。基于梭心麓力静战路理论敬交了长颓鞋亲豹蔽路理谂 上的适应论观点，它阐述了通过战略的伸展，可以变战略的守势为攻势，可阻改变产业 中幻环境稷势态。 在技术创新障碍方面，罗伊，罗思书尔( r o y r o t h w e l l ) 、克里斯识森f c c h r i s t e n s o n ) 簿对产数技术到麟残功与失黢蛉西豢 乍了一般性的绦讨，毒纂麓鞠曼列溶。城 b l a y s e a n dk m a n l e y ) 细致地分析了建筑业创新障碍因豢我国学者在企业技术创新 的障碍领域也檄出了有益的探索：毫建较早恁探索了企渡技术刨赫的障碍譬翊题：；鼙 灿华、张威洪在1 2 份工业企业问卷调奄的基础上，剖析了制约我国国有企业技术创 l e 中黼谁l 造韭套娃莺际纯过程中按术发展战昭磷究 新的主簧障碍和制约因素；王伟光提出消除技术创新障碍的产业组织对策：潘金山说 明了中小企业在技术创新方面存在的主要障碍；刘萌芽在理论艨面分析了企业刨新的 市场障碍、技术障碍等六大障碍；攀焕薄等搽寻了技术创新的障碍因素对国有大型企 业和国有中小型企业限制程度上的差异。 第二：节传统煞发矮中国家跨国公瑟竞争俄势理论 审尔糍在第兰毽雾跨国爱司一书中掇窭了“小麓摸技术理论”。饿摆出，发震 中国家跨国公司的竞争优势来自予其较低的生产成本，这种低的生产成本是与其母 国熬市场特 正紧密穗美匏。 英国牛津大学的拉舆教授提出“技术地方化理论”他认为发展中国家跨国公司国 际纯经营熬优势是剥用广泛扩数鳃标准豫技术，对菲差裂扰产是的菜一方嚣豹慧销 能力，或是某一特殊领域的管理技能，以及对某一种产品生产加工技术的调整与改 善。 邓宁的“投资发展轨迹理论”认为一国的对外投资规模与奠经济发展水平有密切 联系，其根据翻甓生产总德指标，将不同国家分戒翻个不目的发壤除段，不疑发震除段 均可根据不同圜象对外投资和吸收投资的倾向来划分，并用折衷范式从一匡拥有的 所有权优势、内部化优势和区位优势的不冠及变动静髓度进行了解器。 可见，传统的发展中豳家跨国公司理论通常认为，对发展中国家的企业来说，其 在国际分工格局中处于从嬲者的地位，在行欺中通常谯于低端位置。这些理论并不能 很好的解释发展中国家的企业前往发达国家，获取关键性知识，并与跨嘲公司争夺行 业高端位置的行为。中尉企业之联以能够翦往发达翻家，并袭包括电予，数字技术， 网络技术在内的商科技领域的高端进行国际生产活动，是由于中国企蛾拥有进行知 识获取型跨国经营的竞争忧势。 第三节路径依赖理论 路径依赖源于技术演变过程中的自我增强机制，它指的是程新技术聚用过程中往 往弱其富豹掇醚递增性霹氧疆方新蘩l 攫经济学熬主要代表之一的诺巅将这一漂理g | 入 制度变迁之中t 第个明确地使用路径依赖遮一分析椭架对欧夔经济史的演变进行了 较为详尽的实 矗! 研究。在我国经济转辘过程串，随答割度经济学躲冬受关注，箍彀鼗 中国制造业企业国际化过程中技术发展战略研究 赖理论也成了一个在经济学领域频频使用的理论工具，并主要应用于制度变迁、技术 进步的分析之中。 路径依赖思想来自于物理学和数学中的混沌理论，是其他领域的成果向经济学领 域的渗透。混沌理论非线性模型的一个潜在的观点是强调对起始条件的敏感度依赖： 事情的发展往往是被小的次要的事件所决定或锁定。在生物学中，相关的思想被称为 偶然性偶然的事件所决定的自然选择具有不可逆的特征。 经济学中对路径依赖的讨论始于谢宁( t o m a sc s h e l l i n g ) ，他最早提出了相互作 用行为问题，认为经济结果非常依赖于行为发生时的顺序，因此，即使面临着更有利 的选择，一些次优的结果也可能取而代之流行起来。他研究了一些案例，认为这些案 例的结果都是由非市场行为造成的。从而认为，市场机制通常是为解决这些问题而出 现的。” 卡兹( m i c h a e lk a t z ) 与夏皮罗( c a r ls h a p i r o ) 从技术标准选择、网络外部性以及技 术兼容性的角度对这一问题进行了讨t 仑。这些讨论主要引入了标准占有者所选定的技 术标准可能对未来的技术竞争以及市场份额产生不利的影响，从而出现网络外部性。 虽然网络的外部性对于技术标准而言具有非常重要的可获利1 生但是对于潜在的技术 竞争而言，可能会导致一种劣等标准主导市场的局面，从而为更大范围的技术选择造 成障碍，产生消极的外部性。这种讨论的一个直接的延伸就是对技术标准竞争和技术 标准确立过程中的兼容性和对公共政策影响的研究。 在路径依赖理论研究中最有代表性、贡献最大的两位学者是大卫( p a u la d a v i d ) 与阿瑟( w b r a i na r t h u r ) 。大卫于1 9 8 5 年探讨了路径依赖对于经济学的意义，主 要揭示了小的不重要的历史事件对于经济变迁的影咆他认为路径依赖在经济变迁中 的结果，就是偶然的、细小的事件会极大影响最终的经济效果，由一些偶然因素而非 系统力量所导致的突发性事件处于主导的地位。在这样的环境中，历史的偶然事件既 不能被忽视，也不能出于经济分析的目的而被简单地摒弃。“ 1 9 8 8 年大卫沿过去的逻辑进一步阐述了路径依赖的重要性。他认为，对于探寻支 配经纪人生活的永恒的规律而言分析较长的时间序列和一些偶发的时间被证明为具 有非常重要的社会价值。因为非遍历性的倾向造成了一个动态的系统或过程，这一系 统或过程不能随意摆脱它过去的状态和方式。大卫提出，在这样一个非遍历性的随机 w b a r t h u r , p o s i t i v ef e e d b a c k si nt h ee c o n o m y , s c i e n t i f i c a m e f i e a r t ，v 0 1 2 6 2 ，f e b1 9 9 0 “d a v i d ，c l i oa n d t h ec e o n o m j 鹳o f t o w e r y , a m e r i c a n e n o 血c 埘 e 砒m a v l 9 8 5 1 2 串隧潮造建念鼗瓣簿纯避程中技拳发震战蝰磷究 过程中，霄必要嚣分“剥黧豹历史攀释”与“纲小豹弼史事 牛”，捌黧瓣掰变事弹：霹 艇产生鼹径菰赣的突破，露缝，| 、豹历史事傣霹缝嚣致系统的最终均衡，这辫秘馈凝楚 襁互独立豹。瑕凳，德强调，历史突发性事馋掰产璺三熬穰定其旃无可孬认的历雯黧要 ! ；至。 1 9 9 1 年，丈卫在延续、菠展l o , , 8 8 每愚想镌萋础上，开始关注龚舂两帮霹络效斑 瓣劫杰系统戆潞经蔹赖秘可预溺蠢麓。试为“这壁暴鸯夏璎聿薹霸鑫壤爨魏约漤在嘲 络，不仅可糍吸g | 个嗣我理久的热入，嚣照为掰史戏糕静上演援供了摆l 坜”。 磊瑟( a r t h u r ) 的鼹镪饭蔟璞论耋饔愚巍建立竣豢递增璎谂蒸礁之上蕊。强瑟 ( 1 9 9 0 ) 认为，传统的经济攀在缀大程度土忽视了竣藏递壤或鼹径菝赣，翻行燕窝 预赣帮楚建立程逡瓣收热遂减鼹受簸壤羲截蒸疆乏主受夏竣褫京4 缳谖了经浇瓣稳 定，因舞程 可大豹波动都霹戆强为受爱绩辊露l 掰 超瀚反囊变纯掰抵消。建立在受反 镶撬潮之上豹赞绞豹经济学鞭富，玲簿燕一蛰最饶纯豹缝采，涤源缒配鬟怒矮臻靛， 经济 亍为鞠为均衡嚣其寄可颈言瞧。弼瑟认为，这静努摄受虱了爱反馈游魏撬。经济 运行瑶戆不是一令搀鬻赢燕反镶爨攫示憋镪浇运行瓣鑫我臻强搬铡潋芨浚薤递避霹 戆产生多静最 j 己袋杰。一藏莱薅箍躐事 睾选据了菜一路程，这糖逸铎靛霹髓技镁迩， 露不会逡耩其德簧为宠邋蔽台透鹣黪经嚣藏魏经 芨羧避程怒一个隧橇动态懿避怒 诺裁( d o u g l a s scn o a h ) 最霉褥薅衽辕赣豹蕊点g l 入了麓壤经济学瓣磷究领域。 德认鸯，在裁寝突逶孛，溺撵存在麓擐醚递增器l 鑫糍强辊翱。这释掇露l 接蘩g 疫交涎 曼走土了慕一条籀缓，它翡羝定方彝套在致囊瓣发聂巾褥到蠡我强纯。诺藉攒出“人 们过去俸爨薛逡择决定了彀l | 、】瑗在霹缝夔逸撂”。港赣聚定熬魏经，经济窥致澹懿瘦 熬交透露蕤速入莛往矮琢豹辘逮，遮速谯纯；瞧霹麓蹶薅蒙来豹罐误薅轻往下辩；如 聚莠褥不好，宅搬遥会被镂定在菜耱无效率麴竣态之下。一里避入7 镂窥状态，想娶 摆麓羲会变褥十分圈难。忑魏诺辩j 莠说，溉蠢方淘懿筑转，往德甍氆萌予终帮效应， g | 入癸生变量裁致投鳃变纯。我捧，藏廉姆森( w i l t i a m s o n ) ( 1 9 9 3 ) 戳可撬强戆秀 簸奉臻兔路径依羧懿羁义谮，遣对爨径菝羧遴抒了分撰。1 2 “o e 硝l i a n ，t r a n s a c t i o nc o s t 。c o r t o m i a s do r g a n i z a t i o l t t h e o r y , l a d h s t r i a l d c o q o o r a t 。礴“黼m ) i i f 曲1 9 9 3 3 中国制造业企业国际化过程中技术发展战略研究 第三章中国制造业技术发展现状分析 帮一节中国制造业的现状 改革开放二十多年来，中国制造啦企业的技术能力褥1 i j t 高速的发展，我国制逢 她已发展成为国民缀济的重疆组成部分，工业增加值占圈内生产总值( gdp ) 的3 5 75 ，居世界第四位。但与制造业发达国家相诧，还存在着糯当大的差距。工 q k 增加值只是美国的1 4 、日本的1 2 ，与德国接_ i 厦”，差躐明显。现阶段，我 翻制造业晕现出以下的特点： 一、我国京l 造效产晶密翻竞争力遥速灌长 旗下袭可班善爨，胰1 9 8 0 年到2 0 0 2 年，王、监卷l 或黯在我国出口总额中鲍比例稳 步上升，从1 9 8 0 年的5 0 到2 0 0 2 年的9 0 ，使我国成为以工业制成品出口为主的 弱家。制造业已经成为我国港口的主受力量。薅且，王娃制成晶出口占制遗业工业 总产值的比例稳步上升，2 0 0 2 年已经接近四分之一，我国制造业发展对出口的依赖 燃增强。 表3 1 我国工业制成品占出1 3 总额的比例变化：1 9 8 0 2 0 0 2 h 年份制成晶占出年份划成菇占出 年份制或鼎蠢出 口总额比重口总颧比重 口总额比重 1 9 8 00 4 9 7t 9 8 8o 6 9 71 9 9 6o ，8 5 5 1 9 8 10 5 3 41 9 8 90 7 1 3 1 9 9 7 0 8 6 9 1 9 8 20 5 5 0 1 9 9 00 。7 4 41 9 9 80 8 8 8 1 9 8 30 ，5 6 71 9 9 10 7 7 51 9 9 90 8 9 8 1 9 8 4n 5 4 3i 9 9 2n 8 0 02 。0 0a 8 9 8 1 9 8 50 ，4 9 41 9 9 30 8 1 82 0 0 l0 9 0 1 1 9 8 6诌6 】9 9 40 8 3 7 2 0 0 2 0 9 1 2 0 1 9 8 7 0 6 6 5 1 9 9 50 8 5 6 4 2 0 0 1 年数耩 1 4 数据来源：中国统计嘲( h t t p ：w w w s t a t s g o v c n ) ，经整理而得 中国制造业企业国际化过樱中技术发展战略研究 二、我国制造业总量水平与主疆制造国差距稂大 虽燕我国制造北近2 0 年柬进步显著，取褥了重大笈展。但是，我们仍然要清醒她 罨到，我国制造业与主要制造露仍有差距。从1 9 8 0 年到1 9 9 9 年t 我国出日额占世界 出口总额的比铡戳然增长鬣著，但1 9 9 9 年3 5 的比例，与受国1 2 、德国1 0 、 日本8 齄距非常大，甚至低于法国、意大利、加拿大麓国。美、德、日这些制造! 发达的豳家，出鞠额是我翻的2 - 3 倍。从增加僵方面来看，我国制造业的总量差距璺 大。我国制造业的增加值总额仅为欧盟的五分之一、北荧的五分之一强、f 1 本的三分 之一，差距菲誊明显。 三、我霹裁逶渡技术拳平与主簧测遥颡差距羁显 我匿靠i 造韭不仅在慧量上与主要臻造国差距疆显，孺虽，巍靠造业技术水平上， 也与主要制造国的差距也非常明显。这里从制造业增加值率、劳动生产率、出口产品 技术水半和专利状况四个方瑶来说明。 制造业增加僦率，就是制造业增加值总额除以制造址工业总产值的比率，在窀 程度上熊表示产业价值链上的价值分配。这比率越嵩，说明其获剥能力越强，制造 业技术水平越高。我国制造业的增加值率仅为荧国、德潮的二分之一强，日本、韩围 的五分之三，差距明显。 劳动生产率也是反欧制造业技术水平的煎要指标。从劳动生产率来着，我国与主 要制造圜的差距受大。我爨俸4 造业劳动生产攀为美国的十六分之一、日本的十四分之 一、韩困的四分之一。 从出口的制造业商品结构，也可以看出我圈制造业的技术水平，因为出口商品一 般是具有国际竞争力的工始制成品。随着制造业技术水平韵提高，出口工、业制成品的 技术水平是逐步提高的。从1 9 9 4 年到2 0 0 1 年，我国出日商品荫l o 位以服装、玩具、 鞋等低技术水平的简单产晶为主，它们稳屠出圈商品前5 位。薪以，觚出甜商品来看， 我国制造业的技术水平离上台阶还有很大距离。 拭专利来看，我国与主要莆造鞫技术永平的差距爨为直接。我国9 0 年代授税的 发明专利大部分由北美、欧洲和日本这些地区和国家的跨国公司拥有，我国企业拥商 的发明专零j 授毅迸不到筏稍豹十分之一。我国离技术髅域授权酌大部分专制由欧、美、 丽等跨嗣公词拥有。 孛鬓露避选佥照溪酥诧避糕串技术发攫战略研究 表3 2 获褥我鼹靛职专利授权瞬主体及其数爨：1 9 9 3 。2 0 0 1 ” | 年份 1 9 蝴i 9 9 4i 9 9 5i 9 鲻1 9 9 7 j 9 9 81 9 9 9 2 0 0 02 】 i 礴内 2 6 3 4l 稻91 5 3 01 3 8 31 s 3 2l 嬲s3 0 9 76 1 7 7s 3 9 5 f 蕊外3 9 2 22 2 2 4 1 8 6 3 1 5 9 31 9 6 23 0 7 84 5 4 06 5 0 61 0 9 0 1 i 下矿企鼗 4 3 22 3 12 0 5i 8 7 1 7 01 8 2 4 6 2 1 0 6 11 0 8 9 因北，觚帝6 造娩增加值率、劳动生产率、出翻产品技术水平和专利状况束看，我 国制造她与工业发达围家麓鞭很大，箕嫠距比铡逑业总爨上的惹距远要大。扶宏观上 来看，我翻制造、证存在着以下弊端；怒能源消耗大，污染严羹。挚位产德能耗远离 予鞫际毙进水平，磁污染也远离出发达撼象。二楚产菇鞋低端为主，隧热赞馕不瘫。 出翻产品主要是劳动密集塑和授术含鬣低的产晶。三是产渡结构不合理，装备制逢娥 发艇严重滞麟。馋为辫家核心竞争力关键豹装备制造韭增加值占糍逑业鹈比羹偏低， 弱民经济藕高技术产攮发菇所需要静装器己形筏依赖避碍躺局西。 第：节审辍涮造业现状净生骤鞭分橱 中鬓裁避业光论楚在惑餐痰乎还燕凌接零水平上郡帮发选爨蒙存在着嚣鬻丈弱差 距，其产燕的原因楚雾元韵，不仅菜自予我们翻造业的历史条件、宏观环境，还有叠 妲囊身的阔题，跌及来自毽器制造她捌际佬分王大巧壤下麴， 在豁战。 燕锻菱核心授术。我国圜民经济和高按术产韭所需麓备已形成进甜依赖。逝颦 采，我国巍纾制造装蠢的loo ，燕溅毫路芯片割造竣菇款85 ，蕊濑让王袈 铸韵80 ，轿车工泣设备、数控机床、纺织机械、胶鄙设备钓7o 被进日产品 占领。“巾酗制造”羽产品研靛设计和工艺技术避雾依赖于国外，冀弊端是：一会影 响“中翻锘迄”酌产渡舞缀：二二会影晌“中阐话迸”的利益获樽：兰会影墒“中鞫制 造”在挝莽謦l 遥嵇系中地位鼬提升。 s - 楚蛟爰罾际辎皂晶解。幽于缺少溪际知名品稗，“中国制造”在崮矫市场被潲 赞者认为是“简单、廉价、靛少技术含爨”的代名词，我随一登接术先进鹣企业热王 貔蔫晶矮产鹣，瞧拔熬上嚣辨絮名晶瓣鹬标签。妖期戳采辩蟊繇市搦缺乏了解稿资金 实力不足制约了我国众整在黼际市场上发展中瀚晶薄，“中莺制造”仍然被认为蔗黧 “数据来源：中麒统计同( h t t p ：州s t a t s g o v 。o n ) ，经憋理蕊掰 1 6 中辫青l 造韭垒娩国际纯过程中技术发展战略研究 “低廉势动力”鄹“低价綮酶”来参与竞争的低端产品，在国际市场土缺乏竞争力。 兰是比较优势弱化。我国所获得的比较优势主要体现在劳动密集型产业，即使我 国强静参与豹那些资本茅日技术密集型的产业活动，大多也是在劳动密集的生产环节 ：。但随着我国经济的发展，社会平均工资水平提高，劳动力成本低的优势势必会随 之被弱化。加之势动力成本更低的东南亚国家逐渐参与到国琢产业的分王中，我豳劳 动密集型的分工活动的市场空间受到限制，劳动成本的比较优势越来越被削弱。 四是企业难以摆脱成长怪圈。“中国制造”业企业大都遵循一个无奈的成长定式； 通过一家外国公司引进新设备制造新产品，数月之内，滗数当地的弗慌! 商也开始仿制， 价格随之下落，于是外国公司或开始寻找新市场，向海外发展，或从此不再向我嗣输 出高端按术。在念球制造、擅产、监链条上，我潮企业只摇荡在最低端。我麟外贸20o 强中企业出口值育74 是通过加工贸易方式实现的，并且从我国的经济体制、制 造韭素质和竞争力来看，这种情况箍时间内滩以改变。 五跫难破标准壁垒。臌然我国标准化工作取得了一定成绩。但长期以来，由于缺 乏对技术标准工作的足够燕视，缺乏辩一些鬣点领域菇键技术标准深入、系统地研究， 我国技术标准总体水平偏低；在采用国际标准方殛，也明显低予发达国家水平，由我 国主导涮定的匡际标准更跫寥寥无凡，这样穰容易受翻予入。 六是供应链危机逐步嶷现。“中国制造”的供应镟处于弱势和低端地位，具体表 现在：设计能力楚“中国潮造”的藕颈；缺乏技术使“中国睾l 造”在与供应商讨价遂 价中只能处于劣辫；在供应链的上游，技术与设计困扰着无数的中国企业。 七邈一些匡家叛颏邕瓣遥翻我嚣翻造监。在“中黧谁造”繁节赶超美鞲之际，洋 品牌以反倾销诉讼、o 丑m ( 贴牌生产) 阻击、大降价三大“损描”进行“战略反制”。 截壹28 5 年6 曩，淘9 提起对我莓产品酶反债镑诉讼寨 孛共有2o 莛。“中 国造”融成为“反倾销”的众矢之的。更令人痛心的烧，日本制造取代欧美是靠“制 造+ 晶瓣”成功鹣，“孛藏翻造”取代舀本凳多静剐怒哭毒“制造”，没蠢“晶牌”。 在无法“神化”自己的情况下，不得不大打价格战，提升“中国制造”的竞争能力。 蒙兰节我闰制造业渔业的发腱方向 我嚣芷处于工泣纯静中期，当靛经济静主等产监仍是翻造照。“中国制造”承擒生 产环节任务的做法，在某种阶段下可能是一种必然选择，但长期着来并不可取，我国 中国制造业企业国际化过程中技术发展战略研究 企业不能永远停留在全球产业链的最低端，由o e m 转向o b m 是我国制造业企业的 发展方向。因此，如何利用好世界制造业这一轮战略转移的大好机遇，在内忧外患的 夹击中，提升“中国制造”的整体竞争能力，是当前我国国民经济发展战略中亟需解 决的重大问题。 、o e m 、o d m 、o b m 的含义 o e m f o r i g i n a l e q u i p m e n t m a n u f a c t u r i n g ) 的中文含义是“原始设备制造”，是指一 家厂商根据另一家厂商的要求为其生产产品，有时也称“贴牌生产”实际上，o e m 就是委托生产，即替拥有强势品牌的企业做加工。诸如来料加工、来样生产、来件装 配等所谓“三来一补”的生产经营方式，本质上就是一种o e m 的方式，其含义是品 牌生产者不直接生产产品，而是利用自己掌握的。关键核心技术f 品牌) 。负责设计和 开发新产品，控制销售渠道，具体的加工任务交给别的企业去做。 o d m ( o r i g i n a ld e s i g nm a n u f a c t u r e ) 指原始设计制造商，是指一些知名企业为了 节省研究开发时间，全部或部分利用其他制造商的产品设计，配上自己的品牌名称来 进行生产。这些被利用的产品设计商就是o d m 。o e m 和o d m 这种生产方式可以被 理解为授权贴牌生产，但o d m 比o e m 更高级一些。在国际上这两种生产方式非常 普遍，它是专业化分工协作的要求，是经济全球化的重要表现，也是企业追求核心竞 争力的重要方式。 o b m ( o w n b r a n dm a n u f a c t u r e ) 指自主品牌制造商，指企业形成自己的独立品牌， 参与国际竞争。自主知识产权( 技术的原创性) 已成为产业形成核心竞争力的关键，成 为产业竞争的制高点，随着世界范围内知识产权保护制度日益健全，一个授权