（土地资源管理专业论文）城市化背景下的土地政策研究.pdf

摘要 本论文首先研究城市化的定义，从不同的城市化的定义归纳总结，探讨城市化的本 质，并在此基础上提出从土地视角定义的城市化，即城市化就是以土地资源价值( 产值) 差异为前提、以人口的流动为基础、以人的需要为驱动力，对土地资源进行优化配置从 而达到人类社会可持续发展的过程。简单说来就是土地资源优化配置的过程。在此定义 的基础上，分别研究了土地资源的价值( 产值) 差异、人口的流动、人的需要及可持续 发展等方面，从不同的角度探讨土地与城市化之间的关系；从土地产值差异，分析产生 差异的原因研究人口迁移；并深入研究土地报酬递减与城市化的关系。试图从土地的角 度回答城市化的本质到底是什么。从土地的角度理解城市化的历史进程和运行机，试图 从土地的角度回答以下问题：城市化历史与城市历史的关系；城市化的发展进程及特点； 城市化的运行机制等。从土地的角度研究可控性的城市化，试图从土地的角度回答以下 问题：城市化的可控性是什么；为何要研究城市化的可控性；城市化的可控性要素有哪 些；如何有效的控制城市化( 即城市化的可控性机制) 等。最后研究土地政策与城市 化的关系，力求探讨利用土地政策如何使得城市化实现其可控性，既城市化背景 下，应当具备怎样的土地政策，才能使得城市化相健康发展。最后以具体的土地 政策一一土地征收政策为实例，进一步阐述土地与城市化之间的关系。 关键词：城市化，土地资源，土地政策 a b s t r a c t t h i st h e s i sf i r s te x a m i n et h ed e f i n i t i o no fu r b a n i z a t i o n f r o md i f f e r e n tu r b a n i z a t i o no ft h e d e f i n i t i o ns u m m a r y e x p l o r et h en a t u r eo fu r b a n i z a t i o n a n do nt h eb a s i so ft h i sd e f i n i t i o n f r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h el a n di nu r b a n i z a t i o n i sad i f f e r e n c ei nt h ev a l u eo f l a n dr e s o u r c e s a st h ep r e r e q u i s i t et ot h em o b i l i t yo ft h ep o p u l a t i o na st h eb a s i s ，t h en e e d s - d r i v e n ，l a n d o p t i m i z et h ea l l o c a t i o no fr e s o u r c e s ，s oa s t oa c h i e v es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fh u m a n s o c i e t yi nt h ep r o c e s s s h o r t l yi st h eo p t i m a la l l o c a t i o no fl a n dr e s o u r c e si nt h ep r o c e s s i nt h i s d e f i n i t i o n ，o nt h eb a s i so fs t u d i e so ft h ev a l u eo fl a n dr e s o u r c e sd i f f e r e n c e sa n dt h em o b i l i t y o ft h ep o p u l a t i o n a n dt h en e e d so fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，f r o mt h ed i f f e r e n tp e r s p e c t i v e s o fu r b a nl a n da n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e m ；f r o mt h el a n dv a l u ed i f f e r e n c e s ，a n a l y s i so f v a r i a n c e ，t h es t u d yp o p u l a t i o nm i g r a t i o n ；d e p t hs t u d yo ft h el a n do fd i m i n i s h i n gr e t u r n sw i t h t h eu r b a n i z a t i o no fr e l a t i o n s f r o mt h el a n dt ot h ep o i n to ft h eu r b a n i z a t i o nt oa n s w e ri nt h e e n di sw h a tt h ee s s e n c e f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fl a n du r b a n i z a t i o np r o c e s sa n dt h eh i s t o r yo f m a c h i n eo p e r a t i o n f r o mt h el a n dt ot h ep o i n to ft h ea n s w e rt ot h ef o l l o w i n gq u e s t i o n s ：c i t y o fh i s t o r ya n dt h eh i s t o r yo ft h ec i t y ；u r b a n i z a t i o no ft h ed e v e l o p m e n tp r o c e s sa n df e a t u r e s ； u r b a n i z a t i o no fo p e r a t i o n a lm e c h a n i s m f r o mt h ep e r s p e c t i v eo f l a n dc o n t r o l l e d t h e u r b a n i z a t i o n ，f r o ml a n dt ot h ep o i n to ft h ea n s w e rt ot h ef o l l o w i n gq u e s t i o n s ：t h ec i t yi s c o n t r o l l a b l e ；w h ys h o u l dt h et o w no fc o n t r o l l a b i l i t y ；u r b a n i z a t i o nc o n t r o l l a b l ee l e m e n t s w h i c h ；h o we f f e c t i v ec o n t r o lo ft h ec i t y ( t h ec i t yi sc o n t r o l l e dm e c h a n i s m ) f i n a l l y , l a n d p o l i c ya n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nc i t i e s ，s e e k st oe x p l o r et h eu s eo ft h el a n dp o l i c yo fh o w t om a k ec i t ya c h i e v ei t sc o n t r o l l a b i l i t y , b o t hu r b a nb a c k g r o u n d ，h o ws h o u l dh a v eal a n d p o l i c ya n dl a n dt ot h et o w no fc o h e r e n c e f i n a l l y , s p e c i f i cp o l i c yo fl a n d 一- l a n da c q u i s i t i o n p o l i c ya sa l le x a m p l e ，f u r t h e re l a b o r a t e dl a n da n du r b a n i z a t i o no ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n k e yw o r d s ：u r b a n i z a t i o n ，l a n dr e s o u r c e s ，l a n dp o l i c y 论文独创性声明 本人声明：本人所呈交的学位论文是在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的成果。除论文中已经注明引用的内容外，对论文的 研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本论 文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表的成 果。 本声明的法律责任由本人承担。 獬：噱砂月歹日 论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的论文及相关的职务作品，知识产权归 属学校。学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请 专利等权利。本人离校后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的 学术论文或成果时，署名单位仍然为长安大学。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名： 导师签名：胁剐 一 _ 年否月歹日 沙7 引只7 日 长安大学硕士学位论文 1 1 研究背景 1 绪论 1 1 1 城市化是社会经济发展的趋势和目标 城市是在社会生产力发展的推动下发展起来的，反过来，城市又是社会生产 力的载体。城市化发展是当今经济社会发展的带有根本性的大趋势和大目标。 诺贝尔奖得主经济学家斯蒂格利茨( j o s e p h s t i g l i t s ) 提出了，中国的城市 化和美国的高科技是2 1 世纪世界两件大事。 1 1 2 我国进入城市化快速发展时期 根据世界城市的发展规律，当人均g d p 超过1 0 0 0 美元的时候，城市化的进 程进入成长期，超过3 0 0 0 美元时，这个地区或者城市的发展将会进入高速增长 期。我国2 0 0 3 年人均g d p 已经突破1 0 0 0 美元，而在城市尤其是特大城市，人均 g d p 已经突破了3 0 0 0 美元。这就意味着我国城市化进入了一个快速发展的时期。 1 1 3 我国耕地保护面临严峻的考验 农业是国民经济的基础，耕地是最基本的农业生产资料。“无农不稳，无粮 则乱 ，解决我国1 3 亿人口的吃饭问题，始终是耕地保护的首要任务。根据土地 利用变更调查结果，全国耕地1 2 2 0 8 2 7 万公顷( 1 8 3 1 亿亩) ；园地1 1 5 4 9 0 万公 顷( 1 7 3 亿亩) ；林地2 3 5 7 4 1 1 万公顷( 3 5 3 6 亿亩) ；牧草地2 6 2 1 4 3 8 万公顷( 3 9 3 2 亿亩) ；其他农用地2 5 5 3 0 9 万公顷( 3 8 3 亿亩) ；居民点及独立工矿用地2 6 0 1 5 1 万公顷( 3 9 0 亿亩) ；交通运输用地2 3 0 8 5 万公顷( 0 3 5 亿亩) ；水利设施用地 3 5 9 8 7 万公顷( 0 5 4 亿亩) ；其余为未利用地。与2 0 0 4 年相比，耕地面积减少o 3 0 ， 园地面积增加2 3 1 ，林地面积增加0 3 0 ，牧草地面积减少0 2 1 ，居民点及 独立工矿用地面积增加1 1 1 ，交通运输用地面积增加3 3 7 ，水利设施用地面 积增加0 2 6 。 2 0 0 3 年年末我国耕地面积1 8 5 1 亿亩，占世界7 ，而人口占世界2 2 ，农用 地的人均负担大约是世界平均的三倍，人均耕地仅有1 4 3 亩，有1 3 的省市人 均耕地不足1 亩，全国有6 6 6 个县低于联合国制定的人均o 8 亩的警戒线，4 6 3 个县低于人均0 5 亩的危险线。在1 9 4 9 年一1 9 8 0 年的3 0 年斤间，我国净减少耕 1 绪论 地2 2 0 0 万亩，而1 9 8 1 年一1 9 9 5 年的l5 年中，净减少8 l0 0 万亩。其中19 8 6 年 一1 9 9 5 年，全国非农建设占用耕地2 9 6 3 万亩，平均每年占用近3 0 0 万亩。1 9 9 7 年、1 9 9 8 年和1 9 9 9 年耕地分别减少2 0 3 万亩、3 9 4 万亩、6 5 4 1 9 万亩，2 0 0 0 年 减少2 4 9 3 万亩( 全年补充的只有4 6 3 万亩) 。2 0 0 5 年全国耕地净减少5 4 2 4 万亩。 其中，建设占用耕地2 0 8 1 万亩，另外，查出往年已经建设但未变更上报的建设 占用耕地面积1 1 0 1 万亩，灾毁耕地8 0 2 万亩，生态退耕5 8 5 5 万亩；因农业结 构调整减少耕地1 8 5 万亩。 总之我国的耕地保护面临严峻的考验。 1 1 4 目前城市化存在的问题 城市化水平的不断提高意味着城市面积的不断扩大，而且意味着城市发展对 土地资源的需求日益增大。这一需求包括城市发展对土地的“自然需求 ，也包 括由于某些原因引起的“人为需求 。前者使土地资源得到从新配置，而后者造 成城市规模的迅速扩大( 土地闲置以及浪费) ，从而使我国耕地保护雪上加霜乜1 。 城市化的人为需求越大，城市化的盲目性越严重。我国的城市化过程还存在几次 遍及全国的建设“高潮”，如开发区热、房地产开发热，广场热、企业圈地热、 造高尔夫球场热、卖地热，大学城热。 城市化过程中，城市扩展所产生的土地利用问题主要有以下几点：( 1 ) 土地 大量闲置与粗放利用。( 2 ) 用地结构不合理。( 3 ) 开发区热、房地产热和广场热 等土地利用方式不经济。( 4 ) 乡镇企业用地规模过大。( 5 ) 城市用地扩展过快。 ( 6 ) 土地生态环境污染严重。( 7 ) 由于失地而失业的农民增加。 1 2 问题提出 我国在城市化进行的同时，占用了大量土地，特别占用是耕地，同时产生了 大量失地农民就业困难的问题。我国人地矛盾，随着城市化的提高而更加尖锐。 如何保证既要吃饭又要搞建设，即在城市化率提高的同时，耕地得到最有效保护， 土地利用达到最大效益。因此，如何在进行城市化的同时更为有效地保护耕地面 积，是目前我们必须要解决的一个重大问题，这个问题不解决，城市化难于进行， 或者所进行的城市化必将造成严重的耕地资源短缺，由此会引发粮食问题以及社 会问题；或者耕地得到了有效的保护而城市化却裹足不前。要解解决这些问题， 2 长安大学硕士学位论文 最根本的是理解什么是城市化，以及城市化的本质是什么，才能够着手解决。 1 3 城市化与土地政策关系的研究现状 目前国内对土地政策与制度的研究主要围绕城市化与耕地关系展开。对于城 市化与耕地保护的关系，存在两种相反的观点。一种观点认为城市化如同洪水猛 兽，大量地蚕食耕地，致使耕地面积持续减少。另一种观点认为城市化的发展有 利于提高土地的集约化程度，是解决我国人多地少矛盾的主要途径。还有一种比 较折中的观点，城市化与耕地之间存在对立统一的矛盾口3 。 关于城市化与土地政策、制度的关系，主要有两种：一种是认为现有的土地 政策、制度阻碍着城市化的发展。如“国内学多学者都认识到，现有的土地制度 和户口制度是城市化的大障碍，而关键的是土地制度 h 1 。另一种是认为需要 利用土地政策等手段调节城市化速度。主要表现在加强土地资源保护力度，增强 土地政策的法律效应。 1 4 研究意义及目的 在我国城市发展和城市化率提高的过程中，在现行的土地政策和制度下，土 地利用效益得到了提高，耕地保护力度得到了加强，但在实践过程中依然存在很 多问题。政策和制度作为提高城市化率和保护耕地的平衡作用没有得到加强。在 城市化过程中，如何通过土地政策、制度调节城市化与耕地保护的关系，以及土 地政策、制度及其改革如何影响城市化进程，这方面的研究目前很少，特别是从 土地的角度定义城市化和探讨城市化的本质的研究更少。本文的研究意义就在于 尽可能弥补这方面研究的不足。 1 5 研究思路及方法 对城市化进行理解和定义，特别是从土地的角度定义和研究城市化的本质和 运行机制，探讨土地政策、制度城市化的影响( 城市化的可控性研究) ，研究土 地政策、制度与城市化相互作用的机制。 采用静态分析与动态分析相结合，定性分析与定量分析相结合，实证研究和 理论研究相结合等。 3 1 绪论 1 6 论文框架 绪论 从土地的角度定义城 市化 从土地角度探讨城市化 的本质 从土地的角度理解城市化的 历史进程和运行机制 从土地政策的角度研究 可控性的城市化 城市化背景下的具体土 地政策研究 简述城市化的各种定义，总结分析 现有定义存在的问题与不足，并阐 明从土地的角度界定城市化的 理由 从土地产值差异，分析产生差异的原因研究 人口迁移；并深入研究土地报酬递减与城市 化的关系。试图从土地的角度回答城市化的 本质到底是什么 本部分试i 墨j 从土地的角度刨答以下问题：城 市化历史与城市历史的关系；城市化的发展 进程及特点；城市化的运行机制等 本部分试图从土地政策的角度回答以下问 题：城市化的可控性是什么；为何要研究 城市化的可控性；如何有效的控制城市化 ( 即城市化的可控性机制) 等。通过回答 这些问题，探讨土地( 土地政策) 在城市 化控制当中的作用 4 长安大学硕士学位论文 2 从土地的角度界定城市化 本部分简述城市化的各种定义，总结分析现有定义存在的问题与不足，并阐 明从土地的角度界定城市化的理由。 2 1 现行的城市化的定义综述 城市化( u r b a n i z a t i o n ) 的概念最早由西班牙工程n a s e r d a 与1 8 6 7 年提出 的。英语u r b a n iz a t i o n ，也译作都市化、城镇化。三者没有内涵上的区别，通常 习惯于用“城市化 一词。 2 1 1 不同学者对城市化的定义 不同的学者对城市化定义有一定的差别，难于统一对城市化的定义。 城市化最本质的内涵是城市自身实现向更高层次发展，国民经济中的各种生 产要素组合而成的生产函数向更高层次变革，向城市现代化进城市化可以分为迥 然不同的“城市乡村化 和“乡村城市化 两个阶段3 。 城市化，是指变农村人口为城市人口的过程，或人口向城市集中的过程叩1 。 城市化是指变农村人口为城市人口的过程，或者说是人口向城市集中的过程 【7 】 0 城市化是指随着工业化的发展和科学技术的革命，乡村分散的人口、劳动力和非 农业经济活动不断地进行空间上的聚集而逐步地转化为城市的经济要素阳1 。 城市化既是一个经济发展、经济结构和产业结构演变的过程，又是一个社会 进步、社会制度变迁以及观念形态变革的持续发展过程阳1 。 城市化是社会生产力的变革所引起的人类生产方式、生活方式和居住方式改 变的过程1 。 日本京都大学经济学教授山田浩之认为，城市化的内容，大的方面可分为以 下两个：一是在经济的基础过程中的城市化：另一个是在社会文化过程( 或上层建 筑) 中的城市化现象。对于后者，用一句话来说，就是生活方式的深化和扩大。所 谓在经济的基础过程中的城市化，从大的方面又可分为两个方面来考察：第一，人 口密度在提高，第二产业和第三产业的比例的增长，或者是人们的经济活动，例如 产业和职业的多样化，生活活动和业务活动的多样化，社会的阶层结构的复杂化， 人们的社会的地域的移动在增加：第二，是以城市的性质的外延和扩大为特征。即 5 2 从土地的角度界定城市化 在从来不是城市地域的郊外，也就是在农村使城市的经济活动( 或者是城市 机能) 一一从大的方面可分为产业活动和居住活动一一扩散，城市日益向外膨胀 【l i 】 o 农村城市化的内涵，其核心内容就是以县级市和有关中心城镇为中心，依靠 政府的导向和市场的力量，通过现有城镇的相对集中并带动农村人口的集中、产 业的聚集和再创造，完善农村城市的功能，提升农村城市化水平，实现城乡结构的 现代化n 引。 诺贝尔经济学奖得主库兹涅茨将城市化定义为：“城市和乡村之间的人口分 布方式的变化，即城市化的进程。 n 3 1 城镇城市化的一个重要含义是指农村居民在城镇能够享受到城市人的物质 和文化生活方式，引导农村地区的群众从旧的生活方式中摆脱出来，让更多的农 村居民享受城市文明n 引。 。所谓城市化，是指农业人口转化为工业及其它非农业人口，分散的农业人口 向城市集中和不断产生新的城市，从而使城市人口增长，城市数目增加，城市体系 形成和完善：城市经济在国民经济中居主导地位，并成为社会前进的主要基地：城 市的经济关系和生活方式广泛渗透到农村，使农村生活方式城市化n 5 1 。 农村城市化，并不是指农村社区被城市社区所完全取代和农民生活方式与城 市居民的趋同，而是指从农村非农产业发展和农业劳力转移的需要出发，相应加 快现有农村社区中的城市建设与发展，它包含现有农村城市( 主要指县、地级市) 的发展和一些具备条件的农村集镇向城市的过渡以及新城市的建设n 6 。 城市化就是现代社会商品生产不断发展，人口不断集中，城市经济与区域经 济联系越来越密切，城市的社会动力作用越来越加强的历史发展过程n 7 1 。 城市化是指农村人口向城市转移和聚集，以及城市数目和规模不断扩大的现象 【i s 0 城市化通常是指，人口向城市或城市化地带集中，即农业人口向非农业人口、 乡村人口向非乡村人口的集中。这种集中既表现为城镇数量的增加，也表现为城 镇人口规模的不断扩充。城市化的标志是城镇人口占总人口的比重n 9 | 。 城市化是一个变传统落后的乡村社会为先进的城市社会的自然历史过程乜引。 城镇化与城市化是同一个概念。城镇化过程是指农业人口转化为非农业人 口、乡村人口转化为城镇人口的过程，这个过程是以人口的职业构成变化为基础 6 长安大学硕士学位论文 而形成的人口的城乡构成变化过程n 。 城市化是人们的经济、政治、文化等社会活动为节约时间而向特定空间聚集 的过程。它主要表现为人口空间布局结构的改变，即人口密度的增大，国民经济发 展载体的空间转移。从以人为本的发展观来看，城市化的主要对象是农民心副。 农村城市化是指，在保持农村清新的环境、保持淳朴的风气以及亲近自然的 特色，以农村特有的方式来体现生态文明魅力的同时，努力改善公共基础设施的 配套建设，使家家户户能不断走向现代化的生活方式乜引。 美国学者佩托霍尔根据发达国家人口迁移趋势，把城市化过程划分为六个 阶段：( 1 ) 向心期。在工业化初级阶段，城市边缘地区人口进入城市，形成城市中 心人口相对集中，边缘地区人口相对减少的人口变动格局：( 2 ) 绝对向心期。工 业化进入调整发展阶段，经济增长主要依赖外延扩大再生产，城市辐射能力大大 加强，离城市较远的外围人口也被陆续吸入城市。这时，不仅城市中心区，而且原 来的城市边缘地区的人口都急速膨胀，城市迅速扩大：( 3 ) 相对向心期。当工业化 进入成熟阶段，城市经济增长主要依赖科技进步，通过内涵扩大再生产实现。这时， 一方面城市不需要大量的劳动力，另一方面由于城市中心人口过度集中而引起生 存环境的恶化，城市中心区人口开始向郊区扩散，城市发展进入郊区化时期：( 4 ) 相对离心期。随着城市中心区与城市边缘地区交通条件的全面改善，城市人口出 现向边缘地区扩散的离心化迁移趋势：城市中心区人口增长迅速下降：( 5 ) 绝对 离心期。人们继续大规模地向优美的城市边缘地区迁移，出现回归大自然的“市 郊化现象：( 6 ) 序列一规则分布期。城市中心区边缘地区人口开始沿现代高速 交通干线扩散，在地域上形成序列一规则城市带，这就是逆城市化趋势。 城市化大体包括三个层次：其一，城市化的实质是人口经济活动的转移过程： 其二，城市化的表现形式是农村人口转变为城镇人口、农业人口转变为非农业人 口：其三，其内容包括社会生产方式的转化、生活方式的转化、价值观念的转化等 相互联系的三个方面乜劓。 城市化是由传统的农业社会向现代城市社会发展的自然历史过程。它表现为 人口向城市的集中，城市数量的增加、规模的扩大以及城市现代化水平的提高， 是社会经济结构发生根本性变革并获得巨大发展的空间表现瞳引。 城市化不只是一定区域内人口在城市集中的过程，而且也是一定区域内产业 在城市集中的过程；不只是城市自身社会、经济、文化不断发展的过程，而且也 7 2 从土地的角度界定城市化 是城市带动或促进地区、国家乃至更大区域社会、经济、文化发展的程乜引。 为了便于给城市化下一个简洁易懂的定义，我们从市场经济学的角度，将城 市生活视为一种特殊商品。城市化就是城市生活这种特殊商品被越来越多的人拥 有、并且城市生活这种持殊商品的内容( 包括城市居民的生产方式、生活方式、 消费方式、行为方式) 不断变化、发展、进步的过程乜 。 城市化是社会生产力发展所引起的人类生产方式、生活方式、居住方式发生 变迁的自然历史过程，它包括：农业人口向非农业人口转移，城市人口规模扩张， 建制镇数量增加，城市用地向农村扩展，城市生活方式向农村扩散等因素乜引。 城市化是随着社会生产力发展人类生产活动和生活活动由农村向城市不断 转移和城市空间不断扩展的过程心9 1 。 城市化是人类为了满足自身发展需要而不断迁入、拓展、优化城市并最终达 到“城乡一体化”目标的历史过程。城市化又叫城镇化、都市化n 引。 所谓城市化，首先是国家和地区的生产方式工业化，非农业经济占绝对优势 比；其次是指城市型人口在国家和地总人口中所占的比例越来越大：再次是指国 家和地区的社会活方式城市化；最后，是指由于上述经济工业化、人口城市化、 社会生活方式城市化所形成的人口不断聚集，各种类型城市不断出现，城市日趋 密集，城市间的联系日趋紧密，城之间的差别日趋缩小，城市地区不断扩大的一 种趋势口。 2 1 2 不同学科对城市化的定义 不同学科对城市化的定义的原则和方法也都存在着差异。 从经济学的角度来看，城市性的生活方式是一种以非农业生产为基础的生活 方式，人口向城市集中是为了满足地二、第三产业对劳动力的需要而出现的。因 此他们把城市化看成是由于经济专业化的发展和技术的进步，人们离开农业经济 向非农业活动转移并在城市集聚的过程。 从地理学的角度来看，第二、第三产业向城市的集中就是非农业部门的经济 区位向城市的集中，人口向城市的集中也是劳动力和消费区位向城市集中。这一 过程包括农业区甚至未开发区形成的新的城市，以及已有城市向外围的扩展，也 包括城市内部已有的经济区位向更集约的空间配置和更高效益的结构形态发展。 人文生态学家认为，城市化是随着时间的推移，某一社会的人口逐步集中于 8 长安大学硕士学位论文 高密度社区的过程，也就是说，是人口由农村迁至城市的过程。社会学家认为， 城市化是社群网( 即人与人之间的关系网) 的广度不断扩大、密度日益降低、人 际关系逐渐趋向专门化和单一化的过程。 人口学家认为城市生活方式的扩大是人口向城市集中的结果。因此，城市化 就是人口向城市集中的过程，这种过程可能有两种方式，一是人口集中场所即城 市地区数量的增加，二是每个城市地区人口数量的不断增加。其实质内容是：由 农业生产转向非农业生产的劳动力日益增多，人口分布由原先较分散的农村居民 点逐步转向在不同程度上有所集中的城市居民点，居民的生活方式也随之相应地 发生变化。 人类学家以社会规范为中心，所以对人类学家来讲，城市化意味着人类生产 方式的转变过程，即由乡村生活方式转变为城市生活方式的过程。口2 1 2 1 3 不同的定义存在的问题 概括起来学术界对城市化的不同定义可以分为以下几类： ( 1 ) 工业化论。这种观点认为城市化是一个农业社会转变为工业社会的过 程，并认为城市化就是等于工业化。应该说，自从工业革命以来城市化的速度发 生了质的飞跃，但在城市化的过程中，工业化只是加速了城市化的速度而己，工 业化既不是城市化产生的原因( 也不是城市产生的原因) ，更不是城市化的终结。 ( 2 ) 社会转型论。即城市化是一个农村社会转变为城市社会的过程。这一 观点较之工业化论较为确切些。但同工业化论一样，社会转型也不是城市化产生 的原因，但只是城市化的结果而己。 ( 3 ) 人口城市化论，即农村人口转变为城市人口。虽然这一观点能够很好 的解释城市化在人口方面的反映。但这种反映依然是片面的，农村人口转变为城 市人口也只是城市化的一种结果而已，至少在城市化的过程中，也有城市人口流 向郊区( 即所谓的逆城市化) 。 ( 4 ) 地理空间转化论。城市化实质是又乡村空间变为城市空间的动态过程。 在这一过程中，乡村区域城镇人口比重增加，农业活动比重下降，居民点的地理 景观、物质面貌和人们的生活方式逐渐向城市特怔靠拢的过程。这一观点也是只 从城市化的表面现象解释了城市化。 由此可以看出，以上这些对城市化的定义，主要是从城市化的结果出发，并 9 2 从土地的角度界定城市化 结合城市化在不同方面的( 表面) 特征，得出了不同的城市化结论；虽然能够从 某一方面描述城市化，但并没有从本质上揭露城市化，理解城市化。事物的本质 是单一的，而现象是多元的。城市化也是如此，从分析现象出发，由于其表象的 多元性，所以才有那么多不同的解释。 2 2 从土地的视角定义城市化 2 2 1 从土地视角定义城市化的原因 本文从土地角度，分析城市化的本质。为何从土地的角度可以揭示城市化的 本质，主要基于以下几点： ( 1 ) 土地是人类产生和存在的根本原因。 土地在一定的深度和高度内，附着许多滋生万物的生产能力，如土壤中含有 各种营养物质以及水分、空气，还可以接受太阳照射的光、热等。这些都是地球 上一切生物生长、繁殖的基本条件。没有这些条件，地球上的生物不可能生长和 繁育，人类也就无法衍、存在和发展。 ( 2 ) 土地是人类生产的根本源泉。 土地是人类的劳动对象和劳动资料，是人类生活和生产活动的自然资源宝 库、最基本的生产资料和生活资料，为其他一切生产资源和生产资源来源的来源 和依托。 ( 3 ) 在人类社会发展的过程中，人地关系始终占据着重要地位。 人地关系指的是人类利用土地中产生的人与自然的关系。人地关系的实质就 人通过自身的劳动与自然进行物质交换的关系。人地关系一般可以划分为三个层 次的内涵：基本层次上，人地关系可简称为人口与土地的关系，是人口数量与土 地面积的关系；中间层次上，人地关系是指从人口与资源、人口与食物的关系层 次上而言的，人地关系即人力资源与土地资源的关系，亦即人口与粮食供应的关 系；综合层次，是指人口与经济发展的关系，亦即人口、环境( 土地) 与可持续 发展的关系。从这三个层次的人地关系看，在人类社会的发展过程中，人地关系 始终占据着重要的地位。 ( 4 ) 土地是城市化发生的载体。 土地由于其物理特性，具有承载万物的功能，因而成为人类进行一切生活和 生产活动的场所和空间，成为人类进行房屋、道路等建设的地基。可见土地是城 1 0 长安大学硕士学位论文 市的载体，也是城市化进行的载体。 2 2 2 定义城市化的相关理论简述和概念解释 ( 1 ) 土地特性 土地的特性主要有位置固定性、面积有限性、报酬递减性等。 土地的空间位置是固定的，不能移动。地球是自然形成的，因此从总体上说， 地球路面面积具有不可再生性，虽然在沿海地区可以少量的围海造田，扩大土地 面积，但这样的扩展是很有限的。土地报酬递减是指在技术不变的条件下对单位 面积土地的投入超过一定限度，就会产生报酬递减的后果。 ( 2 ) 土地价值差异 土地的价值差异，往往是由土地的产值差异所表现出来的，也就是说土地价 值的不同往往是由于其产出差异决定的。由于土地自身的条件( 地质、地貌、土 壤、植被、水文等) 以及相应的气候条件( 光照、温度、雨量等) 的差异，因而 造成土地的巨大自然差异。这种自然差异导致了不同土地的价值( 产值) 不同。 同时，由于人类的活动，比如道路修建，城市的建立以及其他一些活动，都可能 导致土地产值差异的发生。 ( 3 ) 人的需要理论 1 9 4 3 年，马斯洛在人类动机的理论一书中将人的需要分成了5 个等级： 一、生存需要，如吃、喝、住处。二、安全需要，包括心理上与物质上的安全保 障，如不受盗窃和威胁，人身不会受到伤害，职业有保障，有社会保险和退休基 金等。三、社交需要，人是社会的动物，需要依附于群体，人际交往需要彼此同 情互助和赞许。四、尊重需要，包括要求受到别人的尊重和自己具有内在的自尊 心。五、自我实现需要，指通过自己的努力，实现自己的人生价值，从而对生活 和工作真正感到很有意义。 “人类为了满足自身发展需要”是城市化的真正动力。人与动物的根本区别， 在于人不仅有生物性，还有社会性，人是生物人与社会人的统一体。人的生命也 可分为生理生命和心理生命。人的生理生命需要，自然是重要的，衣、食、住、 行一样都不能少，因而人们努力去发展农业、工业、交通业、住宅业等等。但人 的生理生命需要是极其有限的，人的精神需要和心理欲望则是无限的口3 1 。 ( 4 ) 人口流动( 迁移) 理论 2 从土地的角度界定城市化 人口迁移是各个国家、地区和城市社会经济中一种常见的现象。从人口迁移 的动机和原因来说，可以分为三类。 第一类是被迫迁移，由于政治和战争等的原因，或者是由于生活所迫( 由于 自然灾害或者土地本身的贫瘠，不能维持生存) 会产生大量迁移( 难民) 人口， 他们逃往其他安全的国家和地区，国际组织和有关国家常提供经济上和人道主义 的援助，保证难民的生存权利。 第二类是劳动力迁移，人口由于寻求在其它国家和地区的工作机会而进行迁 移，经济上的考虑是其迁移的直接原因。 第三类迁移是非经济原因的人口迁移，如学习，培训、婚姻、投靠亲戚朋友、 退休等等。应该指出，大部分所谓的非经济原因的迁移，其背后仍受到经济上的 考虑所影响。n 钉 城市化所涉及的人口迁移，主要包括第一类和第二类型的人口迁移。没有人 口的迁移，城市化是本能进行的。 人口迁移与人口增长有着密切的关系系，特别是在城市化进程中的这中迁移 更是如此。 ( 5 ) 可持续发展理论 可持续发展理论 由世界环境与发展委员会( v c e d ) 1 9 8 7 年出版的我们共同的未来中提 出，并得到1 9 9 2 年联合国环境与发展大会( u n c e d ) 的认可的可持续发展的概念 为：“既满足当代的需要，又不危及后代满足需求能力的发展”即为可持续发展 【3 5 】 o 可持续发展的概念内涵五个原则：发展原则、公平性原则、可持续性原则、 主权原则和共同原则。其中公平性原则包含三层意思：本代人的公平、代际间的 公平、公平利用有限资源：可持续性原则指的是人类的经济和社会发展不能超越 资源与环境的承载能力6 1 。 土地是人类社会赖以生存和发展的基本资源和载体。贯彻可持续发展的思想 就是要实现土地的可持续利用，即满足当代和未来社会经济发展对土地的需要。 在对土地的利用中，存在两种方式，一种是将土地作为生产资料和劳动对象，从 中获取生活资料的“物质性生产方式 ；其二是将土地看成是生存空间和依托的 “精神性生产方式 ，即土地的生态平衡和环境保护为主的方式。所以要实现土 1 2 长安大学硕士学位论文 地可持续利用，首先是对这两种方式进行协调，达到土地利用同时满足人们对物 质利益的追求，对生活质量的改善和对生态环境保护等多个方面的需求口引。 ( 6 ) 优化配置理论 土地资源优化配置 资源配置是建立稀缺经济资源的高效利用的客观要求，实质上是资源供给的 有限性和资源需求的无限性矛盾要求对资源的使用作出选挥，这种选择主要包括 三方面的内容。第一，按满足需要程度的大小，选择资源使用方式和数量。在实 际选择时，一般总是按照比较重要的使用方向先安排，反之则后一步安排。其理 由是资源数量的约束，多生产某种产品，就必然减少另一种产品的生产必须依照 需求的重要顺序来满足不同层次的资源需求。第二是按各产业使用方式对资源的 利用程度选择资源配置产业。同一资源往往具有多种用途，其中最佳用途是反映 土地资源的最有效利用，使土地的生产力得到充分发展的使用方向，在实际经济 活动中，面对资源的多种用途，即可以配置给不同的生产行业，应将资源尽可能 地分配给最大限度利用资源的用途；第三，当资源的使用方向确定以后，还需按 使用者对土地资源利用的水平选择资源使用者，其选择的原理是当同种社会需求 可以由不同的产品或不同企业的生产来满足时，应将资源配置给耗费和占用资源 最少的那些产品或企业【3 8 1 。 2 3 从土地的视角定义城市化 城市化，就是以土地资源价值( 产值) 差异为前提、以人口的流动为基础、 以人的需要为驱动力，对土地资源进行优化配置从而达到人类社会可持续发展的 过程。简单说来就是人口流动以寻求土地资源优化配置的过程。 在城市化过程中，人的需要可以理解为两层意思，第一层是生存的需要，为 了生存，人们不得不选择更易于生存的地方( 产值高的地区) 。第二层意思是生 活的需要，生活包括生活方式的变更和生活水平的提高。从农村到城市，使得人 的需要趋于得到满足。 不同地域的土地资源的价值( 产值) 不同，导致了人口在不同的土地产值地 域间流动，当然这种流动是也是伴随人口的增加而进行的。人们从低产值的土地 流向高产值的土地。这种流动是以人们尽可能多的占有资源欲望为前提的，特别 是当低产值的土地不能满足人们的生存或者生活时，更趋于流向能满足生存或生 1 3 2 从土地的角度界定城市化 活的产值较高的土地。( 在这里，人们也可能由产值较高的土地流向产值较低的 土地，比如逆城市化。) 正是由于土地具有固定性，而人口具有流动性，所以城市化是土地的固定性 与人的流动性的有机结合。人口流动首先在自然条件产生土地产值差异的区域流 动，进而在农村和城市之间流动。 在城市化过程中，土地资源的配置，在城市内部，要求根据城市各经济部门、 各企业单位发展对土地的需求以及土地自身的适宜性，在各行业部门间分配土 地，调整土地经济关系，确定土地的各种不同的经济用途，对城市土地进行集约 利用；在农村，要对因城市话人口而放弃的农村土地进行整理和规划，进而实现 农村土地的规模利用：协调城乡用地、农业与非农业用地、经济建设用地与生态 环境。 1 4 长安大学硕士学位论文 3 从土地的角度探讨城市化的本质 本部分从土地产值差异出发，分析产生差异的原因，并研究人口迁移；深入 研究土地报酬递减与城市化的关系。试图从土地的角度回答城市化的本质。 3 1 土地产值差异分析 3 1 1 土地价值与土地产值的区别 土地价值包括社会使用价值、经济价值( 市场价值) 和生态价值口引。其中 市场价值是土地作为资产所体现出的价值( 价格) 。 土地产值，是土地生产价值( 产出价值) 的简称，是指人们利用土地作为生 产资料，在一定时间内所生产出来的物品或服务的价值。土地产值衍生于土地社 会使用价值，而土地社会使用价值是土地价值的一部分，因此土地产值包含于土 地价值。 3 1 2 土地产值差异因素分析 土地对经济活动的影响主要是通过自身的特性( 土地自身的特性主要表现为 其自然特性) 以及所处的经济区位。从这里可以看到，造成土地产值差异的因素 有土地自身的自然特性和其所处的经济区位。以及对土地的开发利用的各种土地 政策也是影响土地产值差异的因素之一。 造成土地产值差异的因素主要有：土地自然性( 或自然条件) 、土地报酬递 减规律( 在下一节介绍) 、土地经济区位、土地政策。 ( 1 ) 自然条件造成的土地产值差异分析 一、气候要素 气候要素主要是指地球表面至1 0 0 0 0 1 2 0 0 0 米高空以下的对流层的下部，即 与地球表面产生直接水、热交换的大气层的各种统计状态( 如积温、降水量等等) 和物理过程( 如生温、蒸发、焚风等等) 。影响土地资源特征的最主要气候要素 是光( 太阳辐射) 、温( 热量) 、水( 降水) 三个方面，它们是土地资源的重要组 成部分h 0 1 。由于土地自身条件( 地质、地貌、土壤、植被、水分等) 以及相应的 气候条件( 光照、温度、雨量等) 的差异，因而造成土地的巨大自然差异。这种 3 从土地的角度探讨城市化的本质 自然差异所导致的是土地肥沃程度的差异。由于土地肥沃程度的差异，从而 导致在传统农业生产产值的的不同。土地肥沃地区的土地产值高于土地贫瘠地区 的产值。 二、地形地貌 而地形地貌类型对土地产值差异也是有不同程度的决定作用。影响土地产值 差异的地貌因素主要有海拔高度、地面坡度、地貌类型等几个方面。 海拔高度对土地特性的影响主要表现在水热条件的再分布，水热条件的再分 布必然导致不同海拔高度生态环境的变化，从而对农作物布局和耕作制度等产生 一定的影响。由于生长期随随着海拔高度的增加而缩短，如福建省海拔高度在 5 0 0 m 以下，一般可以一年三熟；5 0 0 7 0 0 m ，一般可以一年两熟；而海拔7 0 0 m 以 上一般只能一年一熟。因此土地产值随海拔的增高而降低h 。 土地坡度对土地特性及其利用的影响主要表现在土壤侵蚀、农田基本建设、 交通运输、灌溉和机耕条件以及建筑工程投资等方面。对于建设用地而言，地势 平坦，排水良好，工程土方量少，可以节省开发投资；当坡度超过一定限度时， 就要采取适当的工程措施( 如挖土填方，平整场地，修建护坡工程等) ，则工程 投资必然增大h 剀。 同时由于不同地区的土地具有不同的光热与温度条件、土壤条件和交通条件 等不同的区位条件，因此其农业产值是不同的。 ( 2 ) 投入差异造成的土地产值差异分析 y 产 量 0 投入 图3 1 总产量曲线的三阶段h 3 1 1 6 x 长安大学硕士学位论文 土地的产值般随着投入的增加而增加。但由于受到土地报酬递减规律的影 响，增加有一定的限度。根据土地报酬递减规律，土地产值( 产量) 随投入的增 加分为三个阶段，第一阶段：为0 到n 之间，即o 点到边际产量曲线( m p p ) 与 平均产量曲线( a p p ) 相交( 图上交点为d ) 之间；第二阶段，从n 到t 之间， 即从边际产量曲线与平均产量曲线的交点( 图中为d 点) 到边际产量减为零的点 r ：第三阶段是从产量总曲线达到最大值点t 以后，即为边际产量减为零以后的 投入阶段。 从图3 1 中可以看到