（管理科学与工程专业论文）fidic合同条款在盐田港建设项目中的运用与实践.pdf

尔南人学【程硕士学位论文 f i d i c 台同条款在盐田港建设项目l j 的运用与实践 摘要 随着经济全球化进程的进一步发展，特别是中国加入w t o 后，我国建筑业将很快的 和崮际接轨。在项目管理方面运用国际通用的f i d i c 合同条款，已逐渐为中国项目运作 中业主，承包商和咨询公刊所接受。f i d i c 合同条款的运用，对于提高中国项目合同管 理的水平，规范业主，承包商执行合同的行为，具有积极的意义。 盐田港项同作为外资投资项目，在合同管理中成功应用f i d i c 合同条款，取得了良 好的效果。同时通过项目的实践，对应用f i d i c 合同条款的方式，要求等，总结了一定 的有用的成果。 本文首先对国内外土木t 程合同条款( 特别是f i d i c 合同条款) 体系，现状做出了 分析；重点介绍了f i d l c 土木工程施工合同条件。接着对f i d i c 合同条款在项目上的应 用环境进行研究；对盐田港项目应用f i d i c 合同条款的具体条文详细解释。最后，对在 外资投资项日，政府投资项目以及民营投资项目应用f i d i c 合同条款做出了建议。 关键词：f i d i c 合同条款盐田港项目戍用 尔南人学r 程颂十学位论文 f i d i c 合同条款在盐田港建设项目1 p 的运用与实践 t h ea p p l y i n ga n dp r a c t i c eo ft h ec o n d i t i o no ff i d i cc o n t r a c t i ny a n t i a j lp o r tc o n s t r u c t i o np r o j e c t a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，e s p e c i a l l yc h i n aj o i n t e dt h ew o r l d t r a d eo r g a n i z a t i o n ；c h i n a sc o n s t r u c t i o ni n d u s t r yw i l lc o n n e c tw i t ht h eg l o b a li n d u s t r y i ti s b e c o m ec o m m o n l ya c c e p t e db yc l i e n t s ，c o n t r a c t o r sa n dc o n s u l t a n t st h a tu t i l i z a t i o nt h e c o n d i t i o no ff i d i cc o n t r a c ti np r o j e c tm a n a g e m e n tf i e l d i ti sa l s op r o f i t a b l ef o ri m p r o v et h e l e v e lo f p r o j e c tm a n a g e m e n to f c h i n aa n dr e g u i a t i o nt h eb e h a v i o ro f c l i e n t sa n dc o n t r a c t o r s a sa f o r e i g ni n v e s tp r o j e c t ，i tw a ss u c c e s si nu s i n gt h ec o n d i t i o no ff i d i cc o n t r a c ti nt h e p r o j e c tm a n a g e m e n to fy a n t i a np o r t i np r a c t i c eo fc o n t r a c t ，i tg e t st h ec o n c l u s i o no f r e q u i r e m e n ta n dm e t h o di na p p l y i n gt h ec o n d i t i o no f f i d i cc o n t r a c t f i r s t ，t h ep r o b l e mw a sb r o u g h tf o r w a r d ，a n a l y z i n gt h es y s t e ma n ds t a t u so fc i v i l e n g i n e e r i n gc o n t r a c t s ( e s p e c i a l l yf i d i cc o n t r a c t ) i n t r o d u c i n gt h er e l a t e ds y s t e mo fc i v i l e n g i n e e r i n gc o n t r a c t t h e ns t u d y i n gt h ee n v i r o n m e n t so fu s i n gt h ec o n d i t i o no ff i d i c c o n t r a c t ，a n di n t r o d u c et h ed e t a i lo f c o n d i t i o no f y a n t i a np o r tp r o j e c tc o n t r a c t f i n a l l y ， m a k i n ga f ta d v i s ei nf o r e i g ni n v e s tp r o j e c t s ，g o v e r n m e n ti n v e s tp r o j e c t sa n dp r i v a t ei n v e s t p r o j e c t st oa p p l y i n gt h ec o n d i t i o no ff i d l cc o n t r a c t k e y w o r d s ：c o n d i t i o no ff d 1 cc o n t r a c ty a n t i a np o r t p r o j e c ta p p l y i n g 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究t 作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，沦文中不包含其他人已经发表或撰写过 的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同t 作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 w 。幺弓名 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中崮科学技术信息研究所、国家图柏馆有权保留本人所送交学位论文的复印 件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。奉人电子文档的内容和纸质 论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括 于u 臀) 沧文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊臀) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名 导师签名：霉七文n日期：照丝! ：彩 巨 东南尢学工程硕十学位论文f 1 d i c 台司条款在盐田港建设项日巾的运用与实践 1 问题的提出 1 1 在新形势下中国建设项目合同管理上存在的问题 中国加入世界贸易后，随着经济的发展，各行各业都逐渐地按照国际惯例的机制 运行。在建设行业，中国对世界贸易组织的承诺，使得中国在国际建设市场上，逐渐地 成为最大，最有影响的热点之一。我们回顾一下有关的诱人的条件。建筑业加入w t o 时立即生效的是： 1 ) 允许外国氽业在中国成立合资、合作企业； 2 ) 合资、合作氽业注册资本金水平高于国内企业注册资本金水平； 3 ) 合资、合作伦业要承担一定比例的外资t 程： 4 ) 不允许外国企业在中国国内设立分支机构直接承担t 程。 加入w t o 后三年内开始允许外商成立独资企业，但只能承揽以下工程： 1 ) 全部由外国投资，赠款或外国投资和赠款建设的工程： 2 ) 我国利用国际金融组织贷款并采取国际招标的工程； 3 ) 外商投资占5 0 或以上的中外合资、合作建筑的工程： 4 ) 国内建筑业难以单独完成的国内投资建设部工程，经省级建设主管部门批准， 允许与周内建筑食业合作总承办或分包。 合资合作个业在加入w t o 后三年内开始享受国民待遇。加入w t o 后五年内开始 允许外商成立独资企业。 同样在房地产业方向： 1 ) 从事房地产开发的企业，除高档房地产项i ：t ( 高档酒店、高档公演、高尔夫 球场等) 不允许外商独资外，其他房地产项日没有限制； 2 ) 在房地产中介服务方面( 包括房地产估价、物业管理、中介服务等) 允许外 商成寺合资，合作食业；加入w t o 五年内开始允许外商成立独资企业。 在勘察设汁咨询业 东南人学j 程俩十学位论文 f i d i c 台i 剐条款布盐阳港鲑! 设项日。i 的运用与实践 1 ) 允许外国企业在中国成立合资、合作企业。 2 ) 进入中国从事设计的建筑师、工程师及企业必须是在本国从事设计工作的 注册建筑师、工程师及注册企业。 加入w t o 后5 年内开始允许外商成立独资氽业。 基于以上原冈，国际上知名的建筑承包商、咨询公司等都虎视眈眈中国这块建设市 场上的大蛋糕，并通过各种方式，包括合资、合作，或独立参与等方式加入中国建设市 场的竞争，并且也都掘到可观的中国市场的第一桶金。同样中国国内的建筑施工企业， 设计院，监理公司等由于受到国际上强手的竞争，需要苦练内功，1 i 断地提升自身的质 素，以便使自己立身于产业的生存之林。更有些具有先见意识的公司、单位已经走向了 国外市场，参与了国际建设下程的竞争，与国际知名食业直接进行交锋或与之合作而获 得国际建设项目的运作权。 在上述的国际、国内建设工程的大环境下，作为建设项目的发展方业主，为了适应 市场的这种新形势转变，也都逐渐地采用国际通行的规则行事，即国际惯例的工程业主 制。其内容包括业主对设汁与监理工程咨询顾问的选择，对施工承包商的选择及在施t 过程中对承包商的微观上的监理。其选择的基本手段是激起丁程咨询顾问公司与施工承 包商同行中的竞争。国际惯例的工程业主制的基本运作框架足世界银行的采购准则 及国际t 程师联合会( f i d i c ) 的工程技术与项目管理规范。国际惯例业主制对投融资 者及业主来 兑，是一套完整，科学而成熟的投资控制与风险约束机制。在项目的承发包， 项目管理方面，运用相关的国际通用合同条款( f i d t c 合同条款) ，使得项日运作规范， 高效，风险低及分散，投资控制得力。【1 】 盐田港在我国众多的港口中，属于起步较晚的一个港口，但它的发展速度是比较惊 人的，它由1 9 8 7 年开始建设，| 多年间垒今累计投资超过2 0 0 亿元。其集装箱业务是 它的核心业务，集装箱年吞吐量，从1 9 9 5 年还在全国名4 j 见经传，发展到2 0 0 2 年的世 界排名第六位。其问的建设项闩实施，从港1 2 1 第二期t 程起，即运用国际通行的f i d i c 条款，从项目可行性研究开始，直到项f j 竣工验收交付使用，都有一套较为规范的管理 做法。业主在这种规范建设项目管理中的投资效益高，_ t 期保障好，获得了优质的工程 后，即可投入使用，取得投资回搬。承包商通过参与项目的建设，获得了合理的收益。 并且由于实施f i d i c 条款，使得工程成本计算准确，避免了不必要的成本增加，并且可 以通过索赔管理，在项目实施中得到合理的补偿，避免了工程损失的风险。 2 东南大学i 程硕士学位论文f i d i c 台同条款舟曲f 日港至上设项日- 扣的运用与实践 1 2 研究的目的，思路和方法 1 2 1 本论文研究的目的 随着中国经济的全面市场化的发展，中国的建筑市场也“i 断地走向了成熟，建设工 程的承发包双方的合同管理水平和合同意识同样在不断地提高，建筑业和建设项目的法 律框架体系已初步建立。为此研究国际上通用的合同条款f i d i c 合同条款，目的在于 探讨国际通用合同条款的发展趋势，认识它们的结构化的特点，及其标准化的文本格 式f i d i c 合同完整、严密、责任明确、划分公正。对于日前大型工程建设项同不断地增 加，应用国际通用合同条件作为项目合同管理的手段，将起到提高项日管理水平，减少 合同小确定，最大限度地发挥合同双方的风险控制水平，提高履约积极性，最终提供优 质、高效的_ 程成果。通过奉论文的研究，希望提供国际通用合同条件在中国运用的理 论上的依据及操作上的实际问题的解决对今后开展大型建设项日的合到管理作出指导 与启示。 1 2 2 本论文研究的思路与方法 首先对f i d i c 合同条款及其系列文件做出分类及其有关内容的学习了解，通过对各 种资料的收集、整理、榆索。可以了解一些有关国际上对于f 1 d i c 合同条款的研究、运 用的现状，并做出分析。同样，对于f i d i c 条款在国内大中型建设工程项目上运用的现 状及历史也做出一个大致的了解。然后通过参与的盐田港工程项日，分析其项目各阶段 发展的背景，以及麻用f 1 d i c 合同条款所要求的内外部条件作训论；对应用f i d i c 台同 条款的具体要求做出排列，对盐田港实施f i d i c 合同条款下的项日管理的组织( 如工程 师结构) 和管理方法做出介绍。并对合同使用的版本的变化过程作一综述。接着，对于 f d i c 合同条款在盐田港的具体运用的各条款逐一列举，做出对比和分析并做出总结。 在做出以上的研究后，会对f i d i c 合同条款在盐田港这样的外资建设项目中运用中 体现的优点做出总结：对于存在的有关问题和缺点做出提示；并对国内建设项日的类似 t 程运用f i d i c 合同条款做出建议。 3 东南大学工程硕十学位论文 f i d i c 台同条款在盐田港建设项同中的运用与实践 1 3 论文的主要研究内容 首先对国内外研究现状的分析，其中包括f i d i c 合同条款的介绍，国外f 1 d i c 合同 条款研究现状的分析，国内f i d i c 合同条款研究现状的分析。接下来是f i d l c 合同条款 在盐田港建设项f i 的应用环境分析，包括盐田港建设项日的背景，f i d i c 合同项目席用的 条件分析f i d i c 合同条款应用的要求( 包括法律要求t 程要求、项日参与方的要求等) ； 盐田港建设项日管理组织及方法：盐田港建设项r 应用f i d i c 版奉的选择与演变，包括 介绍盐田港建设项日合资前的合同版本介绍，和盐田港建设项目合资后( 第二，三期t 程) 运用f i d l c 的合同版本。在接下来的f i d i c 条款在盐田港的实际应用章节中，包括工程 师与工程师代表、t 期延误和开工延误、缺陷责任、变更，增加与省略、计量方法、指定 分包商、证书与付款、争 义解决等有关条款的分析对比，及各条款运用的总结。 在f i d l c 条款在外资项目的应用研究章节，对盐田港建设项目应用f 1 d i c 合同条款 作总结分析，包括在应用f i d i c 条款中的优点总结与缺点分析。对于国内建设项目应用 f i d i c 条款，分别就政府投资项目和民营投资t 程项日的应用做出建泌。最后就奉论文 做出结论。 东南大学 。程硕十学位论文 f i d i c 合同条款在能用港建设项目中的运用与实践 2f l d i c 条款在国内外研究动向分析 2 1f i d c 合同条款的简介 2 1 1f i d i c 合同条款体系介绍 f i d l c 是“国际咨询丁程师联合会”的法文的缩写，该组织在每个国家或地区只吸 收一个独立的咨询t 程师协会作为团体会员，它由6 0 多个国家或地区的成员组成，是 国际上最具有权威性的咨询工程师组织，中国于1 9 9 6 年正式加入f i d i c 组织。 f i d l c 公布了很多重要的管理性文件利标准化的合同文件范奉。目前作为国际惯例 的标准化合同文本有：土木t 程施t 合同条件( 红皮书) ，电气与机械t 程合同条件 ( 黄皮书) ，设h 建造与交钥匙合同条件( 橙皮书) 和土木 _ 程分包合同条件。 这些合同文件不仅被f i d l c 成员国广泛运用，而且世界银行、弧洲开发银行、非洲开发 银行等金融机构也要求在其贷款建设的土木工程项目实施过程中使用以该文本为基础 编制的合同条件。 为了适应崮际丁程业和国际经济的不断发展，f i d i c 对其合同条件要进行修改与调 整，以令其更能反映国际丁程实践，更具有代表性和普遍意义；更加完善、严谨，更具 权威性和可操作性。尤其是近几年，修改和调整的频率明显增大，如被誉为“土木工程 合同圣经”的红皮书，第一版制订于1 9 5 7 年，随后于1 9 6 3 年、1 9 7 7 年、1 9 6 7 年分别 出版了第二、二、四版；1 9 8 0 年、1 9 9 2 年又两次对第四版进行修改，1 9 9 6 年又作了增 补。 1 9 9 9 年，f i d i c 在原合同条件基础上又出版了二份新的合同条件，这是迄今为止 f i d i c 合同条件的最新版本。 1 ) 施工合j 刈条件( c o n d i t i o n o fc o n t r a c t f o r c o n s t r u c t i o n ) ( 新红皮书) 新红皮前与原红皮书相对应，但其名称改变后合同的通用范同史大。该合同主要用于 由业主设计的，或由咨询丁程师设计的房屋建筑t 程( b u i l d i n gw o r k ) 和土木t 程 ( e n g i n e e r i n g w o r k ) o 东南大学j 二程倾十学位路文f i d i c 台同条款在盐阳港娃吐项目中的运用与实践 2 ) 永久设备和设计建造合同条款( c o n d i t i o no fc o n t r a c tf o rp l a n ta n dd e s i g n b u i l d ) “新黄皮节” 新黄皮书与原黄皮书相对应，其名称的改变便于与新红皮帮相区别。在新黄皮书条 件下，承包商的基本义务是完成永久设备的设i l ，制造和安装。 3 ) e p c 交钊匙项习合同条件( c o n d i t i o n so f c o n s t r u c t i o n f o r e p c t u r n k e yp r o j e c t ) “银 皮书” 银皮书又可泽为“设计采购施工交钥匙项目合同条件”它与橙皮节相似但不完全相 同。它适用于t j 建设之类的开发项目。是包含了项日策划，可行性研究，具体设计， 采购，建筑，安装，试运行等在内的全过程承包方式。承包商“交钥匙”时，提供的是 一套配套完整的可以运行的设施。 4 ) 合同的简短格式( s h o r t f o r mo f c o n t r a c t ) 该合同条件主要运用于价值较低的或形式简单，或重复的或工期短的房屋建筑和土 木t 程。【5 】 2 1 2f i d i c 七木工程施工合同条件介绍 土木工程施工合同条件是f i d i c 最早编制的合同文本，也是其它几个合同条 件的基础。土木【程施工合同条件的主要特点表现为：条款中责任的约定以招标选择承 包商为前提；合同履行过程中以建立工程师为核心的管理模式；以单价合同为基础( 也 允许部分t 作以总价合同承包) 。以下对其中的关键概念词语作一介绍。 ( 1 ) 合同t 期是指所签订合同内注明的完成全部丁程或分部移交t 程的时间，加上 合同履行过程中冈非承包商应负责原因导致变更和索赔事件发生后，经t 程师批准顺延 t 期之和，合同内约定的t 期指承包商在投标书附录中承诺的竣一i 时间。合同t 期的日 历天数作为衡量承包商是否按合同约定期限履行施t 义务的标准。 ( 2 ) 施t 期从t 程师按合同约定发布的“开1 令”中指明的府开t 之日起，至t 程移交汪书住明的竣t 日止的臼j 力天数为承包商的施： 期。用是施t 期与合同t 期比 较，判断承包商的施t 是提前竣t ，还是延误竣工。 东南大学12 程他+ 学位论文f i d i c 合h 条款尢赫田港建设项日t l 的运用与实践 ( 3 ) 缺陷责任期即自丁程移交证书中写明的竣工日开始，至t 程师颁发解除缺陷责 任证书为止的划历天数。尽管工程移交前进行了竣工检验，但工程移交证书只是证明承 包商的施r t 工艺达到了合同规定的标准，设置缺陷责任期的f t 的是为了考验工程在动态 运行条件下是古达到了合同中技术规范的要求。冈此，从开t 之日起至颁发解除缺陷责 任证书日止，承包商要对t 程的施工质量负责。合同工程的缺陷责任期及分阶段移交t 程的缺陷责任期，应在专用条件内具体约定。次要部位丁程通常为半年，主要t 程及设 备大多为一年，个别重要设备也可以约定为一年半。 ( 4 ) 合同有效期当签字日起至承包商提交给业主的“结请单”生效日止，施工合同 对业主和承包商均具有法律约束力。颁发解除缺陷责任证节只是表示承包商的施工义务 终止，即让明承包商的t 程施_ ，竣丁和保修义务满足合同条件的要求，但合同约定的 权利义务并未完全结束，还剩有管理和结算等手续。结清单生效指业主已按t 程师签发 的最终史付证书中的金额付款，并退还承包商的履约保函。结清单一经生效承包商在 合同内享有的索赔权利也自行终止。 ( 5 ) 合同价格合同条件中通用条件第1 1 款规定“合同价格指中标通知书中写明的， 按照合同规定，为了工程实施，完成及其任何缺陷的修补应付给承包商的金额”。但应 注意，中标通知书中写明的合同价格仅指业主接受承包商投标书为完成全部招标范围内 工程报价的金额，不能简单理解为承包商完成施工任务后应得到的结算款额。因为合同 条款内很多条款都规定，t 程师根据现场情况发布非承包商麻负责的变更指令后，如果 导致承包商施丁中发生额外费用应给予补偿，以及批准承包商索赔给予补偿的费用，都 麻增加到合同价格上去，所以签约时原定的合同价格在实施过程中会有所变化。大多数 情况下，承包商完成合同规定的施工义务后，累讣获得的工程款也吖i 等于原定合同价格 与批准的变更利索赔补偿款之和，可能比其多，也可能比其少。涉及以下几方面的因素 的影响： 1 )合同类型特点 土木t 程合同条件适用于大型复杂t 程采用单价合同的承包 方式，为了缩短建设周期，通常在初步设计完成后就开始施t 招标，在不影响进度的前 提下陆续发放施t 图。因此承包商据以报价的工程量清单中各项t 作内容项下的工程量 一般为概算工程量。合同履行过程中承包商实际完成的i j 程量可能多余于或少于清单 中的估汁量。单价合同的支付原则是按承包商实际完成f i 程量乘以清单中的相府工作内 容的单价，结算该部分工作的工程款。 7 东南大学l 程顺士学位论文f i d i c 合川条款存盐田港建设项目q i 的运用与实践 2 ) 可调价合问大型复杂t 程的施工期较长，通用条件中包括合同工期内物价变化 对施t 成本产生影响后计算费用的条款，每次支付_ t 程进度款时均要考虑约定可调价范 阐内项日当地市场价格的涨落变化，而这笔调价款没有包含在中标价格中，仅在合同条 款中约定了调价原则和调价费用的计算方法。 3 ) 发生应由业主承担责任的事件合同履行过程中，可能冈业主的行为或他应承担 风险责任的事件发生后，导致承包商增加成本，合同相应条款都规定应对承包商受到的 实际损害给予补偿。 4 )承包商的质量责任合同履行过程中，如果承包商没有完全地或正确地履行合同 义务，业主可凭t 程师出具的证明，从承包商应得_ 程款内扣减部分给业主带来损失的 款项，合同条件内明确规定的情况有：a 不合格材料和工程的重复检验费用由承包商承 担。工程师对承包商采购的材料和施_ 的t 程通过检验后发现质量没有达到合同规定的 标准，承包商应自费改正并在相同条件下进行重复检验，重复检验所发生的额外费用由 承包商承担。b 承包商没有改正忽视质量的错误行为。当承包商不能在工程师限定的时 间内将不合格的材料或设备移出施工现场，以及在限定时闻内没有或无力修复缺陷工 程，业主可以雇佣其他人来完成，该项费用应从承包商处扣回。c 折价接受部分有缺陷 丁程。某项处于非关键部位的工程施t 质量未达到合同规定的标准，如果业主和t 程师 经过适当考虑后，确信该部分的质量缺陷不会影响总体t 程的运行安全，为了保证t 程 按期发挥效益，可以与承包商协商后折价接收。 5 )承包商延误工期或提前竣ta 冈承包商责任的延误竣工。签订合同时双方需约 定日拖期赔偿和最高赔偿限额。如果因承包商应负责原因竣工时间迟于合同工期，将按 日拖期赔偿乘以延误天数计算拖期违约赔偿金，但以约定的最高赔偿限额为赔偿业主延 迟发挥工程效益的最高款额。如果合同内规定有分阶段移交的工程，在整个合同t 程竣 t 日期以前， ：程蜩j 已对部分分阶段移交的工程颁发了工程移交证书，且证书中注明的 该部分工程竣_ t 日期未超过约定的分阶段竣t 时间，则全部丁程剩余部分的日拖期违约 赔偿额应相应折减。折减的原则是，将拖延竣工部分的合同金额除以整个合同工程的总 金额所得比例乘以日拖期赔偿额，但不影响约定的最高赔偿限额。b 提前竣工。承包 商通过自己的努力使t 程提前竣t 是否应得到奖励，在土木1 + 程施t 合同条件中列入可 选择条款一类。业主要看提前竣工的工程或区段是否能让其得到提前使用的收益，而决 定该条款的取舍。如果招标工作内容仅为整体工程中的部分工程且这部分工程的提前不 r 尔南人学i ：程垧+ 学位论文f i d l c 合蚓条款在盐田港建设项目t 卜的运用与实践 能单独发挥效益，则没有必要鼓励承包商提前竣工可以不设奖励条款。若选用奖励条 款，则需在专用条件中具体约定奖金的汁算办法。f 1 d i c 编制的土木t 程施t 合同条 件应用指南中说明，当合同内约定有部分区段的竣工时间和奖励办法时，为了使业主 能够在完成全部1 = 程之前占有并起用工程的某些区段提前发挥效益，约定的区段完工日 期应同定不变，也就是说，不因该区段的施工过程中出现非承包商应负责原因t 程师批 准顺延合同工期而对计算奖励的应竣t 时间予以调整( 除非合同中另有规定) 。 6 ) 包括在合同价格之内的暂定金额。某些项目的t 程量清单中包括有“暂定金额” 款项，尽管这笔款项额记入在合同价格内，但其使用却归工程师控制。暂定金额实际上 是一笔业主方的备用金，工程师有权依据工程进展的实际需要，用于施工或提供物资， 设备以及技术服务等内容的开支，也可以作为供意外用途的开支。他有权全部使用，部 分使用或完全不用。t 程师可以发布指示，要求承包商或其他人完成暂定金额项内开支 的工作，因此只有当承包商按t 程师的指示完成暂定金额项内开支的t 作任务后，才能 从其中获得相应支付。由于暂定金额是用于招标文件规定承包商必须完成的承包t 作之 外的费用，承包商报价时不将承包范围内发生的问接费，利润，税金等摊入其中，所以 他未获得暂定金额内的支付并小损害其利益。 ( 6 ) 艘约担保为了保证承包商忠实地履行合同规定的义务，并保障业主在因承包商的 严重违约受到损害时能及时获得损失补偿合同条件规定承包商应提供第三方的履约保 证作为合同的担保。保证方式可以是银行出具的履约保函，也可以是第三方法人提供的 保证书。对于银行出具的保函，大多数为无条件担保，担保金额应在专业条款内约定， 保函金额通常为1 0 的合同价。如果4 i 是银行保函，而是其他第三方保汪形式，所规定 的百分比通常要高得多，可以是合同价的2 0 4 0 。这里还应提到的是，业主刁i 能要求 承包商预先支付一笔金额作为担保，对承包商只能要求他完成合同。因为担保金额较高 且担保期限较长，担保金将冻结承包商对这笔资金的使用权，影响到资金的时间应用价 值。国际承包活动中业主一般要求承包商提供银行出具的无条件履约保函。 履约保证的期限保证期限是从签定合同之日起，到承包商完成全部施t ，竣- 保修义务止。按照通用条件的规定，承包商应在收到中标通知书后的2 8 天内，向业主 提交履约保函换回投标保函，并相应通知工程师。保函的有效期廊到工程师签发“解除 缺陷责任让书”之日止，也就是担保承包商根据合同完成施工，竣t ，并通过了缺陷责 任期内的运行，修补了任何缺陷之后，发出“解除缺陷责任证书”之后，业主就无权对 9 东南大学工程颂士学位论文f i d i c 台同条款在盐田港建设项目中的运用与实践 该担保提出任何索赔要求，并应在证书发出后的1 4 天之内将履约保函退还承包商。由 于保函金额较高，承包商须| 由担保银行支付的手续费也较高，用1 0 合同金额来保证缺 陷责任期的保修并不太合理，有时业主会在专用条件的相应条款中作出规定，或是承包 商与业主协商后以补充文件的形式规定，在竣工验收合格后，承包商可以开具价值小超 过膜约保函金额一半的维修保函来代替履约保函。如果施工过程中出现不应由承包商负 责的事件经_ t 程师批准合同工期可以顺延，履约保函的有效期也应顺延，在履约保函 有效期内，如果承包商严重违约，业主可以按照担保条件凭保函向银行索赔，银行不得 拒绝支付。 业主凭履约保证索赔的条件由于履约保函的担保金额较高，承包商的风险很大， 冈此通用条件强调在任何情况下业主凭履约担保向保证人提出索赔要求前，都应预先通 知承包商说明导致索赔的违约性质，即给承包商一个补救违约行为的机会。施工合同 条件( 1 9 9 9 年版) 的通用条件中进一步h 月确指出，业主可以按照合同规定有权依据履 约保函获得索赔款的情况包括：1 ) 按照承包商因其违约行为对业主造成损害的赔偿认 可，t 程师依据业主索赔作出的决定或发生合同争议后仲裁人作出的决定，在这类协议 或决定后4 2 天内承包商未能向业主支付应付的款项。2 ) 在保修期内接到业主要求修 补缺陷的通知后4 2 天内，承包商未能去修补缺陷。3 ) 由于承包商违约，业主按照合 同条件规定提出终止合同。 合同条件相应规定，业主麻使承包商免于因为业主凭履约保证对无权索赔的情况提 出索赔的后果而遭受损害，损失和开支( 包括法律费用和开支) 。 由此可以看出，只有在承包商严重违约使得合同无法正常履行下去的情况下，业主 才可以用履约保证索赔。在通用条件下，业主约束承包商履约的措施较多，对于较小违 约行为可以从中期支付工程进度款内扣除损失费用；一般违约行为，可以从保留金内扣 款；严蕈违约时，用履约保函从担保人处得到损害补偿。 ( 7 ，b 定分包商 1 ) 指定分包商的概念通用条件规定，业主有权将部分丁程项日的施工任务或 涉及提供材料、设备，服务等t 作内容发包给指定分包商实施。所谓“指定分包商”， 是由业主( 或下程师) 指定，选定，完成某项特定下作内容并与承包商签订分包合同的特 殊分包商。 合同内规定有承担施丁任务的指定分包商，大多因业主在招标阶段划分合同包 1 n ! ：堕查堂：! ：墨堡主兰! 兰丝塞 ! 里! 曼鱼塑墨塾变竺里堂垡堡堕旦：! 塑堡堡兰窭些 时，考虑到某部分施丁的丁作内容有较强的专业技术要求，一般承包单位4 i 具备相应的 技术能力，但如果以一个单独的合同对待又限于现场的施工条件，t 程师无法合理地进 行协调管理，为避免各独立承包商之间的施t 1 i 扰，则只能将这部分工作发包给指定分 包商实施。由于指定分包商是与承包商签订分包合同，因而在合同关系利管理关系方面 与一般分包商处于同等地位，对其施t 过程中的监督、协调t 作纳入承包商的管理之中。 指定分m t 作内容可能包括：部分t 程的施工；供应t 程所需的货物、材料、设备；设 计，提供技术服务等。 2 ) 指定分包商的特点虽然指定分包商与一般分包商处于相同的合同地位，但二者 并小完全一致，主要差异体现在以下几个方面： a ) 选择分包单位的权利不同。承担 指定分包t 作任务的单位由业主或t 程师选定，而一般分包商则有承包商选择。b 1 分包 合同的工作内容不同。指定分包工作属于承包商无力完成，不在合同约定应由承包商必 须完成范围之内的t 作，即承包商投标报价时没有摊入间接费、管理费、利润、税金的 t 作，冈此小损害承包商的合法权益。而一般分包商的工作则为承包商承包工作范围的 一部分。 c ) 工程款的支付开支项日升i 同。为了4 i 损害承包商的利益，给指定分包商的 付款应从暂定金额内开支。而对一般分包商的付款，则从工程量清单中相应工作内容项 内支付。由于业主选定的指定分包商要与承包商签订分包合同，并需指派专职人员负责 施丁过程中的监督、协调、管理： 作，因此也应在分包合同内具体约定双方的权利和义 务，明确收取分包管理费的标准和方法。d ) 业主对分包商利益的保护不同。尽管指定 分包商与承包商签订分包合同后，按照权利义务关系他直接对承包商负责，但由于指定 分包商终究是业主选定的，而且其t 程款的支付从暂定金额内开支，冈此在合同条件内 州有保护指定分包商的条款。通用条件第5 9 5 款规定，承包商在每个月末报送工程进 度款支付撤表时，工程师有权要求他出示以前已按指定分包合同给指定分包商付款的证 明。如果承包商没有合法理由而扣押了指定分包商上个月应得：r 程款的话，业主有权按 工程师出具的证明从本月应得款内扣除这笔金额直接付给指定分包商。对于一般分包商 则无此炎规定，、出主和丁程师不介入一般分包合同履行的监督。e ) 承包商对分包商违 约行为承担责任的范围4 i 同。除非由于承包商向指定分包商发布了错误的指示要承担责 任外，指定分包商任何违约行为给业主或第三者造成损害而导致索赔或诉讼，承包商不 承担责任。如果一般分包商有违约行为，业主将其视为承包商的违约行为，按照主合同 的规定追究承包商的责任。 i l 自、南人学 程倾十学位论文f i d i c 台同条款在船r 港盐设项目1 t 的运用与实践 3 ) 指定分包商的选择特殊专项工作的实施要求指定分包商拥有某方面的专业 技术或专门的施t 设备、独特的施工方法。业主和工程师往往根据所积累的资料、信息， 也可能依据以前与之交往的经验，对其信誉、技术能力、财务能力等比较了解，通过议 标方式选择。若没有理想的合作者，也可以就这部分承包商4 i 善于实施的- 丁作内容，采 用招标方式选择指定分包商。某项工作将由指定分包商负责实施是招标文件规定， 并已由承包商在投标耐认可，因此他不能反对该项t 作由指定分包商完成，并负责协调 管理1 作。但业宅必需保护承包商合法利益不受侵害是选择指定分包商的基本原则，因 此当承包商有合法理由时，有权拒绝某单位作为指定分包商。为了保证工程施工的顺 利进行，业主选择指定分包商应首先征求承包商意见，不能强行要求承包商接受他有理 由反对的，或是拒绝与承包商签订保障承包商利益不受损害的分包合同的指定分包商。 如果承包商有合法理由拒绝与业主选择的单位签订指定分包合同；f i d l c 在土木工程 施工合同条件应用指南中说明，可由工程师采取以下的任何一种措施： a ) 选择另个单位作为指定分包商。 b ) 协助修改分包合同条款，保障承包商的合法权益不受侵害。 c ) 发布“变更指令”，由承包商自己去安排该项丁作的实施。 第c ) 种情况是说，虽然承包商不适于完成指定分包工作，但由于采取的前两种措施 都无法选出一个承包商可以接受的指定分包商，只能将这部分丁j 作交给承包商，由他来 选择分包商实施。承包商选择的实施单位即为一般分包商，必需经过t 程师的审查批准 方可承担该项j r 作。 2 1 2 1 风险责任的划分 合同履行过程中可能发生的某些风险是有经验的承包商在准备投标时无法合理预 见的，就业主利益而言，不应要求承包商在其报价中计入这些不可合理预见风险的损害 补偿费，以取得肓竞争性的合理报价。合同腹行过程中发生此类风险事件后，应按承包 商受到的实际影响给予补偿。 ( 1 ) 合同条件规定的业主风险 通用条件第2 0 4 款规定，属于业主的风险包括 1 ) 战争、敌对行动、入侵、外敌行动。 2 ) 叛乱、节命、暴动或军事政变、篡夺政权或内战。 1 2 尔南大学j 一程坝士学位论文f i d l c 合同条款在盐田港建设项目巾的运用与实践 3 ) 核爆炸、核废料、有毒气体的污染等。 4 1 超音速或呃音速飞行物产生的压力波 5 ) 暴乱、骚乱或混乱，但不包括承包商及分包商的雇员同执行合同而引起的行为。 6 1 因业主在合同规定以外使用或占用永久t 程的某一区段或某一部分而造成的损 失或损害。 7 1 业主提供的设计不当造成的损失。 8 、一个有经验的承包商通常无法预测和防范的任何自然力作用。 前五种风险都是业主或承包商无法预测、防范和控制的事件，损害的后果又很严重， 因此合同条件又进一步将它们定义为“特殊风险”。因特殊风险事件发生导致合同的履 行被迫终止时，业主应对承包商受到的实际损失( 0 i 包括利润损失) 给予补偿。 f 2 ) 其他4 i 能合理预见的风险 1 ) 如果遇到了现场气候条件以外的外界条件或障碍影响了承包商按预定计划施t ， 经t 程师确认该事件属于有经验的承包商无法合理预见的情况，则承包商实际施工成本 的增加和工期损失应得到补偿。 2 1 汇率变化对支付外币的影响。当合同内约定给承包商的全部或部分付款为某种外 币，或约定整个合同期内始终以投标截止日期前第2 8 天承包商报价所依据的投标汇率 为不变汇率按约定百分比支付某种外币时，汇率的实际变化对支付外币的计算不产生影 响。若合同内规定按支付日当天中央银行公布的汇率为标准，则支付时需随汇率的市场 浮动进行换算。由于合同期内汇率的浮动变化是双方签约时无法预计的情况，不论采用 何种方式业主均应承担汇率实际变化对工程总造价影响的风险，可能对其有利，也可能 不利。 3 ) 法令、政策变化对下程成奉的影响。如果投标截止日期前第2 8 天后，由于法律、 法令和政策变化引起承包商实际投入成本的增加，应由业主给予补偿。若导致施工成本 的减少，也由业主获得其中的好处。 2 1 2 2t = 程师颁发证书程序 颁发工程移交证书 t 程移交证节在合同管理中有着重要作用：一是证书中指明的竣工日期，将用于判 1 3 东南人学t 程啦十学位论文f i d i c 台条款在盐珏1 港建设项月巾的运用与实践 定承包商是应承担拖期违约赔偿责任，还是可获得提前竣工的奖励：二是颁发证书日， 即为对已竣工丁程照管责任的转移日期：三是颁发工程移交证书后，可按合同规定进行 竣工结算；四是颁发t 程移交证书后，业主应释放保留金的一半给承包商。 ( 1 ) 颁发t re 移交证书的程序。 t 程施t 达到了合同规定的“基本竣工”要求后，承包商以书面形式向工程师申请 颁发移交证节，同时附上份在缺陷责任期内及时完成任何未尽事宜的书面保证。基本 竣工是指丁_ 程己通过竣，_ 检验，能够按照预定日的交给业主占用或使用，而非完成了合 同规定的包括扫尾、清理施1 二现场及不影响t 程使用的某些次要部位缺陷修复t 作后的 最终竣1 ：，剩余丁作允许承包商在缺陷责任期内继续完成。这样规定有助于准确判定承 包商是否按合同规定的t 期完成施工义务，也有利于业主尽早使用或占有工程，及时发 挥工程效益。 t 程师接到承包商中请后的2 1 天内，如果认为已满足竣工条件，即可颁发t 程移 交证书：若不满意则应书面通知承包商，指出还需完成哪些t 作后才达到基本竣t 条 件。承包商按指示完成相应= 作并被t 程师认可后，小需再次申请颁发证书，工程师应 在指示t 作最后一项完成的2 1 天内主动签发证。丁程移交证书应说明以下主要内容， 1 ) 确认丁= 程基奉竣t 。2 ) 注明达到基本竣工的具体日期。3 ) 详细列出按照合同 规定承包商在缺陷责任期内还需完成丁作的项目一览表。 如果合同约定工程不同区段有不同竣工日期时，每完成一个区段均席按上述程序颁 发部分t 程的移交证书。 f 2 ) 特殊情况下的证书颁发程序。 1 ) 业主提前r 与用工程，t 程师应及时颁发工程移交让书，并确认业主占用日为竣工 日。提前占用或使用表明该部分工程己达到竣了_ ：要求，对t 程照管责任也相应转移给业 主。但承包商对该部分工程的质量缺陷仍负有责任，在缺陷责任期内出现的施工质量问 题还属于承包商的责任。若是业主提前使用或照管责任导致的质量缺陷，则由业主负责。 2 悃非承包商原因导致不能进行规定的竣工检验，有时也会出现施工己达到竣工条 件，但由于1 i 府由承包商负责的主观或客观原冈不能进行竣丁检验。如果等条件具备 迸行竣丁试验后再颁发移交证书，既会冈推迟竣t 时间而影响到对承包商是否按期竣工 的合理判定，也会产生在这段时间内对该部分工程的使用和照管责任不明。针对此种情 况，工程师应以本该进行竣工检验h 签发工程移交证书，将这部分t 程移交给业主照管 1 4 东南人学丁程硕士学位论文f i d i c 合同条款在盐嗣港建设项目中的运用与实践 和使用。丁程虽己接收，仍应在缺陷责任期内进行补充检验。当竣1 = 榆验条件具备后， 承包商应在接到工程师指示进行竣工试验通知的1 4 天内完成榆验t ：作。由于非承包商 原因导致缺陷责任期内进行的补榆，属于承包商在投标阶段玎i 能合理预见到的情况，该 项榆查试验比正常检验多支出的费用应由业主承担。 颁发解除缺陷责任证书 设置缺陷责任期的目的是检验已竣工的工程在运行条件下施t 质量是古达到合同 规定的要求。缺陷责任期内，承包商的义务主要表现在两个方面：一是按t 程师颁发移 交 【e 书时开列的后续下作一览表，完成承包范围内的全部工作；二是对工程运行过程中 发现的任何缺陷，按工程师的指示进行修复工作，以便缺陷责任期满时将符合合同约定 条件( 合理磨损除外1 的工程进行最终移交。 缺陷责任期内工程圆满地通过运行考验，工程师麻在期满后的2 8 天内向业主签发 解除承包商承担t 程缺陷责任的证书，并将副本送给承包商。解除缺陷责任证书是承包 商己按合同规定完成全部施t 任务的证明，因此该证书颁发后：亡程师就无权再指示承包 商进行任何施工1 二作，承包商即可办理最终结算手续。但此时仅意味承包商与合同有关 的实际任务已经完成，而合同尚未终止，剩余的双方合同义务h 限于财务和管理方面的 内容。业主应在证书颁发后的1 4 天内，退还承包商的履约保证书。 缺陷责任期满时