（管理科学与工程专业论文）产业技术跨越模式研究.pdf

摘要 本硬究报告在查阕遏内外姻关文献并对其进行详缨研究、及对上海市五个 ( i t 产业、生物制药产业、钢铁产业、汽车产业、石化产业) 支柱产业的技术 发聂状况递行认囊调查磷究的萋秘上，本着剖瓤袭实之蹶剿，以理论鞠实戥相结 合的研究方法，对技术跨越模式进行深入细致的研究。在联论研究的突破基础上， 提出了具有实际徐值的产受援术跨越模式；主要繇究戒暴归纳瑟下： 1 明确指出技术蹲越属于技术创新战略范畴；是在强烈的赶上甚至超过技 术鞭先者静动机穗与目标性驱使下的跨越式非连续技术遴步行为；强烈的赶上或 超过技术领先者的动机越技术跨越之斡提，非连续、跨越式的技术进步是其根本 特征；与技术领先者在同起点上的自主创新能力是技术跨越的标志。由此，对 技术跨越的基本涵义给予了清糍魏概念界定。 2 从系坑科学的观点提出技术跨越由信息、知识、人才、技术、市场、资 本、管理七个关键要素襁成难魔自增殖系统，解决的有效策略麓旋进方法论。 3 基于技术创新原理及安际可操作性之原则，在理论研究与案例分析的基 磴上，清衔明了圭| 羹褥技术跨越戴分为四个基本模式：自主跨越、引进跨越、合作 跨越、并购跨越。并明确指出，在实际运作中，四种模式可能会交替重着，其序 由七个关键要素所构成制约技术跨越系统之瓶径丽决定；因此，整个技术跨越将 是围绕着目标主轴的螺旋路径。 4 创造性地提出了技术管理双螺旋推进技术跨越模式：为使技术跨越战 略瑶标顺利实现，必颁在錾绕黩标主轴，针对七个关键要索实施强毒力豹控制与 管理，因此，在技术跨越实施过程中，将出现与技术跨越路径相适应的螺旋推进 管理路径。技术跨越战略之实麓宣采取围绕技术水平与技术创薪髓力遗速提高翡 技术一管理双螺旋推进模式。 5 选择了具有代表性的产监技术跨越成功之案侧，并对蕻进行了认真分 析，提炼出可借鉴之处。 6 在理论研究取得突破之基础上，结合上海市产业蜜际，在对五个产业( i t 产业、生物剁药产嫂，钢铁产业、汽车产业、石讫产业) 蛉技术瑷状认舆调查分 析基础上，提出了具有一定实际参考价值的技术跨越模式及实施策略。 本顼磺究毂主要特魏：瀵糍 0 ，其中d 为难度d 的增量。技术跨越系统就是 一个典型的难度自增殖系统。 2 3 实践基础 为很好地完成本项研究，并使研究成果更具有实践价值，课题组按照项目研 究计划，对上海市的五个支柱产业进行了认真的调研。 课题组共分两个小组，每组由一位老师和两位研究生组成，于2 0 0 2 年7 月 1 5 日到2 0 0 2 年8 月3 0 日，分别对上海市的i t 产业中( 由科技园区管理部门推 荐的方式，对位于上海科技京城的上海复旦微电子股份有限公司、上海清华晶芯 微电子有限公司和位于张江科技园区的上海复旦金仕达计算机有限公司等) 的企 业技术状况、生物制药产业( 走访了上海生物芯片有限公司既上海生物芯片工程 研究中心、上海南方模式生物研究中心既、上海复旦张江生物医药股份有限公等) 技术状况、钢铁产业( 主要是宝钢集团) 技术状况、石油化工( 主要对中国石化 上海石油化工股份有限公司、上海石油化工研究院和上海市化学工业园区等) 产 、比技术状况、汽车产业( ，卜海汽车工业集团技术质量部) 技术状况做了以访谈为 主的为期一个多月的调研，访谈对象主要是技术副总、总工程师或技术部经理及 市场经难或技术专家，访谈内容主要包括技术来源、公司技术发震路径、褂前技 术水平、未来技术发耀方自及战旗问题、影响技术发展的内外部因素、对技术跨 越的理解与看法。除在访谈中认真记录外，并收集了各产业中企业技术发展的相 关资料。 上海市产业技术发展实际状况的调查研究，使课题组成员获得了感官与真实 的认识，并获取了宝爨的第一手资料，为本项研究目标的顺利实现和取得良好的 成果奠定了实践基础。 2 4 概念界定 基鼍二技术麓瑟战涟款基本理谂与实践，本饕筵洁、疆了、可操作蛙之藏刘， 对技术跨越的基本涵义与基本模式在理论上给予了清晰的界定。 2 4 1 技术跨越基本涵义 技术跨越燕一种菲连续的技术迸步方式，旨在迅速提高技术水平，缩短与技 术领先者的差距，赶上或超过技术领先者，荠获取持续自主饿新能力：阕断、不 连续是技术跨越的基本特征，其表观为技术或产品的代际或阶段( 宏观上能够明 显判定) 的跨越。技术跨越蹙跨越主体强烈赶上绒超过技术领先者的动机与明确 的目标辑驱使丽产生的跨越式的技术进步行荛。强烈的动极与目标是跨越的前 提，为跨越而选择的项目是支点，跨越模式是杠杆，资源投入是作用于杠杆上的 动力；支点、枉杆、劾力决定了技术跨越的可熊性与跨越幅魔。达到技术领先者 同一技术剖新起点上豹技术创新畿力是技术跨越之标志。 2 4 。2 技术跨越标志 产业技术能力的全面提升以至赶上甚至超过领先者，并在此后的技术发展进 程中，交替领先，这标明技术跨越昭实现。作为产业技术跨越实现的衡量标准， 从结果上，主要表现在两个方面，一是离端技术舱产晶市场份额，特别是在国际 市场上的竞争力，即成为市场的领先者( m a r k e tl e a d e r s ) ：二是技术创新能力 ( 主要表现在在国际上所拥有蛇专利数量) 。韩国在动态随枫存储器( d r a m ) 产 业中沿豢“l k 一4 k 一1 6 k 一6 4 k - 2 5 6 k l m 4 m 一1 6 m - 6 4 m 一2 5 6 m 一1 g 的轨迹发展，经过2 0 年的努力，到1 9 9 2 年末与美日等先进国同期开发出6 4 m d r a m ，完成了追赶，到 1 9 9 5 年领先美日开拓了2 5 6 m d r a m ，此后处于与美日交替领先的状态，那么，韩 国2 5 6 m d r a m 的开发成功标志着韩国半导体产业实现了技术跨越。 以专利作为技术创新能力的核心指标，其主要原因一是专利数据比较容易获 得，二是专利数据之间要较其他数据更具有可比性、更客观。由于各国的专利系 统不尽相同，对各国专利进行直接比较扔具有一定困难，因此，目前是以在美国 获得专利数据作为比较。 2 5 系统分析 为便于研究与分析技术跨越相关要素并做出模式选择，我们可以把技术跨越 相互关联的主要因素看成一个系统。 2 5 1 技术跨越系统 从系统科学分析，技术跨越由信息、知识、人才、技术、资本、管理七个 主要因素构成一个难度自增殖系统。系统的结构如图2 2 所示。在技术跨越这个 系统中，各要素伴随系统的发展生产并保持不均衡性，其主次性、难易性等随蔫 系统的演化而交替着，造成整个技术跨越之难度随着跨越系统的发展进程而不断 增加，因此，技术跨越系统是典型的难度自增殖系统。针对难度自增殖系统，只 有采用旋进方法论才能够有效地解决问题并不断地推进系统的发展。因此，对于 技术跨越，根据各要素在实际中对技术跨越发展的约束性而采取螺旋推进的方式 解决并使跨越顺利迸行下去，以达到跨越目标。 图2 - 2技术跨越系统 2 5 2 影响技术跨越要素排序 影响技术跨越的七要素：信息、知识、人才、技术、资本、管理和市场对技术 跨越的影响程度不同，可以通过专家咨询，利用a h p ( 层次分析法) 方法可给 予适当的排序，以确定它们在技术跨越评判中的重要程度。排序方法与步骤： ( 一) 构造判断矩阵 以技术跨越幅度为准则，经过评判专家对七要素相互间重要程度的两两比 较，给出了如下判断矩阵 莱 信息知识人才技术资本管理市场 信息 11 1 21 51 3121 2 知识 2 1 1 41l23 人才 5411275 技术 31l1254 资本 11l 21 211l 管理 1 2l 忽1 ，71 51l1 ，3 市场 21 31 5l 4131 这里采用1 9 的比例标度，其含义为： 1 表示两个要素相比，具有同样重要性； 3 表示两个要素相比，一个要素比另一个要素稍微重要； 5 表示两个要素相比，一个要素比另一个要素明显重要； 7 表示两个要素相e e ，一个要素比另一个要素强烈重要； 9 表示两个要素相比，一个要素比另一个要素极端重要。 2 、4 、6 、8 为上述相邻判断的中值。若“行”要素i 与“列”要素j 比较得 a i i ，则要素j 与i 比较的判断为1 a i i 。因此得判断矩阵 a = ( 二) 计算各要素的权熏 ( 1 ) 求解矩睡a 的疑大特缀棂盖一及黪征囊量w 由方根法求祷对应于五。的特征向量 w = ( w 1 ，w 2 ，w 3 ，w 4 ，w 5 ，w 6 ，w 7 ) = ( 0 0 7 2 0 ，0 1 3 6 9 ，0 3 2 9 5 ，0 2 3 1 9 ，0 0 9 6 0 ，0 0 4 9 4 ，0 0 8 4 2 ) 且k 。= 7 4 4 7 8 。 ( 2 ) 一致性检验 判断矩阵驰除数n = 7 ，毽嚣查表哥知平均蘧械数性指稼r = i 3 6 ，经下式 诗冀褥 c ，：兰! 婪= 竺；0 0 7 4 6 因一致性比例c r c 冀f 1 。= 0 0 5 5 o 1 ，敝认为判断矩眸是可以接受蛇。 ( 3 ) 七要素的接序及其投重 l 要素债息熟识人才技术资本管璎市场 投重 0 0 7 2o 1 3 60 3 2 90 - 2 3 l0 0 9 60 0 4 90 0 8 4 i o95904 i 丰撂序 63l2475 甑上排序仅为一般状况而言，在授术跨越的具体实旌过程中，需要根据具体 产北实际和发展过程之状态，而具体分析各要素之重要度排序，从而确定技术跨 越具体模式与实施策略。 7 “3 5 4 “ 2 2 7 5 1 1 3 l l 2 2 1 l l鹕；，。m 狲 5 4 2 7 5协辫，兰：岍粥 2 3 3野，4 ，“ 2 l 2 5 3 l 2 参考文献 f 1 何柞麻关注世纪性的技术跨越中国科技月报1 9 9 9 ，1 2 ：1 6 1 7 2 中国科技发展战略研究小组著中国科技发展研究报告( 2 0 0 1 ) 一中国技术跨 越战略研究，北京：中共中央党校出版社，2 0 0 2 1 4 7 页。 3 s o e t e l u c “o p p o r t u n i t i e s f o ra n dl i m i t a t i o n st ot e c h n o l o g i c a l l e a p f r o g g i n g ，”i nt e c h n o l o g y ，t r a d ep o l i c ya n dt h eu r u g u a y r o u n d ， p a p e r sa n dp r o c e e d i n g so far o u n dt a b l eh e l di nd e l p h i ，g r e e c e ，2 2 2 4 a p r i l 1 9 8 9 ，u n i t e dn a t i o n s ，n e wy o r k ，p p 3 - 2 9 4 l e e ，k a n d l i m ，c s “t e c h n o l o g i c a lr e g i m e s ，c a t c h i n g u p a n d l e a p f r o g g i n g ：f i n d i n g sf r o mt h ek o r e a ni n d u s t r i e ss o u r c e ”，r e s e a r c h p o l i c y 3 0 ( 3 ) ：4 5 9 4 8 3 2 0 0 1 m a r 5 l u cs o e t e “i n t e r n a t i o n a ld i f f u s i o n o f t e c h n o l o g y ， i n d u s t r i a l d e v e l o p m e n t a n d t e c h n o l o g i c a ll e a p f r o g g i n g ”，w o r l dd e v e l o p m e n t ， v 0 1 1 3 ，n o 3 ，p p 4 0 9 1 2 2 ，1 9 8 5 6 p o h k a mw o n g ( 1 9 9 9 ) ， “n a t i o n a li n n o v a t i o n s y s t e m f o r r a p i d t e c h n o l o g i c a lc a t c h u p ：a na n a l y t i c a l f r a m e w o r ka n dac o m p a r a t i v e a n a l y s i so fk o r e a ，t a i w a na n ds i n g a p o r e ”，新加坡国立大学网页 7 保罗克鲁格曼：战略性贸易政策与新国际经济学，中国人民大学出版 社，北京大学出版社，2 0 0 0 8 王伯鲁，技术运动过程剖析 j ，科研管理，2 0 0 0 ( 4 ) ，6 卜6 5 9 中国科技发展战略研究小组著中国科技发展研究报告( 2 0 0 1 ) 一中国技术跨 越战略研究，北京：中共中央党校出版社，2 0 0 2 1 2 4 页 1 0 王伯鲁，产业技术跨越模式分析，世界科技研究与发展，2 0 0 0 年0 2 期， 1 0 2 - 1 0 4 1 1 张明玉、邬文兵、毛荐其，中国企业技术跨越战略与策略分析，中国软 科学，2 0 0 0 6 ，2 6 3 l 1 2 丛林，技术进步与区域经济发展，成都：西南财经大学出版社，2 0 0 2 ，4 7 1 3 张克让西北少数民族聚居区产业技术跨越的基本模式和内在根据社科纵 横1 9 9 9 ，( 2 ) ：8 一i 0 1 4 王伯鲁产业技术跨越效应预评价问题剖析兰州铁道学院学报( 社会科学 版) 2 0 0 1 i 0 ，2 0 ( 5 ) ：2 7 3 1 1 5 蔡莉著，高技术经济论，吉林科学技术出版社，1 9 9 5 年第5 6 页 1 6 傅家骥，中外科技政策与管理，1 9 9 6 年i 期4 页 1 7 施培公，自主创新是中国企业技术创新的长远战略，中外科技政策与管理， 1 9 9 6 1 ：4 4 4 7 1 8 、徐荣凯，从轻工企业创新实践谈企业创新战略，中外科技政策与管理， 1 9 9 6 1 ：1 5 2 3 1 1 9 jr o b e r t s o n ，t h o m a sa n dg a t i g n o n ，h u b e r t ，“t e c h n o l o g yd e v e l o p m e n tm o d e at r a n s a c t k o nc o s tc o n c e p t u a l i z a t i o n s ”，s a r a t e g i c m a n a g e m e n t j o u r n a l ， 1 9 9 8 ，v 0 1 1 9 ，5 1 5 - 5 3 1 l 2 0j s a k a k i b a r a ，m a r i k o ，h e t e r o g e n e i t y o ff i r m c a p a b i l i t i e s a n d c o o p e r a t i v er e s e a r c ha n d d e v e l o p m e n t ：a ne m p i r i c a le x a m i n a t i o no f m o t i v e s ，8 t r a t e g i cm a n a g e m e n tj o u r n a l ，v 0 1 1 8 ( s u m m e rs p e c i a li s s u e ) ， 1 4 3 1 6 4 ( 1 9 9 7 ) e 2 1 c y e r t ，r i c h a r d m a n d g o o d m a n ，p a u l s ，“c r e a t i n g e f f e c t i v e u n i v e r s i t y i n d u s t r y a 1 l l a n c e s ：a n o r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n g p e r s p e c t i v e ”，o r g a n i z a t i o n a l d y n a m i c s ，s p r i n 9 1 9 9 7 2 2 b o u r o c h e ，m y r i a m a ，“t e c h n o l o g ye x c h a n g ei nt h ei n f o r m a t i o na g e 。a o u id et os u c c e s s f u l c o o p e r a t i r er d p a r t n e r s h i p s ”，s 融j o b r n a l ， s u m m e r l9 9 9 ， 2 3 i n g h a m ，m a r ca n dm o t h e ，c a r o l i n e ，“h o wt ol e a r ni nr & d p a r t n e r s h i p s ? ” r 3 m a n a g e m e n t 2 8 ，4 ，19 9 8 2 4 熊义志蘸鞍钢，中国能答实现科技跨越式发展，辩鼓与效 盏2 0 0 0 ，j ，1 6 1 8 2 5 张伸粱，日本捷业技术积累模式研究，南开大学博士论文，1 9 9 2 年1 2 月，第1 2 页 2 6 傅家骥主编，技术剖薪学，索：清华大学出舨享，1 9 9 8 ，3 0 5 2 7 王淀尘+ 综台繁戚系统开发的系统方法思考。系统工程理论方法应用， 2 0 0 2 1 ：1 7 2 8 3 王浣尘系统策蜘及其元方法论系统工稷，2 0 0 0 ，1 8 ( 3 ) ：卜4 1 9 3 基本模式 基于技术创新与经济学原理及中外成功实例，可将技术跨越划分为四种基 本模式：自主、引进、合作、并购四种跨越模式。在实际的运作中，四个模式并 不是孤立或割裂的，而是交替或结合运行着。 3 1 自主一技术跨越模式 3 1 1自主一技术跨越涵义 自主一技术跨越( 以下简称自主跨越) 是指跨越主体基于自身的技术积累与 技术创新能力，实现技术跨越。它不仅可以改变消费需求，改变市场竞争力量的 对比，还有可能改写和塑造新的行业标准，创建新的“游戏”规则，从而占据市 场的主导权。自主跨越包含于自主创新中，相应的具有后者的主要特征： ( 1 ) 技术突破的内生性。就是说技术创新所需的知识和能力都来自于内部， 技术创新是在本国科学家、工程师科研的基础上完成的，是本国企业技术研究与 开发的结果。技术创新知识和能力支持的内生性决定了技术创新的内生性。 ( 2 ) 技术和市场的率先性。率先性是自主一技术跨越的标志，也是跨越企业 追求的目标。自主一技术跨越者必须是率先注册的专利者，而绝不是创新企业的 跟随者和模仿者，同时，技术的率先性必然带动市场开发的率先性。但它又有别 于一般意义上的自主创新，可以这么说，是特指抓住技术轨道的不连续之机会， 实现跨越的更高层次的自主创新。其经典实例是北大方正的激光照排技术。1 9 7 5 年当北京大学开始研制汉字照排系统时，日本流行的是光学机械式第二代照排 机，欧美流行的是阴极射线管式第三代照排机，1 9 8 6 年后才开始在美国推广的 第四代激光照排系统，当时尚无商品。第三代照排机采用数字形式储存字形，由 于汉字字数多，存储量大，所以日本的三代机并不成功。经过反复比较和研究， 王选决定跨过二代、三代照排机在机械、光学、材料和底片方面的一系列技术困 难，直接研制第四代激光照排系统。他凭借自己扎实的理论功底和研究能力，以 软硬件相结合的方式，成功地实现了排版软件技术上的跨越，这一技术跨越成果， 产生了中国印刷业革命：( 1 ) 中国没有经历第二、三代照排机，从铅字一下子跳 到最先进的激光照排：( 2 ) 中国没有经历照排机输出毛条、人工剪贴成页的阶段， 从铅字一下子跨入了最先进的整页组版和整页输出；( 3 ) 领先的新技术导致了 1 9 8 7 1 9 9 2 年报业积印刷业淘汰铅字的技术擎念，9 的攘享土使用了国产照排系 统。其跨越模式如图3 一l 所示。 图3 - 1 自主技术跨越模式图示 自主一技术跨越需要具备足够的知识积累与技术创新能力，同时，跨越主体 需要对主题领域的技术发展方向具有敏感性与把握性，能够把握技术与市场发展 之极会，按照王选稼的落慧楚箍够站褥裹、看褥远。 我们可以通过以下分析认知自主技术跨越之机理。 3 1 2 自主一技术跨越的机理 商主一技术跨越源于技术轨道的不连续性，所谓技术机会在邋是指阑技术轨 道的不连续_ | _ 生露豢寒熬机会。如鼹3 - 2 掰示，当一种赣技术嚣| j 出现霹( 羊；) 时， 产业呈观出两种发展方向：一是沿着一条全新的轨道，一是在老轨道上继续前进。 在整界表业发展史上，锌表王国瑞士曾最先开发出电子表，但因其机械表的世界 霸主她瞧和已建立懿掇械袭工业瓣强大势力鼹产生的匿大暇辫力，镬臻不但没 有继续开发、生产，反而把电子袭技术转让出去。日本钟表业者依此为契机，进 一步开发、生产、销售电子表，结果席卷全球并登上世界电子表冠军的宝座。 踌越挺度 i 1i 2 i3时l 叫 图3 2 技术轨道的更替 来源；j a m e sm u t t e r b a c k 著，高建、李明译，把握创新，北京：清华大学出版社，1 9 9 9 8 9 6 9 7 在新轨道上，以前的技术经验不可能迅速地移植到新的技术中，这样，这些 技术突破会导致各个国家重新在同一技术起点开始新的竞争；在新轨道上，新企 业包袱轻，能轻装前进，而对于老企业来说，因新技术在初始时还不完善，其生 产率都低于上一轮技术( t 。时刻之前) ，凭借其在现有技术轨道中的较长经验积 累，使用现有技术将远会比采用新技术的生产成本低、效率高，其利润率也较高， 这会造成技术发展的路径依赖，而因其在人力、设备、工厂、原材料和知识方面 进行了大量的投资，所有这些投资都与现有技术密切相关，采用新技术，将意味 着较大的转换成本。这样，面对新技术的挑战，他们通常会继续在现有技术中付 出成倍的创造力，致使现有技术经历了一段短暂的性能改进期( 图l 中虚线) ， 历史上此类例子很多，当爱迪生发明灯泡后，旧煤气灯公司使灯的效率提高了5 倍。在照相机方面，当傻瓜相机投入市场并赢得市场后，手动相机的性能也在不 断改进。但这种行为会随着时间的变化而变得时断时续。而新技术本身在深入改 善产品性能或降低生产成本，或两者兼备上更具潜力，会进入一个快速的改进阶 段，而超过现有技术通常只是时间问题( t ：，时刻) 。 新技术一般来自现有的公司和市场结构之外，而这种新技术，特别是重大 的、根本性的创新需要新的组织形式，而现有企业已进入企业生命周期的成熟期， 一个明显的特点是缺乏创新性，它比较墨守成规，安于规模经济，陶醉于已有的 成绩或者说使其成功的技术，当顾客的需求变化时，即使可能存在另一种更符合 顾客的需求技术，他们也只能通过改进现有技术来满足顾客的需要；与之不同的 是，新企业通常都具有弹性的组织结构和企监家精神，具有蓄陵耩秭静企韭家敢 子费酸常规，整合褒有资源，去实现技术剑瑟，并且在此过程中蠢分展示、开拓 所需的组织新规范，进而在企业内部，研究活动、披术的改进、市场的扩大之间 形成不断加强的正反馈链环，蕊茯形成新产渡，实强跨越。历史上，老盛! ：监衰遐， 毅金照鲍兴趣，烩蛉是发生在这秽孰遴转变静不连续土。表3 一l 鼹几个产业技术 轨道不连续，出现新轨道的情况。 表3 - 1菪千产品的技术轨道 i产品技术轨道1技术轨道2技术轨道3技术轨道4 f打字机手动电动专用文字处理机电脑 l 灯洼螽煤气起电灯 汽车蒸汽汽油电动 l照排机光电式阴极射线管激光 资辩来瓣：攒卸栋，技术孰道秘囊主剑獗，中圈科技论坛，1 9 9 7 ，( 2 ) ：3 0 3 3 自主跨越主体在新的技术轨道上进行技术研发时，必须注重其方向性： ( 1 ) 技术设计方向：主导设计 囊予瑟毅术毒多个性能指标，瑟每个金数载薮数动扭鞠疆突獯点又煮不同， 这样，就可能产生非常各辩的创新技术。例如柱电能代替蒸汽能作为主要动力时， 就同时存在交流电和直流电两种技术，就是在交流电内豁也存在不同颁率的技 术。露菜一产晶秘类数主粤设诗，裁寇义寒巍是赢褥枣场继羧豹耱设诗，是竞 争者和创新酱为支配重要的市场追随者而必须奉行的一种设计。它包含了多层次 使用糟对某种特定产品的需求，。3 是技术可能性与市场选择相互作用之下广为接 受懿满意产熬，露不是少数入懿佬化产瑟。这缮套众多到耨技术中，葳不会使簿 一种技术都能成为居于主导地位的技术，一般只有一种技术会成为主导技术。美 国哈佛大学的阿伯纳西和麻省瑗工学院的厄特拜克在实证研究中发现了这样一 个共瓣黪特点：在每一令产韭发震憨秘期，许多公霹会无j 警遮进入这一黩载产效 部门，但是生存下来的只有少数公司，这些生存下卷的公司是在“偶然”的时候 采取了主导设计，然后又转移到注重产业一体化和大规模生产上。也就是说，自 主跨越主体努矮注意产鲎技术熬发震慈势，醛准萁圭导设诗兹可貔发矮方囱，并 争取率先推出主导没计，掌握主动权。 1 9 8 1 年8 月i b m 公司推出一种设计保守、基于i n t e 8 0 8 8 微处理器的桌上 型计算机，同时它采取一种开放结构，其个人计算机主要依赖于非专有部件，并 成为应用软件开发者汇集的中心，而苹果计算机公司提供的显示器、键盘、磁盘 驱动器、操作系统、处理单元等虽具有标准的外观特征，但它坚守于封闭结构、 优越操作系统、依赖于摩托罗拉处理器的做法使其脱离了更为广泛使用基于 d o s 、i n t e i 芯片的用户。最终i b m 公司在这场个人计算机的主导设计之争中获 胜。 ( 2 ) 技术应用方向：市场需求 自主跨越本身是一个系统工程，包含了从市场需求分析、技术选择、研究开 发、商业化应用和扩散等环节，其能否实现在一定程度上取决于创新技术与市场 的结合程度，英国经济学家兰格力士等的调查表明，“对某种市场需要有清楚的 认识”是创新成功的七个重要因素之一，而“没有市场或需要”则是六个失败的 因素之一；弗雷曼等领导下的s a p p h o 计划的研究结果表明成功创新者对顾客需 求有更好的理解，并对市场给予更多的关注。“1 这其中最关键的是找准切入点一 一市场需求，就是创新技术大有作为的广阔天地，不断用新技术引导市场，用新 技术去闯市场：而当用创新思想来引导市场时，市场也会不断予以反馈，进而又 不断推动市场的发展，形成技术一市场的良性的互动机制。当初，北大方正能够 发展是靠出版系统，其切入点选在外国人不大懂的中文处理系统，而这存在着大 片的市场空间有待开拓。 3 1 3 自主一技术跨越的基础技术积累 自主一技术跨越经历这样一个过程，全面掌握现有产品生产过程及相关技术 领域的知识，充分了解市场需求信息和技术发展最新动向，发现现有产品或工艺 与市场现实需求或潜在需求之间的差距，形成有价值的技术构思，沿新的技术轨 道，探索通过开发新的技术满足市场现实需求或潜在需求的方法，推出全新的产 品和工艺，实现技术的产业化。这本身是基于原有的技术积累并超越之，反映在 技术积累的不连续性上，存在一个企业技术能力的跃迁过程，这是对环境变化的 一种回应，a m d r e w s 认为“这些与竞争对手相比占优的或特异的资源或核心能 力如果与环境机会恰当地匹配的话，它们将构成企业竞争优势的基础。”1 这就 使自主跨越主体需要具备跨越的足够的技术积累。 2 4 邋罩的技术积累属于内生型技术积累，其特点在于独立性、探索性和超前性。 它主要适用于在本行韭中处于技术前沿，不断进行开拓往蠡主翎新酶企监，这部 分金, l k n 于其技术活动具骞超兹性，没有其他企业的戏功缝验可供借鉴，只能依 靠自己的力量通过独立探索进行技术积累。通过内生型技术积累可以形成企业自 己的技术特色，有鼢于企业建立与巩丽竞争优势。丽这也稽应对形成企韭的技术 瑷累鹣技术学习鸯较高鸵要求。一般慕说组织豹技术学习主要有三耪舆体形式： “从_ 丁中学”( l e a r n i n gb yd o i n g ) ：它包括两个阶段的学习，第一阶段发生 在产黼的设汁过程中，为寻求最佳的设计方案而不断魄进行摸索，逐步逾积累技 术经验。繁二个玲段发生在生产活动中，学习靛曩的是为了提高生产枣。 r o s e n b e r g 瞬指出，a r r o w 所提出的从干中学是发生在制造阶段的学习，这种学 习能不断蛾增加生产技能。 “麸爰中学”( l e a r n i n gb yu s i n g ) ：r o s e n b e r g 提出豹从翅中学商甄个学习途 径。第一个途径是，人们通过长期地或强化性地使用某项技术，能够进步地加 深对该项技术功熊和特性的理解。第二个途径是觚缀终的用户那星获取经验。 从r & d 中学习：c o n h e n 积l e v i n t h e 在“镧瑟帮学习：磺变秘开发黪恧嚣憋” 一文中指出，研究和开发活动有两个作用，一是能够产生新产品和新信息：二是 提高了探索琥有信怠并对其加以消化吸收和利用的能力。它能使企韭的技术在特 定豹技术遴步方自上褥以提毫。 通过有活力的组织学习，为企业进一步创新提供技术溅础，而进一步的创新 也可以推动组织学习形成新的按术积桑。但能否发现问题、切中问题要害、找到 磐决穗题款楚簧，不莰取决于躲识翡攘窍量，更需要一静濒察力鞠到造力，鄂跨 越主体需要对主题领域的技术发展方向具有敏感性与把握性，能够把握技术与市 场发媵之卡凡会，王选教授在谈到激光照排技术这一成果时说：“鼗相信中国人自 己豹辩接力蹩，以我为麦，霹时吸浚零鬟壹接鞠蠲一甥努零嚣，参与国黪竞争。” 显然，要实现跨越之目的，既要顺应时代的进步性，做到兼收并存，更墨树立自 强、自信的信念。 是主一技零跨越涉及人、蔼怠、熟识、资会、枣缓等多方嚣骥素，跫在这些 因素拱同作用下的种创新活动，缺其中任何一个因素，跨越之目标也就很难实 现。自主跨越可以说是在个新技术领域去获得有效的技术突破，这种探索本身 就具有较高的不确定性，能否产生技术突破，何时产生技术突破，往往都是企业 难以预料的。据统计，在美国基础研究的成功率仅为5 ，技术开发的成功率也 只有5 0 左右，新产品生命周期的缩短和竞争的加剧更加大了企业自主研究开发 的风险。同时它往往涉及到许多领域，创新产品或创新工艺通常是多种技术的总 和，企业不仅要投巨资于技术研究与开发，而且还必须保有一支结构合理、实力 雄厚的科研队伍。高投入、高风险是这一跨越模式的显著特点，为此应尽快完善 投融资体系，建立健全风险投资的运行机制；跨越本身是对原有工作成绩的一种 扬弃，需营造一个敢于打破现状的宽松的创新环境，促使具有企业家精神的创业 者不断涌出；提高技术管理水平，关注产业技术和市场需求的发展趋势，进行科 学的技术选择、评价工作：建立有效的激励机制，进行分配体制的创新，并配合 社会保障体制的改革，为人才进行创新提供全面的制度保障。 3 2 引进一技术跨越模式 一个国家民族工业的形成和一个企业的发展，并不一定要求自己去开发所 有先进的技术，善于利用国际上的先进技术同样也是可行的。据统计，1 9 5 0 1 9 8 0 年，日本共引进3 6 0 0 0 余项技术，支付引进费1 1 5 9 8 亿美元。其引进项目之多， 范围之广，超过任何国家。日本的技术9 5 是引进的，只有约5 是自主开发的。 ”高新技术和“绿色技术”的不断涌现，使相关技术领域原有技术形态在尖端技 术、中问技术、初级技术、原始技术梯度排列中，呈现出相对后移且被加速淘汰 的态势，其引发的直接效应是导致技术转让费用大幅度降低，这为后发国家引进 技术、实现产业技术跨越创造了历史机会。 3 2 1 引进一技术跨越的涵义 引进一技术跨越是指技术跨越主体通过有选择、有步骤地引进技术，并通过 反求工程而在消化一吸收之后，在引进技术的基础上实施更高层次的技术创新， 而实现的技术跨越。如图3 3 所示，其中t 。至t 。为引进一消化一吸收阶段，其任 务是领会引进技术的技术原理、结构和设计思想，掌握设计中的关键技术，学会 同类产品的设计方法、掌握制造方法和工艺的诀窍、掌握原材料和配套件的特点 以及使用；t 。至t 。为创新阶段，试制新的样机，开发新的设计、制造工艺技术， 发明新的技术原理；t 。至t ；为追赶先进阶段，开发具有自主知识产权和竞争潜力 的新技术、新产品，缩小了与技术出让方的差距；t 。为新的起点，同步开发新技 术、新产品，标志实现跨越。 技 术 水 准 图3 - 3 引进跨越图示 日本钢铁部门在技术革新的过程中先后从国外引进了多项先进技术，如美国 和前苏联的高温高压炼铁技术、法国的高炉喷吹重油炼铁技术、奥地利的氧气顶 吹转炉炼钢技术、联邦德国的熔钢脱氧技术、瑞士的连续铸钢技术以及美国的带 钢轧机等，然后在充分消化这些技术的基础上加以改进和革新，不久就研制成功 了氧气顶吹转炉废气回收利用方法和各种表面处理钢板技术等多项国际领先的 技术，对本国的钢铁工业进行了彻底的技术翻新和改造，建立了世界一流水准的 现代化钢铁技术体系，而且用经过改进的新技术转过来再向外出口，转而成为世 界上最大的钢铁出口国。”1 3 2 2 引进一技术跨越的机理 “引进一跨越”源于技术一经济的演进过程中，在诸多因素的综合作用下， 后发国家或地区可通过时间的压缩或幅度上的跨越形式，实现技术赶超；有人称 之为“时间递减或幅度跨越”规律，即后发效应在幅度相同条件下的时间缩短， 或在相同时间下的幅度跨越。1 其实施是基于反求工程原理。一般的技术开发 和技术创新过程是，一项成果或技术先从基本原理的研究开始，经过原理的应用， 开发工艺流程和生产技术，形成产品。而反求工程的模式是，从生产第一线的技 术应用开始，按相反的顺序进行技术开发和创新，即操作技术一维修技术一现场 操作管理技术一生产技术一设计技术一研究开发。 引进跨越时，引进技术的目的不是尽快获得眼前的经济利益，而是以引进的 技术为杠杆，以引进技术项目选择点作为支点，以资本为动力，来迅速提高自己 的技术水平，实现技术跨越，如图3 - 4 。资本的投入决定技术跨越的幅度。要想 本创吸 投新收 八的后 7 jlj 1r 资再 再 跨 创 之水平越， 新 资化引 怕、 j l 消 确、 r1，聪， 度 化 吸 肢术基础 收 术跨越 r d 投入 图3 4 资本投入与技术跨越幅度关系图示 实现引进跨越，需要投入相当的资本，如果r & d 投入不够，则不能消化吸收或消 化吸收力度不够，不但不能够实现在引进基础上的再创新，反而会导致引进追赶 落后之陷阱。 通过引进实现跨越，其先决条件便是反求工程的周期要小于技术的创新周 期，也就是说后进者若要产生后发优势必须具备以下前提：产品和技术的创新 周期足够长，使得模仿者能有充足的时间去学习，消化新技术，并结合自身优势 去进行改良或创新。这点从日本与韩国的发展中不难看出，其虽在2 0 世纪8 0 年代前，工艺创新成绩斐然，但从其引进的新技术和产品的特点来看，这些大多 集中在重工业和重加工行业，其生命周期长，可以获得较长的模仿红利。 3 2 3引进一技术跨越实质从模仿创新到自主创新 引进一技术跨越的实质是在原有资源与新技术的整合基础上，从模仿创新到实 现自主创新的过程，即后发国家通过“获得一消化吸收一改进”三阶段的努力， 逐步缩小与先进国家之间的技术差距。这个过程与发达国家产品的创新竞争、主 导产品设计、生产过程创新、定型、工程管理完善的过程，走的是相反的道路。 日本便是沿着这样一条技术引进一自主开发一独创性的自主开发一个性化、创造 性的自主开发一加强基础研究的发展道路而成功实现跨越的。 9 1 ( 一) 模仿创新的时机 在创新动惫过程模型( 如图3 5 所示) 中，其发展阶段依次是流动阶段、转 换阶段和特性阶段，“其间产品创新随着主导设计的逐步确立而不断递减，工艺 创新的频度随着竞争的加剧而不断加大，又最终吲工艺的不断完善而逐步递减。 创 新 度 流动阶段转换阶段特性阶段 幽35 市场容量、产品功能、t 艺创新频度及最佳时机 资料来源：j a m e smu t t e r b a c k 著，高建、李明译把握创新北京：清华大学出版社，1 9 9 9 1 0 4 1 0 5 在产品性能尚未完善，主导设计尚未明确的流动阶段，技术和市场的不确定 因素很大，且市场尚未全面开发，技术壁垒较高：而在特性阶段，市场容量开始 萎缩、市场进入急剧增加，而产品创新与工艺创新的空间都很小，且新一代创新 产品即将出现。因此较为理想的时间区段是转换阶段的中期( 如图3 中阴影部 分) 。在此阶段，消费需求被迅速激发，市场容量急剧扩大，产品技术也开始稳 定，主导设计趋于形成，对于产品创新、技术改进仍存在一定的空间，而工艺开 发与工艺创新成为竞争的主要手段。2 0 世纪8 0 年代以前，日本、韩国许多公司 恰是在此阶段开展卓有成效的模仿创新活动，在选择研究开发的重点时会选择能 在市场上迅速获得成效的项目上。针对顾客注重产品性能和质量的特点，通过加 大力度对引进技术的消化一吸收及工艺的完善与改进，以降低成本，提高产品的 性能质量。韩国公司正是在消化和吸收曰美的集成电路生产技术之后，加大力度 研制新的集成电路的生产工艺，成为了世界上数一数二的半导体供应基地。 ( 二) 模仿创新的过程 美国开始工业化的时候，除在大规模地引进它所需要的国外先进技术，如蒸 汽动力、炼铁、运输、机器制造等，还根据本国的资源、特点而加以利用和创新， 如将从英国引进的蒸汽机，首创地用于船舶上，使水路运输走在世界各国的前头。 在机器制造业方面的情况也是如此，他们从单项引进工作母机，到发展组合技术、 系列化、标准化以至整个行业的生产自动化，使之成为美国在十九世纪末叶实现 工业化的重要支柱。 图3 6 与图3 7 反映出技术跨越方与技术供给方在产品成本和性能质量上的 差异。f 女三洋电机公司己故社长井植薰在总结其技术经营思想时曾说：“三洋 电机在技术经营道路上的一条重要经验是：在产品研制中，充分运用现有技术， 挖掘设计潜能。也就是说，在以资本为核心的经营思想向以技术为核心的经营思 想转变的过程中，开拓成熟制造技术的运用深度和广度，是企业战胜世界性经济 衰退问题和国内产品滞销问题的重要手段”。“ 电 位 成 本 l j 弋 0o 图3 - 6 产品成本 累计产罱 产量关系示意图 lj 必 技术供给 _ ， 弓f 进跨越方 方 oo累计产景 图3 7 产品性能质量一产量关系示意图 据2 0 世纪8 0 年代中期韩国产业研究院的一项抽样调查，韩国对引进技术的 改进创新高达9 0 ( 见表3 2 ) 。他们所经历的恰是一个模仿创新、渐进创新的过 程。 表3 - 2 韩国引进技术基础上的模仿刨新情况 答数不能应用原样应用部分改进大部分改进创新 【。1 。3 2 。， 01 37 73 75 ( 0 0 0 )( 9 8 5 )( 5 8 3 3 )( 2 8 0 3 )( 3 7 9 ) l合计9 0 5 资料来源：施培公后发优势，北京：清华出版社，1 9 9 9 ，1 6 9 ( 三) 自主创新 日本、韩国成功的一个重要原因是在技术引进的基础上进行自主开发，形成 了具有自主知识产权的产品和技术。而其发展是经历了一个从模仿创新到自主创 新的转变过程，日本通过大量吸收西方发达国家先进技术，将主要技术力量和资 金投入到工艺改进、产品性能完善、大批量生产、质量控制、市场营销等环节， 逐渐建立起自己的竞争优势，不断发展壮大为仅次于美国的“经济巨人”。但一 项研究表明，从1 9 4 5 1 9 7 0 年间的世界1 1 0 项重大创新中，美国占7 4 项，日本 只有4 项，1 而韩国也有类似问题，如韩国半导体产业技术方面，设计的自给率、 材料自给率和设备制造技术的自给率分别为4 0 ，1 0 和4 。“3 1 只有存贮器件芯 片接近于发达国家水平。这充分暴露出日、韩在原创技术储备上的不足，致使其 技术结构失去平衡。一国经济的真f 强盛最终是建立在技术自主基础之上的，只 性能质量 有在若干重要产业领域具备了从事独立自主的技术开发能力，能够成功地进行率 先创新时，一国的经济才算真正走在了世界的前列。有鉴于此，日、韩在随后时 期，从进一步加快掌握吸收新技术的生产和管理诀窍中，不断提升自身的自主开 发能力，在一些领域进行产品创新，真正实现其跨越的目标。 在开始阶段，现代、大宇、起亚等分别从日本的三菱、本罔等引进技术，后 来就独立自主开发生产轿车。1 9 7 0 年，当现代与福特汽车公司商谈技术合作协 议时，福特汽车公司提出要拥有6 0 的股份，现代汽车公司认为这样今后会被对 方捆住手脚，无法实现自己的发展战略，因此谈判破裂。现代汽车采取技术合作 的方式，由日本三菱汽车公司提供发动机技术，韩国自己动手制造汽车。1 9 7 4 年1 0 月，自制率达9 5 的“小马”牌轿车面世。1 9 7 6 年开始批量生产。2 0 世纪 8 0 年代中期，现代汽车公司已能独立设计先进的轿车车型。目前获得国际汽车 界一致好评的索纳塔1 i 型轿车，就是现代汽车公司独立开发生产的。韩国汽车专 家认为，在引进外国汽车生产技术的过程中，一定要消化引进外来技术，为我所 用，独立自主地开发轿车。“ 技术跨越是后发国家或地区赶上或超过技术领先国家或地区所必须的战略 选择，在制定与实施技术跨越战略时，非常关键的是根据自身的技术积累与技术 创新能力等资源因素，选择切合实际的跨越模式。通过引进技术，并以引进技术 为杠杆，通过实施反求工程，在对引进技术的消化一吸收基础上，进行更高层次 的技术创新，从而实现技术跨越，是有效和便捷的方式，从产业看，引进一技术 跨越模式更适合传统产业。在引进一技术跨越模式中，关键的是