（管理科学与工程专业论文）在孵高新技术创业企业综合价值评价研究.pdf

上海大学硕士学位论文 摘要 自从1 9 5 9 年美国曼库索第一次提出企业孵化器的概念，这种为新产品和小企 业诞生与成长提供帮助的组织形式已成为一种全球现象，全世界已建立起数以千 计的企业孵化器实体。国外大量事实证明，企业孵化器在促进高新技术创业企业的 形成和发展，促进科技成果商品化，促进高新技术产业的形成和发展，对经济振兴 都起到了十分重要的作用。 本文从企业孵化器的相关理论出发，介绍了国内外企业孵化器的研究概况， 对众多的研究领域进行了梳理，同时介绍了企业孵化器的理论基础。通过研究发 现目前科技企业孵化器对其孵化对象一一高新技术创业企业的价值评估与评价的 研究非常少，研究文献非常有限。然而，科技企业孵化器对在孵高新技术创业企 业的价值评估是企业孵化过程中非常重要的一个环节，直接影响孵化器对在孵高 新技术创业企业的监控与孵化成功率。因此，本文将科技企业孵化器对在孵高新 技术创业企业的价值评估作为研究的出发点，根据高新技术创业企业自身的特征， 分析了传统企业价值评估方法的弊端，提出采用模糊层次综合评价的方法，构建 了一套完整的、适用于高新技术创业企业的综合价值评价指标体系，利用层次分 析法和模糊数学理论对高新技术创业企业的综合价值进行评估，将定性的分析过 程转化为定量的分析结果，并通过实际案例检验该模型的可行性和有效性。 关键词：企业孵化器高新技术创业企业价值评估模糊层次评 价法 v 上海大学硕士学位论文 s i n c e1 9 5 9 ，m a n c u s oo ft h eu n i t e ds t a t e sp u tf o r w a r dt h ec o n c e p to f b u s i n e s si n c u b a t o r sf o rt h ef i r s tt i m e ，t h i sn e wo r g a n i z a t i o nf o r mw h i c h c a nh e l pt h en e wp r o d u c t sa n dt h eb i r t ha n dg r o w t ho fs m a l le n t e r p r i s e s h a sb e c o m eag l o b a lp h e n o m e n o n ，t h o u s a n d so fb u s i n e s si n c u b a t o re n t i t i e s h a sb e e ns e tu pi nt h ew o r l d al a r g en u m b e ro ff a c t sa b o u tf o r e i g n c o u n t r i e sh a v eb e e np r o v e dt h a t ， i m p o r t a n t r o l ei n p r o m o t i n g b u s i n e s si n c u b a t o r sh a v ep l a y e dav e r y t h ef o r m a t i o na n d d e v e l o p m e n t o f e n t r e p r e n e u r s h i ph i t e c he n t e r p r i s e s ，a n dp r o m o t i n gc o m m e r c i a l i z a t i o no f s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t s ；p r o m o t i n gt h ef o r m a t i o na n d ： ， d e v e l o p m e n to fh i g h t e c hi n d u s t r i e s ，a n dt h ee c o n o m i cr e c o v e r y t h i sa r t i c l eb e g i n sf r o mt h er e l e v a n tt h e o r i e so fb u s i n e s si n c u b a t o r , i n t r o d u c e dt h ed o m e s t i ca n df o r e i g nr e s e a r c hs i t u a t i o na b o u tb u s i n e s s i n c u b a t o r , c l e a r e du pm a n yo ft h es t u d i e si nt h i sa r e aa n da tt h es a m et i m e i n t r o d u c e dt h eb a s i ct h e o r i e sa b o u tb u s i n e s si n c u b a t o r t h e nw ef o u n dt h a t t h er e s e a r c ha b o u tt h ec u r r e n tt e c h n o l o g yb u s i n e s si n c u b a t o r se v a l u a t i n g t h e i rh a t c h i n gt a r g e t 一一h i g h t e c hi n c u b a t e e sv a l u ei sv e r yf e w , r e s e a r c h l i t e r a t u r ei sv e r yl i m i t e d h o w e v e r , t h ep r o c e s st h a tt e c h n o l o g yb u s i n e s s i n c u ba t o re v a l u a t i n gt h eh i g h t e c hi n c u b a t e e sv a l u ei sav e r yi m p o r t a n t a s p e c tw h e nt h eb u s i n e s si n c u b a t o rh a t c h i n gt h eh i g h t e c hi n c u b a t e e sa n d m o n i t o r i n gt h es u c c e s sr a t eo fi n c u b a t i o n a sar e s u l t ，t h i sa r t i c l et a k e st h e v i 上海大学硕士学位论文 p r o c e s s t h a tb u s i n e s si n c u b a t o re v a l u a t i n gt h e i r i n c u b a t i n gt a r g e t - h i g h - t e c hi n c u b a t e e sv a l u ea s as t a r t i n g p o i n t b a s e do nt h e i ro w n c h a r a c t e r i s t i c so f h i g h - t e c hi n c u b a t e e s ，a n a l y z e d t h ed r a w b a c k so f t r a d i t i o n a lc o r p o r a t i o nv a l u ee v a l u a t i n ga p p r o a c h e s ，a n dp u tf o r w a r dt o u s et h ef u z z y h i e r a r c h ye v a l u a t i o nm e t h o da n dd e s i g n e das e r i e so f i n t e g r a t e d a n da p p r o p r i a t ee v a l u a t i o n ，i n d e xs y s t e mw h i c hc a nb ea p p l i e d t oe v a l u a t eh i g h t e c hi n c u b a t e e ss y n t h e t i cv a l u e ，u s e da h pa n df u z z y t h e o r yt oe v a l u a t eh i g h t e c hi n c u b a t e e ss y n t h e t i cv a l u e ，t r a n s l a t e dt h e q u a l i t a t i v ea n a l y s i sp r o c e s st oq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sr e s u l ta n du s e dac a s e s t u d yt ot e s tt h ef e a s i b i l i t ya n dv a l i d i t yo ft h i sf u z z y - h i e r a r c h ye v a l u a t i o n m o d e l k e y w o r d s ：b u s i n e s si n c u b a t o rh i g h - t e c hs t a r t - u p e v a l u a t i o n f u z z y - h i e r a r c h ye v a l u a t i o nm o d e l v l i 上海大学硕士学位论文 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表 或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：细师签聋 芋科日期： h 上海大学硕士学位论文 第一章绪论弟一早三百下匕 1 1 问题的提出 我国第一个企业孵化器成立于1 9 8 7 年6 月7 目，此后经过2 0 多年的发展我 国企业孵化器数量仅次于美国位居世界第二位。截至2 0 0 7 年我国共有科技企业孵 化器6 1 4 家，孵化场地2 2 7 0 万平方米，在孵企业4 4 7 5 0 个，2 0 0 7 年新孵化企业 9 5 1 5 个，在孵企业从业人员9 3 3 2 万人，累计毕业企业2 3 3 9 4 家。1 科技企业孵 化器的蓬勃发展为我国创新能力的提升、区域经济发展水平的提高以及增加就业 等方面做出了不可忽视的贡献。 另一方面，我国学者对科技企业孵化器的相关研究也呈现出快速发展的趋势。 研究领域包括科技企业孵化器的内涵、国内外孵化器发展比较研究、企业孵化器 的体系结构、企业孵化机制、企业孵化器提供的服务、孵化器与风险投资等等， 但是关于科技企业孵化器对在孵高新技术企业价值评估与评价的研究非常有限。 我们使用“企业 和孵化器 两个题名关键字对中国知网数据库进行检索， 共检索文献8 3 4 篇，其中期刊文献7 7 5 篇、硕士学位论文5 0 篇、博士学位论文9 篇。在这些文献中我们分别使用“评估和“评价”两个词条进行检索，共检索 出文献5 6 篇，其中期刊文献5 l 篇、硕士学位论文4 篇、博士学位论文1 篇。其 中5 3 篇文献的研究主题是：企业孵化器绩效评估或评价。另外，从这5 6 篇文献 发表的时间来看，绝大部分文献发表于2 0 0 5 年及以后，只有5 篇文献，其中4 篇期刊文献、1 篇硕士学位论文发表于2 0 0 1 年至2 0 0 4 年，可以看出对企业孵化 器绩效评估与评价研究的热点于近两年才开始形成，研究成果还不是很丰富。8 3 4 篇文献中只有3 篇期刊文章研究主题为“企业孵化器对入孵企业进行评估或评 价”，这3 篇文章分别是：企业孵化器的目标选择及评价标准、科技企业孵化 器对孵化企业的价值评估方法研究和科技企业孵化器对高新技术创业企业的 评估研究。从这一点我们可以看出，虽然国内对于企业孵化器实证研究成果已初 具规模，特别是对企业孵化器绩效评估与评价领域的研究。目前国内关于企业孵 化器对入孵企业的评估与评价研究存在一个盲点。然而，对入孵企业的评估与评 1 h l t p ：、v w w s t s o t g , 吲s i k l g i s c y d a t a 2 0 0 8 2 0 0 8 3 h t m 上海大学硕士学位论文 价却是企业孵化器进行企业孵化活动最关键的一环，是保证初创企业成功孵化的 前提条件，对这一领域缺乏研究与重视会直接影响入孵企业的品质，间接影响企 业孵化的成功率和企业孵化器的孵化效率，一旦企业孵化失败那么前期投入的人 力、资金、信息等资源将成为沉没成本而无法收回，这对企业孵化器的影响是非 常严重的，从而影响企业孵化器的功能无法最大程度地发挥，也就不可能达到社 会效益最大化。 本文正是从科技企业孵化器对入孵高新技术创业企业价值评估的角度出发， 结合高新技术创业企业自身的特点，构建了适用于高新技术创业企业的综合价值 评价指标体系，利用模糊层次综合评价模型对高新技术创业企业的综合价值进行 评价，为科技企业孵化器管理者、风险投资机构及其它相关机构评估高新技术创 业企业综合价值提供有益的帮助。 1 2 研究的目的和方法 本文研究的目的是通过对高新技术创业企业进行分析，找出高新技术创业企 业综合价值的决定要素，根据这些价值决定要素构建出一套适合高新技术创业企 业的综合价值评价指标体系，为科技企业孵化器准确评估与衡量高新技术创业企 业的综合价值提供更加全面的解决方法。 本文采取的研究方法： 一是规范研究与实证研究相结合的方法。对于科技企业孵化器的相关理论、 高新技术创业企业的内涵和特征以及各种企业价值评价理论与方法，主要是通过 文献调研的方式来研究的。另一方面，在构建综合价值评价指标体系时结合了实 证研究的方法，利用层次分析法和模糊综合评价法等定性指标定量化的研究方法 进行研究。 二是总体分析与个案研究相结合。在高新技术创业企业综合价值评价指标体 系的设置方面，力求从高新技术创业企业的本质出发，即从企业价值是由企业盈 利能力决定的角度考虑企业价值不仅包括企业现在的盈利，而且包括未来盈利的 增长潜力、盈利持续性的情况。从高新技术创业企业的特征出发，分析了完整的 企业价值评价指标体系应由技术创新、财务运作、经营管理、创业团队、市场竞 争、人力资本以及外部环境等七个方面构成。同时在对每个指标评估的内容上采 2 上海大学硕士学位论文 用了既有总体分析又有个案研究的方法，使得每个指标以及每个指标内部之间既 各自具有特色又相互联系，构成一个完整的企业综合价值评价指标体系。 1 3 论文的主要研究内容与结构 本文一共分八章，各章内容概况如下： 第一章是绪论。主要介绍了本文研究的目的、意义，本文的结构安排以及创 新点和局限性等。 第二章对国内外关于企业孵化器的相关研究进行了综述。主要介绍了企业孵 化器的起源及其内涵、企业孵化器的研究概况、企业孵化器的类型、体系结构、 孵化机制、提供的服务、企业孵化器内外部企业的比较研究等。 第三章介绍了企业孵化器产生、生存与发展的理论基础。 第四章对高新技术创业企业进行了系统的分析，介绍了涉及到高新技术创业 企业的相关定义，对高新技术创业企业进行了清晰的界定，同时分析了高新技术 创业企业的特征。 第五章介绍了传统企业价值评估的理论与方法，并分析了这些方法在评价高 新技术创业企业时面临的挑战与局限性，同时介绍了模糊综合评价模型在评估高 新技术创业企业综合价值的优越性。 第六章根据前面对高新技术创业企业的相关分析，构建了_ 套完整的高新技 术创业企业综合价值评价指标体系，介绍了评价指标体系构建的整体思路、原则、 指标体系所包含的指标的评价内容，最后介绍了模糊层次综合评价模型的评价原 理及过程。 一 第七章利用在第六章构建的高新技术创业企业综合价值评价指标体系对选取 的案例企业进行评估，并对评估结果进行了分析。 第八章是本文的结论与展望。对全文的分析加以总结，并提出存在的不足和 今后的研究方向。 。 3 上海大学硕士学位论文 第二章企业孵化器研究综述 2 1 企业孵化器起源及其内涵 世界上第一家企业孵化器诞生在美国。1 9 5 6 年在美国纽约州贝特维亚 ( b a t a v i a ) 当地最大的一家企业破产，留下一座8 5 万平方英尺的多层建筑并使 得当地的失业率超过了2 0 。曼库索家族买下这座建筑力图使整个建筑得到重新 使用、创造就业机会并能盈利。由于大楼一次性整体出租计划失败，约瑟夫曼 库索( j o s e p hm a n c u s o ) 决定将其分割成若干个单元出租给多个各自独立的企业， 可以通过提供共享办公服务融资和企业咨询等帮助来培育企业成长，由于其中一 家企业经营养鸡场，由此得名“孵化器。 在约瑟夫曼库索的领导下，这个世界上的第一家企业孵化器被命名为“贝 特维亚工业中心 ，五年后该孵化器达到了一定的规模，为当地创造了数千个就业 机会。自从开业以来该孵化器毕业了大批企业并促成了贝特维亚工业园( b a t a v i a i n d u s t r i a l ：p a r k ) 的建立。 中国孵化器的发展始于1 9 8 5 年。1 9 8 5 年1 2 月，国家科委召开新技术开发区 座谈会，会上武汉市科委的代表提出在武汉东湖新技术开发区建立孵化器的设想， 点燃了中国孵化器发展的星星之火。1 9 8 7 年5 月，联合国开发计划署派专家r u s t a m l a l k a k a 来中国介绍国外企业孵化器的发展经验，得到国家科委的高度重视，中 国科技促进发展研究中心做了专题研究，分析在中国成立“孵化器”的可行性。 1 9 8 7 年6 月7 日，中国第一家企业孵化器“武汉东湖创业者中心”成立。( 鄢祖 林，1 9 9 1 ) 中国建立企业孵化器的可行性研究( 1 9 8 7 ) 指出：“民办科技企业的发展 极为艰难，其主要原因就是缺乏政策环境。而解决创业环境问题的关键在于构造， 这是由我国组织资源的先天性缺陷所决定的。在我国组织资源史上，只有为行政 官员、宗法圈内的成员提供保护的记忆，而创业人员又必须源于上述两类群体之 外。因此，实际上除了构造无从选择。 2 在当时的政治和社会氛围下，“从整体上优化科技企业家的成长环境所需费用 2 林强，高科技企业孵化机制研究【m 】，中国财政绎济出版舌i ：，2 0 0 7 年1 2 月，1 5 1 丘 4 上海大学硕士学位论文 极为昂贵，难以实现。而在孵化器这一局部的小区域为他们提供适合其成长的小 气候，则费用相对低廉得多，也容易实现得多。 ( 董桂兰，彭颖，1 9 9 2 ) 尽管企业孵化器的发展已有5 0 多年的历史，但还没有形成企业孵化器涵义比 较统一的表述。不同的国家和地区对企业孵化器有不同的理解，名称不同，做法 也不尽相同。 联合国开发计划署( u n d p ) ，r u s t a ml a l k a k a 3 提出“受控工作环境说”：孵化 器是一种受控制的工作环境，这种环境专为培育新生企业而设计。在这个环境中 试图创造一些条件来训练、支持和发展一些成功的小企业家和赢利企业。这个定 义强调了孵化器的一种人为的控制因素，这种控制因素包括为新生企业提供各种 有利条件，以提高企业孵化成功率。 m a r kp r i c e ，j a n ab m a t t h e w s 4 在合著的成功企业孵化器的原则与实 践中提出“辅助机构说 ：孵化器是一种企业辅助机构，为企业家提供合理的建 议、忠告和服务，并根据需要作为其他人及资源服务的转移中心。 n b i a ，r h o n d ap c u l p 5 提出的“发展工具说：企业孵化器是创新发展的工 具，目的是用来培育经济增长和促进经济基础的转变。它是一种设施，得到私人 和公共关注者的资助。在这种设施内，新生企业共存于一个富有营养的环境中， 直到它们能够独立生存。该环境是通过提供低于市场价格的区域支持性服务和灵 活的租用场所来创造的。 c h a r l e sg u l o t t e 和g i l e sm cd a n i e l 6 提出“新生企业成长设施说”：企业孵 化器是种灵活的设施。在这一设施内，许多新生和正在发展的企业在同一环境 下运营，它们得到可支付得起租金的场所、共享性的扶持服务、商业开发的服务 和办公设备以及同等广泛的职业、技术和金融项目的支持。企业孵化器起到孵化 的作用，帮助新生和成长中的企业在它们初创的脆弱时期获得生存和发展。 d e b o r a hm m a r k l e y 和k e v i nt m cn a r m a r a 7 提出“选择性社群组织说： r u s t a ml a l k a k a ， a c kb i s h o p ，经济发展中的企业孵化器一在发展中国家的初步评价，天津科技翻译出版公 司，1 9 9 7 年版，第x i 页 f 美】马克p 雷斯，b 马修斯，成功企业孵化器的原则与实践，西北大学出版社，1 9 9 7 年版，第1 0 1 1 0 2 页 。r h o n d ae c u l p ，g u i d e l i n e sf o ri n c u b a t o rd e v e l o p m e n t ，e c o n o m i cd e v e l o p m e n tr e v i e w , 19 9 0 ，n o 4 ，v 0 1 8 ”c h a r l e sg u l o t t e 、g i l e sm cd a n i e l ，ar e g i o n a li n c u b a t o rp r o g r a m ：t h ee a s eo ft h en o r t h e a s tm i s s i s s i p p ib u s i n e s s i n c u b a t i o ns y s t e m ，e c o n o m i cd e v e l o p m e n tr e v i e w , 1 9 9 5 ，n o 3 ，v 0 1 1 3 。d e b o r a hm m a r k l e y 、k e v i nt m cn a r m a r a e c o n o m i ca n df i s c a li m p a c to f ab u s i n e s si n c u b a t o r , e c o n o m i c d e v e l o p m e n tq u a r t e r l y , 1 9 9 5 ，n o 3 ，v 0 1 9 5 上海大学硕士学位论文 认为企业孵化器是一类有所选择的社群组织，专门用来支持企业的生存和发展， 它以当地的社群资源为基础，通过这些社群资源向新生的企业提供共享性的物理 空间和商业支持服务。 e d w a r dj b l a k e l y 和n a n c yn i s h i k a w a 8 提出“组织体制说 ：认为企业孵化 器并不仅仅局限于一栋或数栋孵化大楼和相应的支持服务的概念上，而是它所形 成的促进企业创生的体制。它通常涉及到专注于高速成长的高技术企业的组织、 不断变化创新的成熟企业、跨国公司、研发组织四类机构，这些机构可以形成促 进新企业衍生和发育的体制。这种观点甚至认为一些社区和城市也具有这种功能， 因此它们也是企业孵化器。 这6 种说法都强调了企业孵化器的功能，但侧重点有所不同，前5 种说法都 比较侧重可出租的孵化场地、共用设施和支持服务，与企业孵化器的本义比较接 近。第6 种说法将企业孵化器的概念扩大，突破了企业孵化器的孵化场地、共用 设施和支持服务的一般范畴，凡是可以形成创业企业衍生和发育的机构、区域， 如具有该种功能的社区和城市，也是企业孵化器，因此是一种具有更加广泛意义 的企业孵化器。 ： 我国学者从实际出发对企业孵化器的理解也不尽相同，主要有体系说、经济 发展手段说、系统空间环境说、政策工具说和机构说。颜振军9 认为，企业孵化器 是种专为扶持新建小企业特别是新建科技型小企业而设计和运作的体系。该体 系包括建筑和设施、一支精干的管理服务团队、与小企业生长相关的社会资源有 效组合。李志能1 0 认为，企业孵化器是通过提供一系列创业企业发展所需要的管 理支持和资源网络，帮助和促进创业企业成长和发展的经济发展手段或企业运作 形式。企业孵化器围绕创业者和创业者创办的企业两个要素运作，其作用集中体 现在帮助创业企业的创立和成长、防止新技术外流并吸引外部资源的注入、系统 地组织各种资源支持创业企业发展。景俊海1 1 认为，企业孵化器是指创业企业聚 集的含有中小企业生存与成长所共享服务的系统空间环境。陈粟1 2 认为，企业孵 化器是在技术创新政策中的一类政策工具，孵化器是实现技术创新政策目标的工 。e d w 缸dj b l a k e l y 、n a n c yn i s h i k a w a i n c u b a t i n gh i g h t e c h n o l o g yf i r m s ：s t a t ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t s t r a t e g i e sf o rb i o t e c h n o l o g y , e c o n o m i cd e v e l o p m e n tq u a r t e r l y , 1 9 9 2 ，n o 3 ，v 0 1 6 颜振军，中国企业孵化器论 m ，中国社会科学出版社。2 0 0 0 李志能，企业新创 m ，复口大学出版社，2 0 0 1 “景俊海科技t 业园创新之路c m ，陕两师范人学出版社2 0 0 1 “陈粟，企业孵化器与技术创新 d ，厦门人学博 ：学位论文。2 0 0 6 6 上海大学硕士学位论文 具，技术创新政策的理念转变为现实必须信赖包括孵化器在内的各种政策工具的 支持与配合。科技部高新扶创业服务中心管理办法所称的科技企业孵化器是 以促进科技成果转化、培养高新技术企业和企业家为宗旨的科技创业服务机构。 北京市关于加快科技企业孵化器发展的若干规定( 试行) 所称的科技企业孵化 器是指“为培育初创阶段小企业的成长，或加速科技成果( 项目) 商品化，而提 供场地、仪器设备、资金以及技术、信息、营销、管理咨询和接受委托从事经营 管理服务的专门机构”。以上几种说法的视角不同，体系说侧重于企业孵化器的运 行机制，即资源的配置机制，它不局限于企业孵化器内部，涉及与企业孵化器和 孵化企业运作有关的外部环境和机构，以及企业孵化器与孵化企业的互动；经济 发展手段说以孵化企业为中心，侧重于企业孵化器对孵化企业的支持作用；系统 空间环境说也是以孵化企业为中心，着重于孵化企业生存与发展的环境，主要是 企业孵化器内部的软硬件环境；政策工具说侧重于孵化器的政策工具特性，以孵 化器为中心研究其政策有效性，但忽视与企业孵化有关的要素；机构说以企业孵 化器为中心，着重于企业孵化器的组织性质和对孵化企业提供的服务功能。 ： 这里我们比较认同吴寿仁( 2 0 0 7 ) 在企业孵化原理一书中从仿生学的角 度对孵化器所下的定义。仿生学的孵化器是一种孵育的环境和控制，需要有硬件、 温湿度环境、孵化管理和孵化计划等4 个要素。因此，企业孵化器也应该具备相 应的4 个要素，即可出租的孵化场地和共用服务设施、支持性孵化服务、孵化管 理和企业孵化计划。所以，企业孵化器是进行企业孵化的专门场所，指为经严格 筛选的新成立的中小型创业企业，根据其发展和成长过程中的不同需要，提供相 应的孵化场地、共用设施，以及一系列的资金、技术、信息、管理等服务支持和 资源网络，以降低创业成本与创业风险、提高创业成功率的专门场所。1 3 2 2 国内外企业孵化器研究综述 2 2 1 企业孵化器研究概况 国外对孵化器的相关研究开始于1 9 8 4 年，源于美国一个关于“企业孵化器概 况”的全国调查( t e m a l ia n dc a m p b e l l ，1 9 8 4 ) 。之后s e a nm h a c k e t t 等( 2 0 0 4 ) 1 3 吴寿仁，企业孵化原理 m ，江苏科学技术h ；版礼，2 0 0 7 ，6 8 7 上海大学硕：匕学位论文 对1 9 8 4 年- - 2 0 0 2 年间关于孵化器的研究进行了非常详尽的综述研究，他们用 “i n c u b a t o r ”和“i n c u b a t i o n ”两个检索词对p r oq u e s t 、a b i i n f o r m 、s c i e n c e d i r e c t 和u m id is s e r t a t i o na b s t r a c t s 等三个数据库进行检索，目的是收集所 有发表于1 9 8 4 年到2 0 0 2 年早期的关于“i n c u b a t o r s - i n c u b a t i o n ”的研究成果， 同时对照n b i a 在2 0 0 1 年提供的文献目录，选择了3 8 篇文献其中包括3 5 篇期刊 文章( 2 6 篇实证研究、9 篇非实证研究) 、2 篇学位论文和一个全国调查。研究表 明：孵化器的相关研究具有5 个主要导向依次为：孵化器概念及分类研究、孵化 器概念框架研究、孵化器孵化机制研究、孵化器一孵化效应研究以及孵化器理论研 究，并且这5 个研究导向具有较明显的时间特征和逻辑演进特征( 见下表) 。 表1 国外孵化器阶段研究导向 孵化器概念及孵化器概念框架孵化器孵化机孵化器一孵化效应研 研究导向孵化器理论研究 分类研究研究制研究究 研究时期1 9 8 4 - 1 9 8 71 9 8 7 1 9 9 0 1 9 8 7 1 9 8 8 1 9 9 0 1 9 9 91 9 9 6 - 2 0 0 0 定义、分类概念框架 企业孵化过程 理论运用( 交易 研究主题商业计划的影孵化成果测评与分析 成本经济学、网 政策规定入孵企业选择络理论、创业理 响 论) 孵化器是什孵化器成功的关新创企业如何孵化器能否达到股东孵化器和创业相 么? 如何发展键因素是什么?在孵化器环境的目标? 如何对企业联系的理论基础 孵化器? 对企孵化器的相关概中发展? 企业孵化器的成果进行评是什么? 孵化器 业孵化器的分念如何在实践中 孵化器经理与估? 企业孵化器对新 成功的关键要素 研究问题析能够得到什运用? 如何选择商业计划在孵创企业成功率、创造是什么? 如何建 么样的生命周入孵企业2化过程中有什就业机会、产业创新立虚拟孵化器? 期模型?么作用?方面有什么影响? 孵孵化过程中是否 化器对经济和财政方存在网络效应? 面的影响有哪些? 资料来i 原：s e a nm h a e k e t t ，d a v i dm d i l m ，as y s t e m a t i cr e v i e wo fb u s i n e s si n c u b a t i o nr e s e a r c h ，j o u r n a lo f t e c h n o l o g yt r a n s f e r ，2 9 ( 2 0 0 4 ) 5 5 - 8 2 s e a n 等( 2 0 0 4 ) 的研究结果显示，目前孵化器的研究主要集中在经济发展领 域，孵化器被视为“新经济中一种微观社会经济现象，围绕它在区域发展、创 业创新、就业中的作用，对孵化器的经济学特征进行研究。3 8 篇文献中有1 8 篇 是从经济发展的角度来研究孵化器的，其中6 篇发表在e c o n o m i cd e v e l o p m e n t q u a r t e r l y 、4 篇发表在e c o n o m i cd e v e l o p m e n tr e v i e w 。 在s e a nm h a c k e t t 等人研究的基础上我国学者陈粟( 2 0 0 6 ) h 对2 0 0 2 年以 1 4 陈粟，企业孵化器j 技术创新 d 3 ，厦门人学博士学位论文2 0 0 6 8 上海大学硕士学位论文 来国外关于“孵化器一孵化的研究进行了综述研究。他的研究方法是使用 “b u s i n e s si n c u b a t o r ”作为检索词、选择“摘要引文”索引在p r o q u e s t 数据 库中对2 0 0 2 年以后的学术文献进行检索，最终筛选了3 4 篇研究文献进行分析， 目的是总结2 0 0 2 年以后，这5 类研究导向的最新研究进展。研究结果显示：目前 孵化器研究逐步趋向企业管理的研究范式，3 4 篇文献中有2 3 篇发表在企业管理 类期刊，其中8 篇发表在i n t e r n a t i o n a lj o u r n a lo fe n t r e p r e n e u r s h i pa n d i n n o v a t i o nm a n a g e m e n t 上，其余1 5 篇发表其它企业管理类期刊上。此外，有6 篇发表在技术管理类刊物、3 篇发表在r e s e a r c hp o li c y 。在研究方法上，孵化器 研究仍然以经验为导向，经验事实仍然是研究者对孵化器研究的出发点。另一方 面，研究者针对孵化器试图提出理论假设、解释孵化器的孵化机制，但都缺乏经 验证据加以证实。孵化器理论研究刚刚起步。 2 2 2 企业孵化器的类型 在孵化器发展过程中一个最大的挑战就是我们很难找到一组未经孵化的企业 作为入孵企业的对照组来研究孵化器的孵化绩效。( s h e r m a na n dc h a p p e l l ，1 9 9 8 ) 。 为了克服这一困难学者转向对孵化器分类学的研究。 s m i l o rr a y m o n dw ( 1 9 8 7 b ) 将企业孵化器为四种类型：( 1 ) 以大学为基础 的企业孵化器，主要是为了扩散与转移大学的研究与发展成果；( 2 ) 私人型的企 业孵化器，主要是为了增加投资机会和利润；( 3 ) 公司或连锁型的企业孵化器， 主要是为了增加投资机会和增加就业；( 4 ) 公共部门、社区团体支持型的企业孵 化器，主要是为了创造新的就业机会。d a v i d s o nc o l i nh ( 1 9 8 9 ) 依据支持单位 和入驻企业的目标( 如营利、创造就业机会、技术转移、经济发展与多角化、提 高税收或增加投资机会等) 将孵化器分成三类：( 1 ) 工程类孵化器，在创业者尚 未创设自己的企业之前接受他们，并且提供适合他们需要的支持，如一般性服务、 咨询、办公室和会议室等；( 2 ) 企业孵化器，接受既有的企业，不管是般或专 门性的企业，皆为他们提供房产或使其有成效地建立；( 3 ) 产品类孵化器，提供 与产品开发活动直接相关的服务，其涉及了产品的上下游。全美企业孵化器协会 ( n b i a ) 将企业孵化器区分为以下四种：( 1 ) 盈利性的企业孵化器。其目的在于 追求不动产增值与销售专利服务给入驻企业，其给予承租许可的企业在经营上主 9 上海大学硕上学位论文 要的考虑是他们支付租金的能力。( 2 ) 非盈利性的企业孵化器。其目的在于追求 创造新的就业机会并促使区域的经济多角化，其给予承租许可的企业在经营上主 要的考虑是要有创造新工作的能力。( 3 ) 学术性企业孵化器。大学研究成果与教 授或大学间合作成果的商品化是此类型企业孵化器存在的主要理由，其给予承租 许可的企业通常考虑其是否属于技术密集型。( 4 ) 盈利性种子资金公司的企业孵 化器，其主要目的是增加投资机会，特别是通过投资于有发展潜力且可以快速回 收资本的新创企业。1 5 r u s t a ml a l k a k a ( 2 0 0 6 ) 1 6 从孵化器空间结构和设立主体对 孵化器进行了分类。按空间结构分成：全方位服务型孵化器( f u l l s e r v i c e i n c u b a t o r ) ，在其空间内给新创企业提供广泛的帮助，同时利用邻近社区的硬件 设施与其他资源；虚拟孵化器( v i r t u a li n c u b a t o r ) ，培育那些在现有的实验室或 ，工作场所里的新创企业，直到它们能够进驻到合适的孵化器为止；开放式孵化器 ( o p e ni n c u b a t o r ) 不要求企业进驻，而以延伸服务的方式，为外部企业提供“内 部”服务；中心孵化器带有若干卫星孵化器( h u bo rc e n t r a li n c u b a t o rw i t h s a t e ll it e s ) ，同一个管理团队服务于多个孵化场地，既充分利用了其经验并节省 时间还降低了成本，又可以服务更多的创业者；内生型孵化器( i n t e r n a l i n c u b a t o r ) 一般由大型企业集团创立，这些集团希望衍生出新企业或缩小企业规 模，希望给一个团队充分的弹性去发新产品，或者创建企业内的供货商，使其与 企业共存。按兴办主体分为：与研究机构或大学联结的科技企业孵化器( t b i sw i t h r e s e a r c h u n i v e r s i t yl i n k a g e ) ，以科技成果商品化为目标，对大学教授、研究 人员、毕业学生而言，这样的联结提供给他们成为企业家的渠道，可以发挥其技 术能力以满足市场需求并抓住各种机会；专业科技企业孵化器( s i n g l e s e c t o r t b i s ) 例如专门孵化管理生的技术企业、计算机软件或新材料企业的孵化器，这 类孵化器比较容易形成“产业群落1 7 ；政府与私营部门合办的孵化器( g o v e r n m e n t a n dp r i v a t en o n p r o f i ti n c u b a t o r ) ，通常只有在政府设立了孵化器并在这些孵 化器初始运营之后，私营企业才会参与到孵化过程中。私人营利型孵化器( p r i v a t e f o rp r o f i ti n c u b a t o r s ) ，主要出现在美国等发达国家( 美国有约1 5 的此类孵 化器) 其潜力在于创造创新的伙伴关系，以满足大企业寻求新的成长机会的需要， 1 5 卢锐，企业孵化器理论及其发展研究 m 】，安徽人学出版礼，2 0 0 6 1 6 r u s t 帅l a i k a k a ，d l a l k a k a ，马凤岭译，科技企业孵化器 m ，上海科学技术文献出版社，2 0 0 6 ，3 6 4 1 1 7 即我们通常所讲的“产业集群”，但从严格意义i i 讲，产业群萍是人量公司聚集在一个城镇或地区， s l f 充分利用这一地区的位置优势，在一些产业链i ：开腱合作j 竞争，从而获得协删学习和技术溢出效应。 1 0 上海大学硕士学位论文 以及小企业寻找客户与融资的需求。国际企业孵化器( i n t e r n a t i o n a lb u s i n e s s i n c u b a t o r ) 帮助外国小型企业进入本地市场，也包括回国侨民创办的企业，同时 支持本地制造企业出口。 基于我国的实际情况许多学者提出了不同的分类标准：按性质可分为盈利 型、非盈利型；按创办主体可分为政府主办型、企业主办型、高校主办型、多 元主体合办型；按管理体制可分为企业编制类( 分企业创办类、政府创办企业编 制类) 、事业编制类( 分事业法人类、事业非法人类) ：按经费来源可分为企业类 型、事业类全额拨款型、事业类差额拨款型、事业类自收自支型；按认定主体 可分为国家级、省级、其它。 按照国家科技部火炬中心的划分，企业孵化器分为以下几种类型： ( 1 ) 综合性孵化器。以高新技术创业服务中心为主，主要由各地高新技术开发 区或科委( 科技局) 投资创办，所孵化的项目没有特定的专业技术限制范围。这种 类型是我国企业孵化器的主流，能占到我国孵化器总数的9 0 以上。它一般是隶 属于所属主管部门的事业单位，有行政级别、人员编制，多数实行“事业单位、 企业化管理”的运作模式，即初期由政府投入建设资金，逐步转变为由主管部门 下达考核指标的自收自支类。 ( 2 ) 专业技术孵化器。专业孵化器是在综合孵化器基础上发展起来的，通常围 绕某一特定技术领域，只在一定的专业范围内选择项目进行孵化，在孵化对象、 孵化条件、服务内容和管理队伍上实行专业化，培育和发展具有技术特长或优势 的高技术企业的一种孵化形式。按专业技术的不同，专业孵化器又可细分：软件专 业孵化器、生物医药专业孵化器、新材料专业孵化器、农业高新技术专业孵化器、 机电专业孵化器。 ( 3 ) 大学科技园。由大学创办，主要依托大学的科技资源，面向大学科技成果 的转化和校办产业的培育，同时兼顾社会上与大学有合作关系的科技型企业的培 养，是我国高等院校科技成果产业化的重要形式。 ( 4 ) 软件科技园。主要以中小型软件开发企业的培养为主。属于专业孵化器的 范畴，由于软件产业是我国发展高新技术产业的重要内容，加之作用的独特性， 因此国家科技部将其进行了单列。 ( 5 ) 留学人员创业园。留学人员创业园是面向海内外留学人员、华人专家的创 上海大学硕士学位论文 业服务机构，目的是支持留学人员将所掌握的先进技术、现代经营管理经验、国 际化的市场信息与国内的资源有效结合，培育具有国际竞争能力的高新技术企业， 提高区域创新能力及区域经济的可持续发展。 ( 6 ) 国际企业孵化器。国际企业孵化器是企业