（管理科学与工程专业论文）大型机电工程项目索赔研究.pdf

西南交通大学博士研究生学位论文第1 ii 页 摘要 通常，关于索赔的研究都是针对承包商向业主进行的索赔的，但是，在 建设工程项目中业主和承包商的法律地位是平等的，承包商有向业主索赔的 权利，业主同样也有向承包商进行索赔的权利。事实上，在工程项目的建设 过程中，业主或业主代表因工程施工现场存在的问题而向承包商提出的整改 要求就是一种形式的索赔。然而，业主对承包商的索赔并不是一件简单的事 情，特别是重大而复杂的问题，它往往涉及到多方面的当事人和相应的专业 知识( 法律、经济、技术、项目管理等) 及惯例，解决程序十分复杂。从索 赔的法律基础出发，通过对合同理论和索赔理论的研究，结合大型机电工程 项目的特点，用定性和定量的方法，本论文首次建立起了较完整的国内机电 工程项目业主索赔的理论体系和解决方法，具有一定的理论和现实意义。 1 、从合同的法理出发，系统地论述了业主索赔的法学基础。通过对工 程合同交易过程的研究，揭示了索赔发生的内在原因；给出了业主索赔管理 的博弈论模型；提出了由于索赔导致双方合同地位变化的效用模型，从理论 上成功地解释了目前工程界普遍存在的“中标靠低价，盈利靠索赔”的现象。 2 、系统地研究了大型机电工程项目的风险及其特点；从业主的角度揭 示了大型机电工程项目的风险情况并进行了具体的风险分析，探讨了业主分 析处理风险方法，提出了基于风险转移的索赔理论和业主潜在风险的概念， 给出了业主进行风险管理的动态控制模型。 3 、用系统论的方法对合同的执行过程进行了定性和定量的研究，提f 了工程合同状态变化的控制理论；给出了用于进行索赔机会识别的合同状态 最优控制模型和能对合同执行全过程进行评判的合同评判模型。 4 、对机电工程项目质量管理和因质量问题引起的业主索赔进行了系统 的研究，建立了能在工程进行的任何阶段对工程质量情况进行评价的揍于系 统效能的定量分析模型，并在此基础上得到了索赔模型和进行索赔定昔分析 的计算步骤；鉴于工程设备在大型机电工程项目中的重要地位，文章专门对 工程设备的索赔进行了探讨，独立提出了定性的分析方法和定量计算的数学 模型，并用实例进行了说明。 5 、对总工期延误给业主带来的影响进行了全面系统的分析；提h 了变 粒度全因素工程网络图的概念，探讨了工程延误的类型和识别： 程延误索赔 机会发现的方法 给出了分配工程延误责任的计算模型和q k t 总们延跌损 火定量分析模型。 西南交通大学博士研究生学位论文第1v 页 6 、提出了业主索赔管理的过程控制模型，给出了业主索赔的解决方法 和程序。 关键词：大型机电工程；项目；合同；风险；索赔 西南交通大学博士研究生学位论文第v 页 a b s t r a c t g e n e r a l l ys p e a k i n g ，t h es t u d yo fc l a i mi nc o n s t r u c t i o np r o j e c ti sm o s t l y c o n c e r n e dw i t ht h o s ec l a i m sm a d eb yt h ec o n t r a c t o r b u ti nc o n s t r u c t i o np r o j e c t t h ee m p l o y e ra n dt h ec o n t r a c t o ra r el e g a l l ye q u a l s ot h ee m p l o y e rh a st h er i g h t t oa s kt h ec o n t r a c t o rf o rc l a i m ，a n dv i c ev e r s a i nf a c t ，t h e e m p l o y e ro rh i s r e p r e s e n t a t i v em a y a s kt h ec o n t r a c t o rt oc o r r e c ts o m el a p s e si nt h ec o n s t r u c t i o n e n g i n e e r i n g ，w h i c hi sa l s oas o r to fc l a i m h o w e v e r ，t h ee m p l o y e r sc l a i m i sn o t e a s y , e s p e c i a l l yw h e nt h em a t t e ri sc o m p l e xa n ds e r i o u s u s u a l l y , i ti n v o l v e s m a n yp a r t i e s ，c o r r e s p o n d i n gp r o f e s s i o n a lk n o w l e d g e ( 1 a w ，e c o n o m i c ，t e c h n o l o g y ， p r o j e c tm a n a g e m e n t ) a n d c o n s u e t u d e s ot h es o l u t i o n p r o c e s s i s v e r y c o m p l i c a t e d i n t h i s d i s s e r t a t i o n ，t h et h e o r i e sa b o u tc o n t r a c ta n dc l a i ma r e s t u d i e d ，a n dt h ec h a r a c t e r i s t i c so fe m p l o y e r sc l a i mi nl a r g e - s c a l em e c h a n i c a l a n de l e c t r i c a l e n g i n e e r i n g ( l m e e ) a r ea l s oa n a l y z e d o nt h eb a s i so fl a w , t h e o r e t i c a l s y s t e m s a n ds o l u t i o n w a y s o fe m p l o y e r sc l a i mi nl m e ea r e e s t a b l i s h e db ym e a n so f q u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s i ti st h e o r e t i c a l l y a n dp r a c t i c a l l ym e a n i n g f u l t h ec o n t e n t so ft h i sd i s s e r t a t i o na r e1 i s t e db e l o w ： 1 、a c c o r d i n g t ot h ec o n t r a c tl a w , t h e l e g a lb a s i so f t h ee m p l o y e r sc l a i mi s e x p l a i n e ds y s t e m a t i c a l l y t h r o u g ht h es t u d y o fe n g i n e e r i n gc o n t r a c to ft h e p r o j e c tc o n s t r u c t i o n ，t h ec a u s e so f c l a i ma r em a d ec l e a r t h eg a m et h e o r ym o d e l o fe m p l o y e r sc l a i mi sf u r t h e rs e tu p t h ea v a i lm o d e lw h i c hi sc o n c e r n e dw i t h t h e c h a n g e o ft h e i rc o n t r a c t p o s i t i o n sb y c l a i mi sr a i s e d i nt h i s w a yt h e p r e v a i l i n gp h e n o m e n o n g e t t i n gb i db yl o wp r i c ea n dg a i n i n gp r o f i tb yc l a i m c a nb es u c c e s s f u l l ye x p l a i n e df r o mt h et h e o r e t i c a lp o i n to fv i e w 2 、t h er i s k sa n dc h a r a c t e r i s t i c so fl m e ea r es y s t e m a t i c a l l ys t u d i e d f r o m t h ee m p l o y e r sp o i n to fv i e w ，t h er i s k so fl m e ea r e a n a l y z e d t h ew a y st o a n a l y z ea n dd e a lw i t hr i s k sa r ed i s c u s s e d t h et h e o r yo fr i s kt r a n s f e ra n dt h e c o n c e p t o ft h e e m p l o y e r sp o t e n t i a l r i s ka r e b r o u g h tu p a n dt h ed y n a m i c c o n t r o lm o d e lo ft h ee m p l o y e r sr i s km a n a g e m e n ti se s t a b l i s h e d 3 、b yt h eq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sm e t h o d s ，t h ep r o c e s so f p e r f o r m i n gc o n t r a c ti ss t u d i e d a n dt h ec o n t r o lt h e o r yb a s e do nt h ec h a n g eo f e n g i n e e r i n g c o n t r a c ts t a t u si sr a i s e d t h ec o n t r a c ts t a t u sc o n t r o l o p t i m u m 西南交通大学博士研究生学位论文第v i 页 m o d e lw h i c hi su s e dt or e a l i z et h ec l a i mc h a n c ea n dt h ec o n t r a c tj u d g i n g m o d e l w h i c hi su s e dt o j u d g e t h ec o n t r a c tp e r f o r m a n c ea r ea l s op u tf o r w a r d 4 、t h es t u d yo nt h eq u a l i t ym a n a g e m e n to fm e c h a n i c a la n de l e c t r i c a l e n g i n e e r i n gp r o j e c ta n d t h ee m p l o y e r sc l a i mb e c a u s eo ft h eq u a l i t yp r o b l e m si s c a r r i e do u t o nt h eb a s i so ft h es y s t e me f f i c i e n c y ，t h eq u a n t i t a t i v e a n a l y s i s m o d e lw h i c hc a nb eu s e dt oe v a l u a t et h ee n g i n e e r i n gq u a l i t yi na n yp e r i o do f p r o j e c ti s s e tu p f u r t h e r m o r e ，t h ec l a i mm o d e la n dt h ec a l c u l a t i n gs t e p so f c l a i ma m o u n ta r e b r o u g h tu p s i n c e t h e e n g i n e e r i n ge q u i p m e n tp l a y s a n i m p o r t a n tp a r ti nt h el m e e ，t h ec l a i mo f t h ee n g i n e e r i n ge q u i p m e n ti sg i v e na s p e c i a la t t e n t i o ni nt h i sd i s s e r t a t i o n t h er e l a t i v em e a n so fq u a l i t a t i v ea n a l y s i s a n dt h em a t h e m a t i c a lm o d e lf o rq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa r eu n i q u e l yr a i s e d a n d t h e y a r ef u r t h e ri l l u s t r a t e db ys o m e e x a m p l e s 5 、t h ee f f e c t so f e n g i n e e r i n gd e l a yi ss y s t e m a t i c a l l ya n a l y z e d t h ec o n c e p t o fa l l - f a c t o r se n g i n e e r i n gn e t w o r ki sr a i s e d t h et y p e so fe n g i n e e r i n gd e l a y ，a n d t h ew a y st or e c o g n i z et h ec l a i mc h a n c ed e l a ya r ed i s c u s s e d t h ec a l c u l a t i n g m o d e lo fd i s t r i b u t i o n e n g i n e e r i n gd e l a yr e s p o n s i b i l i t y a n dt h e q u a n t i t a t i v e a n a l y s i sm o d e lo fe m p l o y e r se n g i n e e r i n gd e l a yl o s sa r es e tu p 6 、t h e p r o c e s sc o n t r o lm o d e l o f e m p l o y e r sc l a i mm a n a g e m e n t a sw e l la s t h es o l u t i o nw a y sp r o c e s sa r ep u tf o r w a r d k e y w o r d ：l a r g e - s c a l em e c h a n i c a la n de l e c t r i c a le n g i n e e r i n g ( l m e e ) ；p r o j e c t ； c o n t r a c t ；r i s k ；c l a i m ； 西南交通大学博士研究生学位论文第1 页 西南交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规 定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和 电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权西南交通大学可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采 用影印、缩微或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本论文属于： 1 保密口，在年解密后适用本授权书： 2 不保密面，适用本授权书。 ( 请在以上方框内打“”) 学位论文作者签名：寺遵乏指导教师签名乏她 日期函叫年y 月谚f t日期：蜥j 月2 扩 西南交通大学博士研究生学位论文第1 i 页 西南交通大学 学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立进行研究 所得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包括任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本论文的研究做出贡献的个人和集 体，均已在文中作了明确的说明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人 承担。 本学位论文的主要创新点如下： 1 、通过理论和定量分析，对业主索赔机理进行了深入的研究，给出了业主索赔的 原则( 2 3 1 、2 3 2 ) ：用模型分析了索赔对双方合同地位的影响，给山了1 ：程建设承 包领域流行着的“中标靠低价，盈利靠索赔”现象的理论解释( 2 3 4 ) 。给山了人玳 机电l ：群项目的风险动态控制模型( 3 6 ) 。 2 、以合同状态概念为基础，建立了合同执行系统的白适麻控制模型和合同状态最 优控制模型( 4 2 4 、4 3 i ) ，揭示了合同状态变化的机理，给出了索赔机会识别的方 法；得到了进行合同评价的定蠡 评判模型( 4 _ 3 2 ) ，并用实例证实了该模弛的可刚性， 为i ：程合同索赔的定姑化提供了理论依据。 3 、在统筹考虑系统可h 度利维修度以及系统功能参数的情况f ，提出了机电i ：料 项目实施任意时刻的效能函数得山了八点重要的结论( 5 2 3 ) ，为机电l ：科系统总 体质越索赔奠定了基础。川系统分析的方法研究了影响l ：稃设备质龉的冈素引入了 业士评价i ：程设备的有形利无形价值因素的概念( 5 3 1 、5 3 2 ) ，给山了考虑心理闪 索的合同满意度的概念及其计算模型( 5 4 ) ，为业主进行i ：榉设备质昔导致的索赔提 供了理论基础汞i 定龉方法。 4 、首次提出了变粒度全内素1 程网络图的概念( 6 3 ) ，为索赔责任分析提供了一 种全新的思路和方法；首次从机电i ：样系统的摧个生命周期山发分析研究了总i 期五正 误给业主造成的损火，绘山了定精计算业土冈总l ：期延误所造成的损火的数学公式， 该公式与烈冈素l ：期延误责任分配数学模烈相结合就为业主总i ：期延误索赔额的确定 提供了可靠、实h j 的计算方法( 6 5 ) 。 学位论文作者签名金晓砬 r 期：多p 哆年，月谚f 1 西南交通大学博士研究生学位论文第1 页 第1 章绪论 大型基础工程建设项目可分为土木工程项目和机电工程项目两类。土 木工程项目是以土木工程为主的工程项目，如公路、桥梁和大型的建筑工程 项目等；机电工程项目是以大型机电系统制造、安装为主的工程项目。如石 油化工生产系统、冶金生产系统以及各种生产线的制造安装等工程。 1 1 机电工程项目索赔问题的提出 在我国建设的众多大型机电工程项目中，有些在我国国民经济中发挥 了很好的作用，国家投资取得了良好的社会和经济效益。但是，也有一些项 目因为各种原因不仅没有达到预期的效果，甚至彻底失败。这些项目的失败 不仅给国家造成了巨大的经济损失，还带来了不利的社会影响。如，某大型 国营制药企业为充分利用当地丰富的粮食资源，花费巨额外汇从意大利引进 生产原料药的成套设备，由于设备的技术指标远远没有达到设计的要求，致 使整个项目失败、设备报废，工厂倒闭、工人下岗。另外，国外一些厂商给 我国某些建设项目提供的设备，有的是二手设备，如果我们的企业不能提出 相应的索赔，就会蒙受严重的经济损失( 孙庆铭1 9 9 6 ) 。 1 1 1 关于索赔 在大型机电工程项目的建设过程中，出现问题是很f 常的现象，但是， 如果直到工程项目结束还存在十分严重的问题，使项目投资不能达到应有的 效果，不论从哪方面来说都是不f 常的，这说明，业主的利益已经蒙受了严 重的损失。 从理论上讲，每一项建设工程项目的当事人只有两方：业主和承包商。 当建设工程项目出现严重问题时，其责任方也只可能是业主或承包商。如果 业主没有严重的错误，最后却承担了重大的损失，这就蜕明他承担了原本应 该由承包商承担的责任。这时，业主就必须向承包商提出补偿一一索赔的要 求，为自己讨回公道。如果前文提到的那家制药厂有较强的索赔意识，积极 进行索赔管理，即便是整个项目失败，我方也能从外方那罩得到一定数目的 补偿，这样就不会出现由我方( 业主) 单独承担全部损失的情况。所以，在 建设工程项目中，特别是在大型机电工狸项目的建设过程中，提高工程建设 方( 甲方或业主方) 的索赔意识和积极进行索赔管理就显得十分重要。 索赔自古就有，它是因非己方责任蒙受损失而依据某种法律、协议或 嚣南交通火学博士研究生学位论文第2 页 规范、准则、惯例向责任承担方索取补偿的权利。但是，由于我国建设工程 顼爨妲主蛉法律耧索赔意识不强，工程镑理水警不毫，加之国内对索魑理论 和实践的研究剐剐起步，所以，溺自己承担了非己方责任的损失时，很少提 出索赔，即便是提出索赔，成功的机会也很少。索赔管理的滞艨已经绘国家 造成了匿大的经济损失，也妨碍我国工稔管理整体永平的提高。因此，努力 提高业主方索赔管理水平就成了一个十分紧迫的任务。 1 1 2 土木工穰项目和机电工程项目索赔 在工程项目索赔管爨研究方藤，嚣内乡 学者和企业进行了一些褥益的 尝试，取得了一塑成果，织这些研究大多针对土木建设王程项霸中承甑商向 业燕的索赔。同时，在现实生活巾，大部分的索赔事件是承包商对业擞的索 嫱，两堑蔓对承镪商的索赔相对较岁，这种现象豹出现主要是疆子叛下凡方 面的原因：1 、由平工程项目本身的不确定性，使工程项目的风险较大；2 、 工程矮嚣零身煞斑陵获本蔟上说帮是盈童熬盛羧，嚣承毽裔议淹谴哭瑟台露 明确规定了的他威承担的风险负责；3 、工程合同具有不完全的特点，任何 “宠全”懿王簇合嚣熬苓霹辘是粪瑟完众熬，宅愚蠢一些瑕疲鞠继瀑，恧这 些瑕疵和纰漏带柬的风险往往归属业主。4 、与业主相比，对具体工糨项目 的建设来滋承包藏是专家，在签订会露瓣，健会在舍露条款中为囊己避行索 赔埋下伏麓。5 、从合同地位来说，承包商一般处在劣游，业主通常不会对 承包商以非正式形式提出的合理要求做出积极的回应，这样就迫使承包商提 出雁式的“索赔”。6 、娩主相对优势的合同遗像，使得业主发现的承色商的 违约行为大部分都以协商的形式得到了解决，于是留下的必须撰业主提出索 赔豹事释裁减少了许多。 机电正程项目发生索赔事件时，人们一般仅仅是把土术工程项目索赔 串产生豹疆论与经验篱擎缝拿_ 聚套蘑。这样虽然缝解决撬毫工程瑗嚣合蠢中 的一些问题，但是却存在很大的尉限性，因为土木工程项目和大型机电工程 瑗嚣本身窍亵缀大瓣差舅。 首先，大多数土木工程项目中索赔的研究对象是工程实施过程中承包 囊囱业圭驰索赔，与本文疆究的索赔的实施主体刚好甥反( 我们疆究虼对象 是大型机电工程颈目中她主向承包商进行的索赔) ；虽然有些研究土木工程 项露索赔的文献也对业主向承包商提出的索赔进行了沦述，但一般都没有对 这种现象进行深入探讨，而只是依附予对承包商向业耗的索赔的研究，扶实 际操作方颟进行经验总结性的论述。 西南交通大学博士研究生学位论文第3 页 第二，从业主的角度来看，土木工程项目属于建造型的，即，工程的 主要部分要在现场建造完成，监督管理相对集中；而大型机电工程项目属于 建造安装型，主要的工程设备( 指安装到工程建设系统中的设备) 及部件一 般是异地加工制造，然后运到工程现场安装。因而，从对工程项目管理的角 度分析，大型机电工程项目较之土木工程项目监督管理分散、受制约因素多， 管理难度大。 第三，相对而言，大型机电工程项目比土木工程项目有“三高”：技术 含量高、精度要求高、工人素质要求高；最终业主得到的工程的综合情况在 很大程度上取决于这“三高”。 第四，与土木工程项目相比，大型机电工程项目的合同体系要复杂得 多。工程项目涉及的技术复杂、工种和单位众多，与工程外界环境发生联系 的接口多而杂乱，需要业主协调的事情和方面多；很多大型机电工程项目不 仅受自身规律要求、外界社会环境和自然因素的影响，往往还受到与之相联 系的土木工程的影响。 第五，影响大型机电工程项目质量的因素比土木工程项目复杂，质量 事故责任认定难，出现重大质量事故的原因可能是设计、制造、运储、安装、 调试或使用等人为因素，也可能是某些自然因素。 第六，通常，与土木工程项目相比，大型机电工程项目的运营费用与 建设费用的比要大得多，因此，大型机电工程项目建成后的技术先进性、维 修性、可靠性、效率等指标对业主来说就显得十分重要；而这就需要在大型 机电工程项目建设过程中必须从系统论的观点出发综合考虑今后运行使用、 维修保养等情况，使业主最终得到的工程系统是整个寿命周期效用最高的工 程。 第七，土木工程项目的质量一般只由工程项目的建造过程这一个大的 过程决定，大型机电工程项目的质量则由工程设备的制造、安装和调试这三 个大的过程决定。 第八，涉及机电工程系统的质量评价指标多，如：技术先进性、可靠 性、安全性、维修性、经济性等，这使得对机电工程项目质量的评价和控制 更加困难。 1 1 3 业主索赔与承包商索赔 从法律角度来说，工程建设项目中承包商和业主地位是平等的，承包 商可以向业主提出索赔，业二e 也可以向承包商提出索赔。但是，不同的合同 西南交通火学博士磺究生学位论文第4 页 地位和不同的终极目标使得业主提出的索赔和承包商提出的索赔又有不同。 1 、索赡极会的发现 工援合弱中对渡主帮承包商的要求是不同的，总体来说，监圭的责任 是为使工程正常进行而向承包商提供适当的条件，这种条件是否符合含同要 求承包商是比较容易掌握的，所以承包商能比较准确地把握索赔机会；承包 亵熬责强是蠢堑圭掇袋蒋台舍羁爨求懿建设藏莱，簇了工程建设或莱熬嚣润 指标外，其它的如成豢、总体倥熊的评价往往涉及十分笈杂的因素，嗣时合 同中的规定也不十分明确，因此，业主不容易把握向承包商提出索赔的机会。 2 、进行索赔时对时闻因素的考虑 褒瓣j c 雩方违爱食麓行为避纷谨徐辩，照圭往经把辩潮扭豹穰长，甚至 考虑对方违约行为对系统整个寿命周期的影响。承包商在对业主的违约行为 进行评价时般只考虑到整个王糕完成时。 3 、索遮的曩的 承德齑承寇工程麓强豹是获取一定豹经济利益，掰以承包巍囱渡差提 出索赔的目的无非魑款项或工期的延长：在业主和承包商保持工程合同关系 期间，渡主的最终目标是顺利完成建设项目。所以，业主向承包商提出索赔 熬嚣静篱先是( 按会阉标准) “狻复器获”，冀次蠢是款璞要求。 4 、索赔数量的确定 当同执行出现不正常情况时，承包商的损失较容易确定，其索赔量 在很大程度上取决予责任的分摆；由于合同执程的非正常情援对业主的影响 深远，蠢靛蓑至会影桶系统熬赘令寿会焉蠲，掰 三i ，承镪巍豹菜违约锈为对 业主的伤窖是很难计爨的。为解决这个问题，一些合同对常见的承包商违约 规定了具体的索赔数额，但是，这并不能解决全部问题。 5 、索赔谈判中的遮位 冤论是整主淘承包商索璐还是承包齑内鲤主豹索赔，在索赔谈魏巾， 业主都处于先天的优势地位，因为合同的不究企性使业主对承包商的行为的 评价具肖弹性。 鍪予我国大型机电工程项目建设索赔方面存在的问题，本文将站在业 主( 投资建设方) 的立场，从合同理论出发。对大型机电工程项目的索赔管 理进行深入、系统的研究。 1 2 圈内外研究现状 西南交通大学博士研究生学位论文第5 页 目前，国内外对索赔的研究多是针对土木建筑工程项目而言的，并且 是承包商对业主的索赔：少有研究大型机电工程项目中业主对其他责任方提 出的索赔的。虽然从法律的角度来说，土木工程项目中承包商对业主的索赔 和大型机电工程项目中业主对承包商或其它与工程有关的人员和单位的索 赔没有本质的区别；同时，其索赔管理理论、工期管理等有相同的地方：但 是，从细节上看，它们又有很大的不同。在研究中，我们将借鉴国内外的索 赔方面研究成果，并结合大型机电工程项目的特点，对机电工程项目中业主 对承包商的索赔进行研究。 我国对工程项目索赔( 承包商对业主的索赔，下文在没有特别注明时 均是指这种索赔) 的研究是从七十年代束我国工程建设企业进入国际工程承 包市场和我国在国内的大型工程建设中引入监理制度以后才开始的。 九十年代以前，我国在工程索赔研究方面整体水平较低，大都是对具 体案例的经验总结和定性分析。进入九十年代以后，特别是近年来，国内的 工程管理研究有了较快的发展，不论是在定性研究还是定量研究方面都取得 了一些成绩。 1 9 9 0 年3 月，上海同济大学丁士昭教授在建设监理培训教材建设监 理导论中，对我国工程建设中的索赔现象进行了较为系统的论述( j 十昭 1 9 9 0 ) ；1 9 9 3 年由成虎和钱昆润编写的建筑工程合同管理与索赔( 成虎等 1 9 9 3 ) 和1 9 9 6 年9 月出版的由梁鉴编写的国际工程旅工索赔( 梁鉴1 9 9 6 ) 是国内影响较大的两本关于索赔的专著，对工程项目建设中索赔管理的原 则、方法、手段以及索赔事件的识别、证据的取得、索赔处理等进行了专门 研究。 从九十年代中后期丌始，我国对工程索赔的研究进入了一个新的快速 发展的阶段，也得到了国家各级政府及科研部门的大力支持，特别是得到了 国家自然科学基会委基会的支持。同时1 9 9 9 年1 0 月1 同合同法的颁前i 实施为索赔研究提供了良好的外部条件。 索赔的法律基础研究方面，我国学者分别在合同履行的经济成本分析、 合同弹性、合同损害、合同的违约赔偿、合同的救济等方面进行大量的研究， 取得了一些重要的成果( 章建新2 0 0 0 、韩世远1 9 9 9 、李永军1 9 9 9 ) ，为建设：f 程项目索赔奠定了法学基础。 在索赔管理理论方面，重庆建筑大学的陈松1 9 9 5 年编写的建筑工程 索赔一书，对建筑工程项l j 中索赔的产生、证据的搜集、解决程序等进7 j ： 了系统的论述：西安公路交通大学的石勇民1 9 9 7 年在网络进度计划的基础 西南交通大学博士研究生学位论文 第6 页 上，结合进度延误的类型和一般处理原则，分别站在业主和承包商不同的角 度对索赔进行了分析研究( 石勇民1 9 9 7 ) 。天津大学的何伯森、张水波等对 2 0 0 0 年的最新版f i d i c ( 施工合同条件下的承包商索赔进行了深入的研究， 其研究成果对在f i d i c 施工合同条件下的索赔管理有很强的指导意义( 何 伯森，张水波2 0 0 0 ) 。东南大学的成虎等从施工索赔干扰事件的机理研究入 手，围绕“有效预测，快速反应”的索赔工作原则开发了两个应用模型，分 别从事前预测和事后分析两个角度对施工索赔前期问题进行了研究，得出了 “干扰事件一一索赔争议敏感性预测模型”和“干扰事件识别应激模型” ( 刘赜1 9 9 7 ) 。 我国的一些工程建设企业在工程建设的实践中也逐渐认识到了索赔的 重要性，并积极进行合同管理和索赔管理。在二滩水电站、黄河小浪底等大 型的工程建设中，由于各种原因发生了大量索赔和合同争议，作为业主的我 方加强索赔管理，积极进行对承包商的索赔和应对承包商提出的索赔，使所 有的争议都基本上得到成功的解决。在这个过程中我国企业不仅减少了工程 中可能发生的损失，还学到了先进的工程管理理念和方法( 张宁等2 0 0 0 、杨 宾2 0 0 0 、千兴华1 9 9 9 ) 。 随着科学技术的不断发展，许多有新技术被用到索赔的研究上来。我 国学者通过计算机软件实现了索赔管理的计算机化( 手k 根1 9 9 7 ) 。为提高 索赔管理计算机系统的智能化水平，还对索赔神经网络以及索赔专家系统等 进行了研究，并取得了非常具体的成果。如天津大学的熊熊等通过对神经网 络在工程索赔管理中的应用的研究，建立索赔的神经网络模型判断工程建设 中出现索赔的可能性，为工程项目索赔管理提供了一个新途径( 熊熊等2 0 0 1 ) 。 东南大学成虎、许沛的“工程索赔决策支持系统的研究”( 成虎1 9 9 7 ) 和华中 理工大学管理学院禁淑琴等的“施工索赔辅助决策模型的研究”( 蔡淑琴等 1 9 9 8 ) 从为工程索赔处理人员提供一个决策系统的思想出发，设计了结构化 的索赔处理程序，建立了便于使用的储存着大量结构化案例的案例库，构造 了含有多种计算公式和表格的模型库，设立了工程实施数据库。华中理工大 学管理学院龚业明等对索赔决策支持空间和工程施工索赔事件的发现过程 进行了分析，提出了相应的模型，分析了k d d 技术和工程施工索赔机会识别 的特点，并在此基础上指出了k d d 作为施工索赔问题发现支持工具的适用 性，提出了基于k d d 的工程施工索赔决策问题发现机制( 黄业明等2 0 0 0 ) 。在 索赔的定量分析方面，我国学者立足我国工程费用项目构成的稳定性和费率 规定，适当借鉴国际工程中较成熟的经验，简化延误索赔的复杂情况，在费 西南交通大学博士研究生学位论文第7 页 用项目时间相关分析的基础上，提出了有普遍意义的计算模型，以迅速解决 延误费用索赔计算的问题( 汪金敏1 9 9 8 ) 。天津大学的曲修山、张莹对工程 索赔的计量方法进行了研究，给出了在各种情况下，因生产率降低引起的索 赔的计算公式( 曲修山1 9 9 7 ) 。天津大学的杨忠直在其博士论文建设项目监 理目标规划与控制方法论研究中用效用理论和合同谈判理论对索赔进行了 定量的分析。西南交通大学的王亚平在其博士论文国际工程实施阶段的索 赔分析及其管理研究中从理论和实践两方面出发，对索赔机会分析与识别、 国际工程索赔的工期分析、索赔的定量分析等方面进行了深入细致的研究 ( 手弧平1 9 9 7 ) 。 虽然国内对工程项目索赔的研究取得了一定的进展和成果，但这些研 究的对象基本上都是土木建设工程项目中承包商对业主的索赔。而业主对承 包商的索赔般都被描述成承包商对业主的索赔的反索赔，依附于承包商对 业主的索赔。即便是对这种索赔的研究也仅仅局限在土木建设工程项目的范 围内发生的情况。如，重庆建筑大学的陈松专门从业主的角度出发，阐述了 在工程建设过程中，业主处理各种索赔( “索赔与反索赔”) 的措施，并提出 了业主在国内建设工程施工合同条件下向承包商提出索赔的解决步骤和 途径( 陈松1 9 9 5 ) 。西南交通大学的王顺洪就f i d c 合同条件下的承包商向业 主的索赔( 称为索赔) 和业主向承包商的索赔( 称为“反索赔”) 进行了系 统的研究，讨论了f i d i c 合同条件下承包商的索赔事件及其索赔程序、索赔 注意事项和业主的反索赔措施，分析了“索赔与反索赔”的解决方式( 手顺 洪1 9 9 9 ) 。 在机电工程项目业主索赔理论与方法研究的方面，虽然我国还停留在 案例分析和定性分析层面上。没有进行系统的理论研究，而且多借鉴土木工 程索赔的理论、经验；不过，还是有一些成功的事例。积累了一些有益的经 验。在1 9 9 7 年华东电网5 0 0 k v 输变电工程项目中，我方就引进的r 本：三菱 赤穗工厂生产的主变压器和电流互感器的质量问题成功地进行了索赔，n 疗 补偿我方在运输、主变试验、拆卸等工作中损失共数十万美元( 周复兴1 9 9 9 ) ； 在北仑电厂工程进口设备开箱过程中，我方认真进行检查，积极进行索赔管 理，不仅获得了经济上的补偿，还形成了对国外设备供应商的一种威慑，使 合同条款得到了更好的执行( 顾照国1 9 9 9 ) 。同时，我国的一些技术专家和人 型机电工程项目管理人员还对大型机电工程项目中业主对承包商的索赔进 行了一定的研究。1 9 9 8 年禁革胜在“火电机组设备质量问题及解决措施” 一文中认为，大型机电丁：程项目中业主向承包商进行索赔是法律和经济意谚 西南交通大学博士研究生学位论文第8 页 提高的表现，是正常的经济行为，并可以对承包商起到警示的作用( 蔡革胜 1 9 9 8 ) 。1 9 9 9 年盛振远就大型机电工程项目进口成套机电设备的管理问题进 行了研究，提出了业主对不符合合同规定的设备的索赔方法( 盛振远1 9 9 9 ) 。 2 0 0 0 年徐秉均从工程监理的角度对大型机电工程项目中的索赔，特别是业 主向承包商或工程设备供货商的索赔进行了较详细的描述“合同中的索 赔条款有两种规定方式，一种是异议与索赔条款；另一种是罚金条款”( 徐 秉均2 0 0 0 ) 他认为，应用异议与索赔条款索赔，在实际处理的案例中，多 数是处理由设备的质量问题、制造商设计失误或安装承包商不听从现场督导 的意见损坏合同设备等引起的异议，业主方提出索赔。处理的方式一般是退 货、换货、补货、维修、延期付款等。应用罚金条款索赔，在合同相应的条 款中索赔的范围和金额有明确的规定，如设备特性不满足合同要求、迟交货、 技术资料拖期、由于某种原因延长服务期等，处理的方法是按照合同条款用 现金进行赔付。张斌对大型机电设备国际采购招标合同的索赔管理进行了系 统的研究( 张斌1 9 9 8 ) ，从合同文件的不完善、技术条件的变更、供货范围变 更、延期支付合同款、执行合同人员的变更、提供的合同条件变更、供货期 变更、设备性能变化等方面分析了引起索赔的原因；提出了供货方进行索赔 的三种方式和业主进行索赔管理应该重视的工作和注意事项。 在机电工程项目业主索赔的定量研究方面，国内取得的成果较少。从 业主的角度来看。其发生损失主要有两方面的情况：一个是承包商拖期完工 造成整个工期延误，使项目不能按时发挥经济效应；另一个是工程质量没有 达到合同的要求，使整个项目达不到预期的效果。给业主带来经济损失。在 定量研究方面，就第一个问题，我们可以借鉴土木工程建设中承包商向业主 索赔的研究( 程世平1 9 9 4 、_ i 勇吣1 9 9 7 、汀金敏1 9 9 7 、c y n t h i asm a c a h o n1 9 9 3 、 千砸平1 9 9 7 ) ，在考虑整个机电工程系统寿命周期的情况下探索业主索赔的定 量问题。对第二个问题，贺盛伟在进口设备质量定量研究方面取得了一定的 成果；在多篇文献中，他分别就进口设备我方进行索赔的工作及实施进口设 备质量把关的措施、进口设备索赔中失效分析及预防措施进行了研究( 贺盛 伟1 9 9 2 ) ；在1 9 9 5 年发表的进口设备质量索赔评估模式及计算方法中， 贺盛伟从设备的寿命周期出发分析了设备的贬值以及影响设备贬值的因素， 给出了设备全部贬值和部分贬值的概念，提出了设备贬值评估计算的三种方 法：l 、查验匡算评估法，2 、使用寿命( 役龄) 折算法；3 、设备性能考核 评估贬值法。虽然这些方法略显简单，但对工程设备质量索赔量的确定有很 好的借鉴作用( 贺盛伟1 9 9 5 ) 。另外，系统工程管理理论、设备工程学理论以 西南交通大学博士研究生学位论文第9 页 及系统理论的发展也为业主索赔定量方法的研究提供了理论基础( 徐扬光 1 9 8 9 、廖祖仁等1 9 9 3 ) 。 国外对工程索赔理论的研究开始较早，健全的法律体系也为工程索赔 的开展建立了良好的法制环境，同时，对工程索赔理论的研究又促进了关于 工程索赔法律的完善。 1 9 0 0 年，f w t a y l o r 就开始了对建筑业生产率的研究。1 9 6 0 年美国“合 同纠纷仲裁团( b c a b o a r do fc o n t r a c ta p p e a l s ) ”在对e i c h l e a y 公司索 赔案的仲裁过程中，首次使用了e i c h l e a y 公式，从此，e i c h l e a y 公式以其 计算简便、易于理解而成为国际工程索赔中用的最多的公式之一。m jc h a e l s s i m o n1 9 7 9 年编写的( c o n s t r u c t i o nc o n t r a c t sa n dc 1 a i m s 和j a m e s j a d r i a n1 9 8 8 年编写的c o n s t r u c t i o nc l a i m s ，aq u a n t i t a t i v ea p p r o a c h ， 全面总结了前人对索赔的研究成果，是关于索赔的重要的著作。1 9 8 9 年， t h o m a s 对建筑工地因材料管理不善而造成的生产率降低进行了研究：其后， t h o m a s 和s m i t h 合作进行了更进一步的研究，提出了生产率影响系数( p i f ) 的概念。1 9 9 4 年出版的由v i n c e n tp o w e l l - s m i t h 和d o u g l a ss t e p h e n s o n 编着的 c i v i le n g i n e e r i n gc l a i m s 为索赔中涉及到的总部管理费用的计 算提供了理论基础。1 9 9 6 年m a s a h i k ok o n is h i m a 和em i k i 0s h ij i 在t h e p r i n c i p l e s o fc o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n t 中对网络技术进行了深入的研 究，给出了利用网络技术定量计算索赔量的模型。j o h nk s y k e s 的 ( c o n s t r u c t i o nc 1 a i m