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南昌大学研究生学位论文大型市政工程项目业主方的管理问题研究 摘要 建设工程项目管理是指从项目筹划开始至项目完成投入使用期间，通过项 目策划和项目控制，使得项目的目标得以实现的过程。按建设工程项目不同参 与方的工作性质和组织特征划分，项目管理可分为业主方的项目管理、设计方 的项目管理、施工方的项目管理，供货方的项目管理、建设项目总承包方的项 目管理等等。由于业主方是工程项目生产过程中人力资源、物质资源和知识的 总集成者，也是工程项目生产过程的总组织者，因此对于一个工程项目而言， 虽然有代表不同利益方的项目管理，但是业主方的项目管理是管理的核心。大 型市政工程项目业主方的管理主要特点就是对工程项目的全过程进行组织协调 集成管理。 本文以我国大型市政工程项目为对象，通过全面总结和系统整理工程项目 业主方管理的特殊知识、技能、技术以及存在的问题，并通过对南昌市近年来 实施的大型市政项目管理进行比较研究，来提出当前适合我国市政工程建设项 目管理的方式和手段。重点包括两个方面，一是通过阐述项目管理全寿命周期 概念，提出了项目管理规划是项目管理的关键，规划的内容贯穿于项目管理的 全过程，对于项目管理的顺利实施起着决定性的作用；二是通过大型市政建设 项目后评价的发展状况及各自的特点，重点剖析了当前我国建设项目后评价存 在的不足，对建设项目后评价的定义、相关的基本概念、内容与程序以及基础 理论进行了详细的阐述。另外，根据当前市政建设项目的管理现状，提出了一 种项目总监的管理模式，有利于培养可持续性发展的专业性业主方的项目管理 队伍。 关键词：业主方，大型市政工程，项目管理规划，后评价，项目总监 2 南昌大学研究生学位论文 大型市政工程项目业主方的管理问题研究 a b s t r a c t c o n s t r u c t i o np r o j e c tm a n a g e m e n tm e a n st h ep r o c e s s t h a tm a k i n gt h e g o a l o ft h ep r o j e c ti m p l e m e n t a t i o nb yp r o j e c tp l a n n i n g a n dp r o j e c t c o n t r o lf r o mp r o j e c tp l a n n i n ga r eb e g i n n i n gt op u ti n t ou s ed u r i n gt h e c o m p l e t i o no ft h ep r o j e c t p r o j e c tm a n a g e m e n t c a nb ed i v i d e di n t ot h e o w n e r sp r o j e c tm a n a g e m e n t ，p r o j e c tm a n a g e m e n t o ft h e d e si g n e r ，t h e c o n s t r u c t i o ns i d eo fp r o j e c tm a n a g e m e n t ，s u p p l y s i d ep r o j e c tm a n a g e m e n t ， p r o e a t c o n s t r u c t i o nc o n t r a c t o rp r o j e c t m a n a g e m e n t a n ds o o n ,b y d i f f e r e n tp a r t i c i p a n t si nt h ew o r ko ft h en a t u r ea n dc h a r a c t e r i s t i c so l d i v i s i o n t h eo w n e r sp r o j e c tm a n a g e m e n ta r et h e c o r eo fm a n a g e m e n t ，f o r t h ed r o j e c tm a n a g e m e n ta r et h ep r o d u c t i o np r o c e s s o fh u m a nr e s o u r c e s ， m a t e r i a lr e s o u r c e sa n dk n o w l e d g eo ft h eo v e r a l li n t e g r a t i o n ， a n da l s o d r o j e c tt h et o t a lo r g a n i z e r so ft h ep r o d u c t i o np r o c e s s ，s of o r ap r o j e c t ， a i t h o u g ht h e r eis t h er e p r e s e n t a t i v eo ft h ed i f f e r e n ts t a k e h o l d e r s i n d r o j e c tm a n a g e m e n t t h em a i nf e a t u r e so fo w n e r so fl a r g e s c a l em u n i c l p a l w o r k sp r o j e c tm a n a g e m e n ts i d eo ft h ep r o j e c ti st oo r g a n i z e a n dc o o t d l n a t e t h ew h o l ep r o c e s so fi n t e g r a t e dm a n a g e m e n t i nt h i sa r t i c l e b yc o m p a r a t i v es t u d yt h e l a r g e s c a l em u n i c l p a 上 w o r k sp r o j e c t si nc h i n aa n dc u r r e n tn a n c h a n g sl a r g e s c a l em u n i c i p a 上 p r oi e c tm a n a g e m e n t i nr e c e n ty e a r sf r o mc o m p r e h e n s i v ea n ds y s t e m a t l c s u 删a r yo ft h ep r o j e c to w n e r st oo r g a n i z et h em a n a g e m e n to ft h es p e c l a l k n o w l e d g e ，s k i l l s ，t e c h n o l o g y ，q u e s t i o n s o fe x i s t e n c e ，t om a k et h e m a n a g e m e n tm e t h o d sa n dm e a n sa d a p to u rc o u n t r yt h ec u r r e n tp u b l i cw o r k s c o n s t r u c tio np r o j e c t f o c u so nt w oa s p e c t s ，is t ，t h r o u g ht h ef u l lli f e c v c l ep r o j e c tm a n a g e m e n tc o n c e p t ，p u t f o r w a r dap r o j e c tm a n a g e m e n t _ p l a n n i n gi st h ek e yt op r o j e c tm a n a g e m e n t ，p l a n n i n gt h ec o n t e n t o fp r o j e c t m a n a g e m e n tt h r o u g h o u tt h ee n ti r ep r o c e s s ，f o rt h es m o o t hi m p l e m e n t a t1 0 n 。fp r o j e c tm a n a g e m e n tp l a y s ad e c is i v er o l ei n：2 n d ，t h r o u g h t h e e v a i u a t i o no ft h el a r g e s c a l e u r b a nc o n s t r u c t i o np r o j e c t s a n d 南昌大学研究生学位论文 大型市政工程项目业主方的管理问题研究 d e v e l o p m e n to ft h e i ro w nc h a r a c t e r i s t i c s ，f o c u s i n go na n a l y s i so ft h e c u r r e n tc o n s t r u c t i o np r o j e c t si nc h i n aa f t e rt h e e v a l u a t i o no f d e f i c i e n c i e se x i s t t h ec o n s t r u c t i o no ft h ed e f i n i t i o no fp o s t p r o j e c t e v a l u a t i o n ，t h er e l e v a n tb a s i cc o n c e p t s ，c o n t e n t sa n dp r o c e d u r e s ，a sw e l l a st h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o nd e s c r i b e di nd e t a i1 i na d d i t i o n ，a c c o r d i n g t ot h ec u r r e n tc o n s t r u c t i o np r o j e c tm a n a g e m e n to fm u n i c i p a ls t a t u s ，a p r o j e c td i r e c t o ro ft h em a n a g e m e n tm o d e w i l lh e l p f o s t e rs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to ft h em a j o rt e a mo w n e r st op r o j e c tm a n a g e m e n t k e yw o r d s ：o w n e r s ，l a r g e s c a l em u n i c i p a lw o r k s ，p r o j e c tm a n a g e m e n t p l a n n i n g ，e v a l u a t i o n ，p r o j e c td i r e c t o r 4 南昌大学研究生学位论文大型市政工程项目业主方的管理问题研究 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得直昌太堂或其他教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 靴敝储獬浮瓢阡辩麟砷年6 月垆 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解南昌大学有关保留、使用学位论文的规定，有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借 阅。本人授权壶邑太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编本学位论文。同时授 权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名 签字醐：川年 导师签名( 手写) ： 替聃：砷 烈邵彤 年6 月邛日 南昌大学研究生学位论文第1 章引言 第1 章引言 1 1问题的提出与研究意义 1 1 1问题的提出 改革开放以来，中国的国民经济总量以平均8 9 年增长率迅速膨胀，至 2 0 0 7 年，中国的g d p 总量己达到3 0 1 0 0 亿美圆，位居世界第四位。在这其中， 固定资产投资一直占有很大比重，特别是基础设施的工程建设，它对经济增长 的贡献在1 4 二1 3 。在加入世界贸易组织以后，随着市场经济进一步确立，外 资企业投资的进一步扩大，基础设施的建设更是如火如荼的进行。特别是为了 应对2 0 0 8 年出现的全球范围的金融危机，国家在基本建设的投资上更是加大投 入，扩大内需，以防经济衰退。不可否认，中国的建设市场持续着一种风起云 涌的态势。 作为建设市场发动机的建设方，即业主，一直是引领和推动建设市场发展 的主力。一个建设项目的成功与否，与业主项目管理的能力有直接和密切的关 系。业主方的项目管理是贯穿整个项目的纽带，集成并整合各方面资源，最终 形成产业的重大增值。但是，目前的国内建设市场，项目管理的研究只侧重于 施工企业，对于一些大型工程项目的管理，往往重点也只是通过招投标选择好 的施工企业，对业主管理的研究和重视程度远远不够，甚至有的建设行政主管 部门认为业主管理不存在专业性，是可有可无的机构组织。与此同时，随着我 国房地产市场化进程的深入，以及国家实行建设项目投资业主责任制，这些都 对房地产经营企业提出了更高的要求，房地产开发商逐渐发现并开始认真研究 工程业主方的管理模式与经验。但对于市政基础设施项目，由于其一般不产生 直接的经济效益，因此，业主方的工程项目管理始终得不到重视。本人认为， 深入研究业主方项目管理的必要性主要表现在以下方面： ( 1 ) 业主方项目管理的范围涵盖了项目的全过程。对项目管理范围的理解 从过去注重建筑产品的生产过程转向注重建筑产品的整个生命周期。业主的项 目管理范围包括项目的前期策划、项目的融资、项目的前期开发、设计、施工、 南昌大学研究生学位论文 第1 章引言 销售和后期物业服务，其中又包含了对各类承包商和咨询服务的管理，内容多， 周期长，是一个综合的、系统的、集成化的管理过程。因此，业主的项目管理 成效才是真正评价项日的关键。 ( 2 ) 业主方项目管理的效率影响建筑市场的管理能力。从八十年代的云南 鲁布革水电站到三峡工程，业主在项目管理效率方面的提高，都极大的推动了 建筑业在管理和技术方面的进步。科学、高效和规范的业主方项目管理对于规 范我国建筑市场，提高建筑从业人员的技术和管理素质将起着积极的作用。 ( 3 ) 业主方项目管理是产业集成的需要。项目建设由于存在对项目进行全 过程操作的需求，使得业主、设计、施工、材料供应等各方功能发生变化，产 生功能的整合、相互渗透。这种整合功能的变化引起了项目管理的变化和组织 的变化。这些都为业主成功进行项目建设提供了保障，有利于使项目达到进度、 质量、投资目标的最佳结合。 ( 4 ) 业主方项目管理是实现与国际工程惯例的接轨，增加开发企业的国际竞 争力的必然之路。随着我国加入w t o ，以及我国的投资环境和法律向国际质例的 靠扰，以及大批的外资房地产开发企业的涌入，增强国内企业核心竞争力的最 佳途径是项目管理。 ( 5 ) 业主方的项目管理有利于开发项目的项目融资。项目管理为项目融资提 供了相应的管理机制，从而有利于项目融资的开展。 ( 6 ) 业主方项目管理是使顾客获得最大的满意度的需要。由于设计技术、 施工技术：新材料、新设备的出现以及与建筑业相关的技术领域的发展变化， 如智能化太厦、城市轨道交通的建设，这些都引起了建筑业的变化，相应也引 发了建设项目管理的变化。项目管理应该始终站在高科技的最前沿，充分利用 先进的技术手段和措施来实现项目管理的目标，使投资方获得最大的满意度。 与工程其他各方的管理相比，工程业主方的项目管理具有幅度更宽、内容 更广、层次更高、难度更大的特点，因而，业主方的项目管理在工程开发建设 中发挥的作用会更加显著。但是，我国大部分城市的市政基础设施项目处于发 展的初期阶段，缺乏项目管理方面的知识和专门人才，项目管理处在一种相对 混乱的状态。因此，解决好这些市政基础设施在项目管理上的问题，并针对地 提出项目管理解决方案，将对推动整个建设市场发展，执行国家倡导的节约性 经济起重要作用。 2 南昌大学研究生学位论文 第1 章引言 1 1 2 研究意义 项目管理是一项复杂的工作。在项目管理中，建设工程项目是最为常见的、 最为典型的项目类型。如何运用现代项目管理的系统理论和方法，对工程项目 进行科学合理地计划、组织、协调和控制；如何在有限的资源条件约束下，对 工程项目涉及的全部工作进行管理；如何综合运用各种不同专业的技能、技术 和手段，有效地应用于工程建设项目，以满足或超过项目目标要求；以上这些 都是作为项目业主方管理和掌控的重点。因此，对项目业主方的管理问题研究 对推进我国项目管理学科建设和项目管理专业化发展，提高我国业主方乃至整 个工程管理行业的企业竞争力具有十分重要的意义。 在经济全球化和世界经济快速发展的背景下，欧美发达经济国家不断兴建 大型建设工程。未来几十年，人口增长和工业化程度的提高将对基础设施、能 源、通讯、工业和交通业带来新的需求，亚洲将成为世界大型工程集中的地区 之一。作为亚洲经济重要推动力的中国面临与世界经济接轨，扩大内需成为一 项基本策略，随着中国城市化快速发展，基本建设投入规模将进一步扩大，许 多大型基础项目己经上马或即将启动。在这种情况下，研究大型建设工程项目 管理，对提高投资效益，加快工程进度有重要意义。 目前，工程项目管理分为三个层面：单项目管理、项目群管理、组合项目 管理。本文讨论的大型建设工程项目属于项目群层面，其具有投资额大：周期 长而工期紧、技术和供货要求高、参加单位众多、由多个子项目组成等特点。 相对于发达城市来说，我们南昌的市政工程建设还处于一个发展的初期阶段。 因此，把握市政建设项目的特点，将项目管理的工作重心放在业主方，培养建 设一支可持续性发展的专业管理队伍，对提高整个城市的市政项目建设水平都 有着极大地推动作用。 1 2 国内外研究现状 业主方的项目管理也是项目管理的一部分，因此，研究业主方的项目管理 必须从项目管理学科的发展谈起。人类最早的项目管理是中国的长城和埃及的 金字塔，当时人们完成项目的主要想法是完成任务，这就是潜意识的项目管理。 南昌大学研究生学位论文第1 章引言 近代项目管理的萌芽是在1 9 世纪末2 0 世纪初“科学管理”与经济学领域发展 成就的基础上产生的，人们从这时开始了解与探索管理项目的科学方法。项目 管理学科在世界的形成与发展不到1 0 0 年，基本经历了三个阶段： 2 0 世纪4 0 年代以前的经验式项目管理阶段。在这个时期的项目管理，人 们往往只借助于个人能力和前人的有关经验教训去完成一个项目，并没有实现 一个相对完善的项目管理知识体系。在这段时期，亨利甘特 ( h e n r y l g a n t t ) 可以被认为是项目管理进入科学管理阶段的重要带头人， 他发明的甘特图虽然难以展示工作环节间的逻辑关系，不适应大型项目的需要， 但在当时带给人们的效用是直观而有效，便于监督和控制项目的进展状况，并 且时至今日仍是管理项目尤其是建筑项目的常用方法之一。 2 0 世纪4 0 年代至9 0 年代的以目标为导向的传统式科学项目管理阶段。 在这段时期里，人们已经认识到科学地管理好项目的重要性，并逐渐把项目管 理列为一门学科来对待。同时，网络计划技术和计算机信息管理系统的知识在 项目管理领域开始广泛应用，项目管理知识也开始广泛应用于各行各业，特别 各类企业的管理运营当中。为做好各种大型项目的管理工作，人们引入了“目 标管理( m b 0 ) 的方法与理念，以目标为导向解决问题，通过目标管理降低项 目过程中不确定性带来的负面影响。以目标为导向意味着目标明确，约束条件 明确，实现目标的手段可以选择，项目管理发展成以目标为导向的科学项目管 理阶段。此时，项目成功的标准是实现预定的项目目标，实现目标主要依靠详 细的工作计划、合理的组织机构和任务分工等科学的管理方法，并且在项目的 实施过程中，人们更多关注的还有项目约束性目标的实现。 2 0 世纪9 0 年代以后的以导向变化方法为系统的现代项目管理阶段。随着 项目规模越来越大，涉及专业越来越广泛，项目内部关系也越来越复杂，项目 过程具有很大的不确定性，特别是信息技术的迅猛发展和全球化的加剧使这个 世界本身就是一个富有变化的世界。在复杂多变的环境下，传统项目管理也面 临着严峻的挑战，很少项目能按原定目标不进行任何变化就能完成，项目目标 本身的不确定性开始加剧。如何对不确定的目标进行有效管理成为变化环境下 项目管理的首要问题。为适应环境变化要求，现代项目管理引入“变化管理”( c m ) 的理念，发展成为一种面向对象( o b j e c to r i e n t e d ) 的变化管理方法论。这里 的面向对象可能是任务、结果或目标，即通常所谓的任务导向、结果导向或目 标导向的变化管理方法论。此时，项目成功的标准发展为让项目利益相关者满 4 南昌大学研究生学位论文第1 章引言 意，让项目利益相关者满意意味着评价项目成功的标准不再拘泥于某些预先设 定的具体目标的实现，这些目标本身也是可能随环境的变化而变化的。这种现 代项目管理充分认可变化的客观存在，依靠权变思想、系统思维与平衡理念于 一体的变化管理方法体系，实现让项目利益相关者满意的目标。 从以上项目管理发展的三个阶段，我们可以看出，在经济全球化和世界经 济持续增长的环境下，我国国民经济以更快的速度向前发展，对兴建房屋建筑、 公共设施、空港、铁路和公路网产生了巨大需求。近几年国家基本建设投资占 国民生产总值( g n p ) 的比例一直稳定在1 0 以上，在未来的若干年内，我国的基 本建设规模还将不断扩大，其成功建设与否对国民经济的持续健康发展有着战 略性和全局性的影响。这就要求工程项目管理理论界对我国大型建设工程项目 管理给予更多的关注，对其理论和实践的效果进行系统的分析和反思，发展和 推动该理论的深入研究，以指导工程项目管理的实践，从而提高我国建设工程 项目实施的效果。 大型市政建设工程项目是为了满足当地区域经济的发展，用政府预算内资 金、土地开发基金以及其他财政性资金进行的固定资产投资建设，工程一般被 列入政府五年规划的重点投资工程，由政府建设行政主管部门或专业管理机构 组织实施，多单位参与，在一个时间段内同时开工建设的一组相互关联的项目。 本文从业主方的角度对大型市政建设工程项目的管理问题进行研究，目前国内 主要有以下研究观点： 赵雪峰n 盯认为：作为项目金字塔上端的少数，业主理所当然的是项目建设 的指挥者、组织者、协调者。要管理好大型工程项目，业主应运用信息化的手 段广泛采集各参与单位的信息并促进相关单位之间的信息交流，围绕着项目建 设这个中心通过信息技术组建虚拟组织，以相同或相近的节奏运转，实现项目的 成功建设和各方利益的“多赢”效应。 吕晓阳1 钉认为：目前国内外通行的项目管理模式有很多，这往往令投资业 主们无所适从。考虑到工程项目固有的单件性和一次性特点，且投资额巨大， 选择合理和高效的项目管理模式就成为项目成败的关键之一。纵观国内外项目 管理发展的过程，可以清楚地看到项目管理的专业化和社会化是工程建设行业 发展的必然趋势，我国工程承包行业开始走向世界，项目管理模式也应该向国 际模式靠拢，在这一问题上业主要处于主导地位。 邓正鹏2 们认为：由于业主方工程项目管理对于节约投资、确保工期、保证 5 南昌大学研究生学位论文 第1 章引言 质量和安全，以及建成投产和交付使用后的效益起着关键作用，因此业主方工 程项目管理就显得尤为重要。业主方工程项目管理的实施效果直接影响到建设 项目的投资目标、进度目标和质量目标，乃至项目建成后设施运行增值和社会 效益。由于业主方工程项目管理可以通过管理水平的提升进而使固定资产投资 的效益得到提高，因此意义非常重大。 暴军建k 妇认为：业主方的项目管理是针对工程建设项目全过程，包括项目 的决策和实施阶段的各个环节所进行的管理活动。在实施阶段的主要目标是投 资、质量、进度，主要工作是组织协调、合同管理、投资控制、质量控制、进度 控制、信息管理等。 张彩虹2 2 1 认为：管理科学的目的是通过把科学的原理、方法和工具应用于 管理的多种活动。由于业主方是建设工程项目生产过程的总组织者，因此业主 方的项目管理是管理的核心，所以需要我们在实践中不断创新，努力探索有中 国特色的现代工程建设项目管理模式，加强管理，进行全面、综合的管理，以 适应生产力发展，适应市场经济的需要。 牛震“3 1 认为：在大体量的住宅小区的项目管理中，应首先把施工单位选择 与标段划分的工作做好，在项目管理中应特别重视成本与质量的管理，并应充 分考虑大体量项目中人员、材料、道路等方面的困难。才能在大体量的项目管 理上做到有的放矢、游刃有余。 何清华嘲认为：业主是建筑业发展的动力，其管理水平直接影响到整个建 筑业管理水平的发展，若业主行为不规范，会扰乱整个建筑市场的正常秩序。 因此，有必要对业主方项目管理进行比较、分析和研究，指导其工作，带动整 个建筑业的发展，并适应国际化市场需要。 李新虎n 钉认为：业主或受业主委托代表业主利益，在整个项目周期或项目 周期某阶段所进行的策划、组织、计划、控制、协调工作都可称为业主方项目 管理。由于水利工程建设复杂性的特点，水利工程建设项目业主方是建设过程 中人力、物力、知识资源及建设各方的总组织者，业主方项目管理的水平，直 接影响到水利工程的安全，所以业主方的项目管理是水利工程建设项目管理的 核心。 胡向东1 认为：一个建设工程的项目管理是一个系统，这个系统主要是由 业主方的项目管理、设计单位的项目管理、施工单位的项目管理、设备供应和 安装单位的项目管理等组成。在这个项目管理系统中，起主导作用的是业主方 6 南昌大学研究生学位论文第1 章引言 的项目管理，因此在建立项目管理总体制时，应侧重研究业主方项只管理体制 架构及运作程序。 钱坤啪1 认为：由于业主方是建设工程项目生产过程的总集成者人力、 资金和信息的集成，业主方也是建设工程项目生产过程的总组织者。对于一个 建设工程项目而言，管理的核心是业主方的项目管理。建设工程项目管理规划 是指导项目管理工作的纲领性文件。它对建设工程项目全过程中的各种管理职 能、各种管理过程以及各种管理要素进行全面、完整、总体的计划。 李旭辉邪1 认为：在工程项目生命周期中，随着项目的进展不断会有参与者 进入或退出，而业主的参与却贯穿项目的始终，从项目的立项、可行性研究、 设计准备、设计、施工、竣工验收、试车一直到项目后期的运营维护。同时作 为项目的投资者、发起者和最终建成的工程实体的接收者、使用者业主必然担 任项目总集成者的角色，因此业主的组织能力、协调能力、管理能力和控制能 力是项目成败的决定性因素。 王卓甫认为：在总结现有业主方工程项目管理方式的基础上，将工程交 易费用分为构建业主方项目管理机构的费用和工程交易中发生的费用两部分， 以经典的监理和p m 两种方式为例，将业主方项目管理能力和经验设为变量，分 析比较了这两种方式的经济性。分析结果表明，当业主方项目管理能力较弱和 经验欠缺时，宜采用p m 方式，反之采用监理方式较合理。 王兆峰“3 1 认为：目前，我国的建筑施工管理水平比较以前有了很大提高， 并且在国际上也有一定的竞争力。但与之相对应的业主方作为项目管理的核心， 仍存在随意混乱，不按程序管理的情况。传统的业主方项目管理是由非专业人 员组成的工程指挥部来组织实施，项目依然处于“项目来了搭班子，项目完了 散摊子”的状态，往往只有一次教训，没有二次经验。目前发生的许多工程质 量事故、安全事故、建筑浪费，都与业主方的管理混乱是分不开的。业主方的 项目管理力量薄弱对我国的建筑产业带来巨大的浪费和隐患，社会需要业主方 的项目管理走向专业化和正规化。 高怀英m 认为：建设项目全寿命周期包括决策阶段、实施阶段和运营阶段， 对于业主方管理来说，对应于每一阶段有不同的管理，即开发管理( 简称d m ) 、 业主方项目管理( 简称o p m ) 和物业管理( 简称f m ) 。在传统的管理模式中，d m 、 o p m 和f m 相对独立，造成全寿命周期不同阶段用于业主方管理的信息支离破碎， 形成许多信息孤岛，决策和实施阶段生成的许多对物业管理有价值的信息往往 7 南昌大学研究生学位论文第1 章引言 不能在运营阶段被直接、准确地使用，造成极大的资源浪费，不利于全寿命周 期寿命的实现。 大型市政建设工程项目是为了满足当地区域经济的发展，用政府预算内资 金、土地开发基金以及其他财政性资金进行的固定资产投资建设，工程一般被 列入政府五年规划的重点投资工程，由政府建设行政主管部门或专业管理机构 组织实施，多单位参与，在一个时间段内同时开工建设的一组相互关联的项日。 从以上研究观点可以看出，市政工程的业主方管理是项目管理的一个重要分支， 它是指通过一定的组织形式，用系统工程的观点、理论和方法对市政工程建设 项目牛命周期内的所有工作( 包括项目决策、可行性研究、设计、征地拆迁、 施工、验收、后评价等) 进行计划、组织、指挥、协调和控制，以达到保证工 程质量、工期和效益的目的。市政工程的业主方管理是以市政工程目标控制( 质 量控制、进度控制和投资控制) 为核心的管理活动，在市政工程建设过程中具 有十分重要的意义。 1 3 研究内容与研究方法 1 3 1 本文的研究内容 本文以我国大型市政工程项目为对象，通过全面总结和系统整理大型市政 工程项目业主方管理的特殊知识、技能、技术以及存在的问题，并通过对当前 南昌市近年来实施的大型市政项目管理进行比较研究，来提出适合我国市政工 程建设项目管理的模式，以推动我国城市建设管理的可持续性发展。 本课题的主要研究内容如下： ( 1 ) 介绍业主方管理与通常理解的施工方和监理方管理的不同点，突出项 目管理的全生命周期性，从而反映业主方的管理在整个项目实施过程中的纲领 性和重要性。 ( 2 ) 分析工程项目管理全生命周期的管理工作，通过比较分析两个项目的 特点，由此引发如何保证市政工程项目中业主方管理水平的持续发展与提高的 问题。 ( 3 ) 总结分析工程三个阶段所做的管理工作基础上，提出了可持续性发展 的专业工程管理队伍建设的可行性和必要性，并运用企业管理的知识，提出了 8 南昌大学研究生学位论文第1 章引言 项目管理梯度化建设的系统管理理念。 ( 4 ) 对大型市政工程项目业主方的管理工作做出研究结论，并对如何有效 地建设可持续性发展的管理队伍方面的研究做出展望。 1 3 2 本文的研究方法 工程建设项目业主方项目管理的研究内容非常广泛，它涵盖了到目前为止 建设项目管理众多研究成果和将来人们在项目管理中的研究方向。本论文主要 采用以下研究方法： 1 、借鉴国内外最新研究成果。通过收集和阅读资料，调查和分析国内外研 究状况，借鉴国内外在相关管理领域最新的研究成果。 2 、理论分析和逻辑推理。将管理学基本原理、系统论、控制论、信息论与 建设项目的特殊性相结合，以建立工程建设项目业主项目管理的解决方案。 3 、用实证案例进行分析比较。通过对本人亲自参与的两个大型市政工程项 目的建设管理工作基础上，认真总结分析，掌握当前的管理思路与管理模式； 在工程建设项目上业主方项目管理存在的差距，针对性的提出解决方案。 1 4 本文的特色与创新 本论文通过系统地对大型市政建设项目业主方的管理问题进行分析、研究 与总结，阐述了业主方的管理工作在工程建设中的主导及决定性的地位。主要 特色与创新表现在以下两个方面： 1 、充分利用管理学知识，将工程的项目管理与现代企业管理相结合，注重 理论联系实际及可操作性，从项目业主的角度为大型市政工程项目研究建立一 个相对完善的管理控制体系，形成工程前期阶段、实施阶段和后评价阶段的全 寿命周期动态控制循环过程，为提高业主方在大型市政工程项目的管理水平起 到了极大的推进作用。 2 、一般的项目管理只注重对项目的组织机构、工作流程和责任授权的研究， 而且在学习考察其他项目的同时，往往只能学到某一种组织机构或流程的优点， 存在缺陷并不能一次性发现，只有在实际工作应用中才能体会到。由于项目本 身又存在一次性过程，一些好的经验做法往往并不能给团队所有人吸收，一些 9 南昌大学研究生学位论文第1 章引 言 缺陷弊端也得不到总结就在下一个项月重复发生。本论文通过提出建立项目总 监的管理梯度化建设的系统管理理念，从而达到建设一支可持续性发展的项目 管理队伍的目的，这在目前项目管理理论与方法研究上有一定创新。 1 0 南昌大学研究生学位论文第2 章建设工程业主方管理的摹本理论与方法 第2 章建设工程业主方管理的基本理论与方法 2 1建设工程项目业主方管理的特征 建设工程项目业主方的管理主要有以下三个特征： ( 1 ) 全生命周期性。业主方的项目管理是贯穿一个工程项目从筹划立项开 始，直到项目竣工验收投产，回收投资，达到预期投资目标的整个过程。包括 项目的策划阶段、实施阶段和扫尾总结阶段。 ( 2 ) 动态管理性。业主方的项目管理不是一次性完成的，即使是明确了项 目目标以后，随着项目的逐渐实施以及外部环境和内部条件的变化，业主的项 目管理工作也需要一个动态调整的过程。 ( 3 ) 开放性和组织集成性。业主方的项目管理不一定要求你有很强的专业 知识，但需要你了解整合多方面的专业知识，如组织知识、管理知识、经济知 识、技术知识、工程建设法规知识、规划设计知识、工程施工知识等等。业主 方的项目管理在很大程度上就是把这些专业知识进行组织集成，相当于是一个 知识管理的过程。即通过各方面的专家或专业咨询，经过整理、组合、编写， 形成新的知识，应用于项目建设的决策当中。 2 2 建设工程项目业主方管理的基本理论 建设工程项目管理是指从项目筹划开始至项目完成投入使用期间，通过项 目策划和项目控制，使得项目的费用目标、进度目标和质量目标得以实现的过 程。按建设工程项目不同参与方的工作性质和组织特征划分，项目管理可分为 业主方的项目管理、设计方的项目管理、施工方的项目管理，供货方的项目管 理、建设项目总承包方的项目管理等等。由于业主方是建设工程项目生产过程 的总集成者人力、资金和信息的集成，业主方也是建设工程项目生产过程 的总组织者。对于一个建设工程项目而言，管理的核心自然应当是业主方的项 目管理。 过去的工程项目以建设过程为管理对象，以质量、工期、成本为三大目标， 南昌大学研究生学位论文第2 章建设工程业主方管理的基本理论与方法 由此产生了项目管理的三大控制。这种以工程建设过程为对象的管理目标是近 视的、有局限性的，造成项目管理者的思维过于现实和视角太低，同时项目管 理过于技术化。这种状况损害项目管理理论的发展和学科体系的建立。随着现 在建设工程投资规模、领域的扩大、投资来源多样化、工程项目对环境、经济 影响增强，工程项目业主方的管理应该是包括项目从决策立项到交付使用维护 全过程的管理。对于具体的工程项目，其目标也不仪是在限定的投资、工期、 质量目标内对工程项目进行综合管理以实现项目预定目标，还应与资金筹措、 风险分析、使用维护以及与所在地经济、环境等联系起来，工程项目业主的管 理过程，除了工程具体实施期间的施工管理，还要向前后期的评价延伸，将工 程项目自身作为一个系统来管理，也就是运用系统科学的方法，通过信息反馈 与调控，对工程项目进行全面综合管理( 包括计划、组织、指挥、协调、控制) ， 以实现项目的综合目标。 按照建设工程项目实施的三个阶段，业主方工程项目管理的内容结构如表 2 1 所示： 表2 - 1 按项目实施阶段划分的业主方项目管理内容结构表 项目 项前期 目标构思项目立项专项评估项目可研启动实施 目 策划 策 项目管理实施策划融资实施策划营销实施策划运营实施策划 划 实施 1 l上上1 l 策划 项目营销管理 运营人员培训 勘察一一设计 融资管理( 一般指房地产技术资源 项目实施一一采购一 施工竣工 资金使用管理 等有直接经济效 组织物资 益的项目) 资源组织 财务决算和审计竣工验收权属移交运营测试与许可 收尾总结 工程保修物管组织项目后评价 由于工程项目的建设特点，在工程实践中，项目实施策划与项目实施之间 可按“科学有序、合理搭接 的原则进行，因此，这两部分之间有箭头联系起 来。从上图可以看出，业主方的项目管理包括了项目全周期的三个时序阶段， 即项目策划、项目实施和收尾总结。然而，传统的建设工程项目管理在策划、 1 2 南昌大学研究生学位论文第2 章建设工程业主方管理的基本理论与方法 实施和投入使用这三个阶段往往彼此独立，带来诸多弊端。如策划阶段确定的 目标不合理导致项目实施困难；策划阶段未充分考虑项目各阶段的费用导致工 程项目费用增加不易控制；项目实施阶段未控制好质量或一味追求单方面效果 导致使用和维护闲难等等问题。然而，从业主的角度将工程项目前期阶段的策 划管理、实施阶段的项目管理和使用阶段的维护管理集成一个管理系统，可以 避免上述弊端，最大限度地发挥工程项目的功能效益和社会效益。 随着工程项目管理研究的实践的深入，工程项目的生命期不断向前延伸和 向后拓展。首先，向前延伸到可行性研究阶段，然后又延伸到项目的构思；向 后拓展到运行管理阶段。这样，便形成了工程项目管理全生命期管理的理念。 工程项目全生命期管理不仅扩大了项目管理的时间跨度的内涵，而且从工程项 目和整体出发，反映项目全生命期的要求，更加保证了项目目标的完备性和一 致性。在工程项目全生命期中能够形成具有连续性和系统性的管理组织责任体 系，更加保证了项目管理的连续性和系统性，能够极大地提高项目管理的效率， 改善项目管理的运行状况。 2 3 建设工程项目业主方管理的主要内容 根据项目全寿命周期管理系统的概念，建设工程业主方的项目管理内容应 包括目标管理、团队管理、采购管理、费用管理、质量管理、进度管理、安全 管理、信息管理、风险管理、综合管理共十个方面的内容。 ( 1 ) 目标管理。业主方项目管理的目标主要包括投资目标、进度目标和质 量目标三个方面。投资目标是项目的总目标，是指项目的最终成果和产生该成 果所投入的资金与需做的工作，投资目标的的确定是在对项目本身进行的详细 研究、论证和决策后，并建立整个项目可靠、坚实、优化的基础之上的。该目 标是在项目的有关各方之间建立并确认一个对项目范围和要求的共识，也是未 来项目决策和实施的基准。进度目标指的是项目动用的时间目标，也就是项目 交付使用的时间目标；质量目标不仅涉及施工的质量，还包括设计质量、材料 质量、设备质量和影响项目运行的环境质量以及满足相应的技术规范和技术标 准的规定。三者之间的关系是对立统一的关系。要加快进度往往需要增加投资， 欲提高质量也需要增加投资，过度地缩短进度( 工期) 会影响质量目标的实现， 这体现了三者之间对立的一面；但通过有效的管理，在不增加投资的前提下， 1 3 南昌大学研究生学位论文第2 章建设丁稃业主方管理的基本理论与方法 也可适当缩短工期和提高工程质量，这反映了三者之间统一的一面。因此，目 标管理是业主方的第一项管理内容，项目策划阶段要科学合理的确定目标，项 目实施阶段要根据实际情况灵活机动的调整目标，从而达到项目投资的真正目 的。 ( 2 ) 团队管理。项目建设的实现要靠团队进行。市政工程项目日常工作性 质，决定了团队的人员组成比较特殊。过去几个技术管理人员带几个包工头和 一帮农民工就能完成一项造价上百万的市政工程的情况己经成为历史。对于当 前技术难度复杂、学科综合程度高、建设规模庞大的大型市政建设项目来说， 没有什么管理者能通晓工程各个方面的专业技术知识。因此，在工程中领导机 制不应总是靠命令式的方式，而是本着建立自我管理型团队的初衷，逐步培养 团队的自我运作能力。团队领导主要是以支持者、监督者的角色进行团队管理， 利用组织结构图、任务分解图进行人员需求分析，落实责任，建立激励机制， 调动各参与人的积极性，协调、指挥各个专业的技术和管理人才，达到顺利完 成工程建设任务的目标。 ( 3 ) 采购管理。由于社会化大生产和专业化分工，工程项目的采购范围十 分广泛，它不仅仅是指通常含义的物资采购( 即各种材料、设备等) ，还有工程 采购( 即通过工程的招标委托工程的承包单位) 和服务采购( 即设计、监理、 监控、工程咨询及其他) 。采购管理也可以理解为合同管理。采购和合同管理的 任务都是按照项目的总体计划编制项目的采购和供应计划，进行工程的招标、 物资采购工作的安排，监督承包商和供应商完成合同责任，确保采购费用在合 同范围内，最终保证项目总目标的实现。采购管理和合同管理本身是一个有机 连贯的过程，它们作为项目管理工作的一部分，贯穿于整个项目管理过程中。 ( 4 ) 费用管理。是项目的一级目标参数，是通过计划、组织、控制和协调 等活动对项目实施过程中所发生的投资，实现预定的控制目标，并尽可能地降 低费用的一种科学的管理活动。费用管理的内容贯穿于项目管理活动的全过程 和每个方面，每个环节都离不开费用管理工作，就管理的完整工作过程来说， 其内容一般包括：预测、控制、核算、分析和考核等。重点在投资费用预测和 投资费用控制两个方面。 ( 5 ) 质量管理。是项目的一级目标参数，是项目的实施者和管理者为了保 证工程质量、满足技术标准，而采取的一系列方法、措施和手段。由于质量目 标是业主通过项目策划( 包括项目的定义及建设规模、系统构成、使用功能和 1 4 南昌大学研究生学位论文第2 章建设工程业主方管理的基本理论与方法 价值、规格档次标准等的定位策划) 和目标决策提出的。因此，工程项目的勘 察设计、招标投标、施工安装、竣工验收等各个阶段，均应围绕着致力于满足 业主要求的质量总目标而展开。对业主方而言，质量管理的目的就是