（管理科学与工程专业论文）基于组织学习的IT能力对企业绩效的影响机制研究.pdf

口c7 一：1j i ： l 。 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的内容编入 有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 学位敞储始确 日期：2 d 司年年月i o 日 导师签名：逐嘉望导师签名：还荔乏 日期：咿年月f o 日 l-l_ilii， 垮夼 、盈 ，伍p 日 名 月 签 年格珥 候 年 ，丁 亨 则呷 沦 2 位 期 基于组织学习的i t 能力对企业绩效的影响机制研究 管理科学与工程 申请人：唐云莉 导师：迟嘉昱 摘要 近年来，大量的理论研究和实证研究表明，i t 应用与企业绩效是正相关关 系，但是学者们普遍认为单纯的信息技术并不能为企业带来持续的竞争优势，信 息技术与企业绩效之间存在调节机制，通过这个中间调节过程，信息技术可以影 响企业的核心能力以及竞争性活动，从而增加企业的竞争优势。从2 0 0 3 年开始， 有部分学者开始关注这个中间机制。他们试图解释信息技术如何影响企业的竞争 性活动，具有代表性的观点有核心能力、组织学习、管理决策过程等。近年来， 组织学习越来越受到人们的重视，也有部分学者已经在探讨信息技术与组织学习 之间的关系。因此，本文从企业资源基础观的角度，以组织学习是信息技术与企 业绩效之间的中介变量，来探讨信息技术对企业绩效的影响机制。本文运用因子 分析，多元回归分析等统计方法，对研究模型进行了检验和修正，并根据实证检 验结果，得出了以下结论：i t 能力三个维度中的i t 基础设施对企业绩效没有显 著的正向影响，人力i t 资源和i t 无形资产对企业绩效有显著的正向影响，其中 i t 无形资产的影响较强；而i t 基础设施对组织学习没有显著的正向影响，人力 i t 资源和i t 无形资产对组织学习有显著的正向影响，其中人力i t 资源的影响较 强；另外，组织学习三个维度中的知识( 信息) 获取和知识( 信息) 共享对企业 绩效有显著的正向影响，其中知识( 信息) 共享的影响较强；最后，组织学习在 i t 能力和企业绩效的影响关系中起部分中介作用。 本文的主要创新之处在于： 第一，本文从组织学习的角度，认为组织学习是信息技术和企业绩效的中介 变量，本文在t i p p i n s 和s o h i 研究模型的基础上，使用了不同的观测变量，在理 论模型上做出了创新。第二，由于信息技术的构成维度没有统一的定义，导致i t 能力与企业绩效的实证检验研究还不是很多，现有的实证研究大多是国外的学者 针对国外的企业所作的工作，因此，本文以国内企业为研究对象，开展信息技术 与企业绩效的影响机制的实证检验工作具有一定的创新意义。 关键字：i t 能力，组织学习，企业绩效 r e s e a r c ho nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ni tc a p a c i t ya n d e n t e r p r i s ep e r f o r m a n c e ，t h r o u g ho r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n g m a n a g e m e n t s c i e n c ea n de n g i n e e r i n g n a m e ：t a n g y u nl i s u p e r v i s o r ：c h ij i ay u a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，m a n yt h e o r e t i c a lr e s e a r c ha n de m p i r i c a ls t u d i e sh a ss h o w nt h a t i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y ( i t ) a p p l i c a t i o na n db u s i n e s sp e r f o r m a n c ea r ep o s i t i v e l y c o r r e l a t e d b u ts c h o l a r sh a v eg e n e r a l l ya g r e e dt h a ti n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yc a n tm a k e s u s t a i n a b l ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g el o n e l y , t h e r ei sa m e d i a t i n gm e c h a n i s mb e t w e e n i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ya n db u s i n e s sp e r f o r m a n c e t h r o u g ht h i sm e d i a t i n g m e c h a n i s m ，i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yc a na f f e c tt h ec o m p a n y sc o r ec a p a b i l i t i e sa n d c o m p e t i t i v ea c t i v i t y , t h u si n c r e a s i n gt h ec o m p e t i t i v ee d g eo fe n t e r p r i s e s s i n c e2 0 0 3 ， s o m es c h o l a r sh a v es t a r t e dt op a ya t t e n t i o nt ot h i sm e d i a t i n gm e c h a n i s m t h e yt r i e dt o e x p l a i nt h ei m p a c to fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yo f t h ec o m p e t i t i v ea c t i v i t y , c o r e c o m p e t e n c e ，o r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n ga n dm a n a g e m e n tp r o c e s s e sw e r er e p r e s e n t a t i v e o p i n i o n s i nr e c e n ty e a r s ，p e o p l ep a ym o r ea t t e n t i o no no r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n g ，a n d s o m es c h o l a r sh a v ee x p l o r e dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ya n d o r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n g b a s e dt h er e s o u r s e b a s e dv i e w ( r b v ) ，t h i s d i s s e r t a t i o nt r y t oe x p l o r et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ya n dc o r p o r a t e p e r f o r m a n c e ，t r yt op r o v et h a tt h eo r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n gi si n t e r m e d i a r yv a r i a b l e b e t w e e ni n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ya n db u s i n e s sp e r f o r m a n c e t h i sd i s s e r t a t i o nm a i n l y u s e df a c t o ra n a l y s i s ，m u l t i p l er e g r e s s i o na n a l y s i sa n do t h e rs t a t i s t i c a lr e s e a r c h m e t h o d s ，t ov e r i f yt h ec o n c e p t u a lm o d e la n dh y p o t h e s e s a c c o r d i n gt ot h er e s u l t so fe m p i r i c a ls t u d y ，t h e r ec o m e st os o m ei m p o r t a n t c o n c l u s i o n sa sf o l l o w i n g ：o n eo ft h et h r e ed i m e n s i o n so fi tc a p a c i t y - i t i n f r a s t r u c t u r eh a sn os i g n i f i c a n te f f e c to ne n t e r p r i s ep e r f o r m a n c e h u m a ni tr e s o u r c e s a n di ti n t a n g i b l ea s s e t sh a v es i g n i f i c a n tp o s i t i v ee f f e c t so nb u s i n e s sp e r f o r m a n c e ，t h e e f f e c to fi ti n t a n g i b l ea s s e t si ss t r o n g e r i ti n f r a s t r u c t u r eh a sn os i g n i f i c a n tp o s i t i v e e f f e c to no r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n g h u m a ni tr e s o u r c e sa n di ti n t a n g i b l ea s s e t sh a v e s i g n i f i c a n tp o s i t i v ee f f e c t so n ，t h ee f f e c to fh u m a n i tr e s o u r c e si ss t r o n g e r i nt h e t h r e ed i m e n s i o n so fo r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n g ，k n o w l e d g e ( i n f o r m a t i o n ) a c c e s sa n d k n o w l e d g e ( i n f o r m a t i o n ) s h a r i n gh a v es i g n i f i c a n tp o s i t i v ee f f e c t so nb u s i n e s s p e r f o r m a n c e ，t h ee f f e c to fk n o w l e d g e ( i n f o r m a t i o n ) s h a r i n g i ss t r o n g e r o r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n gp l a y sai n t e r m e d i a r yr o l eb e t w e e ni tc a p a c i t ya n de n t e r p r i s e p e r f o r m a n c ep a r t i a l l y k e yw o r d s ：i tc a p a c i t y , o r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n g ，e n t e r p r i s ep e r f o r m a n c e 基于组织学习的i t 能力对企业绩效的影响关系研究 目录 论文原创性声明i i i 摘要v a b s t r a c t v i i 目录i x 图表目录x i 第1 章绪论1 1 1 研究背景2 1 2 提出问题5 1 3 研究意义5 1 4 研究方法6 1 5 技术路线7 第2 章文献综述9 2 1 资源观理论综述9 2 2i t 能力理论综述1 4 2 3 组织学习理论综述2 0 第3 章理论模型2 7 3 1 研究模型2 7 3 2 研究假设3 0 第4 章问卷设计与数据采集3 2 4 1 变量设计3 2 4 2 问卷设计及数据收集3 4 4 3 回收样本统计3 5 第5 章数据分析3 6 5 1 回收样本描述3 6 5 2 量表的信度分析i 3 8 5 3 量表的效度分析3 9 5 4 相关分析4 6 5 5 控制变量分析4 8 5 6 回归分析5 0 5 7 研究讨论与结论6 0 第6 章研究总结与展望6 4 6 1 研究主要工作和结论6 4 6 2 研究结果对管理实践的启示6 5 6 3 研究局限及展望6 6 参考文献6 7 附录调查问卷7 0 后记7 5 表格2 1 表格4 1 表格4 2 表格5 1 表格5 - 2 表格5 3 表格5 4 表格5 5 表格5 - 6 表格5 7 表格5 8 表格5 - 9 表格5 1 0 表格5 1 1 表格5 1 2 表格5 1 3 表格5 1 4 表格5 1 5 表格5 1 6 表格5 1 7 表格5 1 8 表格5 1 9 表格5 2 0 表格5 - 2 1 表格5 2 2 表格5 2 3 表格5 2 4 表格5 2 5 表格5 2 6 表格5 2 7 表格5 2 8 表格5 2 9 表格5 3 0 表格5 3 l 表格目录 部分国外已有文献中对i t 能力的定义和相关描述1 6 问卷题目与研究变量的关联性整表3 3 问卷发放及回收情况3 5 受访者特征分布情况( 样本数9 8 ) 3 6 企业特征分布情况( 样本数9 8 ) 3 7 企业i t 使用基本情况( 样本数9 8 ) 3 8 量表的信度检验表3 9 i t 能力的k m oa n db a r t l e t t 球体检验4l i t 能力的因子分析荷重矩阵4 l 组织学习的k m oa n db a r t l e t t 球体检验一4 2 组织学习的因子分析荷重矩阵4 3 企业绩效的k m oa n db a r t l e t t 球体检验4 5 企业绩效的因子分析荷重矩阵4 5 研究模型的因子与变量分配表4 6 相关性分析表4 7 控制变量回归分析4 9 回归模型综述表一5 l 回归方差分析表( a n o v a ) 一5 l 回归系数与显著性检验表一5 l 回归模型综述表二5 2 回归方差分析表( a n o v a ) 二5 2 回归系数与显著性检验表二5 3 回归模型综述表三5 3 回归系数与显著性检验表三5 4 回归模型综述表四5 5 回归方差分析表( a n o v a ) 三5 5 回归系数与显著性检验表四5 6 回归模型综述表五5 6 回归系数与显著性检验表五5 7 回归模型综述表六5 8 回归方差分析表( a n o v a ) 四5 8 回归系数与显著性检验表六5 8 组织学习的中介效应回归分析表5 9 假设检验结果表6 2 图表目录 图表1 - 1 技术路线图8 图表3 - 1 概念模型3 0 图表5 1 概念模型的修正6 3 x 1 x i i ， 第1 章绪论 从2 0 世纪9 0 年代开始，计算机网络逐渐兴起，信息技术及其产业化发展大 大提高了社会劳动生产率，节约了人力劳动，越来越多的企业认识到信息技术的 重要性，并在信息技术领域进行了巨大的投资，希望可以凭借信息技术为企业取 得竞争优势，提高企业绩效，然而许多企业却没有得到他们预期的回报，部分企 业甚至出现业绩下滑的现象。人们对信息技术能否为企业带来竞争优势产生了怀 疑，出现了信息技术“生产率悖论 。与此同时，大量的实证研究也表明单纯的 信息技术投入不能为企业带来持续的竞争优势。为了解释这一现象，学者们引入 了资源基础观理论。资源基础观为信息技术与企业绩效提供了一个非常好的研究 框架。根据资源基础的观点，企业持续竞争优势来源于企业持有的异质性资源， 单纯的信息技术投入( 如硬件软件等) 由于非常容易被竞争对手复制和模仿，并 不能为企业带来持续的竞争优势。但是当信息技术与企业的其他资源或者能力结 合在一起，形成企业内生的信息技术能力后，就成为企业特有的资源，能为企业 带来持续的竞争优势。近几年来，大量的理论研究和实证研究表明，i t 应用与 企业绩效是正相关关系，但是学者们普遍认为单纯的信息技术并不能为企业带来 持续的竞争优势，信息技术与企业绩效之间存在调节机制，通过这个中间调节过 程，信息技术可以影响企业的核心能力以及竞争性活动，从而增加企业的竞争优 势。从2 0 0 3 年开始，有部分学者开始关注这个中间机制。他们试图解释信息技 术如何影响企业的竞争性活动，具有代表性的有四种视角：核心能力、组织学习、 管理过程和竞争行动( 吴增源，2 0 0 7 ) 。近年来，组织学习越来越受到人们的重 视，也有部分学者已经在探讨信息技术与组织学习之间的关系。因此，本文在 t i p p i n s 和s o h i ( 2 0 0 3 ) 研究的基础上，试图从资源基础观的角度，来探讨信息 技术与企业绩效之间的关系，并认为组织学习是信息技术与企业绩效之间的中介 变量。组织学习的过程和能力会影响信息技术的应用和信息技术的产出，从而影 响企业绩效，组织学习是信息技术和企业绩效的影响机制。本文的研究对与企业 信息化的投资和管理实践具有重要的意义。 1 1 研究背景 1 1 1 现实背景 从二十世纪9 0 年代开始，国际经济呈现一体化与全球化的发展趋势。信息 技术及其产业化发展大大提高了社会劳动生产率，节约了人力劳动。1 9 9 3 年 一1 9 9 5 年美国企业运用信息技术获得的收益是全部企业利润的7 5 。从美国发 展信息产业的情况可以看出，信息化对促进经济增长，提高国家与地区的竞争实 力等方面都起着积极的作用。其次，企业面临的市场环境变化越来越快，市场竞 争越来越激烈，为了生存和发展，管理信息化、市场营销网络化已经成为世界经 济发展的大趋势。信息技术不仅是重要的战略资源，也是重要的竞争方式和竞争 手段。在管理方面，一是产品生产过程信息化，包括计算机辅助设计( c a d ) 、计 算机辅助制造( c a m ) 、计算机辅助工艺编制( c a p p ) ，也就是说从产品的设计、 工艺编制到制造过程全部数字化。二是过程信息化，包括办公自动化( o a ) 、材料 需求计划( m r p ) 、企业资源计划( e r p ) 、m i s 、决策支持系统( d s s ) 、专家系统( e 5 ) 等。三是柔性制造系统( e r a ) 、数据政府( n c ) 和加工中- o ( m c ) 。四是检验( c a i ) 、 测试( c a t ) 、质量控制的信息化。五是计算机集成制造系统( c l m s ) 。六是互联网 和内部网互相连接形成一个网络系统。在市场营销方面，在信息化发展的大背景 下，物质资源的重要性已让位于信息资源，谁拥有准确、及时、可靠、全面的信 息，谁就占有市场的主动权。市场和销售的网络化是不可逆转的大趋势。 在这样的大背景下，中国企业也掀起了一股信息技术热潮，许多公司在信息 技术方面进行了巨大的投资，希望可以凭借信息技术为企业取得竞争优势，提高 企业绩效。但是由于企业i t 应用的水平比较低，许多企业并没有通过i t 应用取 得明显绩效。根据计世资讯2 0 0 6 年对全国2 5 个省市的百余家大型企业信息化建 设和发展趋势的调查，目前很多企业普遍存在“重技术、轻管理和“重硬件、 轻服务 的现象。部分企业往往在大规模投入后，对信息化的规划和实施过程没 有很好的控制机制，因此，难以取得期望的成效。 近几年来，我国企业的信息化建设虽然取得了一定的进展，但是总体上信息 化的水平还比较低，企业在信息技术的投资和应用方面还存在比较多的问题，其 中比较突出的就是企业信息化建设成功率较低，对企业绩效的影响不显著。 总的来说，1 ) 企业虽然对信息技术进行了大量投入，但是对企业绩效的影 响并不显著。2 ) 目前企业的信息技术对企业绩效的产出机制非常欠缺。企业急 需信息技术对企业绩效的影响机制的原理及方法。 1 1 2 理论背景 许多学者已经从理论和实证方面验证了i t 应用对企业绩效的促进作用，但 是i t 究竟如何影响企业绩效呢? 学者们普遍认为信息技术与企业绩效或者说企 业的持续竞争优势之间并没有直接的关系。部分研究也表明单纯的i t 应用并不 能为企业带来持续的竞争优势。为了更好的研究信息技术与企业持续竞争优势之 间的关系，学者们把资源观的观点引入到i t 应用研究领域， 根据资源观的观点，企业的持续竞争优势来源于企业自身拥有资源的异质 性，即是说企业如果拥有有价值的、稀缺的、不可模仿的、不可替代的( b a r n e y ， 1 9 9 1 ) 资源，那么企业就能够产生持续的竞争优势。单纯的信息技术资源，比如 i t 硬件、软件、信息系统等资源极易被竞争者模仿和复制，不具有稀缺性和不 可模仿性，因此不能为企业带来持续的竞争优势，但是，当信息技术与企业的其 他资源、能力( 比如客户资源、市场反应能力等) 结合在一起，在企业独特的背 景环境下，形成企业的内生信息技术能力，就可以为企业带来持续的竞争优势， 因为这种能力是企业特有的。 单纯的信息技术不能为企业带来持续的竞争优势，而是通过与企业的其他资 源、能力结合在起，形成具有异质性的资源，从而影响企业的核心能力或者竞 争行为，进而为企业带来持续竞争优势。信息技术与企业绩效之间存在某种调节 机制，通过这个中间调节过程，信息技术可以影响企业的核心能力以及竞争性活 动，从而增加企业的竞争优势。从2 0 0 3 年开始，有部分学者开始关注这个中间 机制。他们试图解释信息技术如何影响企业的竞争性活动，具有代表性的有四种 视角：核心能力、组织学习、管理过程和竞争行动( 吴增源，2 0 0 7 ) 。但是目前 相关的研究还非常稀少。 近年来，组织学习越来越受到人们的重视，大家普遍认为组织学习的过程对 于增强企业的核心能力和竞争优势起着非常重要的作用。同时知识管理也被认为 是获得持续竞争优势的能力之一，而知识管理一般认为是组织学习的组成部分。 学者们认为组织学习比知识管理更能够为企业带来持续竞争优势，因为组织学习 可以培养企业获取竞争信息的能力，而不只是获取某种类型的信息。学者们对组 织学习对企业绩效的影响也做了深入的研究。大家普遍认为组织学习对企业绩效 具有相当大的相关性，大部分学者认为组织学习对企业绩效产生的影响是正向 的，具有积极的促进作用，组织学习能力也被很多人认为是获取竞争优势的关键。 与此同时，也有部分学者已经在探讨信息技术与组织学习之间的关系，一些学者 认为组织学习对信息技术的推行和信息技术能力的培养有促进作用。a n a n d 等认 为信息技术能力只有通过组织层面上的学习过程的培养，才能为企业带来竞争优 势。 组织学习本质上是一个过程。组织通过信息获得、信息分配、信息阐释、组 织记忆的过程来加强企业的核心能力。而当i t 能力被用于企业的客户，市场等 可以影响企业绩效的知识信息的储存管理等，i t 就能够通过组织学习影响企业 绩效。本文认为，信息技术通过组织学习过程的培养，能够形成具有企业特色的， 并能应用于企业实践的内生信息技术能力，并且在组织学习的过程中，与企业其 他互补性资源相结合，相互提高，增强企业的核心竞争能力，影响企业的竞争行 为，最终提高企业绩效。 虽然信息技术和企业绩效研究领域，以及组织学习领域都已经有大量的理论 研究，但是把三者结合起来的研究却很少。具有代表性的是t i p p i n s 和s o h i ( 2 0 0 3 ) 对美国的2 7 1 家制造企业进行的实证研究，研究表明组织学习的效率和有效性与 信息技术密切相关，组织学习对信息技术能力与企业绩效的关系起到显著的干预 作用。张样( 2 0 0 7 ) 认为，学习导向对信息技术能力的发挥有着重要影响，他认 为组织的学习导向有利于企业i t 能力的发展和推广。总的来说，把组织学习， 信息技术与企业绩效三者结合起来的研究还比较稀少。 1 2 提出问题 从前文的分析我们可以看到，虽然目前企业的信息化需求非常强烈，但是许 多企业的信息化投入产出却不尽如人意，企业的信息化投入产出率比较低，企业 的信息技术对企业绩效的产出机制非常欠缺。企业急需信息技术对企业绩效的影 响机制的原理及方法。 与此同时，大量的实证研究也表明单纯的信息技术投入不能为企业带来持续 的竞争优势。根据资源基础的观点，企业持续竞争优势来源于企业持有的异质性 资源，单纯的信息技术投入由于非常容易被竞争对手复制和模仿，并不能为企业 带来持续的竞争优势。但是当信息技术与企业的其他资源或者能力( 比如客户资 源、市场反应能力等) 结合在一起，形成企业内生的信息技术能力后，就成为企 业特有的资源，能为企业带来持续的竞争优势。信息技术与企业绩效之间存在一 个调节机制，通过这个中间调节过程，信息技术可以影响企业的核心能力以及竞 争性活动，从而增加企业的竞争优势。从2 0 0 3 年开始，有部分学者开始关注这 个中间机制。他们试图解释信息技术如何影响企业的竞争性活动，具有代表性的 有四种视角：核心能力、组织学习、管理过程和竞争行动。本文认为，信息技术 通过组织学习过程的培养，能够形成具有企业特色的，并能应用于企业实践的内 生信息技术能力，并且在组织学习的过程中，与企业其他互补性资源相结合，相 互提高，增强企业的核心竞争能力，影响企业的竞争行为，最终提高企业绩效。 因此，本文在t i p p i n s 和s o h i ( 2 0 0 3 ) 研究的基础上，试图从资源基础观的 角度，来探讨信息技术与企业绩效之间的关系，并认为组织学习是信息技术与企 业绩效之间的中介变量。组织学习的过程和能力会影响信息技术的应用和信息技 术的产出，从而影响企业绩效，组织学习是信息技术和企业绩效的影响机制。 1 3 研究意义 本文的研究意义主要有两点。首先，因为单纯的i t 应用不能为企业带来持 续竞争优势，但是当信息技术与企业的其他资源或者能力( 比如客户资源、市场 反应能力等) 结合在一起，形成企业内生的信息技术能力后，就成为企业特有的 资源，能为企业带来持续的竞争优势。近年来有少数学者开始研究这个中间机制。 本文从组织学习的角度，认为组织学习是信息技术和企业绩效的中间调节机制， 信息技术通过组织学习过程能够提升应用价值，为企业带来持续竞争优势。因此， 本文的研究对于信息技术与企业绩效的影响机制的研究具有非常重要的理论意 义。 其次，从二十世纪9 0 年代开始，中国企业在市场大环境的影响下，也掀起 了信息化建设的浪潮，但是，并不是所有的企业都享受到了信息化带来的效益， 部分企业甚至因为在信息技术方面投入了大量的资金，又没有增强企业的绩效， 结果陷入了发展的困境。企业的信息技术对企业绩效的产出机制非常欠缺。企业 急需信息技术对企业绩效的影响机制的原理及方法。因此，研究i t 能力影响企 业绩效的影响机制具有非常现实的意义。 另外，本文的创新点主要有两个，第一，本文从组织学习的角度，认为组织 学习是信息技术和企业绩效的中间调节机制，虽然本文模型的三个构念参考了 t i p p i n s 和s o h i 的研究，但是本研究对每个构念设计了全新的观测变量，在理论 模型上做出了创新。第二，虽然资源观的引入，为信息技术和企业绩效提出了一 个非常好的研究框架。但是由于i t 能力的定义没有一个统一的标准，对信息技 术构成维度没有形成一致的意见，导致i t 能力与企业绩效的实证检验研究还不 是很多。现有的实证研究大多是国外的学者针对国外的企业所作的工作，而中国 的文化氛围不同，中国企业的信息化应用水平也不同，因此，本文以国内企业为 研究对象，开展信息技术与企业绩效的影响机制的实证检验工作具有一定的创新 意义。 1 4 研究方法 本文主要采用理论分析和实证分析相结合的方法进行研究。首先在大量阅读 国内外相关文献的基础上，通过文献综述，了解国内外与本文相关的i t 能力， 组织学习，以及i t 能力与企业绩效关系的研究进展，规范分析提出本文的研究 框架，并建立研究模型。 接下来采用问卷调查法收集i t 能力，组织学习和企业绩效等方面的数据。 在相关研究的基础上，整理设计出本文的调查问卷，并通过预检验来优化问卷的 测量项目，然后发放调查问卷，根据本文的研究模型，至少需要6 0 份问卷。为 了收集到尽可能多的数据，将会广泛的利用各种资源，除了学校m b a 课程班的 学员以外，还有已经参加工作的同学，在企业工作的亲友等等，共发放问卷1 8 0 份，回收问卷1 4 5 份，回收率8 0 ，筛选后有效问卷9 8 份，有效问卷回收率5 4 4 。 最后在数据分析和处理阶段，主要运用s p s s 工具，对收集到的数据进行描 述性统计分析和因子分析；综合运用相关分析、多元回归分析验证概念模型与关 系假设是否成立。 1 5 技术路线 在本文在构思中，按照“提出问题一分析问题一解决问题 的思路，首先根 据中国企业信息技术应用的现实背景以及信息技术与企业绩效领域的相关理论 研究提出研究问题，进而对资源基础观、i t 能力、组织学习以及i t 能力对企业 持续竞争优势的影响关系等相关研究的文献进行综述，并由此提出本文的理论框 架。接下来进行理论模型的构建和关系假设，并进行问卷设计，然后收集数据进 行实证分析，对假设进行验证，对模型进行修正。最后对本文的研究结果进行讨 论，得出研究结论并进行展望。 图表1 - 1 技术路线图 一8 一 拥有的资源各不相同，具有异质性，这种异质性决定了企业竞争力的差异。企业 在资源方向的差异是企业获利能力不同的重要原因，也是拥有优势资源的企业能 够获取经济租金的原因。( 张样，2 0 0 7 ) 资源观的研究聚焦于企业内部的资产、技能、能力和知识，重点强调企业内 部资源的获取和开发，而不是从外部获取。资源观的核心问题就是探析“什么是 企业绩效的异质性源泉，即企业为什么不同? 企业如何获取和保持竞争优势? ( r u m e i t ，1 9 8 4 ) 。企业可以凭借异质性资源提供有别于竞争对手的独特的产品和 服务，为企业带来超额利润( w e r n e r f e l t ，1 9 8 4 ) 2 1 1 资源观的形成与发展 资源基础观的思想最早可以追溯到经济学家马歇尔在其著作经济学原理 中所提出的企业内部成长观点及企业知识基础理论。他主张专业化分工导致企业 内部出现新的协调问题，因而需要不断增加技能、知识和协调，进而产生新的内 部专门职能，企业内部会伴随生产进程积累的公开知识，从而推动企业不断进化。 p e n r o s e ( 1 9 5 9 ) 被认为资源基础理论的先驱，她从经济理论的推演提出了“组 织不均衡成长理论”，又称为企业内在成长理论。她认为企业是一个生产性资源 的集合体，企业的资源和能力是构成企业经济效益的稳固基础。 循着p e n r o s e 的研究轨迹，w e r n e r f e l t ( 1 9 8 4 ) 在企业资源观一文中提出 了“资源基础观点 的术语，他认为企业内部的组织能力、资源和知识的积累是 解释企业获得超额收益，保持竞争优势的关键。1 9 9 4 年，w e r n e r f e l t ( 1 9 8 4 ) 撰写 的企业资源观一文被评为战略管理杂志最优秀论文。从此，资源观理论 开始被学术界所关注，并逐步成为战略管理领域的研究主流。 虽然w e r n e r f e l t 的研究是资源基础观理论发展的一个里程碑，但是 w e r n e r f e l t 的论述却太过简单和抽象，由此许多学者在此基础上对资源观理论 作了更进一步的研究和发展，其中最具有代表性的是p r a h a l a d & h a m e l 和b a r n e y 。 ( n e w b e r t ，2 0 0 7 ) 由此，资源观也分化出两个学派，资源学派和能力学派。 b a r n e y ( 1 9 9 1 ) 是资源学派的代表人物，他对资源观理论进行了整合，提出了 一个可以用以实证研究的理论框架，同时，b a r n e y ( 1 9 9 1 ) 提出了能为企业带来竞 争优势的资源的5 个特征( 1 ) 有价值的；( 2 ) 稀缺的；( 3 ) 难以模仿的；( 4 ) 难以替 代的；( 5 ) 以低于价值的价格为企业所取得。b a r n e y 认为拥有稀缺的、有价值 的资源的企业能在短期内获得竞争优势。为了保持持续的竞争优势，企业的资源 必须是难以模仿和难以替代的。企业资源的这些特性可以作为实证研究的指标来 验证企业资源的异质性和稳定性，以及资源产生竞争优势的有用性。 针对b a r n e y 的观点，许多学者提出了质疑，他们认为b a r n e y 把资源观理论 发展成为了静态的理论，把特定资源创造竞争优势的过程看成了一个黑箱，而且 他忽略了资源拥有和资源利用之间的关系。m a h o n e y p a n d i a n ( 1 9 9 2 ) 认为企业 获取租金不仅仅是因为其拥有好的资源，还因为其具有充分利用资源的独特能 力。h e n d e r s o n & c o c k b u r n 也认为企业要获取竞争优势，必须对有价值的资源 进行有效的组织和管理( p e t e r a f ，1 9 9 3 ) 。 在众多学者研究的基础上，p e t e r a f ( 1 9 9 3 ) 建立了一个模型来解释资源与企 业竞争优势之间的关系。他提出了企业所控制的资源必须满足四个条件才可能为 企业带来持续的竞争优势：( 1 ) 资源的异质性可能帮助企业获取租金；( 2 ) 凭借对 资源竞争的事后限制来保持这些租金；( 3 ) 依靠资源的不完全流动性将租金保持 在企业内部；( 4 ) 凭借对竞争的事前限制以低于租金的成本获取优质资源 ( p e t e r a f ，1 9 9 3 ；耿帅，2 0 0 6 ) 。 在w e r n e r f e l t 的研究基础上，还发展出了能力学派，并且发展迅速。1 9 9 0 年，p r a h a l a d h a m e l 提出了核心能力的概念，他们认为管理的关键任务就是 开发新产品，而开发新产品是企业利用核心能力的结果( p r a h a l a d h a m e l ， 1 9 9 0 ) 。他们不仅关注静态的资源，而且还关注企业的不可模仿的技能、技术、 知识等。 t e e c e ，p i s a n o s h u e n ( 1 9 9 7 ) 提出了获取竞争优势的动态能力框架来解释 能力和资源如何被开发、利用和保护。他们将动态能力定义为：为适应不断变化 的环境，企业整合、构建和重新配置内外部能力的水平( t e e c e ，p i s a n o s h u e n ， 1 9 9 7 ) 。e i s e n h a r d t m a r t i n ( 2 0 0 0 ) 进一步将动态能力定义为：随着市场兴起、 碰撞、分裂、演进直至消亡，企业获取新资源配置的组织和战略惯例。 在资源观基础理论发展的过程中，经历了资源学派和能力学派，近年来知识 观点越来越受到人们的重视。c o n n e r 和p r a h a l a d 都特别强调了学习行为对于知 识转化为资源的重要性，并对知识资源如何转变为企业竞争优势有过专门的阐释 ( 葛清俊，肖洪钧，2 0 0 7 ) 。他们认为，企业特有的知识，具备b a r n e y 提出的异 质性条件，能够为企业带来持续的竞争优势。 2 1 2 资源概念的界定 许多资源观学者和实践者用不同的术语去描述和定义企业的资源和能力。 p r a h a l a d ( 1 9 9 0 ) 等人认为竞争资源是“组织中的积累性学识、特别是关于如何协 调不同的生产技能和有机结合多种技术流派的学识 。b a r n e y ( 1 9 9 1 ) 表示“资源 可被定义为“一个企业所控制的并使其能够制定和执行改进效率和效能的战略的 所有资产、能力、组织过程、企业特征、信息、知识等 。b a r n e y ( 1 9 9 1 ) 认为作 为竞争优势源泉的资源应当具备以下5 个条件：( 1 ) 有价值的；( 2 ) 稀缺的；( 3 ) 难以模仿的：( 4 ) 难以替代的；( 5 ) 以低于价值的价格为企业所取得。 对企业而言，要获取竞争优势，首先需要拥有有价值的、稀缺的、不可模仿 的、不可替代的资源。但是，仅仅拥有这些资源还是不够的。企业为了获取竞争 优势，还需要具备利用这些资源的能力，以最大限度地发挥资源的潜能。能力不 能简单地被视为察赋或信息，它代表了组织内资源之间的相互作用，具有显著的 惯性及企业专用性，它随实际问题的解决而改变。能力不仅是资源集合，更是企 业内部所形成的人与人、人与其他资源之间的相互协调的复杂模式。 对于能力与资源的区别，p r a h a l a d ( 1 9 9 0 ) 等人认为协调与有机结合的学识是主 要资源，能力与知识似乎没有太大区别，都被视为一般资源；b a r n e y ( 1 9 9 1 ) 也认 为能力与资源是同一回事。企业的资源还包括人力资本以及组织资本的正式与非 正式资源。g r a n t ( 1 9 9 1 ) 区别了资源和能力，并将资源分为有形资源，无形资源和 基于人力的资源。a m i t 等( 1 9 9 3 ) 指出：能力( c a p a b i l i t y ) 指企业安排和使用资源并 取得一定结果的能力( c a p a c i t y ) 。 总的来说，资源是企业半永久性拥