（行政管理专业论文）耗散结构理论视角下我国行政监督机制完善之研究.pdf

电子科技大学硕士学位论文 摘要 行政监督机制是行政监督的主体、对象、内容、程序、方式等要素构成的有 机统一体，以及各要素之间相互依存、相互制约和相互作用的关系。行政监督机 制的有序和协调，是行政监督有效发挥功能的关键。我国建立了有中国特色的行 政监督机制，但我国的行政监督机制还不很完善，在行政管理领域存在着较多的 行政失范和失效现象，为此，必须要完善我国的行政监督机制。 完善行政监督机制，采用头疼医头，脚疼医脚的方式是不能达到预期目的的， 必须要有科学的理论为指导。文章运用耗散结构理论指导我国行政监督机制的完 善。耗散结构理论是自组织理论中系统自组织走向有序的条件的理论，该理论的 核心就是：一个开放的系统，在远离平衡态的情况下，通过非线性相互作用，系 统可以实现有序。其中开放性、非平衡性、非线性相互作用和涨落是系统形成耗 散结构的基本条件。该理论的方法论意义就是：人们不能创造耗散结构，但可以 创造耗散结构形成的条件，条件具备了，耗散结构的形成就是自然而然的了。运 用耗散结构理论指导我国行政监督机制的完善，要旨在于行政监督机制完善的过 程就是行政监督实现更高有序的过程，只要我国行政监督的开放性机制、非平衡 机制和非线性相互作用机制得到了完善，我国的行政监督就能够实现更高层次的 有序，行政监督的功能就能有效的实现。 文章一共包括四章，第四章是文章的重点，还包括一个引言和一个结束语。 引言部分从系统自组织演化的角度，论述了完善我国行政监督机制的必要 性。 第一章论述完善行政监督机制的理论基础即耗散结构理论。本章分析了耗散 结构理论的内容和耗散结构理论的价值，论述了耗散结构理论指导我国行政监督 机制完善的可行性。 第二章论述行政监督机制的一般理论问题。行政监督机制是行政监督结构、 功能和原则的综合体现，为此分析了行政监督的结构、功能和原则。 第三章论述我国行政监督机制的现状。本章在我国现行行政监督体制的基础 上，分析了我国行政监督存在的问题，并对存在的问题按照耗散结构理论做了归 纳。 第四章是文章的重点，论述了如何运用耗散结构理论指导我国行政监督机制 的完善。本章从完善行政监督的开放性机制、非平衡约束机制以及非线性作用机 制三个方面，详细论述了如何完善我国的行政监督机制。 结束语指出完善我国行政监督机制是一个过程，本文只是为此提出了一种思 路或者框架。 关键词：行政监督行政监督机制耗散结构理论 电子科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t a d m i n i s t r a t i v es u p e r v i s i o nm e c h a n i s mi sa no r g a n i ce n t i t yt h a ts u c h k e ye l e m e n t sa sa d m i n i s t r a t i v es u p e r v i s i o ns u b j e c t ，t a r g e t ，c o n t e n t ， p r o c e d u r e ，w a y ，e t c ，f o r m e d ， a n dt h ei n t e r d e p e n d e n e eb e t w e e ne v e r yk e y e l e m e n t ，r e s t r i c t i n g t h er e l a t i o nw i t hi n t e r a c t i o ne a c ho t h e r a d m i n i s t r a t i v es u p e r v i s i o nm e c h a n i s m ，w i t ht h ec o o r d i n a t i o ni no r d e r ，i t i st h ek e yt og i v i n gp l a yt ot h ef u n c t i o ne f f e c t i v e l yi na d m i n i s t r a t i v e s u p e r v i s i o n o u rc o u n t r yh a ss e tu pt h ea d m i n i s t r a t i v es u p e r v i s i o n m e c h a n i s mw i t hc h i n e s e c h a r a c t e r i s t i c s ， b u tt h ea d m i n i s t r a t i v e s u p e r v i s i o nm e c h a n i s mo fo u rc o u n t r yi sn o tv e r yp e r f e c t ，e x i s t si nm e r e a d m i n i s t r a t i o nl o s ef a n a n di n v a l i dl j h e n o m e n o ni nt h ef i e l do f a d m i n i s t r a t i o n ，f o rt h i sr e a s o n ，w em u s tp e r f e c tt h ea d m i n i s t r a t i v e s u p e r v i s i o nm e c h a n i s mo fo u rc o u n t r y p e r f e c t i n ga d m i n i s t r a t i v es u p e r v i s i o nm e c h a n i s m ，a d o p t i n gt h e h e a d a c h et oc u r et h eh e a da n dt h ef o o t a c h et h ew a yt oc u r ef o o tc a nn o t a c h i e v et h ea n t i c i p a t e dp u r p o s e s ow em u s tr e g a r ds c i e n t i f i ct h e o r ya s g u i d e t h ea r t i c l e u s e sd i s s i p a t i n gs t r u c t u r et h e o r yt o g u i d et h e p e r f e c t i o no ft h ea d m i n i s t r a t i v es u p e r v i s i o nm e c h a n i s mo fo u rc o u n t r y d i s s i p a t i n gs t r u c t u r et h e o r yo r g a n i z et h e o r ys y s t e mm o v et o w a r d so r d e r l y t h e o r yo ft e r m ss i n c es e l f - o r g a n i z a t i o n ，t h ec o r eo ft h i st h e o r yi st h a t a no p e ns y s t e m ，i nc a s eo ff a r a w a yf r o mb a l a n c ea t tit u d e ，p a s s e s n o n l i n e a ri n t e r a c t i o n ，i tc a nb er e a l i z e di n o r d e r a m o n go p e n i n g ， b a l a n c e ，n o n 一1 i n e a ri n t e r a c t i o na n df l u c t u a t i o na r et h ep r i m a r yc o n d i t i o n t of o r md i s s i p a t i n gs t r u c t u r et h e o r y t h em e t h o d o l o g ym e a n i n go ft h i s t h e o r yi st h a tp e o p l ec a n tc r e a t et h ed i s s i p a t i n gs t r u c t u r e ，b u tp e o p l e c a nc r e a t et h ec o n d i t i o n st of o r mt h es t r u c t u r eo fd i s s i p a t i n g i fw e p o s s e s st h ec o n d i t i o n ，d i s s i p a t i n gs t r u c t u r et h e o r yc a nf o r mn a t u r a l l y u s i n gd i s s i p a t i n gs t r u c t u r et h e o r y g u i d e st h ep e r f e c t i o no ft h e a d m i n i s t r a t i v es u p e r v i s i o nm e c h a n i s i l lo fo u rc o u n t r y ，i t sa i mi st or e a l i z e h i g ho r d e r l yc o u r s e s ol o n ga so p e n i n gm e c h a n i s i n , n o n e q u i i i b r i u m m e c h a n i s ma n dn o n l i n e a ri n t e r a c t i o nm e c h a n i s mo fa d m i n i s t r a t i v e s u p e r v i s i o n o fo u rc o u n t r yh a v eb e e n i m p r o v e d ，t h ea d m i n i s t r a t i v e s u p e r v i s i o no fo u rc o u n t r yc a nr e a l i z et h eh i g h l e v e lo n ei no r d e r ，t h e f u n c t i o no fa d m i n i s t r a t i v es u p e r v i s i o nw i l lb ee f f e c t i v e t h ea r t i c l ei n c l u d e sf o u rc h a p t e r sa l t o g e t h e r ，c h a p t e rf o u ri saf o c a l 电子科技太学硕士学位论文 p o i n to ft h ea r t i c l e m o r e o v e r ，i n c l u d i n gap i e c eo ff o r e w o r da n da c o n c l u s i o i l f o r e w o r dp a r th a se x p o u n d e dt h en e c e s s i t yo fp e r f e c t i n gs u p e r v i s i o n m e c h a n i s mo fo u rc o u n t r yf r o mas e t f - o r g a n i z a t i o ne v o l v i n gv i e w c h a p t e ro n eh a se x p o u n d e dt h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no fp e r f e c t i n g a d m i n i s t r a t i r es u p e r v i s i o nm e c h a n i s m n a m e l y ，d i s s i p a t i n gs t r u c t u r e t h e o r y t h i sc h a p t e rh a sa n a l y s e d t h ec o n t e n ta n dv a l u eo fd i s s i p a t i n g s t r u c t u r et h e o r y ，a n dh a sa l s oe x p o u n d e dt h ef e a s i b i l i t yo fd i s s i p a t i n g s t r u c t u r et h e o r yw i t hp e r f e c t i n ga d m i n i s t r a t i v es u p e r v i s i o nm e c h a n i s mo f o u rc o u n t r y c h a p t e rt w oh a se x p o u n d e dt h eb a s i ct h e o r e t i c a lq u e s t i o n so f a d m i n i s t r a t i v e s u p e r v i s i o n m e b h a n i s m a d m i n i s t r a t i v e s u p e r v i s i o n m e c h a n i s mi st h ec o m p r e h e n s i v ee m b o d i m e n to fa d m i n i s t r a t i v es u p e r v i s i o n s t r u c t u r e ，f u n c t i o na n dp r i n c i p l e h e r eih a v ea n a l y s e dt h es t r u c t u r e ， f u n c t i o na n dp r i n c i p l eo ft h ea d m i n i s t r a t i v es u p e r v i s i o n c h a p t e rt h r e e h a s e x p o u n d e d t h ec u r r e n ts it u a t i o no f t h e a d m i n i s t r a t i v es u p e r v i s i o nm e c h a n i s mo fo u rc o u n t r y t h i sc h a p t e rh a s a n a l y s e dt h ee x i s t i n g p r o b l e m so fa d m i n i s t r a t i v es u p e r v i s i o no fo u r c o u n t r yo nt h eb a s i so ft h ec u r r e n ta d m i n i s t r a t i v es u p e r v i s i o ns y s t e m ， a n dh a ss u m n e du pt ot h ee x i s t i n gp r o b l e m s a c c o r d i n gt od i s s i p a t i n g s t r u c t u r et h e o r y c h a p t e rf o u ri st h ef o c a lp o i n to ft h ea r t i c l e t h i sc h a p t e rh a s e x p o u n d e d t h ef a c th o wt ou s ed i s s i p a t i n gs t r u c t u r et h e o r yt og u i d et h e c u r r e n ta d m i n i s t r a t i v ep e r f e c t i o no fs u p e r v i s i o nm e c h a n i s mo fo u rc o u n t r y ， a n dh a si l l u s t r a t e dt h ef a c ti nd e t a i lh o wt op e r f e c tt h ea d m i n i s t r a t i r e s u p e r v i s i o nm e c h a n i s mo fo u rc o u n t r yf r o mp e r f e c t i n gt h r e er e s p e c t so f o p e n i n gm e c h a n i s m ，n o n e q u i l i b r i u m t i e dm e c h a n i s ma n dn o n l i n e a r f u n c t i o nm e c h a n i s mo fa d m i n i s t r a t i v es u p e r v i s i o n ， t h ec o n c l u s i o np o i n t so u tt h a ti ti sas e r i e so fd e v e l o p m e n tt op e r f e c t t h ea d m i n i s t r a t i v es u p e r v i s i o nm e c h a n i s mo fo u rc o u n t r y t h i st e x th a s j u s tp r o p o s e dak i n do ft h i n k i n go rt h ef r a m ef o rt h i s k e yw o r d s ： a d m i n i s t r a t i v es u p e r v i s i o n ，a d m i n i s t r a t i r es u p e r v i s i o nm e c h a n i s m ， t h et h e o r yo fd i s s i p u t i v es t r u c t u r e i n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 签名：日期：刁喀年f 月阳日 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解电子科技大学有关保留、使用学位论文 的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁 盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权电子科技大学可以将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此规定) 签名： 聊躲尊 日期：劲r 年s - 月阳日 电子科技大学硕士学位论文 引言当前完善我国行政监督机制的必要性 自从社会公共权力产生以来，政治监督就作为一个如影随形的约束力量绵延 至今。在专制社会，政治监督维护和强化着权力对社会的统治，塑造着一个人治 社会的基本格局。在民主时代，政治监督成为防止腐败、维持社会法治秩序的坚 强力量，保障人权成为政治监督的根本目标。自古至今，政治监督作为社会系统 的一个子系统都发挥着不可或缺的重要作用。“1 行政从政治系统独立出来以后， 由于行政权不断强化，行政权可能导致腐败，权力行使可能低效以及行政权可能 对公民权利造成侵害等问题，行政监督在整个政治监督体系中的地位尤其显赫。 每一个民主国家都非常重视行政监督的制度构建，不断完善行政监督的机制，以 期有效实现行政监督的功能。 一个国家行政监督制度的成型是该国政治制度、经济制度和文化传统等因素 综合作用的结果，行政监督能否实现制度建立的初始预设，这要经过实践的检验， 经历一个不断发展与完善的过程。尽管我们可以在社会发展的某一个特定阶段归 纳出行政监督的状况，但我们不可能非常准确地前瞻行政监督的未来状况。因为 行政监督和其他社会系统一样，它是一个复杂的，具有多重联系的难以准确把握 的系统。人类在实践的理论积淀中，一方面对纷繁复杂的社会现象进行理论的归 纳，另一方面也试图通过既有的理论成果指导未来的发展。一个显见的事实就是， 人类越来越减少自发的意识，通过理性去把握未来。既然行政监督是一个复杂的 具有非线性相互作用的系统我们就能够运用系统科学发展的理论成果去分析 研究行政监督系统存在的问题和演进的走向，并把理论研究的成果，转化为推动 具体系统前进的力量。 系统科学是人类实践中自发意识到自然和社会具有系统性的理论总结。系统 论、信息论和控制论是系统科学发展的第一阶段的理论成果，它主要回答了系统 是什么的问题，揭示了事物普遍联系中的部分与整体、结构与功能、稳态与秩序 等的一般性质。自组织理论是系统科学发展的第二个阶段的理论成果，耗散结构 理论、协同学、超循环理论等揭示了系统通过自组织机制实现有序的基本规律。 ”3 自组织理论是以非线性的复杂系统作为研究对象，通过非线性的相互作用，系 统自发形成有序结构。运用系统科学的理论成果，可以对行政监督进行研究，对 行政监督机制的完善给予理论上的指导。本文就是运用耗散结构理论对我国行政 监督机制的完善进行研究。 为什么要运用耗散结构理论指导我国行政监督机制的完善呢? 这个问题可 以从理论视角的选择和完善行政监督机制必要性两个层面来回答。就理论视角来 说，权力制衡理论和系统理论都能够说明完善行政监督机制的重要性，但从理论 本身所涵盖的方法论意义上看，耗散结构理论更具有直接的指导意义。 从权力制衡的角度来看，没有监督的权力必然会导致腐败的产生。行政监督 电子科技大学硕士学位论文 是政治监督的重要组成部分，是现代行政管理的重要环节，也是防止行政权异化 的制衡机制。行政监督机制在匡7 家行政管理和行政监督活动中有者极其重要的地 位和作用，它是否健全与完善，直接影响到行政管理和行政监督的整体水平与效 率。”1 随着我国社会主义民主与法治建设的不断发展，我国已经形成了具有中国 特色的行政监督体系，在诸多方面发挥了重要作用。但我国现行的行政监督机制 还不完善，存在着一些薄弱环节，导致行政监督乏力。为此，当前亟需加强和完 善行政监督机制，从机制上保证行政监督的力度和效果，以更好地促进政府机关 的廉政勤政建设，督促机关公务员增强法治观念，依法行政，提高行政效能，适 应社会主义市场经济发展的需要。 从系统论的观点出发，可以认为行政监督也是一个自组织的系统，系统的各 种因素相互作用，才能实现行政监督的正常功能。行政监督机制是行政监督的主 体、对象、内容、程序、方式等要素构成的有机统一体，、以及各要素之间相互依 存、相互制约和相互作用的关系。“1 我国虽然建立了具有中国特色的行政监督制 度，但我国的行政监督机制仍然是个低层次的有序结构，这个系统有待进一步 完善，需要实现更高层次的有序。要实现更高层次的有序，不仅仅是一个价值认 可的问题，更要涉及如何更科学更合理地完善的问题。从方法论意义上看，行政 监督机制是一个复杂的机制，完善的方式方法必需要从整体上着眼于这个机制， 而系统的方法正好与之恰当结合。本文运用耗散结构理论研究行政监督机制的完 善正是基于以上的考虑。 从系统理论的角度，完善我国行政监督机制一方面是行政管理有序性的要 求；另一方面是民主政治的需求，因为民主是社会系统非线性相互作用的动力机 制，而行政监督机制是实现民主政治的保障。 1 、行政管理的有序需要完善行政监督机制 行政管理系统有序的直接表现是政府效率高效、运转协调和廉洁精简，与之 相对应的无序主要表现在两个方面：一个是行政领域的腐败；另一个是行政效率 的低下。 腐败是社会的寄生虫，是政治系统的并发症，每个国家都力图与腐败作斗争， 但腐败问题很难解决。腐败是当代中国突出的社会问题之一。政府领域的腐败问 题是比较严重的，是行政管理系统无序的重要表现，它阻碍社会主义市场经济的 发展，破坏经济建设和改革开放，严重影响党和政府的形象，甚至危及执政党的 地位和社会主义国家政权的稳定。尽管我国反腐败斗争取得一定的成效，但腐败 现象蔓延的势头没有得到有效地遏制。政府领域的腐败之所以屡禁不止，其中原 因是多方面的，但一个重要的原因在于我国的行政监督机制不完善，监督工作软 弱乏力。要使行政管理有序，减少甚至杜绝腐败，完善行政监督机制十分必要。 另一个无序的表现是我国行政效率不高。行政效率是各种因素和手段的综合 电子科技大学硕士学位论文 反映，是检验政府管理水平高低的重要准绳。在现代行政管理实践中，提高行政 效率是行政管理的核心和逻辑归宿。”1 客观上讲，社会主义市场经济需要一个廉 洁、高效的政府对国家政治、经济和社会发展的各项事业实施有效管理，这需要 政府转变职能，转变管理方式和工作作风，以提高行政效率。我国行政机关存在 着机构庞大、人员臃肿、政企不分、效率低下、官僚主义严重等问题，这与行政 改革要建立“办事高效、运转协调、行为规范的行政管理体系”嗍的目标相差太 远。导致行政效率低下的因素很多，一个重要因素是行政监督不力影响了行政管 理的整体效能。因此完善我国行政监督机制，加强行政效率监督，对于行政效率 的提高和行政管理的有序，具有重要的意义。 2 、社会系统的民主需求需要完善行政监督机制 在社会系统里，民主提供了社会前进的动力机制，因为民主不仅仅是一种国 家制度，更是人权得以实现的一种更有效的模式。民主政治是当今世界大多数国 家政治选择的一种价值取向和理想追求，之所以如此，乃是因为民主政治更有利 于社会的发展和人权的保障。民主政治的实现离不开两个关键的因素：一是健全 的选举制度，另一个是完善的监督机制。 我国是社会主义国家，发展社会主义民主是人民始终不渝的奋斗目标。社会 主义民主的本质是人民当家作主，国家的一切权力属于人民。人民选举产生公共 权力机关，同时有权对公共权力机关实施监督。民主政治的核心问题之一就是建 立有效的监督机制，使人民群众有足够的力量监督国家公共权力，从而保障社会 的民主政治，维护人民群众的民主权利。从我国的现实状况来看，无论是民主的 实践还是监督的现状仍有许多不尽人意的地方。对于监督主体，无论其独立性还 是其权威性都有待于进一步提高；对于监督客体来说，监督意识不到位，没有意 识到监督本身也是支持，却认为是对政府工作的干扰。因此，完善行政监督机制 对于发展社会主义民主政治具有重要的意义。 第一章耗散结构理论及其对完善行政监督机制的理论指导 1 1 耗散结构理论的内容 1 1 1 耗散结构理论的产生 1 1 1 1 热力学第二定律与生物进化论的矛盾 2 0 世纪以前，自然科学中的化学、物理学等学科主要研究物质处于平衡态 的结构规律。从宏观角度考查，平衡结构是普遍存在的譬如，矿物的晶体就是 一种平衡结构，液休也是一种平衡结构。所谓平衡结构，就宏观体系来说，就是 不需要外界提供能量或质量，体系内部各部分在长时间内不发生任何变化。对于 平衡结构来说，过程是可逆的，物质的系统也是一个封闭的系统。当时的自然科 学对非平衡态结构和时间不可逆的研究是相当不够的。 电子科技大学硕士学位论文 克劳休斯提出的热力学第二定律打破了以往研究的范式，给出了孤立系统自 发地达到热平衡这一不可逆过程。热力学第二定律认为“热永远不能从冷的物体 传向热的物体，如果没有与之联系的，同时发生的其它变化的话。”热力学第二 定律回答了自然界自发过程进行的方向和限度问题，它可以用“熵增原理”加以 描述。熵增原理是热力学第二定律的一个重要结论，即在孤立体系中，体系的熵 值总是自发地朝着增加的方向进行，一直达到熵值最大的平衡态；若体系已处于 平衡状态，所经过程其熵值不变，这个过程一定是可逆的。在克劳休斯热力学第 二定律里出现了时间箭头，也就是说，热力学运动是有历史的，这个历史是朝着 热平衡、无序化演进的。这样克劳休斯提出的这个不可逆过程，把历史带进了经 典的化学与物理学中。传统的化学与物理学认为，系统总是自发地从有序变为无 序，即在一个孤立系统中，任何物理或化学过程总是导致熵( 分子混乱程度) 的增 加，熵增加是一个不可逆的自发过程。自然晃物质能量转化的趋向总是自发地从 能量集中转向能量分散，从有序趋向无序的退化，由不均匀分布到均匀分布，生 物由生到死，事物由生到灭，都是熵增加的过程。虽然经典热力学有它高度的可 靠性和普适性，但它却不是万能的，它所处理的对象是平衡体系，是向平衡态过 渡的过程，而且限制在封闭体系中。 1 9 世纪的生物学，由达尔文提出的进化论则指出，生物界中由低级向高级、 由简单向复杂的进化，由无序向有序的转化都时刻在进行着，生物随时间演化， 生命进化总是越来越有序化。例如蛋白质的合成，生物体上排列有序的花纹，周 期性的化学振荡，人类社会趋于更加有序，等等。生物不断向有序进化的现象用 以往的理论是无法解释的。这样化学与物理学所描述的无机物自发的、无序的、 无组织演化，与生物学所描述的生命现象有序的自组织演化之间，关于进化与退 化的认识，发生了尖锐的矛盾，存在着不可逾越的鸿沟。矛盾对立的焦点在于： 牛顿力学的可逆性与热力学不可逆性的对立；生物系统的进化与物理系统的退化 的对立。”1 要解决这一矛盾，从平衡态结构中是无法得到正确答案的，只能从非 平衡态中去寻求解决方案。 1 1 1 2 耗散结构理论的形成 1 9 6 9 年，比利时布鲁塞尔学派领导人普利高滓教授在一次“理论物理与生 物学”的国际会议上针对非平衡统计物理学的发展而提出了耗散结构理论。普里 高津经过2 0 多年的研究，终于在物理学、化学的微观与宏观层次上发现了“自 组织结构”即“耗散结构”。他把时间与不可逆性联系起来，创立了超物理学、 化学范围的耗散结构理论，从而解决了热力学与进化论的矛盾，跨越了生命与非 生命之间的鸿沟，开辟了用物理、化学的方法研究生物学的道路。1 普利高滓在 6 0 年代末提出该理论后，又运用数理统计和现代数学的分支点理论给耗散结构 理论以数学形式的表达。 9 7 7 年他荣获世界诺贝尔化学奖。 电子科技大学硕士学位论文 耗散结构，是指在远离平衡态情况下所形成的有序结构。耗散结构理论，是 指研究耗散结构的性质，它的形成、稳定和演变规律的科学。普利高津的耗散结 构理论突破了传统的物理学以封闭系统和平衡结构为主要研究对象的框架，而以 远离平衡的开放系统为研究对象，来研究体系与外界进行能量和物质交换，而形 成和维持的稳定化了的宏观体系结构，即非平衡状态下宏观休系的自组织现象。 普利高津通过理论研究和大量实例考察发现，在力学、物理学、化学和生物学中 的不可逆过程，在开放体系的耗散中，系统存在着从简单到复杂、从无序到有序、 从对称到破缺的进化过程，这种过程在不违背热力学第二定律的前提下，可以和 生物学进化论所揭示的方向一致。这样，耗散结构理论把热力学第二定律与达尔 文进化论统一在更为广泛、更为普遍的理论中。 1 1 2 耗散结构理论的基本内容和基本条件 1 1 2 1 耗散结构理论的基本内容 耗散结构是指一个远离平衡的开放系统通过不断地与外界交换物质和能量， 在外界条件的变化达到一定的阈值时，可能从原有的混沌无序的状态转变为一种 在时间上、空间上或功能上的有序状态。”这种在远离平衡情况下所形成的新的 有序结构，普利高津把它命名为“耗散结构”。耗散结构理论就是研究耗散结构 的性质以及它的形成、稳定和演变的规律的科学。 耗散结构理论可概括地归纳以下几点： ( 1 ) 该理论从熵增原理出发，认为任何系统变化过程的总熵变是由两部分 贡献出来：d s = d i s + d e s ，d i s 是由体系内部的不可逆过程产生的，这部分熵变称 为熵产生，是系统内部自发产生的熵变，永远不会为负值( ( d i s c o ) ，内部可逆 变化时为零，自发不可逆变化时大于零。而d e s 是由体系与环境之间交换物质、 能量引起的，称为熵流，其正、负由开放体系的性质、条件不同决定的。 ( 2 ) 在开放系统中，通过与外界交换物质和能量给体系带来较大的负熵流， 使整个系统有序性的增加远远大于无序性的增加，自发产生有序的新的结构、新 的组织。普利高滓把这样形成的有序状态称为耗散结构( ( d i s s i p a t i v e s t r u c t u r e s ) ，又称自组织结构。 ( 3 ) 耗散结构是一种“活”的结构，是靠不断与外界交换物质和能量来维 持其生命的活力和建立有序的结构，否则它就要会趋于平衡态直至死亡。 ( 4 ) 在无物质、能量交换的孤立体系中，内部进行着不可逆的自发过程， 则d i s o ，因d e s = 0 ，故总熵变d s o ，这与经典热力学是吻合的。推广到开放 系统，d e s o ，可分三种情况：对于热力学的平衡态，虽然熵流d e s o ，但 d e s 0 ，加强了系统的总熵值，d s o ，从而加速了系统向平衡态的运动。对 于近平衡状态，d e s o ，微小的熵流抵抗不了较大的熵产生，d i s o ，只能是暂 时的，最终还是趋向平衡态，则不可能出现耗散结构。对于远离平衡状态的体 电子科技大学硕士学位论文 系，由于有较大的负熵流d e s 2 的监督效果，就必 然要求各子系统发挥各自优势，彼此互相沟通、协调与配合，取长补短，形成合 力。目前我国已形成的较为系统全面的多元化行政监督体系，监督主体多，方式 和渠道多，这是一个优点。但在监督实践中，彼此之间只有协调一致，密切配合， 才能增强其整体功能和监督合力，充分发挥多元化监督体系的优越性。从我国目 前查处一般案件的实际情况看，由于政府机关内外各种监督之间的关系还没有理 顺，各种监督主体又都程度不同地存在监督权限、方式、程序、范围不够明确具 体等问题，彼此又缺乏联系和沟通，工作中往往各自为战，尚未形成一个严密有 序、分工合理、协调互动、运行高效的有机整体，使监督工作难免存在“交叉带” 和“空白带”，造成有的问题多方插手，有的事情无人过问，尤其是对那些界限 不清的疑难案件，有时出现各监督部门互相推诿、扯皮，无人监督的状况，削弱 了行政监督的整体效能，导致了监督机制弱化，缺乏监督合力。1 2 0 】 3 2 3 2 行政监督主体地位不高，缺乏监督力度 行政监督体现着监督权对行政权的制约，这种制约的效果如何，主要取决于 监督主体所拥有的地位和权力。这是因为任何权力制约机制的有效运行都毫无例 外地取决于其地位的独立和足够的权力，独立性是行政监督的本质特征和内在要 求。但从目前各行政监督主体实际情况来看，大都处于附属地位而缺乏必要的独 立性，制约职权和手段不够强大，因此，监督缺乏力度。比如在行政机关外部监 督体系中，人民代表大会是我国权力机关，国家行政机关由人大产生，受它监督 并向它负责。但目前人大监督是法律地位高而实际地位低，理论上应有的权力与 现实中实有的权力有差距，监督工作依然是人大工作的薄弱环节，突出表现在监 督制约的法规不完善，力度不够；机构不健全，强度不够：手段不配套，深度不 够；尚未真正体现人大作为权力机构对行政机关应有的监督权。1 2 l j 再如，目前 行政监察机关同党的纪律检查委员会合署办公，监察机关借助党的力量地位有所 提高，同时有利于理顺关系，形成合力，更好地发挥党政监督的整体作用，但这 种监督体制从履行行政监督职能的实践看，存在两个较为突出的问题，一是党的 电子科技大学硕士学位论文 纪律监督得到了强化而行政监察职能却有弱化的趋势，如目前监察机关主要从事 反腐败工作，即和纪委一起抓领导干部廉洁自律、查办大案要案、纠正部门和行 业不正之风三项工作，而对如何保证行政机关政令畅通、勤政高效等方面则监督 不够。二是监督机构在同级党政的领导下开展工作，监督缺乏权威性。因此，这 种监督主体依附于监督客体的关系，是无法显示它的权威性和独立性的，难以起 到有力的监督作用。特别是对同级政府机关领导班子及其“一把手”难以实行真 正的监督。 3 2 3 3 人民群众缺乏监督的热情 我国宪法规定，中华人民共和国的一切权力属于人民。人民依照宪法、法律 和法规，通过各种形式和途径，管理国家事务、管理经济和社会事务。行政监督 是人民行使当家作主权力的重要手段之一。人民群众监督是行政监督的基础和力 量源泉，群众监督的效力对行政权的滥用起着至关重要的作用。然而在现实生活 中，人民群众普遍对监督权的行使热情不高，很多人对行政权的运行漠然处之。 纠其原因：一是主人翁意识不强。某些政府工作人员在工作中主仆观念易位，人 民公仆常常以人民主人的姿态自居，表现为高高在上、脱离群众。致使某些群众 尤其是弱视群体总是把政府当成国家主人，主人翁意识模糊。加之行政权的行使 对某个人短期内不会产生立竿见影的影响，群众往往“事不关己，高高挂起”， 认为“多一事，不如少一事”，自然就不愿意通过监督手段行使当家作主的权力。 二是有些群众不敢行使监督权力。由于立法的不完善，公民行使监督权没有法制 保障，遭受打击报复、事后穿小鞋的事件屡见不鲜，群众心存惧怕心堙，担心监 督不成反受其害。三是人民群众反映的问题得不到及时地解决。群众反映情况多 通过信访的渠道，而信访部门只能起到承上启下的作用，没有直接处理权，报送 上级的群众意见，往往如石沉大海，没有反馈信息。 3 2 3 4 行政监督机关及其工作人员本身存在很大问题 从行政监督机关自身来看，某些行政监督人员，不能忠于职守、尽职尽责， 不履行监督义务的现象时有发生，纵容了违法者，败坏了党风政风，损害了行政 监督的形象。纠其原因：一是部分行政监督人员放弃了党性修养，其工作目的， 不是从国家和人民的利益出发，而是为了一己私利，搞庸俗关系，怕得罪人，缺 少浩然正气。二是在行政监督工作中，监督好、监督坏一个样，监督多、监督少 一个样，没有建立相应的监督责任追究机制。 3 3 对我国行政监督机制现状的评价 3 3 1 我国行政监督体制具有中国特色 我国目前已形成了一个较为全面较为完整的呈网络格局的行政监督体制。该 体制具有以下鲜明的特点和优点：第一，监督主体多元化。行政监督的主体不仅 9 电子科技大学硕士学位论文 是行政组织自身，还有政党、权力机关、司法机关、社会团体、公民及社会舆论。 监督主体多，充分体现了我国监督的人民主权原则。第二，监督内容广泛。由于 监督主体多，监督的机构和渠道就多，从而使行政监督纵横交错，辐射面广，各 种监督客体都处在一定程度的监督之下，基本消除了监督的“空白地”。从监督 客体活动的领域来看，行政机关及工作人员在经济、政治、文化领域权力的行使 都受到广泛监督。第三，监督具有统一性。共产党作为执政党，代表人民的利益 对政府实行监督，同时，它作为监督的领导核心，统一组织各种监督力量，相互 协调，行动统一，有利于提高监督效能。第四，自体监督和异体监督有机结合。 行政监督的内部机制和外部机制不是截然分开的两张皮，它们依靠国家法律制度 的内在联系，互相衔接，互相依存，互相补充，相得益彰，共同构成行政监督制 度的整体。实践证明，我国的行政监督体制是符合我国国情的有较强功效的体制。 四十多年来，它为保障党和国家路线、方针、政策及国家法律、法规的正确贯彻 执行，督促国家行政机关及其工作人员廉政勤政，预防和纠正工作的失误和偏颇， 促进国家政治的稳定和经济的发展，发挥了积极作用 3 3 2 我国行政监督机制的自组织程度不是很高 按照耗散结构理论，一种较为完善行政监督机制应该是信息通畅，制度和法 制完备，监督要素协调和自旌其职的机制。这样的行政监督机制才算达到了有序 的要求，才能自组织地实现监督的职能。从我国行政监督机制存在的问题来看， 自组织程度不高表现在以下几个方面： 第一，信息不通畅限制了监督实施的基本条件。行政监督是以政务信息作为 基础的，没有信息或者信息不充分，都不能有效的实施监督。我国没有政府信息 公开的法律规定，信息公开的内容和范围都用很大的随意性和官定性，对于众多 的监督主体来说，信息的不对称是不能有效实施监督的基本原因。同时，我国的 媒体很多受制于意识形态的影响，新闻机构也缺乏自身的独立性，当信息传播机 构失去独立性以后，信息的通畅程度是可想而知的了。 第二，我国没有完备的行政监督法制使行政监督机制正常运行失去重要保 障。制度、体制、法制与程序等是社会系统的非平衡约束条件，没有完备的法制， 社会就会趋于无序，就会带来社会的混乱。我国行政监督尽管有了一些可以依据 的法律规范，但相对于行政监督的需要来说，还是远远不够的。行政监督法制是 行政监督的重要条件，法制不完善以及不能得以有效的执行是我国行政监督机制 不能有效发挥作用的第一位的原因。 第三，行政监督要素相互协调相互制约能力差是行政监督机制不能有效发挥 的内在动因。行政监督机制的有效发挥，需要非线性相互作用，即需要行政监督 的各要素相互配合，相互制约，产生监督的合力。然而我国行政监督机制在个要 素的相互关系上却配合不力，作用不强，主动性差。因此，要想使我国的行政监 电子科技大学硕士学位论文 督充满动力，必须要完善行政监督的相互作用机制。 第四章应用耗散结构理论完善我国行政监督机制 我国行政监督机制存在诸多问题，不能头疼医头，脚疼医脚，必须要能抓住 解决问题的主要矛盾，从关键的地方入手。完善我国的行政监督机制是一个系统 的工程，如何从宏观上把握完善的方向和框架呢? 我们从耗散结构理论的视角出 发，认为我国现行的行政监督机制是一个低自组织的耗散结构系统，要完善这个 耗散结构系统，就要完善耗散结构系统的条件和机制，条件和机制完善了，行政 监督机制自然就完善了。基于此种思考，完善行政监督机制，就要在既有的行政 监督机制上，完善行政监督的开放性机制、非平衡机制和非线性相互作用机制。 4 1 完善行政监督的开放性机制 i 完善