（马克思主义哲学专业论文）试论斯密经济学自然哲学的研究方式.pdf

试论斯密经济学自然哲学的研究方式 中文摘要 中文摘要 科学理论的意义在于能有效地指导实践，世界金融危机的爆发表明，迄今的 经济学理论仍不能有效的指导实践，那么经济学到底应该如何发展，进而如何提 高经济学理论的科学性成了当今经济学界的主题。由此，我们必须重新梳理经济 学理论，而这个梳理，必须追忆到经济学的鼻祖亚当斯密那里。 本文通过对斯密经济学的研究目标、研究方法和思想渊源的考察，发现斯密 经济学的研究方式是自然哲学的，他企图创建类牛顿力学的能说明整个经济世界 的经济学理论。然而，经济世界毕竟不同于自然世界，经济学理论也不会等同于 自然科学理论。从知识品格的视角看，他的经济学理论大厦充其量也只是哲学和 社会科学的混合结构建筑。我们知道，自然哲学知识，第一，不具备可证实、可 预见品格；第二，在这种知识系统中，难免会出现不可解决的概念问题，使得该 知识系统不能通过对经验问题和概念问题的不断解决而不断改善不断发展。然而， 恰恰是由斯密开创的古典经济学总把自己看作是揭示了经济世界本质和规律的知 识，这就给经济学的发展设置了严重的人为障碍。因此，分析斯密经济学体系的 知识品格问题，不仅对于厘清经济学说史，评估当代经济学，发展经济学是必要 的，而且对于探讨哲学知识论和认识论也是具有重要意义的。 关键词：自然哲学；重商主义；重农主义；知识品格 作者：王闪闪 指导教师：狄仁昆教授 s t u d yo nt h ew a yo f t h en a t u r a lp h i l o s o p h y i n s m i t he c o n o m i c s a b s t r a c t s t u d yo i lt h ew a y o ft h en a t u r a lp h i l o s o p h yi n s m i t he c o n o m i c s a b s t r a c t t h ev a l u eo ft h es c i e n t i f i ct h e o r yi st h a ti tc a ng u i d ep r a c t i c ee f f e c t i v e l y t h ew o r l d f i n a n c i a lc r i s i sh a ds h o w nt h a ts of a re c o n o m i ct h e o r ys t i l lc a l ln o te f f e c t i v e l yg u i d et h e p r a c t i c e h o wt od e v e l o pi ti nt h ee n da st oi m p r o v et h es c i e n t i f i cn a t u r eo fe c o n o m i c t h e o r yh a sb e c o m et h es u b j e c to ft o d a y se c o n o m i s t s s ow em u s tr e - c o m bt h ee c o n o m i c t h e o r y f o rt h i s ，w em u s tl o o kb a c kt ot h eo r i g i n a t o ro fe c o n o m i c s - a d a ms m i t h i nt h i sp a p e r , w ei n v e s t i g a t et h es m i t he c o n o m i c s sr e s e a r c ho b j e c t i v e ，m e t h o d sa n d i d e o l o g i c a lo r i g i n sa n df i n di t ss t u d yw a yb e l o n gt ot h en a t u r a lp h i l o s o p h y h ea t t e m p t s t o c r e a t eae c o n o m i ct h e o r yl i k en e w t o n sm e c h a n i c sw h i c hc a ne x p l a i nt h ew h o l e e c o n o m yw o r l d h o w e v e r , t h ee c o n o m i cw o r l di sd i f f e r e n tf r o mt h en a t u r a lw o r l da n d t h ee c o n o m i ct h e o r yn o tb et h es a m ef i t st h en a t u r a ls c i e n c e st h e o r y f r o mt h ek n o w l e d g e c h a r a c t e rp e r s p e c t i v e ，t h ee c o n o m i ct h e o r yo fh i si sj u s tt h em i x t u r eo ft h ep h i l o s o p h y a n ds o c i a ls c i e n c e s a sw ek n o w , f i r s t l yt h ek n o w l e d g eo fn a t u r a lp h i l o s o p h yd on o t h a v ev e r i f i a b l ea n dp r e d i c t a b l ec h a r a c t e r s ；s e c o n d ，t h i s k n o w l e d g es y s t e m s w i l l i n e v i t a b l yl e a dt os o m ec o n c e p t u a lp r o b l e m sw h i c hc a l ln o tb er e s o l v e d ，s oi tc a nn o t i m p r o v ea n dd e v e l o pt h r o u g ht h ee x p e r i e n c ea n dc o n c e p tp r o b l e m sb es o l v e d h o w e v e r , i ti st h ec l a s s i c a le c o n o m i e sc r e a t e db yt h es m i t ht h a ta l w a y sr e g a r di t s e l fa sa k n o w l e d g ew h i c hr e v e a l st h ee s s e n c ea n dl a w so fe c o n o m yw o r l d ，w h i c hs e tu pas e r i o u s m a l l - m a d eo b s t a c l e sf o rt h ed e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m i c s t h e r e f o r e ，t h ea n a l y s i so f t h ei s s u eo fc h a r a c t e ro fs m i t he c o n o m i c s sk n o w l e d g es y s t e m ，n o to n l yi tw i l lb eo f g r e a tv a l u et oc l a r i f yt h eh i s t o r yo fe c o n o m i c s ，t h ea s s e s s m e n to fc o n t e m p o r a r y e c o n o m i c s ，a sw e l la sd e v e l o p m e n te c o n o m i c s ，b u ta l s ot oe x p l o r et h ek n o w l e d g eo f p h i l o s o p h ya n de p i s t e m o l o g y k e yw o r d s ：n a t u r a lp h i l o s o p h y ；m e r c a n t i l i s m ；a g r i c u l t u r e ；c h a r a c t e ro f k n o w l e d g e n w r i t t e nb y ：w a n gs h a hs h a n s u p e r v i s e db y ：p r o f d ir e nk u n 苏州大学学位论文独创性声明及菠用授权声明 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文 不含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得苏 州大学或其它教育机构的学位证书而使用过的：j 才料。对本文的研究作 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本 声明的法律责任。 研究生签名：喜l 习 球期： 学位论文使用授权声明 苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论 文合作部、中国社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论 文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论 文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的 保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的 全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。 研究生签名：凰闼e l 导师签名：础一日 期： 瓤迸 试论斯密经济学自然哲学的研究方式 引言 引言 由美国的次贷危机引起的世界金融危机的爆发表明，迄今的经济学理论仍不 能有效的指导实践。回顾历史我们发现，每次经济危机都会引导人们反思，经济 学理论为什么未能避免危机的发生，而在危机发生后，为什么又不能给出公认有 效的救世良方，不能有效的阻止其继续恶化下去。 这些反思首先涉及经济学理论与经济世界的关系问题，进而涉及经济学理论 本身的特征品格问题。换句话说，它涉及经济学究竟能否把握和预测经济世界的 变化问题。并且应当说，这些问题迄今仍是经济学和经济哲学界的焦点问题。如 果说，仅凭经济学理论不能把握和预测经济世界的变化，那么经济学理论还是不 是科学的或有没有科学性呢? 当代经济学理论究竟是一种怎样品格的知识昵? 它 又是如何发展起来的呢? 这是严肃的思索者必然会思索的。为此，有必要从源头 上开始梳理，亦即有必要从古典经济学的开创者亚当斯密那里思索和剖析，本 文就是这个总梳理工作的第一步。 通过对亚当斯密经济学的思索和剖析，我发现斯密经济学的研究方式是自 然哲学的，斯密经济学知识的品格可分为两类，整个知识系统则是两类不同品格 知识的混合体。然而，斯密不仅不知道自己的非科学的研究方式，不自觉知识品 格的混合，反而把自己的研究看作是类牛顿力学的，把自己给出的经济学知识看 作是揭示了经济世界本质和规律的，这就引导了整个古典经济学研究的偏航，为 经济学研究设置了人为障碍，可以说，由斯密设置的偏差和障碍，迄今仍未彻底 拨正和完全排除。 本文分为四个部分来探讨“试论斯密经济学自然哲学的研究方式 这个主题， 第一部分，论述斯密是如何创建他的经济学知识体系的，在分析重商主义和 重农主义理论基础上，接着分析斯密是如何受以上两个理论影响的，这两个理论 是如何影响斯密的经济观，如何影响斯密建构自己的经济理论，接着提出，斯密 是受了当时流行的牛顿力学的自然科学的影响，试图来仿照牛顿力学创建自己的 经济学理论。 第二部分，分析斯密所开创的经济学理论是一个怎样的知识体系，指出斯密 经济学是以“财富 为目标建立起了自己的经济学理论大厦，接着分析了他的理 试论斯密经济学自然哲学的研究方式 引言 论体系是怎样的，最后指出斯密经济学大厦是哲学和社会科学的混合产物，因为 它以伦理人性为基础建立了自己的经济行为说，以自然秩序为本体创建了自己的 经济学体系。 第三部分，分析古典经济学之所以无法克服斯密的概念问题和经验问题，是 因为他们没有摆脱斯密经济学范式的支配，而究其原因，是因为在斯密那里就没 有认识到不同学科知识在品格上是不同的。 结论部分，在分析斯密经济学理论的基础上，指出，经济世界不同于自然世 界，经济学理论的创建也不同于自然科学的发现，经济活动的不确定性多样性不 可能得出像经验自然科学那样统一的理论。那么，经济学要想发展成为对经验世 界有着有效指导作用的科学理论，它只能是对经济现实给出某种彻底的分析。即 只能给出某种普遍且又逻辑自洽的可能关系，并且这种被给出的可能形态和可能 关系既不是唯一的，现实也并非可能只受该关系支配。由此可见，我们的知识和 认识其实是建构性的，而不是机械反映性的。 2 试论斯密经济学自然哲学的研究方式第一章 第一章斯密是如何创建他的经济学知识体系的 在斯密经济学理论产生之前，经济学界存在着重商主义和重农主义两种理论， 这两种理论对当时的经济发展都起了重要的指导作用。然而，随着社会的发展也 暴露出了许多问题，斯密正是认识到了他们理论的不足之处。并且随着当时自然 科学的发展，已经出现了能说明整个自然世界的牛顿力学体系，斯密于是想仿照 牛顿力学来创建能统一说明经济世界的经济学理论，然而斯密没有认识到经济世 界不同于自然世界，经济科学理论不同于自然科学理论。 一、斯密时代经济学的问题 总的说来，重农主义是对重商主义的矫枉过正，这两种理论处于截然不同的 状态，其分歧在于：第一，重商主义认为商品的流通领域是财富产生的唯一途径， 所以他们重视商业贸易，重农主义认为农业的生产才是财富产生的唯一途径，所 以他们重视农业生产，忽视商业的发展；第二，重商主义认为“金银是财富的 唯一表现方式，重农主义认为农业中的“纯产品”是财富的唯一表现方式；第三， 重商主义在经济政策上主张政府对经济的干预和实行“以邻为壑 的方针，相反， 重农主义在经济上主张自由贸易。这样他们就处于一种势足鼎立的局面，谁也说 服不了谁，那么为什么会形成如此局面呢，下面我作一简要论述。 ( 一) “理论”不具有普适性和逻辑自洽性 之所以两种理论处于尖锐对立的局面，其根本原因是，两种理论产生的背景 不同，更为重要的是两种理论本身都未达到对经验世界的普遍说明，并且这两种 理论本身的逻辑自洽性也是值得怀疑的。大家都知道，一种科学理论的内在要求， 它应该具有理论本身的普适性和逻辑自洽性，否则我们无法认定它是科学的或可 称的上是一种理论。所以，以一种不具有普适性和逻辑自洽性的理论去说明另一 种理论是达不到说明的目的的。那么这两种理论不具备普适性和逻辑自洽性到底 到了什么程度呢，下面我将进一步分析。 1 、重商主义理论不具有普适性和逻辑自洽性 总体来说，重商主义是迎合商品经济发展需要而产生的，重商主义产生在封 建社会的晚期，即封建制度瓦解和资本原始积累时期。在西欧，大体是1 5 世纪至 1 7 世纪中叶。这个时期，商品经济得到迅速发展，城市手工业逐渐扩大，与封建 3 试论斯密经济学自然哲学的研究方式 第一章 自然经济相对立的商品资本的作用日益加强。自然经济的瓦解，形成了统一的国 内市场，新航路的开辟，地理大发现又促进了世界市场的形成。此时的资本主义 正处于资本原始积累时期，人们把货币看作是唯一的财富。重商主义研究的是封 建社会晚期的商业资本，而非资本主义社会的商业资本，此时的贸易主要以原料 加工为主，制造业并不繁荣，追求“货币的在现”是唯一的动机。虽然西欧各国 在封建社会晚期都推行过重商主义，虽然在国情上、具体经验及其理论总结上有 所差异，但政策原则和基本观点是一致的。重商主义分早期和晚期重商主义。早 期重商主义被称为货币差额论，或马克思的重金主义。晚期重商主义被称为贸易 差额论，或马克思的重工主义。 重商主义者的基本思想：反对古代社会和中世纪思想家鄙视货币财富的观 点，他们追求金银很狂热，认为金银同财富是等同的，把货币的多寡视为富裕程 度的标志；认为流通领域才是国家致富的源泉，重视国际贸易和国际金融对国家 富裕的重要性；主张政府对经济的干预和实行“以邻为壑 的政策。 我们深入分析重商主义的理论，会发现：第一，重商主义把财富的来源限定 在流通领域，这就不符合理论的普适性和逻辑自洽性说明，我们知道财富的产生， 不仅在流通领域，生产、分配、交换、消费，这四个方面离开谁都是达不到对理 论的普遍说明的；第二，他们虽重视国际贸易，但又采取一系列的措施，实行“以 邻为壑”的经济政策，在客观上又阻碍了商品经济的发展，所以他们理论本身的 逻辑自洽性也是值得怀疑的，他们忽视了国际分工在商品经济社会的重要作用， 就不可能达到对经济世界的普遍说明。 重农主义正是看到了这些，所以他们反对重商主义把财富的产生限定的流通 领域，而是注重生产，但是他们又完全抛弃了商业创造财富的作用，而仅仅把财 富的产生限定在了农业领域；他们看到重商主义对经济发展的诸多限制，而吸取 了自然哲学中“自然秩序 的观点，在经济上提倡自由发展，但是我们看到他们 所谓的自由发展，也只是在农业领域，他们异常鄙视商业，关于这一点下面我会 进一步分析。 总之，从理论所应有普适性和逻辑自洽性来谈，重商主义还处在前科学的境 地，在这时经济学还没有发展成为一门成熟的学科。 2 、重农主义理论不具有普适性和逻辑自洽性 总的说来，重农主义是针对重商主义知识在说明上的困难和问题提出的，重 4 试论斯密经济学自然哲学的研究方式 第一章 农学派是十八世纪下半叶由法国资产阶级古典政治经济学主要代表人物所组成的 学派。它是在重商主义彻底破灭的条件下崭露头角的。当时的法国，落后的农业 仍占绝对优势，商品生产并不发达。因为封建王朝实行了裁害农民利益，牺牲农 业生产，以求发展工商业的重商主义政策，使整个农业遭到严重破坏而陷入停滞 和衰落。在这样的情况下，重农学派面对现实，开始了经济理论上的新探索，其 代表人物杜尔阁认为，在个人主义基础上的自由主义的经济选择，不仅合乎政治 利益，同时也合乎社会福利和经济利益。重农主义偏好的自然循环流的自然秩序 和方法论基础仍是自由、自主、自立的个人主义。虽然个人的目标各异，且是自 利的，从表面看似乎是一种无规则的，但从宏观和长期看，他们的运动是有规律 的。任何个人都是自身利益最好的法官，而良好的自然秩序，正好来自于以个人 主义为指导的实现自利目的的过程。在一个真实的世界中，由于个人的自由状态 极有可能被限制，因此经济运转才会出现不和谐。经济冲突和无序正是由于破坏 了人的自由性、自发性和放弃个人主义所造成的。因此形成了反对重商主义政策， 主张经济自由和重视发展农业的经济学说。这一经济学说，把对财富源泉的认识， 由流通领域转移到生产领域，在经济史上率先系统地研究了资本主义的生产方式， 第一次试图分析社会总资本的再生产和流通过程，为把农业作为基础来改造当时 的社会经济状况，提供了一定的理论依据，从而把法国古典经济学的理论体系推 向了一个新阶段。麦尔西埃德拉利维埃的书名就叫自然秩序和政治社会 的原理，杜邦德奈机对重农主义的定义是：“自然秩序的科学 。 重农主义的基本思想：农业上所产生的“纯产品 是财富及其增长的源泉； “自然秩序”的观念是其理论基础；资产阶级实质与封建观念是其理论基础。 总体来说，重商主义重视商业的发展，重农主义则反其道而行之，重视农业 的发展，认为农业是创造财富的唯一来源，认为工业领域不创造财富，而只是分 享农业所创造的财富，所以重农主义把农业中的耕作者、农业家、农村劳动者看 作是生产阶级，他们所进行的劳动是生产性劳动；而把工匠、制造者、商人阶级 看作是不生产阶级，他们所进行的劳动是非生产性劳动，这种划分显然是不符合 经济世界的一般说明的，不管是农业，还是工业都是创造社会财富的来源，不同 的是，他们创造出来的财富的表现方式不同，农业创造出来的是农产品，工业创 造的是工业产品，服务业创造的是无形的服务产品。劳动是创造财富的唯一源泉， 不同性质的劳动满足了人们不同的需要，不同的劳动所生产出来财富的表现方式 5 试论斯密经济学自然哲学的研究方式 第一章 也是不同的，有物质财富和精神财富之分，有有形和无形之分，只要是为了满足 人们日益增长的物资和文化生活的需要的劳动，都是创造社会财富的来源( 斯密 也正是看到了重农主义这种不合理的划分，对其进行纠正，但是我们看到斯密的 划分也是不科学，后面我将进行论述) 。 虽然他们看到了经济社会也应当像自然社会那样，应该自由发展，但是他们 把生产只放在了农业生产上，把经济的发展只限定在农业的发展，这在当时商品 经济已经得到迅速发展，并为社会创造极大财富的年代，无论怎么说也是不正确 的，经济世界的繁荣，离不开工业、农业、国防等多方努力，任何一方的忽视或 否定，都是不利于经济发展的，重农主义提倡自由贸易，它的自由贸易也只是农 业的自由发展，在这一点上，他们的理论与其说是对重商主义的批评，不如说是 开了历史的倒车，所以重农主义理论也不符合普适性和逻辑自洽性的一般理论要求。 并且，重农学派体系的矛盾，在其基本理论和政策要求等方面都有明显的表 现。例如，对于重农主义理论的核心“纯产品的解释上就是两重的：一方 面，用占有别人劳动来解释“纯产品”，这样，地租，即土地所有权的实现形式， 被归结为超出工资以上的纯粹的剩余价值；另一方面，又把“纯产品”看作是“土 地的恩赐 ，这样，剩余价值又具有封建的外貌了。因为，这里已不是从社会、从 社会关系中引出剩余价值，而是从自然、从对土地的关系中引申出剩余价值，这 又是按照封建主义精神来说明剩余价值了。又如，对土地所有者的政策主张也是 双重的：一方面，推崇土地所有者，认为“纯产品 理所当然地应归地主所有； 另一方面，又主张单一土地税，这在实质上又是对土地所有权的局部否定1 。 所以，重商主义和重农主义，在他们那个迫切追求国家富裕的年代，这两种 理论只能是一种国家学说，是为着一国的经济发展而做出的在某种程度上具有指 导意义的经济学说，他们的理论都不具有普适性，当然也谈不上逻辑自洽性。所 以，从经济学理论发展来看，他们的经济理论也只能处在前科学境地。 ( 二) 理论追求的经验目标欠当 大家知道，一门成熟的学科必须有自己确定的研究对象，而研究对象应该是 该学科领域中的“一般 ，经济学亦当如是。重商主义和重农主义之所以没有创造 出一门具有普适性和逻辑自洽性的经济学理论，归根起来，是因为他们的出发点 有问题，他们理论所追求的经验目标欠当，不具有“一般性这个作为研究对象 1 胡代光西方经济学说的演变及其影响【m 】北京：北京大学出版社，1 9 9 8 年版第8 7 8 8 页 6 试论斯密经济学自然哲学的研究方式 第一章 的最基本要求。 重商主义把财富的增长作为自己的研究对象，他们认为一国财富的多寡就应 当限定在贵金属的多少上，因此，他们强调对金银的蓄积，因此，他们认为金属 决不能留到国外去，在对外贸易上，他们强调货币差额论和贸易差额论，他们由 此出发，采取诸多措施试图有利于促进本国财富的堆积，可是他们盲目的这一追 求，使他们不知道，在不知不觉中都大大减少了本国财富的增长。 同样，重农主义也是把“财富”作为自己的研究对象，他们不同于重商主义 把财富的增长限定在流通领域，他们重视生产，但是他们所强调的是农产品的生 产，由于受到当时流行的自然哲学的影响，他们认为人们的经济活动应该符合“自 然秩序”，他们不同于重商主义中，政府对经济的过多限制，他们认为，人们所制 定的政策，都是违反自然秩序的，人们应该听任自然的自由发展，让他们自动走 向和谐，这种思想为斯密的经济自由主义思想的产生，埋下了伏笔。 但是，我们深究起来，会发现，他们的研究对象是不科学的。他们把人类社 会简单地等同于自然社会，一种麦苗在没有人管的时候，也许他可能自己吸收大 自然的养料，自己生长，可是人类社会不同于自然社会。人类社会中，添加了人 这种会思维的有主观能动性的会改造社会的种类，注定了人类社会不可能像自然 界那样听之任之，自由自在。所以，由于他们出发点就是不科学的，所以不可能 得出具有普适性和逻辑自洽性的经济学理论。 总之，他们把财富的增长作为自己经济学理论追求的目标，这是不符合理论 的一般要求的，因为“财富”是个具体事物，它不是经济社会中的一般，以具体 “财富”为目标超越了经济学的范围，我们知道，边际革命后，确定了经济学的 研究对象，即经济学研究的是资源的稀缺性，并研究如何使资源得到优化配置以 满足人们日益增长的物质文化生活的需要的问题，这样才使经济学成为一门成熟 的学科。他们以“财富 这一具体事物作为研究对象，虽然有时表现为“金银 ， 有时又表现为“纯产品 ，这样是无法得出具有普适性说明意义的经济学理论的。 因为科学的理论必须以该领域中的一般为研究对象，而这个“一般 也必须抽象 的一般。斯密虽然认识到重商主义和重农主义的“财富”的局限性，但是他仍然 以“财富 为研究对象，与两者不同的是，他超越了两者只把财富限定在商业或 农业的领域，而是扩展到整个经济世界，他自以为找到了能说明整个经济世界的 “一般”理论，但是他也只是“以五十步笑百步 的形式存在着，因为不管是多 7 试论斯密经济学自然哲学的研究方式 第一章 广领域的“财富 ，他都只是个具体事物，以具体事物为研究对象是得不出能有效 说明经济世界的理论的，所以斯密的研究对象也是不科学的( 关于斯密研究对象 问题后面我将详细展开论述) ，所以注定了他们不能得出科学的经济学理论。 总之，重商主义和重农主义两种理论所追求的经验目标欠当，不符合经济学 理论的一般要求，但是他们的产生在经济学发展史上也是有非常重要的意义的， 为古典经济学的产生培育了经验基础和理论基础，尤其是对斯密经济学理论的产 生有着非常重要的影响。 二、斯密仿照牛顿力学创建理论经济学 经典作家，列宁曾经这样指示我们：“判断历史的功绩，不是根据历史活动家 没有提供现代所要求的东西，而是根据他们比他们的前辈提供了新的东西。川正如 列宁所讲，每一理论产生都不是从天而降、凭空产生，都是在前人研究的基础上 产生的。我们知道，马克思的政治经济学是在总结斯密经济学和李嘉图经济学的 基础发展起来的一样，斯密经济学当如是，斯密经济学的产生是在对重商主义和 重农主义的批判继承中发展起来的。 ( 一) 寻找统一的经济世界框架 从理论发展角度上，我们可以分析，重商主义可以追溯到1 5 0 卜1 7 7 6 ( 即斯 密出版国民财富的性质和原因的研究时以下简称国富论) ，而重农主义活 跃在1 8 世纪5 0 至7 0 年代，正是斯密创建国富论的关键年代。著名经济学家 熊彼特早已指出，亚当斯密“在一大长串因犯有“重商主义错误 而为他轻视 的作家中，学到了许多东西，且不管他实际上从前人那里学到了东西没有，事实 都是：国富论中所包含的分析思想、分析原则或分析方法，没有一个在1 7 7 6 年是全新的。 2 “特别是，同第一编相比，无论在细节上还是在整个观念上，重农 学派的影响都可以清楚得多地辨认出来。不过，千万不要误解我的这种说法。斯 密不习惯于消极地接受所读到的或听到的东西，而总是以审判官的态度读书和听 人讲话，对所读到或听到的东西进行积极的批判，由此而形成自己的观念 3 可以说，斯密在国富论的序论中，已经开宗明义的表明了自己的经济学 思想，他指出：“一国国民的每年的劳动，本来就是供给他们每年消费的一切生活 列宁列宁全集( m 】北京：人民出版社，1 9 5 9 版第1 5 0 页 2 约瑟夫熊彼特经济分析史第一卷【l 咽北京：商务印书馆，1 9 9 6 版第2 8 8 页 3 约瑟夫熊彼特经济分析史第一卷【m 】北京：商务印书馆，1 9 9 6 版第2 9 9 页 8 试论斯密经济学自然哲学的研究方式 第一章 必需品和便利品的源泉。”1 “有些国家的政策，特别鼓励农村的产业；另一些国家 的政策，却特别鼓励城市的产业。对于各种产业，不偏不倚地使其平均发展的国 家，怕还没有。2 那么可以看出，前面所述“有些国家的政策 指重农主义；“另 一些国家的政策”指重商主义。可以看出，斯密已经明确地表明，国民财富的 渊源在于劳动生产物的生产，即劳动创造社会的财富。指导经济发展的思想，既 不是重商主义也不是重农主义，而是经济自由主义思想。他对在前三篇阐述自己 的思想同时不忘了时刻批驳重商主义和重农主义，在第四篇对重商主义和重农主 义经济学体系的批判更是迅雷不及掩耳，斯密一开始就确立了自己的观点，在论 述自己观点时又不失时机地对以往存在经济学体系给予批判，可以说是“不立不 破 、“不破不立 。 1 、批判重商主义 总的来说，斯密经济学与重商主义思想的根本不同就在于经济观上，所以他 所建构的经济学思想与重商主义在理论品格上是不同的。首先，他反对重商主义 把财富的产生限定在流通领域，他认为劳动是一切财富产生源泉，他的“财富” 的产生范围超越了商业延伸到一切领域；其次，他反对政府对经济过多干涉，提 倡经济自由，斯密试图建立能说明整个经济世界具有普遍说明品格的经济学理论。 下面我将详细阐述斯密是如何批判重商主义的。 在国富论第一篇第十一章第三节中关于银价变动的结论中他提到：“搜集 古代商品货币价格的作家，大都以谷物及一般物品货币价格的低廉，换言之，大 都以金银价值的昂贵，不仅作为此等金属不足的证据，而且作为当时一般国家贫 乏野蛮的证据。这种概念，是和那以一国富裕由于金银丰饶、一国贫乏由于金银 不足的经济学体系分不开的。关于此中经济学体系，我将于第四篇加以充分的说 明”3 他反对重商主义把货币看作财富的唯一表现形式，在第一篇第四章论货 币的起源及其效用中指出：“然而，不论在任何国家，由于种种不可抗拒的理由， 人们似乎都终于使用金属而不使用其他货物作为媒介。金属不易磨损，它与任何 其他货物比较，都无愧色。金属的这一特性，使金属成为商业流通上适宜 的媒介。“但货币却就在这情况下，成为一切文明国家商业上的通用媒介。 通过这媒介，一切货物都能进行买卖，都能相互交换。川在后来斯密关于人们节约 1 亚当斯密国民财富的性质和原因的研究上卷t m 北京：商务印书馆，1 9 9 6 版第l 页 2 距当斯密国民财富的性质和原因的研究下卷嗍北京：商务印书馆，1 9 9 6 版第2 页 3 亚当斯密国民财富的性质和原因的研究上卷 m 】北京：商务印书馆，1 9 9 6 版第2 3 0 页 亚当斯密国民财富的性质和原因的研究上卷嗍北京：商务印书馆，i 9 9 6 版第2 l 页 9 试论斯密经济学自然哲学的研究方式第掌 贮存资本以备再生产，世界各国用金银交换商品，在斯密那里虽没明确说明，但 在现在我们看来，货币充当了价值尺度、流通手段、支付手段、贮藏手段、世界 货币的职能。并在此基础上指出：“货币是流通的大轮毂，是商业上的大工具。像 一切其他职业上的工具一样，那是资本的一部分，并且是极有价值的一部分，但 不是社会收入的一部分。把收入分配给应得收入的人，固然是靠货币内含金块的 流通，但那金块，绝不是社会收入的一部分。1 可以看出，斯密对货币的定性，货 币是一种工具，一种进行商品经济发展的承载物，并不像重商主义那样过分地看 重货币的价值，把货币看作是财富的唯一来源。 在此基础上，他对重商主义的政策给予了充分的批驳，他前三章的论述深刻 地阐发了自己的经济观，由人们为了满足自己生活的需要而进行的交换，到由分 工促进了社会的进步，再到生产力的发展促进了人们物质资料的极大丰富，提高 生产力是促进劳动生产物丰富的根本原因，并在此基础上，促进了对商品经济发 展的形成和发展；由市场对商品经济发展的作用，到国家与国家之间经济发展不 应受到限制，而应彼此促进、共同发展，在斯密那里可谓是形成了人们理想情况 下的“自然和谐社会 ，在他的“经济自由主义思想”支配下，全世界人们各得所 需，共同繁荣，所以他对重商主义在对外贸易上的诸多限制非常不满，他认为， 对外贸易上的管制，不仅不利于各国资本主义经济的发展，而且是大大阻碍了各 国经济的繁荣。斯密指出“在欧洲各商业国内，自命的这种学说的学者常常预告： 不利的贸易差额，将使国家濒于灭亡。j ”和重商主义者的预料相反，实行开 放门户并允许自由贸易的都是与国家，不但不曾因此种自由贸易而灭亡，而且因 此致富。最接近于此的国家，也许要算荷兰了，虽然仍离此很远。大家承认， 不仅荷兰国民财富全部得自对外贸易，而且大部分必要生活资料也得自对外贸 易。 2 大家不难看出，在斯密前三章“立 自己的观点时，就是为了以后“破”重 商和重农观点服务的，正式因为分析了“分工 对商品经济发展的制约作用，由 此才得出各国间自由贸易的必要性，所以才有了对第四章集中对重商主义和重农 主义的“狂轰乱炸”( 经典作家亚当斯密在花了十年时间编写他的惊世之作国 富论可谓是花了一分心思的，算上前前后后二十多年的酝酿与写作，斯密的国 富论不可谓是够革命的) 。 在分别详细考察了重商主义学说和政策体系的利弊得失之后，斯密得出结论 1 亚当斯密国民财富的性质和原因的研究上卷【嗍北京：商务印书馆，1 9 9 6 版第2 6 8 页 2 亚当斯密国民财富的性质和原因的研究下卷嗍北京：商务印书馆，1 9 9 6 版第6 9 页 l o 试论斯密经济学自然哲学的研究方式 第一章 说：“这种学说，就其性质与实质说，就是一种限制与管理的学说它不让各个 人在平等自由与正义的公平计划下，按照各自的路线，追求各自的利益，却给某 些产业部门以异常的特权，而给其他产业部门以异常的限制。川在斯密看来，矫正 和克服这种弊端的出路在于，实现真正的自由放任，他说，人们在作投资和生产 的决策时，所盘算的无疑只是他自己的安全和利益，不过，“在这场合，像在其他 许多场合一样，他受着一直看不见的手的指导，去尽力达到一个并非他本意要达 到的目的。也并不因为事非出于本意，就对社会有害。他追求自己的利益，往往 使他比在真正出于本意的情况下更有效地促进社会的利益。2 在国富论第四篇 论政治经济学体系中，章章节节他都“站在桌子上”向世人宣布他自由主义的经 济思想，在第二章论限制从国外输入国内能生产的货物中，谈到“经济人的追 求时，斯密讲到：“每个人都不断地努力为他自己所能支配的资本找到最有利的用 途。固然，他所考虑的不是社会的利益，而是他自身的利益，但他对自身利益的 研究自然会或者毋宁说必然会引导他自身选定最有利于社会的用途 。3 在谈到国家 对经济的限制时，他似乎更气氛，他谈n - “关于可以把资本用在什么种类的国内 产业上面，其生产物能有最大价值这一问题，每一个人处在他当地的地位显然能 判断得比政治家或立法家好得多。如果政治家企图指导私人如何运用他们的资本， 那不仅是自寻烦恼地去注意最不需注意的问题，而且篡取一种不能放心地委托给 任何人、也不放心地委之于任何委员会或参议院的权力。把这种权力交给一个大 言不惭地、荒唐地自认为有资格行使的人，是再危险也没有了。”4 由此可以看出， 他对重商主义在妨碍经济法自由发展的不满。 斯密的以上论述，是对重商主义的全面清算，他对重商主义的批判是为建立 他的有普适性说明意义的经济学理论作铺垫的，没有批判就没有建立，同时也标 志着产业资本的观念最终地克服了商业资本的局限，这是一个具有历史意义的进 步，应当给予充分地肯定。 2 、批判地继承重农主义 因为斯密想建立能说明整个经济世界的具有普适性的一般理论，所以他必须 能找到贯穿理论自身的一条绳索，斯密看到了重农主义思想中“自然秩序 这个 1 亚当斯密国民财富的性质和原因的研究下卷f m 北京：商务印书馆，1 9 9 6 版第2 3 0 页 2 亚当斯密国民财富的性质和原因的研究下卷【m 】北京：商务印书馆，1 9 9 6 版第2 7 页 3 亚当斯密国民财富的性质和原因的研究下卷【m 】北京：商务印书馆，1 9 9 6 版第2 5 页 4 亚当斯密国民财富的性质和原因的研究下卷t - m i 北京：商务印书馆，1 9 9 6 版第2 8 页 i l 试论斯密经济学自然哲学的研究方式 第一章 概念，也就是当时盛行的自然哲学思想，由此引发了他创立经济自由主义这一他 经济学理论的核心思想，而斯密经济学是以劳动价值论为中心发展起来的，所以 他又分析了重农主义关于劳动的分类，并继承和发展了这_ 思想，所以说，斯密 对重农主义的批判也是建立他经济学理论的必要准备，是他经济学理论产生的前奏。 我们看到，虽然斯密在第四章集中对重农主义的批判看起来只有那么二十几 页，但我们不能得出斯密不看重重农主义或说对斯密的影响不深，恰恰相反，重 农主义对斯密的影响可谓是“根基上影响。对斯密来说从重农学派那里影响最 大的就是，就是在经济学领域，同样受到当时流行的自然哲学的影响，在此基础 上形成经济自由主义的哲学思想，用“一支看不见的手 来指导经济世界的发展。 这支看不见的手席卷了斯密经济学革命的始终，影响至今。 对重农主义的批判，斯密分析可以说头头是道，的确充分揭示了重农主义基 本信条的脆弱。重农学派把土地生产物看作是国民财富的唯一来源，因此他把人 类社会分为生产阶级和不生产阶级，他们把耕作者、农业家、农村劳动者看作是 生产阶级，把工匠、制造者和商人阶级看作是不生产阶级，斯密对此不与苟同， 他认为把后三者看作不生产阶级不恰当，因为重农主义者们认为不生产阶级不生 产社会财富，他们得以生存是靠生产阶级，斯密认为重农学派所谓的不生产阶级 是生产社会财富的，并且他们生产的社会财富不比“生产阶级”生产的少，并且 他认为不能把工匠、制造者和商人认为是不生产阶级，不能把他们和仆人这种不 生产阶级放在同一类，因此，在讨论生产性劳动和非生产性劳动那一章中，他把 工匠、制造业工人及商人，归到生产性劳动者内，而把家仆归到无生产或不生产 的劳动者内。他认为：“家仆的劳动，不能延续雇用他们和维持他们的基金的存在。 他们的维持和雇用，全由主人出费用；他们所搞的工作，在性质上并没有偿还这 种费用的可能。他们的工作，大都是随生随灭的事务，不固定在亦不实现在任何 可卖商品上，以补偿他们工资及维持费的价值。 1 ( x c 这一点的分析我们延续上面 对重农主义不具有普适性和逻辑自洽性的分析中提到的对生产性劳动和非生产性 劳动的分析) 对于家仆的劳动的评估涉及理论观的问题，重农主义之所以不把工 匠、制造业工人及商人的劳动看作是生产性劳动，是因为他们不承认工业能创造 社会财富，他们仅仅认为农业是产生社会财富的源泉，所以斯密和重农主义有着 不同的经济观，当然产生的理论也是不同品格的。而斯密认为家仆是不生产阶级， 1 亚当斯密国民财富的性质和原因的研究下卷【m 1 北京：商务印书馆，1 9 9 6 版第2 4 2 页 1 2 试论斯密经济学自然哲学的研究方式 第一章 这是因为斯密没有认识到不同劳动品格的存在，即有形劳动与无形劳动，财富的 直接产生与间接产生，财富的存在形式问题，这也是一个深刻的社会问题，也只 是到了近代我们才对劳动的种类有了不同的划分，但是斯密的不足之处在于，他 不承认精神劳动的存在，精神产品的生成问题，这是个根本的认识问题。 但斯密同时指出：“这一学说虽有许多缺点，但在政治经济学这个题目下发表 的许多学说中，要以这一学说最接近于真理这种学说把投在土地上的劳动， 看做唯一的生产性劳动，这方面的见解，未免失之褊狭；但这一学说认为，国民 财富非由不可消费的货币财富构成，而由社会劳动每年所再生产的可消费的货物 构成，并认为，完全自由是使这种每年再生产能以最大程度增进的唯一有效方策， 这种说法无论从哪一点说，都是公正而又毫无偏见的。 1 我们虽不能说斯密提出 经济自由主义思想完全受重农主义支配，但我们不得不承认，斯密在某种程度上 确实是受了重农学派“自然秩序”思想的影响，受了当时流行的自然哲学思想的 影响。 总的说来，斯密认为重农学派是对重商主义的矫枉过正。他认为，重农学派 首领魁奈对于国家抱有一种过于理想化的想法和要求，“以为只有在完全自由与完 全公平的正确制度下，国家才能繁荣发展起来。他似乎没有考虑到，在国家内， 各个人为改善自身境遇自然而然地不断地所作的努力，就是一种保卫力量，能在 许多方面预防和纠正在一定程度上是不公平和压抑的政治经济的不良结果”。2 按照 斯密的看法，促进国民财富的增长必须遵循自然秩序，而遵循自然秩序就必须实 行经济自由的原则，因此斯密提出了“任其自由，广其竞争 的原则。也就是说， 国家应当采取自由放任的政策，让每个人在平等、自由和公平的制度下，自主经 营，谋求各自的利益，使其劳动和资本得到充分利用，从而增长社会财富。所以， 他说：“每一个人，在他不违反正义的法律时，都应听其完全自由，让他采用自己 的方法，追求自己的利益，以其劳动及资本和任何其他人或其他阶级相竞争。3 因 此，斯密反对国家和君主干预经济生活，认为任何干预都是违反自然的。“这种管 制几乎毫无例外地必定是无用的或有害的。”“而上述那种管制的直接结果，是减 少社会的收入，凡是减少社会收入的措施，一定不会迅速地增加社会的资本；要 是听任资本和劳动寻找自然的用途，社会的资本自会迅速地增加。”4 在斯密看来， 1 亚当斯密国民财富的性质和原因的研究下卷【m 】北京：商务印书馆，1 9 9 6 版第2 4 5 页 2 亚当斯密国民财富的性质和原因的研究下卷【m 】北京：商务印书馆，1 9 9 6 版第2 4 1 页 3 亚当斯密国民财富的性质和原因的研究下卷【m 】北京：商务印书馆，1 9 9 6 版第2 5 3 页 4 亚当斯密国民财富的性质和原因的研究下卷【m 】北京：商务印书馆，1 9 9 6 版第2 4 6 页 1 3 试论斯密经济学自然哲学的研究方式 第一章 经济活动就是遵循自然秩序发展的，根本就无须国家的干预。 总之，他本着自己追求普适性经济理论的目标，在分析和批判重商主义和重 农主义思想之后，斯密认为，重商主义和重农主义两种理论都没有达到对经济世 界的普遍说明，他们或多或少地都存在着一些问题，而当时牛顿力学体系已经建 立，它的建立似乎已经达到了对自然世界的普遍说明，斯密看到，建立一种能对 经济世界的普遍说明的理论非常必要，因此，他仿照牛顿的自然哲学的数学原 理创建经济世界的本体论，而他所创建的理论能否说明整个经