（高等教育学专业论文）基于创新能力的研究生培养模式研究.pdf

摘要 删洲洲m y 19 7 5 7 3 8 研究生培养模式是一个兼具理论研究与实践探索价值的重大课题。处于高 等教育最高层次的研究生教育，担负着培养高素质人才和发展科学技术的双重 任务，是培养高层次创新人才的主渠道。高等院校的创新教育是在继承和发展 传统教育过程中，摒弃传统教育的种种弊端，显现出在人才培养上的优化功能 和核心作用。 随着研究生招生规模的不断扩大，研究生培养质量引起了社会各界的普遍 关注。研究生教育中存在着研究生教育资源紧缺、研究生创新能力不足、学位 论文质量下降等一系列亟待解决的问题。高等院校必须与时俱进，更加注重研 究生教育质量，加强创新能力和综合素质的培养，更好地满足经济建设、科技 进步、社会发展以及社会公众对研究生教育不断增长的广泛性、多样化的需求。 因此，作为实施研究生教育的重要载体，研究生培养模式改革就成为备受关注 且迫在眉睫的任务。同时，纵观国内外相关研究，我国的研究生教育由于受传 统计划经济体制的影响，虽然已经意识到研究生创新能力培养的重要性，但是 对此方面的研究主要是通过一个或几个角度进行分析论述，相对全面、系统的 研究并不多见。探讨研究生创新能力评价标准，结合实际进行实证分析，在比 较研究基础上探索研究生创新能力培养模式构建等方面进行的系统研究却比较 少见。有鉴如此，本文在学习运用管理学、心理学、教育学等相关理论基础上， 通过实证调查分析和比较研究，总结研究生创新教育的相关经验，分析存在的 问题及其原因，提出了研究生培养模式构建的策略。 关键词：创新；创新能力；培养模式 a b s t r a c t p o s t g r a d u a t ec u l t i v a t i n gm o d e li sam a j o rt o p i cw i t ht h e o r e t i c a ls t u d ya n d p r a c t i c ee x p l o r i n gv a l u e p o s t g r a d u a t ee d u c a t i o n ，a t t h eh i l 曲e s tl e v e lo fh i g h e r e d u c a t i o n i sc h a r g e dw i t hd u a lm i s s i o no fc u l t i v a t i n gh i g h - q u a l i t yp e r s o n e la n d d e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n di n s t i t u t i o n st e c h n o l o g y , a n da l s oi st h em a i nc h a n n e lt o c u l t i v a t eh i g h l e v e li n n o v a t i v et a l e n t s i n n o v a t i v ee d u c a t i o ni n s t i t u t i o n so fh i g h e r l e a r n i n g i si nt h ei n h e r i t a n c ea n dd e v e l o p m e n to ft h et r a d i t i o n a le d u c a t i o n a l p r o c e s s ，e l i m i n a t i n g t h ed r a w b a c k so ft r a d i t i o n a l e d u c a t i o n ，s h o w i n g t h e o p t i m i z a t i o no ft h ef f a i n i n gf u n c t i o na n do nt h ec e n t r a lr o l e h o w i n gt h eo p t i m i z a t i o n o ft h et r a i n i n gf u n c t i o na n do nt h ec e n t r a lr o l e w i t ht h ee n r o l l m e n ts c a l eo fg r a d u a t es t u d e n t se x p a n d e d , t h eq u e s t i o no ft h e g r a d u a t ei n t r a i n i n gq u a l i t yh a sc a u s e dt h ec o m m o nc o n c e r n t h e r ei sas e r i e so f u r g e n t l yp r o b l e m si n h e r i t a n c et h a tn e e dt o b es o l v e ds u c ha st h ep o s t g r a d u a t e e d u c a t i o nr e s o u r c e st ob es c a r c e ，t h ei n s u f f i c i e n c yo fg r a d u a t es t u d e n ti n n o v a t i o n ，a n d t h ed r o pi n q u a l i t yo ft h ed i s s e r t a t i o n t h ei n s t i t u t i o n so fh i g h e rl e a r n i n gm u s tk e e p p a c e 埘也t h et i m e s ，p a ym o r ea t t e n t i o nt oq u a l i t y , s t r e n g t h e nt h ec u l t i v a t i o no f i n n o v a t i o na b i l i t ya n dt h ec o m p r e h e n s i v eq u a l i t y , b eb e t t e rt om e e tt h en e e do ft h e e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，t h ea d v a n c ei nt e c h n o l o g y , t h es o c i a ld e v e l o p m e n ta n dt h e p u b l i c sg r o w i n gd i v e r s ed e m a n dt o t h ep o s t g r a d u a t ee d u c a t i o n t h e r e f o r e ，a st h e i m p o r t a n tc a r r i e r , t h ep o s t g r a d u a t ec u l t i v a t i n gm o d e lr e f o r m h a sb e c o m em o r e i m p o r t a n t ，c o n c e m e da n di m m i n e n t a tt h es a m et i m e ，l o o k i n go v e rt h ed o m e s t i ca n d f o r e i g nr e l a t e dr e s e a r c h ，a s ar e s u l to ft h et r a d i o np l a n n e de c o n o m ys y s t e m s i n f l u e n c e a l t h o u g ho u rp o s t g r a d u a t ee d u c a t i o nh a sr e a l i z e dt h ei m p o r t a n c eo f c u l t i v a t i n gi n n o v a t i v ep o s t g r a d u a t es t u d e n t s ，t h er e s e a r c ho nt h i si sm a i n l yt h r o u g h o n eo rs e v e r a la n g l e st oa n a l y s i s ，t h er e l a t i v e l yc o m p r e h e n s i v er e s e a r c hi sn o tt os e e t h er e s e a r c hs y s t e mo ng r a d u a t ei n n o v a t i o na b i l i t yw h i c hi sb a s e do nc o m p a r a t i v e s t u d i e si sr a r et os e e t h e r e f o r e ，t h i sa r t i c l e u t i l i z e st h em a n a g e m e n ts c i e n c e ，t h e p s y c h o l o g y , t h ep e d a g o g ya n ds oo n ，t h r o u g ht h ee m p i r i c a ls t u d ya n dt h ec o m p a r a t i v e s t u d y , s t m u n a r i z i n g t h er e l e v a n t e x p e r i e n c e o ft h ei n n o v a t e p o s t g r a d u a t e i i e d u c m i o n ，a n a l y z i n gt h eq u e s t i o na n dt h er e a s o n ，p u t t i n gf o r w a r dt ot h es t r a t e g yo f b u i l d i n gt h eg r a d u a t es t u d e n t st r a i n i n gm o d e l k e y w o r d s ：i n n o v a t i o n ，i n n o v a t i o nc a p a b i l i t i e s ，c u l t i v a t i n gm o d e l 1 i i 一、 导言 ( 一) 选题背景 、 垦吉 弋丁口 我国研究生教育自1 9 7 8 年恢复招生以来，已有3 3 年。3 3 年来，在改革开 放的宏观背景下，我国研究生教育取得了长足发展，规模不断扩大，特别是1 9 9 9 年以后，随着本科生持续扩招，研究生教育规模呈现出发展的高峰期，使我国 的研究生规模迅速跨入世界大国行列。2 0 0 3 年至2 0 0 4 年间，我国博士学位授 予规模与德国基本持平，已赶上美国，成为世界第一或第二位的研究生教育大 国 我国要在2 l 世纪的国际社会占有一定的地位和具有较强的竞争实力，就必 须要有大批具有创新意识和创新能力的人才。 处于高等教育最高层次的研究生教育，担负着培养高素质人才和发展科学 技术的双重任务，是培养高层次创新人才的主渠道。高等院校的研究生教育已 成为“人才强国 战略的重要组成部分，为“科教兴国提供重要的人才支撑。 高等院校必须与时俱进，更加注重研究生教育质量，加强创新能力和综合素质 的培养，更好地满足社会发展以及社会公众对研究生教育不断增长的广泛性、 多样化的需求。同时，审视高等教育的生存发展规律和教育目的，毋庸讳言， 对于研究生个体，大学也有责任和义务，传授其专门知识、培养其创新能力、 提高其综合素质，使之更好地适应激烈的社会竞争。奥尔特加( j o s e o r t e g ay g a s s e t ，1 8 8 3 - 1 9 5 5 ) 曾经指出，“事实证明，根本不是学生或其他人，而是时 代本身和当前全世界的教育现状正在再次迫使大学要把学生放在中心位置一为 学生服务，而不是为教师，正如当初大学处于最兴盛的发达时期那样。圆在高 等教育面临的新形势下，我国研究生教育迎来了前所未有的大好机遇，但同时 也存在许多新问题。在当前形势下，研究生规模的迅速膨胀，在一定程度上超 出了研究生培养机构的现有资源承载能力，降低了教育质量；研究生培养模式 相对单一，忽视发掘特色和创新能力的培养；研究生教育缺乏创新机制和手段， 。李莹，陈学飞我国研究生教育规模发展分析川高等教育研究，2 0 0 6 ，( 1 ) 。【西班牙】奥尔特加加塞特著，徐小洲，陈军译大学的使命p 川浙江教育出版社，2 0 0 1 ：7 0 基于创新能力的研究生培养模式研究 因而培养出的研究生多存在创造动力不足、创新能力欠缺的问题等等。能否加 强研究生创新能力的培养，提高研究生的教育质量，培养国家急需的高层次创 造性人才和一大批拔尖创新人才等新问题，它直接影h l a j n 为实现中华民族伟大 复兴所需的人才基础。 ( 二) 研究意义和创新点 1 、意义 目前，在研究生教育培养方面，我国已经积累了一些宝贵的经验。但总体 看，我国针对研究生教育培养与满足社会发展对于高层次人才的需求的内在关 系关注不够，适应社会发展要求的教育培养模式改革尚待深化。本论文将进行 深入研究，试图在理念更新的基础上，为促进研究生教育质量提高提出建议。 当今我国的研究生教育处于特定的时代和社会背景，研究生培养质量引起 社会各界的普遍关注。研究生教育中存在着研究生教育资源紧缺、研究生创新 能力不足、学位论文质量下降等一系列亟待解决的问题。本项目研究的现实意 义主要体现在以下几个方面： ( 1 ) 结合社会需求和发展趋势，界定研究生创新能力的特性，寻找共性 和规律，为提高研究生教育质量提供参考； ( 2 ) 通过比较分析，找出我国研究生教育实践中的优势和不足； ( 3 ) 针对研究生招生规模扩大、现有教学资源相对不足的现状，探索保 证研究生教育质量、培养创新能力的新模式。本研究建立在实证分析和比较研 究的基础上，其研究成果对于培养研究生的创新能力可提供一定的思路。 2 本研究的创新点 在对基于创新能力的研究生培养模式的研究过程中发现，目前还没有基于 安徽大学与中国科技大学进行研究的创新模式的文章和专著，所以本篇论文首 次对这两所大学研究生培养模式进行系统的研究，具有理论和实践意义，为促 进研究生教育质量提出建议。 ( 三) 国内外研究现状 自2 0 世纪8 0 年代中期，学术界、教育界对研究生培养中如何加强研究生 2 一、 导占 科研创新能力等问题一直都在进行讨论和研究。近年来，我国研究生教育得到 快速发展，研究生教育的数量、规模迅速膨胀。但以创新能力为核心的研究生 培养质量并没有随之得到提高，一些大学或部分专业研究生的培养质量还呈现 出一定的滑坡趋势。这已经成为高等教育界共同关注的问题。概括起来，迄今 为止的研究大致包括如下内容： l 、关于研究生教育制度的研究 很多学者从不同方面、运用各种方法对研究生教育进行了广泛的研究和探 讨。对于研究生教育的概念和内涵，也有多种理解和阐述。薛天祥主编的研 究生教育学认为，研究生教育是本科后以研究为主要特征的高层次的专业教 育。这一概念就包含着关于研究生教育本质规定性的两层意思：一是研究生教 育是一种专业教育，是建立在本科教育的基础上的更高层次的专业教育。研究 生教育也是以专业为基本单位开展教育教学活动的，是建立在二级学科基础上 的专业教育。二是以研究为主要特征。研究生教育与本科教育或其他阶段教育 的大区别就在于，研究生教育主要是通过研究生参加必要的研究活动如参加课 题研究、进行专题调查等，使其在本学科、专业领域具备定的研究能力和创 新能力。潘懋元先生认为，研究生教育具有如下特点：起点一般是本科毕业水 平或同等学历水平；研究生的年龄基本在2 3 岁以上，生理和心理已成熟：要求 研究生在专业方向上有更深入的探索，并取得创新的成果，等等。艾尚连认为 研究生教育是指大学本科教育后，进行培养高层次专门人才的一种学历教育， 是高等教育的最高阶段和重要组成部分，它集中体现了高等教育的高层次发展。 杨颉认为：为了便于研究以及更为准确地进行全局把握，本文中将研究生教育 定义为第一级学位资格后的、以获得更高层次学位或文凭的高等教育。 美国伯 顿克拉克的研究生教育的科学研究基础和探究的场所现代大学的 科研和研究生教育，这两本书都以德、美、英、法、日五国为例，介绍了各国 研究生教育制度的基本特征、科研基础和科研与教学相结合原则的实际情况， 通过他们间的比较，显示出各国研究生教育的主要特征。 2 、关于研究生培养模式的研究 。薛灭祥研究生教育学【m 】桂林：广西师范大学i j 版社2 0 0 1 ：6 3 6 4 。艾尚连河北省学位与研究生教育现状和发展对策研究【j 1 邢台师范高专学报1 9 9 翻ii 回杨颉国际研究生教育现状与动态分析【j 】学位与研究生教育2 0 0 5 ( 8 ) 3 基于创新能力的研究生培养模式研究 对于研究生培养模式这一概念的内涵和有关类型，也有各种研究和阐释。 李盛兵著的研究生教育模式嬗变一书认为：“研究生培养模式，是指培养研 究生的形式、结构和途径，它探讨的是研究生培养过程中诸因素的最佳结合与 构成。”该书还将研究生培养模式划分为三种类型：学徒式、专业式和协作式， 并且对培养模式的发展和变革进行了理性思考和探究。李盛兵认为我国研究生 培养模式的历程，大致经历了三个阶段：一是1 9 0 2 1 9 4 9 年，我国的研究生培 养模式主要是学徒式培养模式和专业式培养模式。二是1 9 4 9 1 9 8 6 年，我国的 研究生培养模式主要是专业式培养模式。三是1 9 8 6 年至今，我国的研究生培养 模式趋于多样化。2 0 世纪9 0 年代，教学式的研究生培养模式也已形成，强调 实际问题的研究，并且是以教学与解决实际问题相结合的方式进行高层次人才 培养。陈学飞等在所著的西方怎样培养博士法、英、德、美的模式与经 验一书中，概括了书中所涉各国所具有的典型特点和代表性，从国别的角度 提出了研究生培养的国家模式。程斯辉等人则将研究生培养模式分为政府主导 型模式、高校( 培养单位) 主导型模式、学科专业单位主导型模式、导师主导 型模式、研究生主导型模式和用人单位主导型模式等六种类型。认为这六种不 同类型模式反映了参与教育的不同主体对于研究生培养的相应要求，在实际工 作中应该多样并存，适时发挥相应主导作用。 程静主编的高校人才培养模式 多样化：诠释与应对一书中是这样表述的：“所谓人才培养模式，是指在一定 的教育思想和教育理论的指导下，由人才培养目标、教育制度、培养方案、过 程诸要素构成的相对稳定的教育教学过程与运行机制的总称。简而言之，人才 培养模式实际上就是人才的培养目标、培养规格和基本培养方式的合成系统， 通过构成要素的优化组合可以构建出多种不同的培养模式。 王奕井、杜佳在国 外综合性大学研究生培养模式初探一文中认为：“研究生培养模式是指研究生 培养过程和主要环节的组成部分及相互关系的一种定式，它反映了研究生培养 过程中各环节的最优化设计及诸因素的最佳组合。” 周叶中认为：“研究生培养 模式是由培养目标、培养方式、课程体系、培养过程、管理制度、质量评价等 要素组成的相互联系、相互制约的有序系统，是决定研究生培养质量的根本性 。李盛兵研究生教育模式嫡变f 、1 1 北京：教育科学：f 版社，1 9 9 7 ：2 圆陈学飞西方怎样培养博t ：i m i 北京：教育科学出版匕2 0 0 2 国程斯辉，詹健研究生培养模式研究的新视野【j 】清乍大学教育研究，2 0 0 6 ( 5 ) 国王奕井，牡佳国外综合性人学研) ：生培养模式仞探【j 】学海，2 0 0 4 ( 5 ) 4 一、 导言 因素。”1 9 9 8 年教育部关于深化教育改革，培养适应2 l 世纪需要的高质量 人才的意见一文中，对人才培养模式解释为“学校为学生构建的知识、能力、 素质结构，以及实现这种结构的方式。”1 9 9 8 年教育部召开的“第一次全国普 通高校教学工作会议”上，教育部副部长周远清对培养模式概念作出j 下面解释： “所谓人才培养模式，实际上就是人才培养目标、培养规格和基本培养方式， 它集中地体现了高等教育的教育思想和教育观念，规定着所培养人才的根本特 征。”圆 从国内外出版的著作和已发表的学术论文来看，目前对研究生培养模式的 系统研究主要倾向于对国外研究生培养模式的探讨，包括对研究生培养模式类 型的总结与分析，成功经验的借鉴与启示，对我国研究生培养模式的回顾、比 较和反思等。这些研究表明，研究生教育及培养模式在实践中，因不同国家和 地区、不同历史时期而表现为多样性。对于研究生培养模式的不同理解和划分， 从不同侧面和角度揭示了培养模式所具有的某些特点，为进一步深化理论研究 和实践创新，提供了有益的参考。 随着研究生规模的扩大，关于我国研究生培养模式存在的问题引起了社会 的广泛关注。刘鸿认为，我国现行研究生培养模式存在比较严重的缺陷，出现 了“本科化 现象，其产生的主要根源在于制度与观念两个方面。就制度而言， 具体表现在：1 、本科教育的过早专门化，影响了研究生教育的功能定位。2 、 “科学院系统刀与“大学系统 分立的科研体制，削弱了大学系统科研氛围的 形成，不利于国家创新体系的建设。3 、评价监控体系的不完善，特别是招生制 度和考核制度的不完善，助长了研究生培养中的无序与混乱。 孙萍茹等人在论 文中指出，创新人才培养模式应是多样化的人才培养模式，必须树立多元人才 观，改变过去那种统一教学计划、统一教材、统一学制、统一管理、整齐划一 的人才培养模式，采取灵活多样的培养方式，实现培养模式多样化、培养方案 个性化。杨梅认为，我国的高等教育从精英教育转变为大众化教育，但是，研 究生的培养目标主要还是定位于高层次的学术型、研究型人才，这一单一的培 养目标强调“专才 的培养，即在对研究生的培养过程中，往往突出对专业理 论深度的培养，而忽视了较宽知识基础的教育及操作能力和对社会适应能力的 周叶中多样化需求与研究生教育模式改革叨中国高等教育，2 0 0 4 1 7 ) 留刘鸿我国研究生培养模式“本科化”的成因分析【j 】江苏高教，2 0 0 3 ( 5 ) 5 基于创新能力的研究生培养模式研究 培养，也造成了研究生培养单位与社会需求的人为脱节。左兵等人通过分析德 国的学徒式教育模式、美国专业型教育模式和二战后协作型教育模式的特点， 针对我国研究生教育发展的现状，提出我国在从单一型模式向多样化模式改革 趋势中应采取的对策。 3 、关于研究生创新能力培养研究 关于如何培养创新型研究生，不少学者从不同的角度进行了深入的研究。 如张卫刚等人从学科建设角度提出，应通过学科规划和调整，注重创新能力的 培养，发挥学科群的作用，重构研究生的知识结构和能力结构，促进研究生能 力的培养。胡之德、张英等人认为，应通过学科交叉，培养研究生的创新性。 徐慧等人认为，学科建设是研究生教育赖以生存和发展的基础，是研究生教育 质量的有力保障。 任兵、谢开勇、林钰等学者从培养方案、课程体系设计的角度提出，应通 过通过修订培养方案、优化研究生课程结构，强调方法与能力的培养，确保研 究生的教育质量，全力推进研究生教学改革 。段辉等建议，通过调整课程设置， 改变传统教学方法，开展多种形式教学，创造活跃的学术环境等方法来发挥研 究生的创新能力。杨春梅等人认为，应通过课程设置的基础化和综合化，变课 程教学的教师单向灌输为师生共同参与、对话和创造，实行学生自主学习和教 师重点讲授相结合来促进研究生创新能力的培养。国外也有学者主张，对研究 生来说，从导师那里学习专业或学科知识是次要的，重要的是掌握科学的研究 方法，培养自己的创新能力。如文菲尔德委员会通过调查认为，在教学过程中 应该对博士研究生进行科学研究方法和技巧的训练，并提出了有关建议。 张文修、宋晓平等从学术环境和科研氛围营造的角度提出，应该通过创 新自由开放的学术环境，构建良好的学科生态环境，追踪学术前沿，发展探索 问题的争鸣环境。马永斌认为，应通过研究生在校期间学习、科研、生活的主 要集体教研组和课题组为载体对研究生进行日常教育，营造良好的科研氛 围通过创新自由开放的学术环境，构建良好的学科生态环境，追踪学术前沿， 发展探索问题的环境。 杨梅社会实践与新型研究生教育模式们北京第二外国语学院学报，2 0 0 2 ( 3 ) 左兵，许兰平，王政爱研究生教育模式的发展及其启示川理工高教研究，2 0 0 4 ( 1 2 ) 任兵缩短硕士研究生学制的探索与思考【j 】中国高教研究，2 0 0 5 ( 3 ) 6 一、导言 耿筠、赵沁平、汪纪锋等人从论文创新、导师作用角度出发，指出应通过 规范研究生学位论文的选题、开题、研究、导师指导、答辩等环节，确保创新 要求，切实提高研究生创新能力、创新精神。戴绯等在分析研究生导师队伍的 现状及存在的问题基础上，认为必须加强导师队伍建设以适应学科发展和研究 生教育的需要，提高导师的创新观念，才能培养创人才。姜友芬等提出，应通 过对导师遴选和评估制度、导师的主观能动性因素以及导师的客观制约因素三 方面分析导师队伍在研究生创新能力培养过程中的作用。 李丽达、李国强等从研究生培养途径方面进行了探讨，认为应通过研究生 挂职锻炼、暑期社会实践、社会调研等途径，培养研究生的实践能力和创新精 神。 综合国内外研究现状，在当前招生规模扩大、现有教学资源相对不足、社 会需求和培养环境发生较大变化的背景下，对研究生创新能力评价标准进行探 讨，结合实际进行实证分析，在比较研究基础上，进一步探索研究生创新能力 培养模式构建等系统研究却比较少见。 研究生教育是培养高层次专门人才、创新人才的主要途径。随着研究生招 生规模不断扩大，如何提高以创新能力为核心的研究生培养质量，是研究生教 育中十分重要又急需解决的问题。从对国内外研究现状的分析可以看出，我们 必须借鉴国外大学的研究生培养经验，结合我国国情进行分析与反思，探索大 学提高研究生创新能力的有效模式。 ( 四) 研究思路和方法 l 、研究思路 本文运用管理学、心理学、教育学等相关学科关于创新的理论，通过实证 调查分析和比较研究，总结研究生创新教育的相关经验，分析存在的问题及其 原因，提出研究生培养模式构建的策略。 2 、研究方法 本文将在比较和实证基础上开展研究，因此，在研究过程中遵循学习与借鉴、 历史与现实、国际与本土、理论与实践相结合的方法论，主要运用文献法、比 较法、调查法、模式研究法等具体方法。 7 基于创新能力的研究生培养模式研究 ( 1 ) 文献法 使用文献研究方法的主要目的是了解、掌握国内外研究已经取得的成果或 是已达到的高度，在此基础上形成自己的研究命题和研究框架。获得文献的途 径除了购买、查阅和上网收集外，与专家面对面地直接交流也是获取资料的重 要手段。 ( 2 ) 比较法 本文主要运用了国别比较的研究方法。本文进行国别比较的目的在于借鉴 他国较为成熟的研究生教育经验和方法，开拓解决问题的思路。论文主要选择 德国、美国、日本三国研究生教育的历史、现状进行比较研究。通过比较研究， 对我国研究生培养模式的建构起到借鉴和启示作用。 ( 3 ) 调查法 关于研究生教育的研究是一项现实针对性很强的课题，基于调查法的优势， 本论文研究工作将是在调查研究基础上进行的。在问卷调查过程中，结合适当 的访谈、观察等手段搜集相关资料，使论文研究中所要把握和表达的观点和倾 向更具客观真实性。 ( 五) 基本概念的界定 1 、创新 在辞海中，“创造 界定为“做出前所未有的事情 ，认为“创造力 是“对已积累的知识和经验进行科学的加工和创造，产生新概念、新知识、新 思想的能力 。不同的学者对创新一词的含义有着不一样的理解。其中，美籍奥 地利经济学家熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 对创新的定义是有代表性的。他在1 9 1 2 年在出版的经济发展理论一书中首次提出了“创新 概念。他认为，经济 增长最主要的动力和长久根本的源泉在于企业的创新活动。创新就是生产手段 的新组合。创新活动包括五个方面：采用一种新的产品：采用一种新的方法： 开辟一个新的市场获取或控制原材料或半成品的一种新的供应来源；实 现任何一种工业组织，比如造成一种垄断地位或打破一种垄断地位。熊彼特的 创新概念的涵义是作为经济学家从经济发展的角度提出的。美国管理学家斯蒂 芬p 罗宾斯认为，“创新( i n n o v a t i o n ) 是指形成一种创造性思想并将其转换 8 一、导言 为有用的产品、服务或作出方法的过程。 f 德鲁克认为，创新是“对资源给予 一种新的创造财富的能力的行为”。在现代意义上讲，创新意味着进取，推陈出 新，意味着对前人的思想的超越，对现存的旧事物的否定与突破，是一个人创 新品质的综合体现。 2 、创新能力 正确理解“创新能力”无疑是讨论研究生创新能力培养的前提和基础。创 新能力的概念是由b u r n s & s t a l k e r ( 1 9 6 1 ) 首次提出，最初是被赋予经济和管理 学上的意义，用来表示“组织成功采纳或实施新思想、新工艺及新产品的能力 。 随后的文献对创新能力的诠释大体上形成了企业、区域以及国家等多个层面和 经济学、管理学和心理学等多个学科视角的定义。 以吉尔福特( j p g u i l f o r d ) 为代表的心理学家则更多地关注到创新能力的 思维特点。随着时代发展，以美国心理学家艾曼贝尔( t m a m a b i l e ) 和斯滕博格 ( r j s t e r n b e r g ) 为代表，形成了创新能力是一种复杂能力，由创新思维、创新 人格和知识技能等因素共同构成的观点。 创新能力同创造能力、创新技能和创新素质密切相关但又有不同。创新能力 是由多种因素共同作用、相互影响而形成的的综合能力。创新能力是人们在创 新活动中表现出来的创新潜能。创新能力不仅是一种智力特征，更是一种人格 特征，一种精神状态，是智力因素和非智力因素的综合。 3 、培养模式 培养模式是根据教育思想和培养目标而采取的培养过程的标准样式与运行 方式。培养模式涵盖的范围小于办学模式而大于教学模式。培养模式是融教育 理论与教育实践于一体的操作体系，具有实践可操作性，任何培养模式都是便 于理解、把握和运用的。培养模式是发展变化的，培养模式随教育理念、教育 环境等变化而不断发展，同一层次人才培养模式在不同时期具有不同的特点。 培养模式有其特定的条件和范围，培养模式的组成要素因培养模式的不同而不 同。 9 基于创新能力的研究生培养模式研究 二、研究生创新能力特性 ( 一) 研究生教育的时代特征 2 0 0 5 年，教育部颁发了关于实施研究生教育创新计划加强研究生创新 能力培养进一步提高培养质量的若干意见( 教研 2 0 0 5 l 号，以下简称意见) 中提出，“要深入探索新形势下研究生教育规律，更新观念，深化改革，建 立研究生科研创新激励机制，营造创新氛围，强化创新意识、创新精神和创新 能力的培养。在这里，意见表达了我们期望达到的程度或想要得到的结果。 “研究生教育”、“研究生创新能力”也因为具有指向性、主观性，而首先表现 为一种观念形态的存在。对于“观念形态”的把握，是研究者必须具备的能力 和素质，也是本论文深入研究的重要前提和基础。一方面，能够深化对教育规 律的认识与理解，并做到按教育规律办事；另一方面，能够保障创新能力的培 养方向，使培养目标更加具有科学性与现实性。正如马克思在谈到了人的活动 所特有的目的性以及它与手段的统一问题时，曾专门阐述过的那样，实际上， 现有的大量文献主要在探讨培养研究生创新能力的重要性、必要性和实现途径， 也就是“要不要培养”和“如何培养 的问题，而对于“研究生创新能力 ，即 所关注事物的本身却探讨得很少。那么，研究生创新能力如何表征呢? 这是首 先需要予以重视并深入探讨的问题。 1 、研究生教育发展与制度规定 研究生教育是适应科学技术发展和需要而设立的一种特殊而专门的教育 层次，同时它的发展又受到复杂社会因素的制约和影响。纵观世界范围内的研 究生教育，其起源可以追溯到十九世纪初期的德国柏林大学。教育家威廉洪 堡、费希特等在世界上第一次提出科学研究也是高等学校主要任务的观点，在 大学中确立“教学与科研相结合的原则，强调科学知识的创造与探索、倡导 学术自由，从而创立了世界上最早的研究生教育。在随后不长的时间内柏林大 学迅速成为了欧洲教学水平和科学研究成果两方面都遥遥领先的学校，成为世 界各地包括巴黎大学、剑桥大学、哈佛大学、东京大学等大学学习的楷模，研 究生教育也因此在德国、美国、俄国、日本等国家发展起来。我国的研究生教 1 0 二、研究生创新能力特性 育制度，作为一种学习模仿与中国现实状况结合的结果，发端于1 9 0 1 年，时值 清朝末期。在随后的半个世纪中，因社会动荡和政局更迭，研究生教育断续延 存。1 9 7 8 年恢复研究生教育制度，特别是1 9 8 0 年全国人民代表大会常务委员 会通过中华人民共和国学位条例、1 9 8 1 年国务院批准中华人民共和国学 位条例暂行实施办法后，我国建立了完整的学位制度和硕士生、博士生教育 制度，研究生教育得到较快的发展。 不断完善学位与研究生教育制度，才使得研究生教育能够不断适应社会的 需要，蓬勃发展，取得令人瞩目的成就，并且受到了来自社会日益广泛的关注 和支持。 2 、建设创新型国家与研究生教育的任务 一年一度的诺贝尔奖举世瞩目。截至2 0 0 4 年，美国共有2 7 8 位诺贝尔奖 获得者。美国人口占世界人口总数的比例不到5 ，而获得诺贝尔科学奖的人数 却占全球获得该奖人数的7 0 以上。中国工程院院士、清华大学教授吴佑寿曾 指出：制约我们获诺贝尔奖的关键因素在于我们缺乏创新精神。 党的十六届五中全会通过的中共中央关于制定国民经济和社会发展第十 一个五年规划的建议把提高自主创新上升为国家战略，强调要致力于建设创 新型国家。 大学拥有科技、知识、信息和人才的优势，承担着人才培养、知识创新和 社会服务三大功能。无论在上述哪一个阶段，大学都承担着重大的历史使命。 可以说，大学培养创新型人才是构建创新型国家的基石。 3 、研究生教育在创新型国家建设中的作用 第一，研究生教育是培养创新型人才的摇篮：第二，研究生教育是大学科 技创新的重要源泉。研究生教育在创新型国家建设中负有重要使命，研究生教 育工作的开展唯有紧跟时代步伐并忠实履行使命，才能作出应有贡献并提高办 学水平。 ( 二) 关于研究生创新能力的调查分析 马丁特罗认为：“标准问题就是教学与研究的质量问题，d 确定在哪些 m a r t i n t r o w ：p r o b l e m si nt h et r a n s i t i o nf r o me l i t et om a s sh l 曲e re d u c a t i o nt om a s sh i g h e r e d u c a t i o nc o n f e r e n c eo nf u t u r es t r u c t u r e so fp o s t - s e c o n d a r ye d u c a t i o n p a r i s2 6t h - 2 9 t hj u n e 基于创新能力的研究生培养模式研究 方面表征或反映研究生创新能力，对于进一步的研究和实践都是非常重要的。 研究生的创新能力可以在实际的研究能力、学位论文质量、科研获奖与专利、 发表论文等方面得到较为重要而全面的体现，由此可以围绕这些方面建立指标 体系进行表征和评价。 1 、本次问卷调查的说明 ( 1 ) 调查目的 就现有教育体制下存在的研究生创新能力的问题，在大量文献资料查阅基 础上，设计了问卷，进行了调查，确定表征创新能力的关键特征指标，并且将 通过进一步工作，对这些指标用于诊断教育培养系统的有效性和可行性做出论 述和评价。 ( 2 ) 调查形式和范围 主要采取问卷的调查方式。本次问卷的调查对象为安徽大学在职教师和在 校研究生，问卷发放2 0 0 份，问卷收回】8 0 份，在职教师6 0 份，研究生1 2 0 份。 ( 3 ) 调查的主要内容和方法具体调查内容见附件l 。在调查中，主要采用 指标排序统计，最后综合打分的方法。 2 、调查结果统计与分析 ( 1 ) 答题者身份统计( 共收回1 8 0 份) 表2 - 3 被调查者的身份统计 职称副高正高硕士研究生博士研究生 人数 3 6 2 4 1 0 02 0 百分比“) 2 0 1 3 5 6 1 1 注释：n = 1 8 0 本次调查回收问卷1 8 0 份，其中副高职称占2 0 ，正高占1 3 ，硕士研究生 占5 6 ，博士研究生占1 1 ( 见表2 - 3 ) ( 2 ) 个人素质与创新能力的关系 您认为下列最能体现研究生具有创新能力的三个指标为：h 思维敏捷、判 断力强；b 研究方法多样、敢于怀疑c 知识广博、扎实；d 毅力坚韧、事业心强； e 勇于实践、协作精神强；f 其它 1 9 7 3 1 2 二、研究生创新能力特性 表2 - 4 教师对个人素质与创新能力关系的看法 选项a bcd e f 选择人数 1 61 81 286o 百分比( ) 2 6 73 0 o2 0 01 3 31 0 o0 注释：n = 6 0 表2 5 学生对个人素质与创新能力关系的看法 选项 ab cd ef 选择人数 2 93 71 32 31 71 百分比( ) 2 4 23 0 81 0 81 9 21 4 2o 8 注释：n = 1 2 0 表2 - 6 师生对个人素质与创新能力关系的看法 选项 abcdef 选择人数 4 55 52 53 l2 31 百分比( ) 2 5 0 3 0 6 1 3 91 7 2 1 2 8 o 5 注释：n = 1 8 0 从调查结果来看：教师和研究生都认为最能体现研究生创新能力的因素是 b ，即“研究方法多样、敢于怀疑”，分别占3 0 8 和3 0 ，师生汇总起来占3 0 6 ， 都居第一位；其次是“思维敏捷、判断力强 ，分别占2 6 7 和2 4 2 ，汇总起 来占2 5 ，都居第二位。( 见上表2 4 、表2 - 5 、表2 - 6 ) 。由此看出，能够掌握 和运用多种研究方法；训练研究生的思维和判断力，培养勇于质疑、挑战传统 的科学精神等方面的素质受到多数人的赞同。同时，也表明上述品质也很可能 是目前研究生很缺乏的。 ( 3 ) 影响科研获奖与专利的因素 在设计影响科研获奖与专利的因素时，列举了下列5 种因素： a 学生与导师的互动；b 学校与社会多开展科技创新竞赛；c 通过网络发 表论文、讨论学术问题等；d 参加校内外各种学术会议；e 其它 表2 7 教师对影响研究生科研获奖与专利因素的看法 基f 创新能力的研究生培养模式研究 选择人数 2 21 61 390 百分比( ) 3 6 72 6 72 1 61 5 00 注释：n = 6 0 表2 - 8 学生对影响研究生科研获奖与专利因素的看法 选项 ab c de 选择人数 4 53 62 21 70 百分比( ) 3 7 53 0 o1 8 31 4 20 注释：n = 1 2 0 表2 - 9 师生对影响研究生科研获奖与专利因素的看法 选项 abcde 选择人数 6 74 53 83 00 百分比( ) 3 7 22 5 02 1 11 6 70 注释：n = 1 8 0 从影响研究生的科研获奖或取得专利的角度看，教师和研究生普遍都认为 “学生与导师的互动是最重要的，分别占3 6 7 和3 7 5 ，均居第一位；其次， 认为参加学校与社会之间的科技创新竞赛也比较重要，而且，师生之间看法非 常一致，分别占2 6 7 和3 0 0 ( 见表2 - 7 、表2 - 8 、表2 9 ) 。它进一步表明导 师和学生之间的密切联系以及研究生与社会的密切联系对于研究生创新成果的 取得具有重要意义。 ( 4 ) 影响学位论文质量的最主要的因素 对在现行教育制度下，影响学位论文质量的主要因素，在问卷中设计了如 下选项( 多选) ： a 导师：b 论文评审；c 能力发展；d 研究范围；e 研究的基础设施；f 对自 身任务的明确程度；g 其它 表2 一1 0 教师认为影响学位论文质量最主要因素的统计 选项 abcdefg 选择人次 1 5l l2 51 2 1 01 8 0 人次百分比( ) 1 6 4 1 2 1 2 7 5 1 3 21 11 9 80 注释：n = 6 0 1 4 二、研究生创新能力特件 表2 - 1l 学生认为影响学位论文质量最主要因素的统计 选项 abcdefg 选择人次5 8 2 83 91 6 1 5 3 0o 人次百分比( ) 3 1 2 1 5 1 2 1 o8 68 o1 6 10 注释：n = 1 2 0 表2 - 1 2 师生认为影响学位论文质量最主要因素的统计 选项 abcdefg 选择人次 7 33 96 42 82 5 4 8 o 人次百分比( )2 6 4 1 4 1 2 3 11 0 19 01 7 3o 注释：n = 1 8 0 由于是“多选”问卷，“选择人次”总数超过样本人数。调查显示：教师和 研究生总体上认为影响学位论文质量的主要因素为：导师的作用、对论文任务的 明确程度和研究生本身的能力发展等。但其中教师将研究生本身的能力排第一 位，占2 7 。5 ；对自身论文任务明确的程度排第二位，占1 9 8 ；导师的作用 排第三位，占1 6 4 。而学生将导师的作用排第一位，占3 1 2 ；研究生本身的 能力排第二位，占2 1 0 ；论文任务明确的程度排第三位，占1 6 1 。( 见表